第一篇：稽核監察部崗位職責[范文]

科左后旗農村信用合作聯社

稽核監察部崗位職責

稽核監察部現有人員10人，其中經理1人，副經理1人，稽核員8人。

稽核崗位主要職責：負責稽核監督、離任稽核、日常業務稽核和督導、內控制度運行情況監督；對稽核檢查中發現的違法違紀違規問題要立即予以制止和糾正，查清事實、確定責任，依據有關規定對相關責任人員提出處理建議。

一、稽核監察部經理崗位職責

（一）負責稽核監察部全面工作的安排與指導。根據上級和本聯社領導的意見，結合全轄業務發展情況，科學合理制定工作計劃，并認真組織實施；

（二）定期總結本部門工作，及時向領導和上級稽核監察部門報告工作；分析反饋經濟、金融業務活動和稽核工作情況。

（三）提高審計工作質量。堅持按程序開展現場稽核工作，明確審計稽核人員業務分工和崗位職責，審核稽核審計工作報告、審計結論和審計處理意見，并報聯社分管領導批準后實施。

（四）負責稽核人員的指導工作，定期組織審計人員學習國家法律法規和各項業務管理制度、辦法。促進稽核工作人員政治素質和業務素質的提高。

（五）稽核檢查工作開始前，研究制定稽核檢查方案，明確檢查的目的、內容、期限、方式及重點。

（六）審核本部門擬定的各種文件材料。

(七)協調與本聯社有關科室及地方審計部門的關系。

（八）經黨委同意，及時通報審計處理決定。

（九）完成領導交辦的其它工作任務。

三、稽核監察部（內勤）稽核員崗位職責

（一）負責編制和填報有關稽核工作報表及對上級主管單位及本聯社上傳下達的文件的搜集、整理及報送。

（二）健全稽核工作檔案，做好審計檔案和各類文件的歸檔。將稽核檢查組移交的稽核相關資料、稽核部門的收文和發文 及時進行歸檔。

（三）負責基層網點的事后監督工作，做到“誰檢查、誰簽字、誰負責”，出現問題嚴格問責；做好傳票的審查、監督、保管工作，對檢查發現的發現的違規、違紀問題，及時匯報。

（四）完成領導交辦的其他任務。

三、稽核監察部（外勤）稽核員崗位職責

（一）嚴格按照稽核檢查方案和《內蒙古自治區農村信用社現場稽核操作規程》等有關規章制度開展稽核檢查工作。

（二）嚴守審計工作程序，合法取證，完整、全面編寫審計工作底稿，形成事實確認書。對稽核中發現的問題，深入檢查、延伸審計，發現重大問題及時匯報。

（三）及時提交稽核報告，實事求是地反映發現的問題，客觀公正地作出審計結論，提出整改和處理建議。

（四）負責信用社業務、財務活動的序時稽核和專項稽核，做到序時稽核有匯報，專項稽核有報告

（五）落實首查責任制度，明確責任。在稽核檢查中對發現的問題提出整改意見并采取跟進、整改、復查的檢查方式，及時糾正存在的問題。

（六）收集有關規章制度在執行過程中遇到的問題，如實向領導提出改進意見和建議。

（七）完成領導交辦的其他任務。

四、稽核監察部替班小組崗位職責

（一）熟練掌握營業網點柜面業務；熟悉相關法律、法規、及信用社規章制度。

（二）負責聯社轄區各營業網點柜面業務和操作風險的檢查與輔導。

（三）負責頂崗替班檢查工作，落實全面性的柜面服務檢查。

（四）向聯社領導提出書面檢查報告。

（五）督促整改檢查發現的問題，并通報檢查結果。

稽核監察部

二00九年七月二十八日

第二篇：稽核監察部崗位職責(討論稿)

南部縣農村信用合作聯社

稽核監察部門崗位職責

（討論稿）

為了進一步加強內控制度建設，全面反映業務經營，增強防范、識別和控制風險能力，促進各項業務穩步健康快速發展，稽核監察部門作為稽核審計、紀檢監察職能部門，為進一步規范、明確各崗位職責，結合我縣實際，制定本崗位職責。

稽核監察部門負責聯社紀檢、監察和稽核審計工作，編制3人，設總經理1人，兼任稽核大隊大隊長、紀檢監察員，稽核審計崗1人，綜合管理崗1人，具體職責如下：

稽核監察部工作職責

一、認真貫徹執行黨和國家的方針、政策，金融政策和法律法規，遵守各項規章。

二、負責紀檢監察工作、黨風廉政建設工作。做好信訪及違規違紀案件的調查處理；落實上級紀檢部門交辦和轉辦事項。

三、承擔聯社紀委辦公室、內審委員會辦公室、案件防范領導小組辦公室和監事會辦公室工作。

四、負責1104、反洗錢、稽核監督系統日常管理及本 1

部門報告報表的上報工作。

五、制訂稽核檢查計劃、實施方案，組織專項稽核。

六、組織完成對信用社機構網點及縣級聯社本部的序時稽核、項目稽核。

七、擬訂稽核人員崗位職責和考核辦法，明確包片稽核員工作范圍和工作任務，對稽核員的工作業績進行考核，檢查包片稽核員對序時稽核和項目稽核的完成情況。

八、負責案件防范工作，落實各層級和業務條線案件防范責任，督促整改案防風險。

九、負責稽核檢查信息的分析反饋。及時反饋現場和非現場檢查中發現的問題，提出稽核處理建議與意見，督促信用社（分社）和有關部門對稽核移送問題的整改、落實和反饋。

十、組織對新增不良貸款、員工責任貸款進行檢查認定和責任追究。

十一、認真做好包片社的檢查及業務督導工作。

十二、完成上級及聯社交辦的其他工作。

總經理（稽核大隊長）職責

一、遵守國家金融政策和法規,嚴格執行各項規章制度,加強內部管理。

二、負責組織開展本部室日常工作。

三、組織稽核監察工作調研，總結交流工作經驗，研究

解決稽核監察工作中存在的問題。

四、組織擬定全縣稽核、紀檢等工作計劃、考核措施。

五、組織召開稽核例會，稽核培訓，做好稽核人員思想政治工作，負責稽核員日常管理和考核。

六、承辦紀委辦公室、內審委員會辦公室、案件防范領導小組辦公室和監事會辦公室日常工作。

七、做好包片社、掛鉤責任社的業務督導及檢查工作。

八、完成聯社領導和上級稽核監察部門交辦的其他工作。

稽核審計崗職責

一、遵守國家金融政策和法規,嚴格執行各項規章制度,加強內部管理。

二、協助部門總經理、稽核大隊長，指導稽核各項工作。

三、根據領導安排，結合稽核工作要求，擬定稽核工作計劃、方案，組織開展稽核審計工作，提出稽核審計結論和處理意見，督促整改落實。

四、負責稽核管理系統日常管理工作，組織實施非現場稽核，發現可疑線索立即向駐社稽核人員發出限時查證指令，按照業務條線向分管部門發送《非現場審計風險提示書》。

五、積極反饋稽核信息，按規定編制報送稽核各類報表，統計稽核進度。

六、做好稽核審計工作中資料收集、整理、裝訂和歸檔等基礎工作，按規定建立和管理稽核檔案。

七、做好掛鉤責任社業務督導及檢查工作。

八、完成領導交辦的其他工作。

紀檢監察崗職責

一、遵守國家金融政策和法規,嚴格執行各項規章制度,加強內部管理。

二、協助部門總經理，負責培訓、檢查和指導全縣紀檢監察員工作。

三、負責信用社黨的紀律檢查工作，貫徹落實上級紀檢監察機關和本聯社關于加強黨風廉政建設各項工作。

四、接待、查辦信訪案件。

五、對涉嫌違法、違紀、違規問題進行初步核實，提出處理意見和建議。

六、做好掛鉤責任社業務督導及檢查工作。

七、完成領導交辦的其他工作。

綜合管理崗職責

一、遵守國家金融政策和法規,嚴格執行各項規章制度,加強內部管理。

二、負責1104、反洗錢、非現場監管等統計工作。

三、做好稽核監察部收文、檔案資料管理工作。

四、做好掛鉤責任社業務督導及檢查工作。

五、負責全縣員工違規積分臺賬管理工作。

六、完成領導交辦的其他工作。

第三篇：崗位職責-稽核

稽核崗位職責

一、基本要求：

1.當班期間應精神飽滿，行為端莊，按公司標準著裝，充分展示防損部的精神風貌，時刻維護部門的形象；

2.當班期間不得擅離崗位，不得與員工在崗看報紙、睡覺或做與工作無關的事情。嚴禁工作散漫，與人閑聊，接打私人電話；

3.交接班時相互交接清楚，每個班次需認真填寫交接班記錄，確保信息準確無誤的傳遞給下一班次。如對上一班遺留問題及時給予跟進。

二、具體職責：

1.根據消防、安全監督、建筑安全、勞動保障等法律法規及公司的相關政策程序要求，對配送中心內部的消防安全、建筑安全及員工操作安全進行專項查核；

2.及時發現配送中心在安全方面的風險機會點并現場予以糾正，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決；

3.有效監控商場在消防和安全標準方面的一致性和合規性，避免人身傷害及財產事故的發生；

4.根據食品安全相關法規及公司的食品安全政策程序要求，對配送中心的食品安全管理進行專項查核，及時發現在食品安全管理方面的風險機會點，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決；

5.及時發現配送中心的損耗風險，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決，從而有效降低商品的損耗；

6.通過對營運關鍵操作流程的檢查和回顧，識別操作過程中的風險機會點，與相關部門管理層溝通查找機會點存在的原因，同時提出合理化建議并跟進問題的解決，確保公司營運標準得到有效執行，保護配送中心利潤免遭損失；

7.匯總分析專項查核中發現的例外問題并報告給部門管理層，從完善流程等方面提出合理化建議，確保例外問題得到有效解決；

8.協助部門管理層處理突發事件和危機事件；

9.協助部門管理層進行內部調查的取證工作；

10.協助部門管理層通過培訓、宣傳等多種形式提高全體人員在安全、質量保證、誠信及防損方面的意識。

第四篇：公司監察部崗位職責

公司監察部崗位職責

1、公司監察部部長工作職責

一．在總經理領導下具體負責監察部全面工作。

二．制定、監督、落實公司各項規章制度，規范公司內部管理，執行獎懲條例。

三．以質量、時間、成本、市場意識、交貨期為重點考核內容，嚴格落實以訂單為單元的績效考核。

四．對公司各部門及員工進行不定期的工作能力、遵章違紀、廉潔自律方面的審查與考核。對公司中層以上領導干部的個人思想素質、履行職責情況、工作業績進行全面考核并定期向總經理匯報。

五．協同安全生產部門對公司生產車間內部各種違規違紀、生產質量和安全方面存在的問題進行調查、審核和處理。發動鼓勵員工檢舉揭發各種違規違紀行為，并對檢舉有功人員嚴格保密。

六．建立健全公司各部門規章制度及其崗位責任，完善公司管理機制，定期組織召開公司例會，對存在的問題協同有關部門制定整改措施，并跟蹤、檢查、驗收。

七．征集，整理員工合理化建議并監督實施。

八．召集綜合檢查組定期不定期綜合檢查，對查處問題及時處理并責令限期整改。

九．負責監督公司計量管理，嚴格落實計量管理規定，對營私舞弊、中飽私囊、行賄受賄、弄虛作假者嚴懲不貸。

十．完成領導交辦的其它任務。

2、監察部崗位職責 部門職能

1.1 對營銷中心各職能部門的日常工作監督監察。

1.2 監督監察全國市場的銷售秩序。

1.3 監督監察各區域經理與公司的往來賬目。

1.4 協調本部門與公司各部門之間的業務關系。監察部經理

2.1 直接上級 公司營銷總監

2.2 直接下屬 省級經理

2.3 本職工作 負責監察部的管理工作

2.4 崗位職責

2.4.1 負責對下屬人員崗位職責的制定、業務培訓及工作情況的監督和考評。

2.4.2 掌握營銷中心制定的各項規章制度，并以此作為監察工作的基本依據。

2.4.3 監督檢查營銷中心各級經理的市場工作及目標落實情況。

2.4.4 監督檢查各區域經理的往來帳款、工作紀律等，如發現問題及時上報及時處理。

2.4.5 負責巡查各地級辦事處的產品銷售狀況，產品的鋪貨流向、庫存情況等。

2.4.6 負責管理市場銷售秩序，協調解決市場發生的竄貨問題。

2.4.7 對銷售人員的經濟行為進行監督和考評，作為市場部經理考評業務員業績的依據之一。

2.4.8 認真執行和落實公司的GMP認證方針，保證GMP體系目標的實現和有效運行。

2.4.9 完成上級領導交辦的其他工作。

2.5 領導責任

2.5.1 對處理市場出現的違紀行為的結果負責。

2.5.2 對反饋市場信息的真實性負責。

2.5.3 對處理市場問題的及時性負責。

2.6 主要權利

2.6.1 有對下屬的人事推薦權和考核、評價權。2.6.2 有隨時調用營銷中心各部門的所有資料權，各部門必須無條件配合。

3、安全監察部崗位職責

一、認真學習貫徹執行上級有關煤礦安全監察的規定，指示，做好煤礦安全監督檢查工作。

二、定期組織安全大檢查，對檢查的安全隱患，提出建議和處理意見，督促各礦及時整改。

三、定期組織召開安全例會，研究解決各類安全生產（隱患），并督促整改落實。

四、完善安全管理機制，督促各礦配齊安全管理人員，制定和完善安全制度，并監督落實。

五、制訂并督促落實、季度、月度安全工作計劃。

六、負責對重大事故隱患的整改措施的審查、審批，監督落實和責任追究。

七、負責公司和各礦月、季安全風險抵押金的考核工作。

八、組織制定公司安全生產目標，制定綜合安全管理規章制度，并按照規定實施考核并獎罰。

九、負責安全管理體系的建設和安全評估、評價工作，抓好安全質量達標檢查、驗收工作。

十、參與工程設計審定、作業規程、安全措施等的審批工作。參與安全設施“三同時”項目的竣工驗收。

十一、督促各礦安全費用的提取和使用，確保安全投入到位。提高各礦井采、掘、機、運、通等生產系統的安全可靠性及抗災能力。

十二、負責安全技術培訓工作，編制公司安全技術培訓計劃，并組織落實。

十三、組織參加事故調查分析、處理，按照責任追究規定對事故責任者、違章違紀人員進行責任追究。負責輕重傷事故，二級、三級非傷亡事故，瓦斯超限事故的調查處理，以及事故的統計、分析、上報工作。

十四、督促檢查各礦落實上級有關爆炸物品管理制度、規定，定期開展爆炸物品管理工作專項檢查活動，對各礦爆炸物品管理工作進行考評。

十五、完成領導交辦的其它工作。

第五篇：稽核監察部職責

稽核監察部承擔全區農村信用社稽核檢查和稽核監督管理，對全區農村信用社的合規風險管理，負責協助高級管理層制定、推動和執行農村信用社的合規政策和措施，承擔區聯社有關法律事務工作，為全區農村信用社提供法律服務，并承擔對全區農村信用社黨內紀律檢查、行政監察工作的管理和指導等工作職能。主要職責為：

（一）負責全區農村信用社稽核監督制度和體系的建設和完善。制定稽核處罰規定，統一部署稽核工作。

（二）負責人民銀行、銀監會、省（市、區）政府以及省聯社、區聯社對農信社的有關方針政策、制度規定的貫徹落實情況進行檢查與監督；負責全區農村信用社風險管理評價和內部控制制度運行情況的監督檢查及綜合評價。

（三）負責組織與規范全區農村信用社常規及專項稽核，現場稽核和非現場稽核工作；負責組織全區農村信用社經營管理和核算狀況的稽核監督；負責對區聯社有關職能部門及轄屬單位的經營管理活動進行稽核監督，對違規行為進行處罰，受理稽核復議。

（四）負責按權限組織對區聯社有關職能部門、各信用社主要負責人和聯社高級管理人員的離任審計與任職經濟責任審計工作；負責對稽核工作小組的稽核工作質量進行考核；組織全區農村信用社稽核隊伍的業務培訓工作，提高整體稽核水平。

（五）負責協助高級管理層制定和執行農村信用社的合規政策，有效管理農村信用社合規風險；負責組織、協調和督促各業務部門根據合規經營的要求，梳理、整合和修訂各項規章制度和操作規程，并梳理成為系統、明晰、具有執行力的業務操作手冊、員工崗位手冊和合規政策；負責審核各業務部門的政策、標準和流程，根據相關監管法律、法規、條例、指引、市場規則與慣例、行業準則等進行獨立判斷，并提供客觀意見，確保與合規義務一致。

（六）負責關注、持續跟蹤、研究合規法律、規則和準則的最新發展，向農村信用社高管人員提出有效執行合規法律、規則和準則的意見和建議，組織修訂相關政策和程序，并持續跟蹤其執行情況；負責區聯社有關法律事務的處理，包括：對以區聯社名義簽訂的合同進行法律審查，負責區聯社外聘律師的選擇和聯絡等工作；負責指導、協調和解決轄內農村信用社的法律事務（包括訴訟事務），為轄內農村信用社提供法律咨詢服務；負責為區聯社員工提供日常的合規問題咨詢和指導，幫助員工準確理解有關法律、規則和準則；負責就有關法律、規則和準則等及時咨詢相關監管部門，以準確理解和把握監管部門的要求。

（七）負責主動識別、量化、評估、監測、咨詢和報告農村信用社的合規風險，以事前、事中及非現場監測農村信用社合規風險為主；負責對農村信用社的組織架構和業務流程再造提供合規支持，有效地促進業務和管理流程的整合和優化；負責對農村信用社新產品開發提供必要的合規審核和支持，促進農村信用社在參與競爭、拓展業務中有效規避合規風險，提升農村信用社的聲譽和無形資產價值。

（八）負責組織開展合規教育和培訓；負責建設合規文化。協助有關部門組織開展持續性的滲透教育；鼓勵基層員工及時發現和報告合規隱患及風險；及時總結具體操作中的經驗做法，加強合規文化的有效傳承。

（九）負責全區農村信用社紀檢、監察管理和制度建設，統一部署紀檢、監察工作及組織、指導對有關制度的落實進行監督檢查。

（十）負責組織協調做好全區農村信用社違規違紀、各類案件的防范、查處和統計、上報工作；負責協助配合地方紀委、公安機關和監管部門查處農信社各類違法違紀案件及信訪調查工作。

（十一）負責對區聯社黨委及其成員和中層以上黨員領導干部實行黨章規定范圍內的監督；檢查區聯社黨委和黨員領導干部執行黨的路線、方針、政策和決議的情況；負責全區農村信用社黨風廉政建設和反腐敗工作，檢查和糾正行業不正之風。

（十二）負責按管理權限提出和決定對紀檢監察對象的處分意見；做好農村信用社信訪、舉報的查處、轉辦、督辦和行政復議工作。受理區聯社系統黨員干部和監察對象不服黨紀處分的申訴。

（十三）負責區聯社紀委日常工作，做好對聯社及信用社黨組織領導成員的培訓教育工作；組織全區農村信用社紀檢、監察干部的教育培訓工作。

（十四）完成區聯社領導交辦的其他工作。

七、安全保衛部

安全保衛部承擔對全區農村信用社安全保衛工作的管理和指導等工作職能。主要職責為：

（一）負責全區農村信用社保衛管理和制度建設，統一部署保衛工作及組織、指導對有關制度的落實進行監督檢查。

（二）負責組織協調做好全區農村信用社安全事故的防范、查處和統計、上報工作。

（三）負責指導、督促全區農村信用社加強槍支彈藥管理，督促做好武裝押運及守庫管理工作，確保資金安全。

（四）制定和實施安全責任狀制度，層層落實安全管理責任。

（五）負責指導全區農村信用社系統經警隊伍的管理工作，制定管理條例，組織崗位練兵，提高軍事技能和安全防范意識。

（六）負責規劃區聯社系統安全設施建設，推動安全設施達標。組織經常性的安全檢查考核，落實整改隱患措施。

（七）組織對全區農村信用社保衛干部的教育培訓工作，加強隊伍建設，做好職業道德和法制教育，提高安全防范意識。

（八）負責區聯社辦公場所及計算機中心機房的安全保衛工作，配合做好消防工作，維護正常辦公秩序。

（九）負責押運車輛的管理、維護和調度，保證押運工作正常用車，確保押運安全。

（十）完成區聯社領導交辦的其他工作。