第一篇：綜合管理部稽核工作職責

1.協助部門負責人建立、完善稽核、審計等內部控制制度，并監控制度執行情況。

2.根據內部控制制度要求，定期審核公司相關憑證及報表。

3.根據制度，例行年度審計和管理人員離任審計。

4.審計報告的編制、上報及審計檔案的存檔和保管。

5.妥善辦理部門領導交辦的其他事務。

第二篇：稽核部工作職責

稽核部工作職責

稽核部是負責對分支機構、事業部及投資子公司進行日常業務稽核與內部審計的職能部門，下設檔案管理中心。其主要工作職責為：

（一）負責對分支機構、事業部進行定期稽核和專項稽核，并出具稽核報告。

（二）負責對分支機構、事業部負責人進行離任審計，并出具審計報告。

（三）經公司授權負責對投資子公司進行內部審計和離任審計，并出具審計報告。

（四）負責建立公司各類擔保業務的審核制度，并參與新品種業務及大額業務（超受理機構權限）的審批工作。

（五）負責對分支機構、事業部受理的各類業務進行月度檢查和風險案例跟蹤，對其操作合規性進行考量，發現問題及時督促整改。

（六）負責對擔保業務檔案進行整理、歸檔，并對庫房進行日常管理。

（七）負責與分支機構之間的借、調他證工作。

（八）個人資信查詢系統的管理及費用結算工作。

（九）公司授權的其他管理職能或領導交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據公司的發展規劃和管理要求，結合公司實際情況，為進一步確保公司各項擔保業務及經濟活動中相關規章制度的貫徹落實，提升員工的操作規范性和工作責任心，促進公司業務健康快速發展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔保業務和經濟活動的操作合規性的監督檢查。稽核工作是公司內部風險控制的主要方式和重要手段，稽核結果是對各分公司、各部室相關人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業務部室。第五條 稽核的范圍包括擔保業務、財務收支及擔保業務相關管理等方面的操作合規性。具體包括公積金擔保業務、公積金衍生市場性業務（轉按揭擔保、二手房階段性擔保、期轉現階段性擔保、留學貸擔保等）、對公及對私融資性擔保業務、其他新型擔保業務等。

第六條 稽核工作的依據主要有：

1.業務活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關法律、法規、制度、辦法。

2.公司內部的規章制度和操作要求。

第三章 稽核內容與稽核方式

第七條 對于公積金擔保業務，稽核內容主要包括是否嚴格執行公積金貸款政策、是否按規定執行風險甄別措施、是否有效落實反擔保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業務流程時間是否符合規范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按公司發文規定進行流程操作、收費標準是否符合公司規定、風險業務是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔保業務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、調查報告是否如實反映情況、業務操作流程是否符合規范、評審意見及反擔保措施是否得到有效落實、貸后檢查是否及時有效、是否按規定執行月度報告及風險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔保業務，稽核內容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規、有無擅自突破操作規定等。

第十一條 對于財務收支方面，稽核內容主要包括收費標準和流程是否合規、備用金是否符合規范、各類財務票據的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內控管理方面，稽核內容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規范、員工權限設置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內容，常規的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實地稽核和網上數據稽核相結合、全面稽核與抽樣稽核相結合、過程稽核與結果復核相結合、定期檢查與不定期檢查相結合的方法。稽核人員每月進行月度檢查，每季度適時安排專項稽核，每年進行半及稽核，在分支機構負責人調職或離職時進行離任稽核，對于突發事件、重大事件的稽核根據實際情況及公司領導指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發出稽核通知（根據實際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內容無誤、領導審核批示、落實整改措施、整改情況復查等環節。

第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應做到以下事項： 1.嚴格制度，實事求是，通過現場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確保稽核工作的有效性，及時發現出現的問題。

2.在稽核頻率方面，對于風險程度相對較大、或開展時間不足3年的業務，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風險程度較低且開展時間超過3年的業務，檢查頻率可根據實際情況調整。在稽核地域方面，對于各分支機構，原則上做到每季度至少實地檢查一次。

3.稽核工作完畢后，應據實完成稽核報告或匯總表格呈核。稽核人員對于所審核的事項應負責任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認。稽核報告的時間要求為：

（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內以報表形式匯總，經部門經理審核后，次月實地檢查時向分支機構負責人反饋。（2）專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結束后的5個工作日內上報公司領導。

（3）半及半稽核：結束檢查后，應保存完整的稽核記錄，并由分支機構經理簽字確認，15個工作日內完成所有分支機構稽核報告以及稽核總報告，經各方確認無誤后上報公司領導。

（4）離任稽核：稽核結束后的5個工作日內形成稽核報告，并上報公司領導。

（5）突發、重大事件的稽核：事件發生后或接領導指示后，立即協同相關業務部門開展調查，調查完畢后，2個工作日內形成檢查情況報告，交由領導審核。

4.稽核事務如涉及其他職能部門時，應會同該有關部門辦理，且應做會同報告。

5.對于稽核中發現的問題，應督促分支機構在規定時限內進行有效整改，稽核人員負責對整改情況及時復查，確保整改事項辦結。

第十六條 各分支機構須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機構執行稽核任務時，如有疑問，可隨時向分支機構詳盡查詢，向相關人員了解情況，并調閱一切資料、賬冊、臺帳及有關檔案，分支機構應盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴格按公司規定執行月度報告和風險上報制度。

3.對于稽核過程中發現的問題，分支機構須根據稽核報告或整改通知書的要求，在規定時限內進行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。第十七條 對于稽核過程中發現的問題，稽核人員有權采取以下措施：

1.對于檢查中發現的業務操作不合規的情況，要求分支機構立即整改，視情節嚴重程度扣除相關考核分，并向相關領導報告；

2.對于檢查中發現的嚴重操作違規、員工道德風險、未上報重大風險事件等情況，立即報告公司領導層并提出處理建議；

3.對于整改不力、拖延或拒絕執行整改措施的行為，經公司領導批準后對相關責任人和負責人加倍處罰，處罰結果記入考核。

第五章 附則

第十八條 本辦法自發文之日起施行，如有未盡事宜，由稽核部負責修訂和解釋。

第十九條 對于公司所屬子公司的稽核管理要求，屆時另行明確。

上海市住房置業擔保有限公司

二○一一年八月三十日

第三篇：綜合管理部工作職責

綜合管理部工作職責

綜合管理部是公司行政和人力資源主管部門，其工作職責是：

一、組織研究擬訂公司經營理念和戰略、公司近、中、遠期經營計劃，提出公司組織機構、崗位編配方案；

二、負責建立和督促執行公司各項管理制度，并根據執行情況定期予以修訂完善；

三、維持公司正常的辦公和生產經營秩序，發現不利于辦公和生產經營活動的現象立即予以糾正；

四、負責公司綜合文電的起草、審核、印發和流轉、公司主要領導的日程和外出交通安排等秘書工作；

五、負責公司文件和檔案的收集、歸類、整理、登記、保管、借閱和銷毀；

六、組織召開公司層級的各類會議，并做好會議記錄，督促會議決定的落實；

七、負責公司印章管理；

八、負責或牽頭組織承辦公司各種資質的報批、認證、復審和年檢；

九、與政府有關部門及有業務往來的其他單位保持聯系，建立良好的工作關系。負責重要來賓的接待工作；

十、根據公司領導指示，協調公司內部有關部門共同完成工作；

十一、根據需要，組織參加國內外展覽會和交易會；

十二、負責構建與維護公司辦公和生產經營用計算機網絡，保證計 算機和網絡的安全正常使用，及時糾正違規使用。負責建立、維護和更新公司網站；

十三、負責企業文化建設；

十四、負責公司固定資產管理，逐項登記造冊。負責物業管理費、水電費報批支付。及時安排修復損壞的辦公設施、設備，保持辦公區域內的環境衛生；

十五、統一調配使用公司公務用車，控制油料和車輛維修等車輛使用經費支出，加強司機安全行車教育；

十六、全面負責員工招聘、培訓、考核、獎懲、調整晉升、離職等人力資源管理工作。

綜合管理部經理崗位職責

一、執行總經理和其他上級領導下達的工作指令，負責本部門全面工作，組織、安排、督促本部門員工履行各自崗位職責；

二、組織編制公司各部門、各崗位工作職責和公司綜合性規章制度；

三、熟悉公司經營理念、戰略、程序和方法以及各部門的具體工作方式。監督、檢查公司各部門、車間對公司主要領導指示貫徹執行情況，協助公司領導抓好重點工作；

四、起草公司各個時期綜合性工作計劃和總結、公司內部通知、通告、通報等公司層級綜合性公文；

五、協助公司領導制定經營方針、目標；定期組織編制統計報表，并在此基礎上進行分析研究，及時正確地反映公司生產經營計劃執行情況，為總經理決策提供依據；

六、組織公司例行或緊急會議，作好會議記錄、整理會議紀要，督促、檢查會議決定執行情況，及時向領導匯報；

七、負責與政府及相關業務單位的聯絡，處理相關事宜，安排重要來賓的接待工作；

八、參與公司消防設施之日常維護、防火防盜等安全保衛工作；參與處理公司突發事件；

九、負責對員工進行心理溝通和思想教育，及時開導并協助解決員工的各種心理問題、工作問題及生活問題；

十、每月向公司領導提供本部門主要工作情況；

十一、完成公司領導交辦的其他工作。

人事行政主管崗位職責

一、在本部門經理領導下開展工作，對本部門經理負責，每周五下午向本部門經理提交一周工作小結；

二、負責計算機及網絡的配置、構建和維護，確保公司辦公和生產經營的安全正常使用；負責公司網站的建立、維護、管理與更新。在公司產品進行網絡宣傳方面提供實施方案及技術支持；

三、協助部門經理處理對內對外協調聯系工作；

四、具體承辦公司各種資質和認證的報批、年審、復檢等；

五、協助部門經理承辦安全保衛方面的工作；

六、負責公司辦公設施、設備的檢查和報修；

七、協助部門經理開展企業文化建設工作，承辦相關的具體事項；

八、負責公司領導日程和外出交通安排、文電送閱等秘書工作；

九、負責來文、來電、來函登記，并經本部門經理閱鑒后呈公司領導批示或轉有關部門辦理。負責文件和檔案的收集、歸類、登記、保管、借閱；

十、負責印章管理；負責保管公司領導辦公室和會議室鑰匙；

十一、負責編制行政經費開支預算，報批支付物業管理費、水電費、設施設備維修費、快遞費等行政費用；

十二、每月底編排下月節假日值班表，并通知到相關人員；

十三、負責統籌安排公司公務用車，保管派車單、登記出車記錄、司機違章記錄等相關信息，每月匯總車輛行使里程數及油耗；

十四、負責公司電話小總機的接線工作。準確及時駁接來電，聲音清晰、態度和藹，恰當使用禮貌用語；對未能聯絡上當事人的來電，要將電話內容記錄在案并及時轉告，緊急來電未找到當事人的要速報本部門經理處理；

十五、負責調校考勤機；監督指導員工使用考勤機；每月從考勤機中刷出員工考勤記錄，編制匯總月度遲到、早退、缺勤等考勤報表；

十六、負責擬訂公司人力資源工作計劃，有計劃地開展人力資源管理工作；負責制定公司人力資源管理制度、工作程序和各崗位績效考核標準；

十七、組織擬訂公司各部門定編定員工作，合理控制勞動用工總量及工資總額；

十八、嚴格遵守《勞動合同法》及地方政府勞動用工政策和公司規章制度，開展員工招聘、錄用、辭退工作；

十九、負責組織公司各部門、各崗位績效考核工作；

二十、負責保存員工的人事檔案，編制人力資源狀況統計、分析、預測；

二十一、負責編制員工教育培訓計劃，會同有關部門編制培訓大綱，組織相關培訓、考試，建立培訓記錄；

二十二、配合有關部門做好安全教育工作。參與職工傷亡事故的調查處理，提出處理意見；

二十三、協助人事經理辦理人力資源管理方面的具體工作，承辦員工考勤、獎懲、請假、調動、勞動合同簽訂或續簽、職務任免手續等；

二

十四、指導人事行政文員的工作，人事行政文員不在位時，臨時接管其分管的工作；

二十五、完成部門經理臨時交辦的其他工作任務。

司機崗位職責

一、在本部門經理領導下開展工作，對本部門經理負責，每天上午上班后向本部門經理報告車輛狀況；

二、嚴格按照公司要求的程序執行出車任務，出車任務須由綜合管理部統一安排調度，不得私自出車。出車前認真填寫派車單，因故不能填寫時，返回后須及時補填；

三、出車前檢查車輛狀況，不得帶故障出車；

四、定期進行車輛保養，保證車輛處于良好狀態；

五、保持車內外整潔干凈，車內禁止吸煙；

六、行車違章由司機自行承擔責任；

七、完成本部門經理臨時交辦的其他工作任務。

保潔員崗位職責

一、在本部門經理領導下開展工作，對本部門經理負責；

二、時刻保證工作環境的整潔、衛生，每天下午辦公人員離開后，對辦公區域進行一次全面清理，其他工作時間隨時清潔；

三、發現責任區內設施損壞及其他不正常情況須及時上報本部門經理。

門衛崗位職責

一、在本部門經理領導下開展工作，對本部門經理負責；

二、勸阻上門推銷等無關人員進入公司；

三、負責接收外來快件、文電并送交相關人員；

四、負責廠旗的升降；

五、發現責任區內設施損壞及其他不正常情況須及時上報本部門經理。

第四篇：綜合管理部工作職責

綜合管理部工作職責

1、范圍

本標準規定了公司綜合管理部的組織結構、工作內容、檢查等。

2、組織結構

總經理是本部直接上級，必要時可中止其非正常運行行為。

中心下屬單元有人事、行政、物流、食堂、門衛、司機和衛生員、辦公室。

3、工作職責

3.1負責策劃和改進公司行政和管理制度，報批后組織實施。

3.2協助編制部門費用預算計劃。

3.3負責公司日常行政工作和各部門、系統的協調聯絡。

3.4負責策劃、推進公司企業文化。

3.5負責策劃、組織公司綜合性會議；協助組織各項專題會議。

3.6負責公司內部媒體、網頁的設計、編排、管理。

3.7負責公司文件、信函、報刊雜志的收發、訂閱。

3.8負責公司綜合性文字材料、對外材料及文件的起草、審核、編印工作。

3.9負責公司對外行政性公關和接待工作。

3.10負責公司檔案管理（除技術類外）。

3.11負責公司證照、證書的管（辦）理和協會的加入及后續管理工作。

3.12負責組織實施員工招聘、培訓、管理考核工作。

3.13負責企業總體形象、公關策劃，并組織推廣、實施。

3.14負責公司安全保衛、消防工作。

3.15負責公司后勤、物業管理工作。

3.16負責公司生活、辦公設施歸口管理和維修組織。

3.17負責公司車輛調度、日常管理、維護和保養。

3.18負責公司食堂、員工宿舍和會議室、會客室、培訓教室、員工活動室等公共場所的管理。

3.19負責公司綠化、保養和清潔。

3.20負責公司人員、物品進出檢查和控制。

3.21 協助公司日常辦公用品的購置。

3.22 負責公司日常辦公用品分發、管理。

3.23負責公司員工福利（實物）的發放。

3.24 對物流工作有監督檢查的責任。

3.25負責部門資料的保管與定期歸檔，并做好保密工作。

3.26負責完成直接上級交辦的其它事務。

4、檢查

4.1按本標準規定的工作內容與職責進行檢查。

第五篇：綜合管理部工作職責

綜合管理部工作職責

綜合管理部是公司行政和人力資源主管部門，其工作職責是：

一、組織研究擬訂公司經營理念和戰略，提出公司組織機構、崗位編配方案。

二、負責建立和督促執行公司各項管理制度，并根據執行情況定期予以修訂完善。

三、維持公司正常的辦公和經營秩序，發現不利于辦公和經營活動的現象立即予以糾正。

四、負責公司綜合文件的起草、審核、印發和流轉、公司主要領導的日程和外出交通安排等工作。

五、負責公司文件和檔案的收集、歸類、整理、登記、保管、借閱和銷毀。

六、組織召開公司層級的各類會議，并做好會議記錄，督促會議決定的落實。

七、負責公司印章管理，并做好使用登記；負責保管公司領導辦公室和會議室鑰匙。

八、負責或牽頭組織承辦公司各種資質的報批、認證、復審和年檢。

九、與政府有關部門及有業務往來的其他單位保持聯系，建立良好的工作關系。負責重要來賓的接待工作。

十、根據公司領導指示，協調公司內部有關部門共同完成工作。

十一、根據需要，組織參加國內外項目洽談會等相關會議。

十二、負責構建與維護公司辦公和生產經營用計算機網絡，保證計算機和網絡的安全正常使用，及時糾正違規使用。

十三、負責企業文化建設以及對外宣傳工作。

十四、負責公司固定資產管理，逐項登記造冊。負責物業管理費、水電費報批支付。及時安排修復損壞的辦公設施、設備，保持辦公區域內的環境衛生。

十五、參與公司消防設施的日常維護、防火防盜等安全保衛工作；參與處理公司突發事件。

十六、時刻保證工作環境的整潔、衛生，每天下午辦公人員離開后，對辦公區域進行一次全面清理，其他工作時間隨時保持清潔。

十七、統一調配使用公司公務用車，控制油料和車輛維修等車輛使用經費支出，加強司機安全行車教育。

十八、做好員工考勤記錄，編制匯總月度遲到、早退、缺勤等考勤報表。

十九、全面負責員工招聘、培訓、考核、獎懲、調整晉升、離職、勞動合同簽訂或續簽、職務任免手續等人力資源管理工作。

二十、負責對員工進行心理溝通和思想教育，及時開導并協助解決員工的各種心理問題、工作問題及生活問題。