第一篇：(25)國務院辦公廳轉發安全監管總局等部門關于

國務院辦公廳轉發安全監管總局等部門關于

加強企業應急管理工作意見的通知

國辦發〔2007〕13號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

安全監管總局、國資委、財政部、公安部、民政部、衛生部、環保總局《關于加強企業應急管理工作的意見》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

國務院辦公廳

二○○七年二月二十八日

關于加強企業應急管理工作的意見

安全監管總局 國資委 財政部 公安部

民政部 衛生部 環保總局

企業應急管理是指對企業生產經營中的各種安全生產事故和可能給企業帶來人員傷亡、財產損失的各種外部突發公共事件，以及企業可能給社會帶來損害的各類突發公共事件的預防、處置和恢復重建等工作，是企業管理的重要組成部分。加強企業應急管理，是企業自身發展的內在要求和必須履行的社會責任。近年來，我國企業應急管理工作取得較大進展，但總體上看仍存在諸多薄弱環節，安全生產事故頻發，自然災害、公共衛生事件、社會安全事件等也給企業安全造成多方面影響。為深入貫徹落實《國家突發公共事件總體應急預案》和《國務院關于全面加強應急管理工作的意見》（國發〔2006〕24號），進一步加強企業應急管理工作，現提出如下意見：

一、明確企業應急管理的工作目標

（一）各級各類生產經營企業在2007年底前全面完成應急預案編制工作；建立健全企業應急管理組織體系，把應急管理納入企業管理的各個環節；形成上下貫通、多方聯動、協調有序、運轉高效的企業應急管理機制；建立起訓練有素、反應快速、裝備齊全、保障有力的企業應急隊伍；加強企業危險源監控，實現企業突發公共事件預防與處置的有機結合；政府有關部門完善相關法規和政策措施；企業應對事故災難、自然災害、公共衛生事件和社會安全事件的能力得到全面提高。

二、健全組織體系和工作機制

（二）建立健全企業應急管理組織體系。大型企業要設置或明確應急管理領導機構和辦事機構，配備專職或兼職人員開展應急管理工作，形成企業主要領導全面負責、分管領導具體負責、有關部門分工負責、群團組織協助配合、相關人員全部參與的應急管理組織體系；礦山、建筑施工企業和易燃易爆物品、危險化學品、放射性物品等危險物品的生產、經營、儲運企業（以下簡稱高危行業企業）要設置或指定應急管理辦事機構，配備應急管理人員。其他各類企業也要在企業負責人的領導下組織開展自身應急管理工作。

（三）完善企業應急聯動機制。縣級人民政府要全面掌握本行政區域內的高危行業企業分布、企業重點危險源、應急隊伍、救援基地、應急物資、道路交通等基本情況，加強與企業聯系，組織建立政府與企業、企業與企業、企業與關聯單位之間的應急聯動機制，形成統一指揮、相互支持、密切配合、協同應對各類突發公共事件的合力，協調有序地開展應急管理工作。中央企業要加強與其所在地縣級人民政府有關部門的溝通銜接，主動接受安全生產監管，發生突發公共事件后要及時報告有關情況，發布預警信息。

三、推進預案體系建設和管理

（四）編制完善企業預案。應急預案是企業應急管理工作的主線。各企業要針對本企業的風險隱患特點，以編制事故災難應急預案為重點，并根據實際需要編制其他方面的應急預案。預案內容要簡明、管用、注重實效，有針對性和可操作性。生產企業要在預案中明確可能發生事故的具體應對措施。地方政府和有關部門要重點加強對非公有制企業、中小企業、高危行業企業、安全生產狀況較差企業、產生或經營危險廢棄物的企業和改革重組改制企業的指導，明確預案編制要求，制訂編制指南或預案范本，提高預案質量。

（五）加強企業預案管理。建立企業預案的評估管理、動態管理和備案管理制度。各企業要根據有關法律、法規、標準的變動情況，應急預案演練情況，以及企業作業條件、設備狀況、產品品種、人員、技術、外部環境等不斷變化的實際情況，及時評估和補充修訂完善預案。企業應急預案按照“分類管理、分級負責”的原則報當地政府主管部門和上級單位備案，并告知相關單位。備案管理單位要加強對預案內容的審查，實現預案之間的有機銜接。

（六）開展多種形式的預案演練。各企業要從實際出發，有計劃地組織開展預案演練工作。高危行業企業要針對生產事故易發環節，每年至少組織開展一次預案演練。要加強對演練情況的總結分析，及時發現問題，不斷改進應急管理工作。有關部門要加強對企業預案演練的指導，并組織高危行業企業開展聯合演練，促進各單位的協調配合和職責落實。

四、加強企業應急隊伍和基地建設

（七）加強企業專兼職隊伍和職工隊伍建設。按照專業救援和職工參與相結合、險時救援和平時防范相結合的原則，建設專業隊伍為骨干、兼職隊伍為輔助、職工隊伍為基礎的企業應急隊伍體系。大中型高危行業企業要根據有關法律法規建立專業的應急救援隊伍；小型高危行業企業要建立兼職的應急救援隊伍，并與有關專業應急隊伍建立合作、聯動機制；其他企業應根據需要指定專職或兼職應急救援人員。對已經建有專兼職消防隊的企業，其應急救援隊伍應當依托已有的專兼職消防隊組建。涉及高危行業的中央企業都要建立起現代化、專業化、高技術水準的救援隊伍。各企業要切實抓好應急隊伍的訓練和管理，加強對職工應急知識、技能的培訓。特別是安全生產關鍵責任崗位的職工，不僅要熟練掌握生產操作技術，更要掌握安全操作規范和安全生產事件的處置方法，增強自救互救和第一時間處置突發事件的能力。簽訂救援協議的專業應急救援隊伍要定期協助協議企業排查事故隱患，熟悉救援環境，開展技術咨詢和服務，協議企業應予以積極配合和支持。充分發揮專家對企業應急預案編制、應急演練、應急處置等工作的指導作用，提高企業應急管理水平。

（八）加強企業應急救援基地建設。大型礦山、石化、民航、鐵路、水上運輸、核工業企業要充分發揮組織優勢、技術優勢、人才優勢，建設專業特色突出、布局配置合理的應急救援基地，并在做好本企業應急救援工作的同時，參與社會應急救援工作。具備條件的中央企業要率先建立一批管理規范、裝備先進適用、信息暢通、處置能力強的區域應急救援基地，承擔起一定區域內的重大搶險救災任務。有關部門要加強與相關地方的溝通，做好救援基地規劃布局和組織建設工作，建立有效的全國救援基地信息溝通渠道。地方政府要加強對應急救援基地建設的支持，充分發揮救援基地在區域救援方面的重要作用。

五、做好隱患排查監管和應急處置工作

（九）開展企業隱患排查監管。各企業要組織力量，重點針對企業生產場所、危險建（構）筑物以及企業周邊環境等認真開展隱患排查，全面分析可能造成的災害及衍生災害。對查出的隱患及時治理整改，制訂切實可行的整改方案，并采取可靠的安全保障措施。對隱患較大的要采取停產、停業整頓或停止使用等措施，防止發生突發事件。對重大危險源應當登記建檔，進行定期檢測、評估，實時監控，并告知從業人員和相關人員在緊急情況下應當采取的應急措施。改革重組改制企業要特別重視矛盾糾紛和其他影響社會安全的隱患的排查化解工作，防范發生群體性事件。有關部門要加強隱患標準的制訂、完善工作，加強督促檢查。

（十）做好突發公共事件的處置工作。突發公共事件發生后，企業應立即啟動相關應急預案，組織開展先期處置，并按照分級標準迅速向地方政府及有關部門報告。對溢流、井噴、危險化學品泄漏、放射源失控等可能對周邊群眾和環境產生危害的突發公共事件，企業要在第一時間向地方政府報告有關情況，并及時向可能受到影響的單位、職工、群眾發出預警信息。要控制事故發展態勢，標明危險區域，組織、協助應急救援隊伍和工作人員救助受害人員，疏散、撤離、安置受到威脅的人員，并采取必要措施防止發生次生、衍生事件。地方政府要按照相關預案要求，加強對應急處置的指揮領導，組織開展救援和群眾疏散工作。有關單位要按照地方政府的統一要求，做好各項救援措施的銜接和配合。應急處置工作結束后，各企業應盡快組織恢復生產、生活秩序，消除環境污染，并加強事后評估，完善各項措施。

六、強化企業應急管理職責分工和相關政策措施

（十一）明確和落實企業應急管理責任。企業對自身應急管理工作負責，按照條塊結合、屬地為主的原則，在政府的領導下和有關部門的監督指導下開展應急管理工作。安全生產是企業應急管理工作的重點，安全生產監管部門和其他負有安全生產監管職責的部門按照現有職責分工，進一步加強監管工作。其他有關部門各司其職，監督指導有關企業預防和應對其他各類突發公共事件。國有資產監督管理機構按照出資人職責，負責督促監管企業落實應急管理方針政策，把監管企業安全生產工作納入考核內容，對監管企業應急預案的制訂和落實情況開展檢查。各級政府應急管理辦事機構負責綜合指導、協調企業應急管理工作。各有關部門要按照職責分工，針對不同行業的企業、大型企業與中小型企業、國有企業與民營企業、內資企業與外資企業等不同類型企業在應急管理工作中的不同特點，加強對企業應急管理的分類指導。建立激勵約束機制，對應急管理工作中表現突出的企業和個人給予表彰或獎勵，對不履行職責引起事態擴大、造成嚴重后果的責任人要依法追究責任。

（十二）企業要加大投入力度。企業應急能力建設是企業安全生產和企業長遠發展的保障。各企業要加大對應急能力建設的投入力度，著力解決制約企業應急管理的關鍵問題，使人力、物力、財力等生產要素適應應急管理工作的要求，做到應急管理與企業發展同步規劃、同步實施、同步推進。要切實加大對應急物資的投入，制訂應急物資保障方案，重點加強防護用品、救援裝備、救援器材的物資儲備，做到數量充足、品種齊全、質量可靠。加快新技術、新工藝和新設備的應用，改善企業安全生產條件，提高防災減災能力。針對企業應急管理的重點和難點問題，加強與有關科研院所的聯合攻關。有條件的企業要加強應急管理的信息化建設，配備必要的設備，逐步實現與有關部門數據信息的互聯互通。高危行業企業要安排應急專項資金，用于隱患排查整改、危險源監控、應急隊伍建設、物資設備購置、應急預案演練、應急知識培訓和宣傳教育等工作。

（十三）制定完善相關政策。建立和完善政府應急準備金制度，對處置企業突發公共事件等給予必要支持。進一步落實企業強制性提取安全費用、交納安全生產風險抵押金、提高事故傷亡賠償標準的政策措施。研究制定征用補償政策，完善對企業物資合理征用的補償辦法。研究制定相關政策措施，加強先進適用技術、裝備的研發和應用，加快形成具有自主知識產權的應急技術和產品，扶持應急產業發展。建立完善企業應急隊伍有償服務機制，對企業應急救援隊伍參與社會救援的經費支出予以相應補償，鼓勵和支持企業參與社會救援。充分發揮保險在突發公共事件預防、處置和恢復重建等方面的作用，大力推進高危行業企業的意外傷害保險和責任保險制度建設，完善對專職和兼職救護隊員的工傷保險制度。

第二篇：國務院辦公廳轉發安全監管總局等部門關于進一步做好煤礦整頓關閉

【發布單位】國務院

【發布文號】國辦發〔2006〕82號 【發布日期】2006-09-28 【生效日期】2006-09-28 【失效日期】 【所屬類別】政策參考 【文件來源】中國政府網

國務院辦公廳轉發安全監管總局等部門關于進一步做好煤礦整頓關閉工作意見的通知

(國辦發〔2006〕82號)

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

安全監管總局、煤礦安監局、發展改革委、公安部、監察部、財政部、勞動保障部、國土資源部、國資委、工商總局、電監會、全國總工會《關于進一步做好煤礦整頓關閉工作的意見》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

整頓關閉非法和不具備安全生產條件以及不符合國家煤炭產業政策、布局不合理、破壞資源、污染環境的煤礦，淘汰落后的生產能力，是貫徹落實“十一五”規劃綱要，調整和優化煤炭產業結構，提高煤炭生產力發展水平，保障煤炭工業節約發展、清潔發展、安全發展，實現可持續發展的重要舉措；是減少煤礦事故、保護人民群眾生命財產安全，促進安全生產形勢穩定好轉的迫切需要。各有關地區和部門要認真貫徹《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》（國務院令第446號）、《國務院辦公廳關于堅決整頓關閉不具備安全生產條件和非法煤礦的緊急通知》（國辦發明電〔2005〕21號）等有關要求，進一步提高對煤礦整頓關閉工作重要性的認識，把思想統一到黨中央、國務院的相關決策部署上來，堅定信心，加大力度，切實抓好煤礦整頓關閉工作。

各產煤省（區、市）人民政府要加強對煤礦整頓關閉工作的統一領導，組織研究制訂本地區煤礦整頓關閉的工作目標和主要任務，提出到2010年允許保留的小煤礦數量限制目標。要按照調整和優化煤炭產業結構、實現煤炭工業可持續發展的要求，根據國家法律、法規和政策規定，結合實際研究建立小煤礦退出的有效機制，并制定相關的經濟政策和配套措施。要綜合采取法律、經濟和必要的行政手段，認真組織落實煤礦整頓關閉的有關規定，加強和規范煤炭資源整合，從嚴控制新建項目，推進煤礦整頓關閉工作順利進行。

各有關地區要把煤礦整頓關閉工作作為實現安全生產的一項重要舉措列入地方各級人民政府工作目標，納入政績考核內容，把關閉煤礦的任務逐級分解，層層落實到市（地）、縣（市）、鄉（鎮）人民政府，建立健全政府統一領導、相關部門共同參與的聯合執法機制，制定并執行規范的工作程序和實施細則，積極穩妥地推進煤礦整頓關閉工作。要注意研究新情況，解決新問題，做好有關應急預案，確保安全生產和社會穩定。要及時向社會公布關閉的礦井名單，建立群眾監督機制，鼓勵并認真核實群眾舉報，充分發揮社會輿論監督作用，嚴肅查處違法違紀和失職瀆職行為，依法追究事故責任。

安全監管總局、煤礦安監局、發展改革委、公安部、監察部、財政部、勞動保障部、國土資源部、國資委、工商總局、電監會以及全國總工會等有關部門和單位要加強協調配合，充分發揮煤礦整頓關閉工作部際聯席會議制度的作用，組織開展重點督查，研究提出有關政策措施，協調解決存在的問題，指導和推進全國煤礦整頓關閉工作。

國務院辦公廳

二○○六年九月二十八日

關于進一步做好煤礦整頓關閉工作的意見

安全監管總局 煤礦安監局 發展改革委 公安部

監察部 財政部 勞動保障部 國土資源部

國資委 工商總局 電監會 全國總工會

去年以來，為實現國務院確定的“爭取用三年左右時間，解決小煤礦問題”的目標，各有關地區和部門按照國務院部署，集中開展對非法和不具備安全生產條件煤礦的整頓關閉工作，共取締非法采煤礦點1萬余處（次），關閉不具備安全生產條件和非法煤礦5900多處，取得了重要成果。但是，小煤礦數量多、規模小、布局不合理、破壞資源和環境的狀況尚未得到根本改善；一些煤礦非法開采和超層越界開采行為仍然屢禁不止；一些地方煤炭資源整合不規范、煤礦建設項目違法違規等問題還比較突出，煤礦安全生產形勢依然嚴峻。為進一步做好煤礦整頓關閉工作，現提出以下意見：

一、煤礦整頓關閉工作的目標和任務

煤礦整頓關閉工作的目標是：到2008年，煤炭開采秩序明顯好轉，無證開采和超層越界開采等違法行為得到有效制止，小煤礦事故有較大幅度下降，特別重大事故得到有效遏制，小煤礦百萬噸死亡率力爭控制在4以下；小煤礦基本實現正規開采，安全設施得到較大改善，煤礦安全管理水平和從業人員技術素質有較大提高；小煤礦數量大幅度減少，到2010年力爭控制在1萬處左右。

煤礦整頓關閉工作的主要任務是：依法取締無證開采，關閉不具備安全生產條件、嚴重超層越界開采的煤礦；限期淘汰不符合產業政策、布局不合理、破壞資源、污染環境的煤礦；清理糾正違規越權核準和不符合安全標準的新建、改擴建煤礦項目。

二、關閉煤礦的類型

按照《國務院關于預防煤礦生產安全事故的特別規定》等有關法律法規以及煤炭產業政策的有關要求，有下列情形之一的小煤礦，要予以關閉：

（一）不符合礦產資源規劃和礦業權設置方案的；

（二）不符合經批準的煤炭工業發展規劃和礦區總體規劃的；

（三）未依法取得采礦許可證、安全生產許可證、煤炭生產許可證、營業執照和礦長資格證、礦長安全資格證，擅自從事生產的；

（四）超層越界開采拒不退回的;

（五）3個月內2次或者2次以上發現有重大安全生產隱患，仍然組織生產的；

（六）被依法責令停產整頓的礦井擅自組織生產或經整頓驗收不合格的；

（七）存在煤與瓦斯突出、自然發火、沖擊地壓、水害威脅等重大安全生產隱患，經論證在現有技術條件下難以有效防治的；

（八）1個月內3次或者3次以上發現未對井下作業人員進行安全生產教育和培訓或者特種作業人員無證上崗的；

（九）不同采礦權人，其被許可的采礦范圍在垂直方向上相互重疊且影響安全生產的，只保留一個礦井，其他關閉；

（十）在大型煤炭礦區范圍內開采的；

（十一）年生產能力在3萬噸及以下的礦井，其中屬于煤與瓦斯突出、水害威脅嚴重的必須在2006年年底前關閉，其他礦井必須在2007年年底前關閉；

（十二）資源接近枯竭的礦井，采礦許可證到期后一律予以關閉;

（十三）納入資源整合范圍的礦井，未履行煤礦建設項目相關核準手續和“三同時”（安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用）審批程序、違規越權核準，未重新取得采礦許可證、安全生產許可證和煤炭生產許可證擅自組織生產的；

（十四）擅自進行“三下”（建筑物下、水體下、鐵路下）開采和在自然風景名勝區、文物保護區、重要水源地、重要設施等區域內開采的；

（十五）國家和地方產業政策明令淘汰的；

（十六）地方人民政府規定應予關閉的。

三、加強和規范煤炭資源整合，從嚴控制新開工建設項目

各有關地區和部門要嚴格按照安全監管總局、發展改革委等11個部（委、局）聯合下發的《關于加強煤礦安全生產工作規范煤炭資源整合的若干意見》（安監總煤礦〔2006〕48號）的規定，由縣級以上地方人民政府制訂本地區煤炭資源整合方案，經省級人民政府批準后組織實施。

（一）煤炭資源整合必須是合法礦井對有開采價值的資源進行整合，已關閉或者屬于上述16種關閉范圍的礦井原則上不得納入資源整合范圍，經省級國土資源部門會同有關部門認定確有開采價值的資源經重新規劃后可納入整合。

（二）在國家劃定的24個煤與瓦斯嚴重突出礦區和34個煤與瓦斯突出礦區內的小煤礦要列入資源整合的重點，但已關閉的煤與瓦斯突出、水害威脅嚴重礦井的資源不得納入整合范圍。

（三）所有納入資源整合的礦井必須按照先關閉后整合、以大并小、以優并劣的原則進行整合，整合后形成的新礦井只能有一套生產系統，防止一證多井或多井拼湊，并按照建設項目審批（核準）和管理。

（四）煤炭資源整合后的礦井規模，山西、內蒙古、陜西不得低于30萬噸/年，新疆、甘肅、青海、寧夏、北京、河北、東北及華東地區不得低于15萬噸/年，西南和中南地區不得低于9萬噸/年。

（五）地方各級人民政府及有關部門要加強對資源整合礦井的監管，嚴防小煤礦以整合名義逃避關閉，嚴防以礦井整合代替資源整合，嚴防整合期間組織生產。嚴禁采礦權人以承包、轉包和租賃等方式，將部分或全部采礦權轉給他人開采；對現有以承包、轉包等方式開采礦產資源的，要認真清理，并依法嚴肅處理。

（六）要加強新建煤礦的監管，抑制低水平盲目建設。已批準（核準）規模在3萬噸/年及以下的建設項目要立即停止建設，符合規定的可納入煤炭資源整合范圍。“十一五”期間，各地區一律停止審批（核準）30萬噸/年以下的煤礦新建項目。對所有在建煤礦項目要按照發展改革委等5部門《關于印發新開工項目清理工作指導意見的通知》（發改投資〔2006〕1538號）規定，抓緊進行清理，凡屬違法、違規或者越權審批的，一律責令停止施工。

四、完善煤礦整頓關閉工作聯合執法機制 各有關地區要建立健全政府統一領導、相關部門共同參與的聯合執法工作機制，明確并落實各相關部門在煤礦整頓關閉工作中的職責，及時研究解決存在的重大問題。各有關部門按照職責分工提出需要關閉的礦井名單，由安全生產監督管理部門會同各相關部門匯總后，提請地方人民政府依法予以關閉，并通報證照頒發管理機關，依法吊（注）銷相關證照。

國土資源部門要加強對煤炭資源勘查、開采的監督管理，加大對無采礦許可證非法開采、超層越界開采等濫采亂挖煤炭資源違法行為的查處力度，負責組織認定資源接近枯竭礦井，清理不符合礦產資源規劃和礦業權設置方案、大型煤炭礦區內及采礦許可范圍相互重疊的礦井，提出有關關閉礦井名單。

發展改革部門負責清理糾正不符合經批準的煤炭工業發展規劃和礦區總體規劃、違規越權核準的新建和改擴建煤礦建設項目，負責控制煤礦建設礦井規模，提出有關關閉礦井名單。

煤炭行業管理部門要加強對煤礦生產的監督管理，加大對無煤炭生產許可證非法生產的查處力度，負責提出小煤礦數量控制規劃目標，會同有關部門認定不符合產業政策、布局不合理和非法掛靠、一證多井或多井拼湊的礦井，提出有關關閉礦井名單。

煤礦安全監管部門和煤礦安全監察機構要加強煤礦安全生產的監督檢查，對存在重大隱患礦井依法做出停產整頓、停止施工的監管監察指令，監督煤礦停產整頓情況，提出關閉不具備安全生產條件礦井名單。

工商行政管理部門負責取締無照經營煤礦。

公安部門負責依法注銷關閉煤礦的爆炸物品許可證件，監督關閉煤礦妥善處置剩余的爆炸物品，配合有關部門做好行政執法工作。

供電部門負責切斷關閉礦井的供電電源，拆除供電設施，查處向非法煤礦供電的行為。

勞動保障部門負責依法查處煤礦非法用工，監督煤礦按照規定參加社會保險并繳納社會保險費，指導和督促煤礦企業與勞動者簽訂勞動合同，加強勞動用工管理。

行政監察部門負責對參與煤礦整頓關閉工作的有關地方政府及部門履行職責情況實施監察。

國有資產監管機構會同有關部門針對存在重大安全生產隱患并經論證在現有技術條件下難以有效防治的國有煤礦，提出破產關閉的政策意見，建立正常退出機制。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第三篇：國務院辦公廳轉發證監會等部門

國務院辦公廳轉發證監會等部門 關于依法打擊和防控資本市場

內幕交易意見的通知

國辦發?2010?55號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

證監會、公安部、監察部、國資委、預防腐敗局《關于依法打擊和防控資本市場內幕交易的意見》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

國務院辦公廳

二○一○年十一月十六日

關于依法打擊和防控

資本市場內幕交易的意見

證監會 公安部 監察部 國資委 預防腐敗局

為維護市場秩序，保護投資者合法權益，促進我國資本市場穩定健康發展，現就依法打擊和防控資本市場內幕交易提出以下意見：

一、統一思想，提高認識

內幕交易，是指上市公司高管人員、控股股東、實際控制人和行政審批部門等方面的知情人員，利用工作之便，在公司并購、業績增長等重大信息公布之前，泄露信息或者利用內幕信息買賣證券謀取私利的行為。這種行為嚴重違反了法律法規，損害投資者和上市公司合法權益。證券法第五條規定，“禁止欺詐、內幕交易和操縱證券市場的行為”，第七十三條規定，“禁止證券交易內幕信息的知情人和非法獲取內幕信息的人利用內幕信息從事證券交易活動”。刑法第一百八十條、第一百八十二條對內幕交易、利用信息優勢操縱證券交易價格等行為的量刑和處罰作出了明確規定。當前，打擊和防控資本市場內幕交易面臨的形勢較為嚴峻。一些案件參與主體復雜，交易方式多樣，操作手段隱蔽，查處工作難度很大。隨著股指期貨的推出，內幕交易更具隱

蔽性、復雜性。各地區、各相關部門要充分認識內幕交易的危害性，統一思想，高度重視，根據刑法和證券法等法律法規規定，按照齊抓共管、打防結合、綜合防治的原則，采取針對性措施，切實做好有關工作。

打擊和防控資本市場內幕交易工作涉及面廣，社會關注度高，需要動員各方面力量，促進全社會參與。要通過法制宣傳、教育培訓等多種形式，普及刑法、證券法等法律知識，幫助相關人員和社會公眾提高對內幕交易危害性的認識，增強遵紀守法意識。要堅持正確的輿論導向，增強輿論引導的針對性和實效性，充分發揮社會輿論監督作用，形成依法打擊和防控資本市場內幕交易的社會氛圍。

二、完善制度，有效防控

內幕信息，是指上市公司經營、財務、分配、投融資、并購重組、重要人事變動等對證券價格有重大影響但尚未正式公開的信息。加強內幕信息管理是防控內幕交易的重要環節，對從源頭上遏制內幕交易具有重要意義。各地區、各相關部門要建立完善內幕信息登記管理制度，提高防控工作的制度化、規范化水平。

一是抓緊制定涉及上市公司內幕信息的保密制度，包括國家工作人員接觸內幕信息管理辦法，明確內幕信息范圍、流轉程序、保密措施和責任追究要求，并指定負責內幕信息管理的機構和人員。二是盡快建立內幕信息知情人登記制

度，要求內幕信息知情人按規定實施登記，落實相關人員的保密責任和義務。三是完善上市公司信息披露和停復牌等相關制度，督促上市公司等信息披露義務人嚴格依照法律法規，真實、準確、完整、及時地披露信息。四是健全考核評價制度，將內幕交易防控工作納入企業業績考核評價體系，明確考核的原則、內容、標準、程序和方式。五是細化、充實依法打擊和防控內幕交易的規定，完善內幕交易行為認定和舉證規則，積極探索內幕交易舉報獎勵制度。

所有涉及上市公司重大事項的決策程序，都要符合保密制度要求，簡化決策流程，縮短決策時限，盡可能縮小內幕信息知情人范圍。研究論證上市公司重大事項，原則上應在相關證券停牌后或非交易時間進行。

三、明確職責，重點打擊

證券監督管理部門要切實負起監管責任，對涉嫌內幕交易的行為，要及時立案稽查，從快作出行政處罰；對涉嫌犯罪的，要移送司法機關依法追究刑事責任，做到有法必依，執法必嚴，違法必究；對已立案稽查的上市公司，要暫停其再融資、并購重組等行政許可；對負有直接責任的中介機構及相關人員，要依法依規采取行政措施，暫停或取消其業務資格。公安機關在接到依法移送的案件后，要及時立案偵查。各級監察機關、各國有資產監督管理部門要依據職責分工，對泄露內幕信息或從事內幕交易的國家工作人員、國有（控

股）企業工作人員進行嚴肅處理。

各地區要按照依法打擊和防控資本市場內幕交易工作的部署和要求，加強組織領導，落實責任主體，進一步細化和落實各項制度，完善配套措施和辦法，強化監督，嚴格問責，積極支持和配合有關方面做好相關工作。

各地區、各相關部門要認真按照法律法規規定，各司其職，協同配合，建立和完善案件移送、執法合作、信息管理、情況溝通等工作機制，形成上下聯動、部門聯動、地區聯動的綜合防治體系和強大打擊合力。證監會要會同公安部、監察部、國資委、預防腐敗局等部門抓緊開展一次依法打擊和防控內幕交易專項檢查，查辦一批典型案件并公開曝光，震懾犯罪分子。

第四篇：國務院辦公廳轉發人民銀行監察部等部門

國務院辦公廳轉發人民銀行監察部等部門

關于規范商業預付卡管理意見的通知

國辦發〔2011〕25號

各省、自治區、直轄市人民政府,國務院各部委、各直屬機構:

人民銀行、監察部、財政部、商務部、稅務總局、工商總局、預防腐敗局《關于規范商業預付卡管理的意見》已經國務院同意,現轉發給你們,請認真貫徹執行。

國務院辦公廳

二一一年五月二十三日

關于規范商業預付卡管理的意見

人民銀行 監察部 財政部 商務部

稅務總局 工商總局 預防腐敗局

近年來,適應信息技術發展和小額支付服務市場創新的客觀需要,商業預付卡市場發展迅速。商業預付卡以預付和非金融主體發行為典型特征,按發卡人不同可劃分為兩類:一類是專營發卡機構發行,可跨地區、跨行業、跨法人使用的多用途預付卡;另一類是商業企業發行,只在本企業或同一品牌連鎖商業企業購買商品、服務的單用途預付卡。總體看,商業預付卡在減少現鈔使用、便利公眾支付、刺激消費等方面發揮了一定作用。同時,商業預付卡市場也存在監管不嚴、違反財務紀律、缺乏風險防范機制、公款消費和收卡受賄等突出問題,嚴重擾亂了稅收和財務管理秩序,助長了腐敗行為。為規范商業預付卡管理、嚴肅財經紀律、防范金融風險、促進反腐倡廉,現提出如下意見:

一、明確職責,加強管理

強化對商業預付卡發卡人的管理,是規范商業預付卡管理的首要環節,必須進一步明確部門職責,落實分類監管。人民銀行要嚴格按照《非金融機構支付服務管理辦法》(中國人民銀行令〔2010〕第2號)的規定,加強對多用途預付卡發卡人的監督檢查,完善業務管理規章,維護支付體系安全穩定運行。未經人民銀行批準,任何非金融機構不得發行多用途預付卡,一經發現,按非法從事支付結算業務予以查處。對商業企業發行的單用途預付卡,商務部門要強化管理,抓緊制定行業標準,適時出臺管理辦法。金融機構未經批準,不得發行預付卡。

二、健全制度,規范行為

規范商業預付卡的發行和購買,是防范利用商業預付卡洗錢、套現、偷逃稅款以及行賄受賄的有效途徑,必須進一步建立健全規章制度,加大執法力度。一是建立商業預付卡購卡實名登記制度。對于購買記名商業預付卡和一次性購買1萬元(含)以上不記名商業預付卡的單位或個人,由發卡人進行實名登記。二是實施商業預付卡非現金購卡制度。單位一次性購卡金額達5000元(含)以上或個人一次性購卡金額達5萬元(含)以上的,通過銀行轉賬方式購買,不得使用現金;使用轉賬方式購卡的,發卡人要對轉出、轉入賬戶名稱、賬號、金額等進行逐筆登記。三是實行商業預付卡限額發行制度。不記名商業預付卡面值不超過1000元,記名商業預付卡面值不超過5000元。

嚴格發票和財務管理。發卡人必須嚴格按照《中華人民共和國發票管理辦法》有關規定開具發票。稅務部門要加強發票管理和稅收稽查,堅決依法查處發卡人在售卡環節出具虛假發票、購卡單位在稅前扣除與生產經營無關支出等行為。財政部門要加強財務管理,嚴厲查處挪用預算資金、利用購卡進行公款消費等行為。

三、堅決治理,防賄促廉

治理收卡受賄等違紀違法行為,是加強反腐倡廉工作的迫切要求和重要環節,必須進一步狠抓落實,加大查處力度。按照《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》和《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于嚴禁黨政機關及其工作人員在公務活動中接受和贈送禮金、有價證券的通知》(中辦發〔1993〕5號)的規定,f。凡收受商業預付卡又不按規定及時上交的,以收受同等數額的現金論處。對涉嫌受賄的,依法嚴肅查處。

四、防范風險,維護權益

加強預付資金管理,維護持卡人合法權益,是防范金融風險的重要手段,必須引起足夠重視,進一步完善工作機制。多用途預付卡發卡人接受的、客戶用于未來支付需要的預付資金,不屬于發卡人的自有財產,發卡人不得挪用、擠占。多用途預付卡發卡人必須在商業銀行開立備付金專用存款賬戶存放預付資金,并與銀行簽訂存管協議,接受銀行對備付金使用情況的監督。人民銀行要加強對多用途預付卡備付金專用存款賬戶開立和使用的監管。商務部門要采取有效措施,加強對單用途預付卡預付資金的監管,防范資金風險。

人民銀行、商務部要繼續健全商業預付卡收費、投訴、保密、贖回、清退等業務管理制度,全面維護持卡人合法權益。為防止發卡人無償占有卡內殘值,方便持卡人使用,記名商業預付卡不設有效期,不記名商業預付卡有效期不得少于3年。對于超過有效期尚有資金余額的,發卡人應提供激活、換卡等配套服務。工商部門要進一步加強監督檢查,加大消費維權工作力度,嚴厲打擊侵犯消費者權益的不法行為,及時開展相關消費提示,營造良好的消費環境。

商業預付卡管理涉及部門眾多,情況復雜,規范整頓的任務十分艱巨。各有關部門要各負其責,建立對商業預付卡的聯合監督檢查機制,進一步加強協調配合,齊抓共管,形成合力。2011年年底前,人民銀行、商務部等有關部門要聯合開展一次商業預付卡市場專項檢查,以檢查促整改,促進商業預付卡市場規范發展。

第五篇：國務院辦公廳轉發人民銀行監察部等部門

國務院辦公廳轉發人民銀行監察部等部門 關于規范商業預付卡管理意見的通知

國辦發〔2011〕25號

各省、自治區、直轄市人民政府，國務院各部委、各直屬機構：

人民銀行、監察部、財政部、商務部、稅務總局、工商總局、預防腐敗局《關于規范商業預付卡管理的意見》已經國務院同意，現轉發給你們，請認真貫徹執行。

國務院辦公廳 二○一一年五月二十三日

關于規范商業預付卡管理的意見

人民銀行 監察部 財政部 商務部 稅務總局 工商總局 預防腐敗局

近年來，適應信息技術發展和小額支付服務市場創新的客觀需要，商業預付卡市場發展迅速。商業預付卡以預付和非金融主體發行為典型特征，按發卡人不同可劃分為兩類：一類是專營發卡機構發行，可跨地區、跨行業、跨法人使用的多用途預付卡；另一類是商業企業發行，只在本企業或同一品牌連鎖商業企業購買商品、服務的單用途預付卡。總體看，商業預付卡在減少現鈔使用、便利公眾支付、刺激消費等方面發揮了一定作用。同時，商業預付卡市場也存在監管不嚴、違反財務紀律、缺乏風險防范機制、公款消費和收卡受賄等突出問題，嚴重擾亂了稅收和財務管理秩序，助長了腐敗行為。為規范商業預付卡管理、嚴肅財經紀律、防范金融風險、促進反腐倡廉，現提出如下意見：

一、明確職責，加強管理

強化對商業預付卡發卡人的管理，是規范商業預付卡管理的首要環節，必須進一步明確部門職責，落實分類監管。人民銀行要嚴格按照《非金融機構支付服務管理辦法》（中國人民銀行令〔2010〕第2號）的規定，加強對多用途預付卡發卡人的監督檢查，完善業務管理規章，維護支付體系安全穩定運行。未經人民銀行批準，任何非金融機構不得發行多用途預付卡，一經發現，按非法從事支付結算業務予以查處。對商業企業發行的單用途預付卡，商務部門要強化管理，抓緊制定行業標準，適時出臺管理辦法。金融機構未經批準，不得發行預付卡。

二、健全制度，規范行為

規范商業預付卡的發行和購買，是防范利用商業預付卡洗錢、套現、偷逃稅款以及行賄受賄的有效途徑，必須進一步建立健全規章制度，加大執法力度。一是建立商業預付卡購卡實名登記制度。對于購買記名商業預付卡和一次性購買1萬元（含）以上不記名商業預付卡的單位或個人，由發卡人進行實名登記。二是實施商業預付卡非現金購卡制度。單位一次性購卡金額達5000元（含）以上或個人一次性購卡金額達5萬元（含）以上的，通過銀行轉賬方式購買，不得使用現金；使用轉賬方式購卡的，發卡人要對轉出、轉入賬戶名稱、賬號、金額等進行逐筆登記。三是實行商業預付卡限額發行制度。不記名商業預付卡面值不超過1000元，記名商業預付卡面值不超過5000元。

嚴格發票和財務管理。發卡人必須嚴格按照《中華人民共和國發票管理辦法》有關規定開具發票。稅務部門要加強發票管理和稅收稽查，堅決依法查處發卡人在售卡環節出具虛假發票、購卡單位在稅前扣除與生產經營無關支出等行為。財政部門要加強財務管理，嚴厲查處挪用預算資金、利用購卡進行公款消費等行為。

三、堅決治理，防賄促廉

治理收卡受賄等違紀違法行為，是加強反腐倡廉工作的迫切要求和重要環節，必須進一步狠抓落實，加大查處力度。按照《中國共產黨黨員領導干部廉潔從政若干準則》和《中共中央辦公廳國務院辦公廳關于嚴禁黨政機關及其工作人員在公務活動中接受和贈送禮金、有價證券的通知》（中辦發〔1993〕5號）的規定，嚴禁國家工作人員特別是領導干部在公務活動中收受任何形式的商業預付卡。凡收受商業預付卡又不按規定及時上交的，以收受同等數額的現金論處。對涉嫌受賄的，依法嚴肅查處。

四、防范風險，維護權益

加強預付資金管理，維護持卡人合法權益，是防范金融風險的重要手段，必須引起足夠重視，進一步完善工作機制。多用途預付卡發卡人接受的、客戶用于未來支付需要的預付資金，不屬于發卡人的自有財產，發卡人不得挪用、擠占。多用途預付卡發卡人必須在商業銀行開立備付金專用存款賬戶存放預付資金，并與銀行簽訂存管協議，接受銀行對備付金使用情況的監督。人民銀行要加強對多用途預付卡備付金專用存款賬戶開立和使用的監管。商務部門要采取有效措施，加強對單用途預付卡預付資金的監管，防范資金風險。

人民銀行、商務部要繼續健全商業預付卡收費、投訴、保密、贖回、清退等業務管理制度，全面維護持卡人合法權益。為防止發卡人無償占有卡內殘值，方便持卡人使用，記名商業預付卡不設有效期，不記名商業預付卡有效期不得少于3年。對于超過有效期尚有資金余額的，發卡人應提供激活、換卡等配套服務。工商部門要進一步加強監督檢查，加大消費維權工作力度，嚴厲打擊侵犯消費者權益的不法行為，及時開展相關消費提示，營造良好的消費環境。

商業預付卡管理涉及部門眾多，情況復雜，規范整頓的任務十分艱巨。各有關部門要各負其責，建立對商業預付卡的聯合監督檢查機制，進一步加強協調配合，齊抓共管，形成合力。2011年年底前，人民銀行、商務部等有關部門要聯合開展一次商業預付卡市場專項檢查，以檢查促整改，促進商業預付卡市場規范發展。