第一篇：周其仁新制度經濟學

周其仁《新制度經濟學》課堂筆記

第一章 新制度經濟學導論

從一支鉛筆開始 ? 鉛筆的來歷

– 鉛？ ? 1779年，瑞典化學家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien, 希臘字，意思是“書寫”），是碳的一種形態

? 石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮

? 1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權 ? 1897年開始石墨的商業性生產

? 1918年后，主要用石油焦生產高純度石墨-----《簡明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨” – “前身”數之不盡

《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。現在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁的各種設備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數不勝數的技能：開采礦石，冶煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發動機；要種植大麻，經過復雜的工序將其加工成粗壯的繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

? 圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；

? 木材加工廠：切割、板條上蠟，烘干需要的熱量，照明，電力，傳動帶，電動機，一家工廠所需要的一切設備，甚至工廠里的清潔工，還有天然氣與電力公司； ? 鉛筆制造廠：

? 石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸 ? 添加黏土：精煉工藝過程，用到氫氧化銨，添加增濕劑，比如經過磺酸鹽處理的油脂，經過一道又一道機器，這些混合物最后源源不斷地擠出來，按尺寸切斷，晾干，再在

華氏1850度的溫度下烘烤數個小時，還要用一種滾熱的混合物處理鉛筆芯，其中包括

固體石蠟、經過氫化處理的天然脂肪和產自墨西哥的石蠟；

? 雪松木桿上涂了六層漆：蓖麻子的種植者和蓖麻油的加工者，油漆調制； ? 標簽：炭黑跟樹脂加熱混合而形成的一張薄膜（制造樹脂和炭黑）；

? 金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）； ? 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產的菜籽油跟氯化硫進行化學反應制造出），橡膠僅僅起粘合的作用，各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

“我，鉛筆，是種種奇跡的復雜的結合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大自然所顯現的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創造精神的聚合——成百上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！”——《我，鉛筆》

米爾頓·弗里德曼為《我，鉛筆》寫的導語

“成千上萬的人卷入了生產鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干自

己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個人都把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務的一種辦法。。每次我們到商店購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點勞務，來換取投入到鉛筆生產過程中的成千上萬人中的每個人提供的極小量的一些勞務。“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機構對這成千上萬的人發布命令。也沒有軍警來執行這些無人發布的命令。這些人生活在不同的地方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產一支鉛筆。這是如何發生的？”

思考鉛筆

– 鉛筆的所有相關生產者，大部分互相不認識，也不知道各自產品的最終目的，又沒有統一的指揮，怎樣就源源不斷地制造出鉛筆來？

– 使用鉛筆者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的代價，就可以得到鉛筆，道理何在？

（“理性的無知”）

– 如何協調“生產什么、生產多少、怎樣生產”？

– 以上生產秩序的基礎是什么？

理論：猜測可能的答案 ? 分工、專業化的理論

– 分工與生產效率

– 分工水平與市場規模

– 分工與資本

– 分工與國民財富 ? 價格理論

– 協調分工、專業化

– 經濟人按照自利原則實現“ 合作”

? 關于信息和知識的理論 ※“沒有分工，價格理論不重要”——周其仁

理論：態度上的分歧

? 第一種態度：經濟解釋

– 解釋可觀察的經濟現象中包含的問題

– 提出理論后

? 對理論進行邏輯檢查（批判競爭的理論）? 提出推測（推測vs預測）? 用經驗事實檢驗理論

第二種態度：“理性為自然立法”

– 依托理性、確立規范；

– 設計、指導和改造世界、使之變得更合乎理性原則； ? – 回避用經驗事實檢驗理論；

回到鉛筆問題

? 除了市場協調分工，還能不能設計更好的辦法產生鉛筆？

– 市場的波動以及由此帶來的“ 浪費” 和痛苦

– 理性主義改造方案

? 中央計劃經濟能不能生產鉛筆？

? 解釋中央“ 計劃” 經濟 ——case:八套30萬噸大化肥項目，學過去和猜將來？ ? 一個仿照的體制 ? 僵硬的分工

– 自給自足方案

? 經濟學理論之間難以消除的哲學分歧

市場理論怎樣發展？ ? 不斷用經驗檢驗理論

– 證偽

– 修正、補充、擴充

– “范式革命”：提出新問題、新理論、發現新的事實、發明新的檢驗方法 ? “ 現有理論解釋不了的經濟現象”

– “ 價格協調分工” 解釋不了“ 企業” 和組織

※斯密就對大企業的組織形式持觀望態度

– “ 邊際” 理論解釋不了“ 分工發生”

– 怎樣解釋“ 制度變遷” ？ ? 新的聚焦：“ 看不見的制度” 至關重要 經濟現象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企業

– 迪雷克特辯論“搭配”——迪雷克托本科學歷，從來不寫文章，不教書，任芝加哥大學經濟學教授。思考“什么是好的學術傳統”？

– 斯蒂格勒研究管制

– 鮑士門驗證安全帶法規——鮑士門：強制實行安全帶導致大事故下降，小事故上升，給行人的安全帶來更大的威脅，佛里德曼評論說：應該在開車人的胸前綁上一把刀子。– 巴澤爾解釋奴隸自我贖買

– 張五常分析香港租務管制

– 德。索托觀察非西方世界的財產——“合上書本，睜開眼睛。”——德〃索托《資本的秘密》，王小東（秋風）譯。

案例(ii)-毒米事件：微軟案：股市黑幕：瘋牛病：非職務發明：土地承包權?? 經濟人和理性行為

? 經濟人(economic man)及其理性行為

– “ 性本善” 還是“ 性本惡” ？

– 經濟人的三個含義 ? 作為人性假設 的經濟人

? 認定“ 人的本性在生物學上是自私的”

? 亞當-斯密意義上的“ 經濟人” ：在資源稀缺的約束下，人不得不自利。(alchian: 生存檢驗)– 利他主義：把他人福利包含到自己的效用函數之內。? 自利有害社會，還是有利于社會？

※“新制度經濟學家不關心人理性還是不理性，重點在約束條件。”——周其仁

制度約束是重點 ? “看不見的手”：亞當。斯密究竟說了什么？

– 自利行為產生不知覺的后果；

– 形成自發的秩序；

– 社會從其成員的利己中受益 ? 制度：作為規則對行為的約束

? “價格”從來只是“合約結構”中的一部分

? 從“解釋行為”到“解釋制度——行為的約束”

※ 張五常關于電影票的研究。※ 科斯論馬（？）

新制度經濟學 ? ? 新制度經濟學是一批經濟學家思想活動的結果 – 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、張五常、巴澤爾、德姆塞茨

關懷的問題：

– 真實世界里的行為約束

– 協調大規模分工和市場交易活動的基礎

– 經濟行為產生的復雜的互相影響

核心概念：產權和交易費用

與經濟學傳統一脈相傳

將來的經濟學

方法論的教訓 ? ? ? ? ? ? 燈塔的故事 – 事實很重要——科斯提倡的“真實而可操作的假設”。– 不能用現象解釋現象 歸納、規范、實證

研究真實世界的經濟學

– 真實世界

– 假設和“前提性假設”（好的經濟學家之間有分歧）——佛里德曼vs科斯。

– 約束條件是難點和重點

– “用非真實的假設、解釋并不存在的問題”（？）——佛里德曼

– 一般化

– 解釋、推測和證偽

? 經濟學與“致命的自負”

※ “張五常的需求曲線是假想中，購買不等于需求，汪、薛、陳平的需求曲線是可觀察的，張在這一點上象佛里德曼。與他自己主張的方法論之間不一致。”——周其仁

※ 哈耶克反對實證主義，認為本能和理性之間的東西才是市場的基礎，“瑣碎的知識”。

制度變遷

? 科學主義+國家權力

? “制高點”——一本好書 ? 歷史性的諷刺和失敗 ? “國家退出” ? 集權/分權 ? 轉型經濟

? 中國：一代人之間的經濟制度變化

※“好的理論會刺激你去用它。但實在沒有什么用處。”——周其仁 ? ? 中肯的批評 “堅持理論要用可觀察到的行為來檢驗其含義。。過去不僅沒有探索和檢驗這種含義，而且還存在一種傾向，那就是，在看來要受到經驗檢驗的威脅時，就重新構造理論，以使檢驗變的無效。。（經濟學家們）并不想面對事實的挑戰。” ——斯蒂格勒：“效用理論的發展” “人們普遍抱怨經濟學家之間常常有太多的不同意見。我的觀點是，他們經常太容易就未經檢驗的理論和未經證實的證據取得一致意見了”。——張五常：“經濟解釋：讓我們做弄潮兒”

關于本課程

? 本課的幾個考慮：

– 增加理解真實世界的興趣

– 了解制度約束的基本概念

– 增加經濟解釋的能力

課程計劃書和參考讀物（閱讀很重要）

需要幫忙解決3件事

– 4-5名課代表 – 讀物復印

– 怎么討論？

各位有何建議？

三個學習環節 ? ? ? 閱讀，筆記和討論篇二：新制度經濟學經驗談 周昱成新制度經濟學經驗談 周昱成總結起來，動機無非有三：

一、熱愛新制度經濟學之真知；

二、欽慕周其仁老師之風采；

三、覬覦此課大概率之高分。如果你不屬于以上三點，那我不得不懷疑你動機不純，或者是否有動力周六早起聽全課程，忘你三思。而出于以上三點動機選課的同學們，恭喜你們選對課咯！

言歸正傳。首先談此文讀者最關心的考核問題。嚴謹地說，我不能說我是新制度經濟學中學的最好的，我只能說我相對符合助教gg&jj的偏好。在助教們的偏好基本穩定，及考核制度環境沒有顯著改變的條件下，我的經驗談可以為你提供幫助。

一、平時作業：5篇讀書筆記

新制度經濟學提供的閱讀材料都是經過精心挑選過的經典文章，可大略分為理論文章、調研文章、觀察評論文章三類。其中，理論文章較難理解，但對準確把握核心概念極有助益，推薦閱讀；調研文章多是對中國近年來熱點經濟問題的調查報告，如重慶土地改革、小產權房問題等，很有閱讀性，但注意在閱讀時提煉作者的邏輯，要明確作者列舉這些事實是在證明怎樣的觀點；觀察評論文章則多是大師隨筆，觀點凝練，同時又聯系事實，論證清晰，要從中學習結合理論解釋現象，體會經濟學理論與日常生活的緊密聯系。

預計很多同學都是在這堂課上第一次寫讀書筆記，所以提供幾條容易打動助教“萌點”的思路，供大家參考。

1． 至少認真讀一篇閱讀材料，如果能夠將幾篇閱讀材料融匯地聯系起來，比如以彼篇材料印證此篇材料，或兩文互為補充等，則甚好；

2． 典型的筆記結構中，需先簡述閱讀文章的內容，主要是用自己的理解解釋原文中的核心概念、邏輯或觀點。不推薦大家將綜述寫得很長很全，只要寫清楚核心觀點即可：其一，綜述字數多寡對分數沒有影響，除非遺漏重點；其二，學會凝練語言，訓練自己用簡短文字表達清楚觀點的能力。

3． 綜述后，當結合理論解釋現象。周老師最強調經濟學的研究不應脫離經驗，這門課程也希望訓練大家將理論運用于現實的能力。我寫讀書筆記時，先選一篇認為理解到位的文章，然后簡述其核心邏輯與觀點，接下來便會思考有什么身邊之事可以用該理論來解釋，而這種思考過程也能夠讓你對身邊的事物有全新的認識與觀點。比如，我嘗試將交易成本理論運用到課堂座位分配制度的分析中，思考是什么原因使得座位市場“失靈”？假如座位產權完整能夠順利的開展交易么？這些問題既可以幫助自己深入地理解理論，也可以對周遭事件有更好的洞見。舉一反三，相信聰明的你一定能夠從自己的觀察與經歷中找出可結合理論分析的例子。

4． 合理安排時間。這門課的傳統是不待見遲交的作業，遲交先扣2分。大家千萬不要抱僥幸心理，早一些寫完早一些交。尤其是你們的作業郵箱還是gmail的，用非gmail郵箱發作業過去會有隨機的延遲與掉信。一個解決方案就是自個兒注冊一個gmail郵箱用于發作業，一發即到，趕交作業之必備~~ 小結一下： 1． 認真閱讀； 2． 簡述核心邏輯；

3． 結合綜述的理論分析一個事件，最好是日常生活中的經歷； 4． 至少提前一天寫。

二、期中考試

考試時間：25題/1小時=1題/2分鐘24秒

新制度期中考試之“虐”，大家想必有所耳聞。考25道簡答題，考時1小時，平均1題/2分鐘，上述條件可推導出助教gg寫上“考試開卷”是純粹地“用心險惡”。除去讀題時間，每道題只有約1分半的答題時間，要再翻書找到一題的答案，那你就只能等著沒時間答剩下的5題。所以，不要指望“開卷”！

考試內容：判斷正誤，并給出簡要理由

考題是一句話，然后由你判斷這句話是正確/錯誤/不確定，并簡要地說明理由。比如“交通運輸費是一種交易成本”，你判斷其對錯，給出理由。題目無固定答案，但要給出能夠自圓其說的合理理由方可給滿分。

答題時間這么短，表明期中考試是在考察你的經濟學感覺：經濟學感覺=概念理解深入+現象觀察入微（對現象的前提、條件、局限性及相關常識的掌握）。有沒有發現，“理解概念+聯系現象+簡要表達”是與讀書筆記的要求一一映射的呢？！認真寫讀書筆記是最好的考前復習。下面說說復習與考試建議：

1． 如有上課筆記，則優先看課堂筆記，因為考題中有許多是周老師課堂上討論過的話題，比如“交通運輸費是否是一種交易成本”； 2． 安排好時間，再看一遍推薦閱讀材料中的理論文章和觀察評論，重在準確掌握概念； 3． 考前兩天看往年考題。注重看參考答案，注意體會答題思路與詳略程度，并檢驗自己對概念的把握準確與否；

4． 考前瀏覽一遍周老師的ppt，邊看邊回憶概念，并試著用概念解釋ppt中提到的現象。注意，ppt的信息含量并不大，不要把它當成主要復習材料；

5． 考試時，不要空著題目不寫；不要思考超過一分鐘，第一感覺往往正確；不要試圖回答得盡善盡美。

小結一下：

1.理解概念最重要！

2.復習課堂討論過的話題！3.不要指望考試翻書！

4.看往年考題熟悉答題思路！5.考試時要果斷作答！

三、期末考試

考試時間：5題/2小時

考試內容：從12道論述題中選擇5題作答

期末考試相對輕松的多，時間充裕，發揮空間大。但其考察的內容本質上與期中考試一致：考察同學們對概念的理解是否準確，能否結合理論解釋現象。與期中考試一樣，題目中亦有許多話題是課堂上周老師講解或討論過的，復習策略與期中別無二致，區別之在于期末考試你有相對充足的時間翻閱資料，思考、回答可詳細些。

四、答題思路建議（重要）

在助教出題、考核思路不變的前提條件下，以下內容相信可以為讀者帶來助益：

1、注意題干關鍵詞的定義！

首先，你需要為題干中關鍵概念或是關鍵詞給出清晰定義，只有在定義清晰的條件下，你才能合理地論證邏輯，做出判斷。

例1：“經濟增長并不能消滅‘稀缺性’，也不能降低稀缺的程度。”

參考：顯然你需要明確地定義什么是“稀缺性”，什么是“稀缺的程度”，在此基礎上你才能展開進一步的論述。

2、注意命題的前提或潛在假設！

很多思考突破口是該命題的前提假設，讀完題后你應當思考命題1）有哪些潛在的假設；2）這個假設是否真實3）這個潛在假設是否完整，是否還有其他可能性。

此外，作答時也必須注意表述清楚“在??的假設/條件下，blahblah~”，要有嚴謹的邏輯習慣。例2：“用荷蘭式拍賣，賣家可以獲取全部消費者（買家）剩余。”

參考：注意荷蘭式拍賣成立的前提條件是“賣家掌握壟斷資源，多買家相互競爭”。所以你的

回答可以是“在賣家高度集中并達成壟斷聯盟，以及多位買家間相互競爭的條件下，荷蘭式拍賣從高到低叫價時，買家出于競爭壓力擔心落標，便會在叫價恰好等于其全部消費者剩余時出價，使得賣家獲得其全部消費者剩余。” 例3：“某人結婚的機會成本是與其他人結婚所能獲得的最大幸福感。”

參考：談到機會成本時，必然要注意到“可選集合”的前提；上題可以作答如下，“當該人還可以做出與他人結婚或保持單身等其他選擇時，其結婚的機會成本是其他某一選擇能帶來的最大效用（幸福感），不一定是與其他人結婚所能獲得的最大幸福感。”

3、切忌只舉例不說明！

舉例之余必須要對例子中對應的邏輯寫明。

例4：“避免公地悲劇的唯一途徑是通過全盤私有化來終止公共財產制度。”

參考：很多同學會舉例“阿爾卑斯山的公共草地”來說明不僅只有私有化這一“唯一途徑”。論述時不能只說“阿爾卑斯山的公共草地一例說明途徑不唯一”，而要說“阿爾卑斯山的公共草地管理案例中，社會習俗與行為規范約束著當地居民的行為，使他們不至于過度的使用作為公共財產的公共草地，這說明避免公地悲劇的途徑不唯一。”舉例時必須說明該例子如何證明或證偽了題干命題。

4、一定要掌握核心概念！

以下概念一定要明確：稀缺-競爭-產權、機會成本、交易成本、租、最優、人力資本、合約??及其他重要的概念。

很多題目是對這些核心概念及概念間關系的辨析，熟練掌握后方能洞察題干中的“坑”，回答便可游刃有余。

最后以往年考試總結的中，助教師兄師姐們寫下的兩段話作結：

“如試卷說明中的答題要求所言，我們最關注的是，是大家在答題時所給的理由是否有邏輯，是否符合現實；前者是經驗科學最重要的要求，后者則是致力于研究真實世界中現實經濟問題的新制度經濟學最重要的要求；合在一起，則是《新制度經濟學》這門課對大家在解釋經濟現象和經濟問題時的基本要求。

邏輯就是要說明‘為什么’，要給出原因；只有邏輯才是真正的‘解釋’，因為只有從具體中抽象出來的道理才能夠說明現象背后的規律；舉例只是用現象解釋現象，它能夠驗證這種現象的現實存在性，但卻無法說明現象背后的規律，而經驗科學卻恰恰試圖找出現象背后的規律，即所謂的‘道理’或者‘邏輯’，其最一般的形式，就是‘若a則b’這種假說；現象作為反例，能夠證偽這種假說，但卻始終無法說明現象背后的道理。這些都是《新制度經濟學》課程一開始即反復強調的內容，既是希望大家牢固掌握的內容，更是貫徹在整個學期中的基本要求。” 祝大家考試取得佳績！? 讀者掛心的問題談畢，我再簡要談談我掛心的話題------聽課與學習方面的幾點建議。? 聽課與自學

周老師課上得極好，談吐自然風趣，論理深入淺出，上至改革開放之國策，下至插隊打獵之八卦，都能從中解析出經濟理論的火花來。鑒于周老師看不到這篇文字，熱情謳歌兼溜須拍馬的頌詞便不再贅言，相信聽過課的同學自有體會? 至于課堂筆記種種，大家各有習慣，但仍建議記錄老師對概念的講解，對現象的解釋，事后自己再提煉。此外，許多推薦閱讀文章是老師課堂講解的內容來源，若錯過了聽課，認真地把推薦文章讀通透也是很好的自學方式。? 午餐交流

周老師不僅說的好，而且續航能力特別強！從早八點授課至十二點，課間為同學解惑不帶歇兒。

下課后繼續答同學問，之后再去師生緣與同學們交流作答至三點。期間思維敏捷，妙語連珠，讓人好生嘆服！師生緣聚餐時尤其能體會，此時可與周老師做細致交流，對老師觀察事物的視角與方法能有更深入的感受。

蹭飯亦非難事。寫好讀書筆記，或者向老師提一個好問題------問題多來自生活，往往是發現現實中一些現象與理論解釋不符，提問者當描述清楚問題，指出與理論的出入，并嘗試自行再解釋。順便推薦師生緣臺灣鹵肉飯和金槍魚三明治，前者好吃，后者省時可以多發問交流。?習題課

10年秋的習題課內容，是由助教師兄師姐們講解一些課堂中提到的經典論文，對核心概念做更為細致而深入的分析。我非常感謝當時習題課上，為臺下幾位同學認真講解的師兄師姐們，正是通過與他們的討論，我才能夠發現自己對不少概念理解不完整或有偏差，體會到嚴謹的思維過程，練習在現象中發掘理論的解釋力。建議時間允許且對經濟學感興趣的同學上習題課，對鍛煉經濟學思維能力頗有助益。

在新制度經濟學課堂上，是一分耕耘三分收獲：掌握知識，學會思辨，懂得觀察。愿君勉力，祝得佳績篇三：周其仁《新制度經濟學》課堂筆記

周其仁《新制度經濟學》課堂筆記

第一章 新制度經濟學導論

從一支鉛筆開始 ? 鉛筆的來歷

– 鉛？

里的書寫工具

? 1779年，瑞典化學家謝勒指出，“鉛”原來是“石墨”（graphien, 希臘字，意思

是“書寫”），是碳的一種形態

? 石墨礦主要分布在斯里蘭卡、馬達加斯加、墨西哥、加拿大安大略、西西伯利亞、美國紐約州和朝鮮

? 1896年首次偶然合成了石墨，取得專利權 ? 1897年開始石墨的商業性生產

? 1918年后，主要用石油焦生產高純度石墨-----《簡明不列顛百科全書》：“鉛筆”“石墨” – “前身”數之不盡

《我，鉛筆》倫納德·里德（1958），秋風譯

“我的家譜得從一棵樹算起，一棵生長在加利福尼亞北部和俄勒岡州的挺拔的雪松。

現在，你可以想象一下，鋸子、卡車、繩子，以及無數用于砍伐和把雪松圓木搬運到鐵道旁

的各種設備。再想想制造砍伐和運輸工具的形形色色的人和數不勝數的技能：開采礦石，冶

煉鋼鐵，再將其加工成鋸子，軸，發動機；要種植大麻，經過復雜的工序將其加工成粗壯的

繩子；伐木場要有床鋪，有帳篷，要做飯，要消耗各種食物。哎呀，忘了說了，在伐木工喝

的每杯咖啡背后，也有成千上萬的人的勞作！”

? 圓木運輸：平板大卡車、鐵軌、火車頭、整個交通體系；

? 木材加工廠：切割、板條上蠟，烘干需要的熱量，照明，電力，傳動帶，電動機，一家工廠所需要的一切設備，甚至工廠里的清潔工，還有天然氣與電力公司； ? 鉛筆制造廠：

? 石墨：開采、提煉、加工、包裝、運輸

? 添加黏土：精煉工藝過程，用到氫氧化銨，添加增濕劑，比如經過磺酸鹽處理的油

脂，經過一道又一道機器，這些混合物最后源源不斷地擠出來，按尺寸切斷，晾干，再在華

氏1850度的溫度下烘烤數個小時，還要用一種滾熱的混合物處理鉛筆芯，其中包括固體石蠟

、經過氫化處理的天然脂肪和產自墨西哥的石蠟；

? 雪松木桿上涂了六層漆：蓖麻子的種植者和蓖麻油的加工者，油漆調制； ? 標簽：炭黑跟樹脂加熱混合而形成的一張薄膜（制造樹脂和炭黑）； ? 金屬箍：開采鋅礦石和銅礦石，制作成閃閃發光的薄銅片，加上黑圈（黑鎳）；

? 橡皮頭：硫化油膠（由荷蘭東印度群島出產的菜籽油跟氯化硫進行化學反應制造出），橡膠僅僅起粘合的作用，各種各樣的硫化劑和催化劑，上色的顏料則是硫化鉻。

“我，鉛筆，是種種奇跡的復雜的結合：樹，鋅，銅，石墨，等等。然而，在這些大

自然所顯現的種種奇跡之外，還有一個更為非凡的奇跡：人的種種創造精神的聚合——成百

上千萬微不足道的實際知識，自然地、自發地整合到一起，從而對人的需求和欲望作出反應

，在這個過程中，竟然沒有任何人來主宰！”——《我，鉛筆》

米爾頓·弗里德曼為《我，鉛筆》寫的導語

“成千上萬的人卷入了生產鉛筆的過程中，沒有一個是因為自己想要一支鉛筆而去干

自己的活兒的，他們中有些人從來沒有見過鉛筆，也從來不管鉛筆是干什么用的。每個人都

把自己的工作僅僅看作是獲取自己所需要的商品和服務的一種辦法。。每次我們到商店

購買一支鉛筆，我們都是用我們的一丁點勞務，來換取投入到鉛筆生產過程中的成千上萬人

中的每個人提供的極小量的一些勞務。

“更令人嘆為觀止的是，鉛筆在源源不斷地生產出來。沒有一個人坐在一個中央辦公機構對 這成千上萬的人發布命令。也沒有軍警來執行這些無人發布的命令。這些人生活在不同的地

方，講著不同的語言，信奉著不同的宗教，甚至可能彼此憎惡，——然而，所有這些差異，并沒有妨礙他們合作生產一支鉛筆。這是如何發生的？”

思考鉛筆

– 鉛筆的所有相關生產者，大部分互相不認識，也不知道各自產品的最終

使用鉛筆目的，又沒有統?壞鬧富櫻躚馱叢床歡系刂圃斐鑾ρ世矗?–

者對鉛筆的知識為什么可以如此之少？憑借如此之少的知識，花費如此之低的?郟涂梢緣玫角ρ剩覽硨臥冢?（“理性的無知”）

– 如何協調“生產什么、生產多少、怎樣生產”？

– 以上生產秩序的基礎是什么？ 理論：猜測可能的答案 ? 分工、專業化的理論

– 分工與生產效率

– 分工水平與市場規模

– 分工與資本

– 分工與國民財富 ? 價格理論

– 協調分工、專業化

– 經濟人按照自利原則實現“ 合作” ? 關于信息和知識的理論

※“沒有分工，價格理論不重要”——周其仁

理論：態度上的分歧

? 第一種態度：經濟解釋

– 解釋可觀察的經濟現象中包含的問題

– 提出理論后

? 對理論進行邏輯檢查（批判競爭的理論）? 提出推測（推測vs預測）? 用經驗事實檢驗理論 ? 第二種態度：“理性為自然立法”

– 依托理性、確立規范；

– 設計、指導和改造世界、使之變得更合乎理性原則；

– 回避用經驗事實檢驗理論；

回到鉛筆問題

? 除了市場協調分工，還能不能設計更好的辦法產生鉛筆？

– 市場的波動以及由此帶來的“ 浪費” 和痛苦

– 理性主義改造方案

? 中央計劃經濟能不能生產鉛筆？

? 解釋中央“ 計劃” 經濟 ——case:八套30萬噸大化肥項目，學過去和猜將來？ ? 一個仿照的體制 ? 僵硬的分工

– 自給自足方案

? 經濟學理論之間難以消除的哲學分歧 市場理論怎樣發展？ ? 不斷用經驗檢驗理論

– 證偽

– 修正、補充、擴充

– “范式革命”：提出新問題、新理論、發現新的事實、發明新的檢驗方法 ? “ 現有理論解釋不了的經濟現象”

– “ 價格協調分工” 解釋不了“ 企業” 和組織

※斯密就對大企業的組織形式持觀望態度

– “ 邊際” 理論解釋不了“ 分工發生”

– 怎樣解釋“ 制度變遷” ？ ? 新的聚焦：“ 看不見的制度” 至關重要 經濟現象里有制度 ? 案例(i)– 科斯看企業

– 迪雷克特辯論“搭配”——迪雷克托本科學歷，從來不寫文章，不教書，任芝加哥大學?醚ы淌凇ｋ伎肌笆裁詞嗆玫難醮場保?– 斯蒂格勒研究管制

– 鮑士門驗證安全帶法規——鮑士門：強制實行安全帶導致大事故下降，小事故上升，給?腥說陌踩錘蟮耐玻鵠锏侶纜鬯擔河ω迷誑等說男厙鞍笊弦話訓蹲印?– 巴澤爾解釋奴隸自我贖買

– 張五常分析香港租務管制

– 德。索托觀察非西方世界的財產——“合上書本，睜開眼睛。”——德·索托《資本的?孛堋罰跣《ㄇ鋟紓┮搿?案例(ii)-毒米事件：微軟案：股市黑幕：瘋牛病：非職務發明：土地承包權?? 經濟人和理性行為

? 經濟人(economic man)及其理性行為

– “ 性本善” 還是“ 性本惡” ？

– 經濟人的三個含義 ? 作為人性假設 的經濟人

? 認定“ 人的本性在生物學上是自私的”

? 亞當-斯密意義上的“ 經濟人” ：在資源稀缺的約束下，人不得不自利。(alchian: 生存檢驗)– 利他主義：把他人福利包含到自己的效用函數之內。? 自利有害社會，還是有利于社會？

※“新制度經濟學家不關心人理性還是不理性，重點在約束條件。”——周其仁

制度約束是重點 ? “看不見的手”：亞當。斯密究竟說了什么？

– 自利行為產生不知覺的后果；

– 形成自發的秩序；

– 社會從其成員的利己中受益 ? 制度：作為規則對行為的約束

? “價格”從來只是“合約結構”中的一部分

? 從“解釋行為”到“解釋制度——行為的約束”

※ 張五常關于電影票的研究。

※ 科斯論馬（？）新制度經濟學

? 新制度經濟學是一批經濟學家思想活動的結果

– 奈特、哈耶克、科斯、阿爾欽、張五常、巴澤爾、德姆塞茨 ? 關懷的問題：

– 真實世界里的行為約束

– 協調大規模分工和市場交易活動的基礎

– 經濟行為產生的復雜的互相影響 ? 核心概念：產權和交易費用 ? 與經濟學傳統一脈相傳 ? 將來的經濟學 方法論的教訓 ? 燈塔的故事

– 事實很重要——科斯提倡的“真實而可操作的假設”。

– 不能用現象解釋現象 ? 歸納、規范、實證

? 研究真實世界的經濟學

– 真實世界

– 假設和“前提性假設”（好的經濟學家之間有分歧）——佛里德曼vs科斯。

– 約束條件是難點和重點

– “用非真實的假設、解釋并不存在的問題”（？）——佛里德曼 – 一般化

– 解釋、推測和證偽

? 經濟學與“致命的自負”

※ “張五常的需求曲線是假想中，購買不等于需求，汪、薛、陳平的需求曲線是可觀察的，張在這一點上象佛里德曼。與他自己主張的方法論之間不一致。”——周其仁 ※ 哈耶克反對實證主義，認為本能和理性之間的東西才是市場的基礎，“瑣碎的知識”。

第二篇：新制度經濟學

《新制度經濟學》復習資料

一、名詞解釋

1.新制度經濟學：新制度經濟學是用經濟學的研究方法研究制度的經濟學。它涵蓋了經濟學與制度之間的雙向關系，既關心制度對經濟的影響，也關心制度在經濟經驗影響下的發展。

2.交易費用：交易費用是獲得準確的市場信息所需要付出的費用，以及談判和經常性契約的費用。

3.有限理性：人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

4.不完全信息：不完全信息是指市場參與者不擁有某種經濟環境狀態的全部知識。新凱恩斯學派認為，不完全信息經濟比完全信息經濟更加具有現實性，市場均衡理論必須在不完全信息條件下予以修正。

5.產權：產權不是指人與物之間的關系，而是指由物的存在及關于它們的使用所引起的人們之間相互認可的行為關系。

6.尋租：個人為增加個人財富所作出的對社會凈財富發生不利影響的努力。

7.科斯定理：如果交易費用為零，不管初始權利如何配置，自由交易都會達到資源的最優利用狀態。在正交易費用的情況下，法律在決定資源如何利用方面起著極為重要的作用。

8.制度創新：所謂制度創新是指社會規范體系的選擇、創造、新建和優化的通稱，包括制度的調整、完善、改革和更替等。

9.制度變遷：制度變遷是指制度的替代、轉換與交易過程,它的實質是一種效率更高的制度對另一種制度的替代過程。

10.路徑依賴：它指一個具有正反饋機制的體系,一旦在外部性偶然事件的影響下被系統所采納，便會沿著一定的路徑發展演進,而很難為其他潛在的甚至更優的體系所取代。

11.產權殘缺：所有權的殘缺可以被理解為是對那些用來確定“完整的”所有制的權利束中的一些私有權的刪除。

12.諾思悖論：一方面，國家權力是保護個人權利的最有效的工具，另一方面，國家權力又是個人權利最大和最危險的侵害者，導致無效的產權安排和經濟衰落。這就是有名的“諾思悖論”。

二、簡答題

1.產權的特征有哪些？

答：(1)產權的完備性與殘缺性。

(2)產權的排他性與非排他性。

(3)產權的明晰性與模糊性。

(4)產權的實物性與價值性。

(5)產權的可分割性、可分離性與可轉讓性。

(6)產權的延續性和穩定性。

2.新制度經濟學有關人的行為有哪些假設？

答：新制度經濟學對人的行為的假定有：

(1)人類行為動機是雙重的：一方面人們追求財富最大化；另一方面人們又追求非財富最大化。

(2)人的理性是有限的。人的有限理性包括兩個方面的含義：一是人們面臨的環境的復雜性和不確定，因此所獲得的信息也就不完全。二是人對環境的計算能力和認識能力是有限的，人不可能無所不知。

(3)人的機會主義傾向。指人們對自我利益的考慮和追求具有隨機應變、投機取巧、為自己謀取更大利益的行為傾向。

3.簡述交易費用存在的原因？

答：(1)人的本性決定交費用的存在。威廉姆斯認為，人的本性直接影響了市場的效率。市場上交易的雙方不但要保護自己的利益，還要隨時提防對方機會主義的傾向。

(2)人們行為的不確定性決定交易費用的存在。一個人做出決策時，無從了解其他人同時也在做的決策和計劃。

(3)與個體間產權交易有關的各種行為導致了交易費用的產生。這些行為包括尋找有關價格的確切信息、談判、訂立和約、監督、索賠等。

4.國家在產權制度形成中的作用是什么？

答：(1)國家憑借暴力潛能和權威在全社會實現所有權。

(2)有利于降低產權界定和轉讓中的交易費用。

(3)還取決于權力介入產權安排的方式和程度的差異。

(4)離開了國家，產權制度無法建立，但無效或低效的產權又或多或少與國家有關。

5.簡述制度的構成？

答：(1)制度構成一般概括地講可分為兩大類：即硬制度（正式制度）和軟制度（非正式制度）。

(2)文森特·奧斯特羅姆將制度分為三個層次：即憲法層次，集體行動層次，操作層次和選擇層次。

(3)柯武剛、史漫飛將制度分為從人類經驗中演化出來的內在制度和被自上而下地強加和執行的外在制度兩類。

(4)諾斯則認為，制度提供的一系列規則由社會認可的非正式約束（制度），國家規定的正式約束（制度）和實施機制所構成。這三個部分就是制度構成的基本要素。

6.科斯定理有何意義？

答：(1)理論意義：科斯定理的理論意義在于，它深刻地揭示了在交易費用大于零的情況下產權制度安排會對資源配置的效率產生影響，這就使制度安排這一在傳統經濟學中被當作既定前提的因素日益成為關注的焦點，對新制度經濟學的快速發展起到了巨大的推動作用。

(2)實踐意義：科斯定理的提出為解決市場經濟中普遍存在的外部性問題提供了新的措施。科斯定理的提出對我國經濟體制改革也有可資借鑒之處。科斯定理指出，產權的清晰界定有助于降低人們在交往中的交易費用，達到最優經濟效率。對于我國的經濟體制改革來說，它的意義，一是有利于改革者進一步認識產權明晰化的重要性，使人們不僅僅滿足于法律上對產權的規定，而重視在實際經濟運行中具體明確產權邊界；二是啟發人們在探討更為合理

和更為有效的產權配置時，必須考慮交易費用。

(3)方法論意義：進行經濟學研究一定不能脫離實際，要從經濟生活的實際問題出發，通過對事實的詳細考察，以尋求解決問題的答案。

三、材料分析題

答：(1)產權界定：作為一種分析方法的產權理論，產權經濟學強調財產權的買賣和分配應該是經濟學研究和分析的主要對象，而不是商品買賣。財產權的買賣和商品買賣相比，更有利于揭示經濟運行的規律和資源配置。

① 假定個人在現有的階級結構所確定的約束條件下追求自己的利益，并且使效用最大化；

② 通過考察各種可能的制度安排對收益—報酬的影響，從而可能詳細地分析制度安排與經濟行為之間的關系；

③ 認識到交易費用大于零在所有權情形中具有的實際重要性。

(2)交易費用：

① 交易是分析的基本單元；

② 造成交易成本差異的關鍵是交易的頻率、不確定性及資產專用性；

③ 各種一般治理模式都是由一系列屬性所界定的；

④ 每種一般治理模式都適用不同的契約法；

⑤ 交易與治理結構都以交易成本最小化為目標；

⑥ 制度環境的變化會導致治理成本的變化。

四、論述題

1.為什么利益集團的存在會導致低效率產權的出現？

答：(1)加入不同集團以后，產權的選擇不一定是最優的了，對某一集團有利的產權安排不一定有利于其他團體。

(2)產權的安排取決于利益集團對統治者的影響力。在利益集團中失利的往往是那些從屬于大集團的個人，這主要有三個方面的原因：一是獲得有關可靠信息的高額成本；二是搭便車問題；三是相對較小的人均受損額。越是小的利益集團越是容易達成一致意見，從而可以影響統治者。為什么少數人能愚弄多數人呢？有兩種相互聯系的原因：產權結構的邊際變化能導致人們的收益和成本的不公平分配，而在這些變化中，得益者和受損者之間的信息分布不對稱。

(3)利益集團對統治者的影響力決定制度安排：人人皆大歡喜的制度是不存在的。因此，一種制度能否得以實行，就要看一個社會的決定政策的權力掌握在什么人的手中。

(4)既得利益集團阻止有效的產權制度變遷的原因：

① 從輿論上打著國家利益的招牌，進行院外活動，影響政府制定對自己有利的產業政策或保護政策。

② 對新的進入者設置障礙，即斯蒂格勒所說的一種管制需求，強調管制，以行政的手段分配資源等。

③ 在這種有利益集團影響的行業或部門往往形成以行政壟斷為支撐的產權結構，其他經濟主體很難進行這些行業，產業缺乏競爭，從而導致低效。

2.試比較誘致性制度變遷與強制性制度變遷？

答：(1)兩者相互補充：

① 當誘致性制度變遷滿足不了社會對制度的需求的時候，由國家實施的強制性制度變遷就可以彌補制度供給不足。

② 制度作為一種“公共品”也并不是無差異的，即制度是有層次性、差異性及其特殊性的。有些制度供給及其變遷只能由國家來實施；而另外一些制度及其變遷，由于適用范圍是特定的，它就只能由相關的團體（或群體）來完成。

(2)誘致性制度變遷與強制性制度變遷有許多共同點，如兩者都是對制度不均衡的反應；兩者都得遵循成本——收益比較的基本原則等。

(3)種制度變遷模式差別：

① 制度變遷的主體不同。

② 兩類制度變遷的優勢不同。

③ 兩類制度變遷面臨的問題不同。

3.什么是正式制度和非正式制度？二者的聯系與區別是什么？

答：正式制度是人們有意識建立起來的并以正式方式加以確定的各種制度安排，包括政治規則、經濟規則和契約，以及由這一系列的規則構成的一種等級結構，從憲法到成文法和不成文法，到特殊的細則，最后到個別契約等，它們共同約束著人們的行為。人們常常將正式制度稱為正式規則和硬制度。正式制度具有強制性特征。非正式制度是指人們在長期的社會生活中形成的習俗習慣、倫理道德、文化傳統、價值觀念及意識形態等對人們行為產生非正式約束的規則。

聯系：(1)二者是相互生成的。非正式制度是正式制度產生的前提和基礎。(2)二者的作用是相互依存、相互補充的。任何正式制度安排都是有限的，只有依靠各種不同形式的非正式制度的必要補充，才能形成有效的社會約束體系。

區別：二者之間只有量的差異，而無本質的不同。(1)存在和表現的形式不同。(2)實現機制不同。(3)實施成本不同。正式制度的制定和運行成本較高。(4)形成和演變的時間長短和穩定性不同。正式制度可以在一夜之間發生變化，而非正式制度的改變卻是一相當長期的過程。(5)可移植性不同。正式規則是可以從一個國家移植到另一個國家。但非正式制度其可移植性就差得多。(6)認知表達和傳導方式不同。非正式制度形成和運行所依據的是心照不宣的默認的知識，而正式制度可以通過語言或以符號形式進行表述、傳遞和存儲。

總之，正式制度與非正式制度作為社會制度體系的兩個組成部分，互為條件、相互補充。在促進社會經濟發展的過程中，必須同時關注二者的作用，不可偏廢。

第三篇：新制度經濟學

以產權明晰為核心的現代企業制度特征

———新制度經濟學論文

2007161050經濟學謝雁嬌

一個學期的新制度經濟學課，最讓我記憶猶新的就是新制度經濟學下的產權理論，它讓我對當今的企業制度有了一個淺顯的認識。我查了有關產權方面的知識，結合所學內容，簡單談談以產權明晰為核心的現代企業制度特征。

近些年來，我國政府正逐步對國有大、中型企業進行戰略性改組和改造，改組和改造的目的是盡快讓國有企業建立以“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”為主要特征的現代企業制度。而產權明晰是現代企業制度的首要特征。我想從從西方新制度經濟學理論入手，就產權清晰問題對現代企業制度的特征和存在的問題談談自己的看法。

一、新制度經濟學的產權理論

1、產權對資源配置的影響

產權理論起因于科斯對外部性問題的重新研究。科斯通過引入產權概論，論證了在交易費用為零的前提下，市場機制仍是有效的在零交易費用前提下，權利的初始界定并不影響資源優化配置的最終結果，這就是科斯第一定理。這一定理揭示出傳統經濟學論市場機制而不涉及產權制度所產生的邏輯悖論，從而推翻了庇古的外部性理論，說明經濟學分析必須引入產權因素。

但“零交易費用”是不現實的，當交易費用大于零時，產權的界

定、產權的交易都必須花費一定的成本，只有當產權界定和交易帶來的收益大于所需成本時，產權的調整方能實現；若收益小于成本，即使產權調整能帶來更優化的資源配置，但因無利可圖，也不可能實現。

2、企業產權理論與委托——代理理論

正如科斯所指出的，由于市場交易費用的存在，產生了企業這種可節約交易費用的組織，但企業的出現又使得原有的產權狀況變得更為復雜，企業產權理論正是研究和解決企業制度中因產權復雜化而帶來的各種問題。企業產權問題實質上就是一個剩余索取權問題。

為了保證企業的效率，剩余索取權應歸監督者（即企業管理者）所有，而在企業內部，管理者既可是一個獨立的經濟主體，又可為資本所有者或勞動者同時兼任。因此，按剩余索取權歸屬的主體不同，企業可劃分為企業家企業、資本家企業、工人管理企業三種類型。而具體采取何種形式，則取決于各生產要素的市場環境，因為企業作為一種特定的交易組織形式，出于節約交易費用的考慮，會根據具體的資本、勞動及管理的市場交易費用的比較，避免所需交易費用過高要素的直接市場交易。若違背這一原則，企業效率必然低下。

在現代股份公司中，所有者即股東的利益是企業利潤的最大化，而經營者由于掌握實際的經營權，可能會謀取私利，這就產生了一個委托——代理問題。若沒有有效的制度控制代理成本，則股份公司將無法有效運轉。委托——代理理論正是研究如何設計一種機制，使之最大限度減少代理成本，同時又給予經營者以最大激勵。首要的措施就是必須使經營者擁有一定的剩余索取權，把經營者的報酬與企業利

潤聯系起來，或直接讓經營者擁有企業部分股票。由于剩余索取權的激勵作用是有限的，因此還必須采取一定的市場約束。一是經理市場，當代理成本過高時，股東可通過合法程序重聘經營者；二是股票市場，當股東利益受損，而單個股東又無法影響董事會決策時，他可拋售其股票，從而約束經營者。

二、以“產權明晰”為核心的現代企業制度

國有企業改革的正確方向：建立現代企業制度。現代企業制度所應具有的本質規定概括為“產權清晰、權責明確、政企分開、管理科學”，這四句話是一個有機聯系的統一體，其中，產權明晰處于最重要的地位，它是實現后三個方面的前提、基礎和必要條件，是有效建立現代企業制度的關鍵性環節。

首先，權責明確是以理順產權關系為基礎的。強有力的產權約束必然造成嚴格的與自覺的從而也是充分的責任。一系列的放權措施使企業經營者有了生產經營和其他方面的權利。但松弛的產權關系的缺陷因為這種放權而失去了行政約束的屏障。所以，權責明確的前提是理順產權關系，建立對于企業經營者形成強有力約束的產權制度。

其次，產權關系不順，無法理順政企關系。政府與企業的關系涉及到兩個方面：一是建立在非資產基礎上的關系即政府作為社會經濟管理者對企業實行的管理；二是建立在資產基礎上的關系即政府作為企業資產的擁有者而對企業實行的管理。處理前一種關系較為容易，而后一種政企關系的處理則較為困難，原因在于政府的后一種管理具有剛性：既然國有企業的資產屬于國家，那么作為投資者的國家就必

然要對其實施管理。無論是國家必須保持的對一定的領域、一些企業的控制，還是政資分開，都是理順產權關系的基本內容。

第三，科學管理要求必須理順產權關系。在產權關系明晰的公司制下，董事會是所有者的代表，出于維護和增進自身利益的需要，將管理者的經營能力作為主要標準擇優錄用，并在實踐中加以考評。通過這種強有力的產權約束機制，使管理崗位上永遠立著優秀的管理者。因此，優秀的管理者和良好的企業管理可以說是建立在產權明晰基礎上的一種派生效果。事實上，良好的產權關系本身寓含著遴選優秀管理者的機制。

由此可見，產權明晰是責權明確、政企分開、管理科學的基礎。以上從新制度經濟學角度對現代企業制度基本特征的分析，充分說明：產權明晰是現代企業制度的核心。

三、我國國有企業的產權不明晰

1、所謂產權清晰便應當包括兩方面的內容：一是在投資主體多元化的情況下，在狹義所有權層次上進行產權界定，根據誰投資誰所有的原則弄清所有權歸誰；二是狹義所有權與其他產權擁有主體的產權界定，籠統地講，也就是劃分出資人所有權與企業法人財產權。如果以上幾方面的產權都界定清楚了，就可以說國有企業的產權清晰基本完成了。產權清晰在明確投資者所有權和法人財產權之后，也許對國有企業產權明晰更重要更復雜的一個方面，就是明確企業與政府的權利邊界，國有企業的產權不清歸根結底就是這個邊界不清。

國有企業產權明晰就是要在三個層次上明確責權利的關系。第一

是國家與公民和法人企業的關系，第二個層次是投資者之間及其與企業的產權關系；第三個層次就是員工與企業的關系。

2、引入多元投資主體是否就明晰了產權

產權明晰中有一個誤解，就是引入多元投資主體后，產權就明晰了。引入多元投資主體，在提到的第三個層次上明晰投資者與人力資本投資者之間的產權無疑提供了動力，但這增加了產權明晰的復雜性。因為在第二個層次上的各個投資者的產權也需要明晰，這在市場經濟里是通過投資時的談判與資產評估以及今后增資或減資的博弈完成的，政府作為投資主體的虛位或對其產權代表的激勵和約束不力將影響其在博弈中的成績或產生資產流失。

無疑通過資產評估可以明確企業的資產占用數量，強化經營者的責任意識，有利于明晰第二個層次上的產權關系。而通過引進私人資本或外資，不僅可以解決國有企業的資金困難，還因為私人資本的存在，有利于明晰所有三個層次的產權關系，但這同樣要付出成本。

現有的保人不保體制的改革思路，就是一種理性的選擇。但是舊體制不會自行消失，產權明晰也就不可能很快完成。

3、產權明晰是動態的博弈過程

產權明晰是一個過程，而且是一個動態的市場化過程，動態博弈的過程。

從歷史上看財產權也是一個逐步明晰、逐步具體化的過程。從原始社會發展到現代，產權觀念從單一的所有權觀念分解為具體的所有、使用、收益和讓渡等權利概念。可見產權權利意識是在歷史的長

河中逐步形成并具體化的動態過程。

從短時間看，產權清晰也不是一成不變的，企業的狀況在變，資產結構的不同及債權結構的不同，產權也有不同的權屬內容。一般在企業正常經營里有滿意的回報時，企業經營者有充分的自主權；而在回報不滿意時，投資者的介入經營常常發生，職業經理的權力受到限制；當經營出現問題，影響職工利益或債權人利益時，他們也有參與管理甚至接管企業經營者的權力。總之，產權明晰是一個持久的動態過程，市場化的改革是解決這個問題的有效途徑。

結束語：新制度經濟學作為當今經濟學的熱門學科，其發展潛力巨大，實用性強，可以達成個人，企業，社會利益最大化，從而實現資源的優化配置。

第四篇：新制度經濟學

制度正式規則、非正式規則、執行機制人的行為新制度經濟學假設前提

三大命題環境

財產權利、機會成本、可降

低

內涵與外延科斯威廉姆森

契約人特定交易交易費用理論決定因素（威廉姆森）

應用縱向聯合、技

術轉讓、跨國

公司

私有產權與共有產權公共物品與外

部性

產權理論（人與人）產權功能

產權的排他成本與內部管理

成本度量成本、不完全合同與公共領域

本質

科斯定理

邊界新制度經濟學科斯

企業理論企業的本質與邊界

公司治理（保護所有者權益、委托代理）制度功能威廉布森本質邊界源泉：相對價格的變化、偏

好的變化制度創新≠技術創新

時滯、路徑依賴制度與制度變遷制度變遷

第五篇：新制度經濟學

長春工業大學2012級金融學研究生

學科專題研討課發言提綱

姓名：

演講主題：新制度經濟學與中國經濟的發展

演講時間：5分鐘左右

發言大綱

◆ 問題: 試分析新制度經濟學的現實意義

思路：通過對新制度經濟學內容的分析談重視國家對于制度

發展的推動作用

新制度經濟學與中國經濟的發展

金融學

新制度經濟學作為現代經濟學的主要研究方向的其中之一，對于主流經濟學無法解釋的問題和新古典經濟學無法解釋的實際問題，新制度經濟學都可以很好的解釋這些實際問題。第二次世界大戰之后，新古典經濟學在貨幣主義和供應學派等學派的挑戰下不斷地進行修正。隨后，新制度經濟學把制度作為經濟發展的重要影響因素進行研究，運用正統的經濟理論來對制度的構成和變遷進行了深入的透徹分析。因此，在經濟學領域，新制度經濟學領銜了一場經濟學的革命，并且取得了很大的經濟成果。新制度經濟學把制度作為經濟學的研究對象，并且認為制度決定了經濟的發展。

1、新制度經濟學的基本內容

1)交易費用普通化

最早先的交易費用是將交易的風險因素、交易壟斷、政府的控制和交易信息的這些因素整合起來涵蓋到交易費用的概念里，隨后，交易費用這個概念被廣泛應用到保護產權的費用、界定交易價格的費用、討價還價建立交易合同的費用、進行交易的費用和維護交易秩序的費用等。新制度經濟將交易中的交易費用等考慮 到經濟分析中來，將現實的人和企業納入經濟分析考慮的范圍中。

2)國家控制產權

國家是一個對行使暴力形式有著比較大的利益的組織。國家控制著所有交易的所有權，并且可以通過暴力的形式來實現對任何資源的絕對控制和規定。國家的各個商定決定著社會的福利最優化和統治集團的利益最大化，一些產權有可能面臨經濟不能持續增長的危險。而且國家的干預很有可能使產權低效率。這就是所謂的諾斯悖論，即沒有國家就不會有產權，但是有了國家的控制管制，產權的效率就會降低。

3)制度的設立

制度是一個交易進行和成功的前提，是經過不斷的沉淀形成的。制度之所以產生是為了降低在交易中花銷費用，新制度經濟學理論對于制度是這樣理解的，制度規定了人可以選擇的范圍，給人的經濟活動提供了具有經濟價值的激勵政策和限制活動。隨著經濟活動和相關理論的發展，這些經濟活動的相關制度逐漸健全起來了。

4)制度變遷

為了達到更高的制度效率，制度就會相應的隨著資源、科學技術和經濟發展進行相應的改變，進行動態的尋找最合適的制度配置。制度的變遷隨著意識形態和社會知識結構進行相應的許多因素的制約，在進行制度改革時還是最先考慮的是新制度經濟的增長效率和增長幅度。初始的經濟制度對資源、技術進行了限定，使 制度的變遷產生了方向性和路徑性的依賴，國家對制度的變遷具有暴力的控制，在制度變遷中發揮著特別的作用。制度對于個人和集體的利益性質不同，這就產生了制度供給的短缺，加上值得認知和建立完善受到很多因素的制約，時間耗費的比較多，因此，制度的實際供給總是比獲利的可能性要滯后一些.2、新制度經濟對中國經濟發展的啟示

2．1政府對經濟制度的控制作用

經濟制度的建立與執行與政府密不可分，將制度分為內在制度和外在制度。通常內在制度由于隨著社會的發展自然的形成，并且在人們的生活中非正式的存在執行。外在制度是在政治權利機構的要求下創立的規則，建立制度的目的就在于使經濟活動按一定秩序有序的進行。秩序的存在，使人們按照約定的內容和條 款合理的預見未來的一種經濟行為模式。沒有經濟制度，經濟交易的執行和交易的合法公平性就得不到很好的解決，勞動分工也就沒法實現，每個人都會沉溺于機會主義而不能使經濟正常的運行。對于新制度經濟，建立了很好的制度和約束，這樣就使交易的進行和實施有了可靠的保證，繼而廣泛公平的社會分工就會更容 易實現，經濟就會持續繁榮的發展。經濟制度以政府為后盾強加于社會實施，一般的經濟制度都采用的是外在制度，這種外在的經濟制度可以被公眾廣泛的接受和認識。經濟制度的約束作用在政府的強化作用下付諸實施，政府的外在組織和外在控制作用就防止了經濟活動中不合理行為的出現。政府對經濟制度的控制作 用對經濟制度和經濟發展起到了很好的保護作用，保證了經濟活動的公正性和秩序性。

2．2根據需求進行制度的變遷

新經濟制度的推進，使我們更加明白國家對經濟制度的改革要根據國家實際的經濟制度變遷的需求情況進行。對于制度變遷的需求來講，國家可以采用改變產品市場價格來推進制度的變遷。另外，國家可以強有力的將優秀的人才和有限的物資集中起來，引進新技術，并且進行創新，來推動制度的變遷。此外,市場的迅速發展要求國內市場要達到一定程度的統一，整體上擴大市場規模，進行制度的變遷，滿足市場發展的需求。首先，就需要對國家的憲法和現存的制度進行相應的改善，使經濟制度更有效率。其次，要設立良好的社會科學研究環境，增加經濟制度體系的知識水平，同時也對經濟制度的供給能力予以提高。經濟市場的不斷發展推動了制度的變遷，要求國家按照對制度的需求來進行對經濟制度的變遷.2．3發揮政府對制度發展的積極作用

在新經濟制度在我國的發展中，政府起著至關重要的作用，因為有政府對經濟制度的作用，我國新經濟制度的變遷和實施具有強制性變遷的性質。經濟制度的變遷是由經濟發展決定的，經濟制度的實施是需要成本的，當制度的收益高于制度變遷的成本時，這個經濟制度的才會被廣泛接受和實施。由于政府的強制作用或者影響，國內經濟制度的變遷和實施具有快速實施的特點，如果這一經濟制度有利于社會經濟的發展，那么就會在快速實施的過程中獲得巨大的收益，經濟收益的效率明顯的高于國外的經濟制度變遷的速度。但是在政府的決策者中仍然存在對比較過時的制度從中得利的人士，他們不會輕易的對新經濟制度的實施投以贊同票，這就需要政府在進行制度變遷的過程中，要將大眾的利益放在首位，選擇正確的合理的經濟制度，選擇合理的方式推廣實施，建立規范的產權和經濟政策，完善國家的憲法和法律，積極的發揮政府對經濟制度的積極的推動作用，促進整個社會經濟的快速發展。

2．4重視國家對于制度發展的推動作用

國家在新經濟制度的發展創新中發揮著重要的推動作用。從我國的經濟制度的變遷和改革的歷程中來看，經濟制度的改革離不開政府的大力支持。政府在整個社會中的威望是很大的，影響力也是非常大，在制度發展的整個過程中，政府在經濟活動中進行自上而下的制度創新和推廣。我國經濟制度是公有制為主，多 種所有制共同發展的，不同的所有制就代表著不同的利益主體，這就會在各個企業之間產生一些避免不了的利益矛盾。在經濟活動出現混亂、不能正常運行、經濟制度出現不完善的情況下，就需要國家來對這些企業之問的矛盾和制度的缺欠進行必要的疏通和完善。市場經濟的發展越來越迅速，相應的經濟制度就需要進 行相應的完善甚至變遷。政府在經濟制度的變遷中充當著主導的作用，對鄉鎮企業的制度變遷通過意識形態和政策來影響企業制度的變遷和安排。對不同地區的經濟制度的變遷和不同性質企業的發展，政府發揮著它應起的作用。國家對制度變遷的推動作用在于引領著企業的經濟制度的創新和制度變遷的方向，組織著經 濟制度的變遷.3、小結

新制度經濟學在世界范圍內掀起了一場制度變遷的熱潮，給世界各國的經濟帶來了又一個春天，中國也需要根據自身的需要來實施新制度經濟體制，交易費用普通化、國家控制產權以及進行制度的變遷，其中最主要的是政府和國家對制度的推動有著非常重要的作用，因此，要正確的合理的選擇新制度經濟在中國推廣的方式，是政府和國家在制度變遷中發揮積極的推動作用，促進我國經濟的全面發展。