第一篇：投資基金管理教學大綱

集美大學 投資基金管理 課程教學大綱

一、課程基本情況 1.課程編號：4008120

2.課程中文名稱：投資基金管理 課程英文名稱：Investment Funds Management 3.課程總學時：32，其中：講課：32，實驗：0，上機： 0，實習：0，課外：0。4.課程學分：2 5.課程類型：專業選修課

6.開課單位：財經學院 投資學教研室 7.適用專業：投資學、金融學專業

8.先修課程：西方經濟學、投資經濟學、貨幣銀行學、證券投資學 9.課程負責人：王平

二、教學目的和要求

1.課程說明：本課程是投資學、金融學專業的專業選修課程。

2.教學目的：使學生了解和掌握投資基金的概念、種類、管理運作原理以及有關投資基金實務的基本知識，熟悉有關法律法規、自律規范的基本要求，培養學生在實際的投資工作中運用基金的能力，以利于提高投資效益。

3.教學要求：①理解并掌握投資基金的概念、特征和種類； ②了解國際上投資基金的發展歷程和我國投資基金業的發展現狀； ③理解并掌握投資基金的治理結構、募集設立及轉讓交易的基本情況；④掌握投資基金的投資管理過程和投資者的基金投資分析；⑤了解并掌握基金的收益分配原理和業績評估方法；⑥理解并掌握投資基金業監管的內容和模式。

三、教學內容及要求 第一章 投資基金概述 1.1 投資基金的概念和特點 1.2 投資基金的種類 1.3 投資基金的發展歷程 1.4 我國投資基金業的發展狀況

1.教學方法與學時分配：課堂講授，8學時

2.主要內容及基本要求：掌握投資基金的概念；熟練掌握投資基金的特征和種類；了解投資基金的發展歷程和我國投資基金業的發展現狀。

第二章 投資基金的治理結構 2.1 基金治理結構概述 2.2 基金管理人

2.3 基金托管人 2.3 基金持有人 2.3 基金其他當事人

1.教學方法與學時分配：課堂講授，4學時

2.主要內容及基本要求：掌握投資基金治理結構的概念及基本框架；了解國際上投資基金的治理模式；熟練掌握我國基金管理人、托管人、持有人及其他當事人的資格條件、職責和權利義務關系；

第三章 投資基金的設立與募集 3.1 基金的設立方式和程序

3.2 投資基金的募集 3.3 投資基金的認購

1.教學方法與學時分配：課堂講授，2學時

2.主要內容及基本要求：了解投資基金發起設立的方式和步驟；掌握投資基金的設立條件和募集方式；熟練掌握投資者認購基金的方法和認購份額的計算。

第四章 基金的上市交易

4.1 基金上市交易的含義和意義

4.2 基金上市交易的條件及程序

4.3 基金份額凈值與基金交易價格 1.教學方法與學時分配：課堂講授，2學時

2.主要內容及基本要求：了解基金上市交易的含義、意義和程序；掌握投資基金上市交易的條件；熟練掌握基金份額凈值及交易價格的確定。

第五章 基金的申購與贖回 5.1 基金申購與贖回的含義 5.2 基金申購與贖回的程序 5.3 基金申購與贖回價格的確定 5.4 基金的營銷

1.教學方法與學時分配：課堂講授，4學時

2.主要內容及基本要求：掌握投資基金申購與贖回的含義和基金營銷；熟練掌握未知價法和基金申購贖回價格的確定；了解投資基金申購與贖回的程序。第六章 投資基金的運作 6.1 基金的投資管理 6.2 基金的信息披露

6.3 基金運作中的風險及其管理

1.教學方法與學時分配：課堂講授，4學時

2.主要內容及基本要求：掌握基金的投資目標、投資策略、資產配置和投資限制；了解基金的投資決策模式和過程；了解基金應披露的信息；理解并掌握基金運作中的投資風險、流動性風險、管理風險及其防范。

第七章 投資基金的收益、費用、稅收及收益分配 7.1 投資基金的收益 7.2 投資基金的費用 7.3 投資基金的稅收 7.4 投資基金的收益分配

1.教學方法與學時分配：課堂講授，2學時

2.主要內容及基本要求：掌握基金的收益來源、費用種類及收益分配方式；了解基金的有關稅收政策。

第八章 投資基金的變更、終止和清算 8.1 投資基金的變更 8.2投資基金的終止 8.3投資基金的清算

1.教學方法與學時分配：課堂講授，1學時

2.主要內容及基本要求：掌握封閉式基金轉開放式基金的模式及影響；了解基金終止、清算的條件和程序。

第九章 投資基金選擇 9.1 投資者的自我評估 9.2投資基金的信息分析 9.3投資基金的業績分析 9.4投資基金的風險分析 9.5投資者如何選擇基金

1.教學方法與學時分配：課堂講授，3學時 2.主要內容及基本要求：了解投資者的自我評估和進行基金投資時的信息分析；掌握基金投資的業績分析和風險分析；熟練掌握基金投資選擇和基金的退出或轉換。

第十章 投資基金業監管 10.1 投資基金業監管概述 10.2

我國投資基金業的監管

1.教學方法與學時分配：課堂講授，2學時

2.主要內容及基本要求：掌握投資基金業監管的原則、內容和我國投資基金業監管體系的完善；熟練掌握基金監管的模式；了解基金業監管的目標和我國基金業監管的發展歷程。

四、有關說明

1.教材：李曜編著．證券投資基金學（第3版）[M]．北京：清華大學出版社，2008.10.2.主要參考書：

[1]中國證券業協會編．2011年證券從業資格考試統編教材：證券投資基金[M]．北京：中國財政經濟出版社，2011.[2]王魯志．證券投資基金實務教程[M]．上海：復旦大學出版社，2011.2.[3]何孝星著．證券投資基金管理學（第2版）[M]．大連：東北財經大學出版社，2009.[4]益智．證券投資基金實務操作大全[M]．上海：上海財經大學出版社，2007.[5]宋國良著．證券投資基金——運營與管理[M]．北京：人民出版社，2005.[6]何孝星著．證券投資基金運行論[M]．北京：清華大學出版社，2003.3.其他說明：

（1）教學組織形式：多媒體教學+案例分析+課外作業與討論（2）考核方式：期末考試70%+平時30%（案例+作業+討論）（3）習題要求：以課程組教師編寫的習題集為基礎進行練習

執筆人： 審核人：

第二篇：產業投資基金管理暫行辦法

產業投資基金管理暫行辦法

第一章 總則

第一條為深化投融資體制改革，促進產業升級和經濟結構調整，規范產業投資基金的設立、運作與監管，保護基金當事人的合法權益，制定本辦法。

第二條本辦法所稱產業投資基金（以下簡稱產業基金或基金），是指一種對未上市企業進行股權投資和提供經營管理服務的利益共享、風險共擔的集合投資制度，即通過向多數投資者發行基金份額設立基金公司，由基金公里自任基金管理人或另行委托基金管理人管理基金資產，委托基金托管人托管基金資產，從事創業投資、企業重組投資和基礎設施投資等實業投資。

第三條 產業基金實行專業化管理。按投資領域的不同，相應分為創業投資基金、企業重組投資基金、基礎設施投資基金等類別。

第四條 凡在中國境內從事產業基金業務以及與該業務相關活動的自然人、法人和其它組織，均遵守本辦法。

第二章 基金的發起與設立

第五條 設立產業基金須經國家發展計劃委員會核準。

第六條 設立產業基金，應當具備下列條件：

（一）基金擬投資方向符合國家產業政策；

（二）發起人須具備3年以上產業投資或相關業務經驗，在提出申請前3年內持續保護良好財務狀況，未受到過有關主管機關或者司法機構的重大處罰。

（三）法人作為發起人，除產業基金管理公司和產業基金管理合伙公司外，每個發起人的實收資本不少于2億元；自然人作為發起人，每個發起人的個人凈資產不少于100萬元；

（四）管理機關規定的其他條件。

第七條申請設立產業基金；發起人應當向管理機關提交下列文件和資料：

（一）申請報告；

（二）擬投資企業與項目的基本情況；

（三）發起人名單及發起設立產業基金協議；

（四）經會計師事務所審計的最近三年的財務報告；

（五）律師事務所出具的法律意見書；

（六）招募說明書、基金公司章程、委托管理協議和委托保管協議；

（七）具有管理機關認可的從事相關業務資格的會計師事務所、律師事務所及其他中介機構或人員接受委任的函件；

（八）管理機關要求提供的其它文件。

前款所稱招募說明書、基金公司章程、委托管理協議和委托保管協議的內容與格式，另行規定。

第八條 設立產業基金的申請經管理機關核準后，方可進行募集工作。

第九條 產業基金只能向確定的投資者發行基金份額。

在募集過程中，發起人須讓投資者獲翻招募說明書內容并簽署認購承諾書，投資者簽署的認購承諾書經管理機關核準后方可向投資者發行基金份額。

投資者數目不得多于200人。

第十條 產業基金擬募集規模不低于1億元。

第十一條 投資者所承諾的資金可以分三期到位，但首期到位資金不得低于基金擬募集規則的50%。否則，該基金不能成立，發起人須承擔募集費用，并將已募集的資金加計銀行活期存款利息在30天以內退還給認購人。

第十二條 投資者承諾資金到位后，須在10個工作日以內經法定的驗資機構驗資；向工商管理機構申請注冊并報管理機關備案。

第十三條產業基金須按封閉式設立，即事先確定發行總額和存續期限，在存續期內基金份額不得贖回，只能轉讓。

產業基金存續期限不得短于10年，不得長于15年。但是因管理不善或其它原因，經基金公司股東大會（股東會）批準和管理機關核準提前終止者，以及經基金公司股東大會（股東會）批準和管理機關核準可以續期者除外。

第十四條產業基金擴募和續期，應具備下列條件，經管理機關核準：

（一）最近三年內年收益率持續超過同業平均水平；

（二）最近三年內無重大違法、違規行為；

（三）股東大會（股東會）同意擴募或續期；

（四）管理機關規定的其他條件。

申請擴募和續期應當按照管理機關的要求提交有關文件。

第三章 基金公司

第十五條 基金公司的最高權力機構是股工大會（股東會），其常設機構為基金公司董事會?；鸸径聲氂扇陨嫌型镀睓嗟膱绦卸?，其中須有二分之一以上的執行董事與基金管理人的發起人在行政上保持獨立。

第十六條 基金公司股東享有下列權利：

（一）出席或委派代表出席股東大會（股東會）；

（二）監督基金運營情況，并獲悉基金業務及財務狀況的資料；

（三）合法轉讓和擴募時優先申購基金份額；

（四）取得基金收益和基金清算后的剩余資產；

（五）優先收購基金轉讓的項目；

（六）基金公司章程規定的其它權利。

第十七條基金公司股東須履行下列義務：

（一）遵守基金公司章程和相關的法律法規；

（二）交納基金認購款項及規定的費用；

（三）承擔基金虧損和終止的有限責任；

（四）不從事任何有損基金利益的活動。

第十八條發生下列情況之一時，須召開股東大會（股東會）：

（一）審議基金公司董事會提出的基金分配方案；

（二）修改基金公司章程；

（三）提前終止基金或基金擴募、續期；

（四）更換基金公司董事會董事；

（五）更換基金管理人；

（六）更換基金托管人；

（七）管理機關規定的其它情形。

前款事項；經股東大會（股東會）作出決議后，應當報管理機關備案。

第十九條 基金公司董事會行使下列職權：

（一）負責召集股東大會（股東會），并向股東大會（股東會）報告工作；

（二）執行股東大會（股東會）的各項決議；

（三）委任和監督基金管理人、基金托管人；

（四）委任和監督基金律師、基金會計師；

（五）制定基金投資原則與投資戰略并審查批準基金管理人的投資方案；

（六）在基金終止時與基金管理人、基金托管人、基金律師、基金會計師共同組織清算小組對基金資產進行清算；

（七）基金公司章程規定的其它職責。

第四章 基金管理人

第二十條 受托擔任產業基金管理人，應當具備下列條件：

（一）經國家發展計劃委員會核準依法設立的產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司；

（二）與產業基金公司、產業基金托管人在行政上、財務上相互獨立；

（三）建立有健全的內部風險控制機制；

（四）最近三年內未曾有過不良管理業績或受過管理機關、司法機構的重大處罰；

（五）管理機關要求的其它條件。

產業基金公司自任基金管理人的，須符合本條

（三）、（五）款和第二十一條

（三）、（四）、（五）款條件，且董事與高級經理之間不得相互兼職。

第二十一條 申請設立產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司，應當具備下列條件：

（一）發起人須具備產業基金發起人各項條件；

（二）擬設立的產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司的最低實收資本不少于1000萬元；

（三）有足夠的具備項目投資、企業管理和資本運營經驗的專業人員，其中高級管理人員須具有大學本科以上學歷和五年以上相關管理經驗，未曾擔任因經營不善破產清算的公司、企業的董事或廠長、經理，并對該公司、企業的破產負有直接責任；

（四）有明確可行的基金管理計劃；

（五）管理機關規定的其他條件。

第二十二條 產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司只能從事下列業務：

（一）發起和管理產業基金；

（二）投資咨詢業務。

第二十三條 基金管理人須履行下列職責：

（一）制定投資方案，經基金公司董事會批準后實施投資，并對所投資企業進行監督和參與管理；

（二）定期編制基金財務報告，經基金托管人復核，注冊會計師審核后向基金公司董事會和管理機關報告；

（三）保存基金所有的會計賬冊、記錄20年以上；

（四）及時、足額向基金公司股東支付基金收益，并在基金終止時，參與清算小組對基金資產進行清算，將全部剩余資產分配給基金公司股東；

（五）基金公司章程規定的其它職責。

第二十四條 基金管理人須將所管理的基金資產與其自有資產嚴格分開，并對所管理的不同基金分帳管理、分帳核算。

第二十五條 有下列情況之一者，經管理機關核準，基金管理人須退任：

（一）基金管理人清算、破產或由接管人接管其資產的。

（二）基金公司董事會有充足理由認為更換基金管理人符合基金公司股東利益并經基金公司股東大會（股東會）批準的；

（三）代表50％以上基金份額的股東要求基金管理人退任的；

（四）管理機關有充分理由認為基金管理人不能繼續履行管理職責的。

第二十六條 基金管理人因前條所列情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金管理人名單。新任基金管理人經管理機關認可后，原任基金管理人方可退任。原任基金管理人管理的基金無新任基金管理人接任的，該基金應當終止。

第五章 基金托管人

第二十七條 受托擔任產業基金托管人應當具備下列條件：

（一）經國家發展計劃委員會和中國人民銀行核準可以擔任產業基金托管人的商業銀行或專業性托管機構；

（二）經營作風穩健，經營行為規范，在提出申請前三年保持良好財務狀況，未受過主管機關或司法機構的重大處罰；

（三）設有專門的基金托管部并具有足夠的熟悉托管業務的專職人員；

（四）設有資產評估部門并具有項目監督能力；

（五）具備高效的清算、交割能力。

第二十八條 產業基金托管人須履行下列職責：

（一）安全保管所托管基金的全部資產；

（二）執行基金管理人發出的投資指令，負責基金名下的資金往來；

（三）監督基金管理人的投資運作，發現基金管理人的投資指令違反國家法律法規或基金公司章程的，不予執行并及時通知基金管理人和向基金公司董事會報告；對已經造成違反國家法律法規的投資行為，應及時向管理機關報告；

（四）復核、審查基金管理人計算的基金資產凈值；

（五）出具基金業績報告，陳述基金托管情況；并向基金公司董事會和管理機關報告；

（六）托管協議、基金公司章程規定的其它職責。

第二十九條 基金托管人須將所托管的基金資產與其自有資產嚴格分開，對不同基金分別設置帳戶，實行分帳管理。

第三十條 有下列情況之一的；經管理機關核準，基金托管人須退任：

（一）基金托管人清算、破產或由接管人接管其所托管資產；

（二）基金公司董事會有充分理由認為更換基金托管人符合基金公司股東利益；

（三）代表 5 0％以上基金份額的股東要求更換基金托管人；

（四）管理機關有充分理由認為基金托管人不能繼續履行托管職責的。

第三十一條 基金托管人因前條所外情況需退任時，基金公司董事會應提出新任基金托管人名單。新任基金托管人經管理機關認可后，原任基金托管人方可退任。原任基金托管人托管的基金無新任基金托管人接任的，該基金應當終止。

第六章 投資運作與監督管理

第三十二條 產業基金在正式成立之前，投資者的認購款項只能存于商業銀行，不得動用。第三十三條 產業基金只能投資于未上市企業，其中投資于基金名稱所體現的投資領域的比例不低于基金資產總值的60%，投資過程中的閑散資金只能存于銀行或用于購買國債金融債券等有價證券。但是所投資企業上市后基金所持份額的未轉讓部分及其增資配股部分不在此限。

第三十四條 產業基金對單個企業的投資數額不得超過基金資產總值的20％。以普通股形式投資時，對所投資企業的股權比例，以足以參與所投資企業決策（至少在董事會中擁有一個董事席位）為最低限。

第三十五條 產業基金不得投資于承擔無限責任的企業。

對關連人進行投資，其投資決策應實行關連方回避制度，并經三分之二以上非關連方董事表決通過。

第三十六條 產業基金不得從事下列業務：

（一）貸款業務、資金拆借業務；

（二）期貨交易；

（三）抵押和擔保業務；

（四）管理機關禁止從事的其它業務。

第三十七條 產業基金可以以基金公司名義負債，但基金的資產鋇債率不得超過50%。第三十八條 產業基金所投資企業上市后，基金所持份額可以在該企業上市一年后在所上市的交易所轉讓，但每個交易日轉讓份額不得超過該上市企業總流通份額的2％。

第三十九條 產業基金實行投資自主決策制度，但須在每個季度結束后的10個工作日內將所投資的每一個項目向管理機關報告備案。

第四十條 基金收益構成、分配方式，以及基金管理費、托管費和對管理人的業績獎勵等其它需要由基金承擔的有關費用標準須經由管理機關核準并在招募說明書、基金公司章程、委托管理協議和托管協議中訂明。

第四十一條 基金管理人應及時向基金公司董事會和管理機關報告基金運行過程中出現的重大事件。定期向基金公司董事會和管理機關提交基金財務報告。在每半年終了后三個月內提交中期財務報告，在每一會計終了后的六個月內提交財務報告。

財務報告的具體內容和格式另行制訂。

第四十二條 管理機關隨時對產業基金的募集、設立、投資運作以及相關的業務活動和財務會計資料進行檢查、稽核，有關機構和人員不得以任何理由阻撓和拒絕提供有關材料或提供虛假、不實或不詳的材料。

第七章 終止與清算

第四十三條 出現下種情況之一時，產業基金須終止并清算：

（一）基金封閉期滿未被核準續期；

（二）代表50％以上基金份額的股東要求終止基金，并經股東大會（股東會）決議通過；

（三）基金發生重大虧損，無力繼續經營；

（四）因出現重大違法違規行為，基金被管理機關責令終止；

（五）原任基金管理人須退任而無新任基金管理人接任或原任基金托管人須退任而無新任基金托管人接任。

第四十四條 產業基金終止時，須組織清算小組；在管理機關的監督下，對基金資產進行清算。清算結果經注冊會計師、律師鑒證并報管理機關核準。

第四十五條 產業基金清算后的全部剩余資產按股東持有份額比例分配。

第八章 罰則

第四十六條 未經核準，擅自募集與設立產業基金的，以及提供虛假材料騙取批準設立產業基金的，由管理機關予以取締和責令退還所募集資金及其利息，并視情節輕重對其處以300萬元以下罰款，追究其主要負責人的行政責任。

第四十七條 招募說明書有任何虛假成份，或發起人拒絕提供與投資風險有關的任何材料的，由管理機關責令發起人及其主要負責人承擔由此導致的直接損失。

第四十八條 未經批準，擅自設立產業基金管理公司或產業基金管理合伙公司和受托管理產業基金的，由管理機關予以取締；沒收非法所得，并處以 100萬元罰款。

未經核準，擅自從事產業基金托管業務的，由管理機關責令其停止托管業務，沒收非法所得，并處以100萬元以下罰款。

第四十九條 基金托管人未按照規定將其托管的基金資產與基金托管人的資產分開，或者未對其所托管的多家基金的資產實行分帳管理的，責令改正，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款。

第五十條 對違反第三章任何一條規定，侵害股東權利的當事人，由管理機關責令其在10個工作日以內改正，并處以200萬元以下罰款。

第五十一條 對違反第六章投資運作限制任何一條規定的基金公司、基金管理人與基金托管人，由管理機關限其在10個工作日以內改正；沒收違法所得，并處以非法所得2倍以上

5倍以下罰款。逾期不改者，責令停業整頓。

第五十二條 基金管理人、基金托管人等違反經管理機關核準的有關費用規定，擅自提高收費標準，由管理機關責令其改正，沒收非法所得，并處以非法所得1倍以上5倍以下罰款。第五十三條 基金管理人、基金托管人等不履行職責或營私舞弊造成基金損失的，由管理機關責令其在10天內賠償損失，并處以損失額2倍以上10倍以下罰款；情節嚴重的責令停業整頓，直至取消其從業資格。

第五十四條 基金管理人、基金托管人等不履行呈報義務，不提供或拖延提供有關情況和資料，以及拒絕和阻撓管理機關的檢查、稽核的，由管理機關責令其糾正。情節嚴重的，予以警告、通報，直至取消其從業資格。

第五十五條 違反其它相關法律與法規的，按相應法律、法規的有關條款予以處罰。

第九章 附則

第五十六條 本辦法由國家發展計劃委員會負責解釋。

第五十七條 本辦法自公布之日起生效。

第三篇：投資管理(第二版)教學大綱

《投資管理》教學大綱

第一編

概論

第一編包括四章：投資學概述、投資環境、投資機制和投資監管。

第1章：投資學概述主要闡述投資學的基本概念和定義，說明投資主體和投資客體的基本特性等。第2章：投資環境介紹了投資環境的分類和作用，微觀和宏觀投資環境的特性及其對投資市場的影響。第3章：投資機制系統講述了投資機制的意義和分類，以及社會經濟制度的基本狀況。第4章：投資監管闡述了投資監管在現代投資市場中的重要性及相應的投資體制和投資手段。

第二編

投資種類與證券市場

第二編包括五章：實業投資、金融投資概論、金融投資方式、證券市場、證券交易程序和方式。第5章：實業投資主要說明實業投資的類型和主要內容，以及如何進行投資項目評估。第6章：金融投資概述是對金融投資有一個總括的介紹。第7章：金融投資方式主要介紹了金融投資的幾種投資方式。

第8章：證券市場介紹了證券市場的定義和結構、證券發行業務、證券市場的類型、管理體制、管理內容和方法，以及世界主要證券市場。

第9章：證券交易程序和方式主要介紹了證券交易的基本程序、證券委托交易、現貨交易、信用交易、期貨交易和期權交易等交易方式。

第三編

證券評估

第三編包括五章：債券價值評估、股票價值評估、證券投資基金價值評估、可轉換證券和認股權證價值評估、企業整體價值的評估。

第10章：債券價值評估主要介紹了債券收益率的計算和分析、債券價值評估及債券風險的分析。第11章：股票價值評估介紹了股票價值的分析方法，股票平均數與股票指數的含義，以及影響股票價格的主要因素。第12章：證券投資基金價值評估主要介紹了證券投資基金的風險種類、衡量風險程度的方法、證券投資基金的評級指標、影響證券投資基金收益的因素、了解當前在我國主要使用的基金評級體系。

第13章：可轉換證券和認股權證價值評估主要介紹了可轉換證券和認股權證的意義、特征及其價值評估方法。

第14章：企業整體價值的評估主要介紹了從多個方面對企業整體價值進行的評估，具體包括的評估內容及可以采取的方法。

第四編

證券投資理論

第四編包括四章：有效市場理論、投資組合理論、資本資產定價理論、資本結構理論。

第15章：有效市場理論主要介紹了有效市場的含義，有效市場理論的主要內容、三種有效形式的市場效率、各自的特點及有效市場假設的檢驗方法。

第16章：投資組合理論主要介紹了投資組合理論的發展過程，不同證券組合的投資收益與風險及有效投資組合的選擇原理。

第17章：資本資產定價理論主要介紹了資本資產定價模型、證券特征線、套利定價模型。第18章：資本結構理論主要介紹了企業資本結構、企業價值與資本成本三者之間的關系，早期的三種資本結構理論、MM理論的命題及米勒理論、權衡理論、代理理論、信息不對稱理論等現代資本結構理論。

第五編

投資決策

第五編包括四章：投資基礎分析、投資風險、投資人策略、投資技術分析。

第19章：投資基礎分析主要從宏觀經濟分析、微觀經濟分析和公司分析這三個層次對投資對象價值進行分析。

第20章：投資風險主要介紹了投資風險的一般種類、風險管理的基本手段、衡量與控制投資風險的方法，以及金融投資風險和機構投資風險。

第21章：投資人策略主要從投資計劃策略、投資心理策略、投資管理策略、投資市場策略和投資風險策略這五個方面進行論述。

第22章：投資技術分析先介紹了技術分析的理論、對象和方法，然后從圖形分析和市場指標分析這兩個方面進行詳細闡述。

第六編

國際投資

第六編包括三章：國際投資概述、國際直接投資、國際證券投資。

第23章：國際投資概述主要介紹了國際投資與國際資本流動、國際投資效應分析、國際投資環境、國際投資風險和國際投資管理政策。

第24章：國際直接投資介紹了國際直接投資的可行性決策的特點、程序和方式，國際直接投資的兩種主要方式：國際獨資企業和國際合資、合作企業。

第25章：國際證券投資主要介紹了國際證券投資概述和國際證券投資決策程序。詳細介紹了國際證券投資的兩種方式：國際證券投資和國際股票投資。

課時安排

第一編：概論 7課時（10%）

第二編：投資種類與證券市場 11課時（15%）第三編：證券評估 20課時（28%）第四編：證券投資理論 16課時（22%）第五編：投資決策 14課時（19%）第六編：國際投資 4課時（6%）第1章：投資學概述 2課時 第2章：投資環境 2課時 第3章：投資機制 1.5課時 第4章：投資監管 1.5課時 第5章：實業投資 2課時 第6章：金融投資概述 2課時 第7章：金融投資方式 3課時 第8章：證券市場 2課時

第9章：證券交易程序和方式 2課時 第10章：債券價值評估 4課時 第11章：股票價值評估 4課時

第12章：證券投資基金價值評估 4課時 第13章：可轉換證券和認股權證價值評估 4課時 第14章：企業整體價值的評估 4課時 第15章：有效市場理論 4課時 第16章：投資組合理論 4課時 第17章：資本資產定價理論 4課時 第18章：資本結構理論 4課時 第19章：投資基礎分析 4課時 第20章：投資風險 3課時 第21章：投資人策略 2課時 第22章：投資技術分析 5課時 第23章：國際投資概述 2課時 第24章：國際直接投資 1課時 第25章：國際證券投資 1課時 課時總計 72課時

注：如果總課時少于72課時，授課教師根據實際情況作相應調整。

第四篇：基金投資心得體會

基金投資

1,首先要搞清自己是哪一類的投資者，穩健型？還是激進型？

如果你是個激進投資者，一定不要買新基，次新基，拆分基，擴?；?。

因為如果你買了這些基，那么在大牛市中，那天天上竄的基會折磨你的內心。

基金分紅和上市公司分紅比較類似，需要先拋售股票，形成可實現收益，然后再實施分紅。基金持有人獲得的是實實在在的分紅收益，拆分只是改變了基金份額凈值和基金總份額的對應關系，并沒有影響到投資人的資產總值變化?；鸩鸱植槐刭u出股票資產。

(我去補了一下功課).其實拆分基最大的弊端就是會直接導致基金規模迅速擴大,間接影響一段時間里的收益增長迅速.這樣說就應該穩妥了.勸大家只要手上的基要拆分了,就該是考慮換基的時候了(小幅度的分紅不包括在內)。

2，買基金，幾百支基金怎么挑選？

建議參考的是基金公司的實力，基金以往市場上的表現，以及基金經理的能力口啤如何。其實每個基金公司都至少有一只象樣點的基,我個人看好的基金公司有廣發系，南方系，華夏系，易基系，大家選基只用買這些公司里的表現最優的基就可。

3，買基金，用什么途徑最好？

最好選擇基金公司的網上銷售這一途徑買。

這樣比在銀行柜臺與網上銀行買的優勢在于，一方面手續費便宜許多，最重要的是，如果你買了一只基，表現不好，感覺自己買錯了，那么可以及時地轉換到同基金公司旗下表現好的其他基。

這樣就省去了要從銀行里贖回基再重新買入的時間與費用，一點都不耽誤你天天數錢。

4，買基金，錢怎么分配？

如果你不是上百萬的資金，那么以10W為基準，建議持有1-2只基就可。

長期收益來看，市場上排名前100位中的最好的基與最差的基，收益率相差最多不會超過，15%。

所以只要你買的不是市場上最差的基，完全沒有必要手里養一堆的基，搞得累不累？

5，買基金，該選盤大的還是盤小的？

我認為，60億左右規模的基，表現最穩健。

盤子大的，上了百多億的大象，跑起來有時不是太靈活啊。盤子小的，只有十億或十億以下，一定不要去買，為什么？ 這里面有一個潛在的風險，那就是有些黑了心的基金公司，會為了賺手續費與管理費強行進行擴模。比如最近的鵬華價值就是個教訓。

6，買基金，怎么組合配置？

看各大基金的十大重倉。我一直認為，買基，其實就是等于間接買了基金的十支重倉股票。所以買之前，請看清，你間接持有的股票！這關系到你持有的基金未來的成長空間，當然這也是我強調基金經理能力的重要性。

好的基金經理，我們根本不用懷疑他的選股與調倉能力，能讓人高枕無憂。

那么如果你要買2支以上的基的話，就要注意組合配置了，也就是選擇的二支基，其十大重倉最好是互補型的，而不是重疊式重倉。

那樣跟買同一只基，沒有什么區別。目前市場的很多基，在十大重倉上重疊性很高，大家要留意看一下。

某些基金系,重倉地產股；某些基金系，重倉的是鋼鐵股；某些基金系，偏重金融股；這里不細說,大家要靠自己研究去發現,其實一點也不難找.這樣如果你同時看好地產股和金融股，那么你就要去找重倉這二個行業的基,進行配置購買;其他以此類推。

另，配置有色金屬的有巨田資源和廣小盤，所以這二只，很適合用來做小倉位配置基。

7，買基金，前期要做些什么工作？ 學習，分析，權衡，再做出決定

忌諱跟風購買，一看別人說什么就認為是好的，自己完全不了解的基，你認為你能養得長久嗎？

基金的規模，基金經理，投資風格，這些是最起碼的了解范疇。更不要因為看到有只基一段時間里跑得很好，表現出色，就沖進去。

要知道很多基的風格就是漲得快，也跌得快，如果你認可這種風格，可以去買，否則不要為了眼前短暫的利潤而沖動。

8，買基金，應該是怎么樣的心態？平常心很重要。

不要成天盯著那漲跌榜看，自己的基前十了，就笑，自己的基跌到五十以后了，就郁悶。要知道前十與十一可能就相差個，0.01%何必呢。。因為一天中的小小差距，不開心。長線持有的，也不用天天去看凈值收益，不如拿這些時間來好好學些投資常識。

買基金,我還是認為,最適合自己投資風格的才是你眼中最好的基.

第五篇：基金投資建議書

尊敬的★★★：

2010年7月30日，鑒于當時的市場情況，結合我對股票市場的理解，為您提供了首份基金投資建議，并表明了我的綜合判斷。

2個月過去了，市場基本按照預期震蕩向下，期間，最低下探到2639.76點。鑒于目前的市場情況，按照趨勢交易理論，黃金分割的點位與上漲（下跌）幅度度量，我認為有必要為您再次提供投資建議，供你參考；再次感謝您的信任和支持，未來，我將視具體的形勢變化為您提供不定時的投資建議，本次建議如下：

一、基本判斷：

市場下跌的原因：

1、下半年銀行信貸收緊引起的違規投資資金流出，是造成股票市場失血下跌的主要原因；

2、新股發行次第不斷，尤其是創業板即將推出，將有一批小企業集中上市，對市場資金面的考驗壓力也是下跌的原因之一；

3、投資人信心不足，導致投機人心態保守，認賠出局；

4、全球投資人對美國量化寬松貨幣政策的擔憂，以及由于美國著名投資管理公司——洛克菲勒公司ceo詹姆斯麥克唐納自殺原因未明，也是負面影響之一；

5、投資人出于鎖定投資利潤的需要，賣出一些獲利豐厚的股票，導致的局部資金供求不平衡；

未來向好的因素：

1、中國率先走出經濟危機的陰影，符合預期；

2、未來通脹引起資產、消費、大宗商品等價格上漲預期，與投資相關的股票市場、黃金市場、房地產市場、外匯市場會有相應的反映；

3、二次筑底是絕大多數投資人的看法；更有一些，按照技術分析理論，認為目前市場走的是下跌c浪，也許到2150點才算調整到位。但是，投資市場在趨勢的拐點形成上，往往是少數決定多數。

4、用較長的時間（10年）來看，中國的人口紅利，城市化進程，消費升級都處于快速上升的時期，長期投資股票市場才能獲取較高的風險回報，以滿足未來家庭消費的需要；

5、市場短期雖有繼續下探的可能，但是，在2800點以下，市場估值明顯不貴，具有投資價值?，F在是時候考慮將資產配置到正常水平了。我認為，現在將投資資產比例從8月初的30%提高到50%是可行的；

6、如果市場進一步下跌，以每下跌10%增加配置15%進行超比例配置?？梢哉f，現在的下跌，給我們提供了一個用較低的價格獲取廉價籌碼的機會，現在是戰勝恐懼，理性貪婪的時候。像現在的金融板塊（證券、保險、銀行、期貨）就極具投資價值。

綜上，擇機買入回到正常的資產配置水平是現實和必要的，現階段是回補風險資產配置的好時候。保持一定比例（40%-50%）的現金頭寸是為了應對隨后可能出現的回調。

我將持續關注市場出現的變化，隨時為您提供投資建議。