第一篇：2011年xxx稽核部門崗位職責范文

XXX農村信用合作聯社

審計監察部門崗位職責

為進一步加強內控制度建設，全面反映業務經營，增強防范、識別和控制風險的能力，促進各項業務穩步健康發展。審計監察部門作為稽核、監察工作的職能部門，為進一步規范XXX農村信用社的稽核審計工作，結合我市實際，特制定本部門崗位職責，具體如下：

審計監察部門負責聯社紀檢、監察和稽核審計工作，編制4人，設經理1人、綜合業務稽核崗1人、會計業務稽核崗1人、信貸業務稽核崗1人。

一、經理崗位職責

1、主持本部室全面工作，協助聯社領導和監事會做好紀檢、黨風廉政建設、案件專項治理，在縣聯社領導下，根據職責分工和工作需要，組織擬定本部門稽核工作的有關稽核規章制度；

2、根據領導安排，結合稽核工作要求，擬定工作計劃，布置工作任務。組織開展信用社各營業網點的稽核審計工作，擬定稽核審計方案、完成稽核審計報告、作出稽核審計結論和處理意見，抓住重點問題，開展專項稽核審計檢查，研究解決工作中存在的問題，并對中高級管理人員的離任進行離崗審計，作出書面審計報告；

3、按照黨和國家的方針政策、金融法律法規及上級行 1

業管理部門的規章制度規定，組織實施全縣信用社稽核審計工作。通過稽核審計，發現違法違規問題及其責任人，提出處理意見和建議，全面掌握本部分管稽核工作動態，及時向部門領導通報工作進展情況，協助領導做好決策。為聯社決策、經營、監督權起到保駕護航的作用；

4、組織擬定分管稽核業務的稽核方案、稽核報告、稽核結論和處罰意見，并報稽核部門主管領導審核，分析反饋經濟、金融業務活動情況動態和稽核審計工作情況，負責向理事長、主管領導和上級稽核審計部門報告工作，對有關方針政策、規章制度在執行中遇到的問題，提出整改意見和建議；

5、稽核審計轄內信用社各項業務經營的真實性，堅決杜絕業務經營中的虛假經營行為，負責檢查、指導分管的稽核工作，參與考核工作任務完成情況,改善信用社業務經營狀況，按照安全、流動、效益的原則穩健發展；、參與組織調查研究，總結交流工作經驗，研究解決分管稽核工作中存在的問題；

7、負責做好稽核人員的思想政治工作，組織稽核培訓工作，促進稽核人員理論水平和業務素質的不斷提高；、完成聯社和上級稽核審計部門交辦的其它工作。

二、綜合稽核崗職責

1、負責協助部門經理制訂年度稽核工作計劃及編制年度

稽核工作總結報告；

2、草擬稽核制度補充規定，對確定的稽核項目制定稽核計劃、稽核方案，并對被稽核社下發稽核通知書；

3、負責填制稽核審計檢查表、稽核審計統計明細表、臺賬、報送稽核審計工作情況統計表等；

4、負責對內部控制制度的制定和執行情況進行稽核監督；

5、負責對門柜業務操作進行稽核監督；

6、負責做好稽核審計工作中資料的收集、整理、裝訂和歸檔等基礎工作，按規定建立和管理稽核檔案；

7、負責信訪事件的登記、督辦、查處、報告工作，協調、督促有關部門嚴格對違法、違規、違制行為的查處；

8、做好領導交辦的其他工作事項，并配合其他稽核人員做好相關稽查工作。

三、財務會計稽核崗位職責

1、根據縣聯社年度經營目標，協助部門經理制定本部門年度工作計劃和對各社經營目標完成情況的稽核檢查方案以及完成稽核檢查報告，對存在的問題提出意見和建議，為領導經營決策提供真實可靠的依據；

2、負責對縣聯社機關、信用社固定資產和低值易耗品的購置、處置以及信用社抵債資產進行監督檢查，維護信用社資產的安全和賬實相符；

3、按照縣聯社下達的財務費用指標和專項費用審批情況，監督和檢查信用社是否按計劃使用，有無費用超標，并對超標原因進行查處；

4、按照《票據法》、《支付結算辦法》、《金融機構大額及可疑交易報告管理辦法》、《中華人民共和國反洗錢法》等法規，負責檢查和監督信用社的結算管理和結算制度執行情況；

5、負責按年對聯社和信用社財務制度、會計基本制度執行情況進行檢查和監督；

6、負責督促信用社加強現金出納管理和重要空白憑證的管理工作，按季對各網點的現金庫存和柜員重要空白憑證進行檢查；

7、負責檢查監督信用社收回已核銷呆賬貸款賬務處理；

8、負責核實信用社應收利息和應收未收利息是否及時入賬，對未及時入賬的應收利息或應收未收利息查明原因后進行查處；

9、對在稽核檢查中發現有違法、違規、違制現象的情況，要及時書面向分管領導匯報和向相關部門通報，并提出處理意見和建議；

10、負責做好本部室文件的收發工作，收到文件時須經部室人員相互傳閱后并簽字認可，年終裝訂成冊后移交綜合稽核員歸檔保存；

11、完成領導交辦的其他工作，并配合其他稽核人員做好相關稽查工作。

四、信貸業務稽核崗位職責

1、根據縣聯社年度經營目標，協助部門經理制定本部門年度工作計劃、總結和草擬稽核檢查方案以及完成稽核檢查報告，對存在的問題提出意見和建議，為領導經營決策提供真實可靠的依據；

2、負責對全轄信用社新投放的各項貸款進行全面的事后核查；

3、核查各社當年大額貸款的投放合規、合法性，重點核查抵押擔保是否足值有效，貸款發放審批權限是否合規；

4、負責檢查當年大額貸款投放后的資金運用狀況，用途是否真實，資金監控及信貸管理是否到位；

5、負責在年度內對全縣信用社發放的農戶小額信用貸款進行一次抽查，抽查面不低于10%，對抽查的信用社對外與貸款戶核對不低于5-10戶，深入到借款戶了解貸款的真實性；

6、負責對各社權限內的個人貸款進行抽查，重點檢查貸款的審批是否合法、合規、檢查抵（質）押物的真實有效性和貸款的安全性；

7、檢查各信用社貸款占用形態和科目歸屬的真實性；

8、負責核查各社貸款利息收回真實性、合規性進行核

查、是否有以貸收貸、以貸收息、緩收少收貸款利息現象；

9、負責定期對抵債資產接收、管理、處置等情況進行監督檢查；

10、負責同相關部門審核呆賬貸款的核銷工作。主要對應核銷的呆賬貸款和其他損失應申報核銷而未申報核銷、不符合核銷貸款規定而核銷的情況進行稽核檢查；

11、負責對銀行承兌匯票和貼現進行合規合法性檢查；

12、對在稽核檢查中發現有違法、違規、違制現象的情況，要及時書面向分管領導匯報和相關部門通報，并提出處理意見和建議；

13、完成領導交辦的其他工作，并配合其他稽核人員做好相關稽查工作。

XXX農村信用聯社稽核審計部二00一一年六月三十日

第二篇：崗位職責-稽核

稽核崗位職責

一、基本要求：

1.當班期間應精神飽滿，行為端莊，按公司標準著裝，充分展示防損部的精神風貌，時刻維護部門的形象；

2.當班期間不得擅離崗位，不得與員工在崗看報紙、睡覺或做與工作無關的事情。嚴禁工作散漫，與人閑聊，接打私人電話；

3.交接班時相互交接清楚，每個班次需認真填寫交接班記錄，確保信息準確無誤的傳遞給下一班次。如對上一班遺留問題及時給予跟進。

二、具體職責：

1.根據消防、安全監督、建筑安全、勞動保障等法律法規及公司的相關政策程序要求，對配送中心內部的消防安全、建筑安全及員工操作安全進行專項查核；

2.及時發現配送中心在安全方面的風險機會點并現場予以糾正，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決；

3.有效監控商場在消防和安全標準方面的一致性和合規性，避免人身傷害及財產事故的發生；

4.根據食品安全相關法規及公司的食品安全政策程序要求，對配送中心的食品安全管理進行專項查核，及時發現在食品安全管理方面的風險機會點，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決；

5.及時發現配送中心的損耗風險，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決，從而有效降低商品的損耗；

6.通過對營運關鍵操作流程的檢查和回顧，識別操作過程中的風險機會點，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決，確保公司營運標準得到有效執行，保護配送中心利潤免遭損失；

7.匯總分析專項查核中發現的例外問題并報告給部門管理層，從完善流程等方面提出合理化建議，確保例外問題得到有效解決；

8.協助部門管理層處理突發事件和危機事件；

9.協助部門管理層進行內部調查的取證工作；

10.協助部門管理層通過培訓、宣傳等多種形式提高全體人員在安全、質量保證、誠信及防損方面的意識。

第三篇：稽核監察部崗位職責(討論稿)

南部縣農村信用合作聯社

稽核監察部門崗位職責

（討論稿）

為了進一步加強內控制度建設，全面反映業務經營，增強防范、識別和控制風險能力，促進各項業務穩步健康快速發展，稽核監察部門作為稽核審計、紀檢監察職能部門，為進一步規范、明確各崗位職責，結合我縣實際，制定本崗位職責。

稽核監察部門負責聯社紀檢、監察和稽核審計工作，編制3人，設總經理1人，兼任稽核大隊大隊長、紀檢監察員，稽核審計崗1人，綜合管理崗1人，具體職責如下：

稽核監察部工作職責

一、認真貫徹執行黨和國家的方針、政策，金融政策和法律法規，遵守各項規章。

二、負責紀檢監察工作、黨風廉政建設工作。做好信訪及違規違紀案件的調查處理；落實上級紀檢部門交辦和轉辦事項。

三、承擔聯社紀委辦公室、內審委員會辦公室、案件防范領導小組辦公室和監事會辦公室工作。

四、負責1104、反洗錢、稽核監督系統日常管理及本 1

部門報告報表的上報工作。

五、制訂稽核檢查計劃、實施方案，組織專項稽核。

六、組織完成對信用社機構網點及縣級聯社本部的序時稽核、項目稽核。

七、擬訂稽核人員崗位職責和考核辦法，明確包片稽核員工作范圍和工作任務，對稽核員的工作業績進行考核，檢查包片稽核員對序時稽核和項目稽核的完成情況。

八、負責案件防范工作，落實各層級和業務條線案件防范責任，督促整改案防風險。

九、負責稽核檢查信息的分析反饋。及時反饋現場和非現場檢查中發現的問題，提出稽核處理建議與意見，督促信用社（分社）和有關部門對稽核移送問題的整改、落實和反饋。

十、組織對新增不良貸款、員工責任貸款進行檢查認定和責任追究。

十一、認真做好包片社的檢查及業務督導工作。

十二、完成上級及聯社交辦的其他工作。

總經理（稽核大隊長）職責

一、遵守國家金融政策和法規,嚴格執行各項規章制度,加強內部管理。

二、負責組織開展本部室日常工作。

三、組織稽核監察工作調研，總結交流工作經驗，研究

解決稽核監察工作中存在的問題。

四、組織擬定全縣稽核、紀檢等工作計劃、考核措施。

五、組織召開稽核例會，稽核培訓，做好稽核人員思想政治工作，負責稽核員日常管理和考核。

六、承辦紀委辦公室、內審委員會辦公室、案件防范領導小組辦公室和監事會辦公室日常工作。

七、做好包片社、掛鉤責任社的業務督導及檢查工作。

八、完成聯社領導和上級稽核監察部門交辦的其他工作。

稽核審計崗職責

一、遵守國家金融政策和法規,嚴格執行各項規章制度,加強內部管理。

二、協助部門總經理、稽核大隊長，指導稽核各項工作。

三、根據領導安排，結合稽核工作要求，擬定稽核工作計劃、方案，組織開展稽核審計工作，提出稽核審計結論和處理意見，督促整改落實。

四、負責稽核管理系統日常管理工作，組織實施非現場稽核，發現可疑線索立即向駐社稽核人員發出限時查證指令，按照業務條線向分管部門發送《非現場審計風險提示書》。

五、積極反饋稽核信息，按規定編制報送稽核各類報表，統計稽核進度。

六、做好稽核審計工作中資料收集、整理、裝訂和歸檔等基礎工作，按規定建立和管理稽核檔案。

七、做好掛鉤責任社業務督導及檢查工作。

八、完成領導交辦的其他工作。

紀檢監察崗職責

一、遵守國家金融政策和法規,嚴格執行各項規章制度,加強內部管理。

二、協助部門總經理，負責培訓、檢查和指導全縣紀檢監察員工作。

三、負責信用社黨的紀律檢查工作，貫徹落實上級紀檢監察機關和本聯社關于加強黨風廉政建設各項工作。

四、接待、查辦信訪案件。

五、對涉嫌違法、違紀、違規問題進行初步核實，提出處理意見和建議。

六、做好掛鉤責任社業務督導及檢查工作。

七、完成領導交辦的其他工作。

綜合管理崗職責

一、遵守國家金融政策和法規,嚴格執行各項規章制度,加強內部管理。

二、負責1104、反洗錢、非現場監管等統計工作。

三、做好稽核監察部收文、檔案資料管理工作。

四、做好掛鉤責任社業務督導及檢查工作。

五、負責全縣員工違規積分臺賬管理工作。

六、完成領導交辦的其他工作。

第四篇：稽核監察部崗位職責[范文]

科左后旗農村信用合作聯社

稽核監察部崗位職責

稽核監察部現有人員10人，其中經理1人，副經理1人，稽核員8人。

稽核崗位主要職責：負責稽核監督、離任稽核、日常業務稽核和督導、內控制度運行情況監督；對稽核檢查中發現的違法違紀違規問題要立即予以制止和糾正，查清事實、確定責任，依據有關規定對相關責任人員提出處理建議。

一、稽核監察部經理崗位職責

（一）負責稽核監察部全面工作的安排與指導。根據上級和本聯社領導的意見，結合全轄業務發展情況，科學合理制定工作計劃，并認真組織實施；

（二）定期總結本部門工作，及時向領導和上級稽核監察部門報告工作；分析反饋經濟、金融業務活動和稽核工作情況。

（三）提高審計工作質量。堅持按程序開展現場稽核工作，明確審計稽核人員業務分工和崗位職責，審核稽核審計工作報告、審計結論和審計處理意見，并報聯社分管領導批準后實施。

（四）負責稽核人員的指導工作，定期組織審計人員學習國家法律法規和各項業務管理制度、辦法。促進稽核工作人員政治素質和業務素質的提高。

（五）稽核檢查工作開始前，研究制定稽核檢查方案，明確檢查的目的、內容、期限、方式及重點。

（六）審核本部門擬定的各種文件材料。

(七)協調與本聯社有關科室及地方審計部門的關系。

（八）經黨委同意，及時通報審計處理決定。

（九）完成領導交辦的其它工作任務。

三、稽核監察部（內勤）稽核員崗位職責

（一）負責編制和填報有關稽核工作報表及對上級主管單位及本聯社上傳下達的文件的搜集、整理及報送。

（二）健全稽核工作檔案，做好審計檔案和各類文件的歸檔。將稽核檢查組移交的稽核相關資料、稽核部門的收文和發文 及時進行歸檔。

（三）負責基層網點的事后監督工作，做到“誰檢查、誰簽字、誰負責”，出現問題嚴格問責；做好傳票的審查、監督、保管工作，對檢查發現的發現的違規、違紀問題，及時匯報。

（四）完成領導交辦的其他任務。

三、稽核監察部（外勤）稽核員崗位職責

（一）嚴格按照稽核檢查方案和《內蒙古自治區農村信用社現場稽核操作規程》等有關規章制度開展稽核檢查工作。

（二）嚴守審計工作程序，合法取證，完整、全面編寫審計工作底稿，形成事實確認書。對稽核中發現的問題，深入檢查、延伸審計，發現重大問題及時匯報。

（三）及時提交稽核報告，實事求是地反映發現的問題，客觀公正地作出審計結論，提出整改和處理建議。

（四）負責信用社業務、財務活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告

（五）落實首查責任制度，明確責任。在稽核檢查中對發現的問題提出整改意見并采取跟進、整改、復查的檢查方式，及時糾正存在的問題。

（六）收集有關規章制度在執行過程中遇到的問題，如實向領導提出改進意見和建議。

（七）完成領導交辦的其他任務。

四、稽核監察部替班小組崗位職責

（一）熟練掌握營業網點柜面業務；熟悉相關法律、法規、及信用社規章制度。

（二）負責聯社轄區各營業網點柜面業務和操作風險的檢查與輔導。

（三）負責頂崗替班檢查工作，落實全面性的柜面服務檢查。

（四）向聯社領導提出書面檢查報告。

（五）督促整改檢查發現的問題，并通報檢查結果。

稽核監察部

二00九年七月二十八日

第五篇：稽核部崗位職責

稽核中心組織架構圖 篇二：稽核專員崗位職責

稽核專員崗位職責

稽核專員崗是公司關鍵指標：妥投率的主要負責人，主要工作是核查員工在訂單跟單過程中是否有效跟單和有效挽留做出核查工作并依據規范做出考核和情況匯報工作。

第一條：每天檢查員工在跟單過程中是否存在未按照跟單規范和業務管理規范的要求執行跟單工作并進行考核；

第二條：每天檢查員工是否有按照跟單規范和業務管理規范以及質檢規范的要求執行服務用語和服務規范的要求；

第三條：每天檢查員工的通話記錄，當客戶表示需考慮或者需要和家人商量、不確定購買的不允許下單。否則按虛假下單處理（誤操作及時取消除外）； 第四條：每天抽聽有異常的（客戶退回或保留的錄音）從中找出錄音中存在的問題并及時將錄音中的問題反饋給當時下單員工和告知員工改進建議。如有需要，會及時的開專題錄音分享培訓，爭取關鍵指標的提高；

第五條：在每天抽檢過程中第一時間把錄音中發現的重要問題反饋給領導，及時解決客戶問題，杜絕客戶投訴和隱患的發生；

第六條：做好在每個月的各類疑難問題匯總并形成相關內容，每月匯總一次交至主管處，為未來員工培訓和新員工入職提供相關依據；

第七條：如有異常情況，直接告知主管助理列入早會內容，進行重要話術進行統一講解和對相關問題統一口徑，并對違反業務流程操作及現場紀律等進行通報批評；

第八條：在跟單過程中如發現第三方物流反饋的問題等情況或者有異常的情況第一時間反饋給物流部解決處理，以便一線員工能夠更加有效的處理訂單；

第九條：負責每周和每月的周報及月報的匯總工作及時提交給領導審閱，同時，完成公司安排之其它工作。篇三：稽核部工作職責

稽核部工作職責

稽核部是負責對分支機構、事業部及投資子公司進行日常業務稽核與內部審計的職能部門，下設檔案管理中心。其主要工作職責為：

（一）負責對分支機構、事業部進行定期稽核和專項稽核，并出具稽核報告。

（二）負責對分支機構、事業部負責人進行離任審計，并出具審計報告。

（三）經公司授權負責對投資子公司進行內部審計和離任審計，并出具審計報告。

（四）負責建立公司各類擔保業務的審核制度，并參與新品種業務及大額業務（超受理機構權限）的審批工作。

（五）負責對分支機構、事業部受理的各類業務進行月度檢查和風險案例跟蹤，對其操作合規性進行考量，發現問題及時督促整改。

（六）負責對擔保業務檔案進行整理、歸檔，并對庫房進行日常管理。

（七）負責與分支機構之間的借、調他證工作。

（八）個人資信查詢系統的管理及費用結算工作。

（九）公司授權的其他管理職能或領導交辦的其他工作。

稽核管理辦法

第一章 總則

第一條 根據公司的發展規劃和管理要求，結合公司實際情況，為進一步確保公司各項擔保業務及經濟活動中相關規章制度的貫徹落實，提升員工的操作規范性和工作責任心，促進公司業務健康快速發展，特制定本辦法。

第二條 本辦法所稱的稽核是指稽查和審核，是對公司各項擔保業務和經濟活動的操作合規性的監督檢查。稽核工作是公司內部風險控制的主要方式和重要手段，稽核結果是對各分公司、各部室相關人員進行考核、評比、任職資格審定、確定獎懲措施的重要依據。

第三條 稽核工作的實施部門是稽核部，稽核部專設稽核人員。

第二章 稽核對象、稽核范圍及稽核依據

第四條 稽核的對象是公司各分公司、所有業務部室。

第五條 稽核的范圍包括擔保業務、財務收支及擔保業務相關管理等方面的操作合規性。具體包括公積金擔保業務、公積金衍生市場性業務（轉按揭擔保、二手房階段性擔保、期轉現階段性擔保、留學貸擔保等）、對公及對私融資性擔保業務、其他新型擔保業務等。第六條 稽核工作的依據主要有： 1.業務活動中涉及的國家或地方政府頒布的相關法律、法規、制度、辦法。2.公司內部的規章制度和操作要求。

第三章 稽核內容與稽核方式

第七條 對于公積金擔保業務，稽核內容主要包括是否嚴格執行公積金貸款政策、是否按規定執行風險甄別措施、是否有效落實反擔保措施、與中介合作流程是否符合公司要求、業務流程時間是否符合規范、歸檔資料是否完整等。

第八條 對于公積金衍生市場性業務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、是否嚴格按公司發文規定進行流程操作、收費標準是否符合公司規定、風險業務是否及時上報等。

第九條 對于融資性擔保業務，稽核內容主要包括收件資料是否完整、調查報告是否如實反映情況、業務操作流程是否符合規范、評審意見及反擔保措施是否得到有效落實、貸后檢查是否及時有效、是否按規定執行月度報告及風險上報制度等。

第十條 對于其他新型擔保業務，稽核內容主要包括是否有效落實評審意見、操作流程是否合規、有無擅自突破操作規定等。

第十一條 對于財務收支方面，稽核內容主要包括收費標準和流程是否合規、備用金是否符合規范、各類財務票據的使用保管是否符合公司要求等。

第十二條 對于內控管理方面，稽核內容主要包括是否及時傳達公司會議精神及文件要求、重要印章及憑證保管是否符合規范、員工權限設置是否符合崗位制衡要求等。

第十三條 對于上述主要稽核內容，常規的稽核方式包括月度檢查、專項稽核、半稽核與稽核，具體操作時采用實地稽核和

網上數據稽核相結合、全面稽核與抽樣稽核相結合、過程稽核與結果復核相結合、定期檢查與不定期檢查相結合的方法。稽核人員每月進行月度檢查，每季度適時安排專項稽核，每年進行半及稽核，在分支機構負責人調職或離職時進行離任稽核，對于突發事件、重大事件的稽核根據實際情況及公司領導指示而定。

第四章 稽核流程與稽核要求

第十四條 完整的稽核流程包括：制定稽核計劃、發出稽核通知（根據實際情況而定）、開展稽核工作、形成稽核報告、確認報告內容無誤、領導審核批示、落實整改措施、整改情況復查等環節。

第十五條 為保證稽核效果，稽核人員應做到以下事項： 1.嚴格制度，實事求是，通過現場檢查、核對報表、抽查檔案、訪查客戶等多種方式確保稽核工作的有效性，及時發現出現的問題。2.在稽核頻率方面，對于風險程度相對較大、或開展時間不足3年的業務，檢查頻率原則上不低于每月一次；對于風險程度較低且開展時間超過3年的業務，檢查頻率可根據實際情況調整。在稽核地域方面，對于各分支機構，原則上做到每季度至少實地檢查一次。3.稽核工作完畢后，應據實完成稽核報告或匯總表格呈核。稽核人員對于所審核的事項應負責任，并在稽核報告或匯總表格上簽字確認。稽核報告的時間要求為：（1）月度檢查：在檢查完畢后的5個工作日內以報表形式匯總，經部門經理審核后，次月實地檢查時向分支機構負責人反饋。

（2）專項稽核：以報表或報告形式匯總，稽核結束后的5個工作日內上報公司領導。（3）半及半稽核：結束檢查后，應保存完整的稽核記錄，并由分支機構經理簽字確認，15個工作日內完成所有分支機構稽核報告以及稽核總報告，經各方確認無誤后上報公司領導。

（4）離任稽核：稽核結束后的5個工作日內形成稽核報告，并上報公司領導。

（5）突發、重大事件的稽核：事件發生后或接領導指示后，立即協同相關業務部門開展調查，調查完畢后，2個工作日內形成檢查情況報告，交由領導審核。4.稽核事務如涉及其他職能部門時，應會同該有關部門辦理，且應做會同報告。5.對于稽核中發現的問題，應督促分支機構在規定時限內進行有效整改，稽核人員負責對整改情況及時復查，確保整改事項辦結。

第十六條 各分支機構須全力配合做好稽核工作，具體要求如下： 1.稽核人員對公司各分支機構執行稽核任務時，如有疑問，可隨時向分支機構詳盡查詢，向相關人員了解情況，并調閱一切資料、賬冊、臺帳及有關檔案，分支機構應盡力配合，不得虛報、瞞報或躲避。

2.嚴格按公司規定執行月度報告和風險上報制度。3.對于稽核過程中發現的問題，分支機構須根據稽核報告或整改通知書的要求，在規定時限內進行有效整改，并將整改情況報公司稽核部。篇四：稽核員崗位職責

稽核員崗位職責

1、嚴格遵守、招待酒店的財務制度，服從上級管理，愛崗敬業，要有較強的責任心，按照酒店財務部的要求及時、認真查吧臺各種單據的使用，結算單的復核工作。

2、必須堅持制度、堅持原則，認真、細致的進行核查，對于核查過的數據資料簽字負責，如果復查出現問題，必須追查稽核員的責任。

3、要認真做好稽核日志、報表，對于查出來的問題詳細記錄，次日班前上交財務部閱示。

4、對在核查過程中發出的問題，屬于計算和歸并錯誤，當即進行調查整理數據，如因核查不細或徇私包庇的錯誤，必須追查責任人和稽核員的責任。

5、稽核的內容為：

（1）收銀員所交營業報表、賬單、營業款與實際是否一致，使用交易所號張數與傳菜部接手單據張數是否一致，核對每張結算的詳細情況、正確與否。

（2）核對第個營業點的消費金額、賬單、結算情況有無遺漏。

（3）核實掛帳單位手續是否齊全。

（4）核對發票的發放與賬單是否相符，有價票據使用是否正確、合法。（5）核實營業部、前廳管理人員在使用折扣權利及采單是否符合制度。

（6）核對編號賬單號碼是否連續或缺號。

（7）核對各營業點的酒水銷售情況。

（8）及時編制當日的各種報表、稽核結果。

（9）月底認真做好各類報表的匯總，數據的分類，調整工作，及時準確為會計核算提供真實的正確入賬依據。

龍璇大酒店

2006年6月1日篇五：稽核專員工作職責

職務說明書

文件編號_____________ 生效日期_____________

一、基本資料

二、工作關系

1、對內聯絡

2、對外聯絡

三、工作概要

1、工作摘要

2、工作內容

四、任職資格

1、基本要求

2、應掌握的其他技能

3、工作經驗的要求

五、職位關系

核準： 審核人： 制表人： 張國曙 制表日期： 2004年11月26日

說明：1.此職務說明書一式兩份，一份由部門最高主管收執；一份由人力資源部收執，作為考核、升遷、調職、培訓及工作檢討的重要參考資料。2.此職務說明書的審核人為該職務的直接主管。