第一篇：內(nèi)控管理部崗位職責(zé)

內(nèi)控管理部崗位職責(zé)

一、部門職責(zé) 部門概述： 從內(nèi)控組織保障、內(nèi)控意識、內(nèi)控目標(biāo)、流程控制、稽核改進等方面建立內(nèi)控體系，強化企業(yè)管理健全自我約束機制，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，有效落實公司各部門專業(yè)系統(tǒng)風(fēng)險管理和流程控制，保障公司經(jīng)營管理的安全性和財務(wù)信息的可靠性，在公司的日常經(jīng)營運作中防范和化解各類風(fēng)險，對員工瀆職和貪污受賄行為進行調(diào)查和審議，保護公司合法權(quán)益，促進現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和完善，保障公司經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。

部門職責(zé)：

1、建立健全企業(yè)內(nèi)控制度，強化企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)和費用預(yù)算等的事前審核（預(yù) 防）、事中控制、事后審計工作，把企業(yè)風(fēng)險降低最低程度；

2、制定《內(nèi)部控制制度》，明確公司內(nèi)部控制體系職責(zé)分工和監(jiān)督機制；

3、負(fù)責(zé)內(nèi)部稽核管理制度的制定及風(fēng)險控制；

4、組織對公司各部門開展內(nèi)部控制的審計和評估工作，審核公司內(nèi)控制度 及其執(zhí)行情況，監(jiān)督檢查公司的內(nèi)部審計制度及其實施；

5、持續(xù)完善內(nèi)部控制機制，積極推進《內(nèi)部控制制度》的實施；

6、明確公司內(nèi)部控制的審計和評估流程；、對公司及其所有子公司、分公司特殊案件的調(diào)查及審議。

二、崗位職責(zé) 崗位名稱：內(nèi)控部總經(jīng)理 所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：總經(jīng)辦 直接下級： 法務(wù)主管、稽查主管、審計主管 崗位定員： 1名 崗位概述： 組織和領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控部的部門整體工作，協(xié)調(diào)內(nèi)控部與公司各部門、子公司及分公司的工作關(guān)系，確保公司各項制度的順利實施，促進現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和完善。崗位職責(zé)

1、基于公司內(nèi)控框架，依據(jù)公司業(yè)務(wù)流程需要并結(jié)合行業(yè)發(fā)展設(shè)計內(nèi)控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構(gòu)建內(nèi)控體系；

2、整體營造公司良好的內(nèi)控環(huán)境，及時、正確地傳遞內(nèi)控的高層基調(diào)，提供公司內(nèi)控的知識共享與咨詢培訓(xùn)，提升公司整體內(nèi)控管理能力；

3、負(fù)責(zé)各部門、子公司及分公司的內(nèi)控管理，與業(yè)務(wù)部門溝通，跟進內(nèi)控問題改進建議的落實；收斂內(nèi)外風(fēng)險，為企業(yè)級風(fēng)險的識別和管理提供方案；

4、負(fù)責(zé)監(jiān)督、報告各部門內(nèi)控工作執(zhí)行情況，向公司審計委員會和董事會報告公司整體內(nèi)控狀況。任職資格:

1、本科及以上學(xué)歷，法律、財會、審計、經(jīng)濟管理等相關(guān)專業(yè)； 2、3-5年內(nèi)控、審計、或法務(wù)工作經(jīng)驗，有上市公司或事務(wù)所經(jīng)驗優(yōu)先；

3、熟悉內(nèi)審準(zhǔn)則、內(nèi)控體系及相關(guān)業(yè)務(wù)流程；

4、具備獨立開展相關(guān)工作能力；

5、具備良好的職業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)道德，敬業(yè)、誠信、務(wù)實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協(xié)調(diào)與文字表達能力。崗位名稱：法務(wù)

所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理 直接下級： 法務(wù)專員 崗位定員：主管1名，法務(wù)專員2名

崗位概述： 依照法律和公司章程維護企業(yè)合法權(quán)益，監(jiān)督公司各部門業(yè)務(wù)運作合法合規(guī)，預(yù)防和防范企業(yè)各類法律風(fēng)險。

崗位職責(zé)：

1、參與公司層面如規(guī)章制度建設(shè)、內(nèi)控開展等事務(wù)性工作，確保公司各項工作的合法、合規(guī)、有效與可執(zhí)行；

2、參與公司重大經(jīng)營決策法律論證與重大合同合約文件的起草，參與企業(yè)的投資、融資、租賃、并購、上市等涉及企業(yè)權(quán)益的重要經(jīng)濟活動與重大經(jīng)營決策的制定，并提供法律意見撰寫法律文書；

3、向公司管理層提供法律方面的合理化建議，規(guī)避公司內(nèi)部運營方面的法律風(fēng)險；

4、編制和修改公司標(biāo)準(zhǔn)化及規(guī)范化合同樣本；

5、負(fù)責(zé)對公司業(yè)務(wù)法律事務(wù)提供法律支持，審核相關(guān)部門提交的合同、協(xié)議等文件的法律合規(guī)，并提出建議；

6、負(fù)責(zé)合同的起草、審核、修改、履行、歸檔全部流程的跟進；

7、參與處理公司各類糾紛、仲裁、訴訟等案件；

8、公司內(nèi)部法律知識普及法律合規(guī)方面工作的咨詢；

9、負(fù)責(zé)與外部顧問律師事務(wù)所及相關(guān)機構(gòu)的溝通與對接。

任職資格：

1、法律專業(yè)本科以上學(xué)歷，通過國家司法考試； 2、3年以上律所或公司法務(wù)工作經(jīng)驗；

3、精通《公司法》、《合同法》、《證券法》等法律法規(guī)，專業(yè)功底扎實；

4、擅長法律文書文檔的撰寫，具有起草、修改各類法律文書經(jīng)驗；

5、有較強的法律邏輯思維能力、判斷與決策能力、商務(wù)談判能力、人際溝通及語言表達能力；

6、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，思維敏捷，工作踏實，能全面管理公司法律相關(guān)工作。

稽查部崗位職責(zé)

崗位名稱：稽查 所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理 直接下級： 稽查專員

崗位定員：主管1名 稽查專員1名 崗位概述：

通過稽核，有效監(jiān)督公司公司各部門和所有員工的行為規(guī)范，對重點事項進行稽查，促進公司嚴(yán)肅、清廉、正直風(fēng)氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環(huán)境。崗位職責(zé)：

1、對各部門費用使用、工作流程和制度執(zhí)行進行常規(guī)稽查。

2、對部門、員工及客戶的重大投訴進行調(diào)查，組織相關(guān)部門妥善解決；

3、對公司員工的貪污受賄行為進行調(diào)查；

4、召集被稽核部門和員工參與調(diào)查座談會；

5、對公司及其所有子公司、分公司重大事項以及特殊案件的調(diào)查及審議；

任職資格：

1、法律、審計、偵查等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，；2、2、2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，工作踏實。

審計部崗位職責(zé)

崗位名稱：審計

所在部門：內(nèi)控管理部

直接上司：內(nèi)控部總經(jīng)理

直接下級： 審計專員

崗位定員：主管1名 審計專員2名 崗位概述：

執(zhí)行審計制度，健全審計管理，保證公司審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù)。崗位職責(zé)：

1、規(guī)劃審計部的自身發(fā)展，全面負(fù)責(zé)部門內(nèi)部的日常事務(wù)管理，并協(xié)調(diào)部門內(nèi)各崗位人員的分工合作。；

2、負(fù)責(zé)組織編制年度審計工作計劃，并對實際完成情況進行檢查、總結(jié)；

3、負(fù)責(zé)組織制定、修改和更新公司的審計規(guī)范和管理制度，并監(jiān)督有關(guān)規(guī)章制度實施；

4、負(fù)責(zé)開展常規(guī)審計（包含但不限于：銷售與收款、采購與付款、存貨管理、工程項目管理、固定資產(chǎn)管理、資金管理、投資與融資管理等方面的審計）以及各類專項審計（離任審計、舞弊審計及其他特別事項審計）；

5、負(fù)責(zé)協(xié)助外部審計開展工作；

6、負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)審計部與各子公司、分公司的關(guān)系。任職資格：

1、財務(wù)、會計、審計等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，熟悉審計相關(guān)理論和專業(yè)知識，熟悉審計業(yè)務(wù)；

2、掌握國家有關(guān)財經(jīng)法律、法規(guī)、政策以及有關(guān)規(guī)章制度；

3、熟悉審計方法和審計程序，經(jīng)過專門的審計業(yè)務(wù)培訓(xùn)，具備勝任業(yè)務(wù)的能力；

4、熟悉財務(wù)會計、稅務(wù)會計等相關(guān)財會專業(yè)知識；

5、具有較強的分析與判斷能力，有一定語言文字表達能力；

6、從事財務(wù)工作5年或?qū)徲嫻ぷ?年以上，具有中級以上會計職稱。

7、客觀公正，廉潔清正。

第二篇：內(nèi)控部崗位職責(zé)

內(nèi)控管理部崗位職責(zé)

一、部門職責(zé)

部門概述： 從內(nèi)控組織保障、內(nèi)控意識、內(nèi)控目標(biāo)、流程控制、稽核改進等方面建立內(nèi)控體系，強化企業(yè)管理健全自我約束機制，促進公司規(guī)范運作和健康發(fā)展，有效落實信息系統(tǒng)集成、電子與智能化工程、軟件開發(fā)過程風(fēng)險管理和流程控制，保障公司經(jīng)營管理的安全性和信息系統(tǒng)建設(shè)開發(fā)的可靠性，防范和化解建設(shè)項目各類風(fēng)險，保護公司合法權(quán)益，促進現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和完善，保障公司經(jīng)營戰(zhàn)略目標(biāo)的實現(xiàn)。部門職責(zé)：

1、建立健全企業(yè)內(nèi)控制度，強化建設(shè)開發(fā)項目企業(yè)內(nèi)部業(yè)務(wù)和費用預(yù)算等的事前審核（預(yù) 防）、事中控制、事后審計工作，把企業(yè)風(fēng)險降低最低程度；

2、制定《內(nèi)部控制制度》，明確公司內(nèi)部控制體系職責(zé)分工和監(jiān)督機制；

3、負(fù)責(zé)建設(shè)項目、軟件開發(fā)內(nèi)部稽核管理制度的制定及風(fēng)險控制；

4、組織對建設(shè)項目、軟件開發(fā)開展內(nèi)部控制及評估工作，審核項目過程及其執(zhí)行情況，監(jiān)督檢查項目管理及其實施；

5、持續(xù)完善內(nèi)部控制機制，積極推進《內(nèi)部控制制度》的實施；

6、明確公司內(nèi)部控制的審計和評估流程；

二、崗位職責(zé) 崗位名稱：內(nèi)控部經(jīng)理 所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：總經(jīng)理

直接下級： 審計稽查管理崗、內(nèi)控員（建設(shè)項目方向）、內(nèi)控員（軟件開發(fā)方向）崗位定員： 1名

崗位概述： 組織和領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控部的部門整體工作，協(xié)調(diào)內(nèi)控部與公司各部門的工作關(guān)系，確保公司各項制度的順利實施，促進現(xiàn)代企業(yè)制度的建設(shè)和完善。崗位職責(zé)

1、基于公司內(nèi)控框架，依據(jù)公司業(yè)務(wù)流程需要并結(jié)合行業(yè)發(fā)展設(shè)計內(nèi)控管理框架、政策，建立和完善流程、方法和工具，構(gòu)建內(nèi)控體系；

2、整體營造公司良好的內(nèi)控環(huán)境，及時、正確地傳遞內(nèi)控的高層基調(diào)，提供公司內(nèi)控的知識共享與咨詢培訓(xùn)，提升公司整體內(nèi)控管理能力；

3、負(fù)責(zé)公司的內(nèi)控管理，與業(yè)務(wù)部門溝通，跟進內(nèi)控問題改進建議的落實；收斂內(nèi)外風(fēng)險，為企業(yè)級風(fēng)險的識別和管理提供方案；

4、負(fù)責(zé)監(jiān)督、報告內(nèi)控工作執(zhí)行情況，報告公司整體內(nèi)控狀況。

5、負(fù)責(zé)根據(jù)公司總體發(fā)展規(guī)劃起草內(nèi)控審計發(fā)展規(guī)劃和計劃，包括內(nèi)部控制體系建設(shè)規(guī)劃（計劃）、能力發(fā)展規(guī)劃（計劃）、團隊發(fā)展規(guī)劃（計劃）等，提交總經(jīng)理審批；執(zhí)行經(jīng)審批的各項規(guī)劃和計劃。

任職資格:

1、本科及以上學(xué)歷，法律、財會、審計、經(jīng)濟管理、計 算機等相關(guān)專業(yè)； 2、2-5年內(nèi)控、審計、或法務(wù)工作經(jīng)驗，有上市公司或事務(wù)所經(jīng)驗優(yōu)先；

3、熟悉內(nèi)審準(zhǔn)則、內(nèi)控體系及相關(guān)業(yè)務(wù)流程；

4、具備獨立開展相關(guān)工作能力；

5、具備良好的職業(yè)素養(yǎng)與職業(yè)道德，敬業(yè)、誠信、務(wù)實，具備較強的邏輯、分析能力，良好的組織、溝通、協(xié)調(diào)與文字表達能力。

崗位名稱：審計稽查管理

所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：內(nèi)控部經(jīng)理 崗位定員： 1名

崗位概述： 執(zhí)行內(nèi)部審計制度，健全審計管理，保證公司內(nèi)部審計工作的順利開展；通過高效、有序的審計工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù)。通過稽核，有效監(jiān)督公司各部門和所有員工的行為規(guī)范，對重點事項進行稽查，促進公司嚴(yán)肅、清廉、正直風(fēng)氣的形成和保持，為公司員工提供健康良好的工作環(huán)境。崗位職責(zé)：

1、負(fù)責(zé)組織編制部門工作計劃，并對相關(guān)內(nèi)控實際完成情況進行檢查、總結(jié)；

2、負(fù)責(zé)組織制定、修改和更新內(nèi)控規(guī)范和管理制度，并監(jiān)督有關(guān)規(guī)章制度實施；

3、對部門費用使用、工作流程和制度執(zhí)行進行常規(guī)稽查。

4、對公司各部門、員工及客戶的重大投訴進行調(diào)查，組織相關(guān)部門妥善解決；

5、召集被稽核部門和員工參與調(diào)查座談會； 任職資格：

1、法律、審計、偵查、行政管理等相關(guān)專業(yè)本科以上學(xué)歷，； 2、2年以上相關(guān)工作經(jīng)驗；

3、思維敏捷、有較強的邏輯思維能力、判斷與決策能力、人際溝通及語言表達能力；

4、良好的溝通、組織和協(xié)調(diào)能力，成熟穩(wěn)重，工作踏實，客觀公正，廉潔清正。

崗位名稱：內(nèi)控員（建設(shè)項目）

所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：內(nèi)控部經(jīng)理 崗位定員： 1名

崗位概述： 參與起草內(nèi)控審計發(fā)展規(guī)劃和計劃中工程審核有關(guān)的部分，執(zhí)行內(nèi)控審計稽核制度，保證公司內(nèi)控工作的順利開展；通過高效、有序的工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù)。熟練掌握公司各項與工程項目管理有關(guān)的內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)，參與擬定工程審核質(zhì)量 監(jiān)督制度及標(biāo)準(zhǔn)體系。負(fù)責(zé)檢查公司與工程管理有關(guān)的內(nèi)部控制的風(fēng)險自我評估工作，分析工程項目管理風(fēng)險，提出改進建議。具體實施工程審核工作，形成審核意見，出具審核報告并上報內(nèi)控部經(jīng)理核準(zhǔn)，監(jiān)督審核處理意見的執(zhí)行情況。崗位職責(zé)：

1、了解公司工程項目建設(shè)目標(biāo)、計劃、預(yù)算，掌握工程管理要點，分析公司工程管理人員、制度建設(shè)和工程管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定工程審核工作規(guī)范、工作程序、工作底稿編制、審核結(jié)論形成、征求意見和審批、審核結(jié)果跟蹤督辦、審核工作總結(jié)等制度和標(biāo)準(zhǔn)。

2、擬定與工程管理有關(guān)的內(nèi)控評價范圍、要點、頻率、要求、報告標(biāo)準(zhǔn)模式和報送要求。根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點，擬定工程審核工作方法、審核要點、節(jié)點；擬定審核工作程序、工作頻率和報告模式。

3、協(xié)調(diào)工程項目管理內(nèi)部控制自我評價，搜集、匯總項目管理內(nèi)控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議。

4、組織收集各類立項、可行性分析、設(shè)計、概預(yù)算、招投標(biāo)評標(biāo)中標(biāo)、合同、開工許可、工程進度報告、變更設(shè)計與簽證、結(jié)算資料、調(diào)查材料用量、價格信息等，查找異常指標(biāo)，分析原因，匯總形成內(nèi)控部工程管理內(nèi)部報告；審核內(nèi)部報告，根據(jù)報告調(diào)整工程審核工作重點和工作計劃，安排實施專項調(diào)查，形成專項調(diào)查報告。跟蹤專項調(diào)查報告結(jié)果落實情況，形成跟蹤報告并上報。

5、組織實施工程審核計劃。按審核計劃要求參與項目可行性研究、立項審批、規(guī)劃、初步設(shè)計和概算、設(shè)計和預(yù)算、招投標(biāo)、合同審批、施工進度質(zhì)量造價管理、結(jié)算、竣工驗收與決算、外部審計機構(gòu)選擇與結(jié)果處理、工程保修、工程變更質(zhì)量異議、法律糾紛每個環(huán)節(jié)，審 核實施情況并形成報告。報告上報審批、審核跟蹤報告。

崗位名稱：內(nèi)控員（軟件開發(fā)）

所在部門：內(nèi)控管理部 直接上司：內(nèi)控部經(jīng)理 崗位定員： 1名

崗位概述： 參與起草內(nèi)控審計發(fā)展規(guī)劃和計劃中工程審核有關(guān)的部分，執(zhí)行內(nèi)控審計稽核制度，保證公司內(nèi)控工作的順利開展；通過高效、有序的工作，為公司業(yè)務(wù)正常開展提供服務(wù)。熟練掌握公司各項與軟件開發(fā)項目管理有關(guān)的內(nèi)控制度及標(biāo)準(zhǔn)，參與擬定軟件開發(fā)審核質(zhì)量監(jiān)督制度及標(biāo)準(zhǔn)體系。負(fù)責(zé)檢查軟件開發(fā)項目有關(guān)的內(nèi)部控制的風(fēng)險自我評估工作，分析項目管理風(fēng)險，提出改進建議。具體實施項目審核工作，形成審核意見，出具審核報告并上報內(nèi)控部經(jīng)理核準(zhǔn)，監(jiān)督審核處理意見的執(zhí)行情況。崗位職責(zé)：

1、了解公司軟件開發(fā)項目建設(shè)目標(biāo)、計劃、預(yù)算，掌握項目管理要點，分析公司項目管理人員、制度建設(shè)和工程管理現(xiàn)狀，對比差距，確定控制要點，針對性制定或參與制定工程審核工作規(guī)范、工作程序、工作底稿編制、審核結(jié)論形成、征求意見和審批、審核結(jié)果跟蹤督辦、審核工作總結(jié)等制度和標(biāo)準(zhǔn)。

2、擬定與軟件開發(fā)項目有關(guān)的內(nèi)控評價范圍、要點、頻率、要求、報告標(biāo)準(zhǔn)模式和報送要求。根據(jù)確定的業(yè)務(wù)流程、控制要點、節(jié)點，擬定工程審核工作方法、審核要點、節(jié)點；擬定審核工作程序、工作 頻率和報告模式。

3、協(xié)調(diào)軟件開發(fā)內(nèi)部控制自我評價，搜集、匯總項目管理內(nèi)控自我評價報告，形成分析報告，提出改善建議。

4、組織收集各類立項、可行性分析、設(shè)計、概預(yù)算、招投標(biāo)評標(biāo)中標(biāo)、合同、工程進度報告、變更設(shè)計與簽證、結(jié)算資料等，查找異常指標(biāo)，分析原因，匯總形成內(nèi)控部軟件開發(fā)項目內(nèi)部報告；審核內(nèi)部報告，根據(jù)報告調(diào)整項目審核工作重點和工作計劃，安排實施專項調(diào)查，形成專項調(diào)查報告。跟蹤專項調(diào)查報告結(jié)果落實情況，形成跟蹤報告并上報。

5、組織實施項目審核計劃。按審核計劃要求參與項目可行性研究、立項審批、規(guī)劃、初步設(shè)計和概算、設(shè)計和預(yù)算、招投標(biāo)、合同審批、施工進度質(zhì)量造價管理、結(jié)算、竣工驗收與決算、外部審計機構(gòu)選擇與結(jié)果處理、工程保修、工程變更質(zhì)量異議、法律糾紛每個環(huán)節(jié)，審核實施情況并形成報告。報告上報審批、審核跟蹤報告。

第三篇：內(nèi)控部審計專員崗位職責(zé)

1.負(fù)責(zé)收集、整理公司有關(guān)內(nèi)控方面的規(guī)章制度。

2.負(fù)責(zé)設(shè)計內(nèi)控簾計檢查及處理流程和方案。

3.針對公司重大風(fēng)險點，設(shè)計內(nèi)控監(jiān)督框架與節(jié)點。

4.完成領(lǐng)導(dǎo)交辦的各種臨時性工作。

第四篇：內(nèi)控崗位職責(zé)

內(nèi)控崗位職責(zé)

2.內(nèi)控部工作職責(zé)

2.1 履行服務(wù)與監(jiān)督職能，合理保證JV公司經(jīng)營方針、目標(biāo)的實現(xiàn)。

2.2 研究公司內(nèi)控具體職能、工作計劃與重點、工作制度，提出內(nèi)控機構(gòu)設(shè)置及人員配備建議。

2.3 評估公司內(nèi)部控制制度設(shè)計和執(zhí)行的合理性、有效性，促進內(nèi)控體系的建立和完善。

2.4 協(xié)助建立健全反舞弊機制，合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為。

2.5 制定并實施公司內(nèi)控計劃，對公司經(jīng)營管理中的重要問題開展專項審計調(diào)查。

2.6 對審計中發(fā)現(xiàn)的問題或管理層需求，提供審計建議或咨詢服務(wù)，但不得替代管理層的決策職能和實施執(zhí)行。

2.7 對重大違紀(jì)事項進行審計監(jiān)督，提出處理建議。

2.8 檢查審計發(fā)現(xiàn)、改進計劃的落實情況。

3.內(nèi)控部門崗位職責(zé) 3.1 內(nèi)控經(jīng)理崗位職責(zé)

3.1.1 根據(jù)公司戰(zhàn)略、經(jīng)營方針建立和完善公司內(nèi)控體系。

3.1.2 領(lǐng)導(dǎo)內(nèi)控部檢查、評價公司內(nèi)部控制的效果和效率，促進公司內(nèi)控體系的建立健全。

3.1.3 協(xié)助建立健全反舞弊機制，確定反舞弊的重點領(lǐng)域、關(guān)鍵環(huán)節(jié)和主要內(nèi)容，并在內(nèi)部審計過程中合理關(guān)注和檢查可能存在的舞弊行為。3.1.4 根據(jù)公司的戰(zhàn)略計劃及企業(yè)發(fā)展階段重點，制定部門發(fā)展方向以及內(nèi)控計劃，報經(jīng)公司總經(jīng)理和審計委員會批準(zhǔn)。

3.1.5 督導(dǎo)落實批準(zhǔn)的內(nèi)控計劃，以及專項審計計劃；審核批準(zhǔn)審計方案、工作底稿和審計報告。

3.1.6 對內(nèi)控人員進行業(yè)務(wù)指導(dǎo)，管理協(xié)調(diào)內(nèi)控工作的開展。

3.1.7 向公司總經(jīng)理匯報內(nèi)控工作，聽取工作指示；向?qū)徲嬑瘑T會提交審計報告、內(nèi)控工作月報及內(nèi)控計劃。

3.1.8 與管理層、業(yè)務(wù)部門溝通、討論審計情況以及審計需求。

3.1.9 制訂人員需求計劃，招聘合格內(nèi)審、內(nèi)控人員；制定并參與部門員工的培養(yǎng)和發(fā)展方案，提高員工的業(yè)務(wù)技能和素質(zhì)。

3.1.10 制訂、完善內(nèi)部審計制度、審計作業(yè)程序，報經(jīng)公司總經(jīng)理和審計委員會批準(zhǔn)后貫徹實施。

3.1.11 制定部門預(yù)算，報經(jīng)公司總經(jīng)理批準(zhǔn)后執(zhí)行監(jiān)督。3.1.12 完成總經(jīng)理交辦的其他工作。

3.3 內(nèi)控專員崗位職責(zé)

3.3.1 協(xié)助內(nèi)控主管制定內(nèi)控作業(yè)計劃，報經(jīng)內(nèi)控經(jīng)理審核和公司總經(jīng)理批準(zhǔn)。3.3.2 參與公司重要經(jīng)營活動，按審計作業(yè)程序開展事前審計、事中審計，發(fā)揮內(nèi)控預(yù)警功能。

3.3.3 按審計作業(yè)程序?qū)嵤徲嫺?，督促、協(xié)調(diào)審計發(fā)現(xiàn)的改進落實，降低經(jīng)營管理風(fēng)險。

3.3.4 參與、協(xié)助或執(zhí)行內(nèi)審所負(fù)責(zé)的工作項目，并按要求、作業(yè)程序完成。3.3.5 及時向內(nèi)控經(jīng)理報告重大審計發(fā)現(xiàn)。

3.3.6 協(xié)助內(nèi)控主管建立健全SOP，宣導(dǎo)、推動SOP的貫徹落實。

3.3.7 建立維護審計溝通機制，與管理層溝通

審計需求，確立可審計對象。3.3.8 總結(jié)審計項目經(jīng)驗，完善審計作業(yè)系統(tǒng)。

3.3.9 收集、分析審計所需資料，建立完善審計信息系統(tǒng)。

3.3.10 及時提交審計管理報表和工作周報，以及內(nèi)控部所需其他資料。

3.3.11 歸檔、保管審計工作底稿。

3.3.12 完成內(nèi)控經(jīng)理交辦的其他工作。

第五篇：內(nèi)控崗位職責(zé)

1、在分管經(jīng)理領(lǐng)導(dǎo)下，負(fù)責(zé)財務(wù)內(nèi)控核算系統(tǒng)的全面核算和管理工作

2、初審各部門日常費用報銷單據(jù)，初審各部門采購付款申請單（貨物入庫、發(fā)票收取、合同簽定、付款條件四個要素）及內(nèi)控核算的相關(guān)憑證

3、具體編制和實施公司費用預(yù)算執(zhí)行統(tǒng)計表，分析預(yù)算和實際執(zhí)行差異，參與預(yù)算管理工作，做到事前，事中，事后控制。

4、編制應(yīng)收帳款匯總報表，及時更新開票、回款、發(fā)貨、投運情況并根據(jù)合同進展,核算合同款項收取的罰款及獎勵情況并與市場人員進行核對，并對相關(guān)合同進行反饋分析

5、每月進行管理帳倉庫盤點及抽查工作,并出具盤點說明，同時按季度編制存貨的庫齡情況提交財務(wù)經(jīng)理，按季度進行固定資產(chǎn)和低值易耗品，客戶資產(chǎn)的檢查監(jiān)督工作

6、審核并結(jié)轉(zhuǎn)ERP中的銷售系統(tǒng)，采購系統(tǒng)，庫存系統(tǒng)，生產(chǎn)系統(tǒng)，應(yīng)收系統(tǒng)，應(yīng)付系統(tǒng)：銷售發(fā)票單據(jù)的生成，并結(jié)轉(zhuǎn)成銷售憑證，（4月1日前簽定合同的發(fā)貨沖減原股東權(quán)益，之后的確認(rèn)為銷售收入

7、根據(jù)研發(fā)項目管理，審核研發(fā)部提供的項目工時表，費用等，運用人力資源成本會計核算，并予以編制相關(guān)憑證，對相關(guān)項目和人員作出利潤分析。

8、根據(jù)精益成本核算方法，將費用成本化，審核市場部提供的市場營銷環(huán)節(jié)表，編制相關(guān)憑證，并提供市場作業(yè)相關(guān)分析，提供決策。

9、編制內(nèi)部管理報表

10、協(xié)助部門領(lǐng)導(dǎo)完成相關(guān)項目預(yù)算管理和績效管理工作，并進行市場費用預(yù)算和其他費用預(yù)算的控制執(zhí)行

11、結(jié)合ERP,CRM,RDM等工具，結(jié)合銀行工具，實施公司全面項目費用管控。

12、審核采購價格情況，及時編制采購部門采購價格分析情況表

13、按月統(tǒng)計并完善公司各部門績效考核表，項目毛利表，各部門費用使用情況及分析表，人員費用分析表等信息數(shù)據(jù)

14、負(fù)責(zé)公司財務(wù)分析基礎(chǔ)數(shù)據(jù)收集，并依據(jù)模板作出分析，及時發(fā)送到相關(guān)責(zé)任人，督促各部門拿出相關(guān)財務(wù)措施

15、審核公司各計劃進度實施情況，核算企業(yè)相關(guān)的沉沒成本和機會成本，并依據(jù)績效實施考核。

16、對各部門依據(jù)內(nèi)控系統(tǒng)，財務(wù)實施稽核審計，督促、各項制度的實施和執(zhí)行；

17、對成本核算進行經(jīng)常性檢查，核實各種物資的真實消耗、庫存情況，采購價格，消耗量異常變動情況，建立定期報告制度，對固定資產(chǎn)建立臺賬制度

根據(jù)公司財務(wù)要求，負(fù)責(zé)制定和完善各部門有關(guān)財務(wù)工作制度，財務(wù)工作計劃和實施辦法，并予以認(rèn)真落實。

18、負(fù)責(zé)保管內(nèi)部核算系統(tǒng)相關(guān)的財務(wù)資料，負(fù)責(zé)ERP和管理會計的結(jié)算工作。

19、完成公司領(lǐng)導(dǎo)交辦的其他工作任務(wù)