第一篇：崗位職責-稽核

稽核崗位職責

一、基本要求：

1.當班期間應精神飽滿，行為端莊，按公司標準著裝，充分展示防損部的精神風貌，時刻維護部門的形象；

2.當班期間不得擅離崗位，不得與員工在崗看報紙、睡覺或做與工作無關的事情。嚴禁工作散漫，與人閑聊，接打私人電話；

3.交接班時相互交接清楚，每個班次需認真填寫交接班記錄，確保信息準確無誤的傳遞給下一班次。如對上一班遺留問題及時給予跟進。

二、具體職責：

1.根據消防、安全監督、建筑安全、勞動保障等法律法規及公司的相關政策程序要求，對配送中心內部的消防安全、建筑安全及員工操作安全進行專項查核；

2.及時發現配送中心在安全方面的風險機會點并現場予以糾正，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決；

3.有效監控商場在消防和安全標準方面的一致性和合規性，避免人身傷害及財產事故的發生；

4.根據食品安全相關法規及公司的食品安全政策程序要求，對配送中心的食品安全管理進行專項查核，及時發現在食品安全管理方面的風險機會點，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決；

5.及時發現配送中心的損耗風險，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決，從而有效降低商品的損耗；

6.通過對營運關鍵操作流程的檢查和回顧，識別操作過程中的風險機會點，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決，確保公司營運標準得到有效執行，保護配送中心利潤免遭損失；

7.匯總分析專項查核中發現的例外問題并報告給部門管理層，從完善流程等方面提出合理化建議，確保例外問題得到有效解決；

8.協助部門管理層處理突發事件和危機事件；

9.協助部門管理層進行內部調查的取證工作；

10.協助部門管理層通過培訓、宣傳等多種形式提高全體人員在安全、質量保證、誠信及防損方面的意識。

第二篇：稽核審計部崗位職責

農村信用社審計部總經理崗位職責

一、檢查督促全轄各信用社及其網點執行國家金融方針、政策和聯社規章制度。

二、負責組織本部門實施

二、組織實施各信用社執行信貸計劃、現金計劃和財務計劃情況。

三、稽核各信用社營運及經濟效益情況，通過稽核審計，不斷總結經驗、發現問題、提出建議，對信用社經營管理發揮謀士作用。

四、檢查信用社各項業務發展的真實情況，醫治虛假經營，當好金融“醫士”。

五、維護國家集體財產安全，幫助信用社改善經營，促使信貸資產按照效益、安全、流動的原則開展業務。

六、圍繞聯社整體工作，與其它部門搞好協調工作。

七、分析反饋經濟、金融業務活動和稽核審計工作情況，草擬稽核審計方案，整理稽核審計記錄，完成稽核審計報告。

八、承辦聯社領導與上級審計部門交辦的其它工作。

（二）稽核審計部副經理崗位職責

一、協助經理管理全縣信用社稽核審計工作，教育部室人員履行職責、深入鉆研農村信用社稽核審計業務，積極完成各項工作任務。

二、負責審核制定本科稽核審計工作計劃，審核本部擬定的各種

文件材料。

三、定期向經理報告工作，分析反饋經濟、金融業務活動和稽核審計工作情況。

四、負責信用社稽核審計工作，深入基層了解信用社工作動態，指導和解決工作中存在的問題。

五、負責稽核審計人員的指導工作，促進稽核審計工作人員政治素質和業務素質的提高。

六、協調與本聯社有關部室及地方審計部門的關系。

七、完成領導交辦的其他工作。

（三）稽核審計部綜合崗位職責

一、負責搜集、整理有關文件、報表資料，掌握被稽核審計對象業務經營活動動態，并建立業務檔案。

二、編制和填報有關稽核工作報表，并起草稽核工作文件、報告和稽核工作計劃、總結。

三、負責信用社業務、財務活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告。

四、草擬稽核審計實施方案，整理稽核審計記錄，寫出稽核審計報告，并在職權范圍內對信貸、財務會計工作進行檢查監督，并

堅持查庫制度。

五、收集有關規章制度在執行過程中遇到的問題，如實向領導提出改進意見和建議。

（四）稽核審計部內審崗位職責

第一條 根據領導安排，按照有關規定具體組織開展稽核審計工作。

第二條 負責草擬稽核審計規章制度和稽核審計報告等，對確定的稽核審計項目制定具體的稽核審計計劃、稽核審計方案。

第三條 負責做好所承擔稽核審計項目的有關文件、報表、信息資料收集、整理、分析等基礎工作，按規定建立和管理稽核審計檔案。

第四條 對稽核審計中發現的問題，進行認真的分析研究，提出處理意見，按稽核審計程序和有關規定做出稽核審計結論和決定，并負責監督執行。

第五條 參與調查研究，了解下級稽核審計部門工作進展情況，解決本崗位工作中存在的業務問題，提出做好本崗位稽核審計工作的措施。

第六條 完成領導交辦的其他工作。

第三篇：稽核員崗位職責

稽核員崗位職責

一、執行酒店財務各項規章制度，服從領導工作的安排。

二、復核各班的前臺收銀賬單和原始單據，核對營業報表和當日各

種消費項目明細表，發現錯漏，及時上報上級領導，確保每一筆無誤。

三、抽查前臺當天未結賬的余額是否正確。

四、檢查入住登記表、押金單據號的連續性，以及客人的簽字是否

一致，是否留有客人電話等。

五、復核各種優惠折扣、手續是否完備，并編制優惠折扣明細統計

表。

六、復核各種簽單、掛帳及信用卡，并與應收帳款明細賬核對。

七、對前臺應收賬款和遲付進行監督復查。

八、負責倉庫物質的申購、保管、發放，遵循“先進先出”的原則。

九、領用和發放酒水，監管酒水類過期日期并作好調劑，保證快過

期商品盡快銷售。

十、保管好物質，預防鼠害、蟲害等。注意防潮、防火、防盜。

十一、每月底進行物資（含酒水、布草、低值品、固定資產等）盤點

并制明細表，對盤虧物質上報領導，并追查原因。

十二、對酒店的各環節收入進行掌控和控制，保存歸檔各部門的賬

目、單據和報表等

十三、完成領導交給的其他工作。

第四篇：稽核專員崗位職責

稽核專員崗位職責

稽核專員崗是公司關鍵指標：妥投率的主要負責人，主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據規范做出考核和情況匯報工作。

第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規范和業務管理規范的要求執行跟單工作并進行考核；

第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規范和業務管理規范以及質檢規范的要求執行服務用語和服務規范的要求；

第三條：每天檢查員工的通話記錄，當客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）；

第四條：每天抽聽有異常的（客戶退回或保留的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當時下單員工和告知員工改進建議。如有需要，會及時的開專題錄音分享培訓，爭取關鍵指標的提高；

第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發現的重要問題反饋給領導，及時解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發生；

第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關內容，每月匯總一次交至主管處，為未來員工培訓和新員工入職提供相關依據；

第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會內容，進行重要話術進行統一講解和對相關問題統一口徑，并對違反業務流程操作及現場紀律等進行通報批評；

第八條：在跟單過程中如發現第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；

第九條：負責每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領導審閱，同時，完成公司安排之其它工作。

第五篇：稽核部崗位職責

稽核中心組織架構圖 篇二：稽核專員崗位職責

稽核專員崗位職責

稽核專員崗是公司關鍵指標：妥投率的主要負責人，主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據規范做出考核和情況匯報工作。

第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規范和業務管理規范的要求執行跟單工作并進行考核；

第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規范和業務管理規范以及質檢規范的要求執行服務用語和服務規范的要求；

第三條：每天檢查員工的通話記錄，當客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）； 第四條：每天抽聽有異常的（客戶退回或保留的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當時下單員工和告知員工改進建議。如有需要，會及時的開專題錄音分享培訓，爭取關鍵指標的提高；

第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發現的重要問題反饋給領導，及時解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發生；

第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關內容，每月匯總一次交至主管處，為未來員工培訓和新員工入職提供相關依據；

第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會內容，進行重要話術進行統一講解和對相關問題統一口徑，并對違反業務流程操作及現場紀律等進行通報批評；

第八條：在跟單過程中如發現第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；

第九條：負責每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領導審閱，同時，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作職責

稽核部工作職責

稽核部是負責對分支機構、事業部及投資子公司進行日常業務稽核與內部審計的職能部門，下設檔案管理中心。其主要工作職責為：

（一）負責對分支機構、事業部進行定期稽核和專項稽核，并出具稽核報告。

（二）負責對分支機構、事業部負責人進行離任審計，并出具審計報告。

（三）經公司授權負責對投資子公司進行內部審計和離任審計，并出具審計報告。

（四）負責建立公司各類擔保業務的審核制度，并參與新品種業務及大額業務（超受理機構權限）的審批工作。

（五）負責對分支機構、事業部受理的各類業務進行月度檢查和風險案例跟蹤，對其操作合規性進行考量，發現問題及時督促整改。

（六）負責對擔保業務檔案進行整理、歸檔，并對庫房進行日常管理。

（七）負責與分支機構之間的借、調他證工作。

（八）個人資信查詢系統的管理及費用結算工作。

（九）公司授權的其他管理職能或領導交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據公司的發展規劃和管理要求，結合公司實際情況，為進一步確保公司各項擔保業務及經濟活動中相關規章制度的貫徹落實，提升員工的操作規范性和工作責任心，促進公司業務健康快速發展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔保業務和經濟活動的操作合規性的監督檢查。稽核工作是公司內部風險控制的主要方式和重要手段，稽核結果是對各分公司、各部室相關人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業務部室。

第五條 稽核的范圍包括擔保業務、財務收支及擔保業務相關管理等方面的操作合規性。具體包括公積金擔保業務、公積金衍生市場性業務（轉按揭擔保、二手房階段性擔保、期轉現階段性擔保、留學貸擔保等）、對公及對私融資性擔保業務、其他新型擔保業務等。第六條 稽核工作的依據主要有： 1.業務活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關法律、法規、制度、辦法。2.公司內部的規章制度和操作要求。

第三章 稽核內容與稽核方式

第七條 對于公積金擔保業務，稽核內容主要包括是否嚴格執行公積金貸款政策、是否按規定執行風險甄別措施、是否有效落實反擔保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業務流程時間是否符合規范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按公司發文規定進行流程操作、收費標準是否符合公司規定、風險業務是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔保業務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、調查報告是否如實反映情況、業務操作流程是否符合規范、評審意見及反擔保措施是否得到有效落實、貸后檢查是否及時有效、是否按規定執行月度報告及風險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔保業務，稽核內容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規、有無擅自突破操作規定等。

第十一條 對于財務收支方面，稽核內容主要包括收費標準和流程是否合規、備用金是否符合規范、各類財務票據的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內控管理方面，稽核內容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規范、員工權限設置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內容，常規的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實地稽核和

網上數據稽核相結合、全面稽核與抽樣稽核相結合、過程稽核與結果復核相結合、定期檢查與不定期檢查相結合的方法。稽核人員每月進行月度檢查，每季度適時安排專項稽核，每年進行半及稽核，在分支機構負責人調職或離職時進行離任稽核，對于突發事件、重大事件的稽核根據實際情況及公司領導指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發出稽核通知（根據實際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內容無誤、領導審核批示、落實整改措施、整改情況復查等環節。

第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應做到以下事項： 1.嚴格制度，實事求是，通過現場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確保稽核工作的有效性，及時發現出現的問題。2.在稽核頻率方面，對于風險程度相對較大、或開展時間不足3年的業務，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風險程度較低且開展時間超過3年的業務，檢查頻率可根據實際情況調整。在稽核地域方面，對于各分支機構，原則上做到每季度至少實地檢查一次。3.稽核工作完畢后，應據實完成稽核報告或匯總表格呈核。稽核人員對于所審核的事項應負責任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認。稽核報告的時間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內以報表形式匯總，經部門經理審核后，次月實地檢查時向分支機構負責人反饋。

（2）專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結束后的5個工作日內上報公司領導。（3）半及半稽核：結束檢查后，應保存完整的稽核記錄，并由分支機構經理簽字確認，15個工作日內完成所有分支機構稽核報告以及稽核總報告，經各方確認無誤后上報公司領導。

（4）離任稽核：稽核結束后的5個工作日內形成稽核報告，并上報公司領導。

（5）突發、重大事件的稽核：事件發生后或接領導指示后，立即協同相關業務部門開展調查，調查完畢后，2個工作日內形成檢查情況報告，交由領導審核。4.稽核事務如涉及其他職能部門時，應會同該有關部門辦理，且應做會同報告。5.對于稽核中發現的問題，應督促分支機構在規定時限內進行有效整改，稽核人員負責對整改情況及時復查，確保整改事項辦結。

第十六條 各分支機構須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機構執行稽核任務時，如有疑問，可隨時向分支機構詳盡查詢，向相關人員了解情況，并調閱一切資料、賬冊、臺帳及有關檔案，分支機構應盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴格按公司規定執行月度報告和風險上報制度。3.對于稽核過程中發現的問題，分支機構須根據稽核報告或整改通知書的要求，在規定時限內進行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。篇四：稽核員崗位職責

稽核員崗位職責

1、嚴格遵守、招待酒店的財務制度，服從上級管理，愛崗敬業，要有較強的責任心，按照酒店財務部的要求及時、認真查吧臺各種單據的使用，結算單的復核工作。

2、必須堅持制度、堅持原則，認真、細致的進行核查，對于核查過的數據資料簽字負責，如果復查出現問題，必須追查稽核員的責任。

3、要認真做好稽核日志、報表，對于查出來的問題詳細記錄，次日班前上交財務部閱示。

4、對在核查過程中發出的問題，屬于計算和歸并錯誤，當即進行調查整理數據，如因核查不細或徇私包庇的錯誤，必須追查責任人和稽核員的責任。

5、稽核的內容為：

（1）收銀員所交營業報表、賬單、營業款與實際是否一致，使用交易所號張數與傳菜部接手單據張數是否一致，核對每張結算的詳細情況、正確與否。

（2）核對第個營業點的消費金額、賬單、結算情況有無遺漏。

（3）核實掛帳單位手續是否齊全。

（4）核對發票的發放與賬單是否相符，有價票據使用是否正確、合法。（5）核實營業部、前廳管理人員在使用折扣權利及采單是否符合制度。

（6）核對編號賬單號碼是否連續或缺號。

（7）核對各營業點的酒水銷售情況。

（8）及時編制當日的各種報表、稽核結果。

（9）月底認真做好各類報表的匯總，數據的分類，調整工作，及時準確為會計核算提供真實的正確入賬依據。

龍璇大酒店

2006年6月1日篇五：稽核專員工作職責

職務說明書

文件編號_____________ 生效日期_____________

一、基本資料

二、工作關系

1、對內聯絡

2、對外聯絡

三、工作概要

1、工作摘要

2、工作內容

四、任職資格

1、基本要求

2、應掌握的其他技能

3、工作經驗的要求

五、職位關系

核準： 審核人： 制表人： 張國曙 制表日期： 2004年11月26日

說明：1.此職務說明書一式兩份，一份由部門最高主管收執；一份由人力資源部收執，作為考核、升遷、調職、培訓及工作檢討的重要參考資料。2.此職務說明書的審核人為該職務的直接主管。