第一篇：上海自貿區發展模式及溢出效應中期報告剖析

河北工業大學城市學院本科畢業論文中期報告

河北工業大學城市學院本科畢業論文中期報告

畢業論文題目： 中國（上海）自貿區的發展模式及溢出效應分析 專

業：

國際經濟與貿易

學 生 信 息：

學號：118466

姓名：張

凱

班級：國貿C111 指導教師信息： 姓名：趙學禮

職稱：副教授 報告提交日期：2015.5.14 正文：

一、引言

前期報告中進行了上海自貿區成立的一個國際環境和國內環境的分析，也闡述了中國的首個自由貿易試驗田選擇建在上海的原因，以及成立上海自貿區對于上海這個城市本身的無論是在經濟還是在文化或是生活等方面帶來的影響，還有對于其周邊城市和中國其他地區所帶來的正面和負面的影響進行了一個簡單的分析。中期報告將要進行的是上海自貿區的現狀和具體所實行的政策和措施的分析。

二、上海自貿區的發展現狀分析

1、現狀

2013年8月，國務院正式批準設立中國（上海）自由貿易試驗區,9月29日正式掛牌成立。自貿區范圍涵蓋上海市外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，總面積為28.78平方公里。中國（上海）自由貿易試驗區自2013年9月29日掛牌以來，按照國務院批準的總體方案，著力推進投資、貿易、金融、事中事后等領域的制度創新。在建立與國際投資貿易通行規則相銜接的基本制度框架上，取得了重要的階段性成果。目前，以負面清單管理為核心的投資管理制度已經建立，以貿易便利化為重點的貿易監管制度平穩運行，以資本項目可兌換和金融服務業開放為目標的金融創新制度加速推進，以政府職能轉變為導向的事中事后監管制度基本形成。

截至2014年12月底，上海自貿試驗區（28.78平方公里）區內企業累計達23243家，其中掛牌后新設14860家，新設外資企業2342家。2014年，區內企業完成經營總收入16000億元，同比增長11.0%。其中，商品銷售額13800億元，增長11.5%；航運物流服務收入1180億元，增長15.0%。完成進出口額7623億元，同比增長8.3%。

2014年12月28日，國務院決定推廣上海自貿試驗區經驗，設立廣東、天津、福建三個自貿試驗區，并擴展上海自貿試驗區的范圍，將浦東新區的陸家嘴金融片區、金橋開發片區、張江高科技片區納入自貿試驗區試點范圍，面積將從現有的28.78平方公里擴展到120.72平方公里，為制度創新提供了更大的檢驗和壓力測試空間。

2、各片區的區域特點和發展定位

（一）綜合保稅區28.78平方公里

綜合保稅區包括外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區、浦東機場綜合保稅區。外高橋保稅區于1990年設立，是中國第一個保稅區，也是目前中國國內經濟規模最大、業務功能最豐富的海關特殊監管區；外高橋保稅物流園區于2004年設立，是中國第一個保稅物流園區；洋山保稅港區于2005年底設立，是中國第一個實行“區港一體”封關運作的特殊監管區域；浦東機場綜合保稅區于2009年設立，實行保稅物流區域與機場貨運區一體化運作模式。

綜合保稅區即為此次擴區前的自貿實驗區，已有27項制度創新成果在全國或部分地區推廣。下一步，投資管理、貿易便利化、金融、服務業開放、事中事后監管等領域的28項措施將在全國復制推廣，海關監管和檢驗檢疫6項制度創新將在全國其他海關特殊監管區域復制推廣。

根據自貿試驗區產業經濟發展目標，依托原自貿試驗區產業發展基礎，原自貿區將加快發展國際貿易、金融服務、航運服務、專業服務、高端制造五大產業集群，重點集聚總部經濟、平臺經濟、“四新”經濟 河北工業大學城市學院本科畢業論文中期報告

三大業態。外高橋保稅區依托區域先發優勢，聯動森蘭區域，打造成為以國際貿易服務、金融服務、專業服務功能為主，商業、商務、文化、休閑多元功能集成的綜合性功能集聚區；外高橋保稅物流園區依托外高橋港區和外高橋保稅區，打造成為國際物流服務功能區；洋山保稅港區充分利用洋山深水港得天獨厚的深水岸線和航道條件，聯動臨港地區（包括南匯新城），依托自貿試驗區和國際航運發展綜合試驗區的政策疊加優勢，打造成為具有全球競爭力的國際航運服務和離岸服務功能區；浦東機場綜合保稅區充分依托浦東國際機場的亞太航空樞紐地位，發揮國際客流、商流、物流密集的獨特優勢，與周邊國際旅游度假區等區域的聯動發展，在強化國際航空服務功能的同時，拓展高端商業、貿易等功能，打造成為具有全球競爭力和吸引力的國際航空服務和現代商貿功能區。

（二）陸家嘴金融片區34.26平方公里

陸家嘴金融片區包含陸家嘴金融貿易區、世博前灘地區。陸家嘴金融片區是上海國際金融中心的核心區域、上海國際航運中心的高端服務區、上海國際貿易中心的現代商貿集聚區。這里將探索建立與國際通行規則相銜接的金融制度體系，與總部經濟等現代服務業發展相適應的制度安排，持續推進投資便利化、貿易自由化、金融國際化和監管制度創新，加快形成更加國際化、市場化、法治化的營商環境。世博前灘地區是上海新一輪發展的重點區域，正在打造總部經濟、航運金融、文化體育旅游業、高端服務業集聚區。

（三）金橋開發片區20.48平方公里

金橋開發區于1990年成立，經過20多年的持續開發，已經成為上海的先進制造業核心功能區、生產性服務業集聚區、戰略性新興產業先行區和生態工業示范區。這里將以創新政府管理和金融制度、打造貿易便利化營商環境、培育能代表國家參與國際競爭的戰略性新興產業為重點，不斷提升經濟發展活力和創新能力。

（四）張江高科技片區37.2平方公里

張江高科技片區是上海貫徹落實創新型國家戰略的核心基地。這里將推動上海自貿試驗區建設與張江國家自主創新示范區建設深度聯動, 提升張江園區創新力，重點在國家科學中心、發展“四新”經濟、科技創新公共服務平臺、科技金融、人才高地和綜合環境優化等重點領域開展探索創新。[1]

3、發展要求

按照黨中央、國務院決策部署，緊緊圍繞國家戰略，進一步解放思想，堅持先行先試，把制度創新作為核心任務，把防控風險作為重要底線，把企業作為重要主體，以開放促改革、促發展，加快政府職能轉變，在更廣領域和更大空間積極探索以制度創新推動全面深化改革的新路徑，率先建立符合國際化、市場化、法治化要求的投資和貿易規則體系，使自貿試驗區成為我國進一步融入經濟全球化的重要載體，推動“一帶一路”建設和長江經濟帶發展，做好可復制可推廣經驗總結推廣，更好地發揮示范引領、服務全國的積極作用。深化完善以負面清單管理為核心的投資管理制度、以貿易便利化為重點的貿易監管制度、以資本項目可兌換和金融服務業開放為目標的金融創新制度、以政府職能轉變為核心的事中事后監管制度，形成與國際投資貿易通行規則相銜接的制度創新體系，充分發揮金融貿易、先進制造、科技創新等重點功能承載區的輻射帶動作用，力爭建設成為開放度最高的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環境規范的自由貿易園區。[2]

三、上海自貿區發展的主要任務和政策措施

1、加快政府職能轉變

①完善負面清單管理模式。推動負面清單制度成為市場準入管理的主要方式，轉變以行政審批為主的行政管理方式，制定發布政府權力清單和責任清單，進一步厘清政府和市場的關系。強化事中事后監管，推進監管標準規范制度建設，加快形成行政監管、行業自律、社會監督、公眾參與的綜合監管體系。②加強社會信用體系應用。完善公共信用信息目錄和公共信用信息應用清單，擴大信用信息和信用產品應用，強化政府信用信息公開，探索建立采信第三方信用產品和服務的制度安排。③加強信息共享和服務平臺應用。④健全綜合執法體系。明確執法主體以及相對統一的執法程序和文書，建立聯動聯勤平臺，完善網上執法辦案系統。健全城市管理、市場監督等綜合執法體系，建立信息共享、資源整合、執法聯動、措施協同的監管工作機制。⑤健全社會力量參與市場監督制度。通過扶持引導、購買服務、制定標準等制度安排，支持行業協會和專業服務機構參與市場監督。探索引入第三方專業機構參與企業信息審查等事項，建立社會組織與企業、行業之間的服務對接機制。充分發揮自貿試驗區社會參與委員會作用，推動行業組織誠信 河北工業大學城市學院本科畢業論文中期報告

自律。試點擴大涉外民辦非企業單位登記范圍。支持全國性、區域性行業協會入駐，探索引入競爭機制，在規模較大、交叉的行業以及新興業態中試行“一業多會、適度競爭”。⑥完善企業年度報告公示和經營異常名錄制度。根據《企業信息公示暫行條例》，完善企業年度報告公示實施辦法。采取書面檢查、實地核查、網絡監測、大數據比對等方式，對自貿試驗區內企業年報公示信息進行抽查，依法將抽查結果通過企業信用信息公示系統向社會公示，營造企業自律環境。⑦健全國家安全審查和反壟斷審查協助工作機制。建立地方參與國家安全審查和反壟斷審查的長效機制，配合國家有關部門做好相關工作。在地方事權范圍內，加強相關部門協作，實現信息互通、協同研判、執法協助，進一步發揮自貿試驗區在國家安全審查和反壟斷審查工作中的建議申報、調查配合、信息共享等方面的協助作用。⑧推動信息公開制度創新。提高行政透明度，主動公開自貿試驗區相關政策內容、管理規定、辦事程序等信息，方便企業查詢。⑨推動權益保護制度創新。完善專利、商標、版權等知識產權行政管理和執法體制機制，完善司法保護、行政監管、仲裁、第三方調解等知識產權糾紛多元解決機制，完善知識產權工作社會參與機制。優化知識產權發展環境，集聚國際知識產權資源，推進上海亞太知識產權中心建設。[3]

2、深化與擴大開放相適應的投資管理制度創新。

（一）負面清單管理模式

負面清單管理模式，相當于投資領域的“黑名單”，列明了企業不能投資的領域和產業。凡是針對外資的與國民待遇、最惠國待遇不符的管理措施，或業績要求、高管要求等方面的管理限制措施，均以清單方式列明。負面清單是國際上重要的投資準入制度，目前國際上有70多個國家采用“準入前國民待遇和負面清單”管理模式。

《中國（上海）自由貿易試驗區外商投資準入特別管理措施（負面清單）（2013年）》（以下簡稱“負面清單”），以外商投資法律法規、《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》、《外商投資產業指導目錄（2011年修訂）》等為依據，列明中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱“自貿試驗區”）內對外商投資項目和設立外商投資企業采取的與國民待遇等不符的準入措施。負面清單按照《國民經濟行業分類及代碼》（2011年版）分類編制，包括18個行業門類。S公共管理、社會保障和社會組織、T國際組織2個行業門類不適用負面清單。

2014年又再次修訂出臺了新的負面清單，新版“負面清單”對管理措施條款進行了大幅調整，從舊版190條措施減少到最新的139條，“負面清單”的“瘦身”就是為了響應提高開放度，增加透明度，與國際通行規則相銜接的三個負面清單基本原則。負面清單不能簡單的看長短，得看分類的標準。如果都是按大類分，那么這大類下面的小行業都會受到限制，而兩次負面清單都是按小類分的足以看出我國要開放的誠意來。

（二）具體措施

擴大服務業和制造業領域的開放，對于負面清單以外的外商投資項目，采取內外資一致的原則，外商投資項目由審批改為備案。深化商事登記制度改革，開展集中登記試點，推進“先照后證”改革。探索許可證清單管理模式，簡化和完善企業注銷流程。加快企業準入“單一窗口”從企業設立向企業工商變更、統計登記、報關報檢單位備案登記等環節拓展，逐步擴大“單一窗口”受理事項范圍。探索開展電子營業執照和企業登記全程電子化試點工作。探索實行工商營業執照、組織機構代碼證和稅務登記證“多證聯辦”或“三證合一”登記制度。

3、積極推進貿易監管制度創新

在自貿試驗區內的海關特殊監管區域深化“一線放開”、“二線安全高效管住”貿易便利化改革。加強口岸監管部門聯動，規范并公布通關作業時限。鼓勵企業參與“自主報稅、自助通關、自動審放、重點稽核”等監管制度創新試點。

完善國際貿易“單一窗口”的貨物進出口和運輸工具進出境的應用功能，進一步優化口岸監管執法流程和通關流程，實現貿易許可、支付結算、資質登記等平臺功能，將涉及貿易監管的部門逐步納入“單一窗口”管理平臺。

推動貿易轉型升級。推進亞太示范電子口岸網絡建設。加快推進大宗商品現貨市場和資源配置平臺建設，強化監管、創新制度、探索經驗。深化貿易平臺功能，依法合規開展文化版權交易、藝術品交易、印刷品對外加工等貿易，大力發展知識產權專業服務業。推動生物醫藥、軟件信息等新興服務貿易和技術貿 河北工業大學城市學院本科畢業論文中期報告

易發展。按照公平競爭原則，開展跨境電子商務業務，促進上海跨境電子商務公共服務平臺與境內外各類企業直接對接。

航運服務領域內：遠洋貨物運輸的開放措施是①放開中外合資，中外合作國際船舶運輸企業的外資股比限制，由國務院交通運輸主管部門制定相關管理試法。②允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿進出口集裝箱在國內沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業務。

加快國際船舶登記制度創新，充分利用現有中資“方便旗”船稅收優惠政策，促進符合條件的船舶在上海落戶登記。擴企業，在完善總運單拆分國際中轉業務基礎上，拓展分運單集拼國際中轉業務。優化沿海捎帶業務監管模大國際中轉集拼業務，拓展海運國際中轉集拼業務試點范圍，打造具有國際競爭力的拆、拼箱運作環境，實現洋山保稅港區、外高橋保稅物流園區集裝箱國際中轉集拼業務規?；\作；拓展浦東機場貨郵中轉業務，增加國際中轉集拼航線和試點式，提高中資非五星旗船沿海捎帶業務通關效率。推動與旅游業相關的郵輪、游艇等旅游運輸工具出行便利化。在符合國家規定前提下，發展航運運價衍生品交易業務。深化多港區聯動機制，推進外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港聯動發展。符合條件的地區可按規定申請實施境外旅客購物離境退稅政策。

4、深入推進金融制度創新

在風險可控前提下，可在試驗區內對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創造條件進行先行先試。在試驗區內實現金融機構資產方價格實行市場化定價。探索面向國際的外匯管理改革試點，建立與自由貿易試驗區相適應的外匯管理體制，全面實現貿易投資便利化。鼓勵企業充分利用境內外兩種資源、兩個市場，實現跨境融資自由化。深化外債管理方式改革，促進跨境融資便利化。深化跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點，促進跨國公司設立區域性或全球性資金管理中心。建立試驗區金融改革創新與上海國際金融中心建設的聯動機制。

增強金融服務功能。推動金融服務業對符合條件的民營資本和外資金融機構全面開放，支持在試驗區內設立外資銀行和中外合資銀行。在條件具備時，適時在試驗區內試點設立有限牌照銀行。在完善相關管理辦法，加強有效監管的前提下，允許試驗區內符合條件的中資銀行開辦離岸業務。允許金融市場在試驗區內建立面向國際的交易平臺。逐步允許境外企業參與商品期貨交易。鼓勵金融市場產品創新。支持股權托管交易機構在試驗區內建立綜合金融服務平臺。支持開展人民幣跨境再保險業務，培育發展再保險市場。試點設立外資專業健康醫療保險機構。融資租賃公司在試驗區內設立的單機、單船子公司不設最低注冊資本限制。允許融資租賃公司兼營與主營業務有關的商業保理業務。

5、其他服務領域的一些開放措施

（一）商貿服務領域

增值電信業務方面：在保障網絡信息安全的前提下，允許外資企業經營特定形式的部分增值電信業務，如涉及突破行政法規，須國務院批準同意。游戲機、游藝機銷售及服務方面：允許外資企業從事游戲游藝設備的生產和銷售，通過文化主管部門內容審查的游戲游藝設備可面向國內市場銷售。

（二）專業服務領域

律師服務：探索密切中國律師事務所與外國（港澳臺地區）律師事務所業務合作的方式和機制。資信調查方面允許設立外商投資資信調查公司。允許在試驗區內注冊的符合條件的中外合資旅行社，從事除臺灣地區以外的出境旅游業務。人才中介服務方面：①允許設立中外合資人才中介機構，外方合資者可以擁有不超過70%的股權；允許港澳服務提供者設立獨資人才中介機構。②外資人才中介機構最低注冊資本金要求由30萬美元降低至12.5萬美元。在投資管理方面允許設立股份制外資投資性公司。工程設計：對試驗區內為上海市提供服務的外資工程設計（不包括工程勘察）企業，取消首次申請資質時對投資者的工程設計業績要求。建筑服務：對試驗區內的外商獨資建筑企業承攬上海市的中外聯合建設項目時，不受建設項目的中外方投資比例限制。

（三）文化服務領域

取消外資演出經紀機構的股比限制，允許設立外商獨資演出經紀機構，為上海市提供服務。允許設立外商獨資的娛樂場所，在試驗區內提供服務。

（四）社會服務領域 河北工業大學城市學院本科畢業論文中期報告

允許舉辦中外合作經營性教育培訓機構和中外合作經營性職業技能培訓機構。允許設立外商獨資醫療機構。

四、上海自貿區帶來的“溢出效應”

上海自貿試驗區在建立與國際投資貿易通行規則相銜接的基本制度框架上取得了重要的階段性成果。其中，以負面清單管理為核心的投資管理制度基本建立；以貿易便利化為重點的貿易監管制度有效運行；以金融服務業開放等為目標的金融創新制度有序推進；以政府職能轉變為核心的事中事后監管制度初步形成。自貿區建設已經帶動了上海全市的改革開放和制度創新，其改革效應還將持續顯現，進一步釋放上海的創新活力和發展潛力，提高城市競爭力。

隨著自貿區制度創新的深入推進和可推廣、可復制經驗的出臺，為長三角城市合作提供了新的機遇和動力，長三角各城市將達成新的合作意向，將主動對接，共享機遇，合作支持上海自貿區建設，爭取自貿區改革創新經驗盡快在長三角有條件地復制推廣。充分利用臨近自貿區的區位優勢，主動加強基礎設施、產業融合、平臺建設等方面的合作，分享國家戰略的新紅利，使長三角地區率先成為上海自貿區發揮示范帶動作用的直接受益者，在更高層次上借力發展，長三角地區的國家戰略平臺功能將得到新的提升，也將積極推進新型城鎮化發展，加快區域經濟的轉型升級，促進長三角新一輪一體化的進程。[4]

長三角城市群形成的良好合作機制，為上海自貿試驗區的啟動運作提供了支持。長三角已在海關監管等領域形成了區域性的運作機制，通過功能優勢互補、跨關區的轉關等措施，推進了區域經濟的合作。在上海自貿區的引領下，長三角各主要城市將針對不同地區和經濟發展的不同階段，加強產業協同提升，搭建平臺，促進區域內人、財、物、信息等要素的合理流動。加強對區域內人口、土地、能效、投資等數據的分析和監測，建立專家庫，為長三角新型城鎮化建設提供決策依據。通過對長三角新型城鎮化示范點的研究和建設，推動長三角產業和城鎮的有效融合，促進城鎮化和新農村建設的協調推進。長三角可以在更多方面進行功能的對接，協作發展。

上海自貿區給長三角地區和中國的其他地區帶來的就是一個模范效應，在投資，貿易，金融等各個領域發揮先試先行的作用，帶領我國各個城市進一步以開放的姿態面對，加快我國現代化和與國際接軌的進程，使中國實現新一輪的經濟騰飛。

參考文獻

[1]中國（上海）自由貿易試驗區門戶網站

2014.12 [2]袁志剛，中國（上海）自由貿易試驗區新戰略研究 格致出版社

2013.11 [3]中國（上海）自由貿易試驗區總體方案

2013.9 [4]新華網上海，長三角城市群借上海自貿區“溢出效應”推動轉型升級 2014.3 河北工業大學城市學院本科畢業論文中期報告

第二篇：上海自貿區金融創新模式及啟示

【摘要】自貿區是兩個及以上的經濟體經過一系列談判后達成協議，形成成員內部取消貿易壁壘的區域經濟一體化的一種組織形態。最大的特點是成員之間沒有貿易壁壘，非成員不可以享受同等待遇。文章簡單分析了上海自貿區金融創新模式及啟示。

【關鍵詞】上海自貿區 金融創新模式 啟示

一、上海自貿區金融創新模式內容

上海自貿區的設立推動利率市場化和項目開放性的金融市場自由化，基于負面清單的管理體制前提下進行了金融改革試驗，有效的解決了經濟金融體制的內在癥結，為系統性及綜合性的改革方案的制定提供廣闊空間。基于這一方向及目標，上海自貿區金融創新模式包括的內容主要有：

（一）突破資本項目自由兌換的限制，推動了匯率改革

目前，我國實行的是有浮動匯率，人民幣的匯率會受到央行的干預。匯率的改革方向為資本項目的自由兌換及人民幣的匯率市場化。在區放開匯率的衍生品交易，有效地推動了人民幣市場接軌，使得人民幣的國際化進度加快。

中國將很快實現資本項目可兌換。上海自貿區內，境內的個人資本流動和進出都比較方便；境外資本的流動性也較為順暢，可以讓企業得到貸款，也可以投資證券市場，但是資本賬戶的開放必須要謹慎。因為資本賬戶開放后會沖擊金融體系，其結果不可逆轉。隨著金融體系的發展，資本賬戶的開放已經不在掌控之內，出現了“出口虛增”的現象。經過不斷發展的金融機構及相關企業的部分經濟行為會對金融開放形成倒逼效果。因此，金融賬戶的創新及開放式必然的趨勢，但其開放過程要十分謹慎。

（二）主動發展離岸金融業務，創建創新金融市場

在國內外環境下，自貿區進行的多重改革中，不可復制的只有人民幣離岸金融業務和金融市場，在適當時機充分利用自貿區的獨特優勢，掌握住發展機遇，以最快速度發展成為離岸金融中心。利用上海所在的優勢，形成其他城市不能跨越的金融高地。因此，離岸金融市場要構建起分離型為核心，滲透性的金融創新模式，其特點是通過不同賬戶類型的確定將金融業務和金融市場進行分離，煩是允許金融市場和金融業務之間進行適量的滲透。利用適當的鼓勵政策幫助企業在自貿區內進行人民幣跨境結算，催生人民幣的存款和貸款的需求，推動兩者進入良性循環。

（三）將金融市場化作為導向，構建起金融創新試驗場

自掛牌以來，上海自貿區先后出臺了多條支持金融自貿區的政策措施，自貿區內銀行逐漸開始了利率市場化和支付結算等業務的創新，既是自貿區金融支持建設的結果，也是自貿區有序平穩發展的動力。金融創新模式的主體不只是局限于商業銀行，還有股權投資等非銀行機構。各種類型的金融機構都加入到自貿區金融創新中來，在一定程度上表明了自貿區作為開放及創新平臺給金融主體帶來了多重可能性，向金融主體提供了創新模式的研究開發可行性。但任何金融主體在金融創新模式中都需要做到尊重群眾創造和市場規律。在自貿區金融創新模式中需要注意兩點，一是要發揮出其溢出效應，二是要基于金融服務的實體經濟要求，在可控風險中快速創新。

（四）金融創新模式的助推器

上海自貿區自掛牌以來，引人關注是對金融領域的改革，人民幣匯率自由化、利率市場化、資本項目開放和離岸金融業務等都是創新模式中不可缺少的內容。上海自貿區金融領域的改革在表面上是將對外開放及自由貿易作為重點，其實其深層次目的是為了改革市場經濟體制而做的鋪墊。面對創新程度較高的領域，下一步重點是對金融領域的開放和創新，這一過程涉及到國內的體制性變革，必然會產生帶動效應，對國內體制的更新改革都會帶來示范效果。

二、上海自貿區金融創新模式的啟示

上海自貿區的金融創新在一定程度上會形成顯著的示范作用，可能深化金融體系的市場化創新，推動我國從經濟大國轉變為金融大國，讓虛擬經濟和實體經濟之間形成良性互動，有力地突破目前經濟增長的悖論。

（一）有助于形成金融市場穩定前進的良性預期

上海自貿區的金融市場逐漸與國際市場接軌，包括在制度層面、技術層面等，讓金融市場形成良性的運轉體制機制，有助于國內金融市場的可持續發展。就微觀角度而言，上海自貿區在資金、制度等方面構成兩元結構，會提升市場參與者的熱情，加快人民幣的國際化步伐，推動人民幣與外國貨幣體系的對接。就宏觀角度而言，上海自貿區體現的是政府深化改革的決心，通過釋放改革紅利，形成能夠支持經濟發展的持久性增長動力，可以構建起國際社會對我國的預期。

（二）提高區內金融市場競爭力，促進了銀行業的大發展

金融創新對借貸款者帶來的巨大動力，也帶來的壓力，這就需要他們在降低成本和提高收益中二選一。由于金融創新可以把市場的供求關系關系反應出來，促使金融信息越來越準確和公開，最大程度地實現資源的優化配置，減少銀行與銀行之間、商品與商品之間的資金來回流動限制。同時，金融創新模式給金融業帶來了多重盈利空間和機會。金融的自由化及創新促使金融資本的形成，為金融企業提供發展空間，也帶來了較為靈活的運營方式。

（三）確定金融創新的漸進性定位

因為自貿區是探索和建設同時進行的，多項政策沒有參照對象和時間表，金融創新及金融開放與預期存在一定差距。金融創新模式是為了與國際更好的接軌，找到金融監管的創新模式，建立起現代金融體系機制，給國內的金融改革提供可以推廣和可以復制的經驗，推動金融自貿區發揮應用的效用和功能，明確自身的發展定位，提升自身的國際影響力和國際競爭力。同時，促進了國際社會發展需要，實現國際金融和自貿區金融的對接，滿足相關跨過投資和貿易服務的要求，促使金融創新開放和發展的基調具有一致性，推動符合條件的資本項目及外匯機構全面創新。金融企業的發展會受到企業本身的改革決心以及改革力度的影響，若自貿區內企業完全依靠政府部門的保護，不實行自負盈虧，其自身效益肯定不高，很難促進金融創新發展。

三、結束語

自貿區的金融創新模式形成了一定的示范作用，對金融市場和金融體系的深化有重要的促進作用，是實現建設國際金融中心城市的重要手段。

第三篇：上海自貿區總結

2015年標準化制度改革情況

市質監局

上半年，標準化制度改革情況進展順利，現將有關改革事項總結如下：

1.改革事項名稱：企業產品標準備案

按照《國家質檢總局和國家標準委關于在部分省市開展企業產品標準自我聲明公開試點工作的通知》要求，認真開展企業產品標準自我聲明公開制度試點工作，引導企業進行產品標準自我聲明公開。自2015年起，辦理企業產品標準備案的企業，積極引導企業利用企業產品標準自我聲明公開系統辦理企業產品標準的自我聲明公開工作，自我公開聲明完成后視為企業完成企業產品標準備案工作。

第四篇：上海自貿區的含義、特點及意義

上海自貿區的含義、特點及其意義。答：上海自貿區的含義如下： 1）從其涵蓋的范圍來講：

上海自貿區是商務部于2013年8月22日通報國務院正式批準設立中國(上海)貿易試驗區。試驗區范圍涵蓋上海市外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，總面積為28.78平方公里。

2）從其作用來講：

上海自貿區是能夠進一步深化改革，加快政府職能轉變，堅持先行先試，既要積極探索政府經貿和投資管理模式創新，擴大服務業開放；又能夠防范各類風險，推動建設具有國際水準的投資貿易便利、監管高效便捷、法制環境規范的自由貿易試驗區。

總的來說，上海自貿區將成為推進改革和提高開放型經濟水平的“試驗田”，形成可復制、可推廣的經驗，發揮示范帶動、服務全國的積極作用，促進各地區共同發展。

3）從其功能來講：

在貿易方面，上海自貿區是物流集散中心，大進大出，加工貿易比較發達，對周邊地區具有強大的輻射作用，能帶動區域經濟的發展。在金融也方面，上海自貿區是能夠實現利率市場、匯率自由匯兌、金融業對外開放、金融產品的創新以及離岸金融業務的開放式區域。

上海自貿區的特點：

特點一，自貿試驗區不限于保稅區的一般做法。與保稅區相比，上海自貿區有以下區別：（1）保稅區在海關的特殊監管范圍內，貨物入區前須在海關登記，保稅區貨物進出境內、境外或區內流動有不同的稅收限制。而自由貿易區，是在海關轄區以外的、無貿易限制的關稅豁免地區。（2）保稅區的貨物存儲有時間限定，一般為2-5 年。而在自由貿易區內，貨物存儲期限不受限制。（3）由于保稅區內的貨物是“暫不征稅”，保稅區對貨物采用賬冊管理方式。而在自由貿易區，自由貿易區主要考慮貨暢其流為基本條件，多數自由貿易區采取門崗管理方式，運作手續更為簡化，交易成本更低。（4）保稅區的功能相對單一，主要是起中轉存放的作用，對周邊經濟帶動作用有限。而自由貿易區一般是物流集散中心，大進大出，加工貿易比較發達，對周邊地區具有強大的輻射 作用，能帶動區域經濟的發展。

１９９０年以來，中國的保稅區主要以特殊政策為特點，主要體現在稅收政策的減免以及外匯、監管、投資政策的便利等；２００９年以來，上海綜合保稅區以功能創新為重點，著力推進經濟功能和商業模式創新突破，滿足跨國公司國際化運作需求，打造與國際接軌的貿易便利化環境。而此次試驗區以制度創新為核心，通過帶動投資、金融、貿易、政府管理等一系列制度變革，培育中國面向全球的競爭新優勢，構建與各國合作發展的新平臺，這早已超越了海關特殊監管區域的功能定位。

特點二，自貿試驗區不囿于傳統的自由貿易園區。試驗區積極借鑒歐美自由貿易園區的經驗和做法，在提升對外貿易、航運服務、便利化環境等傳統自由貿易園區功能的基礎上，進一步增加了服務貿易、金融領域的擴大開放，為自由貿易園區增加了新的內涵和發展空間。

特點三，自貿試驗區不同于新加坡等自由港模式。新加坡發展的特色是自由港政策和制度，包括貿易自由、融資匯兌自由、航運自由等，通過開放、高效、低稅負形成自由港的國際競爭力。自貿試驗區借鑒了國際通行做法，但主要目的還是以開放促改革、以改革促發展，為全國的改革開放積累經驗。

特點四，自貿試驗區不拘于一般開發區的內容框架。自貿試驗區是國家戰略，不著重一般的產業培育、招商引資、經濟發展，而是強調在投資管理、服務業開放、金融、航運、貿易等多個層面的先行先試和全方位的制度創新。

特點五，自貿試驗區不止于自身的建設發展。簡大年說，中國（上海）自由貿易試驗區的名稱就表明這是一個國家試驗區，建設目標是成為中國推動改革和提高開放型經濟水平的試驗田，尋求能夠在全國可復制、可推廣的制度性建設，發揮示范帶動、服務全國的積極作用。

上海自貿區的意義：

（一）五領域政策創新

1、上海自由貿易區作為新一屆政府拉動經濟增長的新引擎，其籌備進展一直為各方關注，但其所涉及的具體方案卻始終未能公開。從證券時報記者現在掌握的信息來看，方案最終將可能落實到金融、貿易、航運等五大領域的開放政策，以及管理、稅收、法規等五個方面的一攬子創新。1）人民幣資本項目開放已被提交至自貿區方案中

在剛結束不久的陸家嘴論壇上，上海市市長楊雄表示，自由貿易區的確正在申請試點人民幣資本項目下開放，而且這一改革方向不會因為短期的流動性變化、熱錢流向的變化而變化。

上海市金融辦副主任徐權表示，自貿區的試點內容涉及金融方面的包括利率市場化、匯率自由匯兌、金融業的對外開放、產品創新等，也涉及一些離岸業務。2）自貿區將爭取 15%企業所得稅優惠

在上海自由貿易區的新政策中，上海將推動稅收創新，包括離岸貿易、金融采用低稅率，對境外投資收益采用分期繳納所得稅等優惠政策支持自由貿易園區內企業發展。

證券時報記者從知情人士處獲悉，為鼓勵企業發展，上海將在稅收方面采取低稅率，其中將包括對自由貿易區內符合條件的企業減按15%的稅率征收企業所得稅。

“稅收創新方面，上海市政府上下都正在努力向國家要政策，在上海自由貿易區內，對符合條件的企業減按15%的稅率征收企業所得稅?！敝槿耸勘硎?，這個稅收優惠政策與前海的稅收優惠政策相當。3）貿易領域將實施創新監管新模式

在貿易領域，上海自由貿易區將實施“一線逐步徹底放開、二線安全高效管住、區內貨物自由流動”的創新監管服務新模式，這是較目前上海綜合保稅區的主要區別。

4）構建離岸金融中心需行政法規創新

日前，上海已向國務院申報將綜合保稅區建設成為自由貿易區，使區內中外企業享有區內貿易自由、人員進出自由、貨物進出自由、貨幣流通自由、貨物存儲自由等五大權益。

而離岸金融業務是自由貿易區的重要組成部分，因此上海建立自由貿易區的同時也需構建離岸金融市場。但是上海在探索建立離岸金融市場的同時，也面臨法規的障礙，因而需要制度的創新。

5）借自貿東風 國際航運中心建設或有新突破

證券時報記者獲悉，上海自貿區關于航運發展將延續此前國務院“建設國際航運中心”的政策，即大力發展船舶交易、船舶管理、航運經紀、航運咨詢、船舶技術等各類航運服務機構，拓展航運服務產業鏈，延伸發展現代物流等關聯產業，不斷完善航運服務功能。

上海國際航運發展綜合試驗區的探索之路始于2009年，經過近年來的推進，上海國際航運發展綜合試驗區在各個方面取得了一些進展，然而，由于法律、稅收、金融等方面的短板，目前上海距離巴拿馬、新加坡、香港等世界級航運中心仍有距離。

2、金融創新政策

1）著手推動離岸金融業務與拓寬外商金融投資范圍； 2）擬允許符合條件的外資金融機構設立外資銀行；

3）允許符合條件的民營資本與外資金融機構共同設立中外合資銀行； 4）允許外商投資支付機構參照《非金融機構支付管理辦法》，向人民銀行申請并取得《支付業務許可證》； 5）允許設立外商投資資信調查公司；

6）允許融資租賃公司在自貿區設立單機、單船子公司，不設最低注冊資本限制等。

7）在人民幣國際化方面，自貿區將在風險可控的前提下，對人民幣資本項目可兌換進行先行先試。

8）上海也正在探索建立負面清單管理模式，在自貿區內試行準入前國民待遇，進一步發揮市場資源配置功能，率先在試驗區范圍內改革投資項目管理、外商投資企業設立及變更管理、工商登記三個環節。9）自貿試驗區將在投資項目管理環節，按照內外資一致的原則，對涉及固定資產投資的內資和外資項目將進行備案管理，并停止實施國務院上述文件規定的相應行政審批事項。取消合同章程審批，改為備案管理，相應停止實施涉及的三件行政法規規定的22項行政審批。

（二）上海自貿區建設將帶來多重紅利

1、擴大開放“試驗田”

中國（上海）自由貿易試驗區的建立，是順應全球經貿發展新趨勢，更加積極主動對外開放的重大舉措。自貿區承擔著新一輪改革先行先試的重任。而事實上，在自貿區獲批建設之前，上海已經在外高橋等幾大保稅區的基礎上設立了上海綜合保稅區。上海海事大學物流研究中心主任林國龍表示，自貿區顯然將比目前的綜合保稅區更加開放，這也是為形勢倒逼。

林國龍所指的挑戰主要是TPP，即跨太平洋伙伴關系協議。TPP突破傳統的自由貿易協定(FTA)模式，達成包括所有商品和服務在內的綜合性自由貿易協議。林國龍說：“以前的開放是承諾制，但是在TPP內，非開放目錄的內容都屬于開放性項目?！?自貿區將在中國加入TPP談判中起到至關重要的作用，并有望成為中國加入TPP的首個窗口。

2、輻射長三角

上海自貿區也將對長三角經濟起到巨大帶動作用。

交通銀行首席經濟學家連平對證券時報記者表示，自貿區的核心是自由貿易，即在這個區域之間的相關貿易管理是相對寬松的，自由化程度高?？绲竭@個自由貿易區，就等于走到了國際市場。因而一個地方設立自貿區，將給周邊地區的經濟發展帶來輻射和聚集效應。

比如，對于與貿易關系非常密切的航運業，周邊地區的航運需求在其他城市可能得不到很好的解決，但在這里能就近釋放。

“這對于中國經濟進一步融入國際市場，尤其是長三角這個中國經濟最發達、最富庶的地區，國際化的經濟、貿易、金融等各方面的需求會很好地得到解決，給中國經濟帶來更多活力，對推動經濟改革會很有幫助?！边B平表示。

3、推動上海中心建設

對于上海而言，自由貿易試驗區獲批推行，獲得機會的不僅是貿易領域，對于航運、金融等方面均有“牽一發而動全身”的作用。

1）將使上海突破已有的條框，放寬稅收、外匯使用等優惠政策，有利于跨國公司內部的全球調撥、會有更多的金融機構在上海注冊開業。

2）自由貿易試驗區的推進將使得海上保險等航運服務業務在上海得以培育和集中，解決航運中心建設中金融支持的問題，這將使得上海獲得更多的制度紅利。3）國務院2012年底批復同意，自2013年1月1日起，經浦東和虹橋國際機場中轉第三國的45個國家外籍旅客將享受72小時過境免簽政策，再加上自由貿易區的項目，自貿區將有望成為貿易和購物零關稅的自由港。

4）免稅和自由港將有利于吸引高端制造業，而貿易區將有利于吸引更多的加工、制造、貿易和倉儲物流企業聚集，疊加中國的產業升級。因此，自由貿易區對 事實上，近幾年來，上海GDP增速徘徊在個位數，連續幾年排名位于全國倒數位，上海經濟發展陷入了缺少“第二個經濟抓手”的困境。雖然上海一心發展港口經濟，但是一直以來由于“離岸經濟”發展不夠，上海航運中心建設推進有限。因此，上海自貿區的發展將極大推進港口經濟、總部經濟的發展，這也將對整個經濟的發展起到極大推動作用。”

4、助力扭轉外貿頹勢

《方案》中提及的建設離岸金融、離岸貿易，在自貿區內實現外匯無限額管理，這些都豐富了企業的匯率避險工具，可以避免企業因匯率浮動過大而造成損失。而上海浦東改革與發展研究院院長、上海自由貿易區課題組組長萬曾煒在今年4月組織的一次關于自貿區的研討會上表示，上海自貿區很可能以“一國之內”自由貿易區的形式出現，它采取特殊的監管政策和優惠稅收，對一國內的轉口貿易、離岸貿易將有極大的促進作用，對離岸金融和航運服務也有極大的推動作用。上海自貿區的建立將會促使上海成為繼倫敦、鹿特丹之后另一大轉口貿易港，對我國的外貿也將起到積極促進的作用。

（三）撬動中國新一輪改革開放

1、上海建設自貿區是李克強總理新一輪改革開放的重要組成部分

2012年12月21日,上海市人大常委會第37次會議表決通過《上海市推進國際貿易中心建設條例》。該條例將于2013年1月1日起施行。該條例首次提出要在上?！疤剿鹘⒎蠂H慣例的自由貿易園區”。

上海綜合保稅區,即外高橋保稅區、洋山保稅港區和浦東機場綜合已經成為上海申請自由貿易區組成部分。3月28日至29日,國務院總理李克強在上海進行就任后首次基層考察。期間,李克強鼓勵、支持上海在現有綜合保稅區基礎上,研究如何在28平方公里內,建立一個自由貿易試驗區,進一步擴大開放,以推動完善開放型經濟體制機制。李克強在座談會上強調:“我們要用開放擴大內需,用開放形成倒逼機制,用開放促進新一輪改革?！? 結合此次考察期間,李克強總理首次詳細闡述打造“中國經濟升級版”的五大路徑:

1、要在擴大開放中擴大內需,立足內需,面向世界,深耕亞太;

2、要注重提高經濟增長質量和效益;

3、要立足于拉動就業和居民收入增長;

4、要使環境資源可支撐;

5、靠開放促改革,靠制度創新釋放紅利。

今年以來上海市政府也對建成自貿園多次釋放積極信號。上?！皟蓵逼陂g,試點建立自貿區被正式列為今年上海深入推進經濟體制改革的主要任務之一。今年4月15日,上海市政府二季度工作會議上,上海市市長楊雄強調,試點建設自貿試驗區是事關上海當前和長遠發展的頭等大事。目前,上海也正在積極配合國家有關部委制定《上海自由貿易園區建設總體方案》,方案中將明確外匯管理創新、服務貿易開放、區域便利化等方面的行動計劃和政策措施,相關細則仍有待國務院的最終批復。

中國只有更好地融入到全球經濟體系和分工中去,才能順利實現轉型升級和發展,而上海試點自貿試驗區將從很大程度上促進上海乃至長三角地區服務貿易的發展,并以此推動企業在新的國際競爭格局中實現突破創新和轉型發展。

2、中國(上海)自貿區建設幫助上海打造全球經濟中心,實現中國經濟轉型升級 未來,可以為上海發展帶來新“十年紅利”的中國(上海)自貿區建設將涉及海關、稅務、金融、工商和土地等多個政府職能部門,圍繞“外匯管理創新、服務貿易開放、區域便利化”將出臺一系列相關政策細則,將涉及貿易、航運和金融各個方面。包括:貿易自由化相關的關稅及非關稅壁壘(資金、外匯管制等)方面給予企業各類特殊優惠政策,以及資本開放相關的人民幣可自由兌換(中國(上海)自貿區可能采取分步驟推進人民幣可自由兌換,比如先行推動境內資本的境外投資和境外融資)等。如此,中國(上海)自貿區將全方位為企業提供與海外資本和市場對接的窗口。

相應利好在于全球500強跨國企業總部和運營中心將陸續入駐中國(上海)自貿區,從而推動自貿區金融、貿易平臺的形成,并進一步促發該區域貿易、產業、金融、人口和消費的升級,直接放大該區域的轉口貿易(中國(上海)自貿區的設立將使上海躋身世界另一大轉口貿易港成為可能)、離岸貿易(是綜合全面的降低企業進出口運營成本的國際貿易操作方式,該經濟區域往往具有特別寬松政策,即離岸法區;在離岸法區內成立的公司,即離岸公司無須支付任何稅收,只繳納管理費)和離岸金融(是一種發生在一國境內,卻不受該國金融制度制約的高級資金融通活動。特點是:放寬金融管制和外匯管制,允許跨境資本的自由流出流入,減少對利率及金融交易的限制;有寬厚的稅收優惠政策等)的快速發展,并將輻射范圍跨越上海,惠及華東乃至整個中國區域,使上海真正成為東北亞貿易和物流樞紐平臺。我們認為,中國(上海)自貿區的設立將幫助上海早日建成貿易中心、航運中心和金融中心,有利于促進上海實現全球經濟中心的戰略夢想。

此外,中國(上海)自貿區對中國加入TPP(太平洋伙伴關系協議)談判也將起到重要作用,并有望成為中國加入TPP的首個窗口。目前上海最大優勢之一是其地處長江黃金水道的入海口,并是向外連接日韓、東南亞的最近交匯點。這將有利于上海打造“水水轉運”航運貿易優勢,實現“在岸與離岸”、“物流與結算”、“外貿與內貿”統籌安排,加快其通關速度以節約貿易成本。一旦相關體制配套建設完畢,上海將成為具有全球航運資源配置和控制功能的國際離岸貿易中心,在口岸貿易方面通過借鑒香港和新加坡的先進經驗,可以建立具有國際影響力的消費中心。

3、中國(上海)自貿區意義遠超前海

從定義看,自貿區已從此前上海自由貿易區轉變為中國(上海)自由貿易區。“中國”二字的添加,使得自貿區影響和政策內涵從此前單獨上海區域,覆蓋到全國范圍。而前海整體定位為深圳前海深港現代服務合作區,其定義和內涵明顯更區域化。

從自貿區三個特征來看:中國(上海)自貿試驗區在監管理念上,將更多體現從貨物管理轉變為企業管理的理念。包括:支持企業建立國別進口商品中心,支持發展各類外貿轉型基地;經上海市商務部門認定的貿易型總部,在通關流程、人才引進、資金結算、投資便利、人員出入境等方面按照規定享受優惠政策等。從貿易的開放度來看,中國(上海)自貿試驗區將提出更豐富的與國際接軌的多元貿易模式,包括轉口貿易、離岸貿易、跨境貿易人民幣結算、保稅展示、大宗商品交易、技術進出口交易、跨境電子商務等。

第五篇：上海自貿區金融改革創新效應初顯

上海自貿區金融改革創新效應初顯

2014-06-09 10:55來源：中國金融信息網時長：6分11秒

新華社上海分社 孫青、陳杰

從擴大人民幣跨境使用、放開小額外幣存款利率上限、外匯管理支持自貿區建設，到人民幣跨境借款、跨國公司外匯資金集中運營管理和自由貿易賬戶體系??過去8個月，上海自貿試驗區金融改革可謂“大戲連臺”。金融改革成效如何?改革創新又如何促進貿易便利化?在日前舉行的“國家使命:上海自貿區與金融創新”論壇上，這些問題成為監管部門、金融界專家學者熱議的話題。

51條細則漸次落地 金融制度框架基本形成掛牌8個多月來，上海自貿區圍繞促進投資貿易便利化這個核心，大力開展金融創新。眼下，上海自貿區的金融制度框架已基本形成。一行三會先后出臺了四部支持意見，共計51條，近期又陸續推出13項實施細則，特別是央行上?？偛孔钚掳l布的關于分賬核算業務的兩項實施細則，為下一步投融資匯兌便利化提供了載體。

中國銀行上海分行行長 潘岳漢:自由貿易賬戶的建立本身是個創新，但同時的話很好的兼顧了服務和風險管理的兩方面作用。這個運用的是，銀行是籌出的是自貿區的整個資金包括有部分是境外的資金，所以對企業的融資相對來講成本還是比境內的融資會相對略低一點，這個我覺得企業在降低融資成本方面(是)非常有利的一個因素。中歐國際工商學院院長 朱曉明:它看得很遠，這些政策，這些細則。當然我剛剛也講了，就是有一個過程。就是企業也好，監管部門也好，他們在學習這些政策和措施的時候是有個過程的，是逐漸逐漸理解的，相互的信息是逐漸逐漸融通的。但是從這些出臺的細則來說，它的含金量、給企業創造的機會很多的。

專家表示，上海自貿區通過制度創新、深化功能擴展，首先是要大力建設面向國際的金融市場。目前上海國際能源交易中心已經掛牌成立，上海國際黃金交易中心已辦理工商注冊登記，上海國際金融資產交易中心正在加緊籌建。