第一篇：上海自貿區對浙江經濟發展影響及對策研究

上海自貿區對浙江經濟發展影響及對策研究

摘 要：上海自貿區作為中國新制度改革的起點，其成立也對周邊地區的經濟產生了長期、深遠的影響。浙江在地理位置上緊鄰上海，兩地在經濟上往來密切，上海自貿區的成立對浙江而言是挑戰與機遇并存。為此，從上海自貿區成立的背景出發，聯系浙江經濟發展的現狀，分析上海自貿區的成立和發展給浙江經濟帶來的機遇和挑戰，并提出相關對策建議。

關鍵詞：上海自貿區；浙江經濟；聯動效應

中圖分類號：F74

文獻標識碼：A

doi：10.19311/j.cnki.16723198.2017.14.010

引言

近年來世界貿易競爭愈發激烈，在歐美貿易保護主義盛行及國內經濟發展不平衡的內外雙重壓力下，國務院于2013年8月正式批準設立中國（上海）自由貿易試驗區。截至2016年底，上海自貿區累計新注冊企業3.7萬家，其中國內民企占比達到77.9%，新注冊企業活躍度超過80%；累計新設外資企業6290家，接近試驗區掛牌前20年外資企業的總數；新設企業中，外資企業占比已從掛牌初期的5%上升到目前的20%。至此，上海自貿區的建立已然成為中國經濟轉型期新制度改革的起點。

浙江不僅在地理位置上緊鄰上海，且兩地經濟往來十分密切，隨著自貿區的進一步深入發展，自貿區在自身改革的同時，也對浙江產生了示范效應、溢出效應和虹吸效應等經濟效應。隨著浙江近年來經濟的穩步增長，產業結構的不斷優化升級，面對上海自貿區帶來的有益效應，浙江應抓住機遇，借助上海自貿區促進浙江經濟更好的發展；而對于上海自貿區給浙江帶來的不利影響，浙江也要及時做出應對，盡可能的減少上海自貿區給浙江經濟帶來的沖擊。相關文獻綜述

2.1 上海自貿區成立的必要性

關于上海自貿區建立的原因及背景，王道軍（2013）指出國務院正式批準設立上海自由貿易試驗區，是積極應對經濟形勢變化的一項重大舉措。由于國際外總體環境的改變，以及國內第三產業的快速發展，原有的上海綜合保稅區無論在功能定位、區域布局還是監管模式等方面都已不能適應新形勢的?l展要求。在這種情況下，設立在貿易和投資等方面具有高度政策優惠性的自貿區已勢在必行。李曉琳（2014）也認為中國自改革開放以來在保持經濟高速增長的同時也受到了相關國際組織的一系列制度性制約。只有根據自身發展需求制定有利的經濟措施，結合政府強有力的政策支持，才能開辟新的發展方向，繼續保持中國強勁的經濟發展勢頭。而自由貿易區的建立則無疑是促進中國改革開放持續發展的重要國家政策性舉措之一。自貿區能夠在減少過度管制和釋放經濟發展活力等方面起到積極促進作用，由此順應了全球化經濟治理格局，并能夠提升中國在全球貿易投資領域的競爭力。

2.2 上海自貿區與周邊區域的經濟聯動效應

關于自貿區與周邊區域的經濟聯動效應，郭亦霜（2015）認為上海自貿區的建設不僅能夠推動上海本身加速成為國際商貿中心和物流中心，同時也完全有能力帶來新一輪的開放并在其中發揮中心輻射作用，為長三角企業創造更多走出去的機遇，從而提升長三角城市群的國際化水平。但是，唐宇菲、嚴勇（2015）卻指出了上海自貿區的建設給浙江的第三產業帶來了嚴峻的挑戰。趨于尋求相對弱化的競爭環境，部分服務業公司會逐步將總部撤出上海轉至浙江，這無疑會對浙江產業結構的調整產生較大的負面效應。類似的，張漢東（2013）也認為由于距離過近和交通一體化進程，同城化的發展趨勢會使得周邊城市逐漸成為“拱衛”上海自貿區的服務合作平臺，固然享受了協同發展的便利，卻將加速淪為上海的配角。尤其是作為整個長三角副中心城市的杭州和寧波，所受壓制更為顯著，獨立發展為城市能級更高的大都市的可能性迅速降低。為此，郝爽（2013）提出周邊城市應順應趨勢，利用承接上海產業轉移的機遇推動自身產業升級。與此同時，上海自貿區也應利用自身的優勢地位，發揮龍頭作用，強化良性輻射效應，以更好地提升中國在全球范圍內的綜合競爭力（楊楓樺，2014）。上海自貿區對浙江經濟發展的多重影響

浙江在地理位置上緊鄰上海，自上海開埠160余年來，浙江與上海的經濟發展一直緊密相連。在上海外來人口中，浙江人向來占很大比例，目前在滬浙商有6萬多家，注冊資本總額超過2500億元，企業遍布現代服務業、制造業、零售、商貿、教育、醫藥、互聯網、高科技、金融與投資等多個行業和領域。鑒于浙江與上海之間的緊密聯系，上海自貿區的建立必然會給浙江經濟發展帶來多重影響。

3.1 上海自貿區給浙江經濟發展帶來的積極效應

3.1.1 示范效應

上海自貿區對浙江的示范效應主要體現在兩個方面：第一是制度創新方面。上海自貿區具體在投資和金融管理、貿易監管、政府職能轉變以及法制環境建設等方面的創新會引導浙江做出類似的制度創新舉措；第二是政策創新方面。為適應上海自貿區進一步擴大開放的需要，浙江省各級政府制定了一系列有利于宏觀經濟發展的創新型政策，各個地方企業也制定了有助于微觀經濟發展的創新型政策。在上海自貿區的示范作用下，政府在浙江省也逐漸會作為市場的一個重要主體而存在，既尊重其他市場主體的選擇，減少微觀干預，同時也改善和加強宏觀管理。

3.1.2 溢出效應

隨著上海自貿區創新的不斷深入和發展，其給浙江帶來的溢出效應主要體現在以下幾個方面：首先，浙江作為一個中小外向型企業發達的省份，對外貿易一直以來占很大比重，上海自貿區的建立給浙江的進出口貿易帶來不少便利，不但簡化了交易環節，還降低了交易成本，進一步推動了浙江外向型經濟的升級與發展；其次，上海自貿區成立后，大量資本、人才和先進技術等要素都匯聚在一起，給浙江經濟的發展提供了許多便利；最后，浙江也借助上海自貿區與海外市場開展了更深入的接觸，這更加便于企業在引進優秀的國際人才和先進技術的同時擴大對外投資。

2014年1月8日，嘉興市嘉善縣成了浙江省第一個上海自貿區戰略合作區域。同年11月，上海自貿區奉化項目協作區揭牌，同時，上海外高橋（集團）有限公司與奉化市人民政府簽訂戰略合作協議，上海外高橋保稅區聯合發展有限公司與奉化經濟開發區簽訂招商合作協議。不僅是嘉善和奉化兩個地區，浙江其他地區的經濟也在也享受著上海自貿區溢出效應帶來的極大機遇。

3.2 上海自貿區給浙江經濟發展帶來的負面影響

3.2.1 虹吸效應

上海自貿區在貿易、投資及金融等方面的優惠政策，對浙江企業產生了很大的吸引力。這就使得一些浙江的優質企業、資本、人員被“虹吸”到上海，對浙江經濟造成了損害，同時也會使浙江的本土企業競爭力下降，對其生存和發展造成不小的壓力。此外，上海正在努力構建以現代服務業為主、戰略性新興產業引領、先進制造業支撐的產業體系，不斷提升核心競爭力，而上海自貿區的成立恰好可以幫助其擴大服務業開放，加快總部經濟的發展，促進貿易的轉型升級。這將會對還處于新興發展階段的浙江、第三產業造成嚴峻的挑戰，也必然會對浙江省調整產業結構、提升整體競爭力產生一定的負面影響。

3.2.2 競爭效應

上海自貿區作為中國新一輪改革的先行者，自貿區內的眾多優惠措施及其自由的貿易方式吸引了大量的優質的投資和資源要素流入自貿區內，其他地區為接軌上海自貿區必然會產生激烈的競爭。同時自貿區的各種優惠政策也會吸引不少外國企業，會對國內的例如電子及通信設備、電子器械及器材產業等高技術含量的弱勢產業產生沖擊，不利于國內產業平衡發展，這勢必會對浙江的相關產業造成不小的沖擊。借助上海自貿區促進浙江經濟發展的對策研究

4.1 政府層面

4.1.1 制度政策創新

上海自貿區的建設經驗有不少值得浙江借鑒的地方，浙江可進一步加快步伐轉變政府職能，由注重事前審批轉為注重事中事后監管，同時建立安全審查制度、反壟斷審查制度并健全社會信用體系。此外，通過建立企業年度報告公示和經營異常名錄制度，健全信息共享和綜合執法制度，并引入社會力量參與市場監督。由此促使浙江政府努力轉型成為一個兼具經濟型和服務型特征的政府，在發展經濟的同時，還注重提供社會的公共服務，真正做到為本土企業謀福利，實現“走出去”的目標。

4.1.2 做好設立浙江自貿區的準備工作

上海、廣東、天津、福建自貿試驗區的建設已經取得了顯著的初步成效，這彰顯了自貿試驗區的試驗田作用。2016年，黨中央、國務院決定，在遼寧省、浙江省、河南省、湖北省、重慶市、四川省、陜西省新設立7個自貿試驗區，這代表著自貿試驗區建設已經由試點探索開始進入逐漸鋪開的新航程。浙江自貿區的成立必將對浙江經濟產生深遠的影響，政府要積極做好自貿區的準備工作，借鑒上海自貿區的成功經驗，發展出一個具有浙江特色的自貿區。

4.1.3 積極發展海洋經濟

浙江不僅擁有著諸如港口、漁業、灘涂、海島等豐富的海洋資源，而且各類海洋資源還能夠發揮組合優勢，經濟潛力巨大。因此，可以充分挖掘浙江豐富的“海洋生產力”，在優化海洋經濟結構和提升海洋經濟科技含量的同時，注重海陸經濟聯動發展，建設具有特色核心競爭力、海陸空間合理配置、生態環境優化的海洋經濟發展示范區，不僅使其成為我國東南沿海重要經濟增長點，也為未來的浙江自貿區打造地方性經濟特色。

4.2 企業層面

4.2.1 提升小微企業的創新能力

創新一直以來都是企業發展的重要內在動力，對于浙江的企業來說，只有不斷創新，開發新產品，才能在市場競爭中站穩腳跟。企業必須重視科研投入，注重新產品的開發，提升研發能力，以新產品占領市場，鞏固市場，不斷提高企業的市場競爭力。浙江的市場主體七成以上是小微企業，對于小微企業來說，在企業實力和資源有限的客觀約束下，可將有限的資源用于某一項產品或服務，充分挖掘自身的核心技術，做出精品，確立自身的核心競爭優勢。

4.2.2 管理人員把握商機

管理人員是企業的主導，直接影響著企業的發展前景和企業未來的走向，管理人員做出的每一個決策都可能會對企業造成決定性的影響。企業要想長久持續的發展，管理者必須有先進的管理理念和長遠的目光，同時也要重視企業員工的意見與建議，過于自我的管理者做出的決策往往也有很大的弊端。上海自貿區 的成立在給浙江企業帶來不小壓力的同時也為浙江帶來了巨大的商機，管理人員要牢牢抓住這個商機，從中謀求更好的發展，利用與上海緊鄰的地理位置優勢，發展為自貿區企業服務的企業，實現產業集聚效果。

4.2.3 積極應對各種聯動效應

浙江的企業要積極利用上海自貿區帶來的溢出效應，特別是浙江的進出口公司，利用上海自貿區自由的交易環境、有利的貿易政策，積極展開各種進出口貿易。同時也要注意上海自貿區帶來的虹吸效應，由于上海自貿區對資本、人員等要素的虹吸會對浙江企業造成不小的困擾，特別是人員，可能會有一部分技術人員或者人才由于上海自貿區內更好的工資福利轉而跳槽進入上海自貿區內的企業。這時企業要做好在對企業員工福利方面的工作，同時也要注重企業文化的培養，讓員工對企業有歸屬感，認同這個公司，從根源上留住員工。

參考文獻

[1]王道軍.上海自貿區建立的基礎與制度創新[J].開放導報，2013，（5）.[2]李曉琳.上海自貿區建立的背景及其對周邊區域的影響分析[J].經貿論壇，2014，（21）.[3]郭亦霜.上海自貿區成立背景下長三角地區的發展[J].財經，2015，（1）.[4]唐宇菲，?烙?.經濟新常態下上海自貿區對浙江經濟的虹吸和溢出效應分析[J].管理觀察，2015，（35）.[5]張漢東.上海自由貿易區之浙江應對[J].浙江經濟，2013，（20）.[6]郝爽.上海自貿區的建立對周邊城市的經濟貿易發展的影響[J].商業評論，2013，（8）.[7]楊楓樺.上海自貿區――新一輪的發展戰略與效應探討[J].中國商貿，2014，（31）.

第二篇：上海自貿區對融資租賃行業影響

上海自貿區對融資租賃影響

發布日期：2013-10-21

馬波 漢資融資租賃（上海）有限公司 常務副總裁

（一）融資租賃公司組建方面.........................1

（二）融資租賃公司補貼方面.........................1

（三）融資租賃業務的稅收方面.....................2

（四）融資租賃SPV項目公司方面...............3

（五）融資租賃公司資金融通方面.................4

（六）融資租賃公司經營范圍方面.................4

上海自貿區自2013年9月底正式掛牌以來，相關政策已逐漸明晰，其對融資租賃行業的影響也逐漸清晰，現從融資租賃企業關心的幾個方面表達一下我們的研究：

（一）融資租賃公司組建方面

不管是金融租賃公司還是內資試點融資租賃公司還是外資融資租賃公司，其要求還是跟以前一樣，這方面沒有任何變化；

審批方面，也是跟以前一樣，基本沒有變化。

（二）融資租賃公司補貼方面

目前在自貿區成立的融資租賃公司的各種補貼政策還是適用浦東新區金融辦和浦東新區財政局于2012年11月發 1

布的文件，自貿區方面沒有單獨的補貼政策。所以這方面，跟之前也是一樣的。

（三）融資租賃業務的稅收方面

在自貿區內成立的融資租賃公司與自貿區外的融資租賃公司在操作境內區外融資租賃業務時，在稅收方面一致，沒有特別的優惠政策；

在自貿區內成立的單機單船SPV項目公司與成立自貿區之前在保稅區成立單機單船SPV項目公司在操作境內區外項目方面的稅收優惠政策一樣。都是需要成立SPV公司的母公司與自貿區（或之前的保稅區）簽署合同，并根據成立SPV項目公司的數量明確相關的稅收優惠，這種稅收優惠前后一致；

在操作境外飛機租賃項目方面，自貿區相關文件規定“允許將試驗區內注冊的融資租賃企業或金融租賃公司在試驗區內設立的項目子公司納入融資租賃出口退稅試點范圍。對試驗區內注冊的國內租賃公司或租賃公司設立的項目子公司，經國家有關部門批準從境外購買空載重量在25 噸以上并租賃給國內航空公司使用的飛機，享受相關進口環節增值稅優惠政策?！边@是一個重大的優勢，能夠操作這種境外飛機租賃項目的融資租賃公司，對其要求也是比較高的，即使項目的資金來自銀行等金融機構，其在團隊建設、技術

人才、行業研究及銀行授信等方面比一般的融資租賃公司也都有相當的優勢。航空戰略是國家的重要戰略之一，通過融資租賃可以快速引進國家相關部門及公司需要的飛機，這方面的稅收優惠或許可以吸引并培養出一部分更加專業的飛機租賃公司，配合國家完成這方面的航空戰略。

（四）融資租賃SPV項目公司方面

SPV注冊資金方面。自貿區相關文件中有這么一條信息“融資租賃公司在試驗區內設立的單機、單船子公司不設最低注冊資本限制”。自貿區之前在外高橋、洋山港、浦東機場等地成立SPV項目公司最低注冊資金可為10萬RMB，目前在自貿區成立SPV項目公司，雖然表面上文件表示不設最低注冊資金，但據了解，低于10萬RMB的注冊資金，基本也無法成立SPV項目公司。所以，在SPV項目公司注冊資金方面，應該沒有太大的區別；

SPV項目公司業務方面。自貿區之前成立的SPV公司可以操作飛機租賃、船舶租賃以及非飛機和船舶的設備租賃項目，目前在自貿區內成立的SPV項目公司也是可以操作飛機、船舶及非飛機和船舶的設備租賃項目。所以，從行業方面來說，也沒有區別。

（五）融資租賃公司資金融通方面

上海自貿區的成立最大的亮點應該是金融改革，尤其是放開區內人民幣匯率和利率的市場化，這對融資租賃公司的融資具有一定的優勢。注冊在區內的融資租賃公司可以分別在區內和區外分別設立人民幣賬戶，境外有資源的融資租賃公司可以非常方便的引進便宜的境外資金（存入其內銀行賬戶），這些資金用于區內及境外項目完全沒有問題，但這些資金有多少比例可以用于境內區外的項目，現在還不明確，據相關人士表示區內賬戶資金中的10%可以直接用于境內區外的項目，多于10%的區內賬戶資金需要區內銀行進行監管，這方面的政策相關部門還在探討中（備注：這方面信息目前僅僅是部分專家的預估，還未出臺正式的文件，但自貿區之境內區外與香港之大陸還是不完全相同的，這方面的相關政策肯定會有一定的優惠）。

（六）融資租賃公司經營范圍方面

上海自貿區相關文件中規定 “允許融資租賃公司兼營與主營業務有關的商業保理業務。”這是目前成立在自貿區內和區外的融資租賃公司在經營范圍方面最大的不同。但既能從事融資租賃業務又能從事商業保理的公司，對其要求也是非常高的，只有那些具有相當資金實力，同時又具備專業的管理團隊和技術團隊的公司才有能力兼營這兩種業務。個

人認為這在一定程度上也說明了政府希望和鼓勵更多有實力的企業進入融資租賃行業，并逐漸淘汰那些沒實力沒團隊渾水摸魚的公司。

上海自貿區相當于境內關外，對操作境外的融資租賃項目有一定的優勢，包括設備廠商是境外的和承租人是境外的。無論是從融資方面還是相關稅收方面。涉及進出口的融資租賃項目其融資優勢是無容置疑的（當然也需要一定的資源），非飛機和船舶方面的境外融資租賃項目在稅收方面的優惠，相關政府部門還在研討中，目前還未有定論。國家鼓勵進出口業務，個人認為自貿區的成立對我們涉及進出口的融資租賃業務肯定有一定的促進作用，相關稅收也肯定會有相應的優惠。

目前上海自貿區的相關政策還沒有完全細化，但結合目前國內國際環境來看，尤其是國外以美國歐洲日本為首的國家在制定新的國際游戲規則時有意將中國排除在外，WTO亦或許將成為歷史，我們的國際環境非常糟糕。上海自貿區是將是突破國際圍堵改善我們國際環境的一項重要的國家戰略，相關政策一定會逐漸明晰，將來上海自貿區區域肯定會擴展，其他城市也會成立自貿區。從長遠來看對融資租賃行業肯定是一大利好。但當這種利好真正擺在我們各家融資租賃公司面前的時候，我們是否能夠運用呢？再好的政策也是為具備條件的企業服務的。套用一位自貿區研究融資租賃的專家的話來說：“如果企業沒有制定適合的戰略規劃，沒有優秀的團隊，沒有切實的營銷體系，沒有嚴謹的業務管理體系，沒有相對應的風險管理體系，沒有相應的資源，區外的業務都操作不好，給你政策，你懂得如何運用用嗎，你敢用嗎？”

自貿區相關政策出臺在即，你準備好了嗎？

2013-10-17

第三篇：上海自貿區總結

2015年標準化制度改革情況

市質監局

上半年，標準化制度改革情況進展順利，現將有關改革事項總結如下：

1.改革事項名稱：企業產品標準備案

按照《國家質檢總局和國家標準委關于在部分省市開展企業產品標準自我聲明公開試點工作的通知》要求，認真開展企業產品標準自我聲明公開制度試點工作，引導企業進行產品標準自我聲明公開。自2015年起，辦理企業產品標準備案的企業，積極引導企業利用企業產品標準自我聲明公開系統辦理企業產品標準的自我聲明公開工作，自我公開聲明完成后視為企業完成企業產品標準備案工作。

第四篇：上海自貿區總體方案(全文)

上海自貿區總體方案(全文)

2013年09月27日 14:31 來源：國務院辦公廳

國務院關于印發中國（上海）自由貿易試驗區總體方案的通知

國發〔2013〕38號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

國務院批準《中國（上海）自由貿易試驗區總體方案》（以下簡稱《方案》），現予印發。

一、建立中國（上海）自由貿易試驗區，是黨中央、國務院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推進改革開放的重大舉措，對加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗，具有重要意義。

二、上海市人民政府要精心組織好《方案》的實施工作。要探索建立投資準入前國民待遇和負面清單管理模式，深化行政審批制度改革，加快轉變政府職能，全面提升事中、事后監管水平。要擴大服務業開放、推進金融領域開放創新，建設具有國際水準的投資貿易便利、監管高效便捷、法制環境規范的自由貿易試驗區，使之成為推進改革和提高開放型經濟水平的“試驗田”，形成可復制、可推廣的經驗，發揮示范帶動、服務全國的積極作用，促進各地區共同發展。有關部門要大力支持，做好協調配合、指導評估等工作。

三、根據《全國人民代表大會常務委員會關于授權國務院在中國（上海）自由貿易試驗區暫時調整有關法律規定的行政審批的決定》，相應暫時調整有關行政法規和國務院文件的部分規定。具體由國務院另行印發。

《方案》實施中的重大問題，上海市人民政府要及時向國務院請示報告。

國務院

2013年9月18日

（此件公開發布）

中國（上海）自由貿易試驗區總體方案

建立中國（上海）自由貿易試驗區（以下簡稱試驗區）是黨中央、國務院作出的重大決策，是深入貫徹黨的十八大精神，在新形勢下推進改革開放的重大舉措。為全面有效推進試驗區工作，制定本方案。

一、總體要求

試驗區肩負著我國在新時期加快政府職能轉變、積極探索管理模式創新、促進貿易和投資便利化，為全面深化改革和擴大開放探索新途徑、積累新經驗的重要使命，是國家戰略需要。

（一）指導思想。

高舉中國特色社會主義偉大旗幟，以鄧小平理論、“三個代表”重要思想、科學發展觀為指導，緊緊圍繞國家戰略，進一步解放思想，堅持先行先試，以開放促改革、促發展，率先建立符合國際化和法治化要求的跨境投資和貿易規則體系，使試驗區成為我國進一步融入經濟全球化的重要載體，打造中國經濟升級版，為實現中華民族偉大復興的中國夢作出貢獻。

（二）總體目標。

經過兩至三年的改革試驗，加快轉變政府職能，積極推進服務業擴大開放和外商投資管理體制改革，大力發展總部經濟和新型貿易業態，加快探索資本項目可兌換和金融服務業全面開放，探索建立貨物狀態分類監管模式，努力形成促進投資和創新的政策支持體系，著力培育國際化和法治化的營商環境，力爭建設成為具有國際水準的投資貿易便利、貨幣兌換自由、監管高效便捷、法制環境規范的自由貿易試驗區，為我國擴大開放和深化改革探索新思路和新途徑，更好地為全國服務。

（三）實施范圍。

試驗區的范圍涵蓋上海外高橋保稅區、上海外高橋保稅物流園區、洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區等4個海關特殊監管區域，并根據先行先試推進情況以及產業發展和輻射帶動需要，逐步拓展實施范圍和試點政策范圍，形成與上海國際經濟、金融、貿易、航運中心建設的聯動機制。

二、主要任務和措施

緊緊圍繞面向世界、服務全國的戰略要求和上?！八膫€中心”建設的戰略任務，按照先行先試、風險可控、分步推進、逐步完善的方式，把擴大開放與體制改革相結合、把培育功能與政策創新相結合，形成與國際投資、貿易通行規則相銜接的基本制度框架。

（一）加快政府職能轉變。

1.深化行政管理體制改革。加快轉變政府職能，改革創新政府管理方式，按照國際化、法治化的要求，積極探索建立與國際高標準投資和貿易規則體系相適應的行政管理體系，推進政府管理由注重事先審批轉為注重事中、事后監管。建立一口受理、綜合審批和高效運作的服務模式，完善信息網絡平臺，實現不同部門的協同管理機制。建立行業信息跟蹤、監管和歸集的綜合性評估機制，加強對試驗區內企業在區外經營活動全過程的跟蹤、管理和監督。建立集中統一的市場監管綜合執法體系，在質量技術監督、食品藥品監管、知識產權、工商、稅務等管理領域，實現高效監管，積極鼓勵社會力量參與市場監督。提高行政透明度，完善體現投資者參與、符合國際規則的信息公開機制。完善投資者權益有效保障機制，實現各類投資主體的公平競爭，允許符合條件的外國投資者自由轉移其投資收益。建立知識產權糾紛調解、援助等解決機制。

（二）擴大投資領域的開放。

2.擴大服務業開放。選擇金融服務、航運服務、商貿服務、專業服務、文化服務以及社會服務領域擴大開放（具體開放清單見附件），暫停或取消投資者資質要求、股比限制、經營范圍限制等準入限制措施（銀行業機構、信息通信服務除外），營造有利于各類投資者平等準入的市場環境。

3.探索建立負面清單管理模式。借鑒國際通行規則，對外商投資試行準入前國民待遇，研究制訂試驗區外商投資與國民待遇等不符的負面清單，改革外商投資管理模式。對負面清單之外的領域，按照內外資一致的原則，將外商投資項目由核準制改為備案制（國務院規定對國內投資項目保留核準的除外），由上海市負責辦理；將外商投資企業合同章程審批改為由上海市負責備案管理，備案后按國家有關規定辦理相關手續；工商登記與商事登記制度改革相銜接，逐步優化登記流程；完善國家安全審查制度，在試驗區內試點開展涉及外資的國家安全審查，構建安全高效的開放型經濟體系。在總結試點經驗的基礎上，逐步形成與國際接軌的外商投資管理制度。

4.構筑對外投資服務促進體系。改革境外投資管理方式，對境外投資開辦企業實行以備案制為主的管理方式，對境外投資一般項目實行備案制，由上海市負責備案管理，提高境外投資便利化程度。創新投資服務促進機制，加強境外投資事后管理和服務，形成多部門共享的信息監測平臺，做好對外直接投資統計和年檢工作。支持試驗區內各類投資主體開展多種形式的境外投資。鼓勵在試驗區設立專業從事境外股權投資的項目公司，支持有條件的投資者設立境外投資股權投資母基金。

（三）推進貿易發展方式轉變。

5.推動貿易轉型升級。積極培育貿易新型業態和功能，形成以技術、品牌、質量、服務為核心的外貿競爭新優勢，加快提升我國在全球貿易價值鏈中的地位。鼓勵跨國公司建立亞太地區總部，建立整合貿易、物流、結算等功能的營運中心。深化國際貿易結算中心試點，拓展專用賬戶的服務貿易跨境收付和融資功能。支持試驗區內企業發展離岸業務。鼓勵企業統籌開展國際國內貿易，實現內外貿一體化發展。探索在試驗區內設立國際大宗商品交易和資源配置平臺，開展能源產品、基本工業原料和大宗農產品的國際貿易。擴大完善期貨保稅交割試點，拓展倉單質押融資等功能。加快對外文化貿易基地建設。推動生物醫藥、軟件信息、管理咨詢、數據服務等外包業務發展。允許和支持各類融資租賃公司在試驗區內設立項目子公司并開展境內外租賃服務。鼓勵設立第三方檢驗鑒定機構，按照國際標準采信其檢測結果。試點開展境內外高技術、高附加值的維修業務。加快培育跨境電子商務服務功能，試點建立與之相適應的海關監管、檢驗檢疫、退稅、跨境支付、物流等支撐系統。

6.提升國際航運服務能級。積極發揮外高橋港、洋山深水港、浦東空港國際樞紐港的聯動作用，探索形成具有國際競爭力的航運發展制度和運作模式。積極發展航運金融、國際船舶運輸、國際船舶管理、國際航運經紀等產業。加快發展航運運價指數衍生品交易業務。推動中轉集拼業務發展，允許中資公司擁有或控股擁有的非五星旗船，先行先試外貿進出口集裝箱在國內沿海港口和上海港之間的沿海捎帶業務。支持浦東機場增加國際中轉貨運航班。充分發揮上海的區域優勢，利用中資“方便旗”船稅收優惠政策，促進符合條件的船舶在上海落戶登記。在試驗區實行已在天津試點的國際船舶登記政策。簡化國際船舶運輸經營許可流程，形成高效率的船籍登記制度。

（四）深化金融領域的開放創新。

7.加快金融制度創新。在風險可控前提下，可在試驗區內對人民幣資本項目可兌換、金融市場利率市場化、人民幣跨境使用等方面創造條件進行先行先試。在試驗區內實現金融機構資產方價格實行市場化定價。探索面向國際的外匯管理改革試點，建立與自由貿易試驗區相適應的外匯管理體制，全面實現貿易投資便利化。鼓勵企業充分利用境內外兩種資源、兩個市場，實現跨境融資自由化。深化外債管理方式改革，促進跨境融資便利化。深化跨國公司總部外匯資金集中運營管理試點，促進跨國公司設立區域性或全球性資金管理中心。建立試驗區金融改革創新與上海國際金融中心建設的聯動機制。

8.增強金融服務功能。推動金融服務業對符合條件的民營資本和外資金融機構全面開放，支持在試驗區內設立外資銀行和中外合資銀行。允許金融市場在試驗區內建立面向國際的交易平臺。逐步允許境外企業參與商品期貨交易。鼓勵金融市場產品創新。支持股權托管交易機構在試驗區內建立綜合金融服務平臺。支持開展人民幣跨境再保險業務，培育發展再保險市場。

（五）完善法制領域的制度保障。

9.完善法制保障。加快形成符合試驗區發展需要的高標準投資和貿易規則體系。針對試點內容，需要停止實施有關行政法規和國務院文件的部分規定的，按規定程序辦理。其中，經全國人民代表大會常務委員會授權，暫時調整《中華人民共和國外資企業法》、《中華人民共和國中外合資經營企業法》和《中華人民共和國中外合作經營企業法》規定的有關行政審批，自2013年10月1日起在三年內試行。各部門要支持試驗區在服務業擴大開放、實施準入前國民待遇和負面清單管理模式等方面深化改革試點，及時解決試點過程中的制度保障問題。上海市要通過地方立法，建立與試點要求相適應的試驗區管理制度。

三、營造相應的監管和稅收制度環境

適應建立國際高水平投資和貿易服務體系的需要，創新監管模式，促進試驗區內貨物、服務等各類要素自由流動，推動服務業擴大開放和貨物貿易深入發展，形成公開、透明的管理制度。同時，在維護現行稅制公平、統一、規范的前提下，以培育功能為導向，完善相關政策。

（一）創新監管服務模式。

1.推進實施“一線放開”。允許企業憑進口艙單將貨物直接入區，再憑進境貨物備案清單向主管海關辦理申報手續，探索簡化進出境備案清單，簡化國際中轉、集拼和分撥等業務進出境手續；實行“進境檢疫，適當放寬進出口檢驗”模式，創新監管技術和方法。探索構建相對獨立的以貿易便利化為主的貨物貿易區域和以擴大服務領域開放為主的服務貿易區域。在確保有效監管的前提下，探索建立貨物狀態分類監管模式。深化功能拓展，在嚴格執行貨物進出口稅收政策的前提下，允許在特定區域設立保稅展示交易平臺。

2.堅決實施“二線安全高效管住”。優化卡口管理，加強電子信息聯網，通過進出境清單比對、賬冊管理、卡口實貨核注、風險分析等加強監管，促進二線監管模式與一線監管模式相銜接，推行“方便進出，嚴密防范質量安全風險”的檢驗檢疫監管模式。加強電子賬冊管理，推動試驗區內貨物在各海關特殊監管區域之間和跨關區便捷流轉。試驗區內企業原則上不受地域限制，可到區外再投資或開展業務，如有專項規定要求辦理相關手續，仍應按照專項規定辦理。推進企業運營信息與監管系統對接。通過風險監控、第三方管理、保證金要求等方式實行有效監管，充分發揮上海市誠信體系建設的作用，加快形成企業商務誠信管理和經營活動專屬管轄制度。

3.進一步強化監管協作。以切實維護國家安全和市場公平競爭為原則，加強各有關部門與上海市政府的協同，提高維護經濟社會安全的服務保障能力。試驗區配合國務院有關部門嚴格實施經營者集中反壟斷審查。加強海關、質檢、工商、稅務、外匯等管理部門的協作。加快完善一體化監管方式，推進組建統一高效的口岸監管機構。探索試驗區統一電子圍網管理，建立風險可控的海關監管機制。

（二）探索與試驗區相配套的稅收政策。

4.實施促進投資的稅收政策。注冊在試驗區內的企業或個人股東，因非貨幣性資產對外投資等資產重組行為而產生的資產評估增值部分，可在不超過5年期限內，分期繳納所得稅。對試驗區內企業以股份或出資比例等股權形式給予企業高端人才和緊缺人才的獎勵，實行已在中關村等地區試點的股權激勵個人所得稅分期納稅政策。

5.實施促進貿易的稅收政策。將試驗區內注冊的融資租賃企業或金融租賃公司在試驗區內設立的項目子公司納入融資租賃出口退稅試點范圍。對試驗區內注冊的國內租賃公司或租賃公司設立的項目子公司，經國家有關部門批準從境外購買空載重量在25噸以上并租賃給國內航空公司使用的飛機，享受相關進口環節增值稅優惠政策。對設在試驗區內的企業生產、加工并經“二線”銷往內地的貨物照章征收進口環節增值稅、消費稅。根據企業申請，試行對該內銷貨物按其對應進口料件或按實際報驗狀態征收關稅的政策。在現行政策框架下，對試驗區內生產企業和生產性服務業企業進口所需的機器、設備等貨物予以免稅，但生活性服務業等企業進口的貨物以及法律、行政法規和相關規定明確不予免稅的貨物除外。完善啟運港退稅試點政策，適時研究擴大啟運地、承運企業和運輸工具等試點范圍。

此外，在符合稅制改革方向和國際慣例，以及不導致利潤轉移和稅基侵蝕的前提下，積極研究完善適應境外股權投資和離岸業務發展的稅收政策。

四、扎實做好組織實施

國務院統籌領導和協調試驗區推進工作。上海市要精心組織實施，完善工作機制，落實工作責任，根據《方案》明確的目標定位和先行先試任務，按照“成熟的可先做，再逐步完善”的要求，形成可操作的具體計劃，抓緊推進實施，并在推進過程中認真研究新情況、解決新問題，重大問題要及時向國務院請示報告。各有關部門要大力支持，積極做好協調配合、指導評估等工作，共同推進相關體制機制和政策創新，把試驗區建設好、管理好。

附件：中國（上海）自由貿易試驗區服務業擴大開放措施

第五篇：上海自貿區總結

上海自貿區主要摘要

1.區域范圍

國務院劃定的上海自貿區，包括洋山保稅港區和上海浦東機場綜合保稅區、外高橋保稅區、外高橋保稅物流園區等4個海關特殊監管區域，面積為28.78平方公里

2.服務模式

在貿易領域，上海自貿區將實施“一線逐步徹底放開、二線安全高效管住、區內貨物自由流動”的創新監管服務新模式。“凡是進入這20多平方公里區域的貨物都是零關稅，出了這個區域要實行出口退稅，但進入國內消費，要重新征稅?！?/p>

“在這里，工商注冊登記更加便利，對外國投資者實行負面清單管理，就是‘非禁即入，凡是法律法規沒有禁止的，都列為開放’。負面清單式的開放方式，是一種準入前的國民待遇嘗試?！?/p>

3.掛牌及政策公布實施時間

據報道，根據上海自貿區方案制定機構處得到的消息，若無特殊變數，自貿區初步確定在本月27日掛牌?！皽蚀_時間需要進一步協調，也需要根據各方領導時間安排，如果無變數，初步確定時間為本月27日?！毕嚓P人士表示，自貿區在9月底掛牌已確定。

上海自貿區有關法律規定的行政審批將于2013年10月1日起實行。即將在10月1日正式啟動的自貿區方案涉及56項政策，這56項政策包含小部分金融政策，年底前再啟動42項政策中再包含一部分金融開放政策。商務部同意25家企業參與內資融資租賃業務試點，這似乎又為自貿概念炒作提供了新路徑。分析人士表示，融資租賃扶持政策將成為各路資金關注的新重點，目前涉足該業務或者注冊地在上海自貿區的上市公司。

4．關注焦點

金融領域的開放則成為試點中最受關注的焦點。申報的方案明確表示，在區域內實現金融市場利率市場化，金融機構資產方價格實行市場化定價；在風險可控的前提下，在區域內對人民幣資本項目可兌換進行先行先試；允許符合條件的外資金融機構設立外資銀行；離岸金融業務亦被列為金融領域開放的重要部分。據相關媒體報道，上海自貿區金融開放政策包含允許融資租賃公司設保理業務、允許外資設有限牌照銀行等內容，但金融政策將晚于其他政策啟動。

據介紹，上海自貿區的金融創新試點主要面向貿易和投資服務。除上述舉措外，在試點中，還將對區內注冊的各類融資租賃公司及項目子公司，實施融資租賃貨物出口退稅的試點政策。建議融資租賃公司在試驗區內設立的單機、單船子公司不設最低注冊資本限制，建議允許融資租賃公司兼營與主營業務有關的商業保理業務。

分析人士表示，目前已有多家融資租賃公司在所劃定的自貿區內設立了相關業務項目；而自貿區的建成，將對國內融資租賃行業帶來進一步的發展機遇。

據公開資料顯示，上海市綜合保稅區還與交銀租賃、招銀租賃、國銀租賃、農銀租賃、工銀租賃、中航租賃、美國威利斯租賃、大新華租賃以及遠東租賃9家公司簽訂了《戰略合作備忘錄》，包括國內的租賃公司以及國際租賃公司，都將成為上海未來融資租賃項目的儲備資源

5．主要涉及領域

有關方面提出了上海自貿區建設方案中的服務業擴大開放的清單，涉及六大領域十九個行業，主要包括：

金融服務：允許外資金融機構設立外資銀行，民營資本與外資金融機構共同設立中外合資銀行；允許區內符合條件的中資銀行開辦離岸業務；降低融資租賃公司的限制，并允許兼營與主營業務有關的商業保理業務。

專業服務：將放開外資從事律師、資信調查、人才中介、投資管理、工程設計和建筑服務等，中外合資旅行社將允許從事除臺灣地區以外的出境旅游業務，這意味著擴大了中國國旅和中青旅等公司的業務范圍。

航運服務：除了對外資企業放寬投資比例限制外，對港口業務也有擴大，不過上海港口類上市公司已大幅上漲，對利好預期已有反應。

商貿服務：將放開外資參與增值電信業務、游戲機的生產和銷售、外資從事文物拍賣等，與上市公司的影響不大。

文化服務和社會服務領域主要是放開外資機構的限制，與A股的公司關

6．部分優惠政策：

免稅和自由港將有利于吸引高端制造業，而貿易區將有利于吸引更多的加工、制造、貿易和倉儲物流企業聚集，疊加我國的產業升級。因此，自由貿易區對于物流的集聚效應將更加顯著。

在自由貿易園區的概念中，港口、機場、倉儲、地產以及金融服務業的企業更容易成為受益企業。某券商研究員分析認為，上港集團、上海機場、長江投資、外高橋、浦東金橋、浦發銀行等公司都有可能成為自貿區的受益者。

目前上海自貿區正在研究制定鼓勵類產業投資目錄，處在目錄內的企業，所得稅按15%優惠。其他企業所得稅率一律按25%征收。并非所有“關內”企業都能享受到稅收優惠。從企業所得稅來看，新加坡和中國香港的企業所得稅為16.5%，上海自貿區內的一般企業與區外一樣，都為25%，高于前者。

而且，未來在自貿區內設立的企業除了能享受稅收優惠外，在進出口額度上也會有更大的空間。對一些未完稅的進口商品，企業將可以直接通過自貿區內的外資銀行辦理倉單質押，擁有更多更豐富的金融盤活手段。

值得一提的是，類似于國際藝術品拍賣這樣的高端文化業態也將在自貿區內得到長足發展，從而大大降低了藝術品流通市場的稅費成本和交易成本。

上海提出，對于自貿區內企業對外投資，將實行以備案制為主的管理方式，對境外投資的一般項目實行備案制，切實提高境外投資便利化程度。境外投資3000萬美元以上資源開發類項目以及中方用匯額1000萬美元以上的非資源類境外投資項目須由國家發改委核準，在試點內此項審批或將停止實施；對非金融類的境外投資，將由前置審批轉變為加強事后管理。

7．關于匯率，兌換及資金轉移

在上海自貿試驗區可基本實現利率、匯率的市場化這個金融完全市場化和全面開放的重要指標。在自貿區內基本放開人民幣匯率的衍生品交易，企業可以比較自由從境外獲得借款，境外資本在自貿區內可以投資中國證券市場，境內個人資本流出將比較便利。實施負面清單后，在自貿區內外雙向投資可自由流通，特別是境內外雙向投資，包括境內（外）資本參股境外（內）企業。外商投資全面享受“準入前國民待遇”。

還有，對跨境資金轉移的限制。一方面，在利率匯率市場化前提下，一定程度限制跨境資金（資本）轉移是必要的。在利率市場化之后，區內外人民幣存款的轉移要受到限制。區內的個人可以把工資收入、其他合法收入以及海外收入存入區內的人民幣賬戶，享受利率市場化的好處，但是禁止將個人在境內的人民幣資金轉存該賬戶。另一方面，即使在上海自貿區內，資本項目基本可兌換也不等于跨境資金轉移的完全自由。對某些資金，例如洗錢和非法融資等違反世界公認的行為準則的跨境資金轉移必須受到限制。同時，根據G20倫敦會議的精神，各國啟動對避稅天堂的監管也很緊等。

8．區內設立期貨倉庫

如果國外商品交易所能夠在自貿區設立自己的期貨倉庫，將有助于國內大宗商品買家節約交易和運輸成本，也能夠減少對國外倉庫的依賴。如中國是銅和鋼等金屬的最大生產國和消費國，但是像倫敦金屬交易所這樣的全球最大的金屬交易所，在內地沒有倉庫（像倫敦金屬交易所和全球其他大宗商品交易所通常希望設立自己的倉庫，以確保交貨地點盡可能地靠近消費和制造目的地）。這就意味著在倫敦金屬交易所交易的許多中國內地客戶只能通過新加坡或高雄的倉庫進行金屬實物交割，這增加了他們的運輸成本。

9．鼓勵發展行業

另外，自貿區鼓勵從事境外股權投資，并提供相應的中介服務。比如，鼓勵在試驗區設立專業從事境外股權投資的項目公司，支持有條件的投資者設立境外投資股權投資母基金，可能與前?；绢愃?。

上海綜合保稅區管理委員會處長張紅也曾介紹，為了推進貿易發展方式轉變，自貿區將鼓勵發展諸多新型業態，包括發展電子商務、融資租賃、高端維修、大宗商品交易、離岸貿易等。金融領域開放方面，自貿區將探索建立試驗區金融監管新體制，將會有一攬子制度創新，包括人民幣自由兌換、資金自由流通等。

后續仍每日關注并收集相關信息。

2013.9.22