第一篇：探析美國(guó)高等學(xué)校學(xué)分制管理的發(fā)展歷程及其啟示論文

摘要：學(xué)分制是一種高等教育適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的新型教育管理制度。美國(guó)的學(xué)分制又是一種比較完善的學(xué)分制，對(duì)于美國(guó)學(xué)分制管理歷程的研究對(duì)我國(guó)高等學(xué)校學(xué)分制的進(jìn)一步實(shí)行提供借鑒，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。美國(guó)的學(xué)分制共經(jīng)歷了從自由學(xué)分制管理到限制學(xué)分制管理，再到完全學(xué)分制管理的階段。整個(gè)過(guò)程表現(xiàn)出美國(guó)越來(lái)越重視學(xué)生的自主性。因此，我國(guó)應(yīng)該從教育理念、政府方面、學(xué)校內(nèi)部都進(jìn)行改革，不僅保障學(xué)分制的實(shí)施，而且重視學(xué)生的自主性。

關(guān)鍵詞：學(xué)分制 自由學(xué)分制 限制學(xué)分制 完全學(xué)分制 自主性

學(xué)分制以其充分體現(xiàn)“以學(xué)生為主體，尊重個(gè)體差異、注重個(gè)性發(fā)展”的現(xiàn)代教育理念，具有促進(jìn)學(xué)生個(gè)性發(fā)展，發(fā)揮學(xué)生學(xué)習(xí)主動(dòng)性和積極性等顯著特點(diǎn)，被認(rèn)為是高等教育適應(yīng)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)需要的新型教育管理制度。

19世紀(jì)初，德國(guó)著名教育家洪堡（Humboldt，Wilhelm Von，1767-1835）在自己創(chuàng)辦的柏林大學(xué)中推行選修制，標(biāo)志著學(xué)分制萌芽的產(chǎn)生。雖然學(xué)分制的萌芽產(chǎn)生于德國(guó)，但這種制度的改進(jìn)、發(fā)展和逐步推行卻歸功于美國(guó)。因此，對(duì)于美國(guó)學(xué)分制管理歷程的研究對(duì)我國(guó)高等學(xué)校學(xué)分制的進(jìn)一步實(shí)行提供借鑒，具有非常重要的現(xiàn)實(shí)意義。

一、美國(guó)高等學(xué)校學(xué)分制管理的發(fā)展歷程

美國(guó)學(xué)分制管理的發(fā)展歷程，我們大致可以分為以下三個(gè)時(shí)期：

（一）自由學(xué)分制管理階段（1872年~20世紀(jì)20年代）

1.自由學(xué)分制管理的形成與發(fā)展

學(xué)分制是選修制發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物。1872年，艾略特作為選修制的積極倡導(dǎo)者，在他的倡導(dǎo)下，德國(guó)的選課制被引入到了美國(guó)高校。可是，面對(duì)選修制的進(jìn)一步推行所帶來(lái)的如何計(jì)算學(xué)生畢業(yè)取得學(xué)位所必須完成的學(xué)習(xí)量的問(wèn)題，學(xué)分制應(yīng)運(yùn)而生。

由于美國(guó)各個(gè)大學(xué)水平和教育質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)不同，學(xué)分制的發(fā)展非常緩慢。1884年，哈佛大學(xué)規(guī)定全部學(xué)年中都可以自由選擇課程，并且取得學(xué)士學(xué)位必須獲得18.4個(gè)課程。1878年，密執(zhí)安大學(xué)引入選修制和四年內(nèi)畢業(yè)制。1893年，華盛頓大學(xué)實(shí)行學(xué)分制，規(guī)定各學(xué)年課程的必修量。同年，耶魯大學(xué)對(duì)第二學(xué)年全部課程進(jìn)行了量化規(guī)定，要求實(shí)行“3個(gè)小時(shí)課程”。1902年，賓夕法尼亞大學(xué)首次引入學(xué)分制，規(guī)定畢業(yè)要求的是60學(xué)分。其中，1學(xué)分等于在1學(xué)年內(nèi)每周授課或者朗讀1小時(shí)，每周實(shí)驗(yàn)課2小時(shí)。1909年，華盛頓大學(xué)研究生院開(kāi)始運(yùn)行學(xué)分制管理，規(guī)定獲得碩士學(xué)位所要求的學(xué)分為27學(xué)分，博士學(xué)位則要求72學(xué)分。

2.自由學(xué)分制管理階段的特點(diǎn)

（1）統(tǒng)一化。自由學(xué)分制管理階段中，各個(gè)高校都基本按照中等學(xué)生的水平統(tǒng)一規(guī)定了獲得學(xué)位所必須要的學(xué)分?jǐn)?shù)，忽視了學(xué)生之間的差異，特別是阻礙了優(yōu)等生的發(fā)展。

（2）忽視了課程的組織化。自由學(xué)分制管理階段，每個(gè)學(xué)校都規(guī)定了畢業(yè)所需要的課程數(shù)與學(xué)分量，因此，導(dǎo)致了學(xué)生以修滿學(xué)分為目的，選修一些各不相干的學(xué)科，獲得零碎的知識(shí)，而忽視了主修課程領(lǐng)域的相關(guān)系統(tǒng)的知識(shí)。

（二）限制學(xué)分制管理階段（20世紀(jì)20年代~20世紀(jì)四五十年代）

1.限制學(xué)分制管理的形成與發(fā)展

20世紀(jì)初到一戰(zhàn)時(shí)期是美國(guó)大學(xué)結(jié)構(gòu)趨于完善時(shí)期。這一時(shí)期，美國(guó)開(kāi)展了大學(xué)課程改革運(yùn)動(dòng)，對(duì)自由學(xué)分制加以限制。

20世紀(jì)20年代，各個(gè)大學(xué)開(kāi)始引進(jìn)獨(dú)立學(xué)習(xí)模式，但是，1940年以后才得以在全國(guó)推廣。獨(dú)立學(xué)習(xí)是學(xué)生在指導(dǎo)教師的批準(zhǔn)下，不受組織計(jì)劃的限制而進(jìn)行的專業(yè)性學(xué)習(xí)。它強(qiáng)調(diào)學(xué)生的獨(dú)立性和自主性。不過(guò)在具體實(shí)施當(dāng)中，各個(gè)學(xué)校卻有不同的做法。有的學(xué)校把獨(dú)立學(xué)習(xí)當(dāng)作是一門課程，計(jì)算學(xué)分；有的學(xué)校把獨(dú)立學(xué)習(xí)作為對(duì)學(xué)生進(jìn)行評(píng)估的方法。

隨著獨(dú)立學(xué)習(xí)的引進(jìn)，高等學(xué)校開(kāi)始針對(duì)優(yōu)等生開(kāi)設(shè)榮譽(yù)課程，授予榮譽(yù)學(xué)位。這種榮譽(yù)學(xué)位的候選人要在導(dǎo)師指導(dǎo)下多做工作，并且有減少課程的權(quán)利，可以從畢業(yè)規(guī)定的課程中減去二個(gè)課程，從而有更多的時(shí)間做獨(dú)立研究。當(dāng)學(xué)生注冊(cè)榮譽(yù)課程時(shí)，就會(huì)收到一種大綱，說(shuō)明在兩年內(nèi)所要修讀的范圍，以準(zhǔn)備參加畢業(yè)年的最后考試。學(xué)生在最后學(xué)年參加最后考試的成績(jī)是決定一個(gè)學(xué)生是否可以得到學(xué)位的唯一標(biāo)準(zhǔn)。各學(xué)院在實(shí)施過(guò)程中可以有自己的自由。榮譽(yù)學(xué)位的實(shí)施對(duì)學(xué)生的學(xué)習(xí)帶來(lái)了極大的刺激，但是同時(shí)也加大了優(yōu)等生與差生之間的距離。

20世紀(jì)30年代，大學(xué)課程實(shí)行統(tǒng)考制，考察學(xué)生對(duì)系統(tǒng)課程知識(shí)的了解與把零碎的課程內(nèi)容組織成為系統(tǒng)知識(shí)的能力。統(tǒng)考制是針對(duì)自由學(xué)分制階段所帶來(lái)的零碎課程知識(shí)的問(wèn)題而實(shí)行的改革措施，它的主要作用就是把注意力從各門獨(dú)立的課程轉(zhuǎn)移到主修領(lǐng)域上，檢驗(yàn)教學(xué)的效率，對(duì)學(xué)生具有激勵(lì)作用。

為了避免學(xué)生自由選課所帶來(lái)的種種弊端，幫助學(xué)生整合各門課程之間的聯(lián)系，正確地進(jìn)行選課，美國(guó)各大學(xué)引進(jìn)英國(guó)的導(dǎo)師制，采用導(dǎo)師制對(duì)學(xué)生進(jìn)行指導(dǎo)。這種制度的實(shí)施極大地保障了學(xué)分制的有效運(yùn)行。

2.限制學(xué)分制管理階段的特點(diǎn)

（1）重視學(xué)生的自主性。不管是獨(dú)立學(xué)習(xí)的引進(jìn)，還是榮譽(yù)課程的開(kāi)設(shè)，都要求學(xué)生在導(dǎo)師的指導(dǎo)下，進(jìn)行獨(dú)立的研究，強(qiáng)調(diào)了學(xué)生在學(xué)習(xí)當(dāng)中的主體性。

（2）重視知識(shí)系統(tǒng)性。針對(duì)自由學(xué)分制所帶來(lái)的知識(shí)支離破碎的弊端，各高校開(kāi)始實(shí)行統(tǒng)考制與導(dǎo)師制，幫助學(xué)生正確選擇課程，把注意力轉(zhuǎn)移到主修課程的領(lǐng)域。

（三）全面發(fā)展的學(xué)分制階段（20世紀(jì)40、50年代~現(xiàn)在）

1.全面發(fā)展的學(xué)分制管理的形成與發(fā)展

由于美國(guó)高校的大面積擴(kuò)招，吸入了各個(gè)不同階層的大學(xué)生。為了能關(guān)注到各個(gè)不同階層學(xué)生，以前主要以時(shí)間和地點(diǎn)為關(guān)注點(diǎn)的學(xué)分制有了新的發(fā)展，它的職能也有了改變。在此階段，對(duì)于學(xué)分制的管理方法主要有以下兩大類：

一是對(duì)成人以前的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)或生活體驗(yàn)成果進(jìn)行評(píng)價(jià)進(jìn)而認(rèn)定學(xué)分的方法。這是依據(jù)考試或?qū)彶槎@取學(xué)分的方法，就是指不接受傳統(tǒng)的課堂教育而參加全國(guó)大規(guī)模的公認(rèn)的考試機(jī)關(guān)提供的各種能力考試，從而取得學(xué)分進(jìn)而獲得學(xué)位和其他資格證書的形式。

二是提供以校外教育為基礎(chǔ)的校外學(xué)位課程。這是根據(jù)審查而獲取學(xué)分，以與之相關(guān)的多種多樣的實(shí)踐形態(tài)而存在，是對(duì)成人以前的工作和各種活動(dòng)的經(jīng)驗(yàn)進(jìn)而認(rèn)定學(xué)分的形式，這是大學(xué)為了吸引成年人接受高等教育的一種新的改革方法。

2.全面發(fā)展的學(xué)分制管理階段的特點(diǎn)

全面發(fā)展的學(xué)分制管理階段的特點(diǎn)就是關(guān)注了成人之前的經(jīng)驗(yàn)，把成人之前的學(xué)習(xí)經(jīng)驗(yàn)以及生活體驗(yàn)成果都納入到了學(xué)分的評(píng)定當(dāng)中來(lái)，大大擴(kuò)大了學(xué)分制的評(píng)定內(nèi)涵，更進(jìn)一步關(guān)注到了不同階層的學(xué)生。

二、美國(guó)學(xué)分制管理的發(fā)展歷程對(duì)我國(guó)的啟示

從美國(guó)學(xué)分制管理的發(fā)展歷程，我們可以看出，美國(guó)的學(xué)分制管理是一種不斷完善的過(guò)程，從強(qiáng)調(diào)統(tǒng)一性，到強(qiáng)調(diào)主體性；從關(guān)注結(jié)果，到關(guān)注過(guò)程；從評(píng)價(jià)方式的一元化，到多元化。美國(guó)學(xué)分制作為世界上一種先進(jìn)的教學(xué)管理制度，以其學(xué)生的高度自主而凸顯其優(yōu)越性，其中不乏許多值得我們學(xué)習(xí)的經(jīng)驗(yàn)。

（一）樹立以學(xué)生為本的教育理念

美國(guó)學(xué)分制管理的發(fā)展過(guò)程，是越來(lái)越凸顯發(fā)展學(xué)生個(gè)性的過(guò)程。21世紀(jì)高等教育的一個(gè)突出特征是從人的個(gè)性出發(fā)，樹立以學(xué)生為本的教育觀，然而我國(guó)長(zhǎng)期以來(lái)已經(jīng)形成了無(wú)視學(xué)生個(gè)體的存在、培養(yǎng)統(tǒng)一規(guī)格的觀念，因此我們應(yīng)該及時(shí)的轉(zhuǎn)變教育觀念，樹立新的教育理念。將每個(gè)學(xué)生看成有獨(dú)立人格的個(gè)體，發(fā)展學(xué)生的主體性，滿足學(xué)生的發(fā)展欲，理解尊重學(xué)生，給每個(gè)學(xué)生提供表現(xiàn)、創(chuàng)造和成功的空間，充分調(diào)動(dòng)人的創(chuàng)造力和潛能，使每個(gè)學(xué)生都在原有基礎(chǔ)上得到充分和諧的發(fā)展。

（二）構(gòu)建適合學(xué)分制生存與發(fā)展的社會(huì)資源

1.加強(qiáng)政府部門的宏觀調(diào)控

首先，政府作為職能部門，應(yīng)該為教育的發(fā)展提供更為廣闊的空間。因此，政府力量應(yīng)簡(jiǎn)政放權(quán)，擴(kuò)大學(xué)校辦學(xué)的自主權(quán)，為學(xué)分制的發(fā)展提供契機(jī)。

其次，社會(huì)勞動(dòng)人事制度是社會(huì)需求與高校培養(yǎng)人才之間的一種調(diào)節(jié)機(jī)制。而多年的計(jì)劃經(jīng)濟(jì)使我國(guó)的人事制度表現(xiàn)出明顯的僵滯特征。因此，政府應(yīng)在宏觀調(diào)控的前提下，加快人事制度改革，把選用人才的自主權(quán)完全交給企事業(yè)單位，取消畢業(yè)生就業(yè)時(shí)限和地方戶口保護(hù)制度，公平競(jìng)爭(zhēng)，雙向選擇，自主擇業(yè)，為學(xué)分制的改革提供外部保障。

2.完善學(xué)校學(xué)分制管理

首先，合作是與學(xué)分制相適應(yīng)的學(xué)校文化基礎(chǔ)。美國(guó)高校學(xué)分制之所以在國(guó)際上得到一致的好評(píng)主要是因?yàn)樗麄兙哂小昂?u>作文化”，即校外合作與校內(nèi)合作。校外合作是指學(xué)校與其他高校、科研機(jī)構(gòu)、社會(huì)培訓(xùn)機(jī)構(gòu)、社區(qū)教育以及各種工作場(chǎng)所的聯(lián)系，建立廣泛的合作網(wǎng)絡(luò)，開(kāi)展教學(xué)合作、資源共享、學(xué)分認(rèn)定，共同幫助學(xué)習(xí)者完成特定的學(xué)業(yè)；校內(nèi)合作是指生生之間、師生之間、師師之間建立高認(rèn)同感的、互信、互助的合作關(guān)系。“合作文化”不僅使學(xué)校受到各種力量的支持，而且也有助于相互之間的討論、交流，保障了學(xué)分制的積極作用的發(fā)揮。

其次，建立自主學(xué)習(xí)的學(xué)習(xí)方式。美國(guó)高校的學(xué)分制管理中，自主學(xué)習(xí)是其非常重要的的轉(zhuǎn)變。學(xué)分制的一個(gè)主要作用就是鼓勵(lì)學(xué)生的主動(dòng)性。自主學(xué)習(xí)正是與學(xué)分制的這樣作用相適應(yīng)的學(xué)習(xí)方式，它要求學(xué)生根據(jù)自己的意愿，選擇適合自己的學(xué)習(xí)計(jì)劃，實(shí)施學(xué)習(xí)方案，確定學(xué)習(xí)進(jìn)度。

第三，完善導(dǎo)師制度。由于考慮到高校學(xué)生的自我約束力，自我認(rèn)知能力不強(qiáng)，美國(guó)高校中的學(xué)分制管理中建立了完善的導(dǎo)師制度，由導(dǎo)師來(lái)幫助指導(dǎo)學(xué)生選擇課程，完成學(xué)分。而目前，我國(guó)高校的導(dǎo)師制度還沒(méi)有建立起來(lái)，學(xué)生們都基本上是盲目地選擇課程來(lái)修滿學(xué)分，背離了學(xué)分制建立的初衷，因此，建立完善的導(dǎo)師制度已經(jīng)迫在眉睫。

最后，應(yīng)建立獲取學(xué)分的多種渠道。美國(guó)任何學(xué)生除了可以在大學(xué)修得學(xué)分以外，通常還可以通過(guò)以下兩種途徑獲取學(xué)分和學(xué)位，一是因?qū)W習(xí)之前所學(xué)的知識(shí)而獲得學(xué)分，包括成功通過(guò)能力測(cè)試；個(gè)人生活和工作經(jīng)歷的價(jià)值；完成由工廠、政府、企業(yè)等機(jī)構(gòu)提供的教育課程。二是采用非傳統(tǒng)的教育方法，如函授學(xué)習(xí)；合作教育；學(xué)習(xí)契約；以及像電視一樣的大眾傳播技術(shù)等。這在很大程度上保證了高校學(xué)分制的進(jìn)一步完善。而我國(guó)學(xué)生除了在校獲得學(xué)分外，基本上沒(méi)有其他的什么途徑。因此，美國(guó)的這一成功經(jīng)驗(yàn)告訴我們，高校要真正實(shí)現(xiàn)學(xué)分制及其彈性學(xué)制，就必須建立多種渠道，使學(xué)生不僅僅再局限于學(xué)校內(nèi)部來(lái)獲得學(xué)分。

學(xué)分制作為一種適合現(xiàn)代社會(huì)的需要的制度，有許多優(yōu)越性。然而，我國(guó)由于生產(chǎn)力相對(duì)較低，高等教育發(fā)展較晚等因素，決定了學(xué)分制改革的任務(wù)還很艱巨，還會(huì)遇到很多問(wèn)題。雖然，我們不能照搬任何一個(gè)國(guó)家或地區(qū)的管理制度，但是，我們可以合理利用美國(guó)的成功模式，結(jié)合本國(guó)國(guó)情，探索出適合中國(guó)的學(xué)分制形式。

參考文獻(xiàn)：

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第二篇：美國(guó)高速公路發(fā)展的啟示

美國(guó)高速公路發(fā)展的啟示

吳繼鋒1蔡小秋2

(江西交通職業(yè)技術(shù)學(xué)院南昌330013)

(2江西省交通廳南昌330003)

摘要：本文簡(jiǎn)要介紹了美國(guó)高速公路發(fā)展的基本情況和主要特點(diǎn)，對(duì)調(diào)整和優(yōu)化高速公路網(wǎng) 絡(luò)結(jié)構(gòu)、加大招商引資力度、建節(jié)約性高速公路、降低高速公路收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范高速公路名稱、提高高速公路科技含量問(wèn)題與美國(guó)的現(xiàn)行情況進(jìn)行比較，提出我國(guó)發(fā)展高速公路的建設(shè)性意見(jiàn)。關(guān)鍵詞：高速公路；發(fā)展；啟示

0前言

2005年10月10日至11月10日，筆者在江西省交通廳的統(tǒng)一安排下，作為世界銀行二號(hào)項(xiàng)目工程管理人員赴美培訓(xùn)班的成員前往美國(guó)進(jìn)行培訓(xùn)和考察。一個(gè)月當(dāng)中參觀了美國(guó)的交通管理機(jī)構(gòu)和十幾個(gè)州的高速公路，現(xiàn)僅就美國(guó)的高速公路發(fā)展對(duì)我國(guó)高速公路發(fā)展的啟示與大家商榷。

1美國(guó)高速公路發(fā)展的基本情況

美國(guó)的第一條高速公路是位于西部的洛杉磯至帕薩迪納的旱河谷中的旅游公路，全長(zhǎng)6km，于1940年建成通車。1939年，美國(guó)議會(huì)通過(guò)了“州際國(guó)防公路網(wǎng)計(jì)劃”，開(kāi)始了高速公路建設(shè)。二次世界大戰(zhàn)后，為增強(qiáng)戰(zhàn)爭(zhēng)時(shí)期調(diào)動(dòng)部隊(duì)和輸送戰(zhàn)爭(zhēng)物資的快速反應(yīng)能力，美國(guó)政府構(gòu)思要在全美范圍內(nèi)的大都市間修建高速公路網(wǎng)，于1944年，由國(guó)家公路委員會(huì)提出，在全美大約要建設(shè)5.47萬(wàn)km高速公路來(lái)連接所有超過(guò)30萬(wàn)人口的城市、連接80％人口在5萬(wàn)以上的城市。后來(lái)公路聯(lián)合執(zhí)行委員會(huì)建議將54條高速公路網(wǎng)總里程增加至6.44萬(wàn)km，形成了橫貫東西、縱貫?zāi)媳钡拿绹?guó)公路主骨架，但因資金短缺，沒(méi)有被通過(guò)。當(dāng)時(shí)所規(guī)劃的只有局部建成，其中有很多的原來(lái)雙向2車道的干線公路改擴(kuò)建成單向2車道，這些公路設(shè)計(jì)采用20世紀(jì)40年代的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)。因?yàn)楫?dāng)時(shí)經(jīng)驗(yàn)非常有限，這些公路在7、80年代因?yàn)槁坊鶛M斷面和路線幾何設(shè)計(jì)等方面的缺陷進(jìn)行了重建。

1960年以后，以連通和改善交通干線為重點(diǎn)的州際高速公路建設(shè)取得重大進(jìn)展。目前，全美公路里程約650萬(wàn)km，其中高速公路8.9萬(wàn)km，約占世界高速公路總里程的一半，連接了所有5萬(wàn)人以上的城鎮(zhèn)。任何一個(gè)地區(qū)，甚至是相當(dāng)偏僻的山區(qū)，都可以方便地利用高速公路實(shí)現(xiàn)駕車出行。美國(guó)的高速公路網(wǎng)絡(luò)在上個(gè)世紀(jì)后半期完成后，其高速公路總里程并沒(méi)有太大的變化。但只要有需求，就會(huì)對(duì)原有的高速公路

進(jìn)行改善或新建。

2美國(guó)高速公路的特點(diǎn)

美國(guó)高速公路建設(shè)過(guò)程中，積累了許多經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)。美國(guó)20世紀(jì)4、50年代所修建的高速公路出現(xiàn)不少問(wèn)題，這個(gè)時(shí)期的高速公路后來(lái)成為美國(guó)20世紀(jì)60年代中期研究的對(duì)象和總結(jié)的資源。這為修改美國(guó)4、50年代規(guī)范提供了寶貴的經(jīng)驗(yàn)，60年代中期以后，便出現(xiàn)不計(jì)其數(shù)的學(xué)術(shù)論文或設(shè)計(jì)文獻(xiàn)的修訂本，反映出美國(guó)對(duì)4、50年代高速公路的研究總結(jié)取得了成功。現(xiàn)又出版了《美國(guó)高速公路施工規(guī)范及其應(yīng)用手冊(cè)》,它是由美國(guó)各州公路和運(yùn)輸工作者協(xié)會(huì)編寫的《公路工程施工手冊(cè)》和《公路施工指南規(guī)范》兩本書合編而成，用以指導(dǎo)高速公路建設(shè)。

美國(guó)高速公路建設(shè)，有評(píng)估標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)劃立項(xiàng)、投融資以及維護(hù)管理的機(jī)制。每個(gè)項(xiàng)目的認(rèn)證至少需2年時(shí)間，一般由行業(yè)組織牽頭，邀請(qǐng)行政官員、專家學(xué)者和使用部門的代表，進(jìn)行學(xué)習(xí)考察、協(xié)商討論、歸納改進(jìn)，提出并進(jìn)行個(gè)性化設(shè)計(jì)方案。高速公路建設(shè)資金投入的比例通常為州政府19.6%，地方縣市77.4%，聯(lián)邦政府3%，平時(shí)維護(hù)費(fèi)用主要由州政府負(fù)責(zé)。

美國(guó)高速公路91.2%是個(gè)人車輛使用，美國(guó)家庭用在車輛和交通方面的費(fèi)用，約占其總收入的18～19%。美國(guó)的高速公路幾乎看不到收費(fèi)站，個(gè)別收費(fèi)的橋涵，使用電子掃描系統(tǒng)，并不影響車輛正常行駛。公路養(yǎng)護(hù)和建設(shè)資金的來(lái)源主要有三塊：一是燃油稅，這是美國(guó)公路養(yǎng)護(hù)和建設(shè)資金的主要來(lái)源；二是由民間資本投資興建的獨(dú)立橋梁、道路和隧道，這些項(xiàng)目一般通過(guò)收取通行費(fèi)直接回收投資；三是針對(duì)貨運(yùn)卡車公司按照其完成的周轉(zhuǎn)量收取的高速公路使用費(fèi)。

參觀了明尼蘇達(dá)州高速公路管理機(jī)構(gòu)，州設(shè)置了高速公路交通安全管理中心，該中心集警察、救護(hù)、路政、養(yǎng)護(hù)于一體，設(shè)有專門報(bào)警電話911。遇有報(bào)警或求助電話則根據(jù)情況分類后立即與中心內(nèi)相關(guān)部門聯(lián)系上路處理；采用專門的管理系統(tǒng)，道路橋梁設(shè)

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置眾多攝像頭通過(guò)埋在路面下的感應(yīng)線將路況信息傳送到中心；進(jìn)出高速公路匝道附近均設(shè)置電子信息牌，及時(shí)將收集的各種信息發(fā)布，美國(guó)非常重視發(fā)布各路口至本條高速公路經(jīng)過(guò)主要城市所需時(shí)間的信息。

3美國(guó)高速公路發(fā)展的啟示

美國(guó)高速公路的成功發(fā)展得益于成熟的市場(chǎng)。借鑒美國(guó)高速公路的發(fā)展，可幫助我國(guó)在公路建設(shè)的矛盾與問(wèn)題中，找出輕重緩急的排解序列來(lái)，只要抓住其主要矛盾，就不會(huì)茫然失措。得法才能得勝，得道才能得益，一切都可在市場(chǎng)化運(yùn)作中得到解決之道。廉價(jià)的勞動(dòng)力資源和豐富的物質(zhì)資源是最大的優(yōu)勢(shì)，只要揚(yáng)長(zhǎng)避短，我國(guó)的高速公路建設(shè)一定會(huì)飛速發(fā)展。

3.1調(diào)整和優(yōu)化高速公路網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)

高速公路是一個(gè)國(guó)家發(fā)達(dá)程度的重要標(biāo)志，它的發(fā)展不僅可增加國(guó)家競(jìng)爭(zhēng)實(shí)力，改善投資環(huán)境，加快農(nóng)村城市化步伐，還可優(yōu)化綜合運(yùn)輸體系，有效地拉動(dòng)國(guó)民經(jīng)濟(jì)。高速公路所到之處，都為當(dāng)?shù)亟?jīng)濟(jì)和人民生活帶來(lái)明顯變化，沈大、濟(jì)青、滬寧、成渝、京石、京津塘等高速公路就是有力的例證，有高速公路與沒(méi)有高速公路地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差距在明顯加大。因此，加快高速公路建設(shè)步伐仍是當(dāng)務(wù)之急。

按道路總里程的5％比例測(cè)算，我國(guó)的高速公路以10萬(wàn)km為宜，則還需再建6萬(wàn)km高速公路，才能適應(yīng)未來(lái)一定時(shí)期國(guó)民經(jīng)濟(jì)發(fā)展需要。根據(jù)運(yùn)輸經(jīng)濟(jì)理論判斷，日交通量達(dá)到5000車次的道路，就應(yīng)該考慮建設(shè)高速公路。在國(guó)道交通網(wǎng)中，已有5萬(wàn)多km普通公路超過(guò)這個(gè)流量。就絕對(duì)數(shù)字而言、我國(guó)的高速公路已經(jīng)不少，甚至超過(guò)一些西方發(fā)達(dá)國(guó)家。但判定高速公路的多與少，不能只看絕對(duì)數(shù)，還要考慮它在公路總里程中所占的比例以及是否與國(guó)家經(jīng)濟(jì)發(fā)展相適應(yīng)等因素。

高速公路具有通行能力大、行車速度快、運(yùn)輸效益高的特點(diǎn)。我國(guó)現(xiàn)有3.5萬(wàn)km高速公路，分布于各省市、自治區(qū)，大部分項(xiàng)目里程比較短，僅在部分區(qū)域形成長(zhǎng)距離運(yùn)輸通道，高速公路的經(jīng)濟(jì)效益很難發(fā)揮出來(lái)。

高速公路只有形成網(wǎng)絡(luò)，連續(xù)運(yùn)輸距離達(dá)到800km以上才能顯現(xiàn)其獨(dú)特優(yōu)勢(shì)，才能真正實(shí)現(xiàn)安全、快捷、高效的運(yùn)輸目標(biāo)。按照交通部建設(shè)國(guó)道主干線“7918”的規(guī)劃，全國(guó)3.5萬(wàn)km高速公路中屬于“7918”的為3萬(wàn)km，只占規(guī)劃高速公路總里程8.5萬(wàn)km中的35.3％。待“7918”全部建成，我國(guó)的高速公路網(wǎng)絡(luò)才形成。

高速公路的結(jié)構(gòu)調(diào)整要圍繞“規(guī)模調(diào)大、效益調(diào)高”的思路，立足當(dāng)?shù)亍⒚嫦蛉珖?guó)，形成區(qū)域布局合理、特色明顯、規(guī)模效益高的發(fā)展新格局。

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美國(guó)高速公路結(jié)構(gòu)的優(yōu)化，也經(jīng)過(guò)多年不斷的更新和改造才取得今天的明顯作用。我國(guó)高速公路雖初具規(guī)模，但在結(jié)構(gòu)上沒(méi)有明顯的優(yōu)勢(shì)，存在著交通量大小嚴(yán)重高低的現(xiàn)象，使得效益相差懸殊。因此在高速公路結(jié)構(gòu)調(diào)整中必須因地制宜、揚(yáng)長(zhǎng)避短，充分結(jié)合運(yùn)輸市場(chǎng)需求的實(shí)際情況制定出符合客觀規(guī)律的高速公路網(wǎng)，高速公路建設(shè)要以市場(chǎng)需求信息而定。

按照“十一五”國(guó)家發(fā)展規(guī)劃的部署，本世紀(jì)中葉我國(guó)的人民生活和人均國(guó)民生產(chǎn)總值將達(dá)到中等發(fā)達(dá)國(guó)家水平。這對(duì)高速公路建設(shè)速度和水平都提出了更高要求。

3.2加大招商引資力度

除采用國(guó)家投資和外商投資外，還要面向民間融資來(lái)修建高速公路。湖南的醴潭高速公路由湖南海威投資有限公司和湖南省高速公路管理局投資合作建設(shè)，是湖南省第一條面向民間融資修建的高速公路。引進(jìn)社會(huì)資本，加快交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)，實(shí)施投資主體多元化戰(zhàn)略是高速公路建設(shè)的良好開(kāi)端和有益嘗試。我國(guó)利用外商投資項(xiàng)目較多，民間融資建高速公路也在實(shí)施。

3.3加大生態(tài)環(huán)境建設(shè)，建節(jié)約性高速公路

針對(duì)我國(guó)生態(tài)環(huán)境脆弱的實(shí)際，要抓住國(guó)家對(duì)生態(tài)環(huán)境建設(shè)政策和資金傾斜的機(jī)遇，把加強(qiáng)生態(tài)環(huán)境建設(shè)作為改善生態(tài)條件，富民強(qiáng)國(guó)，加快優(yōu)勢(shì)資源轉(zhuǎn)換的一項(xiàng)基礎(chǔ)性工程。在生態(tài)建設(shè)的過(guò)程中，要把生態(tài)效益、社會(huì)效益和經(jīng)濟(jì)效益有機(jī)地結(jié)合起來(lái)，實(shí)現(xiàn)可持續(xù)發(fā)展。要通過(guò)生態(tài)環(huán)境建設(shè)，建設(shè)生態(tài)高速公路、高效高速公路、觀光高速公路為一體高科技高速公路。

美國(guó)高速公路四通八達(dá)，又很少收費(fèi)，讓我們好不羨慕。但美國(guó)的高速公路也有“不足”，它不像國(guó)內(nèi)的高速公路那么筆直。美國(guó)的高速公路蜿蜒曲折，限速一般是100km/h左右，有的地段甚至只有70km/h-80km/h。原因是為了盡量少占用農(nóng)民的土地，高速公路盡量選擇河流、山脊等沒(méi)有農(nóng)田的地方。

美國(guó)法律明確規(guī)定：政府因發(fā)展公共事業(yè)而征地，必須對(duì)個(gè)人給予不低于市場(chǎng)價(jià)格的合理補(bǔ)償；如個(gè)人對(duì)政府的征收行為或補(bǔ)償金額存有異議，有權(quán)請(qǐng)律師進(jìn)行上訴并索取合理補(bǔ)償。為避免訴訟費(fèi)用，政府更愿意在開(kāi)始就提出合理補(bǔ)償。

我國(guó)的高速公路建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)的制訂要充分考慮國(guó)情，不宜設(shè)置過(guò)高標(biāo)準(zhǔn)，應(yīng)盡量考慮減少土地的征用，以融造和諧社會(huì)，建節(jié)約性高速公路。

3.4繼續(xù)改革收費(fèi)方式，降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)

美國(guó)高速公路就像它的名字（FREEWAY），直譯為“免費(fèi)之路”，基本上不收費(fèi)。全國(guó)8.9萬(wàn)km高速公 路，只有約8000km是收費(fèi)路段，而且收得很少。在美

國(guó)中西部地區(qū)，絕大多數(shù)公路沒(méi)有收費(fèi)站。我們乘車從華盛頓到紐約，走的是美國(guó)的州際高速公路，在高速路上車流量非常大，且速度不慢。驚訝的是在800km左右的路程中只交了十幾美元的過(guò)橋費(fèi)，而且是走很遠(yuǎn)的路才有收費(fèi)站，一次只收幾美元。美國(guó)人較少乘飛機(jī)、火車去旅游，而驅(qū)車前往，因?yàn)檫@樣“便宜”。故美國(guó)高速公路的利用率大大高于我國(guó)。中國(guó)修高速公路目的也是方便民眾，但客觀上并不方便，收費(fèi)站接連不斷，動(dòng)不動(dòng)就是幾十元，高的確實(shí)嚇人。政府應(yīng)考慮國(guó)情和民意，適當(dāng)降低收費(fèi)標(biāo)準(zhǔn)，真正讓每條高速公路都能路盡其用。

3.5規(guī)范高速公路名稱，方便駕駛員出行

美國(guó)是建立在汽車輪子上的國(guó)家，高速公路就是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的大動(dòng)脈。美國(guó)的高速公路命名較規(guī)范,所有的高速公路都是以數(shù)字命名，十分好記。只要是單數(shù)就是南北向的，只要是雙數(shù)的就是東西向的，從西海岸線到東海岸線高速公路號(hào)碼由低到高，很整齊。1號(hào)公路就意味著最西端的一條南北向高速公路，一邊是加州美麗的海邊太平洋，另一邊是高高的落基山。

國(guó)內(nèi)的高速公路命名則不夠規(guī)范。就我省的高速公路的命名而言，一條南北向的高速公路就分別稱昌

九、昌樟、贛粵、泰贛、贛定等，一條東西向的高速公路也分別稱梨溫、溫厚、昌金等。據(jù)說(shuō)其它省市也同樣存在較混亂的現(xiàn)象。

3.6實(shí)施科技興交，提高高速公路科技含量

高速公路結(jié)構(gòu)調(diào)整的層次取決于科技進(jìn)步的水

平。要以推進(jìn)高速公路科技革命為導(dǎo)向，深化科技體 制改革，推進(jìn)高速公路科技產(chǎn)業(yè)化，逐步建立符合市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)要求的高速公路科技創(chuàng)新體系、技術(shù)推廣體系 和高速公路教育培訓(xùn)體系。加大對(duì)高速公路科研的投入，加強(qiáng)與國(guó)外、省際間的高速公路技術(shù)合作與交流，重點(diǎn)引進(jìn)和消化先進(jìn)的科技成果，推進(jìn)科研、院校、科技企業(yè)和基層科技單位的聯(lián)合。加強(qiáng)和改進(jìn)省市縣 三級(jí)網(wǎng)絡(luò)體系的建設(shè)和管理，穩(wěn)定基層隊(duì)伍。發(fā)展職業(yè)教育，提高技術(shù)人員的科技文化素質(zhì)和掌握新技術(shù)能力。支持科技人員進(jìn)行科技開(kāi)發(fā)和技術(shù)推廣工作，把最好最新的科技信息及時(shí)準(zhǔn)確的反饋給建設(shè)市場(chǎng)。因此，應(yīng)重點(diǎn)開(kāi)展的工作：一是建立健全高速公路科技推廣體系，重點(diǎn)做好技術(shù)服務(wù)工作，不斷提高交通建設(shè)的整體水平；二是推廣科技成果，積極推進(jìn)高速公路標(biāo)準(zhǔn)化美化建設(shè)，實(shí)施品牌戰(zhàn)略；三是要對(duì)職工開(kāi)展技術(shù)培訓(xùn)，提高職工的科技文化素質(zhì)；四是重點(diǎn)做好高速公路綜合開(kāi)發(fā)項(xiàng)目，緊緊圍繞高速公路結(jié)構(gòu)調(diào)整，不斷優(yōu)化結(jié)構(gòu)；五是使用新工藝，提高經(jīng)濟(jì)效益。結(jié)語(yǔ)

美國(guó)高速公路的發(fā)展確實(shí)比我國(guó)先進(jìn)，有許多可借鑒的東西，但我國(guó)只要不斷建立完善現(xiàn)行的高速公路標(biāo)準(zhǔn)體系，加大對(duì)高速公路建設(shè)投資的力度，強(qiáng)化勘測(cè)設(shè)計(jì)、施工質(zhì)量監(jiān)督和監(jiān)理工作，建立不斷創(chuàng)新的機(jī)制，高速公路定會(huì)快速健康發(fā)展。

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第三篇：美國(guó)數(shù)字電視發(fā)展與啟示

美國(guó)數(shù)字電視發(fā)展與啟示

2008-05-26 11:30:21來(lái)源:

2007年3月1日起，美國(guó)全面禁售模擬電視機(jī)，要求今后所銷售的25英寸以上電視必須集數(shù)字接收和顯示于一體，內(nèi)置符合美國(guó)ATSC電視制式的調(diào)諧和解碼組件。它使美國(guó)政府主導(dǎo)的強(qiáng)制數(shù)字轉(zhuǎn)換又向前推進(jìn)了一步。模擬電視機(jī)的退場(chǎng)是所有向數(shù)字轉(zhuǎn)換的國(guó)家遲早都會(huì)面臨的問(wèn)題，美國(guó)的先行將為隨后進(jìn)入數(shù)字轉(zhuǎn)換的國(guó)家積累一些可供參考或借鑒的經(jīng)驗(yàn)和啟示。

美國(guó)數(shù)字電視進(jìn)程

美國(guó)發(fā)展數(shù)字電視受兩大動(dòng)因驅(qū)動(dòng)，一是頻率危機(jī)，二是財(cái)政赤字。美國(guó)電視數(shù)字化的政策方向是通過(guò)數(shù)字轉(zhuǎn)換釋放更多的頻率資源，通過(guò)拍賣頻率獲取的收入彌補(bǔ)財(cái)政上的虧空。

美國(guó)的電視數(shù)字化進(jìn)程大致可分為五個(gè)階段。

第一階段是起步階段，從上世紀(jì)80年代中期至1992年。當(dāng)時(shí)的美國(guó)廣播聯(lián)盟為阻止廣播電視頻率的重新分配，防止這些頻率落到移動(dòng)通信運(yùn)營(yíng)商等機(jī)構(gòu)手中，以需要為今后發(fā)展高清電視預(yù)留頻率資源為由，提出了發(fā)展數(shù)字電視的口號(hào)。這一階段主要從事了大量的前期調(diào)研、論證和啟動(dòng)工作。

第二階段是建設(shè)階段。1992年，克林頓政府為促進(jìn)國(guó)家信息高速公路的建設(shè)，把數(shù)字電視作為美國(guó)電子信息產(chǎn)業(yè)的重要內(nèi)容。這個(gè)階段，美國(guó)通過(guò)了《1996年電信法》，確立了數(shù)字電視標(biāo)準(zhǔn)，制定時(shí)間進(jìn)度表，拉開(kāi)地面電視、衛(wèi)星電視和有線電視的數(shù)字化序幕。

第三階段是推廣階段，從1998年至2001年。這個(gè)階段美國(guó)的頻率危機(jī)再次爆發(fā)。一方面市場(chǎng)產(chǎn)生了對(duì)新的商業(yè)無(wú)線數(shù)據(jù)服務(wù)的迫切需求，這需要頻率資源；另一方面，在“9·11”恐怖襲擊后，美國(guó)為增強(qiáng)國(guó)土安全，也需要為消防、醫(yī)療和警方等公務(wù)緊急部門提供頻率資源。這兩個(gè)因素直接推動(dòng)了美國(guó)緊鑼密鼓的數(shù)字化進(jìn)程。

第四階段是普及階段，從2001年至2006年。這一階段，由于電視提供了更多的新服務(wù)，如交互電視、視頻點(diǎn)播、高速互聯(lián)網(wǎng)瀏覽、收發(fā)電子郵件、遠(yuǎn)程教育和提供天氣預(yù)報(bào)等各種信息服務(wù)，數(shù)字電視滲透率開(kāi)始上漲，數(shù)字家庭比例開(kāi)始上升，多數(shù)播出機(jī)構(gòu)開(kāi)始數(shù)字化運(yùn)作，數(shù)字電視市場(chǎng)接近成熟。

第五階段是轉(zhuǎn)換階段，從2007年開(kāi)始，一直將持續(xù)到2009年。這一階段主要是按照日程表，按部就班地實(shí)現(xiàn)從模擬到數(shù)字的強(qiáng)制轉(zhuǎn)換。

為強(qiáng)制實(shí)施數(shù)字轉(zhuǎn)換，美國(guó)政府綜合各方反映制定了日程表并不斷調(diào)整。有關(guān)法案規(guī)定：2005年7月1日后，美國(guó)市場(chǎng)上36寸以上的電視機(jī)均需內(nèi)置解碼器；2006年7月1日后，25-35英寸的電視機(jī)也須內(nèi)置解碼器；2007年3月1日，所有大于25英寸的電視機(jī)必須內(nèi)置解碼器，7月1日后，13英寸以上的電視機(jī)必須全部?jī)?nèi)置解碼器。2009年2月17日，美國(guó)將停止模擬電視信號(hào)的播出。

美國(guó)發(fā)展數(shù)字電視的思路和策略

1.做好宣傳推介活動(dòng)，消除用戶疑慮，提高數(shù)字電視的家庭擁有率

對(duì)于數(shù)字電視，美國(guó)人看法不一。雖然多數(shù)公民都購(gòu)買數(shù)字機(jī)頂盒，或更換電視機(jī)，或升級(jí)天線，但仍有不少人不愿意被迫掏錢參與政府主導(dǎo)的數(shù)字革命。

為了消除用戶疑惑，美國(guó)大張旗鼓地進(jìn)行宣傳教育活動(dòng)。美國(guó)全國(guó)有線與電信協(xié)會(huì)、美國(guó)邦聯(lián)通信委員會(huì)和國(guó)家廣

播協(xié)會(huì)等機(jī)構(gòu)紛紛舉辦形式多樣的推介活動(dòng)，宣傳美國(guó)的數(shù)字政策和轉(zhuǎn)換中的費(fèi)用補(bǔ)貼政策，并建立了三個(gè)介紹數(shù)字電視的官方網(wǎng)站、www.tmdps.cn配合宣傳。美國(guó)消費(fèi)電子協(xié)會(huì)也在戶外廣告牌、公交廣告和各大電視臺(tái)上播放數(shù)字教育公益廣告，制作供學(xué)校使用的專題教育課件，并廣泛散發(fā)介紹數(shù)字電視的多語(yǔ)種小冊(cè)子，以使消費(fèi)者早日接受DTV。這些活動(dòng)取得了很大成績(jī)，說(shuō)服許多人更換了電視機(jī)，從而提高了數(shù)字電視機(jī)的家庭擁有率。

為在2007年進(jìn)一步做好教育活動(dòng)，美國(guó)國(guó)會(huì)撥付500萬(wàn)美元專款用于數(shù)字電視的專項(xiàng)教育。美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)也在其2008年預(yù)算草案中劃撥150萬(wàn)美元用于數(shù)字電視教育。

2.政府積極主導(dǎo)數(shù)字過(guò)渡計(jì)劃，建立對(duì)數(shù)字電視的新興治理體制

美國(guó)政府在法律保障、財(cái)政支持、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、資源分配、設(shè)備設(shè)計(jì)、轉(zhuǎn)換時(shí)間、電視內(nèi)容等方面都出臺(tái)了相應(yīng)政策，放松了行為管制、結(jié)構(gòu)規(guī)制，采取多種產(chǎn)業(yè)政策，通過(guò)媒介企業(yè)的巨型化、市場(chǎng)結(jié)構(gòu)的多層化、服務(wù)模式的多樣化、收益結(jié)構(gòu)的混合化、內(nèi)容流通的多渠道化、公共服務(wù)的分擔(dān)化來(lái)解決數(shù)字化轉(zhuǎn)換過(guò)程中的巨額投入以及潛在的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)，抑制壟斷、促進(jìn)競(jìng)爭(zhēng)。這些措施積極地推動(dòng)了美國(guó)的數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。

3.以高清電視和多頻道服務(wù)為切入點(diǎn)，激發(fā)受眾的有效視聽(tīng)需求

美國(guó)的數(shù)字電視進(jìn)程長(zhǎng)期以來(lái)一直與高清電視和多頻道服務(wù)的發(fā)展并軌進(jìn)行。目前，美國(guó)90%的電視臺(tái)都制作高清節(jié)目，播出節(jié)目中也有55%是高清電視節(jié)目，其中黃金時(shí)段播出的高清電視節(jié)目占到85%。位居前列的高清電視頻道有美國(guó)廣播公司、哥倫比亞廣播公司、探索頻道、娛樂(lè)體育頻道、福克斯廣播公司、家庭影院、全國(guó)廣播公司、表演時(shí)代和時(shí)代華納TNT電視網(wǎng)。日漸增多的高清節(jié)目有效激發(fā)了受眾的視聽(tīng)需求。2006年高清晰電視機(jī)在美國(guó)電視機(jī)市場(chǎng)的銷售超過(guò)模擬信號(hào)電視的發(fā)貨量。高清晰電視的發(fā)貨量超過(guò)了1200萬(wàn)部，在美國(guó)數(shù)字電視市場(chǎng)的比例上升到了85%。

4.以有線和衛(wèi)星電視的數(shù)字化來(lái)帶動(dòng)地面電視的數(shù)字化

美國(guó)電視產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)由地面、衛(wèi)星和有線三大塊組成，美國(guó)法律規(guī)定，衛(wèi)星和有線必須轉(zhuǎn)播地面電視，因此，美國(guó)70%的視聽(tīng)者是通過(guò)有線電視網(wǎng)或衛(wèi)星電視網(wǎng)收看地面電視節(jié)目的。美國(guó)選擇以有線和衛(wèi)星電視的數(shù)字化來(lái)帶動(dòng)地面電視的數(shù)字化策略。

數(shù)字電視發(fā)展中存在的問(wèn)題

1.利益集團(tuán)掣肘政策出臺(tái)

電視數(shù)字化牽扯到通信業(yè)和廣播業(yè)為數(shù)眾多的內(nèi)容產(chǎn)業(yè)、平臺(tái)產(chǎn)業(yè)、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)集團(tuán)。雖然美國(guó)國(guó)會(huì)在1997年就設(shè)定了地面電視的數(shù)字化目標(biāo)，但具體實(shí)施起來(lái)困難重重，各個(gè)利益集團(tuán)、共和民主兩黨、參眾兩院都在為維護(hù)自身的利益互不相讓。利益集團(tuán)與政府部門的博弈嚴(yán)重阻礙了數(shù)字電視的進(jìn)程，致使許多政策、法律和法規(guī)難以出臺(tái)，即便出臺(tái)也難以取得預(yù)期成效。

2.弱勢(shì)群體獲得的政府補(bǔ)貼偏少

盡管近年來(lái)數(shù)字電視機(jī)價(jià)格已經(jīng)降至原來(lái)的一半，但仍高出模擬電視機(jī)許多。這打消了許多人更換電視機(jī)的念頭，尤其是那些弱勢(shì)群體，如老人、殘疾人和低工資者。雖然美國(guó)也曾設(shè)想動(dòng)用國(guó)庫(kù)補(bǔ)貼這部分人群，但由于遭遇嚴(yán)重的預(yù)算危機(jī)，財(cái)力不足。為此，美國(guó)總統(tǒng)布什在2006年2月8日簽署了《2005年赤字削減法案》，其中一項(xiàng)規(guī)定將地面電視由模擬向數(shù)字轉(zhuǎn)換的期限從《1996年電信法》原定的2006年12月31日推遲到2009年2月17日。該法案還規(guī)定為機(jī)頂盒的補(bǔ)貼費(fèi)總額只有15億美元，按申請(qǐng)先后處理，發(fā)完為止，預(yù)計(jì)只能補(bǔ)貼1600萬(wàn)戶，遠(yuǎn)不能滿足美國(guó)地面電視

家庭（2000萬(wàn)）和有線電視家庭（6500萬(wàn)）的需要。如果美國(guó)不采取措施改善杯水車薪的補(bǔ)貼局面，在2009年，美國(guó)的數(shù)字轉(zhuǎn)換期限仍可能推遲。

3.數(shù)字電視節(jié)目匱乏

目前全美還沒(méi)有幾家數(shù)字電視節(jié)目庫(kù)，可供播出的數(shù)字式節(jié)目仍然少之又少。其次，采用數(shù)字技術(shù)需要花大力氣對(duì)所有員工進(jìn)行更高、更深層次的再培訓(xùn)，而目前這項(xiàng)工作還沒(méi)有完全展開(kāi)。再次，由于多次翻錄導(dǎo)致?lián)p害錄像效果，偷錄盜版者猖狂行動(dòng)，以致影視節(jié)目制作機(jī)構(gòu)不愿意向地面數(shù)字電視臺(tái)供應(yīng)優(yōu)質(zhì)節(jié)目。這些都導(dǎo)致美國(guó)公眾沒(méi)有積極性將模擬電視機(jī)升級(jí)換代，致使數(shù)字電視機(jī)普及率長(zhǎng)期停步不前。

經(jīng)驗(yàn)和啟示

1.制定明確的政策目標(biāo)，平衡各方利益

在推動(dòng)電視數(shù)字化過(guò)程中，政府不僅要面對(duì)消費(fèi)者，還要面向經(jīng)營(yíng)者。政府的角色在于根據(jù)本國(guó)的社會(huì)價(jià)值取向，制定明確的政策目標(biāo)，通過(guò)制訂各項(xiàng)法律和政策，完善各項(xiàng)配套措施，調(diào)動(dòng)市場(chǎng)參與主體的積極性，幫助各平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商根據(jù)各自優(yōu)勢(shì)和特點(diǎn)，找準(zhǔn)市場(chǎng)定位，采取最適合自身的經(jīng)營(yíng)策略和收費(fèi)體系，最終達(dá)到平衡各方利益的目的。

2.大力發(fā)展內(nèi)容產(chǎn)業(yè)，加強(qiáng)對(duì)知識(shí)產(chǎn)權(quán)的保護(hù)力度

對(duì)觀眾來(lái)說(shuō)，模擬或者數(shù)字技術(shù)并不重要，重要的是能否看到賞心悅目的節(jié)目和豐富的內(nèi)容。因此，發(fā)展內(nèi)容產(chǎn)業(yè)是當(dāng)務(wù)之急。一方面，要逐步放松行為管制、結(jié)構(gòu)規(guī)制，繼續(xù)鼓勵(lì)系統(tǒng)內(nèi)的電視節(jié)目制作機(jī)構(gòu)和播出機(jī)構(gòu)制作更多的精品節(jié)目；另一方面，要為系統(tǒng)外的內(nèi)容創(chuàng)作業(yè)提供公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，為多渠道多層次節(jié)目流通市場(chǎng)的形成和跨媒體、跨行業(yè)的兼并重組創(chuàng)造寬松環(huán)境。為此，應(yīng)當(dāng)對(duì)目前的制播體制進(jìn)行改革，降低節(jié)目制作的門檻，限制播出機(jī)構(gòu)節(jié)目制作的比例，鼓勵(lì)節(jié)目制作主體的多元化。發(fā)展數(shù)字內(nèi)容產(chǎn)業(yè)還要注意加強(qiáng)對(duì)內(nèi)容的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，將數(shù)字內(nèi)容的網(wǎng)絡(luò)化使用、著作權(quán)信息的保護(hù)、服務(wù)提供商的責(zé)任等一系列新問(wèn)題納入監(jiān)管。

3.積極推進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的轉(zhuǎn)型，促成三網(wǎng)融合美國(guó)的實(shí)踐表明，數(shù)字化造成了通信業(yè)與廣播電視業(yè)在內(nèi)容生產(chǎn)、傳輸方式、信息終端、服務(wù)模式、運(yùn)營(yíng)主體幾個(gè)層面上出現(xiàn)的縱向融合。與這一融合趨勢(shì)相伴隨的是，以內(nèi)容產(chǎn)業(yè)、平臺(tái)產(chǎn)業(yè)、網(wǎng)絡(luò)產(chǎn)業(yè)為核心而出現(xiàn)的橫向分離趨勢(shì)。從20世紀(jì)90年代開(kāi)始，美國(guó)就陸續(xù)放松了多個(gè)方面的限制，有力地促進(jìn)了地面電視、有線電視、衛(wèi)星電視業(yè)的整體轉(zhuǎn)型，為廣播電視數(shù)字化奠定了很好的產(chǎn)業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)。這對(duì)我國(guó)通信和廣電的條塊分隔管理的現(xiàn)狀而言，尤為重要。電視數(shù)字化必然要求通信和廣電的三網(wǎng)融合，以此培育一個(gè)全新的數(shù)字電視產(chǎn)業(yè)鏈，使內(nèi)容提供商、內(nèi)容集成和發(fā)行商、傳輸平臺(tái)運(yùn)營(yíng)商、終端設(shè)備提供商在這條產(chǎn)業(yè)鏈上都能找到適當(dāng)?shù)奈恢茫瑸閿?shù)字電視轉(zhuǎn)換創(chuàng)造良好的基礎(chǔ)環(huán)境。數(shù)據(jù)

截至2007年2月20日，全美獲得數(shù)字電視建設(shè)許可或播出執(zhí)照的地面電視臺(tái)總數(shù)為1702家，占電視臺(tái)總數(shù)的98.8%。實(shí)現(xiàn)數(shù)字播出的有1601家，其中正式播出的有1195家，試驗(yàn)播出的有406家。美國(guó)聯(lián)邦通信委員會(huì)2006年報(bào)告顯示，美國(guó)現(xiàn)有1.116億電視家庭，2005年數(shù)字電視家庭總數(shù)為2200萬(wàn)戶。有研究表明，2008年美國(guó)的數(shù)字電視家庭將達(dá)到6900萬(wàn)。（數(shù)據(jù)來(lái)源：marketresearch研究報(bào)告《US Market Forecast: DTV and iTV，2003-2008》）

第四篇：美國(guó)投資銀行的發(fā)展歷程范文

華中理工大學(xué)學(xué)報(bào)·社會(huì)科學(xué)版1996年第4期總第32期 美國(guó)投資銀行的發(fā)展歷程 及當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn) 楊巍朱正元

提要投資銀行是美國(guó)金融體系中一個(gè)重要的金融機(jī)構(gòu)。自從上個(gè)世紀(jì)20年代出現(xiàn)美國(guó)第一家投資 銀行至今，這種金融機(jī)構(gòu)在美國(guó)歷經(jīng)了四個(gè)階段的發(fā)展。其一直在美國(guó)證券市場(chǎng)上發(fā)揮著十分關(guān)鍵的作用，甚至曾經(jīng)被喻為“證券市場(chǎng)的心臟”、“華爾街的法條”。然而，進(jìn)入90年代，美國(guó)投資銀行在不斷擴(kuò)展的同時(shí)也

面臨著來(lái)自各方面日益加劇的競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)。本文擬對(duì)這些情況進(jìn)行探討。關(guān)健詞金融投資銀行發(fā)展歷程

作者楊巍、朱正元均系武漢大學(xué)世界經(jīng)濟(jì)專業(yè)博士研究生。

一、美國(guó)投資銀行的概念

長(zhǎng)期以來(lái)，人們對(duì)于美國(guó)投資銀行的概念有廣義、狹義兩種看法。狹義看法把投資銀行視作一個(gè)理

論名稱，通常是名為xx公司，如美林公司(MerrillLyn。h呂一Co.)。持這種看法的學(xué)者認(rèn)為:投資銀行是

指專門在證券初級(jí)市場(chǎng)上從事證券發(fā)行代理業(yè)務(wù)(主要是證券承銷業(yè)務(wù))的金融機(jī)構(gòu)，其實(shí)質(zhì)是長(zhǎng)期資

本市場(chǎng)上的金融中介。他們將投資銀行定義為“政府、商業(yè)證券發(fā)行者與投資公眾之間的中介人’，①“在

私人資本市場(chǎng)上開(kāi)展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并幫助資金盈余單位與資金短缺單位之間相互敲定或相互落實(shí)的機(jī)構(gòu)”

或“為客戶籌集資金以資助新投資的項(xiàng)目的機(jī)構(gòu)’，②;“證券推銷商’，等等。狹義看法在西方頗有代表性，投資銀行被簡(jiǎn)單看成了證券承銷商(Se。盯itiesUnderwiter)的同義詞。而持廣義看法的學(xué)者則主要是從

那些被公認(rèn)為投資銀行的金融機(jī)構(gòu)所經(jīng)營(yíng)的具體業(yè)務(wù)出發(fā)對(duì)之作出質(zhì)的規(guī)定性的概括。在他們看來(lái)，投

資銀行是“以承銷業(yè)務(wù)為中心，并從事法人金融業(yè)務(wù)的大型證券業(yè)者’，④;“主要從事證券發(fā)行與二級(jí)市

場(chǎng)交易的非儲(chǔ)蓄金融機(jī)構(gòu)??幫助公司、中央政府、地方政府與外國(guó)機(jī)構(gòu)獲得資金;幫助投資者在證券

市場(chǎng)上買賣證券??還從事著保險(xiǎn)、信用評(píng)估、資產(chǎn)管理和抵押貸款等項(xiàng)業(yè)務(wù)”⑤。美國(guó)金融學(xué)者羅伯特 ·

庫(kù)恩(Robertkuhn)在他主編的《投資銀行百科全書》中曾對(duì)投資銀行的業(yè)務(wù)范圍進(jìn)行寬狹不同的四

種界定，并在此基礎(chǔ)上對(duì)投資銀行下了四個(gè)定義。他所界定的投資銀行業(yè)務(wù)，最寬泛者“包括國(guó)際海上保

險(xiǎn)、不動(dòng)產(chǎn)投資等在內(nèi)的幾乎全部金融業(yè)務(wù);最狹義者“僅從事初級(jí)市場(chǎng)的資本保值和增值、二級(jí)市場(chǎng)的

證券交易與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)”⑥。本文對(duì)美國(guó)投資銀行的概念持廣義的看法。結(jié)合當(dāng)今美國(guó)投資銀行的具體經(jīng)

營(yíng)特點(diǎn)，我們認(rèn)為美國(guó)投資銀行就是:在美國(guó)金融體系中，從事與證券有關(guān)的各種業(yè)務(wù)，提供較廣泛的金

融服務(wù)，并不斷進(jìn)行金融市場(chǎng)開(kāi)發(fā)或創(chuàng)新的金融機(jī)構(gòu)。

二、美國(guó)投資銀行的發(fā)展歷程

美國(guó)投資銀行起步于19世紀(jì)初，在南北戰(zhàn)爭(zhēng)期間迅速成長(zhǎng)起來(lái)。從19世紀(jì)70年代至1919一1933年大危機(jī)，它在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的地位曾經(jīng)盛極一時(shí)。1933年，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了影響深遠(yuǎn)的《格拉斯一斯蒂格爾法案》，推行銀行業(yè)與證券業(yè)分離的金融體制，高筑“防火墻”(Firewalls)，使投資銀行的發(fā)展受到諸多制約，美國(guó)投資銀行遂還原成為.‘純粹意義上的投資銀行”。但進(jìn)入本世紀(jì)80年代，美國(guó)投資銀行重新在國(guó)內(nèi)外急劇擴(kuò)張，實(shí)力與規(guī)模大為增強(qiáng)，目前仍不失為美國(guó)金融市場(chǎng)的主角之一。美國(guó)投資銀行的發(fā)展歷程可以分為四個(gè)階段: 1.起步階段(”世紀(jì)20年代至60年代)從19世紀(jì)20、30年代開(kāi)始，美國(guó)經(jīng)濟(jì)中涌現(xiàn)出一大批

規(guī)模空前的新興鐵路公司、保險(xiǎn)公司和公用事業(yè)公司。美國(guó)的證券市場(chǎng)因而迅速地?cái)U(kuò)容起來(lái)。這有力地

推動(dòng)了美國(guó)投資銀行在這一時(shí)期的產(chǎn)生和加速成長(zhǎng)。在美國(guó)金融史上，第一家投資銀行是成立于1826 年的普萊姆一伍德一金公司⑦。該公司首先從證券零售經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中脫離出來(lái)，成為最早開(kāi)展證券批發(fā)業(yè)

務(wù)的機(jī)構(gòu)，亦即投資銀行。南北戰(zhàn)爭(zhēng)期間，南北雙方的各級(jí)政府發(fā)行了巨額政府債券以籌措戰(zhàn)爭(zhēng)經(jīng)費(fèi)。這給年輕的美國(guó)投資銀

行帶來(lái)了可觀的業(yè)務(wù)收入和業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)，從而為后者的起步發(fā)展提供了有利條件。在19世紀(jì)60年代，美

國(guó)最大的投資銀行家杰伊·庫(kù)克就是利用這些有利條件而暴發(fā)起來(lái)的。他原是一名銀行家，在南北戰(zhàn)爭(zhēng) 的第一年才進(jìn)入投資銀行業(yè)。1861年，他作為一個(gè)辛迪加牽頭人成功地為賓夕法尼亞州包銷了300萬(wàn)

美元的債券。在隨后的數(shù)年，他又屢次牽頭組建承銷辛迪加，集結(jié)起一支2500人的銷售隊(duì)伍，運(yùn)用報(bào)紙

廣告等一切可以運(yùn)用的推銷手段，總共承銷了3.6億多美元的政府債券和大量的軍費(fèi)國(guó)債⑧。2.膨脹階段(19世紀(jì)70年代至1933年)南北戰(zhàn)爭(zhēng)為美國(guó)資本主義發(fā)展掃清了障礙。19世紀(jì)70 年代以后，美國(guó)工業(yè)迅猛地發(fā)展，只用30多年就完成了工業(yè)化過(guò)程。與此同時(shí)，自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義在美

國(guó)的發(fā)展達(dá)到頂峰，生產(chǎn)與資本集中在此基礎(chǔ)上加速進(jìn)行，以股份公司為主要形式的近代企業(yè)制度得到

普遍的推廣。在這種背景下，美國(guó)投資銀行迅速膨脹起來(lái)，并演變?yōu)槊绹?guó)金融資本的一翼。從19世紀(jì)70年代到1929一1933年大危機(jī)的這段時(shí)期是美國(guó)投資銀行發(fā)展的鼎盛時(shí)代。當(dāng)時(shí)的一

批投資銀行首先在鐵路公司股票的承銷與投機(jī)活動(dòng)中大獲其利，有的甚至乘機(jī)謀取了不少重要鐵路公 司的實(shí)際控制權(quán)。此后，它們又將業(yè)務(wù)和影響拓展到新興的產(chǎn)業(yè)部門，業(yè)務(wù)內(nèi)容從證券承銷、經(jīng)紀(jì)到信托

投資、企業(yè)創(chuàng)立與改組、企業(yè)兼并、培植新興企業(yè)，乃至大額存放款、匯兌、外匯等幾乎無(wú)所不包。美國(guó)國(guó)

會(huì)在1913年發(fā)表的《貨幣托拉斯調(diào)查報(bào)告》中就指出，摩根財(cái)團(tuán)以摩根公司為核心，控制著美國(guó)鋼鐵公

司、通用電氣公司等53家大公司，總資產(chǎn)達(dá)127億美元，包括金融機(jī)構(gòu)13家(資產(chǎn)30.4億美元)、工礦

業(yè)公司14家(資產(chǎn)24.6億美元)、鐵路公司19家(資產(chǎn)57.6億美元)、公用事業(yè)公司7家(資產(chǎn)14.4億

美元)⑨。投資銀行家摩根被時(shí)人喻為“單人聯(lián)邦儲(chǔ)備銀行(one一manFRB)”，并被公認(rèn)比當(dāng)時(shí)的美國(guó)

總統(tǒng)更有影響力，而美國(guó)投資銀行則被公認(rèn)比美國(guó)政府更有影響力。

值得注意的是，這一時(shí)期其他金融機(jī)構(gòu)如商業(yè)銀行、人壽保險(xiǎn)公司、信托公司等也通過(guò)設(shè)立證券子

公司或投資銀行部的方式承辦投資銀行業(yè)務(wù)。當(dāng)然，投資銀行也大量涉足這些金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)領(lǐng)域，從

而使彼此之間的業(yè)務(wù)界限非常模糊。這一狀況一直持續(xù)到1929~1933年大危機(jī)。

3.調(diào)整階段(1933年至本世紀(jì)70年代)1929一1933年大危機(jī)給美國(guó)經(jīng)濟(jì)造成巨大的破壞，金融

業(yè)體系受害尤重。1933年，作為羅斯福總統(tǒng)實(shí)施“新政”的一個(gè)重要步驟，美國(guó)國(guó)會(huì)通過(guò)了《格拉斯一斯 蒂格爾法案》，將美國(guó)投資銀行與商業(yè)銀行的界限明確地區(qū)分開(kāi)來(lái)，規(guī)定商業(yè)銀行僅限于從事政府證券

業(yè)務(wù)以及公司證券經(jīng)紀(jì)、結(jié)算業(yè)務(wù)，除此以外不得從事其他證券業(yè)務(wù)，亦不得與投資銀行聯(lián)營(yíng)或設(shè)立投

資銀行子公司;投資銀行也不準(zhǔn)承辦商業(yè)銀行的主要業(yè)務(wù)如存貸款、支票等業(yè)務(wù)。其后，美國(guó)國(guó)會(huì)又先后

通過(guò)了《1934年證券交易法》、《1935年公用事業(yè)控股公司法》、《1938年馬羅尼法》、《1939年信托合同 法》、《1940年投資公司法》、《1940年投資顧問(wèn)法》、《1964年(證券法>修正案》、《1970年證券投資保護(hù)

法》等重要金融立法，并依法成立了有關(guān)的聯(lián)邦證券管理機(jī)構(gòu)如證券與交易委員會(huì)、全國(guó)證券交易商協(xié)

會(huì)、證券投資者保護(hù)公司等，從而在原來(lái)就存在的各州《藍(lán)天法》的基礎(chǔ)上進(jìn)一步加強(qiáng)了對(duì)投資銀行的政

府管制。受其影響，投資銀行在美國(guó)經(jīng)濟(jì)中的作用和地位有所削弱，發(fā)展勢(shì)頭受挫并進(jìn)入調(diào)整階段。

然而，戰(zhàn)后特別是60年代以后，美國(guó)經(jīng)濟(jì)發(fā)生了一系列重要變化:首先，規(guī)模愈來(lái)愈大的美國(guó)企業(yè)

紛紛大搞負(fù)債經(jīng)營(yíng)，外源性籌資比重顯著上升，籌資方式與籌資工具日趨多樣化;其次，市場(chǎng)利率的攀升

促使了大量公眾存款從商業(yè)銀行“脫媒”，并轉(zhuǎn)入證券市場(chǎng)投資來(lái)生息獲利;再次，隨著人均收入水平的 提高，個(gè)人對(duì)金融資產(chǎn)的投資需求增強(qiáng)了，并成為證券市場(chǎng)上的重要投資主體;最后，為實(shí)行擴(kuò)張性財(cái)政 政策，彌補(bǔ)財(cái)政支出和財(cái)政赤字，聯(lián)邦、州及地方各級(jí)政府發(fā)行的公債規(guī)模逐年擴(kuò)大，等等。這些新情況、新變化給投資銀行帶來(lái)了新的業(yè)務(wù)機(jī)會(huì)與收益，美國(guó)投資銀行亦不失時(shí)機(jī)地調(diào)整了經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略與管理制

度，加緊推行金融創(chuàng)新，一些重要的創(chuàng)新金融工具如貨幣市場(chǎng)互助基金、現(xiàn)金管理帳戶等均是由投資銀

·41·美國(guó)投資銀行的發(fā)展歷程及其當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn)

行在70年代推出的。結(jié)果一度不振的美國(guó)投資銀行重新擴(kuò)張起來(lái)。

4.重新擴(kuò)展階段(80年代至今)進(jìn)入80年代，美國(guó)投資銀行重新急劇擴(kuò)展，其發(fā)展進(jìn)入一個(gè)新階

段，并呈現(xiàn)如下特點(diǎn):(1)規(guī)模急劇擴(kuò)大。1980年美國(guó)投資銀行資產(chǎn)總額為640億美元，僅相當(dāng)于該年全美金融機(jī)構(gòu)資產(chǎn)

總額的2%，而1988年其資產(chǎn)總額則增至4760億美元，并占全美金融機(jī)構(gòu)總資產(chǎn)的8%。⑩從個(gè)別資產(chǎn)

規(guī)模來(lái)看，1994年美國(guó)資產(chǎn)規(guī)模最大的投資銀行是所羅門兄弟公司，它的資產(chǎn)額達(dá)172.73億美元，在

1995年美國(guó)《幸福》雜志500家最大公司資產(chǎn)額排名中位居第8名，與商業(yè)銀行相比，僅次于花旗銀行

(第2名)、美洲銀行(第4名)。從個(gè)別總收入來(lái)看，1994年美國(guó)總收入最多的投資銀行是美林公司，它

以總收入182.3億美元，名列1995年《幸福》雜志500家最大公司收入排行榜中的第40位，與商業(yè)銀行

相比，僅次于花旗銀行(第17位)，而高于美洲銀行(第46位)@。

(2)經(jīng)營(yíng)國(guó)際化。80年代以來(lái)，國(guó)際金融領(lǐng)域里出現(xiàn)了資產(chǎn)證券化、金融自由化和證券市場(chǎng)國(guó)際化

(全球化)等新特征。美國(guó)投資銀行趁機(jī)在海外廣設(shè)分支機(jī)構(gòu)，突破國(guó)界與國(guó)內(nèi)金融制度的限制，實(shí)行經(jīng)

營(yíng)國(guó)際化。當(dāng)前，海外經(jīng)營(yíng)在美國(guó)投資銀行的整體經(jīng)營(yíng)格局中已占據(jù)相當(dāng)重要的地位。以所羅門兄弟公

司為例，1992年該公司的海外資產(chǎn)占其總資產(chǎn)的29.2%，而海外凈利潤(rùn)占公司利潤(rùn)總額的比重更高⑩。

美國(guó)投資銀行還在國(guó)際金融市場(chǎng)廣泛拓展業(yè)務(wù)，并在國(guó)際同業(yè)競(jìng)爭(zhēng)中擁有明顯的優(yōu)勢(shì)。1991年，歐洲債

券市場(chǎng)上最大的20家牽頭承銷商中有6家系美國(guó)投資銀行，所占市場(chǎng)份額最多;國(guó)際股票初級(jí)市場(chǎng)上

名列前6位的牽頭承銷商都是美國(guó)投資銀行，市場(chǎng)份額高達(dá)70%⑩。目前，美國(guó)投資銀行的優(yōu)勢(shì)地位仍

然存在。僅在跨國(guó)企業(yè)購(gòu)并顧問(wèn)(Cross一borderM乙AAdviser)業(yè)務(wù)方面，以所經(jīng)辦的購(gòu)并成交額計(jì)，1995年前9個(gè)月間排名世界前10位的投資銀行之中美國(guó)獨(dú)占了6家，其中第一波士頓公司以其經(jīng)辦 的總成交金額268億美元、業(yè)務(wù)筆數(shù)33筆而居于首位@。

(3)業(yè)務(wù)多樣化。如前所述，美國(guó)投資銀行的業(yè)務(wù)在歷史上一度十分廣泛，但在1933年后受到有關(guān) 的國(guó)內(nèi)金融法規(guī)的諸多限制。為擺脫這些限制，不少美國(guó)投資銀行選擇采取國(guó)際化經(jīng)營(yíng)戰(zhàn)略，大力開(kāi)展

金融創(chuàng)新，使其業(yè)務(wù)呈現(xiàn)多樣化特征。80年代，這一特征愈益強(qiáng)化。現(xiàn)在，一般美國(guó)投資銀行不但經(jīng)營(yíng)傳

統(tǒng)的證券承銷與經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，而且拓展了證券投資、公司理財(cái)、資產(chǎn)管理、兼并顧問(wèn)、項(xiàng)目融資、抵押貸款、風(fēng)險(xiǎn)投資、保險(xiǎn)等業(yè)務(wù)。其業(yè)務(wù)結(jié)構(gòu)也有很大的變化。據(jù)統(tǒng)計(jì)，1973年美國(guó)投資銀行的傭金收入占總收

入的比重為56%，1986年則降至21%。傳統(tǒng)上，投資銀行對(duì)公司股票的投資非常少，至多只保有少量的

股票存貨而占用很少的資金。可是，目前它們投資、持有的公司股票規(guī)模僅次于養(yǎng)老基金，而超過(guò)人壽保

險(xiǎn)公司等其他機(jī)構(gòu)投資者⑩。以美林公司1990年的業(yè)務(wù)收入情況為例，這一年該公司的傳統(tǒng)投資銀行

業(yè)務(wù)收入包括證券承銷傭金、證券及其他經(jīng)紀(jì)手續(xù)費(fèi)等在內(nèi)共約占其總收入的20%，而證券與貨幣市

場(chǎng)投資所賺取的收入則占總收入的59%左右;同時(shí)，其他的多樣化業(yè)務(wù)如保險(xiǎn)、資產(chǎn)管理與托管等在其

收入結(jié)構(gòu)中也達(dá)到相當(dāng)?shù)谋戎亍?/p>

(4)專業(yè)化水平較高。美國(guó)投資銀行在互相競(jìng)爭(zhēng)中逐漸形成并發(fā)展了各自的比較優(yōu)勢(shì)，業(yè)務(wù)專業(yè)化

水平較高。例如，所羅門兄弟公司長(zhǎng)期以來(lái)就以專長(zhǎng)于商業(yè)票據(jù)發(fā)行、公司證券私募及政府債券交易等

而著稱;而摩根一斯坦利公司從70年起就崛起為尤其擅長(zhǎng)巨額證券承銷(包括獨(dú)家承銷)以及公司購(gòu)并

顧問(wèn)等業(yè)務(wù)的主要投資銀行。不過(guò)，近年來(lái)隨著業(yè)務(wù)多樣化的發(fā)展，加上競(jìng)爭(zhēng)的加劇，各投資銀行提供的

業(yè)務(wù)種類比較趨同，各項(xiàng)業(yè)務(wù)的專業(yè)化水平差異不再如過(guò)去那樣突出。

(5)高度集中。高度集中是美國(guó)金融業(yè)的一個(gè)重要特征，投資銀行業(yè)亦不例外。1986年，所羅門兄

弟、第一波士頓、摩根斯坦利、美林、戈德曼一薩克斯、倫巴特、萊曼兄弟、皮波迪等8家最大投資銀行擁

有美國(guó)投資銀行總資產(chǎn)的71%以上⑩。由于不平衡發(fā)展規(guī)律的作用，最大的幾家投資銀行在力量對(duì)比 上常有變動(dòng)，但個(gè)別投資銀行的實(shí)力消長(zhǎng)并不能改變美國(guó)投資銀行業(yè)高度集中的特征。目前，美林、摩根

—斯坦利、所羅門兄弟等主要投資銀行仍幾乎壟斷著全美國(guó)的證券業(yè)務(wù)。

三、當(dāng)前美國(guó)投資銀行面臨的競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn) 八十年代，美國(guó)投資銀行東山再起，發(fā)展引入注目。至今，它憑藉卓著的聲譽(yù)、靈敏的信息、豐富的專

業(yè)經(jīng)驗(yàn)和大膽的創(chuàng)新精神，在美國(guó)證券市場(chǎng)上仍居于核心地位。然而，近十幾年來(lái)，特別是進(jìn)入90年代，·42·美國(guó)投資銀行的發(fā)展歷程及其當(dāng)前面臨的挑戰(zhàn)

美國(guó)投資銀行也面臨著日益加劇的競(jìng)爭(zhēng)與挑戰(zhàn)。這主要包括: 1.來(lái)自美國(guó)商業(yè)銀行的競(jìng)爭(zhēng)。美國(guó)投資銀行與商業(yè)銀行在國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)上互相都是對(duì)方的主要

竟?fàn)帉?duì)手。在80年代商業(yè)銀行不斷要求取消對(duì)其經(jīng)營(yíng)投資銀行業(yè)務(wù)的限制，并取得較大的進(jìn)展。到80 年代中后期，除公司股票和債券承銷業(yè)務(wù)以外，商業(yè)銀行已能合法地從事其他大部分投資銀行業(yè)務(wù)。

1991年初，美國(guó)政府提出《銀行改革方案》，建議允許商業(yè)銀行成為可以提供投資銀行等各種業(yè)務(wù)服務(wù) 的金融超級(jí)市場(chǎng)。翌年，聯(lián)儲(chǔ)又授權(quán)30家銀行持股公司建立證券子公司，承銷公司債券、可轉(zhuǎn)讓銀行存

單、抵押證券等，其中有3家還被準(zhǔn)許承銷公司股票。據(jù)有關(guān)資料，截止1995年上半年，美國(guó)最大的商業(yè)

銀行—花旗銀行持股集團(tuán)的投資銀行業(yè)務(wù)已占其業(yè)務(wù)總量的30%左右⑩。可以預(yù)計(jì)，一旦投資銀行

業(yè)務(wù)對(duì)商業(yè)銀行全面開(kāi)放，后者以其龐大的經(jīng)營(yíng)規(guī)模、廣泛的客戶網(wǎng)絡(luò)、關(guān)于客戶及市場(chǎng)的充分信息、先

進(jìn)的技術(shù)手段和全方位的服務(wù)，必將對(duì)投資銀行帶來(lái)極大的挑戰(zhàn)。

2.來(lái)自公司內(nèi)投資銀行的競(jìng)爭(zhēng)。70年代末和80年代初開(kāi)始，許多一流的非金融公司被金融業(yè)的較

高利潤(rùn)率和資產(chǎn)增殖速度所吸引，又出于經(jīng)營(yíng)多樣化、減少籌資成本以及促進(jìn)主業(yè)產(chǎn)品的銷售和收益增 長(zhǎng)等目的，以前所未有的速度與規(guī)模向金融業(yè)包括投資銀行業(yè)滲透。它們利用已有的管理能力和經(jīng)營(yíng)條

件組建公司內(nèi)投資銀行，甚至購(gòu)并現(xiàn)存的投資銀行來(lái)開(kāi)展投資銀行業(yè)務(wù)，從而由投資銀行的顧客變成競(jìng)

爭(zhēng)者，不僅不再利用原來(lái)投資銀行的服務(wù)，而且還相互爭(zhēng)奪客戶。如全美最大的百貨零售商西爾斯公司

就兼并了曾是美國(guó)主要投資銀行的迪恩一維特公司而直接介入投資銀行業(yè)的競(jìng)爭(zhēng)。

3.來(lái)自新交易技術(shù)的挑戰(zhàn)。如今，美國(guó)的證券投資者已越來(lái)越多地通過(guò)美國(guó)通用的POSIT;CAPI-TALINKSECURITES;INSINET;THECROSSNETWORK等高技術(shù)信息系統(tǒng)直接進(jìn)行證券交易，這當(dāng)然會(huì)使美國(guó)投資銀行的經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)受到一定的影響。

4.來(lái)自自身的挑戰(zhàn)。隨著美國(guó)投資銀行的規(guī)模不斷擴(kuò)大，成本開(kāi)支也越來(lái)越高，而激烈的競(jìng)爭(zhēng)又造

成邊際收入水平下降。在這種情況下，投資銀行若不能采取適當(dāng)而有效的經(jīng)營(yíng)管理對(duì)策，降低成本，吸引

住高級(jí)專業(yè)人才，則其發(fā)展必定受到制約。1994年，所羅門兄弟公司由于施行一項(xiàng)有爭(zhēng)議的工薪計(jì)劃而

導(dǎo)致一些高級(jí)人才流失，并引起管理層內(nèi)部分裂與改組，結(jié)果該公司當(dāng)年稅前虧損達(dá)831億美元⑩。投 資銀行自身存在的經(jīng)營(yíng)管理問(wèn)題對(duì)其發(fā)展構(gòu)成了嚴(yán)峻的挑戰(zhàn)。因此，美國(guó)投資銀行能否保住其現(xiàn)有的市

場(chǎng)地位和發(fā)展勢(shì)頭，取決于它是否有能力把握國(guó)內(nèi)外金融市場(chǎng)的有利時(shí)機(jī)，繼續(xù)有效地引進(jìn)金融創(chuàng)新，在擴(kuò)大經(jīng)營(yíng)規(guī)模的同時(shí)降低成本，提高服務(wù)效率，并在競(jìng)爭(zhēng)中取勝。【注釋】

①DOugall，H.乙Corrigan，F(xiàn).Investments(llthEd;t舊n).Prentiee一Hall，Ine.，一954.②Kaufman，G.TheU.5.FinaeialSystem(3rdEdition).Prentiee一Hall，In。.，1986.③⑨參見(jiàn)貝多廣等著:《證券市場(chǎng)與金融機(jī)構(gòu)》，中國(guó)審計(jì)出版社1990年版。④〔日〕井手正介、高橋由人著:《美國(guó)投資銀行》，蔡辰男譯，臺(tái)灣國(guó)泰信托投資公司發(fā)行，1978年版。

⑤朱寶憲、趙家和編著:《當(dāng)代金融市場(chǎng)》，中國(guó)統(tǒng)計(jì)出版社1993年版。⑥參見(jiàn)〔俄〕阿·康斯坦諾娃:《美國(guó)投資銀行與初級(jí)證券市場(chǎng)的價(jià)格形成》，載于《世界經(jīng)濟(jì)譯叢》1994年10月。

⑦〔美〕羅伯特·索貝殺著:《華爾街內(nèi)幕》，周友皋譯，中國(guó)對(duì)外翻譯出版公司1988年版。⑧Myers，M.AFinaneialHistoryofTheUnitedStates.ColumbiaUn，versityPress，1970.⑩⑩⑩何良橋:《美國(guó)跨國(guó)投資銀行的發(fā)展》，載于《世界經(jīng)濟(jì)》1994年5月。@參見(jiàn)〔美j((幸福》，1995年5月31日。⑩參見(jiàn)〔英〕《銀行家》，1995年n月。⑩⑩參見(jiàn)王繼祖著:《美國(guó)金融制度》，中國(guó)金融出版社1994年版。⑩⑩參見(jiàn)〔英〕《銀行家》1995年6月。責(zé)任編輯邱玲

從國(guó)外大型投行的國(guó)際化實(shí)踐來(lái)看，國(guó)際化程度和成效取決于三方面：第一、制度環(huán)境。經(jīng)常項(xiàng)目開(kāi)放— 資本項(xiàng)目放開(kāi)—證券市場(chǎng)國(guó)際化；第二、產(chǎn)業(yè)環(huán)境。國(guó)民經(jīng)濟(jì)—證券市場(chǎng)地位—發(fā)達(dá)的國(guó)內(nèi)投行產(chǎn)業(yè)；第三、產(chǎn)業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力。金融服務(wù)貿(mào)易壁壘拆除—投行效率提升— 比較優(yōu)勢(shì)。

美國(guó)投行國(guó)際化成效較為充分體現(xiàn)了以上投行國(guó)際化的發(fā)展邏輯。美國(guó)是戰(zhàn)后少數(shù)資本項(xiàng)目沒(méi)有加以管制的國(guó)家，這使得美國(guó)證券市場(chǎng)的發(fā)展速度明顯要快于其他經(jīng)濟(jì)體。到世紀(jì)年代末，美國(guó)證券市場(chǎng)已經(jīng)成為全球最重要的國(guó)際金融市場(chǎng)和國(guó)際融資中心并保持至今。美國(guó)在年后的第二次產(chǎn)業(yè)革命過(guò)程中實(shí)現(xiàn)了國(guó)內(nèi)生產(chǎn)總值和人均對(duì)英國(guó)的超越，工業(yè)化對(duì)金融依存度不斷提升令證券市場(chǎng)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)地位益顯重要，美國(guó)投行業(yè)很快在這年的股市繁榮期成長(zhǎng)起來(lái)，并在世紀(jì)初也成功實(shí)現(xiàn)趕超歐洲同行。海外投行國(guó)際化經(jīng)驗(yàn)與教訓(xùn)

國(guó)內(nèi)市場(chǎng)地位和資本實(shí)力是投行國(guó)際化的先決條件

英國(guó)與日本投行的國(guó)際化幾乎同時(shí)起步，兩國(guó)主要投行同樣借助本國(guó)資本項(xiàng)目開(kāi)放的契 機(jī)參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)，但結(jié)局迥異： 短短年間，英國(guó)商人銀行不僅未在國(guó)際市場(chǎng)取得一席之 地，反而在本土市場(chǎng)亦遭受了全軍覆滅的厄運(yùn)（見(jiàn)表。

一個(gè)深刻的教訓(xùn)是當(dāng)時(shí)英國(guó)法律規(guī)定券商不能同時(shí)經(jīng)營(yíng)承銷業(yè)務(wù)、經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和做市商（交易）業(yè)務(wù)。因此，英國(guó)券商普遍市場(chǎng)份額有限、業(yè)務(wù)空間狹小、資本實(shí)力弱，這些因素導(dǎo)致整個(gè)行業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力低下。

日本券商與英國(guó)同行相比，先天缺乏英美文化同源優(yōu)勢(shì)，后天缺乏跨國(guó)經(jīng)驗(yàn)。世紀(jì) 年代，國(guó)際業(yè)務(wù)取得長(zhǎng)足進(jìn)展，一方面，與日本政府在證券市場(chǎng)開(kāi)放的態(tài)度較英國(guó)謹(jǐn)慎 有關(guān)，逐步放寬外國(guó)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在本國(guó)持股比例限制，為日本券商適應(yīng)國(guó)際化競(jìng)爭(zhēng)爭(zhēng)取了時(shí)間； 另一方面，日本四大券商（野村、大和、山

一、日興）當(dāng)時(shí)巳壟斷了國(guó)內(nèi)證券市場(chǎng)，僅野村證券一家在國(guó)內(nèi)市場(chǎng)份額巳超過(guò)世紀(jì)年代初，野村資本金超過(guò)了美國(guó)五 大投行的總和，其國(guó)內(nèi)業(yè)務(wù)迄今仍保持領(lǐng)先優(yōu)勢(shì)（見(jiàn)圖。強(qiáng)健的業(yè)務(wù)基礎(chǔ)和資本實(shí)力是 日本券商有能力走出國(guó)內(nèi)的關(guān)鍵。

二）自建海外分支是獨(dú)立投行的主流模式

國(guó)際大型投行在海外擴(kuò)張時(shí)，獨(dú)立型投行和混業(yè)型投行的組織結(jié)構(gòu)模式選擇是相異的，前者以自主發(fā)展模式為主，而后者通常習(xí)慣采用并購(gòu)方式。

獨(dú)立投行的國(guó)際化路徑一般是先期通過(guò)建立海外聯(lián)絡(luò)點(diǎn)（非法律意義上的獨(dú)立經(jīng)營(yíng)機(jī) 構(gòu)）加強(qiáng)與當(dāng)?shù)刈C券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的代理合作關(guān)系； 在國(guó)際業(yè)務(wù)規(guī)模發(fā)展起來(lái)后，則考慮設(shè)立獨(dú)資子（分）公司構(gòu)建自己的業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)平臺(tái)，只有在東道國(guó)對(duì)外國(guó)金融機(jī)構(gòu)設(shè)立分支機(jī)構(gòu)有明確法律限制的情況下，才會(huì)選擇合資公司的形式—危機(jī)前美國(guó)五大獨(dú)立投行中除美林證券外其余四家均采用了自主發(fā)展模式為主的發(fā)展模式。獨(dú)立投行發(fā)展國(guó)際業(yè)務(wù)傾向于自主模式的原因有幾個(gè)：

并購(gòu)對(duì)資本金的消耗較大，后期整合成本較高，容易對(duì)獨(dú)立投行脆弱的現(xiàn)金流構(gòu)成壓力。總部對(duì)子（分）公司的資源統(tǒng)籌、人員調(diào)派、業(yè)務(wù)協(xié)同方面具有高度控制權(quán)，能夠確保國(guó)際戰(zhàn)略貫徹的有效性。投行產(chǎn)業(yè)的特點(diǎn)是技術(shù)創(chuàng)新速度快，業(yè)務(wù)模式多變，這就使得自建模式相比并購(gòu)模式順應(yīng)新的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下更具有調(diào)整靈活、退出成本低的優(yōu)點(diǎn)。獨(dú)立投行最初都從合伙制企業(yè)發(fā)展而來(lái)，在不斷接納理念相同的合伙人基礎(chǔ)上才形成了各家投行特質(zhì)性的管理文化，而跨國(guó)并購(gòu)則很難保證企業(yè)文化的相承性和相容性。三三）國(guó)際分工定位是決定國(guó)際化戰(zhàn)略成敗的關(guān)鍵

投行在制定國(guó)際化戰(zhàn)略時(shí)，首要解決的問(wèn)題是自身在國(guó)際市場(chǎng)的清晰定位： 如果企業(yè)國(guó) 際化的愿景僅著眼于收人規(guī)模增長(zhǎng)而非國(guó)際業(yè)務(wù)質(zhì)量的話，就很容易為業(yè)務(wù)發(fā)展的難易所左右，被擠到國(guó)際分工的低端環(huán)節(jié)； 從中長(zhǎng)期的角度上來(lái)說(shuō)，戰(zhàn)略實(shí)施的效果就會(huì)受到很大的影響。高盛倫敦公司在年前后每年虧損超過(guò)億美元，巨額的虧損由所有合伙人分擔(dān)，但公司國(guó)際化的愿景并沒(méi)有因此而動(dòng)搖：“ 我們的挑戰(zhàn)是在倫敦及整個(gè)歐洲復(fù)制高盛，使我們看起來(lái)更像高盛? ? 我們只有一個(gè)選擇： 公司必須在能力及承諾上都做到真正的國(guó) 際化。”

四）研究影響力確立投行國(guó)際市場(chǎng)地位 無(wú)論處于國(guó)際化的哪一個(gè)階段，投行的市場(chǎng)形象都應(yīng)該建立在： 對(duì)內(nèi)應(yīng)展示其精于國(guó)際市 場(chǎng)資本運(yùn)作的一面，對(duì)外則應(yīng)顯示其國(guó)內(nèi)市場(chǎng)地位的權(quán)威性和對(duì)業(yè)務(wù)地市場(chǎng)的深刻理解。投行進(jìn)行跨國(guó)經(jīng)營(yíng)的初期普遍都會(huì)受到異域文化、法律、商業(yè)環(huán)境、政治環(huán)境等因素的影響而面臨市場(chǎng)開(kāi)拓上的困難—從歐美投行的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)來(lái)看，在當(dāng)?shù)貥淞⒐臼袌?chǎng)影響力最為有效的方式則是打造一支能力出眾的本地研究團(tuán)隊(duì)，增強(qiáng)市場(chǎng)對(duì)業(yè)務(wù)能力的信任并高效獲得業(yè)務(wù)資源。

高盛建立歐洲研究團(tuán)隊(duì)的“ 頭雁效應(yīng)”。高盛進(jìn)入歐洲發(fā)展初期市場(chǎng)認(rèn)知度較低，公司 通過(guò)打造高素質(zhì)的研究團(tuán)隊(duì)在短短幾年內(nèi)成為唯一一家名列歐洲研究實(shí)力前位的美國(guó)公司。絕大多數(shù)的顧問(wèn)和行業(yè)專家都是頂尖的歐洲人才（見(jiàn)表這一團(tuán)隊(duì)對(duì)所在國(guó)市場(chǎng)了解的深度、業(yè)內(nèi)人際關(guān)系和政府資源都幫助高盛在歐洲市場(chǎng)開(kāi)發(fā)上取得了突破性的成功。① 査五）東道國(guó)區(qū)位條件將最終影響投行國(guó)際化戰(zhàn)略實(shí)施的效果 東道國(guó)的區(qū)位條件對(duì)投行國(guó)際化戰(zhàn)略實(shí)施效果起到了至關(guān)重要的作用。一般而言，對(duì)投行國(guó)際化擴(kuò)張產(chǎn)生影響的因素有：（東道國(guó)市場(chǎng)的業(yè)務(wù)規(guī)模和容量；（東道國(guó)對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)的準(zhǔn)人限制；（東道國(guó)金融體系的發(fā)達(dá)程度；（文化的同源性。歐洲和美國(guó)投行的國(guó)際化取得的成功，即與彼此文化背景相似有著密切的關(guān)系，兩者都選擇了對(duì)方市場(chǎng)作為國(guó)際化首選目的地，實(shí)現(xiàn)了業(yè)務(wù)對(duì)東道國(guó)的成功融合。

第五篇：淺析老子思想對(duì)高等學(xué)校管理的啟示論文

論文關(guān)鍵詞:“無(wú)為而治” 高等教育管理 管理倫理思想

論文摘要:“無(wú)為而治”管理倫理思想源遠(yuǎn)流長(zhǎng)，博大精深。它始于西周，形成于春秋戰(zhàn)國(guó)時(shí)期，儒、道、法等諸家均有論述，而尤以道家為代表尸‘無(wú)為而治”是眾多思想家所推崇的管理倫理思想，也足歷代統(tǒng)治者所追求的最高管理境界。在中國(guó)歷史上，無(wú)為而治的管理倫理思想曾被一些明智的統(tǒng)治者所運(yùn)用，發(fā)揮著安定社會(huì)與民眾生活、促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展等積極作用。自20世紀(jì)七、八十年代以來(lái)，研究道家思想的熱潮悄然興起，人們開(kāi)始從現(xiàn)代管理倫理的角度來(lái)診釋其管理倫理精義。這一思想開(kāi)始走進(jìn)企業(yè)，走進(jìn)管理領(lǐng)域，走向世界。因此，將“無(wú)為而治”管理倫理思想運(yùn)用于當(dāng)代中國(guó)高等教育管理中，我們可以得到諸多啟示。

在中國(guó)傳統(tǒng)思想文化的寶庫(kù)中，有許多智慧之源，足以啟迪現(xiàn)代人的心靈，提高現(xiàn)代管理水平，蘊(yùn)含著豐富的管理思想，能為學(xué)校管理提供源源不斷的靈感和智慧。但以往人們較側(cè)重對(duì)儒家教育管理理論與實(shí)踐的研究，而對(duì)于祟尚自然的道家卻未予以應(yīng)有的重視。實(shí)際上，道家思想中蘊(yùn)含著極其寶貴的管理思想，道家以其深邃的大智慧，以獨(dú)特的言語(yǔ)和方式實(shí)施著它的巨大功能，潛移默不匕池影響著中國(guó)人的心理和性格，滋潤(rùn)著絢麗多姿的中華文化。老子是道家學(xué)派的創(chuàng)始人，他的思范妞寸中華民族特別是對(duì)中國(guó)的知識(shí)分子的世界觀和人生觀都產(chǎn)生深刻的影響。主練《四庫(kù)全書》的著名學(xué)者紀(jì)曉嵐先生給它下了八個(gè)字的評(píng)語(yǔ):“綜羅百代，廣博精徽”。不僅如此，老子在國(guó)際上產(chǎn)生的影響也日益增強(qiáng)。美國(guó)前總統(tǒng)里根在《國(guó)情咨文》中，曾引用老子‘‘治大國(guó)若烹刁鮮”。前蘇聯(lián)漢學(xué)家李謝維系說(shuō)“老子是國(guó)際性的”，美國(guó)學(xué)者蒲堯明肯定《老子>`.是未來(lái)大同世界家喻戶曉的一部書”，《紐約日水限》曾將老子列為全世界古今十大作家之首。在教育快速發(fā)展的今天，老子思想對(duì)高等學(xué)校的發(fā)展仍有著重要的意叉。本文擬對(duì)老子思想對(duì)高等學(xué)校管理的借鑒意義進(jìn)行闡述。

一、無(wú)為而治的管理原則

“無(wú)為而治”是老子的核心思想，李生龍先生：無(wú)為論》，對(duì)此有許多精辟的見(jiàn)解。他將自無(wú)為”歸納為互相聯(lián)系的兩種含義:或是沒(méi)做什么，表示一種存在狀態(tài);或是不要做什么，表示一種行為禁忌。這種說(shuō)法是有道理的。細(xì)細(xì)揣摩，“無(wú)為”所衍生的各種內(nèi)涵都是以這兩個(gè)最基本的意思為根據(jù)的。

《老子》說(shuō):“天之道，不爭(zhēng)而善勝，不言而善應(yīng)，不召而自來(lái)，默然而善謀。天網(wǎng)恢恢，疏而不失。”(《老子嶸73章)對(duì)于管理者，老子主張“為君之道以虛無(wú)為本。”同時(shí)，道家認(rèn)為，君道與臣道是截然不同的，君主遵循天道，無(wú)為而尊，臣下遵循人道，忠于職守，有為而累，二者不可混同。《莊子.天道》篇中說(shuō):“上無(wú)為也，下亦無(wú)為也，是下與上同德，下與上同德則不臣;下有為也，上亦有為也，是上與下同道，上與下同道則不主。上必?zé)o為而用天下，下必有為而為天下用，此不易之道也。”君無(wú)為而臣有為，相反相成，相得益彰。

“君無(wú)為”，在管理倫理的實(shí)踐中如何運(yùn)用呢?道家雖說(shuō):“無(wú)為無(wú)形，可傳而不可受，可得而不可見(jiàn)”(《莊子一大宗師》，但還是作了可見(jiàn)可受的周密安排:一是以靜制動(dòng)，“邦之利器，不可以示人”廠‘俗人昭昭，我獨(dú)若昏;俗人察察，我獨(dú)悶悶，’(《老子賺36章)。作為人君的“我”，外表玄默，內(nèi)蘊(yùn)精明，臣下莫測(cè)高深，而只有竭其才智以效君王;二是知人善用，因材授職，用其所長(zhǎng).大者以為舟航柱梁，小者以為輯楔，修者以為擱糧，短者以為朱儒桿護(hù)。無(wú)大小修短，各得其宜;規(guī)矩方圓，各有所施。”群臣各得其宜，也就各展其才，各盡其能，為君王效勞:三是使群臣得分職守而治。“官得守其分”，各司其職，自然也就可以有條不紊，做到“無(wú)為而治”了.二、以老子管理思想檢視當(dāng)代中國(guó)高教管理

現(xiàn)代高等教育的發(fā)展呈現(xiàn)出大眾化、多樣化、前沿化等顯著的特點(diǎn)，這種趨勢(shì)使大學(xué)職能從單純的教學(xué)育人，到教學(xué)與科學(xué)并重，再到科研成果直接轉(zhuǎn)化為現(xiàn)實(shí)的生產(chǎn)力，成為社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的“軸心”產(chǎn)推動(dòng)器，為社會(huì)直接服務(wù)，大學(xué)與社會(huì)的互動(dòng)和聯(lián)系越來(lái)越緊密和直接。如此復(fù)雜而發(fā)展迅速的現(xiàn)代高等教育，給當(dāng)代中國(guó)的高等教育管理提出了許多新的問(wèn)題，使高等教育管理面臨著許多新的困惑與挑戰(zhàn)。

1.高校辦學(xué)自主權(quán)落實(shí)不夠

應(yīng)該說(shuō)，經(jīng)過(guò)一系列的改革與發(fā)展，高校的辦學(xué)自主權(quán)與以前相比已經(jīng)有了很大的提高。特別是經(jīng)過(guò)了新一輪的國(guó)家高教管理體制改革與調(diào)整才刀波了原來(lái)?xiàng)l塊分割的管理體制，行業(yè)不再主管高校，實(shí)行國(guó)家與地方兩級(jí)管理體制，解除了高校原來(lái)許多行政束縛，高校獲得了比以往更大的活力與自由。這也是世紀(jì)之交中國(guó)高等教育能夠?qū)崿F(xiàn)跨越式發(fā)展的一個(gè)重要原因。

但是冷靜地分析我國(guó)高等教育管理的現(xiàn)狀，我們不得不承認(rèn)，高校辦學(xué)自主權(quán)的落實(shí)與過(guò)去相比，在制度上并未有根本突破，以政府行政為主的縱向集中管理模式并未真正改變，政府對(duì)高等學(xué)校仍然主要是一種上下級(jí)行政關(guān)系，而不是依據(jù)法律規(guī)范而建立的公共權(quán)力機(jī)構(gòu)與服務(wù)對(duì)象的關(guān)系。政府對(duì)高校的管理主要是依靠政策而不是法律法規(guī)，缺乏規(guī)范性和穩(wěn)定性，透明度不高，在經(jīng)費(fèi)分配、成果評(píng)定、學(xué)科申報(bào)等方面一些非學(xué)術(shù)、非市場(chǎng)的人為因素常常導(dǎo)致“暗箱操作”，損害了社會(huì)公平、公正的基本原則。高等學(xué)校并未成為真正意義上的力學(xué)主體，一些改革與創(chuàng)新的措施常常舉步繃陳嚴(yán)重地影響了高校的辦學(xué)積極性與能動(dòng)性的發(fā)揮。

2.師生的辦學(xué)積極性沒(méi)有充分調(diào)動(dòng)

高校作為社會(huì)這個(gè)大系統(tǒng)的一個(gè)構(gòu)成要素有其自身的特點(diǎn):從管理內(nèi)容上講，既有行政管理，也有大量的學(xué)術(shù)管理;從管理對(duì)象上講，廣大教師既是管理者又是被管理者，廣大學(xué)生作為學(xué)校“產(chǎn)品”，本身參與生產(chǎn)過(guò)程、管理過(guò)程，還能自我加工、自我塑造;從管理手段上講，習(xí)椒力性影響與權(quán)力性影響同樣重要，甚至作用更為持久、廣泛和深入。

這些特點(diǎn)，長(zhǎng)期以來(lái)卻被我們有意無(wú)意地回避和忽視了。高校內(nèi)部管理的現(xiàn)有組織機(jī)構(gòu)與模式仍然沿襲以往計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代的做法，學(xué)校管理機(jī)構(gòu)只是政府行政體系在高教系統(tǒng)的延伸，主要靠領(lǐng)會(huì)上級(jí)意圖、吃透文件精神、貫徹執(zhí)行各種行政規(guī)則來(lái)發(fā)揮和實(shí)現(xiàn)高等學(xué)校的各項(xiàng)職責(zé)與功能，對(duì)安全目標(biāo)的追求成了管理者們的首選目標(biāo)，而創(chuàng)新與發(fā)展則退居其次。同時(shí)，“行政化”，了的高等學(xué)校主要按行政組織的規(guī)則運(yùn)行，強(qiáng)調(diào)行政權(quán)威，機(jī)關(guān)行政人員成為了學(xué)校的主角，教學(xué)科研人員在相當(dāng)程度上成了行政系統(tǒng)的被支配者，其聲音只能作為行政部門的咨詢與參考，缺乏參與制度建立和決策管理的機(jī)會(huì)。這樣，壓抑了廣大師生的積極性、主動(dòng)性和創(chuàng)造性，阻礙了高等教育發(fā)展所必需的交換、交往和互動(dòng)，成為高等教育發(fā)展的主要制約因素之一。

3.行政權(quán)力需要限制

現(xiàn)在，高等學(xué)校管理體制中權(quán)力結(jié)構(gòu)失衡，行政權(quán)力強(qiáng)大，學(xué)術(shù)權(quán)力弱化教師作為學(xué)校辦學(xué)的主體，沒(méi)有充分發(fā)揮在學(xué)術(shù)活動(dòng)中的領(lǐng)導(dǎo)決策作用，學(xué)術(shù)白主性被行政權(quán)力所壓制，不可避貧夢(mèng)也產(chǎn)生某些偏差，甚至造成決策失誤。

由于人們長(zhǎng)期的觀念沉淀，“官本位”的思想根深蒂固，學(xué)術(shù)權(quán)力的發(fā)揮不穿上行政系統(tǒng)的外衣就似乎沒(méi)有應(yīng)有的權(quán)威，這樣導(dǎo)致學(xué)校決策與執(zhí)行機(jī)構(gòu)不分，機(jī)關(guān)行政人員隊(duì)伍龐大，師生唯官是從。因此，需要又水行政權(quán)力進(jìn)行限制。道家關(guān)于“君無(wú)為而臣有為”的管理倫理思想是極有啟迪意義的。所謂“君無(wú)為”，在高校內(nèi)部就是要管理者放手讓權(quán)，不要過(guò)多地用行政權(quán)力干預(yù)學(xué)術(shù)活動(dòng);而“臣有為”則是要充分調(diào)動(dòng)和激發(fā)廣大教師的創(chuàng)造險(xiǎn)與積極性，加強(qiáng)學(xué)術(shù)權(quán)力。以教授專家為核心，以各種“學(xué)術(shù)委員會(huì)”“教學(xué)委員會(huì)”“教授委員會(huì)”等學(xué)術(shù)組織為表現(xiàn)的學(xué)術(shù)權(quán)力，構(gòu)成學(xué)校權(quán)威的基石，對(duì)學(xué)校學(xué)科建設(shè)、教學(xué)與利.研以及其它方面的發(fā)展都起著內(nèi)在的支配作用。因此廠一所高校要真正提高質(zhì)量、辦出水平、辦出特色就必須高度重視學(xué)術(shù)權(quán)力，充分發(fā)揮學(xué)術(shù)權(quán)力的積極作用。

4.管理人員的道德素質(zhì)需要進(jìn)一步提高

管理人員是管理的執(zhí)行者，其道德素質(zhì)水平直接決定管理的成效。正如《老子河上公章句》所言:“圣人以身率道，不言而化，萬(wàn)事修治，故能成其大。，要求管理者自覺(jué)按照“大道，的要求規(guī)范自己的行為，為民眾作出表率。目前高校管理人員存在的主要問(wèn)題，一是校級(jí)管理層成天忙于日常事務(wù)而無(wú)瑕考慮學(xué)校如何適應(yīng)社會(huì)發(fā)展、抓住機(jī)遇進(jìn)行改革與發(fā)展的大事，或者雖有好的想法與舉措汀團(tuán)愚到阻力就擔(dān)心或借口怕影響穩(wěn)定而不能堅(jiān)持改革;二是重行政管理而輕學(xué)術(shù)管理，或者說(shuō)不懂得如何進(jìn)行學(xué)術(shù)管理;三是重過(guò)程管理而輕目標(biāo)管理，忽視高校管理中自主管理的特征，過(guò)多地干預(yù)和直接控制管理過(guò)程，激起師生的反感;四是顛倒了管理與服務(wù)的關(guān)系，管理人員高高在上，缺乏對(duì)教師應(yīng)有的理解與尊重，只向上級(jí)負(fù)責(zé)，不從實(shí)際出發(fā)，只會(huì)照章力事，不顧實(shí)際情況，一味地州爪硬管，挫傷了教師和學(xué)生的私淞性，阻礙了學(xué)校的改革與發(fā)展。

三、老子管理思想在當(dāng)代中國(guó)高教管理中的運(yùn)用

研究和學(xué)習(xí)的目的在于應(yīng)用。老子的“無(wú)為而治”管理思想發(fā)展到今天，我們將之歸納總結(jié)，從不同的需要角度出步織寸它進(jìn)行現(xiàn)代意義的診釋，很準(zhǔn)說(shuō)準(zhǔn)確地把握了它的真義，但同時(shí)也可以說(shuō)是大大拓展豐富了它的夕涎和內(nèi)涵。釋氏為而治，管理倫理思想運(yùn)用于現(xiàn)代高教管理，我們至少可以在以下幾個(gè)層面上結(jié)合現(xiàn)代高教管理的實(shí)際加以靈活運(yùn)用:在宏又則層面上，“因順自然”一遵循客觀條件和規(guī)律，“因物自性，一尊重系統(tǒng)自身的實(shí)際情況。切忌違背客觀規(guī)律的“妄為”和離開(kāi)自身實(shí)際可能的“強(qiáng)為”，否則只能是“企者不立、跨者不行”產(chǎn)欲速則不達(dá)”。在操作層面上，一是將“無(wú)為而不為”的管理倫理思想應(yīng)用于高教管理的組織建設(shè)，實(shí)現(xiàn)重}L下移，健全分層管理架構(gòu);二是應(yīng)用“我無(wú)為而民自化”的管理倫理思想，以人為本，完善民主管理制度;三是以“行不言之教”為指導(dǎo)，強(qiáng)化道德素質(zhì)，不斷提高管理者的領(lǐng)導(dǎo)能力與水平。1.重心下移，健全分層管理架構(gòu)

老子的管理倫理思想啟示我們:在處理各種類型的管理矛盾與關(guān)系時(shí)，要緊緊扣住“治”這個(gè)目標(biāo)，做到在處理各種領(lǐng)導(dǎo)與被領(lǐng)導(dǎo)的關(guān)系時(shí)，最重要的是“官得守其分匕各級(jí)組織、各個(gè)部門責(zé)權(quán)分明、各司其職，各行其是，領(lǐng)導(dǎo)機(jī)關(guān)”無(wú)為而治竅—充分發(fā)揮和調(diào)動(dòng)基層的積極勝，以最小的領(lǐng)導(dǎo)行為取得最大的管理成效。

總結(jié)歸納國(guó)內(nèi)外高等教育管理的成功實(shí)踐，聯(lián)系老子的管理倫理思想作為指導(dǎo)，我們認(rèn)為處理上述關(guān)系的關(guān)鍵在于充分落實(shí)高校辦學(xué)自主權(quán)，專業(yè)設(shè)置自主權(quán)、教學(xué)管理自主權(quán)、文憑發(fā)放自主權(quán)、機(jī)構(gòu)設(shè)置自主權(quán)界桂開(kāi)自主權(quán)、干部人事自主權(quán)、職稱評(píng)聘自主權(quán)、財(cái)務(wù)自主權(quán)和國(guó)際合作與交流自主權(quán)。政府應(yīng)立足轉(zhuǎn)變職能，主要運(yùn)用立法、規(guī)劃、撥款和法律規(guī)定內(nèi)的行政手段來(lái)調(diào)控管理的目標(biāo)、發(fā)展的規(guī)模與速度、教育的質(zhì)量與效益，而不是人為地隨機(jī)制定一些臨時(shí)性措施。實(shí)踐證明，國(guó)易爾寸高等教育的間接調(diào)控手段越有效，大學(xué)就越有更加寬松的辦學(xué)環(huán)境和辦學(xué)自主權(quán)。同時(shí)強(qiáng)化社會(huì)、市場(chǎng)的監(jiān)督、調(diào)節(jié)力量，形成社會(huì)、政府、學(xué)校三者的良好關(guān)系，用以制約和檢驗(yàn)政府的調(diào)控與學(xué)校自主力、學(xué)的水平和質(zhì)量。

2.以人為本，完善民主管理制度

陳鼓應(yīng)先生說(shuō):“老子自然無(wú)為的觀念，運(yùn)用到政治上，是要讓人民有更大的自主性，允許特殊性、差異性的發(fā)展。也就是該吮許個(gè)人人格和個(gè)人愿望的充分發(fā)展”(《老莊新論》第九頁(yè))。所謂:“圣人無(wú)常心，以百姓之心為心”，“因其性則天下從”，說(shuō)的就是領(lǐng)導(dǎo)者不要把自己的意志強(qiáng)加于群眾，而是要激發(fā)群眾的創(chuàng)造性和積極性，在此基礎(chǔ)上集中群眾智慧，使決策符合于絕大多數(shù)群眾的意愿，這樣看起來(lái)似乎是‘無(wú)為’，其實(shí)，由于萬(wàn)眾一心，完全能夠達(dá)到“無(wú)不為”。這種人本主義的管理倫理思想和民主管理的原則在現(xiàn)代高等教育管理中顯得尤為重要。

因此，在高等教育管理的過(guò)程中，我們應(yīng)該把調(diào)動(dòng)人的積極性放在首位，建立以激勵(lì)為核心，以滿足師生不同層次的需求為目標(biāo)，使師生在“無(wú)為”和“不覺(jué)”中產(chǎn)生積極的心理活動(dòng)和精神力量，主動(dòng)自覺(jué)地發(fā)揮自己的倉(cāng)J造才能。其次，建立良性激勵(lì)機(jī)制，首先應(yīng)該表現(xiàn)出對(duì)教師的尊重，并且這種尊重是誠(chéng)摯的、深切的、發(fā)自內(nèi)心的，能讓教師感到自身的價(jià)值，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)自己新的價(jià)值。表?yè)P(yáng)與批評(píng)則是激勵(lì)人們情感的兩大工具。領(lǐng)導(dǎo)的肯定會(huì)使教師感到莫大的欣慰和鼓舞，獲得承認(rèn)與贊賞是教師普遍強(qiáng)烈的需要。最后，.實(shí)行民主管理，為道家管理倫理思想所特別強(qiáng)調(diào)。其‘我無(wú)為，而民自化”的思想，說(shuō)的就是要尊重民眾的個(gè)險(xiǎn)和創(chuàng)造性，使之行使主人翁的權(quán)利。高校實(shí)施民主管理，是我國(guó)政治體制改革的重要組成部分，也是民主建設(shè)進(jìn)程中的重要一環(huán)。

3.強(qiáng)化素質(zhì)，提高領(lǐng)導(dǎo)管理水平

老子自行不言之教”的管理倫理思想在高教管理中具有非常重要的意義，他所批評(píng)的管理者“自視、自是、自伐、自矜”，倡導(dǎo)的“去甚、去奢、去泰，和“慈、儉、不敢為天下先”也是我們進(jìn)行高教管理干部隊(duì)伍建設(shè)的良方。它啟示我}i7}加強(qiáng)管理者的思想品德修養(yǎng)，重視管理人員整體素質(zhì)的培養(yǎng)，在學(xué)校管理中充分發(fā)揮非權(quán)力性影響的作用。

首先，建設(shè)一支品德高尚的管理干部隊(duì)伍。品德修養(yǎng)，是高校管理干部隊(duì)伍建設(shè)首先要著重強(qiáng)調(diào)的。老子說(shuō)‘行不言之教”，其中一洲尺重要的意思就是指管理者的“身教”。教人易，自行難，高尚的道德和優(yōu)秀的心理品質(zhì)是高校管理人員最重要的人格力量。借鑒老子的‘氏為而治，管理倫理思想，結(jié)合高校實(shí)際，我們認(rèn)為高校管理人員首先應(yīng)該加強(qiáng)自知、無(wú)私、寬容、誠(chéng)信等方面的品德修養(yǎng)。管理者還應(yīng)該具備誠(chéng)信的品德。老子說(shuō)“信不足，有不信”。意即管理者不講誠(chéng)信，老百姓也不會(huì)相信他。高等學(xué)校與其它單位和部門相比，特別崇尚倫理，這是因?yàn)樗龅氖侨说墓ぷ鳎沂敲嫦蛉说奈磥?lái)的，所以對(duì)倫理的思考比較多，對(duì)管理者“誠(chéng)信”品格的要求也比較高。因此，管理者要從思想上樹立‘堿信”的意識(shí)，認(rèn)識(shí)到誠(chéng)信是管理者的無(wú)形資產(chǎn)，也是學(xué)校的信譽(yù);要秉著“若烹小鮮”的態(tài)度，慎重決策，減少?zèng)Q策的隨意性;要加強(qiáng)制度建設(shè)，依法制校，在學(xué)校樹立誠(chéng)信之風(fēng)。

其次，發(fā)揮非權(quán)力性影響的重要作用。高校管理人員的素質(zhì)要求與其它管理人員的要求相比有其顯著的特點(diǎn)。一是學(xué)術(shù)上的要求。應(yīng)接受過(guò)正規(guī)的大學(xué)學(xué)歷教育，理解學(xué)術(shù)的價(jià)值與意義，尊重教師、尊重知識(shí)，站在服務(wù)的角度，把學(xué)術(shù)活動(dòng)作為實(shí)現(xiàn)高等教育目標(biāo)的中心來(lái)抓;二是能力上的要求。高校是社會(huì)平均文化水平最高的地方，而其勞動(dòng)方式主要為心智的活動(dòng)，理智與情感起著重大的作用，得不到理解的行政性管理是很難行得通的。因此這就要求管理者在運(yùn)用權(quán)力性影響的同時(shí)，更要善于運(yùn)用非權(quán)力性影響。怎樣發(fā)揮高校管理者的非權(quán)力性影響呢?管理者除了要有高尚的道德與優(yōu)秀的心理品質(zhì)以外，還要能夠提出明確、系統(tǒng)、鮮明、為師生所認(rèn)同的教育觀，融先進(jìn)性、整體險(xiǎn)、可達(dá)性于一體的清晰奮斗目標(biāo)，以及有效而高超的管理策略。

管理的策略是觀念和目標(biāo)落實(shí)的關(guān)鍵，也是一個(gè)管理者管理藝術(shù)和水平的表現(xiàn)。一個(gè)優(yōu)秀的高校管理者總是能夠巧妙地把組織的觀念和目標(biāo)轉(zhuǎn)化為師生自覺(jué)的行動(dòng)，正如老子所說(shuō)的:“功成事遂，百姓皆謂我自然，’;總是能遵循“大制不割”、“始制有名、亦將知止”、“慎終如始等管理原則和方法，抓住可能出現(xiàn)的機(jī)遇，實(shí)現(xiàn)預(yù)定的目標(biāo)。只有一支品德高尚、兼具以上能力的管理隊(duì)伍，才能保證學(xué)校的高效有序運(yùn)行，才能促進(jìn)學(xué)校的整體改革與發(fā)展。