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第一篇：證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù)-2015年答案(100分)

證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù)

一、單項(xiàng)選擇題

1.以下關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的所涉及的金融產(chǎn)品，說(shuō)法正確的是（）。

A.大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇，可通過(guò)特定渠道進(jìn)行公開(kāi)宣傳

B.一般無(wú)認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)的限制

C.產(chǎn)品種類(lèi)多，包括銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計(jì)劃、基金子公司資管計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品等

D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

2.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等信息。

A.發(fā)行依據(jù)

B.基本性質(zhì)

C.投資安排及風(fēng)險(xiǎn)收益特征

D.管理費(fèi)用

您的答案：C,B,A,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)金融產(chǎn)品以下（）幾方面的要素確認(rèn)后方可代銷(xiāo)。

A.依法發(fā)行

B.有明確的投資安排

C.有明確的風(fēng)險(xiǎn)管控措施

D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征明顯

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.對(duì)金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控措施的評(píng)估，主要關(guān)注（）。

A.流動(dòng)性

B.收益率

C.安全性

D.虧損率

您的答案：A,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.證券公司作為金融產(chǎn)品代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或面臨以下（）幾類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

A.代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

B.銷(xiāo)售不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

C.金融產(chǎn)品到期兌付的風(fēng)險(xiǎn)

D.代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷可能引發(fā)的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：C,A,B,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.通常情況下，通過(guò)兩種以上金融工具進(jìn)行嵌套設(shè)計(jì)的金融產(chǎn)品一般被認(rèn)定為復(fù)雜金融產(chǎn)品。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 7.法律法規(guī)和國(guó)家政策明確禁止、暫停發(fā)行或者正處在清理整頓中的金融產(chǎn)品以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)存在明顯缺陷和風(fēng)險(xiǎn)隱患的金融產(chǎn)品，證券公司不得代銷(xiāo)。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.合伙企業(yè)有限合伙份額形式的私募股權(quán)投資基金已納入證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的范圍。（）

您的答案：錯(cuò)誤題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)所代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)別和范圍。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第二篇：C15023 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù) 題庫(kù)100分

C15023 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù)題庫(kù)100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法不正確的是（）。

A.委托人準(zhǔn)入是代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的起點(diǎn)，是業(yè)務(wù)良性發(fā)展的基礎(chǔ)

B.針對(duì)不同類(lèi)別的委托人，證券公司應(yīng)當(dāng)分類(lèi)管理，即建立各類(lèi)委托人的黑白名單制度

C.委托人的黑名單不是一成不變的，對(duì)其的管理應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的機(jī)制

D.黑名單委托人發(fā)行或管理的金融產(chǎn)品一定是不好的金融產(chǎn)品

您的答案：D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

二、多項(xiàng)選擇題

2.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)金融產(chǎn)品以下（）幾方面的要素確認(rèn)后方可代銷(xiāo)。

A.依法發(fā)行

B.有明確的投資安排

C.有明確的風(fēng)險(xiǎn)管控措施

D.風(fēng)險(xiǎn)收益特征明顯

您的答案：C,D,B,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 3.下列關(guān)于證券公對(duì)所代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的投向的審核說(shuō)法正確的是（）。

A.首先應(yīng)關(guān)注行業(yè)投向，要對(duì)募集資金投向特定行業(yè)的金融產(chǎn)品格外注意

B.地域投向往往也是產(chǎn)品投向?qū)徍酥行枰P(guān)注的一個(gè)方面

C.作為代銷(xiāo)人，證券公司在選擇金融產(chǎn)品時(shí)，也應(yīng)當(dāng)像選擇委托人一樣，制定特定行業(yè)的地域黑名單，不觸碰高風(fēng)險(xiǎn)地域的特定類(lèi)別項(xiàng)目

D.投資品種是識(shí)別產(chǎn)品管理難易性質(zhì)的重要環(huán)節(jié)

您的答案：A,B,C,D 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 4.針對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司實(shí)踐過(guò)程中可采取（）等途徑進(jìn)行防范。

A.做好盡調(diào)、判斷和審慎選擇，嚴(yán)控代銷(xiāo)產(chǎn)品準(zhǔn)入環(huán)節(jié)

B.做好過(guò)程控制，合理安排培訓(xùn)、宣傳、提示和監(jiān)督

C.合理設(shè)計(jì)績(jī)效考核機(jī)制，將適合的產(chǎn)品向適合的投資者進(jìn)行銷(xiāo)售

D.加強(qiáng)售后服務(wù)和管理

您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 5.證券公司作為金融產(chǎn)品代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或面臨以下（）幾類(lèi)風(fēng)險(xiǎn)。

A.代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn)

B.銷(xiāo)售不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

C.金融產(chǎn)品到期兌付的風(fēng)險(xiǎn)

D.代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷可能引發(fā)的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn)

您的答案：C,D,A,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

三、判斷題

6.通常情況下，通過(guò)兩種以上金融工具進(jìn)行嵌套設(shè)計(jì)的金融產(chǎn)品一般被認(rèn)定為復(fù)雜金融產(chǎn)品。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 8.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 9.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。證券公司分支機(jī)構(gòu)禁止擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 10.證券公司不得采用夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。夸大宣傳、虛假宣傳包括口頭方式和書(shū)面方式。（）

您的答案：正確題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0

試卷總得分：100.0

第三篇：C15023 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù) 題庫(kù)100分

C15023 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù) 題庫(kù)100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的準(zhǔn)入環(huán)節(jié)，下列說(shuō)法不正確的是（）。A.黑名單委托人發(fā)行或管理的金融產(chǎn)品一定是不好的金融產(chǎn)品 B.委托人準(zhǔn)入是代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的起點(diǎn)，是業(yè)務(wù)良性發(fā)展的基礎(chǔ) C.委托人的黑名單不是一成不變的，對(duì)其的管理應(yīng)實(shí)行動(dòng)態(tài)調(diào)整的機(jī)制

D.針對(duì)不同類(lèi)別的委托人，證券公司應(yīng)當(dāng)分類(lèi)管理，即建立各類(lèi)委托人的黑白名單制度 2.以下證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)所涉及的金融產(chǎn)品，說(shuō)法正確的是（）。A．大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇，可通過(guò)特定渠道進(jìn)行公開(kāi)宣傳 B．一般無(wú)認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)的限制

C．產(chǎn)品種類(lèi)多，包括銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計(jì)劃、基金子公司資管計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品等

D．風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控

二、多項(xiàng)選擇題

2.對(duì)金融產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)管控措施的評(píng)估，主要關(guān)注（）。A.虧損率

B.流動(dòng)性

C.安全性

D.收益率

3.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品，充分了解金融產(chǎn)品的（）等信息。A.投資安排及風(fēng)險(xiǎn)收益特征 B.管理費(fèi)用 C.基本性質(zhì) D.發(fā)行依據(jù)

4.關(guān)于金融產(chǎn)品的流動(dòng)性和安全性的安排措施，證券公司可從以下（）等方面進(jìn)行關(guān)注。A.產(chǎn)品資金變現(xiàn)情況 B.優(yōu)先劣后安排 C.對(duì)賭協(xié)議 D.資金過(guò)程監(jiān)管

5.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)具有特點(diǎn)（）。

A.宣傳特定化

B.產(chǎn)品種類(lèi)多

C.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高

D.認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)高 2.證券公司作為金融產(chǎn)品代銷(xiāo)機(jī)構(gòu)或面臨以下（）幾類(lèi)風(fēng)險(xiǎn) A.代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品設(shè)計(jì)缺陷可能引發(fā)的未來(lái)風(fēng)險(xiǎn) B.代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的質(zhì)量風(fēng)險(xiǎn) C.金融產(chǎn)品到期兌付的風(fēng)險(xiǎn) D.銷(xiāo)售不當(dāng)?shù)娘L(fēng)險(xiǎn)

3.針對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司實(shí)踐過(guò)程中可采取（）等途徑進(jìn)行防范。A.做好盡調(diào)、判斷和審慎選擇，嚴(yán)控代銷(xiāo)產(chǎn)品準(zhǔn)入環(huán)節(jié) B.做好過(guò)程控制，合理安排培訓(xùn)、宣傳、提示和監(jiān)督 C.加強(qiáng)售后服務(wù)和管理

D.合理設(shè)計(jì)績(jī)效考核機(jī)制，將適合的產(chǎn)品向適合的投資者進(jìn)行銷(xiāo)售

4.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，證券公司對(duì)金融產(chǎn)品以下（）幾方面的要素確認(rèn)后方可代銷(xiāo)。A.依法發(fā)行 B.風(fēng)險(xiǎn)收益特征明顯 C.有明確的風(fēng)險(xiǎn)管控措施 D.有明確的投資安排

5.下列關(guān)于證券公對(duì)所代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的投向的審核說(shuō)法正確的是（）。A.地域投向往往也是產(chǎn)品投向?qū)徍酥行枰P(guān)注的一個(gè)方面

B.首先應(yīng)關(guān)注行業(yè)投向，要對(duì)募集資金投向特定行業(yè)的金融產(chǎn)品格外注意 C.投資品種是識(shí)別產(chǎn)品管理難易性質(zhì)的重要環(huán)節(jié)

D.作為代銷(xiāo)人，證券公司在選擇金融產(chǎn)品時(shí)，也應(yīng)當(dāng)像選擇委托人一樣，制定特定行業(yè)的地域黑名單，不觸碰高風(fēng)險(xiǎn)地域的特定類(lèi)別項(xiàng)目

三、判斷題

6.證券公司不得采用夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導(dǎo)客戶(hù)購(gòu)買(mǎi)金融產(chǎn)品。夸大宣傳、虛假宣傳包括口頭方式和書(shū)面方式。（對(duì)）

7.通常情況下，通過(guò)兩種以上金融工具進(jìn)行嵌套設(shè)計(jì)的金融產(chǎn)品一般被認(rèn)定為復(fù)雜金融產(chǎn)品。（對(duì)）

8.根據(jù)《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，接受代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的委托前，證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)委托人進(jìn)行資格審查。經(jīng)審查，確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后，方可接受其委托。（對(duì)）

9.法律法規(guī)和國(guó)家政策明確禁止、暫停發(fā)行或者正處在清理整頓中的金融產(chǎn)品以及產(chǎn)品設(shè)計(jì)存在明顯缺陷和風(fēng)險(xiǎn)隱患的金融產(chǎn)品，證券公司不得代銷(xiāo)。（對(duì)）

10.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)實(shí)行集中統(tǒng)一管理，明確內(nèi)設(shè)部門(mén)和分支機(jī)構(gòu)在代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)中的職責(zé)。證券公司分支機(jī)構(gòu)禁止擅自代銷(xiāo)金融產(chǎn)品。（對(duì)）

11.合伙企業(yè)有限合伙份額形式的私募股權(quán)投資基金已納入證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的范圍。（錯(cuò)）

12.證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品的風(fēng)險(xiǎn)狀況進(jìn)行評(píng)估，并劃分風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)，確定適合購(gòu)買(mǎi)的客戶(hù)類(lèi)別和范圍。（對(duì)）

13.設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單的金融產(chǎn)品均可視為透明度較高的金融產(chǎn)品。（錯(cuò)）

14.金融產(chǎn)品的結(jié)構(gòu)設(shè)計(jì)存在復(fù)雜化的發(fā)展趨勢(shì)，證券公司在金融產(chǎn)品盡調(diào)和準(zhǔn)入審核時(shí)，應(yīng)進(jìn)行穿透式審核。（對(duì)）

15.產(chǎn)品管理人在設(shè)計(jì)金融產(chǎn)品，尤其是非標(biāo)準(zhǔn)化金融產(chǎn)品時(shí)，會(huì)通過(guò)安排增信措施來(lái)提高金融產(chǎn)品的安全性，保證金融產(chǎn)品的最終兌付。（對(duì)）

第四篇：C15023 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù) 課后測(cè)驗(yàn)100分

C15023 證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)防范操作實(shí)務(wù)

課后測(cè)驗(yàn)100分

一、單項(xiàng)選擇題

1.以下關(guān)于證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)的所涉及的金融產(chǎn)品，說(shuō)法正確的是（）。

A.大部分金融產(chǎn)品屬于私募范疇，可通過(guò)特定渠道進(jìn)行公開(kāi)宣傳

B.一般無(wú)認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)的限制

C.產(chǎn)品種類(lèi)多，包括銀行理財(cái)產(chǎn)品、信托產(chǎn)品、基金公司資管計(jì)劃、基金子公司資管計(jì)劃、保險(xiǎn)產(chǎn)品等

D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)不高，風(fēng)險(xiǎn)相對(duì)可控

您的答案：C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

二、多項(xiàng)選擇題

A.發(fā)行依據(jù)

B.基本性質(zhì)

C.投資安排及風(fēng)險(xiǎn)收益特征

D.管理費(fèi)用

您的答案：B,A,D,C 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

3.下列關(guān)于證券公對(duì)所代銷(xiāo)的金融產(chǎn)品的投向的審核說(shuō)法正確的是（）。

A.首先應(yīng)關(guān)注行業(yè)投向，要對(duì)募集資金投向特定行業(yè)的金融產(chǎn)品格外注意

B.地域投向往往也是產(chǎn)品投向?qū)徍酥行枰P(guān)注的一個(gè)方面

D.投資品種是識(shí)別產(chǎn)品管理難易性質(zhì)的重要環(huán)節(jié)

您的答案：C,B,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

4.針對(duì)代銷(xiāo)金融產(chǎn)品可能面臨的風(fēng)險(xiǎn)，證券公司實(shí)踐過(guò)程中可采取（）等途徑進(jìn)行防范。

A.做好盡調(diào)、判斷和審慎選擇，嚴(yán)控代銷(xiāo)產(chǎn)品準(zhǔn)入環(huán)節(jié)

B.做好過(guò)程控制，合理安排培訓(xùn)、宣傳、提示和監(jiān)督

C.合理設(shè)計(jì)績(jī)效考核機(jī)制，將適合的產(chǎn)品向適合的投資者進(jìn)行銷(xiāo)售

D.加強(qiáng)售后服務(wù)和管理

您的答案：A,C,D,B 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

5.證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品業(yè)務(wù)具有特點(diǎn)（）。

A.產(chǎn)品種類(lèi)多

B.認(rèn)購(gòu)起點(diǎn)高

C.宣傳特定化

D.風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)高

您的答案：B,C,D,A 題目分?jǐn)?shù)：10 此題得分：10.0 批注：

三、判斷題

6.設(shè)計(jì)簡(jiǎn)單的金融產(chǎn)品均可視為透明度較高的金融產(chǎn)品。（）

您的答案：錯(cuò)誤