第一篇：證券公司代銷金融產品管理規定100分

一、單項選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當在代銷合同簽署后（）個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

A.10

B.3 C.5

D.7 2.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任（）。

A.由客戶自己承擔責任

B.由證券公司承擔，委托人不承擔任何擔保責任

C.由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

D.由委托人和證券公司共同承擔責任

二、多項選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司向客戶推介金融產品時，應當了解客戶的（）等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

A.和一些與投資無關的個人隱私

B.金融知識和投資經驗 C.身份、財產和收入狀況

D.投資目標、風險偏好

4.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

A.誠實信用 B.平等

C.自愿

D.公平

5.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）、管理費用等信息。

A.基本性質

B.發行依據

C.投資安排

D.風險收益特征

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當對代銷金融產品業務實行集中統一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業務中的職責。（）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當對金融產品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規定和監管要求。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司代銷金融產品，應當取得代銷金融產品業務資格，銷售人員則不是必須取得從業資格。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，代銷的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露金融產品的風險特征與客戶風險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認。（）

正確

錯誤

第二篇：證券公司代銷金融產品管理規定

一、單項選擇題

1.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司代銷金融產品，應當取得代銷金融產品業務資格。（）按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

A.證券公司住所地證監會派出機構

B.中國證券監督管理委員會總部

C.中國證券業協會

D.證券交易所

2.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，代銷金融產品，是指接受（）的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

A.監管部門

B.金融產品發行人

C.金融產品購買人

D.中介機構

二、多項選擇題

3.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項:（）。

A.出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排

B.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制

C.向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排

D.因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任

4.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的（）、管理費用等信息。

A.投資安排

B.風險收益特征

C.發行依據

D.基本性質

5.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循（）和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

A.平等

B.公平 C.自愿

D.誠實信用

三、判斷題

6.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司代銷金融產品，不得采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品；不得采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品。證券公司可以在合理范圍內與客戶分享投資收益、分擔投資損失。（）

正確

錯誤

7.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當妥善處理與代銷金融產品活動有關的客戶投訴和突發事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理；涉及委托人責任的，可以不予理會。（）

正確

錯誤

8.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，代銷的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露金融產品的風險特征與客戶風險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認。（）

正確

錯誤

9.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產品的回訪要求，及時發現并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規問題。（）

正確

錯誤

10.按照《證券公司代銷金融產品管理規定》的相關規定，證券公司應當對金融產品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規定和監管要求。（）

正確

錯誤

第三篇：證券公司代銷金融產品管理規定(草案)

證券公司代銷金融產品管理規定(草案)

第一條

為了規范證券公司代銷金融產品行為，保護客戶的合法權益，根據《證券法》、《證券公司監督管理條例》，制定本規定。

第二條

證券公司代銷金融產品，應當遵守本規定。法律、行政法規和中國證券監督管理委員會（以下簡稱證監會）另有規定的，從其規定。

本規定所稱代銷金融產品，是指接受金融產品發行人的委托，為其銷售金融產品或者介紹金融產品購買人的行為。

第三條

證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和證監會的規定，取得代銷金融產品業務資格。

證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。

第四條

證券公司可以代銷經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案在境內發行的各類金融產品。法律、行政法規和國家有關部門禁止代銷的除外。

第五條

證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和

適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法權益。

第六條

證券公司代銷金融產品，應當建立委托人資格審查、金融產品盡職調查與風險評估、銷售適當性管理等制度。

證券公司應當對代銷金融產品活動實行集中統一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品活動中的職責，防止分支機構擅自代銷金融產品。

第七條

證券公司應當在接受代銷金融產品的委托前，對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。

第八條

證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、風險收益特征清晰且可以對其風險狀況做出合理判斷的，方可代銷。

第九條

證券公司應當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應當約定雙方權利義務，并明確約定以下事項:

（一）向客戶進行信息披露、風險揭示以及后續服務的相關安排；

（二）受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關安排和后續處理機制；

（三）出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應

急安排。

代銷合同應當約定，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

第十條 證券公司應當在代銷金融產品前，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

第十一條

證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并據此劃分其風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。

第十二條

證券公司向客戶推介金融產品之前，應當了解客戶的身份、財產和收入狀況、金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介；客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。

證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

第十三條

證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹、金融產品說明書

等材料，全面、公正、準確地介紹金融產品有關信息，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

向客戶推介的金融產品流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明、易懂的文字，向客戶作出有針對性的書面說明，同時詳細披露判斷該金融產品適合該客戶購買的依據，并要求客戶簽字確認。

證券公司應當向客戶說明，因金融產品設計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確、不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任，不與客戶分享投資收益、分擔投資損失。

第十四條 證券公司代銷金融產品，不得有下列行為：

（一）采取夸大宣傳、虛假宣傳等方式誤導客戶購買金融產品；

（二）采取抽獎、回扣、贈送實物等方式誘導客戶購買金融產品；

（三）與客戶分享投資收益、分擔投資損失；

（四）使用除證券公司客戶交易結算資金專用存款賬戶外的其他賬戶，代委托人接收客戶購買金融產品的資金；

（五）其他可能損害客戶合法權益的行為。

證券公司從事代銷金融產品活動的人員不得接受委托人給予的財物或其他利益。

第十五條

金融產品存續期間，客戶要求了解金融產品相關信息的，證券公司應當向客戶告知委托人提供的金融產品相關信息，或者協助客戶向委托人查詢相關信息。

第十六條

證券公司應當如實記載向客戶推介、銷售金融產品的有關情況，依法妥善保管與代銷金融產品活動有關的各種文件、資料。

第十七條

證券公司從事代銷金融產品活動的人員，應當具有證券從業資格，并遵守證券從業人員的管理規定。

證券公司應當對金融產品營銷人員進行必要的培訓，保證其充分了解所負責推介金融產品的信息及與代銷活動有關的公司內部管理規定和監管要求。

第十八條

證券公司應當健全客戶回訪制度，明確代銷金融產品的回訪要求，及時發現并妥善處理不當銷售金融產品及其他違法違規問題。

第十九條

證券公司應當妥善處理與代銷金融產品活動有關的客戶投訴和突發事件。涉及證券公司自身責任的，應當直接處理；涉及委托人責任的，應當協助客戶聯系委托人處理。

第二十條

證券公司及其從業人員違反本規定的，由證監會及其派出機構依法處理。

第二十一條

本規定自 年 月 日起施行。

第四篇：證券公司代銷金融產品管理規定要點解讀

《證券公司代銷金融產品管理規定》要點解讀

一、證券公司代銷金融產品業務相關材料一覽

（一）《證券公司代銷金融產品管理規定》（草案）反饋意見及處理情況通報 機構監管情況通報2012年第12期，2012年11月12日

（二）業務資格審核指南 證監會網站機構部欄目

（三）證券公司銷售金融產品統計報表 CISP

二、關注要點：

（一）關于調整范圍

1、與代銷基金規定的關系

若證券公司僅代銷基金，取得基金代銷資格即可；若還要代銷其他金融產品，還需要代銷金融產品業務資格

2、與商業銀行理財產品，保險產品銷售監管規則的關系

按照《立法法》的精神，證券公司代銷金融產品，除遵守本規定以外，還要遵守銀監、保監的規定。

（二）關于業務資格

1、第三條 證券公司代銷金融產品，應當按照《證券公司監督管理條例》和證監會的規定，取得代銷金融產品的業務資格。

證券公司住所地證監會派出機構按照證券公司增加常規業務種類的條件和程序，對證券公司代銷金融產品業務資格申請進行審批。關注要點：資格條件 申請材料

2、具體要求

最近2年未因重大違法違規行為而受到處罰，最近1年未被采取重大監管措施，或因涉嫌重大違法違規正受到有關機關或者行業自律組織調查的情形

有擬負責申請增加業務的高級管理人員和適當數量的擬從事申請增加業務的就業人員

信息系統安全穩定運行，最近1年未發生重大事故；與申請增加業務有關的信息系統符合規定

取得經營證券業務許可證且持續經營已滿1年，再次申請增加業務種類的，距前次申請獲批超過6個月

現有業務經營管理狀況良好

法律、行政法規和證監會的其他要求

3、申請材料目錄：

（1）申請表（格式文本附后）（2）股東（大）會關于變更業務范圍的決議

（3）與申請增加業務有關的業務管理制度，合規管理制度和風險控制制度文本（涉及增加代銷金融產品業務的，相關制度的內容應當覆蓋委托人資格審查，金融產品盡職調查和風險評估，銷售適當性管理、資料保管、人員培訓，客戶回訪、客戶投訴和突發事件的處理等）（4）公司最近2年合規運行情況的說明

詳細說明最近2年是否因違法違規行為受到處罰，最近1年是否被采取重大監管措施，是否因涉嫌違法違規正受到有關機關或者行業自律組織調查等情形。

4、審核期限：自受理之日起45個工作日

獲得業務資格后，即可代銷所有允許代銷的金融產品，不分種類。

（三）關于代銷產品的范圍

1、第四條 證券公司可以代銷在境內發行，并經國家有關部門或者其授權機構批準或者備案的各類金融產品。法律、行政法規和國家有關部門禁止代銷的除外。關注要點：境內發行、國家有關部門或者其授權機構、批準或備案的證明

2、境內發行，是國家有關部門或其售前機構明確該金融產品可在國內發行 國家有關部門或其授權機構不包括地方各級政府或者政府部門。批準或備案，合理確認即可，無須取得批準文件

（四）關于基本原則

1、第三條 證券公司代銷金融產品，應當遵守法律、行政法規和證監會的規定，遵循平等、自愿、公平、誠實信用和適當性原則，避免利益沖突，不得損害客戶合法利益。

關注要點：避免利益沖突

2、避免利益沖突，既要避免證券公司與客戶的利益沖突，也要避免代銷活動中證券公司不同部門、不同人員見的利益沖突等。

配套通知：證券公司的盡職調查，產品篩查與產品銷售活動應當相互獨立。

（五）關于集中統一管理

1、第六條第一款 證券公司應當對代銷金融產品業務實行集中統一管理，明確內設部門和分支機構在代銷金融產品業務中的職責。禁止證券公司分支機構擅自代銷金融產品。

關注要點：集中統一管理要求

證券公司應當集中進行委托人資格審查，金融產品審慎調查，風險類別劃分和選擇，統一與委托人簽署代銷合同，統一制作產品宣傳推介材料。

（六）關于委托人資格審查

1、第七條 接受代銷金融產品的委托前，證券公司應當對委托人進行資格審查。經審查，確認委托人依法設立并可以發行金融產品后，方可接受其委托。配套通知：不得代銷不具備主體資格條件的發行人發行的金融產品。金融產品的發行人是風險的重要來源。關注要點：可否委托第三方

（七）關于審慎選擇金融產品

1、第八條 證券公司應當審慎選擇代銷的金融產品，充分了解金融產品的發行依據、基本性質、投資安排、風險收益特征、管理費用等信息。證券公司確認金融產品依法發行、有明確的投資安排和風險管控措施、風險收益特征清晰且可以對其風險狀況作出合理判斷的，方可代銷。金融產品的本身是風險的重要來源

關注要點：審查內容，可否委托第三方

2、配套通知：重點關注金融產品的發行是否符合法律法規和監管要求，金融產品是否具有明確的投資人范圍、投資期限、投資方向、收益來源，產品設計是否透明清晰，是否與產品說明書的描述一致，產品資產是否單獨托管和獨立核算等。法律法規和國家政策明確禁止，暫停發行或者正處于清理整頓中的金融產品以及產品設計存在明顯缺陷和風險隱患的金融產品，證券公司不得代銷。

3、合伙企業合伙份額形式的私募股權投資基金暫不納入代銷范圍。

（八）關于代銷合同

1、證券公司與金融產品發行人的關系本屬雙方意思自治范圍，但考慮到銷售行為由證券公司與金融產品發行人共同完成，證券公司的銷售行為需要金融產品發行人的配合，為更好保護客戶權益，有必要加以規范，《規定》選擇對代銷合同進行必要規范，將行政監管要求轉換為民事約定，以適當約束發行人的行為。

2、雙方的商業合作，收費標準等內容自行約定，必備事項主要是為了維護客戶利益。

必備事項一：證券公司有義務向金融產品購買人披露必要信息，揭示風險，提供后續服務，因此，代銷合同應當約定雙方向客戶進行信息披露，風險揭示以及后續服務的相關安排。

必備事項三：委托人違約，客戶可能向證券公司提出訴求，因此，代銷合同應當出現委托人對客戶違約情況下的處置預案和應急安排。

必備事項四：代銷模式下，發行人風險可能向證券公司傳遞，因此，代銷協議應當約定；因金融產品設計，運營和委托人提供的信息不真實，不準確，不完整而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

委托人僅限金融產品發行人，第三方銷售機構不能作為委托人。

（九）關于備案

1、第十條 證券公司應當在代銷合同簽署后5個工作日內，向證券公司住所地證監會派出機構報備金融產品說明書、宣傳推介材料和擬向客戶提供的其他文件、資料。

關注要點：事后備案要求

（十）產品分級、確定適合購買人的類別和范圍

1、第十一條 證券公司應當對所代銷金融產品的風險狀況進行評估，并劃分風險等級，確定適合購買的客戶類別和范圍。

2、第十二條第三款 委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

關注要點：與金融產品發行人確定的購買人范圍的關系

3、配套通知：證券公司應當明確代銷金融產品的風險分類標準

證券公司確定的購買人范圍不應當超出發行人確定的金融產品購買人范圍。發行人確定了金融產品最低購買金額的，證券公司應當嚴格執行，并采取有效措施防止出現多名客戶集合資金購買或類似情形的發生。

（十一）適當性管理

1、第十二條 證券公司向客戶推介金融產品，應當了解客戶的身份，財產和收入狀況，金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，評估其購買金融產品的適當性。

證券公司認為客戶購買金融產品不適當或者無法判斷適當性的，不得向其推介，客戶主動要求購買的，證券公司應當將判斷結論書面告知客戶，揭示其審慎決策，并由客戶簽字確認。

委托人明確約定購買人范圍的，證券公司不得超出委托人確定的購買人范圍銷售金融產品。

關注要點：如何了解客戶，如何評估適當性、不適當無法判斷適當性時的要求。

2、如何了解客戶：了解客戶的身份、財產和收入狀況，金融知識和投資經驗、投資目標、風險偏好等基本情況，并不限于填寫問卷。

如何評估適當性，適當性匹配應當是關注風險等級的匹配及需求的匹配程度。不適當或無法判斷適當性的要求：要求不得推介，即以銷售為目的主動向客戶進行推介介紹，客戶主動要求購買的可以銷售，但需要將判斷結論書面告知客戶，提示其審慎決策，并由客戶簽字確認。

3、配套通知：證券公司應當在已確定的代銷產品風險等級和購買人范圍內，根據特定客戶風險承受能力和投資意愿，確認該客戶是都適合購買該金融產品，確保將適當的產品銷售給適當的客戶。

（十二）信息披露和風險揭示

1、第十三條 見原文

關注要點：信息披露 風險揭示 責任說明

適當方式，不限定必須是紙質，只要能夠實現監管要求，具體方式公司可以具體與客戶約定或者自行選擇。

2、為避免信息披露不一致，這里向客戶提供的相關材料應該是發行人提供的信息。

金融產品合同當事人，包括與金融產品合同相關的發行人、管理人、托管人、財務顧問等。

證券公司只需披露與金融合同當事人之間是否存在關聯關系即可，無須具體說明，“關聯關系”的界定按照會計準則執行。

3、代銷的金融產品是否流動性較低，透明度較低，損失可能超過購買支出，證券公司應當采取適當方式，向客戶披露委托人提供的金融產品合同當事人情況介紹，金融產品說明書等材料，全面、公正、準確滴介紹金融產品有關信息，充分說明金融產品的信用風險，市場風險，流動性風險等主要風險特征，并披露其與金融合同當事人之間是否存在關聯關系。

代銷的金融產品流動性較低，透明度較低，損失可能超過購買支出或者不易理解的，證券公司應當以簡明，易懂的文字，向客戶做出有針對性的書面說明，同時詳細披露金融產品的風險特征與客戶風險承受能力的匹配情況，并要求客戶簽字確認。

證券公司應當向客戶說明，因金融產品設計、運營和委托人提供的的信息不真實、不準確、不完成而產生的責任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責任。

證券公司應當向客戶說明證券公司的代銷角色，以及證券公司與金融產品發行人的不同責任。

4、配套通知：證券公司在銷售金融產品之前，應當向客戶充分披露產品信息并揭示存在的風險。

對于流動性較低、透明度較低、損失可能超過購買支出或者不易理解的特定金融產品，證券公司應當向客戶充分證明，要求客戶說明確認已充分理解相關風險特點并愿意承擔相關風險，原則上，證券公司不得向沒有投資經驗，專業知識不足，風險承受能力弱的個人投資者推介上述特定產品。

（十三）持續信息披露 第十三條 見原文

關注要點：主動還是被動

（十四）資金結算

《代銷規定》對客戶購買資金的收付不做統一要求，客戶購買金融產品的資金，可以由客戶直接向委托人支付，也可以通過證券公司支付，在通過證券公司支付時，客戶資金應當納入現有三方存管體系，相關問題將在《客戶交易結算資金管理辦法》修訂中一并考慮。

客戶可以使用資金賬戶購買證券公司代銷的金融產品。

（十五）禁止行為 第十四條 見原文 關注要點：第四項

（十六）記載與保存 第十六條 見原文

關注要點：保管方式、期限

保管方式不限，保險期限按照《證券法》第147條執行

（十七）人員管理

1、第十七條 見原文 關注要點：“ 管理規定”如何理解？培訓具體要求？

2、第一款的“證券從業人員管理規定”包括《證券經紀人管理暫行規定》及相關自律規范。

證券經紀人可以從事代銷金融產品活動

3、配套通知：證券公司應當加強對分支機構及其工作人員的培訓，并建立合理的考核體系，統一講解每一款產品的風險特征，風險等級及適合銷售的客戶范圍，確保每一銷售人員在代銷前充分了解所銷售的產品；合理制定分支機構濟代銷人員業績考核指標，不采取攤派等方式安排任務，績效考核要與合規經營、適當性銷售情況掛鉤。

（十八）回訪要求 第十八條：見原文 關注要點：重要性

（十九）客戶投訴和突發事件處理 第十七條 見原文

關注要點：證券公司的責任

（二十）違規處理 第二十條 見原文

關注要點：重視行業自律和內部追責

（二十一）合規與風控

配套通知：證券公司代銷金融產品各項業務制度必須經公司合規部門審議通過，并明確合規部門對代銷制度執行情況的定期檢查要求，證券公司應當按規定計算代銷業務風險控制指標，準確評估，測量和預警代銷業務潛在的風險。

業務開展初期，暫按照上半年累計代銷金額的1%（不滿12個月的安本年累計代銷金額）計提風險準備，以后根據業務風險情況，適時調整。

（二十二）數據報送

配套通知：我部已通過CISP系統“財務與業務數據-業務監管報表”增加《證券公司銷售金融產品監管報表》，自規定生效當月起納入報送范圍，為穩妥推出代銷業務，本通知下發后三個月內，各證監局應當每兩周匯總一次證券公司銷售金融產品監管報表，匯總結果通過郵件方式接送我部，三個月后按常規實行月報制。關注要點：指定郵箱

（二十三）參照使用 第二十一條 見原文

關注要點：與資管規則的要求

資管規則沒有特別規定的，執行本規定

第五篇：C13006證券公司代銷金融產品管理規定及其配套通知講解

D

C

ABCD

ABCD

BCD

A

B

A

A

B 改正答案: D