第一篇：內控部審計專員崗位職責

1.負責收集、整理公司有關內控方面的規章制度。

2.負責設計內控簾計檢查及處理流程和方案。

3.針對公司重大風險點，設計內控監督框架與節點。

4.完成領導交辦的各種臨時性工作。

第二篇：審計專員的崗位職責

審計專員的崗位職責

崗位職責：

1.協助部門領導完善公司內部審計相關工作、實施審計工作計劃;

2.負責完成公司內控自我評價工作，包含但不限于編制內控評價工作底稿，匯總相關內部控制缺陷等;

3.結合公司業務特點和發展需求，配合相關部門全面開展公司內部各審計相關項目，包含不限于財務收支和內控審計、對外投資和對外擔保審計、業績快報及關聯交易審計等;

4.完成部門領導交辦的其他事宜。

任職要求：

1.為人誠信正直，責任心強，敢于堅持原則，職業操守良好，抗壓能力強;

2.熟悉并掌握國家財稅法規、會計準則、內部控制、風險管理、財務分析工具與應用;

3.大專或以上學歷，會計、審計、財務管理等財務類專業;

4.___年以上內控(或流程)管理、上市公司內審或會計師事務所審計工作經驗。

篇二

崗位職責：

1、根據公司審計計劃及臨時內審項目的要求做好前期準備工作，包括發出內審通知，擬定具體項目的內審方案和工作計劃、資料收集等。

2、負責與被審核部門進行溝通，聯系安排現場工作事宜、組織協調工作小組成員進行現場工作。

3、對審計過程形成相應記錄，確保內部審計工作質量，對審計問題的整改實施跟蹤，編寫后續審計報告。

4、按照責任分工，對公司各項經營管理活動和財務活動的真實性、合規性進行監督、檢查、評價。

5、及時向公司領導匯報發現的重大問題和重大風險隱患，提出改進意見;協調處理公司內部審計部門與其他部門的關系。

6、協助完善、修訂內部審核管理標準、規范審核工作作業流程。

技能要求：

1、原則性強，能承受工作壓力，綜合判斷力強，具有較強的溝通能力、團隊協作能力及良好的職業道德、敬業精神;

2、了解企業日常業務循環的工作及內審流程，有一定的成本意識;

3、熟悉審計、財務、稅務、經濟等相關法律法規;

4、熟悉使用office等辦公軟件、ERP、財務操作軟件;

5、良好的文采，良好的文字功底;

6、持審計師證、初級會計師證、CPA或CIA證書優先;

7、能適應因工作需要的出差安排。

篇三

1、負責采購價格稽核及系統單價的審核工作。

2、負責向董事長報送采購價格審批及付款審批信息。

3、審查需董事長審批的費用開支與報銷工作。

4、針對工作中發現任何異常信息，及時向部門主管匯報。

第三篇：商業審計專員崗位職責

1.負責定期收集、整理公司商業體系會計信息和相關管理數據，并分析其趨勢，同時識另IJ、評估其經營風險。

2.擬定、編制商業項目的具體審計程序，并組織實施商業項目的審計工作。

3.完成領導交辦的其他各種臨時性工作。

第四篇：內控部崗位職責

內控管理部崗位職責

一、部門職責

部門概述： 從內控組織保障、內控意識、內控目標、流程控制、稽核改進等方面建立內控體系，強化企業管理健全自我約束機制，促進公司規范運作和健康發展，有效落實信息系統集成、電子與智能化工程、軟件開發過程風險管理和流程控制，保障公司經營管理的安全性和信息系統建設開發的可靠性，防范和化解建設項目各類風險，保護公司合法權益，促進現代企業制度的建設和完善，保障公司經營戰略目標的實現。部門職責：

1、建立健全企業內控制度，強化建設開發項目企業內部業務和費用預算等的事前審核（預 防）、事中控制、事后審計工作，把企業風險降低最低程度；

2、制定《內部控制制度》，明確公司內部控制體系職責分工和監督機制；

3、負責建設項目、軟件開發內部稽核管理制度的制定及風險控制；

4、組織對建設項目、軟件開發開展內部控制及評估工作，審核項目過程及其執行情況，監督檢查項目管理及其實施；

5、持續完善內部控制機制，積極推進《內部控制制度》的實施；

6、明確公司內部控制的審計和評估流程；

二、崗位職責 崗位名稱：內控部經理 所在部門：內控管理部 直接上司：總經理

直接下級： 審計稽查管理崗、內控員（建設項目方向）、內控員（軟件開發方向）崗位定員： 1名

崗位概述： 組織和領導內控部的部門整體工作，協調內控部與公司各部門的工作關系，確保公司各項制度的順利實施，促進現代企業制度的建設和完善。崗位職責

1、基于公司內控框架，依據公司業務流程需要并結合行業發展設計內控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構建內控體系；

2、整體營造公司良好的內控環境，及時、正確地傳遞內控的高層基調，提供公司內控的知識共享與咨詢培訓，提升公司整體內控管理能力；

3、負責公司的內控管理，與業務部門溝通，跟進內控問題改進建議的落實；收斂內外風險，為企業級風險的識別和管理提供方案；

4、負責監督、報告內控工作執行情況，報告公司整體內控狀況。

5、負責根據公司總體發展規劃起草內控審計發展規劃和計劃，包括內部控制體系建設規劃（計劃）、能力發展規劃（計劃）、團隊發展規劃（計劃）等，提交總經理審批；執行經審批的各項規劃和計劃。

任職資格:

1、本科及以上學歷，法律、財會、審計、經濟管理、計 算機等相關專業； 2、2-5年內控、審計、或法務工作經驗，有上市公司或事務所經驗優先；

3、熟悉內審準則、內控體系及相關業務流程；

4、具備獨立開展相關工作能力；

5、具備良好的職業素養與職業道德，敬業、誠信、務實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協調與文字表達能力。

崗位名稱：審計稽查管理

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 執行內部審計制度，健全審計管理，保證公司內部審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業務正常開展提供服務。通過稽核，有效監督公司各部門和所有員工的行為規范，對重點事項進行稽查，促進公司嚴肅、清廉、正直風氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環境。崗位職責：

1、負責組織編制部門工作計劃，并對相關內控實際完成情況進行檢查、總結；

2、負責組織制定、修改和更新內控規范和管理制度，并監督有關規章制度實施；

3、對部門費用使用、工作流程和制度執行進行常規稽查。

4、對公司各部門、員工及客戶的重大投訴進行調查，組織相關部門妥善解決；

5、召集被稽核部門和員工參與調查座談會； 任職資格：

1、法律、審計、偵查、行政管理等相關專業本科以上學歷，； 2、2年以上相關工作經驗；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協調能力，成熟穩重，工作踏實，客觀公正，廉潔清正。

崗位名稱：內控員（建設項目）

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 參與起草內控審計發展規劃和計劃中工程審核有關的部分，執行內控審計稽核制度，保證公司內控工作的順利開展；通過高效、有序的工作，為公司業務正常開展提供服務。熟練掌握公司各項與工程項目管理有關的內控制度及標準，參與擬定工程審核質量 監督制度及標準體系。負責檢查公司與工程管理有關的內部控制的風險自我評估工作，分析工程項目管理風險，提出改進建議。具體實施工程審核工作，形成審核意見，出具審核報告并上報內控部經理核準，監督審核處理意見的執行情況。崗位職責：

1、了解公司工程項目建設目標、計劃、預算，掌握工程管理要點，分析公司工程管理人員、制度建設和工程管理現狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定工程審核工作規范、工作程序、工作底稿編制、審核結論形成、征求意見和審批、審核結果跟蹤督辦、審核工作總結等制度和標準。

2、擬定與工程管理有關的內控評價范圍、要點、頻率、要求、報告標準模式和報送要求。根據確定的業務流程、控制要點、節點，擬定工程審核工作方法、審核要點、節點；擬定審核工作程序、工作頻率和報告模式。

3、協調工程項目管理內部控制自我評價，搜集、匯總項目管理內控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議。

4、組織收集各類立項、可行性分析、設計、概預算、招投標評標中標、合同、開工許可、工程進度報告、變更設計與簽證、結算資料、調查材料用量、價格信息等，查找異常指標，分析原因，匯總形成內控部工程管理內部報告；審核內部報告，根據報告調整工程審核工作重點和工作計劃，安排實施專項調查，形成專項調查報告。跟蹤專項調查報告結果落實情況，形成跟蹤報告并上報。

5、組織實施工程審核計劃。按審核計劃要求參與項目可行性研究、立項審批、規劃、初步設計和概算、設計和預算、招投標、合同審批、施工進度質量造價管理、結算、竣工驗收與決算、外部審計機構選擇與結果處理、工程保修、工程變更質量異議、法律糾紛每個環節，審 核實施情況并形成報告。報告上報審批、審核跟蹤報告。

崗位名稱：內控員（軟件開發）

所在部門：內控管理部 直接上司：內控部經理 崗位定員： 1名

崗位概述： 參與起草內控審計發展規劃和計劃中工程審核有關的部分，執行內控審計稽核制度，保證公司內控工作的順利開展；通過高效、有序的工作，為公司業務正常開展提供服務。熟練掌握公司各項與軟件開發項目管理有關的內控制度及標準，參與擬定軟件開發審核質量監督制度及標準體系。負責檢查軟件開發項目有關的內部控制的風險自我評估工作，分析項目管理風險，提出改進建議。具體實施項目審核工作，形成審核意見，出具審核報告并上報內控部經理核準，監督審核處理意見的執行情況。崗位職責：

1、了解公司軟件開發項目建設目標、計劃、預算，掌握項目管理要點，分析公司項目管理人員、制度建設和工程管理現狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定工程審核工作規范、工作程序、工作底稿編制、審核結論形成、征求意見和審批、審核結果跟蹤督辦、審核工作總結等制度和標準。

2、擬定與軟件開發項目有關的內控評價范圍、要點、頻率、要求、報告標準模式和報送要求。根據確定的業務流程、控制要點、節點，擬定工程審核工作方法、審核要點、節點；擬定審核工作程序、工作 頻率和報告模式。

3、協調軟件開發內部控制自我評價，搜集、匯總項目管理內控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議。

4、組織收集各類立項、可行性分析、設計、概預算、招投標評標中標、合同、工程進度報告、變更設計與簽證、結算資料等，查找異常指標，分析原因，匯總形成內控部軟件開發項目內部報告；審核內部報告，根據報告調整項目審核工作重點和工作計劃，安排實施專項調查，形成專項調查報告。跟蹤專項調查報告結果落實情況，形成跟蹤報告并上報。

5、組織實施項目審核計劃。按審核計劃要求參與項目可行性研究、立項審批、規劃、初步設計和概算、設計和預算、招投標、合同審批、施工進度質量造價管理、結算、竣工驗收與決算、外部審計機構選擇與結果處理、工程保修、工程變更質量異議、法律糾紛每個環節，審核實施情況并形成報告。報告上報審批、審核跟蹤報告。

第五篇：審計專員崗位職責

1.協助完成對公司各二級單位財務收支內部審計工作。

2.協助完成對公司各二級單位主要負責人經濟責任審計工作。

3.協助做好公司的財物清査工作。

4.協助做好財務人員的培訓工作。

5.協助完成二級單位財務管理工作。

6.完成基建工程委托外部審計協調工作。

7.負責辦理會計人員從業證件年檢、換發等工作。

8.負責辦理公司稅務登記證等證件的年檢、換發等工作。

9.負責公司職工住房公積金登賬、核交、退發等工作。

10.負責公司固定資產的管理和核算工作。

11.完成領導交辦的其他工作。