第一篇：IT稽核工作職責

1.信息系統相關的FT稽核項目的計劃、實施、報告。

2.IT稽核程序、計算機輔助審計程序的開發與維護。

3.信息系統相關風險的專項稽核和管理建議。

4.稽核數據監測系統的開發與維護。

5.為常規稽核提供技術支持與服務。

第二篇：稽核工作職責

1.制訂審計工作計劃并組織實施，為公司加強經營管理、防范風險提出合理化建議。

2.按要求對所屬機構實施審計項目。

3.組織專項審計項目和調研工作。

4.對所屬機構的相關領導進行離任審計。

5.跟進審計發現和建議的落實整改情況。

6.完成信訪舉報的上報、調查和處理。

7.完成機構監管動態的上報和處理。

8.其他審計工作的處理。

9.分支機構紀檢監察工作。

10.接受總公司垂直管理，并委派到各機構工作。

第三篇：稽核部工作職責

稽核部工作職責

稽核部是負責對分支機構、事業部及投資子公司進行日常業務稽核與內部審計的職能部門，下設檔案管理中心。其主要工作職責為：

（一）負責對分支機構、事業部進行定期稽核和專項稽核，并出具稽核報告。

（二）負責對分支機構、事業部負責人進行離任審計，并出具審計報告。

（三）經公司授權負責對投資子公司進行內部審計和離任審計，并出具審計報告。

（四）負責建立公司各類擔保業務的審核制度，并參與新品種業務及大額業務（超受理機構權限）的審批工作。

（五）負責對分支機構、事業部受理的各類業務進行月度檢查和風險案例跟蹤，對其操作合規性進行考量，發現問題及時督促整改。

（六）負責對擔保業務檔案進行整理、歸檔，并對庫房進行日常管理。

（七）負責與分支機構之間的借、調他證工作。

（八）個人資信查詢系統的管理及費用結算工作。

（九）公司授權的其他管理職能或領導交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據公司的發展規劃和管理要求，結合公司實際情況，為進一步確保公司各項擔保業務及經濟活動中相關規章制度的貫徹落實，提升員工的操作規范性和工作責任心，促進公司業務健康快速發展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔保業務和經濟活動的操作合規性的監督檢查。稽核工作是公司內部風險控制的主要方式和重要手段，稽核結果是對各分公司、各部室相關人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業務部室。第五條 稽核的范圍包括擔保業務、財務收支及擔保業務相關管理等方面的操作合規性。具體包括公積金擔保業務、公積金衍生市場性業務（轉按揭擔保、二手房階段性擔保、期轉現階段性擔保、留學貸擔保等）、對公及對私融資性擔保業務、其他新型擔保業務等。

第六條 稽核工作的依據主要有：

1.業務活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關法律、法規、制度、辦法。

2.公司內部的規章制度和操作要求。

第三章 稽核內容與稽核方式

第七條 對于公積金擔保業務，稽核內容主要包括是否嚴格執行公積金貸款政策、是否按規定執行風險甄別措施、是否有效落實反擔保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業務流程時間是否符合規范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按公司發文規定進行流程操作、收費標準是否符合公司規定、風險業務是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔保業務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、調查報告是否如實反映情況、業務操作流程是否符合規范、評審意見及反擔保措施是否得到有效落實、貸后檢查是否及時有效、是否按規定執行月度報告及風險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔保業務，稽核內容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規、有無擅自突破操作規定等。

第十一條 對于財務收支方面，稽核內容主要包括收費標準和流程是否合規、備用金是否符合規范、各類財務票據的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內控管理方面，稽核內容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規范、員工權限設置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內容，常規的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實地稽核和網上數據稽核相結合、全面稽核與抽樣稽核相結合、過程稽核與結果復核相結合、定期檢查與不定期檢查相結合的方法。稽核人員每月進行月度檢查，每季度適時安排專項稽核，每年進行半及稽核，在分支機構負責人調職或離職時進行離任稽核，對于突發事件、重大事件的稽核根據實際情況及公司領導指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發出稽核通知（根據實際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內容無誤、領導審核批示、落實整改措施、整改情況復查等環節。

第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應做到以下事項： 1.嚴格制度，實事求是，通過現場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確保稽核工作的有效性，及時發現出現的問題。

2.在稽核頻率方面，對于風險程度相對較大、或開展時間不足3年的業務，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風險程度較低且開展時間超過3年的業務，檢查頻率可根據實際情況調整。在稽核地域方面，對于各分支機構，原則上做到每季度至少實地檢查一次。

3.稽核工作完畢后，應據實完成稽核報告或匯總表格呈核。稽核人員對于所審核的事項應負責任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認。稽核報告的時間要求為：

（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內以報表形式匯總，經部門經理審核后，次月實地檢查時向分支機構負責人反饋。（2）專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結束后的5個工作日內上報公司領導。

（3）半及半稽核：結束檢查后，應保存完整的稽核記錄，并由分支機構經理簽字確認，15個工作日內完成所有分支機構稽核報告以及稽核總報告，經各方確認無誤后上報公司領導。

（4）離任稽核：稽核結束后的5個工作日內形成稽核報告，并上報公司領導。

（5）突發、重大事件的稽核：事件發生后或接領導指示后，立即協同相關業務部門開展調查，調查完畢后，2個工作日內形成檢查情況報告，交由領導審核。

4.稽核事務如涉及其他職能部門時，應會同該有關部門辦理，且應做會同報告。

5.對于稽核中發現的問題，應督促分支機構在規定時限內進行有效整改，稽核人員負責對整改情況及時復查，確保整改事項辦結。

第十六條 各分支機構須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機構執行稽核任務時，如有疑問，可隨時向分支機構詳盡查詢，向相關人員了解情況，并調閱一切資料、賬冊、臺帳及有關檔案，分支機構應盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴格按公司規定執行月度報告和風險上報制度。

3.對于稽核過程中發現的問題，分支機構須根據稽核報告或整改通知書的要求，在規定時限內進行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。第十七條 對于稽核過程中發現的問題，稽核人員有權采取以下措施：

1.對于檢查中發現的業務操作不合規的情況，要求分支機構立即整改，視情節嚴重程度扣除相關考核分，并向相關領導報告；

2.對于檢查中發現的嚴重操作違規、員工道德風險、未上報重大風險事件等情況，立即報告公司領導層并提出處理建議；

3.對于整改不力、拖延或拒絕執行整改措施的行為，經公司領導批準后對相關責任人和負責人加倍處罰，處罰結果記入考核。

第五章 附則

第十八條 本辦法自發文之日起施行，如有未盡事宜，由稽核部負責修訂和解釋。

第十九條 對于公司所屬子公司的稽核管理要求，屆時另行明確。

上海市住房置業擔保有限公司

二○一一年八月三十日

第四篇：基金稽核股工作職責

基金稽核股工作職責

1、認真貫徹國家有關法律、法規和方針、政策，依法管理和使用城鄉居民養老保險基金。對城鄉居民養老保險基金，堅持收支兩條線，專款專用，不得擠占、挪用。

2、加強會計監督和內部審計工作，確保各項資金正確使用，對違犯《會計法》及國家相關會計制度的事項，有權拒絕辦理或者按照職權予以糾正。

3、負責養老保險基金（經費）收支預（決）算和養老保險基金收支計劃編制工作。

4、負責養老保險基金征收、支付數據的復核，銀行結算工作。

5、負責養老保險基金和經辦機構經費的會計核算、財務報告、統計報表、加強財務及統計管理工作。

6、負責建立健全財產管理制度。

7、負責基金和中心資產管理工作。

8、負責養老保險費專用票據和會計檔案管理工作。

第五篇：保安部稽核工作職責

1.在賣場顧客最終出口處，負責稽核顧客所購商品是否與銷售明細單相符，保證顧客無遺漏商品。‘

2.防止盜竊事件的發生，處理偷拿商品事件。

3.疏導滯留顧客，保證大門通道暢通。

4.遇有突發事件,要善于控制局面，及時疏導顧客。