第一篇：稽核審計保衛(wèi)部崗位職責(zé)

稽核審計、保衛(wèi)部崗位職責(zé)

稽核審計、保衛(wèi)部崗位職責(zé)段段

（一）稽核審計部經(jīng)理崗位職責(zé)

一、檢查督促全轄各信用社及其網(wǎng)點執(zhí)行國家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。

二、稽核各信用社執(zhí)行信貸計劃、現(xiàn)金計劃和財務(wù)計劃情況。

三、稽核各信用社營運及經(jīng)濟效益情況，通過稽核審計，不斷總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，對信用社經(jīng)營管理發(fā)揮謀士作用。

四、檢查信用社各項業(yè)務(wù)發(fā)展的真實情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營，當(dāng)好金融“醫(yī)士”。

五、維護國家集體財產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動的原則開展業(yè)務(wù)。

六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調(diào)工作。

七、分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動和稽核審計工作情況，草擬稽核審計方案，整理稽核審計記錄，完成稽核審計報告。

八、承辦聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)與上級審計部門交辦的其它工作。

（二）稽核審計部副經(jīng)理崗位職責(zé)

一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計工作，教育部室人員履行職責(zé)、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計業(yè)務(wù)，積極完成各項工作任務(wù)。

二、負責(zé)審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種文件材料。

三、定期向經(jīng)理報告工作，分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動和稽核審計工作情況。

四、負責(zé)信用社稽核審計工作，深入基層了解信用社工作動態(tài)，指導(dǎo)和解決工作中存在的問題。

五、負責(zé)稽核審計人員的指導(dǎo)工作，促進稽核審計工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計部門的關(guān)系。

七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）稽核審計部綜合崗位職責(zé)

一、負責(zé)搜集、整理有關(guān)文件、報表資料，掌握被稽核審計對象業(yè)務(wù)經(jīng)營活動動態(tài)，并建立業(yè)務(wù)檔案。

二、編制和填報有關(guān)稽核工作報表，并起草稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結(jié)。

三、負責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財務(wù)活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。

四、草擬稽核審計實施方案，整理稽核審計記錄，寫出稽核審計報告，并在職權(quán)范圍內(nèi)對信貸、財務(wù)會計工作進行檢查監(jiān)督，并堅持查庫制度。

五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實向領(lǐng)導(dǎo)提出改進意見和建議。

（四）稽核審計部內(nèi)審崗位職責(zé)

第一條根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，按照有關(guān)規(guī)定具體組織開展稽核審計工作。

第二條負責(zé)草擬稽核審計規(guī)章制度和稽核審計報告等，對確定的稽核審計項目制定具體的稽核審計計劃、稽核審計方案。

第三條負責(zé)做好所承擔(dān)稽核審計項目的有關(guān)文件、報表、信息資料收集、整理、分析等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計檔案。

第四條對稽核審計中發(fā)現(xiàn)的問題，進行認真的分析研究，提出處理意見，按稽核審計程序和有關(guān)規(guī)定做出稽核審計結(jié)論和決定，并負責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。

第五條參與調(diào)查研究，了解下級稽核審計部門工作進展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務(wù)問題，提出做好本崗位稽核審計工作的措施。

第六條完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

監(jiān)察保衛(wèi)部崗位職責(zé)

（一）監(jiān)察保衛(wèi)部經(jīng)理崗位職責(zé)

一、負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查全轄信用社的紀檢監(jiān)察、安全保衛(wèi)工作，對本部工作負全面責(zé)任。

二、按照《黨章》、《監(jiān)察法》和《三防一保》相關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查轄內(nèi)農(nóng)村信用社貫徹執(zhí)行黨和國家的各項方針、政策及黨風(fēng)、黨紀和金融法律、法規(guī)安全保衛(wèi)情況。

三、組織制定工作計劃，考核細則及各項制度的落實工作。

四、積極配合聯(lián)社黨委抓好全社員工思想政治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)教育工作，糾正行業(yè)不正之風(fēng)，樹立信用社良好形象。

五、根據(jù)需要參加聯(lián)社民主生活會和召開黨內(nèi)外群眾座談會，了解遵紀守法，黨風(fēng)廉政執(zhí)行情況，并向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)做好匯報工作。

六、組織協(xié)調(diào)和督辦轄內(nèi)農(nóng)村信用社案件的查處工作，按照干部管理權(quán)限和辦案程序做好審理、查處工作及責(zé)任人的追究工作。

七、堅持預(yù)防為主、群防群治、突出重點、保障安全的工作方針，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所轄營業(yè)網(wǎng)點的安全設(shè)施和保衛(wèi)工作，并按照技防、物防要求，抓好轄內(nèi)安全防范設(shè)施達標工作，定期向上級保衛(wèi)部門和當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)匯報工作。

八、組織實施上級、本單位和當(dāng)?shù)毓膊块T對安全保衛(wèi)工作的部署；發(fā)生案件立即到場，保護現(xiàn)場，實施報案，并協(xié)助公安機關(guān)偵查、調(diào)查本單位發(fā)生的刑事案件和一般治安災(zāi)害事故的處理。

九、負責(zé)守押人員的管理。組織守押人員按時按質(zhì)完成金庫守衛(wèi)和運鈔押運工作。加強守押人員的思想教育，協(xié)助人事教育部定期對要害崗位人員進行考察，對不稱職人員建議領(lǐng)導(dǎo)適時調(diào)整。

十、對全員進行安全防范教育。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度的責(zé)任單位和責(zé)任人進行經(jīng)濟處罰。提出行政處分建議。

十一、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)。搞好聯(lián)防，開展四防處置預(yù)案演練；對安全員、守押人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，努力提高防范技能。

十二、負責(zé)“三防一保”和社會綜合治理的日常工作；加強槍支彈藥管理，建立健全槍彈管理規(guī)章制度。

十三、完成單位領(lǐng)導(dǎo)、上級保衛(wèi)部門交辦的其它工作。

（二）監(jiān)察保衛(wèi)部副經(jīng)理崗位職責(zé)

一、協(xié)助經(jīng)理抓好監(jiān)察保衛(wèi)工作，負責(zé)擬寫安全保衛(wèi)工作計劃、方案、總結(jié)、匯報和經(jīng)驗材料。組織召開系統(tǒng)內(nèi)安全工作會議，經(jīng)常布置安全保衛(wèi)工作任務(wù)。

二、組織安全檢查，每季必須對所轄網(wǎng)點進行一次全面的安全工作檢查，逢重大節(jié)假日防護期必查，并妥善布置防護期間的安全值班工作。

三、深入實際、調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)主動處理，并及時將情況向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋。

四、做好槍支彈藥、器械、器材及辦公用具和各類文書檔案資料的管理。

五、加強對系統(tǒng)內(nèi)廣大干部職工的法律法規(guī)及規(guī)章制度和安全常識教育、提高員工的法律意識和遵章守紀的自覺性。〈及時轉(zhuǎn)發(fā)上級的有關(guān)文件通報，擬定學(xué)習(xí)提綱〉。

六、搞好經(jīng)濟民警管理，按規(guī)定要求認真組織培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。

七、抓好綜合治理工作，嚴格外來人員及暫住人員的管理，做到來登去銷，杜絕治安案件發(fā)生。

八、認真做好駕駛員及車輛的年檢和年審工作，及時處理好交通安全事故。

九、協(xié)調(diào)好本系統(tǒng)與公安內(nèi)保、交警、社會治安綜合治理等治安部門及左鄰右舍的關(guān)系。

十、抓好網(wǎng)點的物技防范設(shè)施建設(shè)，對新建或改建網(wǎng)點的物、技設(shè)施進行嚴格的驗收把關(guān)。

十一、抓好“四防一保”責(zé)任書的簽訂，組織對各社安全保衛(wèi)工作進行年終考核評比。

十二、接待來客來訪，處理好各類信函，完成領(lǐng)導(dǎo)和公安機關(guān)交辦的其它工作任務(wù)。

（三）押運崗位職責(zé)

一、遵紀守法，高度警惕，常備不懈，確保押運物品的絕對安全。

二、嚴格保密，對庫款、有價證券、重要空白憑證和重要物品運送的時間、地點、路線不能事先透漏給無關(guān)人員，防止壞人破壞。

三、堅守崗位，執(zhí)行雙人押運制度，押運途中不準走親訪友，不準游山玩水，或辦其它事情，以防發(fā)生意外，送達目的地后應(yīng)盡快返回單位。

四、當(dāng)運鈔車在途中發(fā)生事故（堵車或車禍），要采取臨時的強有力的保護措施，并與附近銀行和公安部門聯(lián)系，妥善處理。

五、堅決阻止無關(guān)人員搭乘運鈔車，更不準運載違禁物品，運鈔途中如遇歹徒、搶劫，要機智、勇敢、臨危不懼，保護庫款 安全。

六、嚴格交接手續(xù)，運送前的點收，運送后的點交，均須根據(jù)運送憑證認真核對清楚，物質(zhì)運達地點后，如發(fā)現(xiàn)散包斷線、散捆等現(xiàn)象，必須與調(diào)入單位核對細，交接清楚，防止差錯事故發(fā)生。

（四）監(jiān)察保衛(wèi)綜合崗位職責(zé)

一、正確貫徹執(zhí)行金融紀檢、監(jiān)察工作方針政策，完成上級紀檢、監(jiān)察部門下達的工作任務(wù)，維護黨章和各項規(guī)章制度，負責(zé)對全轄黨員干部實行黨章規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)督檢查。

二、貫徹落實國家行政監(jiān)察條例和聯(lián)社制定的《加強廉潔自律和制止奢侈浪費的十條規(guī)定》，對系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)察對象執(zhí)行國家方針、政策和聯(lián)社廉潔規(guī)定情況實行監(jiān)督檢查。

三、做好我轄信用社系統(tǒng)紀檢、監(jiān)察業(yè)務(wù)工作，重點抓好懲治腐敗，肅貪倡廉。一方面抓宣教工作，一方面抓查處大案要案工作，兩項并舉開展工作，保證金融方針政策在信用社系統(tǒng)順利實施。

四、調(diào)查了解所轄信用社貫徹執(zhí)行黨和國家金融方針、政策、法規(guī)、條例決定的情況和帶有傾向性的問題,向上級紀檢監(jiān)察部門寫出工作報告。

五、認真接待群眾舉報、控告和來信來訪，做好舉報電話的收聽、記錄和處理。對舉報、控告的問題，負責(zé)按程序會同有關(guān)單位查處。做好本系統(tǒng)違紀、違法案件的統(tǒng)計上報，負責(zé)上級有關(guān)部門的文件處理。

（五）電視監(jiān)控員崗職責(zé)

1、加強政治思想、經(jīng)濟知識學(xué)習(xí)，努力鉆研業(yè)務(wù)技術(shù)，熱愛本職工作。

2、遵守保密制度，不將監(jiān)控的設(shè)備性能、設(shè)置方位、監(jiān)控情況泄露給無關(guān)人員，不得將錄像內(nèi)容讓無關(guān)他人觀看，不得隨意調(diào)試視源，禁止在監(jiān)控上放視其他影視資料。

3、按時進崗，提高警惕，嚴密監(jiān)視監(jiān)控屏幕，發(fā)現(xiàn)可疑跡象，要利用對講話筒提請監(jiān)控區(qū)內(nèi)人員注意，做好報警防范準備。

4、對監(jiān)控范圍內(nèi)的營業(yè)及值班人員的工作情況進行督查，對違規(guī)現(xiàn)象要及時登記，并提請改正，不聽勸阻的，要向領(lǐng)匯報。

5、做好監(jiān)控錄像存儲工作，監(jiān)控器顯示盜搶等異常現(xiàn)象和緊急情況時，要立即報警，認真做好全過程的錄像存儲工作，并作詳細記錄以備查。

6、愛護監(jiān)控設(shè)備，熟悉監(jiān)控性能，及時維修保養(yǎng)、排除故障，嚴禁無關(guān)人員操作。

（六）槍彈管理崗位職責(zé)

一、經(jīng)常對持槍人員進行政治教育和安全常識教育，經(jīng)常督促持槍人對槍支擦拭和保養(yǎng)，監(jiān)督本制度的貫徹和落實，做到槍支無被盜、無丟失、無走火、無損壞、無外借、無銹蝕。

二、持槍人員必須政治可靠，作風(fēng)正派，工作責(zé)任心強，必須掌握槍支性能，做到會用、會保養(yǎng)，能排除一般故障，熟悉槍支管理和使用的有關(guān)規(guī)定。

三、對持槍人員，每半年由保衛(wèi)、出納、人事部門聯(lián)合進行一次政治考查，凡不符合持槍條件的人員要報請聯(lián)社立即調(diào)換。每半年由保衛(wèi)部門組織一次訓(xùn)練，訓(xùn)練中嚴防事故發(fā)生。

四、槍支彈藥要進行專人、專柜保管，建立健全嚴格的使用登記手續(xù)，換人持槍，必須嚴格履行交換手續(xù)。

五、執(zhí)行守、押任務(wù)時，應(yīng)先登記后領(lǐng)槍，持槍執(zhí)行任務(wù)應(yīng)兩人以上同行，任務(wù)完成以后槍支立即入庫。

六、嚴禁無守衛(wèi)、押運庫款的人員佩帶槍支，嚴禁將專用槍支移作自己用槍；嚴禁任何人以任何事由（執(zhí)行押運任務(wù)外）將槍支帶出門外；嚴禁無故鳴槍或用槍打獵；不得用槍開玩笑,嚴禁槍口對人和玩弄槍支；嚴禁持槍飲酒和酒后持槍,嚴禁將槍支帶回家。

七、持槍人員在執(zhí)行押運、守衛(wèi)任務(wù)時，遇有嚴重威脅守衛(wèi)目標的暴力侵襲，守衛(wèi)、押運人員的生命安全遭到犯罪分子的暴力威脅，非開槍不能制止時，可以使用武器，但開槍后應(yīng)保護現(xiàn)場，立即向上級和公安部門報告。

八、使用武器前，應(yīng)沉著冷靜地判明情況，除遇特殊緊急情況外，應(yīng)先口頭警告或朝天鳴槍警告，警告無效時，應(yīng)盡量射擊其非要害部位，以利事后查清問題。開槍時嚴防誤傷群眾或引起災(zāi)害性后果。

（七）專職駕駛員崗位職責(zé)

一、服從領(lǐng)導(dǎo)安排，嚴守規(guī)章制度，未經(jīng)批準不得私自出車。嚴禁以車謀私，行車謀利和私自用車現(xiàn)象。否則，發(fā)生事故一切責(zé)任自負并嚴肅處理。

二、遵紀守法，高度警惕與押運員共同負責(zé)安全地完成押運任務(wù)，保證庫款安全。

三、認真執(zhí)行交通法規(guī)及《車輛管理條例》，做到安全行車，保證完成出車任務(wù)，一切違章事故、違章罰款責(zé)任自負。

四、愛護車輛，經(jīng)常檢查維修和日常保養(yǎng)，使車輛常處于良好狀態(tài)，不出風(fēng)險車，不出帶病車，不開“英雄”車和酒后開車。

五、節(jié)約用油、減少耗油量，盡量節(jié)約一切開支，不放棄小修，不隨意大修，一切維修和購件必須堅持先報告，后修理，嚴禁先斬后奏。

六、負責(zé)車輛的年檢、養(yǎng)路費、保險辦理和車輛管理，及有關(guān)事故的處理。與交通道路、交警部門保持良好關(guān)系。

七、嚴格遵守運鈔時間，保守行車路線，增強防范意識，協(xié)助押運人員搞好安全工作。配合科（室）、分社搞好收貸、收存運送工作。

八、堅持學(xué)習(xí)政治，講團結(jié)、守紀律、鉆業(yè)務(wù)，遵守職業(yè)道德，嚴守單位機密，做到保密不泄。

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第二篇：稽核部崗位職責(zé)

稽核中心組織架構(gòu)圖 篇二：稽核專員崗位職責(zé)

稽核專員崗位職責(zé)

稽核專員崗是公司關(guān)鍵指標：妥投率的主要負責(zé)人，主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據(jù)規(guī)范做出考核和情況匯報工作。

第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范的要求執(zhí)行跟單工作并進行考核；

第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規(guī)范和業(yè)務(wù)管理規(guī)范以及質(zhì)檢規(guī)范的要求執(zhí)行服務(wù)用語和服務(wù)規(guī)范的要求；

第三條：每天檢查員工的通話記錄，當(dāng)客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）； 第四條：每天抽聽有異常的（客戶退回或保留的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當(dāng)時下單員工和告知員工改進建議。如有需要，會及時的開專題錄音分享培訓(xùn)，爭取關(guān)鍵指標的提高；

第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發(fā)現(xiàn)的重要問題反饋給領(lǐng)導(dǎo)，及時解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發(fā)生；

第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關(guān)內(nèi)容，每月匯總一次交至主管處，為未來員工培訓(xùn)和新員工入職提供相關(guān)依據(jù)；

第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會內(nèi)容，進行重要話術(shù)進行統(tǒng)一講解和對相關(guān)問題統(tǒng)一口徑，并對違反業(yè)務(wù)流程操作及現(xiàn)場紀律等進行通報批評；

第八條：在跟單過程中如發(fā)現(xiàn)第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；

第九條：負責(zé)每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領(lǐng)導(dǎo)審閱，同時，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作職責(zé)

稽核部工作職責(zé)

稽核部是負責(zé)對分支機構(gòu)、事業(yè)部及投資子公司進行日常業(yè)務(wù)稽核與內(nèi)部審計的職能部門，下設(shè)檔案管理中心。其主要工作職責(zé)為：

（一）負責(zé)對分支機構(gòu)、事業(yè)部進行定期稽核和專項稽核，并出具稽核報告。

（二）負責(zé)對分支機構(gòu)、事業(yè)部負責(zé)人進行離任審計，并出具審計報告。

（三）經(jīng)公司授權(quán)負責(zé)對投資子公司進行內(nèi)部審計和離任審計，并出具審計報告。

（四）負責(zé)建立公司各類擔(dān)保業(yè)務(wù)的審核制度，并參與新品種業(yè)務(wù)及大額業(yè)務(wù)（超受理機構(gòu)權(quán)限）的審批工作。

（五）負責(zé)對分支機構(gòu)、事業(yè)部受理的各類業(yè)務(wù)進行月度檢查和風(fēng)險案例跟蹤，對其操作合規(guī)性進行考量，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

（六）負責(zé)對擔(dān)保業(yè)務(wù)檔案進行整理、歸檔，并對庫房進行日常管理。

（七）負責(zé)與分支機構(gòu)之間的借、調(diào)他證工作。

（八）個人資信查詢系統(tǒng)的管理及費用結(jié)算工作。

（九）公司授權(quán)的其他管理職能或領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據(jù)公司的發(fā)展規(guī)劃和管理要求，結(jié)合公司實際情況，為進一步確保公司各項擔(dān)保業(yè)務(wù)及經(jīng)濟活動中相關(guān)規(guī)章制度的貫徹落實，提升員工的操作規(guī)范性和工作責(zé)任心，促進公司業(yè)務(wù)健康快速發(fā)展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔(dān)保業(yè)務(wù)和經(jīng)濟活動的操作合規(guī)性的監(jiān)督檢查。稽核工作是公司內(nèi)部風(fēng)險控制的主要方式和重要手段，稽核結(jié)果是對各分公司、各部室相關(guān)人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據(jù)。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設(shè)稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據(jù)

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業(yè)務(wù)部室。

第五條 稽核的范圍包括擔(dān)保業(yè)務(wù)、財務(wù)收支及擔(dān)保業(yè)務(wù)相關(guān)管理等方面的操作合規(guī)性。具體包括公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)、公積金衍生市場性業(yè)務(wù)（轉(zhuǎn)按揭擔(dān)保、二手房階段性擔(dān)保、期轉(zhuǎn)現(xiàn)階段性擔(dān)保、留學(xué)貸擔(dān)保等）、對公及對私融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)、其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)等。第六條 稽核工作的依據(jù)主要有： 1.業(yè)務(wù)活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關(guān)法律、法規(guī)、制度、辦法。2.公司內(nèi)部的規(guī)章制度和操作要求。

第三章 稽核內(nèi)容與稽核方式

第七條 對于公積金擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否嚴格執(zhí)行公積金貸款政策、是否按規(guī)定執(zhí)行風(fēng)險甄別措施、是否有效落實反擔(dān)保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業(yè)務(wù)流程時間是否符合規(guī)范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按公司發(fā)文規(guī)定進行流程操作、收費標準是否符合公司規(guī)定、風(fēng)險業(yè)務(wù)是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括收件資料是否完整、調(diào)查報告是否如實反映情況、業(yè)務(wù)操作流程是否符合規(guī)范、評審意見及反擔(dān)保措施是否得到有效落實、貸后檢查是否及時有效、是否按規(guī)定執(zhí)行月度報告及風(fēng)險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔(dān)保業(yè)務(wù)，稽核內(nèi)容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規(guī)、有無擅自突破操作規(guī)定等。

第十一條 對于財務(wù)收支方面，稽核內(nèi)容主要包括收費標準和流程是否合規(guī)、備用金是否符合規(guī)范、各類財務(wù)票據(jù)的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內(nèi)控管理方面，稽核內(nèi)容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規(guī)范、員工權(quán)限設(shè)置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內(nèi)容，常規(guī)的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實地稽核和

網(wǎng)上數(shù)據(jù)稽核相結(jié)合、全面稽核與抽樣稽核相結(jié)合、過程稽核與結(jié)果復(fù)核相結(jié)合、定期檢查與不定期檢查相結(jié)合的方法。稽核人員每月進行月度檢查，每季度適時安排專項稽核，每年進行半及稽核，在分支機構(gòu)負責(zé)人調(diào)職或離職時進行離任稽核，對于突發(fā)事件、重大事件的稽核根據(jù)實際情況及公司領(lǐng)導(dǎo)指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發(fā)出稽核通知（根據(jù)實際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內(nèi)容無誤、領(lǐng)導(dǎo)審核批示、落實整改措施、整改情況復(fù)查等環(huán)節(jié)。

第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應(yīng)做到以下事項： 1.嚴格制度，實事求是，通過現(xiàn)場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確保稽核工作的有效性，及時發(fā)現(xiàn)出現(xiàn)的問題。2.在稽核頻率方面，對于風(fēng)險程度相對較大、或開展時間不足3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風(fēng)險程度較低且開展時間超過3年的業(yè)務(wù)，檢查頻率可根據(jù)實際情況調(diào)整。在稽核地域方面，對于各分支機構(gòu)，原則上做到每季度至少實地檢查一次。3.稽核工作完畢后，應(yīng)據(jù)實完成稽核報告或匯總表格呈核。稽核人員對于所審核的事項應(yīng)負責(zé)任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認。稽核報告的時間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內(nèi)以報表形式匯總，經(jīng)部門經(jīng)理審核后，次月實地檢查時向分支機構(gòu)負責(zé)人反饋。

（2）專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)上報公司領(lǐng)導(dǎo)。（3）半及半稽核：結(jié)束檢查后，應(yīng)保存完整的稽核記錄，并由分支機構(gòu)經(jīng)理簽字確認，15個工作日內(nèi)完成所有分支機構(gòu)稽核報告以及稽核總報告，經(jīng)各方確認無誤后上報公司領(lǐng)導(dǎo)。

（4）離任稽核：稽核結(jié)束后的5個工作日內(nèi)形成稽核報告，并上報公司領(lǐng)導(dǎo)。

（5）突發(fā)、重大事件的稽核：事件發(fā)生后或接領(lǐng)導(dǎo)指示后，立即協(xié)同相關(guān)業(yè)務(wù)部門開展調(diào)查，調(diào)查完畢后，2個工作日內(nèi)形成檢查情況報告，交由領(lǐng)導(dǎo)審核。4.稽核事務(wù)如涉及其他職能部門時，應(yīng)會同該有關(guān)部門辦理，且應(yīng)做會同報告。5.對于稽核中發(fā)現(xiàn)的問題，應(yīng)督促分支機構(gòu)在規(guī)定時限內(nèi)進行有效整改，稽核人員負責(zé)對整改情況及時復(fù)查，確保整改事項辦結(jié)。

第十六條 各分支機構(gòu)須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機構(gòu)執(zhí)行稽核任務(wù)時，如有疑問，可隨時向分支機構(gòu)詳盡查詢，向相關(guān)人員了解情況，并調(diào)閱一切資料、賬冊、臺帳及有關(guān)檔案，分支機構(gòu)應(yīng)盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴格按公司規(guī)定執(zhí)行月度報告和風(fēng)險上報制度。3.對于稽核過程中發(fā)現(xiàn)的問題，分支機構(gòu)須根據(jù)稽核報告或整改通知書的要求，在規(guī)定時限內(nèi)進行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。篇四：稽核員崗位職責(zé)

稽核員崗位職責(zé)

1、嚴格遵守、招待酒店的財務(wù)制度，服從上級管理，愛崗敬業(yè)，要有較強的責(zé)任心，按照酒店財務(wù)部的要求及時、認真查吧臺各種單據(jù)的使用，結(jié)算單的復(fù)核工作。

2、必須堅持制度、堅持原則，認真、細致的進行核查，對于核查過的數(shù)據(jù)資料簽字負責(zé)，如果復(fù)查出現(xiàn)問題，必須追查稽核員的責(zé)任。

3、要認真做好稽核日志、報表，對于查出來的問題詳細記錄，次日班前上交財務(wù)部閱示。

4、對在核查過程中發(fā)出的問題，屬于計算和歸并錯誤，當(dāng)即進行調(diào)查整理數(shù)據(jù)，如因核查不細或徇私包庇的錯誤，必須追查責(zé)任人和稽核員的責(zé)任。

5、稽核的內(nèi)容為：

（1）收銀員所交營業(yè)報表、賬單、營業(yè)款與實際是否一致，使用交易所號張數(shù)與傳菜部接手單據(jù)張數(shù)是否一致，核對每張結(jié)算的詳細情況、正確與否。

（2）核對第個營業(yè)點的消費金額、賬單、結(jié)算情況有無遺漏。

（3）核實掛帳單位手續(xù)是否齊全。

（4）核對發(fā)票的發(fā)放與賬單是否相符，有價票據(jù)使用是否正確、合法。（5）核實營業(yè)部、前廳管理人員在使用折扣權(quán)利及采單是否符合制度。

（6）核對編號賬單號碼是否連續(xù)或缺號。

（7）核對各營業(yè)點的酒水銷售情況。

（8）及時編制當(dāng)日的各種報表、稽核結(jié)果。

（9）月底認真做好各類報表的匯總，數(shù)據(jù)的分類，調(diào)整工作，及時準確為會計核算提供真實的正確入賬依據(jù)。

龍璇大酒店

2006年6月1日篇五：稽核專員工作職責(zé)

職務(wù)說明書

文件編號_____________ 生效日期_____________

一、基本資料

二、工作關(guān)系

1、對內(nèi)聯(lián)絡(luò)

2、對外聯(lián)絡(luò)

三、工作概要

1、工作摘要

2、工作內(nèi)容

四、任職資格

1、基本要求

2、應(yīng)掌握的其他技能

3、工作經(jīng)驗的要求

五、職位關(guān)系

核準： 審核人： 制表人： 張國曙 制表日期： 2004年11月26日

說明：1.此職務(wù)說明書一式兩份，一份由部門最高主管收執(zhí)；一份由人力資源部收執(zhí)，作為考核、升遷、調(diào)職、培訓(xùn)及工作檢討的重要參考資料。2.此職務(wù)說明書的審核人為該職務(wù)的直接主管。

第三篇：農(nóng)村信用社稽核審計崗位職責(zé)

農(nóng)村信用社稽核審計崗位職責(zé)匯編

農(nóng)村信用社審計部總經(jīng)理崗位職責(zé)

一、檢查督促全轄各信用社及其網(wǎng)點執(zhí)行國家金融方針、政策和聯(lián)社規(guī)章制度。

二、負責(zé)組織本部門實施

二、組織實施各信用社執(zhí)行信貸計劃、現(xiàn)金計劃和財務(wù)計劃情況。

三、稽核各信用社營運及經(jīng)濟效益情況，通過稽核審計，不斷總結(jié)經(jīng)驗、發(fā)現(xiàn)問題、提出建議，對信用社經(jīng)營管理發(fā)揮謀士作用。

四、檢查信用社各項業(yè)務(wù)發(fā)展的真實情況，醫(yī)治虛假經(jīng)營，當(dāng)好金融醫(yī)士。

五、維護國家集體財產(chǎn)安全，幫助信用社改善經(jīng)營，促使信貸資產(chǎn)按照效益、安全、流動的原則開展業(yè)務(wù)。

六、圍繞聯(lián)社整體工作，與其它部門搞好協(xié)調(diào)工作。

七、分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動和稽核審計工作情況，草擬稽核審計方案，整理稽核審計記錄，完成稽核審計報告。

八、承辦聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)與上級審計部門交辦的其它工作。

（二）稽核審計部副經(jīng)理崗位職責(zé)

一、協(xié)助經(jīng)理管理全縣信用社稽核審計工作，教育部室人員履行職責(zé)、深入鉆研農(nóng)村信用社稽核審計業(yè)務(wù)，積極完成各項工作任務(wù)。

二、負責(zé)審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種文件材料。

三、定期向經(jīng)理報告工作，分析反饋經(jīng)濟、金融業(yè)務(wù)活動和稽核審計工作情況。

四、負責(zé)信用社稽核審計工作，深入基層了解信用社工作動態(tài)，指導(dǎo)和解決工作中存在的問題。

五、負責(zé)稽核審計人員的指導(dǎo)工作，促進稽核審計工作人員政治素質(zhì)和業(yè)務(wù)素質(zhì)的提高。

六、協(xié)調(diào)與本聯(lián)社有關(guān)部室及地方審計部門的關(guān)系。

七、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

（三）稽核審計部綜合崗位職責(zé)

一、負責(zé)搜集、整理有關(guān)文件、報表資料，掌握被稽核審計對象業(yè)務(wù)經(jīng)營活動動態(tài)，并建立業(yè)務(wù)檔案。

二、編制和填報有關(guān)稽核工作報表，并起草稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結(jié)。

三、負責(zé)信用社業(yè)務(wù)、財務(wù)活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。

四、草擬稽核審計實施方案，整理稽核審計記錄，寫出稽核審計報告，并在職權(quán)范圍內(nèi)對信貸、財務(wù)會計工作進行檢查監(jiān)督，并堅持查庫制度。

五、收集有關(guān)規(guī)章制度在執(zhí)行過程中遇到的問題，如實向領(lǐng)導(dǎo)提出改進意見和建議。

（四）稽核審計部內(nèi)審崗位職責(zé)

第一條根據(jù)領(lǐng)導(dǎo)安排，按照有關(guān)規(guī)定具體組織開展稽核審計工作。

第二條負責(zé)草擬稽核審計規(guī)章制度和稽核審計報告等，對確定的稽核審計項目制定具體的稽核審計計劃、稽核審計方案。

第三條負責(zé)做好所承擔(dān)稽核審計項目的有關(guān)文件、報表、信息資料收集、整理、分析等基礎(chǔ)工作，按規(guī)定建立和管理稽核審計檔案。

第四條對稽核審計中發(fā)現(xiàn)的問題，進行認真的分析研究，提出處理意見，按稽核審計程序和有關(guān)規(guī)定做出稽核審計結(jié)論和決定，并負責(zé)監(jiān)督執(zhí)行。第五條參與調(diào)查研究，了解下級稽核審計部門工作進展情況，解決本崗位工作中存在的業(yè)務(wù)問題，提出做好本崗位稽核審計工作的措施。第六條完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第四篇：保衛(wèi)部崗位職責(zé)

保衛(wèi)部崗位職責(zé)

（一）保衛(wèi)部經(jīng)理崗位職責(zé)

一、負責(zé)指導(dǎo)、監(jiān)督檢查全轄信用社的安全保衛(wèi)工作，對本部工作負全面責(zé)任。

二、按照《黨章》、《監(jiān)察法》和《三防一保》相關(guān)規(guī)定，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查轄內(nèi)農(nóng)村信用社貫徹執(zhí)行黨和國家的各項方針、政策及黨風(fēng)、黨紀和金融法律、法規(guī)安全保衛(wèi)情況。

三、組織制定工作計劃，考核細則及各項制度的落實工作。

四、積極配合聯(lián)社黨委抓好全社員工思想政治工作和黨風(fēng)廉政建設(shè)教育工作，糾正行業(yè)不正之風(fēng)，樹立信用社良好形象。

五、根據(jù)需要參加聯(lián)社民主生活會和召開黨內(nèi)外群眾座談會，了解遵紀守法，黨風(fēng)廉政執(zhí)行情況，并向聯(lián)社領(lǐng)導(dǎo)做好匯報工作。

六、組織協(xié)調(diào)和督辦轄內(nèi)農(nóng)村信用社案件的查處工作，按照干部管理權(quán)限和辦案程序做好審理、查處工作及責(zé)任人的追究工作。

七、堅持預(yù)防為主、群防群治、突出重點、保障安全的工作方針，指導(dǎo)、監(jiān)督、檢查所轄營業(yè)網(wǎng)點的安全設(shè)施和保衛(wèi)工作，并按照技防、物防要求，抓好轄內(nèi)安全防范設(shè)施達標工作，定期向上級保衛(wèi)部門和當(dāng)?shù)毓矙C關(guān)匯報工作。

八、組織實施上級、本單位和當(dāng)?shù)毓膊块T對安全保衛(wèi)工作的部署；發(fā)生案件立即到場，保護現(xiàn)場，實施報案，并協(xié)助公安機關(guān)偵查、調(diào)查本單位發(fā)生的刑事案件和一般治安災(zāi)害事故的處理。

九、負責(zé)守押人員的管理。組織守押人員按時按質(zhì)完成金庫守衛(wèi)和運鈔押運工作。加強守押人員的思想教育，協(xié)助人事教育部定期對要害崗位人員進行考察，對不稱職人員建議領(lǐng)導(dǎo)適時調(diào)整。

十、對全員進行安全防范教育。依據(jù)有關(guān)規(guī)定，對違反安全保衛(wèi)規(guī)章制度的責(zé)任單位和責(zé)任人進行經(jīng)濟處罰。提出行政處分建議。

十一、加強業(yè)務(wù)培訓(xùn)。搞好聯(lián)防，開展四防處置預(yù)案演練；對安全員、守押人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，努力提高防范技能。

十二、負責(zé)“三防一保”和社會綜合治理的日常工作；加強槍支彈藥管理，建立健全槍彈管理規(guī)章制度。

十三、完成單位領(lǐng)導(dǎo)、上級保衛(wèi)部門交辦的其它工作。

（二）保衛(wèi)部副經(jīng)理崗位職責(zé)

一、協(xié)助經(jīng)理抓好監(jiān)察保衛(wèi)工作，負責(zé)擬寫安全保衛(wèi)工作計劃、方案、總結(jié)、匯報和經(jīng)驗材料。組織召開系統(tǒng)內(nèi)安全工作會議，經(jīng)常布置安全保衛(wèi)工作任務(wù)。

二、組織安全檢查，每季必須對所轄網(wǎng)點進行一次全面的安全工作檢查，逢重大節(jié)假日防護期必查，并妥善布置防護期間的安全值班工作。

三、深入實際、調(diào)查研究，發(fā)現(xiàn)問題應(yīng)主動處理，并及時將情況向主管領(lǐng)導(dǎo)反饋。

四、做好槍支彈藥、器械、器材及辦公用具和各類文書檔案資料的管理。

五、加強對系統(tǒng)內(nèi)廣大干部職工的法律法規(guī)及規(guī)章制度和安全常識教育、提高員工的法律意識和遵章守紀的自覺性。〈及時轉(zhuǎn)發(fā)上級的有關(guān)文件通報，擬定學(xué)習(xí)提綱〉。

六、搞好經(jīng)濟民警管理，按規(guī)定要求認真組織培訓(xùn)與學(xué)習(xí)。

七、抓好綜合治理工作，嚴格外來人員及暫住人員的管理，做到來登去銷，杜絕治安案件發(fā)生。

八、認真做好駕駛員及車輛的年檢和年審工作，及時處理好交通安全事故。

九、協(xié)調(diào)好本系統(tǒng)與公安內(nèi)保、交警、社會治安綜合治理等治安部門及左鄰右舍的關(guān)系。

十、抓好網(wǎng)點的物技防范設(shè)施建設(shè)，對新建或改建網(wǎng)點的物、技設(shè)施進行嚴格的驗收把關(guān)。

十一、抓好“四防一保”責(zé)任書的簽訂，組織對各社安全保衛(wèi)工作進行年終考核評比。

十二、接待來客來訪，處理好各類信函，完成領(lǐng)導(dǎo)和公安機關(guān)交辦的其它工作任務(wù)。

（三）押運崗位職責(zé)

一、遵紀守法，高度警惕，常備不懈，確保押運物品的絕對安全。

二、嚴格保密，對庫款、有價證券、重要空白憑證和重要物品運送的時間、地點、路線不能事先透漏給無關(guān)人員，防止壞人破壞。

三、堅守崗位，執(zhí)行雙人押運制度，押運途中不準走親訪友，不準游山玩水，或辦其它事情，以防發(fā)生意外，送達目的地后應(yīng)盡快返回單位。

四、當(dāng)運鈔車在途中發(fā)生事故（堵車或車禍），要采取臨時的強有力的保護措施，并與附近銀行和公安部門聯(lián)系，妥善處理。

五、堅決阻止無關(guān)人員搭乘運鈔車，更不準運載違禁物品，運鈔途中如遇歹徒、搶劫，要機智、勇敢、臨危不懼，保護庫款 安全。

六、嚴格交接手續(xù)，運送前的點收，運送后的點交，均須根據(jù)運送憑證認真核對清楚，物質(zhì)運達地點后，如發(fā)現(xiàn)散包斷線、散捆等現(xiàn)象，必須與調(diào)入單位核對細，交接清楚，防止差錯事故發(fā)生。

（四）監(jiān)察保衛(wèi)綜合崗位職責(zé)

一、正確貫徹執(zhí)行金融紀檢、監(jiān)察工作方針政策，完成上級紀檢、監(jiān)察部門下達的工作任務(wù)，維護黨章和各項規(guī)章制度，負責(zé)對全轄黨員干部實行黨章規(guī)定范圍內(nèi)的監(jiān)督檢查。

二、貫徹落實國家行政監(jiān)察條例和聯(lián)社制定的《加強廉潔自律和制止奢侈浪費的十條規(guī)定》，對系統(tǒng)內(nèi)監(jiān)察對象執(zhí)行國家方針、政策和聯(lián)社廉潔規(guī)定情況實行監(jiān)督檢查。

三、做好我轄信用社系統(tǒng)紀檢、監(jiān)察業(yè)務(wù)工作，重點抓好懲治腐敗，肅貪倡廉。一方面抓宣教工作，一方面抓查處大案要案工作，兩項并舉開展工作，保證金融方針政策在信用社系統(tǒng)順利實施。

四、調(diào)查了解所轄信用社貫徹執(zhí)行黨和國家金融方針、政策、法規(guī)、條例決定的情況和帶有傾向性的問題,向上級紀檢監(jiān)察部門寫出工作報告。

五、認真接待群眾舉報、控告和來信來訪，做好舉報電話的收聽、記錄和處理。對舉報、控告的問題，負責(zé)按程序會同有關(guān)單位查處。做好本系統(tǒng)違紀、違法案件的統(tǒng)計上報，負責(zé)上級有關(guān)部門的文件處理。

（五）電視監(jiān)控員崗職責(zé)

1、加強政治思想、經(jīng)濟知識學(xué)習(xí)，努力鉆研業(yè)務(wù)技術(shù)，熱愛本職工作。

2、遵守保密制度，不將監(jiān)控的設(shè)備性能、設(shè)置方位、監(jiān)控情況泄露給無關(guān)人員，不

得將錄像內(nèi)容讓無關(guān)他人觀看，不得隨意調(diào)試視源，禁止在監(jiān)控上放視其他影視資料。

3、按時進崗，提高警惕，嚴密監(jiān)視監(jiān)控屏幕，發(fā)現(xiàn)可疑跡象，要利用對講話筒提請監(jiān)控區(qū)內(nèi)人員注意，做好報警防范準備。

4、對監(jiān)控范圍內(nèi)的營業(yè)及值班人員的工作情況進行督查，對違規(guī)現(xiàn)象要及時登記，并提請改正，不聽勸阻的，要向領(lǐng)匯報。

5、做好監(jiān)控錄像存儲工作，監(jiān)控器顯示盜搶等異常現(xiàn)象和緊急情況時，要立即報警，認真做好全過程的錄像存儲工作，并作詳細記錄以備查。

6、愛護監(jiān)控設(shè)備，熟悉監(jiān)控性能，及時維修保養(yǎng)、排除故障，嚴禁無關(guān)人員操作。

（六）槍彈管理崗位職責(zé)

一、經(jīng)常對持槍人員進行政治教育和安全常識教育，經(jīng)常督促持槍人對槍支擦拭和保養(yǎng)，監(jiān)督本制度的貫徹和落實，做到槍支無被盜、無丟失、無走火、無損壞、無外借、無銹蝕。

二、持槍人員必須政治可靠，作風(fēng)正派，工作責(zé)任心強，必須掌握槍支性能，做到會用、會保養(yǎng)，能排除一般故障，熟悉槍支管理和使用的有關(guān)規(guī)定。

三、對持槍人員，每半年由保衛(wèi)、出納、人事部門聯(lián)合進行一次政治考查，凡不符合持槍條件的人員要報請聯(lián)社立即調(diào)換。每半年由保衛(wèi)部門組織一次訓(xùn)練，訓(xùn)練中嚴防事故發(fā)生。

四、槍支彈藥要進行專人、專柜保管，建立健全嚴格的使用登記手續(xù)，換人持槍，必須嚴格履行交換手續(xù)。

五、執(zhí)行守、押任務(wù)時，應(yīng)先登記后領(lǐng)槍，持槍執(zhí)行任務(wù)應(yīng)兩人以上同行，任務(wù)完成以后槍支立即入庫。

六、嚴禁無守衛(wèi)、押運庫款的人員佩帶槍支，嚴禁將專用槍支移作自己用槍；嚴禁任何人以任何事由（執(zhí)行押運任務(wù)外）將槍支帶出門外；嚴禁無故鳴槍或用槍打獵；不得用槍開玩笑,嚴禁槍口對人和玩弄槍支；嚴禁持槍飲酒和酒后持槍,嚴禁將槍支帶回家。

七、持槍人員在執(zhí)行押運、守衛(wèi)任務(wù)時，遇有嚴重威脅守衛(wèi)目標的暴力侵襲，守衛(wèi)、押運人員的生命安全遭到犯罪分子的暴力威脅，非開槍不能制止時，可以使用武器，但開槍后應(yīng)保護現(xiàn)場，立即向上級和公安部門報告。

八、使用武器前，應(yīng)沉著冷靜地判明情況，除遇特殊緊急情況外，應(yīng)先口頭警告或朝天鳴槍警告，警告無效時，應(yīng)盡量射擊其非要害部位，以利事后查清問題。開槍時嚴防誤傷群眾或引起災(zāi)害性后果。

（七）專職駕駛員崗位職責(zé)

一、服從領(lǐng)導(dǎo)安排，嚴守規(guī)章制度，未經(jīng)批準不得私自出車。嚴禁以車謀私，行車謀利和私自用車現(xiàn)象。否則，發(fā)生事故一切責(zé)任自負并嚴肅處理。

二、遵紀守法，高度警惕與押運員共同負責(zé)安全地完成押運任務(wù)，保證庫款安全。

三、認真執(zhí)行交通法規(guī)及《車輛管理條例》，做到安全行車，保證完成出車任務(wù)，一切違章事故、違章罰款責(zé)任自負。

四、愛護車輛，經(jīng)常檢查維修和日常保養(yǎng)，使車輛常處于良好狀態(tài)，不出風(fēng)險車，不出帶病車，不開“英雄”車和酒后開車。

五、節(jié)約用油、減少耗油量，盡量節(jié)約一切開支，不放棄小修，不隨意大修，一切維修和購件必須堅持先報告，后修理，嚴禁先斬后奏。

六、負責(zé)車輛的年檢、養(yǎng)路費、保險辦理和車輛管理，及有關(guān)事故的處理。與交通道路、交警部門保持良好關(guān)系。

七、嚴格遵守運鈔時間，保守行車路線，增強防范意識，協(xié)助押運人員搞好安全工作。配合科（室）、分社搞好收貸、收存運送工作。

八、堅持學(xué)習(xí)政治，講團結(jié)、守紀律、鉆業(yè)務(wù)，遵守職業(yè)道德，嚴守單位機密，做到保密不泄。

九、完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作。

第五篇：2014年審計稽核部工作計劃

二○一四內(nèi)部審計工作計劃

2013年對于財務(wù)公司來說是探索和摸索的一年，無論是公司組織形式的建設(shè)還是各項制度的制定都處于初步探尋階段，內(nèi)部審計的工作也處于初建階段，完善當(dāng)前部門工作任重道遠。針對財務(wù)公司實際，提出如下審計工作計劃：

1、完善審計內(nèi)控制度,促進財務(wù)公司內(nèi)控管理健全與完善

（1）首先完善財務(wù)公司內(nèi)審制度，做到審計工作有據(jù)可依，根據(jù)審計業(yè)務(wù)類型，準備建立《財務(wù)公司預(yù)算執(zhí)行情況審計辦法》、《集團公司合同管理審計辦法》三項內(nèi)審制度。

（2）內(nèi)控制度是指公司為實現(xiàn)經(jīng)營目標，保障資產(chǎn)完整、保證會計信息真實、促進經(jīng)濟活動健康有序進行而制定的一種內(nèi)部協(xié)調(diào)、組織、制約、檢查的控制系統(tǒng)。2013年為財務(wù)公司運營的第一年，各項制度處于一邊制定一邊執(zhí)行的狀態(tài)，必然有很多執(zhí)行不嚴的地方，因此，2014年內(nèi)審工作應(yīng)該建立在公司內(nèi)部控制的基礎(chǔ)上，對其執(zhí)行情況進行檢查與評價，主要是評價內(nèi)控是否健全、有效，可依賴程度如何；評價在其內(nèi)控制度健全、有效、可依賴的前提下，在運行中是否得到認真的貫徹和執(zhí)行，是否有利于公司的經(jīng)營活動、促進公司的發(fā)展等，以便及時發(fā)現(xiàn)管理中的薄弱環(huán)節(jié)，從而確定審計重點，提高審計工作效率，保證審計工作質(zhì)量，有針對性的提出審計意見，促進下屬企業(yè)健全和完善內(nèi)控制度，保證其經(jīng)營活動正常運行。

（3）通過預(yù)算審計促進預(yù)算管理思想觀念轉(zhuǎn)變。目前財務(wù)公司費用開支的相關(guān)制度尚未健全，部分費用開銷即以預(yù)算作為費用開支的標準（而非以費用制度為預(yù)算標準），因此，費用開支喪失了計劃性，部分項目突破預(yù)算范圍。審計將配合財務(wù)等相關(guān)部門，建立與健全各項費用管理辦法，制定相關(guān)費用開支標準，同時使之成為預(yù)算編制指引、規(guī)范性文件。

2、以經(jīng)營業(yè)績審計為中心，結(jié)合經(jīng)濟責(zé)任審計。

內(nèi)部審計必須以公司經(jīng)營業(yè)績審計為中心，主要是對下屬企業(yè)的每半經(jīng)營業(yè)績（預(yù)算執(zhí)行）審計，通過經(jīng)營業(yè)績審計不僅要查錯防弊，及時發(fā)現(xiàn)問題并予以糾正，逐步實現(xiàn)由發(fā)現(xiàn)型向預(yù)防型的轉(zhuǎn)變，更重要的是要找出影響業(yè)績提高的主要因素，分析原因，抓住關(guān)鍵，提出建議和意見，進而促進下屬企業(yè)加強經(jīng)營管理，提高經(jīng)濟效益。

在開展經(jīng)營業(yè)績審計時，內(nèi)部審計應(yīng)注意的問題是：經(jīng)營業(yè)績審計一定要與經(jīng)濟責(zé)任審計以及其他專項審計相結(jié)合，經(jīng)濟責(zé)任審計也就是對下屬企業(yè)經(jīng)營者或任期內(nèi)的經(jīng)營目標、經(jīng)營任務(wù)完成情況以及真實性進行審計。集團公司不僅要加強離任審計，還應(yīng)搞好任中審計，注重對下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)干部任中經(jīng)營績效的評價。

⑴對下屬企業(yè)經(jīng)營業(yè)績審計(審計、半審計)：

通過對下屬企業(yè)2010經(jīng)營業(yè)績審計，出具審計報告，提交集團公司考核小

組，作為對各下屬企業(yè)考核的依據(jù)。

通過對2011年的半預(yù)算執(zhí)行審計，發(fā)現(xiàn)預(yù)算執(zhí)行過程與內(nèi)控管理中存在問題，敦促其糾正問題、執(zhí)行集團經(jīng)營政策、落實經(jīng)營管理措施，圍繞集團經(jīng)營目標提高經(jīng)營效益。

⑵結(jié)合經(jīng)營開展經(jīng)營專項審計，促進內(nèi)控制度貫徹與執(zhí)行

①收入合同審計

集團實行資金集中管理，各企業(yè)的收入應(yīng)全部納入預(yù)算管理，并入賬核算，禁設(shè)小金庫，因此，對下屬企業(yè)的各項收入項目是否納入預(yù)算管理，收入金額全部入賬，以及收入內(nèi)控是否健全、有效進行審計。

②在各項成本費用支出進行跟蹤審計

集團公司與下屬企業(yè)簽訂經(jīng)營責(zé)任書，但主營業(yè)務(wù)成本并不納入業(yè)績考核，并在ERP中實行預(yù)算控制，因此，對下屬企業(yè)的主營業(yè)務(wù)成本的開支范圍、標準、原始票據(jù)合法性進行審計，以確定下屬企業(yè)各項成本費用支出的真實、合法性。③工程項目的竣工結(jié)算審計

近年來集團公司不斷有一些修繕工程竣工結(jié)算，工程竣工結(jié)算均聘請具有資級的工程造價資質(zhì)的咨詢公司審計，因此，主要是對工程招標、合同簽訂、竣工驗收、付款進行審計。

三、依照“審后要追究、審后要整改、審后要運用”的原則，建立審計結(jié)果落實反饋制度，加強對審計意見落實情況的跟蹤，并定期組織開展審計成果運用執(zhí)行情況的檢查。

1、對下發(fā)整改通知責(zé)令限期整改的下屬企業(yè)，要及時進行回訪，監(jiān)督審計意見的落實，使企業(yè)存在的問題逐漸減少，同樣的問題不重復(fù)出現(xiàn)，從而達到查違糾偏、防范未然、強化管理、規(guī)避風(fēng)險的目的。

2、與集團公司各職能部門，尤其是財務(wù)部要進一步加強合作與工作溝通，將審計部掌握的相關(guān)信息及時通報，避免管理、監(jiān)督、考核脫節(jié)。

四、加大宣傳力度，改善內(nèi)審環(huán)境，加強審計人員培訓(xùn)，進一步提高審計工作質(zhì)量。

1、2010年審計隊伍人員出現(xiàn)流動，審計崗位配備不足，導(dǎo)致工作目標未能全部落實，2011年，需要領(lǐng)導(dǎo)支持與相關(guān)部門配合，按崗位設(shè)置配備審計人員，充實審計隊伍力量。

2、協(xié)助與配合相關(guān)部門健全與完善內(nèi)控制度，使管理有制度，審計有依據(jù)，處罰有規(guī)定，進一步發(fā)揮審計事前、事中、事后參與經(jīng)營管理作用。

3、利用公司刊宣傳內(nèi)審，報道一些通過內(nèi)審使被審計單位增加效益的事例，或定期與公司各職能部門及下屬企業(yè)老總、相關(guān)部門進行座談，讓所有員工了解內(nèi)審在企業(yè)中的作用，特別是讓下屬企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)從了解、重視到全力支持內(nèi)審工作，為內(nèi)審工作的進一步開展打下更好的基礎(chǔ)。

4、通過審計回訪，落實審計問題整改，同時也使審計部門了解下屬企業(yè)訴求、解決問題存在困難，深層次了解企業(yè)經(jīng)營情況，更好服務(wù)企業(yè)。

5、要對現(xiàn)有的內(nèi)審人員進行業(yè)務(wù)培訓(xùn)，組織參加國際內(nèi)審師資格考試等，不斷豐富業(yè)務(wù)知識，提高審計人員自身素質(zhì)，適應(yīng)新形勢、新任務(wù)的需要。