第一篇：《員工違規(guī)行為處理辦法》

員工違規(guī)行為處理辦法

第一節(jié) 總則

第一條 為推動(dòng)公司各項(xiàng)管理制度和規(guī)定的執(zhí)行，規(guī)范員工行為，特制本辦法。第二條 員工處理分兩部分：通報(bào)批評(píng)和處罰，其中處罰分為經(jīng)濟(jì)處罰和行政處分。經(jīng)濟(jì)處罰，包括扣減績(jī)效收入、降低薪點(diǎn)、降低薪酬等級(jí)；行政處分，包括警告、記過、記大過、解除勞動(dòng)合同。以上處理種類可合并使用。

第三條 本辦法適用于全體員工。

第二節(jié) 違規(guī)處理

第四條 通報(bào)批評(píng)，是指對(duì)有下列表現(xiàn)之一的員工，公司給予的通報(bào)批評(píng)處理： 1．不遵守公司制度，但情節(jié)輕微的； 2．定期業(yè)績(jī)考核評(píng)定為待改進(jìn)或不合格；

3．因本人工作失職或監(jiān)管不力，對(duì)公司造成影響，或受到客戶口頭投訴，但未造成明確損失的；

4．其他經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定符合通報(bào)批評(píng)的情形。

第五條 經(jīng)濟(jì)處罰是依據(jù)違規(guī)行為性質(zhì)和造成損失大小進(jìn)行的罰款或扣發(fā)工資處理，其中罰款歸入公司愛心基金。

第六條

行政處分，包括警告、記過、記大過、解除勞動(dòng)合同。1.警告，是指對(duì)有下列表現(xiàn)之一的員工，公司給予的行政處分：（1）不遵守公司制度且情節(jié)較為嚴(yán)重，但是首次違犯的；（2）一年內(nèi)受到通報(bào)批評(píng)兩次的；

（3）不服從公司工作安排或不按合理指示辦事，影響公司工作正常運(yùn)作，但情節(jié)較輕的；

（4）其他經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定符合警告的較輕的違規(guī)行為。2.記過，是指對(duì)有下列表現(xiàn)之一的員工，公司給予的行政處分：（1）一年內(nèi)受到通報(bào)批評(píng)三次的；（2）因本人工作失職或監(jiān)管不力，對(duì)公司造成影響或受到客戶口頭投訴，造成明確損失的；

（3）不服從公司工作安排或不按合理指示辦事，影響公司工作正常運(yùn)作的；（4）其他經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定符合記過程度的情形。

3．記大過，是指對(duì)有下列表現(xiàn)之一的員工，公司給予的行政處分：（1）不遵守公司制度，情節(jié)較重或造成不利影響的；

（2）因本人工作失職或監(jiān)管不力，對(duì)公司造成惡劣影響，造成明確損失較大的；

（3）存在不廉潔行為但情節(jié)較輕；

（4）其他經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定符合記大過程度的情形。

4．解除勞動(dòng)合同，是指對(duì)有下列表現(xiàn)之一的員工視為“嚴(yán)重違反用人單位的規(guī)章制度”，公司有權(quán)立即解除勞動(dòng)合同且不支付任何形式的補(bǔ)償及獎(jiǎng)金，如給公司造成損失的，單位保留追究其責(zé)任的權(quán)利：

（1）存在嚴(yán)重不廉潔行為。

（2）連續(xù)十二個(gè)月內(nèi)曠工累計(jì)兩次，或連續(xù)曠工三天及以上。

（3）無正當(dāng)理由不服從任何合法合理之命令或工作安排（調(diào)動(dòng)），故意不履行崗位職責(zé)或不完成單位交給的任務(wù)。

（4）在任何時(shí)間，發(fā)現(xiàn)員工的重要實(shí)際情況與提供的信息不符，可以欺詐為原因解除與員工的勞動(dòng)關(guān)系。

（5）其他經(jīng)總經(jīng)理辦公會(huì)認(rèn)定可以解除勞動(dòng)合同的情形（6）法律法規(guī)及公司規(guī)定的其它情況。

第七條 處理決定應(yīng)從認(rèn)定員工違規(guī)行為之日起三個(gè)月內(nèi)作出，特殊情況不超過五個(gè)月。

第八條 員工受到行政處分的，應(yīng)同時(shí)給予相應(yīng)的經(jīng)濟(jì)處罰，并自處分生效之日起，在一定期限內(nèi)受到任職限制：

1．受到警告處分的，六個(gè)月內(nèi)不得晉升職務(wù)； 2．受到記過處分的，十二個(gè)月內(nèi)不得晉升職務(wù)；

3．受到記大過處分的，十八個(gè)月內(nèi)不得晉升職務(wù)、不得聘任管理職務(wù)； 第九條 因違規(guī)被辭退或給予開除處分的員工，同時(shí)解除勞動(dòng)合同。

第三節(jié) 附則

第十條 有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)從重或加重處理： 1．明知或應(yīng)知其行為損害我公司利益的； 2．為本人或他人謀取私利的； 3．多次違規(guī)，屢查屢犯的； 4．推卸責(zé)任、誣陷他人的；

5．在共同違規(guī)行為中負(fù)主要責(zé)任的； 6．指使、脅迫、教唆他人違規(guī)的； 7．其他具有從重、加重情節(jié)的。

本辦法所稱從重處理，是指在規(guī)定的幅度內(nèi)按上限處理；加重處理，是指在規(guī)定的幅度外，加重一檔處理。

第十一條 有下列情形之一的，可以從輕或減輕處理： 1．主動(dòng)說明違規(guī)問題，配合調(diào)查的； 2．檢舉違法違規(guī)問題且經(jīng)查證屬實(shí)的； 3．主動(dòng)采取措施，避免或減輕損害后果的； 4．主動(dòng)賠償損失或退出非法所得的； 5．為追逃追贓提供線索的；

6．自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并及時(shí)予以糾正的；

7．自查發(fā)現(xiàn)問題，或組織查處問題有力，并且減輕損害后果顯著的； 8．到崗時(shí)間較短且認(rèn)真履職的； 9．其它具有從輕、減輕情節(jié)的。

本辦法所稱從輕處理，是指在規(guī)定的幅度內(nèi)按下限處理；減輕處理,是指在規(guī)定的幅度外，減輕一檔處理。

本辦法所稱主動(dòng)說明，是指員工在接受我公司調(diào)查前向公司主動(dòng)說明問題，或在調(diào)查期間說明調(diào)查人員未掌握的問題。

第十二條

有下列情形之一的，可免予處理： 1．初次違規(guī)，情節(jié)輕微且未造成損害的；

2．執(zhí)行上級(jí)指示被動(dòng)違規(guī)，事后及時(shí)上報(bào)的； 3．受到暴力脅迫時(shí)行為失當(dāng)?shù)模?/p>

4．因緊急避險(xiǎn)，被迫采取非常規(guī)手段處置突發(fā)事件的； 5．業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)生不當(dāng)行為的； 6．因不可抗力造成違規(guī)的； 7．其它可以免予處理的。

第二篇：?jiǎn)T工違規(guī)行為處理辦法學(xué)習(xí)心得

《員工違規(guī)行為處理辦法》 學(xué)習(xí)心得 通過近時(shí)期對(duì)員工違規(guī)行為處理辦法的學(xué)習(xí)，使我深刻地意識(shí)到學(xué)習(xí)員工行為的重要性和必然性。

古人說“不以規(guī)矩，不成方園”。作為全五大銀行之一的**銀行，要實(shí)現(xiàn)科學(xué)有效的管理，就必規(guī)范員工行為規(guī)范，做到有規(guī)可循，違規(guī)必究。難以想象沒有制度的企業(yè)，是沒有成功的員工行為規(guī)范，是難以完成有效經(jīng)營(yíng)目標(biāo)的。有了好的制度規(guī)范，才能保證員工能科學(xué)地，行之有效地執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)者的決策。加強(qiáng)對(duì)行為規(guī)范的學(xué)習(xí)﹑理解 ﹑掌握﹑便于在實(shí)際工作中執(zhí)行。

通過對(duì)規(guī)范化服務(wù)的學(xué)習(xí)，使我深刻的認(rèn)識(shí)到了，該怎么去做工作，如何做好那些工作。為此，本人在今后的工作中，在處理業(yè)務(wù)時(shí)要按照業(yè)務(wù)流程和操作程序，做到準(zhǔn)確﹑快捷﹑高效。同時(shí)對(duì)客戶的服務(wù)要主動(dòng)熱情，面帶微笑耐心周到，做到來有迎聲﹑問有答聲﹑去有送聲。注意傾聽客戶提出的意見和要求，了解客戶所辦業(yè)務(wù)的需求，按照客戶的意愿完成交易。只有認(rèn)真履行工作職責(zé)和規(guī)范行為準(zhǔn)則，只有依靠建全的制度與優(yōu)質(zhì)文明的服務(wù)，才能確保我行穩(wěn)建持續(xù)地發(fā)展。

只有通過強(qiáng)化教育，讓員工明確嚴(yán)格執(zhí)行制度就是自我保護(hù)的道理，才能增強(qiáng)員工的責(zé)任心，在日常工作中把遵守規(guī)章、嚴(yán)格執(zhí)行制度變成自覺行動(dòng)，從而遏制違規(guī)違制問題，有效防范案件的發(fā)生。在行內(nèi)不少部門，一系列的員工規(guī)范制度制度雖掛在墻上，但沒有很好的落實(shí)在行動(dòng)中，系統(tǒng)的某些神經(jīng)末梢仍處于失控狀態(tài)；案件與事故的發(fā)生與制度的執(zhí)行不力、違規(guī)操作緊緊相連，每一個(gè)案件的發(fā)生都伴隨著有章不循、違規(guī)操作的因果現(xiàn)象。是什么造成了這么多光榮背后的橫刀落馬，是什么催生了那么多中規(guī)中矩下的追名逐利？是制度的缺失，是執(zhí)行的不力，是覆蓋的盲點(diǎn)，還是心存僥幸而最終沒能堅(jiān)守住那顆不肯安于平淡的心？

國(guó)有國(guó)法，行有行規(guī)。合理的員工行為規(guī)范應(yīng)被視為銀行內(nèi)部的一項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)。中國(guó)銀行業(yè)需要建立全新的合規(guī)文化管理，以實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，這已是銀行業(yè)內(nèi)早有的共識(shí)。特別是在目前銀行業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制嬗變，盈利模式發(fā)生深刻變化的時(shí)期，來自某些決策層和操作層有悖于職業(yè)準(zhǔn)則，有章不循、有禁不止行為日甚的情況下，培育良好的合規(guī)文化，抓好文化教育，這對(duì)增強(qiáng)全員合規(guī)意識(shí)，防范案件和違規(guī)違紀(jì)問題的發(fā)生，確保銀行深化改革和業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)順利發(fā)展具有重要作用和深遠(yuǎn)的現(xiàn)實(shí)意義。

員工行為是銀行文化的重要組成部分，構(gòu)成銀行文化的核心要素。員工行為規(guī)范文化教育，則是銀行為控制合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)，實(shí)現(xiàn)合規(guī)經(jīng)營(yíng)目標(biāo)，通過制定和實(shí)施一系列對(duì)制度、標(biāo)準(zhǔn)和程序，建立企業(yè)良好的員工行為規(guī)范文化，主動(dòng)使自己的經(jīng)營(yíng)管理行為與合規(guī)法律、規(guī)則和準(zhǔn)則相結(jié)合、相一致的動(dòng)態(tài)管理過程。

銀行經(jīng)營(yíng)過程猶象風(fēng)箏的放飛過程，需要進(jìn)行合規(guī)運(yùn)行的動(dòng)態(tài)管理。全行員工是其風(fēng)箏主體，行為準(zhǔn)則及規(guī)章制度是其風(fēng)箏線。經(jīng)營(yíng)如果缺失規(guī)范和約束，其運(yùn)行就會(huì)迷失方向，偏離目標(biāo)，遭至敗損。國(guó)外巴林銀行遭致“員工操作風(fēng)險(xiǎn)”吞噬，由興盛到衰敗的過程，就是

一個(gè)有力的佐證。

作為一名銀行工作人員，要面對(duì)“日理斗金”的狀況而坐懷不亂，要面對(duì)“糖衣炮彈”的侵襲而處事不驚，“念念有如臨敵日，心心常似過橋時(shí)”，要正確處理好工作責(zé)任與個(gè)人利益的關(guān)系，只有樹立正確的人生觀和價(jià)值觀，正確對(duì)待個(gè)人得與失的關(guān)系，方能在紛繁復(fù)雜的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中為內(nèi)心留一片清涼平靜的綠地，永遠(yuǎn)常青。

第三篇：?jiǎn)T工違規(guī)行為處理辦法學(xué)習(xí)心得

《員工違規(guī)行為處理辦法》心得體會(huì)

“警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除”我原本以為這些字眼離自己很遠(yuǎn)，當(dāng)我認(rèn)真學(xué)習(xí)完《河南省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》以后，我意識(shí)到這些處分近在咫尺。做為一名基層柜員，承擔(dān)最大的是風(fēng)險(xiǎn)是操作風(fēng)險(xiǎn)，我結(jié)合自己的工作崗位談一下我的體會(huì)：

一、從思想上高度重視。我聯(lián)社為了學(xué)習(xí)宣傳貫徹《河南省農(nóng)村信用社員工違規(guī)行為處理辦法》，使全員自覺遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及操作流程，堅(jiān)守合規(guī)底線，避免觸及“高壓線”的行為出現(xiàn)，再次掀起學(xué)習(xí)培訓(xùn)《辦法》的新高潮，促進(jìn)新密市農(nóng)信社依法合規(guī)經(jīng)營(yíng)管理水平全面提升，聯(lián)社在全轄開展員工合規(guī)知識(shí)競(jìng)賽活動(dòng)。作為大隗信用社一名基層員工，我積極報(bào)名參加了競(jìng)賽活動(dòng)，我在業(yè)余時(shí)間對(duì)本辦法認(rèn)真學(xué)習(xí)并做好筆記，通過我們的努力學(xué)習(xí)，大隗代表隊(duì)在劉莉娟主任的代領(lǐng)下在聯(lián)社組織的競(jìng)賽中榮獲了二等獎(jiǎng)。

二、堅(jiān)持合規(guī)操作，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。做為一名基層柜員，承擔(dān)的最大風(fēng)險(xiǎn)就是操作風(fēng)險(xiǎn)。我們工作中辦理每一筆業(yè)務(wù)都要以法律、法規(guī)和規(guī)章制度為依據(jù)，堅(jiān)持合規(guī)操作，堅(jiān)決不能憑感覺、憑經(jīng)驗(yàn)、憑習(xí)慣。我們的每一步操作都需要我們謹(jǐn)慎，在我學(xué)習(xí)《辦法》時(shí)結(jié)合日常業(yè)務(wù)操作，我發(fā)現(xiàn)日常工作中有些我們看來很平常的操作都有潛在的風(fēng)險(xiǎn)，說明我們對(duì)制度的學(xué)習(xí)還是不夠透徹。通過本次深入學(xué)習(xí)員工違規(guī)行為處理辦法，能夠有效防范

操作風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)樗鞔_了什么不能做以及做了的后果。

三、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行工作職責(zé)。近兩年，我聯(lián)社有些職工無視規(guī)章制度的存在，違規(guī)辦理業(yè)務(wù)現(xiàn)象偶有發(fā)生，有的已經(jīng)嚴(yán)重影響到農(nóng)信社的形象。這些現(xiàn)象的發(fā)生正是由于員工學(xué)習(xí)教育不夠深入、制度執(zhí)行不夠到位。我們應(yīng)該清醒地認(rèn)識(shí)到，很多案件的發(fā)生，都是因?yàn)樵趫?zhí)行制度上不夠嚴(yán)格，違反了操作規(guī)程，從而釀成了案件的發(fā)生。因此，系統(tǒng)地進(jìn)行學(xué)習(xí)教育顯得猶為重要，認(rèn)真學(xué)習(xí)、深刻領(lǐng)會(huì)，強(qiáng)化自我保護(hù)意識(shí)，進(jìn)一步明確自己的崗位職責(zé)，在實(shí)際工作中要嚴(yán)格按照各項(xiàng)規(guī)章制度履行崗位職責(zé)。

通過本次學(xué)習(xí)，我對(duì)規(guī)章制度有了更深刻的認(rèn)識(shí)，同時(shí)認(rèn)識(shí)到學(xué)習(xí)制度的重要性，在今后的工作中，我將進(jìn)一步加強(qiáng)規(guī)章制度學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行工作職責(zé)，勤奮工作，深思慎行，做一名合規(guī)的信合員工。

新密市大隗信用社

范瑩瑩

2012年10月24日

第四篇：?jiǎn)T工違規(guī)行為處理辦法摘要

違規(guī)行為：指河南省各級(jí)農(nóng)信社員工違反國(guó)家法律法規(guī)、規(guī)章、規(guī)范性文件以及河南省農(nóng)信社相關(guān)制度，應(yīng)受到處理的行為。

有關(guān)責(zé)任人：指不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)違規(guī)事實(shí)的發(fā)生負(fù)有責(zé)任的員工。

包括：直接責(zé)任人，管理責(zé)任人，領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人，其他責(zé)任人。

直接責(zé)任人：指實(shí)施違規(guī)行為的當(dāng)事人和其他對(duì)違規(guī)行為及后果起直接作用的人員。

管理責(zé)任人：指不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)違規(guī)行為及后果負(fù)有直接管理責(zé)任的鄉(xiāng)鎮(zhèn)級(jí)以下基層農(nóng)信社機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，和負(fù)有業(yè)務(wù)條線管理責(zé)任的各級(jí)農(nóng)信社內(nèi)設(shè)部門負(fù)責(zé)人及其他管理人員。

領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任人：指不履行或不正確履行職責(zé)，對(duì)違規(guī)行為及后果負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的縣級(jí)以上農(nóng)信社機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人，包括主要責(zé)任人，分管責(zé)任人，相關(guān)責(zé)任人。

其他責(zé)任人：對(duì)應(yīng)制約、監(jiān)督檢查的工作不履行或正確履行職責(zé)，或者知情不報(bào)，對(duì)違規(guī)行為及后果負(fù)有監(jiān)督制約責(zé)任的員工。

對(duì)違規(guī)人員的處理原則：

一、實(shí)事求是、客觀公正的原則；

二、程序規(guī)范、人人平等的原則；

三、量責(zé)適當(dāng)、教懲結(jié)合的原則；

四、保障員工合法權(quán)益的原則；

五、從法原則。

對(duì)違規(guī)人員的處理種類？

一、經(jīng)濟(jì)處罰：包括扣減績(jī)效收入，賠償經(jīng)濟(jì)損失；

二、紀(jì)律處分：包括警告、記過、記大過、降級(jí)、撤職、開除；

三、其他處理：包括批評(píng)教育、組織處理和辭退。批評(píng)教育：責(zé)令限期改正、責(zé)令書面檢查、誡勉談話、通報(bào)批評(píng)。

組織處理：調(diào)離崗位、引咎辭職、責(zé)令辭職、停職、免職。受警告處分的，從處分決定下達(dá)次月起按當(dāng)年績(jī)效考核工資標(biāo)準(zhǔn)扣發(fā)一個(gè)月績(jī)效工資。

受記過處分的，扣發(fā)2個(gè)月績(jī)效工資； 受記大過至撤職處分的，扣發(fā)3個(gè)月績(jī)效工資。員工受處分的期間為：警告6個(gè)月，記過12個(gè)月，記大過18個(gè)月，降級(jí)、撤職24個(gè)月。員工在受處分期間，不得晉升職務(wù)、職稱、工資級(jí)別，并取消其受處分當(dāng)年及處分期間的評(píng)先評(píng)優(yōu)資格。

開除處分適用于，被追究刑事責(zé)任，或者對(duì)違規(guī)行為及后果負(fù)有直接責(zé)任的人員。

有下列情形之一者，應(yīng)當(dāng)從重或加重處理：

一、故意違規(guī)且情節(jié)嚴(yán)重的；

二、內(nèi)外勾結(jié)實(shí)施違規(guī)行為的；

三、為本人或他人謀取私利的；

四、在共同違規(guī)行為中負(fù)主要責(zé)任的；

五、多次違規(guī)，屢查屢犯的；

六、授意、教唆、指使、強(qiáng)令、脅迫他人違規(guī)的；

七、隱瞞、歪曲事實(shí)真相或偽造、編造、隱匿、篡改、毀滅證據(jù)的

八、干擾、妨礙、阻撓、抗拒調(diào)查和處理的；

九、對(duì)檢舉人、證人、鑒定人、調(diào)查處理人打擊、報(bào)復(fù)、陷害的；

十、拒不承認(rèn)錯(cuò)誤，推卸責(zé)任，或違規(guī)后逃匿的；

十一、違規(guī)行為發(fā)生后，能采取措施控制風(fēng)險(xiǎn)或消除影響而未采取的；

十二、違規(guī)行為造成人員傷亡、資金風(fēng)險(xiǎn)或損失、負(fù)面影響等不良后果的；

十三、其他具有從重，加重情節(jié)的。

本辦法所稱的從重處理，是指在規(guī)定的處理同幅度以內(nèi)按上限處理；加重處理，是指在規(guī)定的處理幅度以外，加檔處理。

有下列情形之一的，可以從輕或減輕處理；

一、初次違規(guī)、過失違規(guī)且情節(jié)輕微的；

二、集體不當(dāng)決策造成違規(guī)事件發(fā)生，尚未造成損失或社會(huì)不良影響的；

三、違規(guī)后認(rèn)識(shí)錯(cuò)誤態(tài)度較好，能主動(dòng)檢查糾正錯(cuò)誤或交待問題，配合調(diào)查的；

四、主動(dòng)報(bào)告，積極采取補(bǔ)救措施有效避免或減輕損害后果的；

五、主動(dòng)檢舉揭發(fā)他人重大違法違行為，經(jīng)查證屬實(shí)的；

六、主動(dòng)賠償經(jīng)濟(jì)損失或退出非法所得的；

七、案發(fā)后為追贓提供有價(jià)值線索或有其他重大立功表現(xiàn)的；

八、有證據(jù)證明，對(duì)授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其違規(guī)有抵制行為或事后及時(shí)向上級(jí)報(bào)告的；

九、自查發(fā)現(xiàn)違規(guī)問題并及時(shí)整改糾正的；

十、自查發(fā)現(xiàn)案件或重大違規(guī)問題，且組織查處有力，有效減輕損害后果的；

十一、任職時(shí)間較短(三個(gè)月以內(nèi))，且到職后認(rèn)真履職，任期內(nèi)發(fā)生涉案金額、筆數(shù)占比較小的；

十二、其他具有從輕、減輕情節(jié)的。

本辦法所稱從輕處理，是指在規(guī)定的處理幅度以內(nèi)按下限處理；減輕處理是指在規(guī)定的處理幅度以外，減檔處理。

有下列情形之一的，可免予處理：

一、因不可抗力造成損失、毀損的；

二、受到暴力脅迫時(shí)行為不當(dāng)，事后積極補(bǔ)救的；

三、業(yè)務(wù)創(chuàng)新發(fā)生不當(dāng)行為且損害后果輕微的；

四、有證據(jù)證明，對(duì)授意、指使、強(qiáng)令、脅迫其違規(guī)進(jìn)行抵制并及時(shí)向上級(jí)報(bào)告的；

五、負(fù)有監(jiān)督或制約責(zé)任的人員，如因客觀原因致使監(jiān)督或制約失效，在違規(guī)行為實(shí)施前或?qū)嵤┻^程中及時(shí)向上級(jí)報(bào)告，有效避免損害后果發(fā)生或擴(kuò)大的；

六、已盡職盡責(zé)，因國(guó)家法律、法規(guī)、宏觀產(chǎn)業(yè)政策發(fā)生重大變化，或其他外部因素導(dǎo)致風(fēng)險(xiǎn)或損失，并已積極采取措施的；

七、其他符合盡職免責(zé)條件的。

本辦法所稱的后果或情節(jié)嚴(yán)重是指具有下列情形或不良后果之一的：

一、經(jīng)批評(píng)教育拒不改正、屢查屢犯，或經(jīng)他人勸阻仍繼續(xù)實(shí)施違規(guī)行為的；

二、濫用職權(quán)，營(yíng)私舞弊，嚴(yán)重失職，或明知其行為后果有損農(nóng)信社利益的；

三、發(fā)生案件或重大責(zé)任事故的；

四、造成資金風(fēng)險(xiǎn)、損失或財(cái)產(chǎn)毀損50萬元以上的；

五、引發(fā)支付風(fēng)險(xiǎn)、群體性事件的；

六、違規(guī)行為造成惡劣影響的；

七、致使農(nóng)信社聲譽(yù)、社會(huì)形象受到嚴(yán)重?fù)p害的；

八、造成農(nóng)信社辦公、營(yíng)業(yè)秩序混亂的；

九、導(dǎo)致農(nóng)信社受到外部監(jiān)督機(jī)構(gòu)或政府部門通報(bào)批評(píng)、責(zé)令整改、暫停業(yè)務(wù)、停業(yè)整頓或處罰的；

十、其他情節(jié)嚴(yán)重或后果嚴(yán)重的情形的。

重大責(zé)任事故包括：

1、一人死亡或三人重傷，或造成50萬元以上損失責(zé)任事故的；

2、核心信息系統(tǒng)故障或癱瘓，影響業(yè)務(wù)三個(gè)小時(shí)以上的；

3、槍支、彈藥被盜、被搶或丟失的；

4、重要印章、密押器、重要憑證、有價(jià)單證、電子銀行客房證書等被盜用、丟失的；

5、重要合同、抵質(zhì)押物權(quán)利憑證、質(zhì)物、保險(xiǎn)單據(jù)等重要資料、物品丟失、毀損、被篡改的；

6、其他嚴(yán)重影響或損害正常業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)管理的事項(xiàng)。

員工因違規(guī)行為需給予開除處分或辭退處理的應(yīng)事先將理由書面通知本級(jí)工會(huì)。工會(huì)認(rèn)為處理不當(dāng)?shù)模袡?quán)提出意見。作出決定的機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)研究工會(huì)的意見，并將處理結(jié)果書面通知工會(huì)

第五篇：?jiǎn)T工違規(guī)行為處理辦法學(xué)習(xí)心得

員工違規(guī)行為處理辦法學(xué)習(xí)心得

-------------------單中旭

近段時(shí)間，受宏觀環(huán)境影響，金融案件頻特別是涉及銀行員工違規(guī)違法的案件時(shí)頻頻發(fā)生，不僅嚴(yán)重?fù)p害了銀行業(yè)的社會(huì)形象，更為銀行穩(wěn)健運(yùn)行帶來新的挑戰(zhàn)。

通過此次對(duì)員工違規(guī)行為處理辦法的集中學(xué)習(xí)，看到了總行懲戒違規(guī)行為的決心和力度，從內(nèi)心更深刻的認(rèn)識(shí)到，在從事日常工作的每一天、每一個(gè)環(huán)節(jié)，都必須在業(yè)務(wù)合規(guī)操作的要求下進(jìn)行，決不能存在以感情代替制度，以相互信任代替約束監(jiān)督，更不能單純從發(fā)展業(yè)務(wù)的角度考慮問題，而將制度規(guī)范置之不顧。

一、加強(qiáng)學(xué)習(xí)，認(rèn)真履行工作職責(zé)。通過此次學(xué)習(xí)，我要加強(qiáng)有關(guān)業(yè)務(wù)的學(xué)習(xí)、特別是規(guī)章制度的學(xué)習(xí)，熟悉和掌握規(guī)章制度的要求，提高自身的綜合素質(zhì)和分析能力。特別是從小處做起，將各項(xiàng)制度落實(shí)到業(yè)務(wù)活動(dòng)中去。

二、從思想上高度重視。全員自覺遵守各項(xiàng)業(yè)務(wù)規(guī)章制度及操作流程，堅(jiān)守合規(guī)底線，避免觸及“高壓線”的行為出現(xiàn)。切實(shí)提高我們?cè)诠ぷ髦械暮弦?guī)意識(shí)，杜絕自認(rèn)為沒有風(fēng)險(xiǎn)，而對(duì)違規(guī)視而不見。其實(shí)許多案件都是從小事發(fā)展起來。

三、堅(jiān)持合規(guī)操作，防范操作風(fēng)險(xiǎn)。通過此次對(duì)員工違規(guī)行為處理辦法的集中學(xué)習(xí)，看到了總行懲戒違規(guī)行為的決心和力度，從內(nèi)心更深刻的認(rèn)識(shí)到，在從事日常工作的每一天、每一個(gè)環(huán)節(jié)，都必須在業(yè)務(wù)合規(guī)操作的要求下進(jìn)行，決不能存在以感情代替制度，以相互信任代替約束監(jiān)督，更不能單純從發(fā)展業(yè)務(wù)的角度考慮問題，而將制度規(guī)范置之不顧。

通過此次排查學(xué)習(xí)，我懂得了一個(gè)良好的企業(yè)或公司，都是要有著一套嚴(yán)格的員工行為規(guī)范的，因?yàn)橹挥幸?guī)范了整個(gè)企業(yè)的員工行為，提高員工的整體素質(zhì)，才能使這個(gè)企業(yè)更加快速、良好的發(fā)展。“違規(guī)就是風(fēng)險(xiǎn)，安全就是效益”，對(duì)于我們年輕的員工來說，更加應(yīng)當(dāng)?shù)囊?guī)范自身的工作行為，認(rèn)真遵守我行的規(guī)章制度，對(duì)違規(guī)行為零容忍，為我行的發(fā)展奉獻(xiàn)自己的一份力量。