第一篇：銀監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定（范文）

銀監(jiān)會(huì)監(jiān)督管理措施相關(guān)規(guī)定

1.《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的通過(guò)、施行時(shí)間

2.監(jiān)管對(duì)象范圍

3.對(duì)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的強(qiáng)制性監(jiān)管措施

4.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)

5.審慎性監(jiān)管談話

6.強(qiáng)制風(fēng)險(xiǎn)披露

7.查詢涉嫌違法賬戶和申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)有關(guān)涉嫌違法資金

國(guó)務(wù)院于2003年3月19日設(shè)立了銀監(jiān)會(huì)。銀監(jiān)會(huì)統(tǒng)一監(jiān)督管理銀行、金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司及其他存款類金融機(jī)構(gòu)。

2003年12月27日，十屆全國(guó)人大常委會(huì)第六次會(huì)議通過(guò)了《中華人民共和國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，該法共六章五十條，自2004年2月1日起施行。

《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》賦予銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管、現(xiàn)場(chǎng)檢查、監(jiān)督管理談話及強(qiáng)制信息披露的權(quán)利。

5.2.1 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的適用范圍

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)，是指在中華人民共和國(guó)境內(nèi)設(shè)立的商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社等吸收公眾存款的金融機(jī)構(gòu)以及政策性銀行。需要說(shuō)明的是，“中華人民共和國(guó)境內(nèi)”不包含我國(guó)的香港、澳門特別行政區(qū)和臺(tái)灣地區(qū)。

對(duì)在我國(guó)境內(nèi)設(shè)立的金融資產(chǎn)管理公司、信托投資公司、財(cái)務(wù)公司、金融租賃公司以及國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立的其他金融機(jī)構(gòu)的監(jiān)督管理，適用本法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)監(jiān)督管理的規(guī)定。

對(duì)經(jīng)銀監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)在境外設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)以及上述金融機(jī)構(gòu)在境外的業(yè)務(wù)活動(dòng)實(shí)施監(jiān)督管理。

5.2.2 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的監(jiān)督管理實(shí)施

1.對(duì)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的強(qiáng)制性監(jiān)管措施

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正;逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

(一)責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù);

(二)限制分配紅利和其他收入;

(三)限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓;

(四)責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利;

(五)責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利;

(六)停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。

2.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)的監(jiān)管措施

對(duì)發(fā)生風(fēng)險(xiǎn)的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行處置的方式主要有接管、重組、撤銷和依法宣告破產(chǎn)。

(1)接管。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的接管，是指國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)在銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)已經(jīng)或可能發(fā)生信用危機(jī)，嚴(yán)重影響存款人的利益的情況下，對(duì)該銀行采取的整頓和改組措施。接管期限最長(zhǎng)不超過(guò)2年。

(2)重組。重組是指通過(guò)一定的法律程序，按照具體的重組方案(或重組計(jì)劃)，通過(guò)合并、兼并收購(gòu)、購(gòu)買與承接等方式，改變銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的資本結(jié)構(gòu)，合理解決債務(wù)，以便使銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)擺脫其所面臨的財(cái)務(wù)困難，并繼續(xù)經(jīng)營(yíng)而采取的法律措施。

重組的目的是對(duì)被重組的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取對(duì)銀行業(yè)體系沖擊較小的市場(chǎng)推出方式，以此維護(hù)市場(chǎng)信心與秩序，保護(hù)存款人等債權(quán)人的利益。

(3)撤銷。撤銷是指監(jiān)管部門對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取的終止其法人資格的行政強(qiáng)制措施。

在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：

(一)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境;(限制出境)

(二)申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。(禁止轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn))

(4)依法宣告破產(chǎn)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的破產(chǎn)，是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)符合《破產(chǎn)法》第二條規(guī)定的情形，經(jīng)國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)向人民法院提出對(duì)該金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重整或者破產(chǎn)清算的申請(qǐng)后，被人民法院依法宣告破產(chǎn)的法律行為。

3.其他監(jiān)督管理措施

(1)對(duì)與涉嫌違法事項(xiàng)相關(guān)的單位和個(gè)人進(jìn)行調(diào)查。

(2)審慎性監(jiān)督管理談話。監(jiān)管部門有權(quán)根據(jù)監(jiān)管需要和銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)經(jīng)營(yíng)狀況，隨時(shí)向銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提出談話要求。要求對(duì)銀行的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。

進(jìn)行監(jiān)管談話并不意味著銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)一定存在經(jīng)營(yíng)的問題，即使不存在任何問題，監(jiān)管機(jī)構(gòu)也有權(quán)要求談話了解狀況。

(3)強(qiáng)制風(fēng)險(xiǎn)披露。《巴塞爾新資本協(xié)議》將市場(chǎng)約束與最低監(jiān)管資本要求和資本充足率監(jiān)督檢查并列為資本監(jiān)管的新三大支柱，世界很多國(guó)家和地區(qū)據(jù)此加強(qiáng)信息披露要求。

(4)查詢涉嫌違法賬戶和申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)凍結(jié)有關(guān)涉嫌違法資金。

5.3 違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施

1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類

2.對(duì)銀監(jiān)會(huì)從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

3.對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處理措施

4.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施

追究法律責(zé)任的形式包括：刑事責(zé)任、行政處分、行政處罰和采取其他行政處理措施。

5.3.1 刑事責(zé)任

包括管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑、死刑以及罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財(cái)產(chǎn)等刑罰。

5.3.2 行政處罰

行政處罰是國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)犯有輕微違法行為，尚不構(gòu)成犯罪的公民、法人或其他組織的一種法律制裁，包括：警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照、行政拘留以及法律和行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

5.3.3 行政處分

行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家公務(wù)員和國(guó)家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的行政制裁措施。行政處分分為：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開除。

5.3.4 相關(guān)的處罰措施

1.對(duì)從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

2.對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處理措施

取締;構(gòu)成犯罪的，追究刑責(zé);不構(gòu)成犯罪的，沒收違法所得，違法所得在50萬(wàn)以上的，并處違法所得1-5倍罰款;不足50萬(wàn)的，處50-200萬(wàn)罰款。

3.對(duì)依法成立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施

5.3 違反銀行業(yè)監(jiān)督管理規(guī)定的處罰措施

1.刑事制裁措施、行政處分、行政處罰的概念和種類

2.對(duì)銀監(jiān)會(huì)從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

3.對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處理措施

4.對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施

追究法律責(zé)任的形式包括：刑事責(zé)任、行政處分、行政處罰和采取其他行政處理措施。

5.3.1 刑事責(zé)任

包括管制、拘役、有期徒刑、無(wú)期徒刑、死刑以及罰金、剝奪政治權(quán)利、沒收財(cái)產(chǎn)等刑罰。

5.3.2 行政處罰

行政處罰是國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)犯有輕微違法行為，尚不構(gòu)成犯罪的公民、法人或其他組織的一種法律制裁，包括：警告、罰款、責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)、暫扣或者吊銷許可證、暫扣或者吊銷執(zhí)照、行政拘留以及法律和行政法規(guī)規(guī)定的其他行政處罰。

5.3.3 行政處分

行政處分是指國(guó)家行政機(jī)關(guān)對(duì)國(guó)家公務(wù)員和國(guó)家行政機(jī)關(guān)任命的其他人員違反行政紀(jì)律的行為給予的行政制裁措施。行政處分分為：警告、記過(guò)、記大過(guò)、降級(jí)、撤職、開除。

5.3.4 相關(guān)的處罰措施

1.對(duì)從事監(jiān)督管理工作人員的處理措施

2.對(duì)擅自設(shè)立銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)或者非法從事銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)的單位和個(gè)人的處理措施

取締;構(gòu)成犯罪的，追究刑責(zé);不構(gòu)成犯罪的，沒收違法所得，違法所得在50萬(wàn)以上的，并處違法所得1-5倍罰款;不足50萬(wàn)的，處50-200萬(wàn)罰款。

3.對(duì)依法成立的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的處理措施 5.4 反洗錢法律制度

1.洗錢的概念及其三個(gè)階段

2.洗錢的常見方式

3.《反洗錢法》的通過(guò)、施行時(shí)間

4.中國(guó)人民銀行的反洗錢職責(zé)

5.國(guó)務(wù)院金融監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的反洗錢職責(zé)

6.反洗錢義務(wù)的主要內(nèi)容

7.《金融機(jī)構(gòu)反洗錢規(guī)定》的通過(guò)、施行時(shí)間

8.中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心的職責(zé)

9.《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》中有關(guān)大額交易、可疑交易和免于報(bào)告交易的規(guī)定

10違反反洗錢法律規(guī)定的法律責(zé)任

5.4.1 洗錢概述

1.洗錢的概念及洗錢過(guò)程

洗錢是為了掩飾非法收入的真實(shí)來(lái)源和存在，通過(guò)各種手段使非法收入合法化的過(guò)程。

洗錢的過(guò)程通常被分為三個(gè)階段，即處置階段、培植階段、融合階段。

處置階段：指將犯罪收益投入到清洗系統(tǒng)的過(guò)程，是最容易被偵查到的階段。

培植階段：即通過(guò)復(fù)雜的多種、多層的金融交易，將非法收益與其來(lái)源分開，并進(jìn)行最大限度的分散，以掩飾線索和隱藏身份。

融合階段：被形象地描述為“甩干”，即使非法變?yōu)楹戏ǎ瑸榉缸锏脕?lái)的財(cái)務(wù)提供表面的合法掩藏，在犯罪收益批上了合法外衣后，犯罪收益人就能夠自由地享用這些骯臟的收益，將清洗后的錢集中起來(lái)時(shí)用。

2.洗錢的常見方式

(1)借用金融機(jī)構(gòu)。匿名存儲(chǔ)、利用銀行貸款掩飾犯罪收益、控制銀行和其他金融機(jī)構(gòu)。

(2)保密天堂。一是有嚴(yán)格的銀行保密法。二是有寬松的金融規(guī)則。三是有自由的公司法和嚴(yán)格的公司保密法。

(3)空殼公司。亦稱為被提名人公司，一般是指為匿名的公司所有權(quán)人提供的一種公司結(jié)構(gòu)，這種公司是被提名董事和持票人所享有的所有權(quán)結(jié)合的產(chǎn)物。

(4)現(xiàn)金密集行業(yè)

(5)偽造商業(yè)票據(jù)

(6)走私

(7)利用犯罪所得直接購(gòu)置不動(dòng)產(chǎn)和動(dòng)產(chǎn)

(8)通過(guò)證券和保險(xiǎn)業(yè)洗錢

第二篇：中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理措施

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)的監(jiān)督管理措施：

《有效銀行監(jiān)管的核心原則》原則23—監(jiān)管當(dāng)局的糾正和整改權(quán)力：銀行監(jiān)管當(dāng)局必須具備一整套及時(shí)采取糾改措施的工具。這些工具包括在適當(dāng)?shù)那闆r下吊銷銀行執(zhí)照或建議吊銷銀行執(zhí)照。

（一）非現(xiàn)場(chǎng)檢查

是指監(jiān)督管理機(jī)關(guān)通過(guò)對(duì)金融機(jī)構(gòu)上報(bào)的財(cái)務(wù)報(bào)表以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告進(jìn)行分析、稽核來(lái)進(jìn)行檢查監(jiān)督。《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十三條規(guī)定：銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，有權(quán)要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定報(bào)送資產(chǎn)負(fù)債表、利潤(rùn)表和其他財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、統(tǒng)計(jì)報(bào)表、經(jīng)營(yíng)管理資料以及注冊(cè)會(huì)計(jì)師出具的審計(jì)報(bào)告。

（二）現(xiàn)場(chǎng)檢查

指監(jiān)督管理機(jī)關(guān)派專門的檢查人員，到金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行實(shí)地檢查。《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十四條規(guī)定：銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)審慎監(jiān)管的要求，可以采取下列措施進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查：

（一）進(jìn)入銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查；

（二）詢問銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的工作人員，要求其對(duì)有關(guān)檢查事項(xiàng)作出說(shuō)明；

（三）查閱、復(fù)制銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)與檢查事項(xiàng)有關(guān)的文件、資料，對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料予以封存；

（四）檢查銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)運(yùn)用電子計(jì)算機(jī)管理業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)的系統(tǒng)。

進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查，應(yīng)當(dāng)經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。現(xiàn)場(chǎng)檢查時(shí)，檢查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和檢查通知書；檢查人員少于二人或者未出示合法證件和檢查通知書的，銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有權(quán)拒絕檢查。

（三）監(jiān)管談話

《有效銀行監(jiān)管的核心原則》規(guī)定：原則20—監(jiān)管技術(shù)：有效的銀行監(jiān)管體系應(yīng)包括現(xiàn)場(chǎng)檢查和非現(xiàn)場(chǎng)檢查。銀行監(jiān)管當(dāng)局必須與銀行管理層經(jīng)常接觸。

監(jiān)管談話制度就是保持經(jīng)常接觸的重要手段。

監(jiān)管談話一般是指有權(quán)監(jiān)管部門對(duì)被監(jiān)管對(duì)象的違規(guī)或者涉嫌違規(guī)等行為進(jìn)行批評(píng)或者規(guī)勸的行為。

監(jiān)管談話是介于非現(xiàn)場(chǎng)檢查和現(xiàn)場(chǎng)檢查之間的重要監(jiān)管手段，它有利于監(jiān)管部門在兩次現(xiàn)場(chǎng)檢查之間實(shí)際了解銀行類金融機(jī)構(gòu)的經(jīng)營(yíng)狀況，預(yù)測(cè)其發(fā)展趨勢(shì)，使監(jiān)管部門可以持續(xù)跟蹤監(jiān)管，提高監(jiān)管效率。《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十五條規(guī)定：銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)根據(jù)履行職責(zé)的需要，可以與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理談話。要求銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)董事、高級(jí)管理人員就銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)活動(dòng)和風(fēng)險(xiǎn)管理的重大事項(xiàng)作出說(shuō)明。

（四）信息披露

1、概念

信息披露是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)依法將反映其經(jīng)營(yíng)狀況的主要信息,如財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、各類風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、公司治理、重大事項(xiàng)等真實(shí)、準(zhǔn)確、及時(shí)、完整地向投資者、存款人及相關(guān)利益人予以公開的過(guò)程。

2、信息披露的作用

（1）披露信息,有助于銀行的投資人、存款人和相關(guān)利益人了解商業(yè)銀行的財(cái)務(wù)狀況、風(fēng)險(xiǎn)狀況、公司治理和重大事項(xiàng)等信息,分析判斷商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)狀況和風(fēng)險(xiǎn)狀況,維護(hù)自身權(quán)益。

（2）有利于從外部加強(qiáng)對(duì)商業(yè)銀行的監(jiān)督,促使商業(yè)銀行完善公司治理,強(qiáng)化內(nèi)控制度,提高經(jīng)營(yíng)水平和績(jī)效。

（3）信息披露有利于銀行體系的安全、穩(wěn)定運(yùn)行,是銀行監(jiān)管的有效補(bǔ)充。

3、實(shí)施商業(yè)銀行信息披露制度是國(guó)際上銀行監(jiān)管的慣例。

《有效銀行監(jiān)管的核心原則》第14條規(guī)定：有效的市場(chǎng)約束取決于市場(chǎng)參與者能否得到充分的信息、管理良好的銀行能否得到適度的財(cái)務(wù)獎(jiǎng)勵(lì)，是否存在使投資者對(duì)其決策結(jié)果負(fù)責(zé)的各項(xiàng)安排。這里涉及的許多問題包括，公司治理結(jié)構(gòu)、以及借款人向投資者及債權(quán)人提供準(zhǔn)確、有意義、及時(shí)、透明的信息。

巴塞爾委員會(huì)還發(fā)布了一系列信息披露的指導(dǎo)性文件，如1998年的《增強(qiáng)銀行透明度》，1999年的《貸款會(huì)計(jì)與披露的穩(wěn)健做法》，2000年的《信用風(fēng)險(xiǎn)披露的最佳做法》等。

4、我國(guó)的信息披露制度 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十六條規(guī)定：銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)按照規(guī)定，如實(shí)向社會(huì)公眾披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、董事和高級(jí)管理人員變更以及其他重大事項(xiàng)等信息。

2006年12月8日中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)公布《商業(yè)銀行信息披露辦法》（以下簡(jiǎn)稱《辦法》）《辦法》第六條：商業(yè)銀行披露的財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告須經(jīng)具有相應(yīng)資質(zhì)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。

資產(chǎn)規(guī)模少于10億元人民幣的農(nóng)村信用社可不經(jīng)會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)。《辦法》第八條：商業(yè)銀行應(yīng)按照本辦法規(guī)定披露財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)報(bào)告、各類風(fēng)險(xiǎn)管理狀況、公司治理、重大事項(xiàng)等信息。

《辦法》第二十五條：商業(yè)銀行應(yīng)將信息披露的內(nèi)容以中文編制成報(bào)告，于每個(gè)會(huì)計(jì)終了后的四個(gè)月內(nèi)披露。因特殊原因不能按時(shí)披露的，應(yīng)至少提前十五日向中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)申請(qǐng)延遲。

《辦法》第二十八條：商業(yè)銀行董事會(huì)負(fù)責(zé)本行的信息披露。未設(shè)立董事會(huì)的，由行長(zhǎng)（單位主要負(fù)責(zé)人）負(fù)責(zé)。

商業(yè)銀行的董事會(huì)、行長(zhǎng)（單位主要負(fù)責(zé)人）應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，并就其保證承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任。

（五）對(duì)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的處理措施

1、審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則及其內(nèi)容

審慎經(jīng)營(yíng)是指銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)在經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中，應(yīng)使其業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)的性質(zhì)、規(guī)模與其所能夠承擔(dān)的風(fēng)險(xiǎn)水平和風(fēng)險(xiǎn)管理能力相適應(yīng)，從而將經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)控制在可以承受的范圍內(nèi)的一種經(jīng)營(yíng)思想和經(jīng)營(yíng)模式。

《有效銀行監(jiān)管的核心原則》原則6—資本充足率：銀行監(jiān)管當(dāng)局必須制定反映銀行多種風(fēng)險(xiǎn)的審慎且合適的最低資本充足率規(guī)定，并根據(jù)吸收損失的能力界定資本的構(gòu)成。至少對(duì)于國(guó)際活躍銀行而言，資本充足率的規(guī)定不應(yīng)低于巴塞爾的相關(guān)要求。

中國(guó)銀監(jiān)會(huì)也制定了一系列審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則，如《商業(yè)銀行集團(tuán)客戶授信業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》、《商業(yè)銀行資本充足率管理辦法》、《商業(yè)銀行關(guān)聯(lián)交易管理辦法》、《商業(yè)銀行內(nèi)部控制指引》、《商業(yè)銀行風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管核心指標(biāo)（試行）》等。

2、對(duì)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的處理措施

《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十七條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)違反審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，或者其行為嚴(yán)重危及該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的穩(wěn)健運(yùn)行、損害存款人和其他客戶合法權(quán)益的，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以區(qū)別情形，采取下列措施：

（一）責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)、停止批準(zhǔn)開辦新業(yè)務(wù)；

（二）限制分配紅利和其他收入；

（三）限制資產(chǎn)轉(zhuǎn)讓；

（四）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東的權(quán)利；

（五）責(zé)令調(diào)整董事、高級(jí)管理人員或者限制其權(quán)利；

（六）停止批準(zhǔn)增設(shè)分支機(jī)構(gòu)。銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)整改后，應(yīng)當(dāng)向國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)提交報(bào)告。國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)經(jīng)驗(yàn)收，符合有關(guān)審慎經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，應(yīng)當(dāng)自驗(yàn)收完畢之日起三日內(nèi)解除對(duì)其采取的前款規(guī)定的有關(guān)措施。

（六）接管和機(jī)構(gòu)重組

1、接管

是指監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法定的條件和程序全面控制被接管銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)活動(dòng)的一種援救性措施。

2、重組

機(jī)構(gòu)重組應(yīng)是指通過(guò)合并、收購(gòu)、兼并等方式對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行的機(jī)構(gòu)重整。機(jī)構(gòu)重組的目的是對(duì)被重組的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)采取對(duì)銀行業(yè)體系沖擊較小的市場(chǎng)退出方式，以此維護(hù)市場(chǎng)信心與秩序，保護(hù)存款人等債權(quán)人的利益。

銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)如有下列情形之一的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以促成對(duì)該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行重組：

（１）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管，經(jīng)接管人評(píng)估、國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)認(rèn)定應(yīng)當(dāng)進(jìn)行重組的；

（２）銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管，至接管期限屆滿仍未能恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)能力的；（３）發(fā)生非暫時(shí)流動(dòng)性不足的支付困難，且有可能引發(fā)支付鏈條斷裂、造成其他相關(guān)金融機(jī)構(gòu)被擠提等系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)；

（４）無(wú)力清償債務(wù)，但考慮其資產(chǎn)結(jié)構(gòu)、救助價(jià)值、重組市場(chǎng)容量、無(wú)力償債原因等因素，仍具有生存能力或救助價(jià)值的。

對(duì)于接管期限屆滿，該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)仍不能恢復(fù)正常經(jīng)營(yíng)能力，或者合并重組失敗的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可決定終止接管或機(jī)構(gòu)重組，而由人民法院按照法律規(guī)定的程序依法宣告破產(chǎn)。

（七）撤銷

1、撤銷的概念 撤銷，也稱關(guān)閉，是指國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)對(duì)經(jīng)其批準(zhǔn)設(shè)立的具有法人資格的金融機(jī)構(gòu)依法采取行政強(qiáng)制措施，終止其經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，并予以解散。

《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第三十九條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)有違法經(jīng)營(yíng)、經(jīng)營(yíng)管理不善等情形，不予撤銷將嚴(yán)重危害金融秩序、損害公眾利益的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)予以撤銷。２、撤銷的程序

國(guó)務(wù)院2001年制定的《金融機(jī)構(gòu)撤銷條例》對(duì)撤銷的程序作出了規(guī)定：（1）作出撤銷決定。

監(jiān)管機(jī)構(gòu)決定撤銷金融機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)制作撤銷決定書。撤銷決定自監(jiān)管機(jī)構(gòu)宣布之日起生效。

（2）組織撤銷清算

商業(yè)銀行依法被撤銷的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)組織成立清算組；非銀行金融機(jī)構(gòu)依法被撤銷的，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者監(jiān)管機(jī)構(gòu)委托的有關(guān)地方人民政府組織成立清算組。清算自撤銷決定生效之日起開始。

被撤銷的金融機(jī)構(gòu)財(cái)產(chǎn)經(jīng)清理、核實(shí)后，清算組應(yīng)當(dāng)制作清算方案。（3）債務(wù)清償

被撤銷的金融機(jī)構(gòu)清算財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)先支付個(gè)人儲(chǔ)蓄存款的本金和合法利息。被撤銷的金融機(jī)構(gòu)的清算財(cái)產(chǎn)支付個(gè)人儲(chǔ)蓄存款的本金和合法利息后的剩余財(cái)產(chǎn)，應(yīng)當(dāng)清償法人和其他組織的債務(wù)。

被撤銷的金融機(jī)構(gòu)的清算財(cái)產(chǎn)清償債務(wù)后的剩余財(cái)產(chǎn)，經(jīng)清算應(yīng)當(dāng)按照股東的出資比例或者持有的股份比例分配。（4）注銷登記 清算結(jié)束后，清算組應(yīng)當(dāng)向工商行政管理機(jī)關(guān)辦理注銷登記手續(xù)，被撤銷的金融機(jī)構(gòu)股東的資格終止，被撤銷的金融機(jī)構(gòu)即行解散，由監(jiān)管機(jī)構(gòu)予以公告。

（八）董事、高級(jí)管理人員的特殊職責(zé)及對(duì)其可采取的相關(guān)限制措施

《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十條規(guī)定：銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)被接管、重組或者被撤銷的，國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)要求該銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的董事、高級(jí)管理人員和其他工作人員，按照國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的要求履行職責(zé)。在接管、機(jī)構(gòu)重組或者撤銷清算期間，經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，可以采取下列措施：

（一）直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員出境將對(duì)國(guó)家利益造成重大損失的，通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者對(duì)其財(cái)產(chǎn)設(shè)定其他權(quán)利。

（九）對(duì)涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶查詢、凍結(jié)

《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十一條規(guī)定：經(jīng)國(guó)務(wù)院銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)或者其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)查詢涉嫌金融違法的銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)及其工作人員以及關(guān)聯(lián)行為人的賬戶；對(duì)涉嫌轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金的，經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以申請(qǐng)司法機(jī)關(guān)予以凍結(jié)。

（十）對(duì)與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人采取限制措施 《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》第四十二條規(guī)定：銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查時(shí)，經(jīng)設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以對(duì)與涉嫌違法事項(xiàng)有關(guān)的單位和個(gè)人采取下列措施：

（一）詢問有關(guān)單位或者個(gè)人，要求其對(duì)有關(guān)情況作出說(shuō)明；

（二）查閱、復(fù)制有關(guān)財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)、財(cái)產(chǎn)權(quán)登記等文件、資料；

（三）對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿、毀損或者偽造的文件、資料，予以先行登記保存。

銀行業(yè)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)采取前款規(guī)定措施，調(diào)查人員不得少于二人，并應(yīng)當(dāng)出示合法證件和調(diào)查通知書；調(diào)查人員少于二人或者未出示合法證件和調(diào)查通知書的，有關(guān)單位或者個(gè)人有權(quán)拒絕。對(duì)依法采取的措施，有關(guān)單位和個(gè)人應(yīng)當(dāng)配合，如實(shí)說(shuō)明有關(guān)情況并提供有關(guān)文件、資料，不得拒絕、阻礙和隱瞞。

2006年10月31日修改后的《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》賦予銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)調(diào)查權(quán)。

賦予銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)調(diào)查權(quán)，有利于及時(shí)發(fā)現(xiàn)并查處銀行違法案件，保護(hù)銀行及客戶的資金安全，有利于防范銀行業(yè)風(fēng)險(xiǎn)和保持銀行業(yè)穩(wěn)定，實(shí)現(xiàn)銀行業(yè)監(jiān)管目標(biāo)，符合發(fā)達(dá)國(guó)家銀行業(yè)監(jiān)管的發(fā)展趨勢(shì)，也是借鑒國(guó)內(nèi)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)成功經(jīng)驗(yàn)的結(jié)果。

為謹(jǐn)防相關(guān)調(diào)查權(quán)的濫用，切實(shí)保護(hù)當(dāng)事人合法權(quán)益，修改后的《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》，在賦予銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)相關(guān)調(diào)查權(quán)的同時(shí)，堅(jiān)持“既要保證監(jiān)管需要，又不能無(wú)限擴(kuò)大”的原則，明確界定了相關(guān)調(diào)查權(quán)的適用條件和對(duì)象范圍。相關(guān)調(diào)查需經(jīng)銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。銀監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)均有對(duì)銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)進(jìn)行檢查的職責(zé)，相應(yīng)地進(jìn)行相關(guān)調(diào)查的銀行業(yè)監(jiān)管機(jī)構(gòu)包括銀監(jiān)會(huì)、銀監(jiān)局、銀監(jiān)分局，檢查由哪一級(jí)機(jī)構(gòu)進(jìn)行，其相關(guān)調(diào)查即由哪一級(jí)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)。

相關(guān)調(diào)查權(quán)的對(duì)象范圍主要包括：

一是與銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)關(guān)聯(lián)緊密的民事主體，通常是銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)的客戶、股東、實(shí)際控制人等關(guān)聯(lián)主體；

二是為銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)提供產(chǎn)品和服務(wù)的企業(yè)、市場(chǎng)中介機(jī)構(gòu)和專業(yè)人士等。

第三篇：勞保用品監(jiān)督管理規(guī)定

勞保用品監(jiān)督管理規(guī)定

第一章總則

第一條為加強(qiáng)和規(guī)范勞保用品的監(jiān)督管理，保障從業(yè)人員的安全與健康，根

據(jù)安全生產(chǎn)法及有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)和使用勞保用品，適用本規(guī)

定。

第三條本規(guī)定所稱勞保用品，是指由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為從業(yè)人員配備的，使其

在勞動(dòng)過(guò)程中免遭或者減輕事故傷害及職業(yè)危害的個(gè)人防護(hù)裝備。

第四條勞保用品分為特種勞保用品和一般勞保用品。

特種勞保用品目錄由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局確定并公布；未列入目錄的勞保用

品為一般勞保用品。

第五條國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局對(duì)全國(guó)勞保用品的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)和使

用的情況實(shí)施綜合監(jiān)督管理。

省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)勞保用品的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)和使用的情況實(shí)施綜合監(jiān)督管理。

煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)察區(qū)域內(nèi)煤礦企業(yè)勞保用品使用情況實(shí)施監(jiān)察。

第六條特種勞保用品實(shí)行安全標(biāo)志管理。特種勞保用品安全標(biāo)志管理工作由

國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局指定的特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)實(shí)施，受指定的特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)對(duì)其核發(fā)的安全標(biāo)志負(fù)責(zé)。

第二章勞保用品的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)

第七條生產(chǎn)勞保用品的企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）有滿足生產(chǎn)需要的生產(chǎn)場(chǎng)所和技術(shù)人員；

（三）有保證產(chǎn)品安全防護(hù)性能的生產(chǎn)設(shè)備；

（四）有滿足產(chǎn)品安全防護(hù)性能要求的檢驗(yàn)與測(cè)試手段；

（五）有完善的質(zhì)量保證體系；

（六）有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)技術(shù)文件；

（七）產(chǎn)品符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第八條生產(chǎn)勞保用品的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按其產(chǎn)品所依據(jù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)

進(jìn)行生產(chǎn)和自檢，出具產(chǎn)品合格證，并對(duì)產(chǎn)品的安全防護(hù)性能負(fù)責(zé)。

第九條新研制和開發(fā)的勞保用品，應(yīng)當(dāng)對(duì)其安全防護(hù)性能進(jìn)行嚴(yán)格的科學(xué)試

驗(yàn)，并經(jīng)具有安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)）檢

測(cè)檢驗(yàn)合格后，方可生產(chǎn)、使用。

第十條生產(chǎn)勞保用品的企業(yè)生產(chǎn)的特種勞保用品，必須取得特種勞保用品安

全標(biāo)志。

第十一條檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)必須取得國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局認(rèn)可的安全生產(chǎn)

檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)，并在批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展勞保用品檢測(cè)檢驗(yàn)工作。

第十二條檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范對(duì)勞保用品的安全防護(hù)

性能進(jìn)行檢測(cè)檢驗(yàn)，并對(duì)所出具的檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告負(fù)責(zé)。

第十三條經(jīng)營(yíng)勞保用品的單位應(yīng)有工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有滿足

需要的固定場(chǎng)所和了解相關(guān)防護(hù)用品知識(shí)的人員。經(jīng)營(yíng)勞保用品的單位不

得經(jīng)營(yíng)假冒偽劣勞保用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞保用品。

第三章勞保用品的配備與使用

第十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照《勞保用品選用規(guī)則》（GB11651）和國(guó)家頒

發(fā)的勞保用品配備標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員配備勞保用品。

第十五條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞保用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得以貨幣或者其他物品替代應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配備的勞保

用品。

第十六條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為從業(yè)人員提供的勞保用品，必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行

業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，得超過(guò)使用期限。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)督促、教育從業(yè)人員正確佩戴和使用勞保用品。第十七條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞保用品的采購(gòu)、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使

用、報(bào)廢等管理制度。

第十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得采購(gòu)和使用無(wú)安全標(biāo)志的特種勞保用品；購(gòu)買的特

種勞保用品須經(jīng)本單位的安全生產(chǎn)技術(shù)部門或者管理人員檢查驗(yàn)收。

第十九條從業(yè)人員在作業(yè)過(guò)程中，必須按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度和勞保用品使用

規(guī)則，正確佩戴和使用勞保用品；未按規(guī)定佩戴和使用勞保用品的，不得

上崗作業(yè)。

第四章監(jiān)督管理

第二十條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法對(duì)勞保用品使用情況

和特種勞保用品安全標(biāo)志進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按照國(guó)家有關(guān)

規(guī)定為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞保用品。

第二十一條 安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)有下列行為之一的生產(chǎn)

經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)依法查處：

（一）不配發(fā)勞保用品的；

（二）不按有關(guān)規(guī)定或者標(biāo)準(zhǔn)配發(fā)勞保用品的；

（三）配發(fā)無(wú)安全標(biāo)志的特種勞保用品的；

（四）配發(fā)不合格的勞保用品的；

（五）配發(fā)超過(guò)使用期限的勞保用品的；

（六）勞保用品管理混亂，由此對(duì)從業(yè)人員造成事故傷害及職業(yè)危害的；

（七）生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)假冒偽劣勞保用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞保用品的；

（八）其他違反勞保用品管理有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的行為。

第二十二條 特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，嚴(yán)格審查、核發(fā)安全標(biāo)志，并應(yīng)接受安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

第二十三條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的從業(yè)人員有權(quán)依法向本單位提出配備所需勞保用品的要求；有權(quán)對(duì)本單位勞保用品管理的違法行為提出批評(píng)、檢舉、控告。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員提出的批評(píng)、檢舉、控告，經(jīng)查實(shí)后應(yīng)當(dāng)依法處理。

第二十四條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)接受工會(huì)的監(jiān)督。工會(huì)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位勞保用品管

理的違法行為有權(quán)要求糾正，并對(duì)糾正情況進(jìn)行監(jiān)督。

第五章罰則

第二十五條 生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者

行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞保用品，有本規(guī)定第二十一條第（一）

（二）（三）

（四）（五）

（六）項(xiàng)行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)

令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬(wàn)元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十六條 生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)勞保用品的企業(yè)或者單位有本規(guī)定第二十一條第（七）

（八）項(xiàng)行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)令停止

違法行為，可以并處三萬(wàn)元以下的罰款。

第二十七條 檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具虛假證明，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑

事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門沒收違法所得，違

法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下罰款，沒有違法

所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

對(duì)有前款違法行為的檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局撤

銷其檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)。

第二十八條 特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)的工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、弄

虛作假、徇私舞弊的，依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追

究刑事責(zé)任。

第六章附則

第二十九條 進(jìn)口的一般勞保用品的安全防護(hù)性能不得低于我國(guó)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并向國(guó)

家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局指定的特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦

理準(zhǔn)用手續(xù)；進(jìn)口的特種勞保用品應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定取得安全標(biāo)志。

第三十條各省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門可以根據(jù)本規(guī)定，制定

勞保用品監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則，并報(bào)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局備案。

第三十一條 本規(guī)定自2005年9月1日起施行。

第四篇：勞保用品監(jiān)督管理規(guī)定

勞保用品監(jiān)督管理規(guī)定

第一章

總則

第一條為加強(qiáng)和規(guī)范勞保用品的監(jiān)督管理，保障從業(yè)人員的安全與健康，根據(jù)安全生產(chǎn)法及有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條在中華人民共和國(guó)境內(nèi)生產(chǎn)、檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)和使用勞保用品，適用本規(guī)定。

第三條本規(guī)定所稱勞保用品，是指由生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為從業(yè)人員配備的，使其在勞動(dòng)過(guò)程中免遭或者減輕事故傷害及職業(yè)危害的個(gè)人防護(hù)裝備。

第四條勞保用品分為特種勞保用品和一般勞保用品。

特種勞保用品目錄由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局確定并公布；未列入目錄的勞保用品為一般勞保用品。

第五條國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局對(duì)全國(guó)勞保用品的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)和使用的情況實(shí)施綜合監(jiān)督管理。

省級(jí)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門對(duì)本行政區(qū)域內(nèi)勞保用品的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)和使用的情況實(shí)施綜合監(jiān)督管理。

煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)監(jiān)察區(qū)域內(nèi)煤礦企業(yè)勞保用品使用情況實(shí)施監(jiān)察。

第六條特種勞保用品實(shí)行安全標(biāo)志管理。特種勞保用品安全標(biāo)志管理工作由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局指定的特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)實(shí)施，受指定的特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)對(duì)其核發(fā)的安全標(biāo)志負(fù)責(zé)。第二章

勞保用品的生產(chǎn)、檢驗(yàn)、經(jīng)營(yíng)

第七條生產(chǎn)勞保用品的企業(yè)應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

（一）有工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照；

（二）有滿足生產(chǎn)需要的生產(chǎn)場(chǎng)所和技術(shù)人員；

（三）有保證產(chǎn)品安全防護(hù)性能的生產(chǎn)設(shè)備；

（四）有滿足產(chǎn)品安全防護(hù)性能要求的檢驗(yàn)與測(cè)試手段；

（五）有完善的質(zhì)量保證體系；

（六）有產(chǎn)品標(biāo)準(zhǔn)和相關(guān)技術(shù)文件；

（七）產(chǎn)品符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的要求；

（八）法律、法規(guī)規(guī)定的其他條件。

第八條生產(chǎn)勞保用品的企業(yè)應(yīng)當(dāng)按其產(chǎn)品所依據(jù)的國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行生產(chǎn)和自檢，出具產(chǎn)品合格證，并對(duì)產(chǎn)品的安全防護(hù)性能負(fù)責(zé)。

第九條新研制和開發(fā)的勞保用品，應(yīng)當(dāng)對(duì)其安全防護(hù)性能進(jìn)行嚴(yán)格的科學(xué)試驗(yàn)，并經(jīng)具有安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)（以下簡(jiǎn)稱檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)）檢測(cè)檢驗(yàn)合格后，方可生產(chǎn)、使用。

第十條生產(chǎn)勞保用品的企業(yè)生產(chǎn)的特種勞保用品，必須取得特種勞保用品安全標(biāo)志。

第十一條檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)必須取得國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局認(rèn)可的安全生產(chǎn)檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)，并在批準(zhǔn)的業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展勞保用品檢測(cè)檢驗(yàn)工作。

第十二條檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范對(duì)勞保用品的安全防護(hù)性能進(jìn)行檢測(cè)檢驗(yàn)，并對(duì)所出具的檢測(cè)檢驗(yàn)報(bào)告負(fù)責(zé)。

第十三條經(jīng)營(yíng)勞保用品的單位應(yīng)有工商行政管理部門核發(fā)的營(yíng)業(yè)執(zhí)照、有滿足需要的固定場(chǎng)所和了解相關(guān)防護(hù)用品知識(shí)的人員。經(jīng)營(yíng)勞保用品的單位不得經(jīng)營(yíng)假冒偽劣勞保用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞保用品。第三章

勞保用品的配備與使用

第十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)按照《勞保用品選用規(guī)則》（GB11651）和國(guó)家頒發(fā)的勞保用品配備標(biāo)準(zhǔn)以及有關(guān)規(guī)定，為從業(yè)人員配備勞保用品。

第十五條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)安排用于配備勞保用品的專項(xiàng)經(jīng)費(fèi)。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得以貨幣或者其他物品替代應(yīng)當(dāng)按規(guī)定配備的勞保用品。

第十六條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位為從業(yè)人員提供的勞保用品，必須符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)，不得超過(guò)使用期限。

生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)督促、教育從業(yè)人員正確佩戴和使用勞保用品。

第十七條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)建立健全勞保用品的采購(gòu)、驗(yàn)收、保管、發(fā)放、使用、報(bào)廢等管理制度。

第十八條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位不得采購(gòu)和使用無(wú)安全標(biāo)志的特種勞保用品；購(gòu)買的特種勞保用品須經(jīng)本單位的安全生產(chǎn)技術(shù)部門或者管理人員檢查驗(yàn)收。

第十九條從業(yè)人員在作業(yè)過(guò)程中，必須按照安全生產(chǎn)規(guī)章制度和勞保用品使用規(guī)則，正確佩戴和使用勞保用品；未按規(guī)定佩戴和使用勞保用品的，不得上崗作業(yè)。第四章

監(jiān)督管理

第二十條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)依法對(duì)勞保用品使用情況和特種勞保用品安全標(biāo)志進(jìn)行監(jiān)督檢查，督促生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位按照國(guó)家有關(guān)規(guī)定為從業(yè)人員配備符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞保用品。

第二十一條安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)有下列行為之一的生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位，應(yīng)當(dāng)依法查處：

（一）不配發(fā)勞保用品的；

（二）不按有關(guān)規(guī)定或者標(biāo)準(zhǔn)配發(fā)勞保用品的；

（三）配發(fā)無(wú)安全標(biāo)志的特種勞保用品的；

（四）配發(fā)不合格的勞保用品的；

（五）配發(fā)超過(guò)使用期限的勞保用品的；

（六）勞保用品管理混亂，由此對(duì)從業(yè)人員造成事故傷害及職業(yè)危害的；

（七）生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)假冒偽劣勞保用品和無(wú)安全標(biāo)志的特種勞保用品的；

（八）其他違反勞保用品管理有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、標(biāo)準(zhǔn)的行為。

第二十二條特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)及其工作人員應(yīng)當(dāng)堅(jiān)持公開、公平、公正的原則，嚴(yán)格審查、核發(fā)安全標(biāo)志，并應(yīng)接受安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

第二十三條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位的從業(yè)人員有權(quán)依法向本單位提出配備所需勞保用品的要求；有權(quán)對(duì)本單位勞保用品管理的違法行為提出批評(píng)、檢舉、控告。

安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門、煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)對(duì)從業(yè)人員提出的批評(píng)、檢舉、控告，經(jīng)查實(shí)后應(yīng)當(dāng)依法處理。

第二十四條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位應(yīng)當(dāng)接受工會(huì)的監(jiān)督。工會(huì)對(duì)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位勞保用品管理的違法行為有權(quán)要求糾正，并對(duì)糾正情況進(jìn)行監(jiān)督。第五章

罰則

第二十五條生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位未按國(guó)家有關(guān)規(guī)定為從業(yè)人員提供符合國(guó)家標(biāo)準(zhǔn)或者行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的勞保用品，有本規(guī)定第二十一條第（一）

（二）（三）

（四）（五）

（六）項(xiàng)行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)令限期改正；逾期未改正的，責(zé)令停產(chǎn)停業(yè)整頓，可以并處五萬(wàn)元以下的罰款；造成嚴(yán)重后果，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。

第二十六條生產(chǎn)或者經(jīng)營(yíng)勞保用品的企業(yè)或者單位有本規(guī)定第二十一條第（七）

（八）項(xiàng)行為的，安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門或者煤礦安全監(jiān)察機(jī)構(gòu)責(zé)令停止違法行為，可以并處三萬(wàn)元以下的罰款。

第二十七條檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)出具虛假證明，構(gòu)成犯罪的，依照刑法有關(guān)規(guī)定追究刑事責(zé)任；尚不夠刑事處罰的，由安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門沒收違法所得，違法所得在五千元以上的，并處違法所得二倍以上五倍以下罰款，沒有違法所得或者違法所得不足五千元的，單處或者并處五千元以上二萬(wàn)元以下的罰款，對(duì)其直接負(fù)責(zé)的主管人員和直接責(zé)任人員處五千元以上五萬(wàn)元以下的罰款；給他人造成損害的，與生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)單位承擔(dān)連帶賠償責(zé)任。

對(duì)有前款違法行為的檢測(cè)檢驗(yàn)機(jī)構(gòu)，由國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局撤銷其檢測(cè)檢驗(yàn)資質(zhì)。

第二十八條特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)的工作人員濫用職權(quán)、玩忽職守、弄虛作假、徇私舞弊的，依照有關(guān)規(guī)定給予行政處分；構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責(zé)任。第六章

附則

第二十九條進(jìn)口的一般勞保用品的安全防護(hù)性能不得低于我國(guó)相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)，并向國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局指定的特種勞保用品安全標(biāo)志管理機(jī)構(gòu)申請(qǐng)辦理準(zhǔn)用手續(xù)；進(jìn)口的特種勞保用品應(yīng)當(dāng)按照本規(guī)定取得安全標(biāo)志。

第三十條各省、自治區(qū)、直轄市安全生產(chǎn)監(jiān)督管理部門可以根據(jù)本規(guī)定，制定勞保用品監(jiān)督管理實(shí)施細(xì)則，并報(bào)國(guó)家安全生產(chǎn)監(jiān)督管理總局備案。

第三十一條本規(guī)定自2005年9月1日起施行。

第五篇：基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理規(guī)定

基本建設(shè)項(xiàng)目監(jiān)督管理規(guī)定

第一章

總

則

第一條

為加強(qiáng)總局基本建設(shè)項(xiàng)目管理，規(guī)范建設(shè)行為，確保工程質(zhì)量，提高決策水平和投資效益，根據(jù)國(guó)家固定資產(chǎn)投資和基本建設(shè)項(xiàng)目管理的有關(guān)要求，結(jié)合總局實(shí)際情況，制定本辦法。

第二條

本辦法適用于總局機(jī)關(guān)和直屬單位新建、改擴(kuò)建、維修改造、購(gòu)置等基本建設(shè)項(xiàng)目的申請(qǐng)、批準(zhǔn)、實(shí)施和監(jiān)督管理。

第三條　基本建設(shè)項(xiàng)目管理堅(jiān)持執(zhí)行國(guó)家有關(guān)法律、法規(guī)和政策規(guī)定，堅(jiān)持勤儉辦事業(yè)、保證重點(diǎn)、兼顧一般，堅(jiān)持遵循基本建設(shè)管理工作程序、充分發(fā)揮投資效益的原則。

第四條

基本建設(shè)項(xiàng)目由總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司歸口管理，負(fù)責(zé)具體承辦基本建設(shè)項(xiàng)目申報(bào)、審核、審批、監(jiān)督檢查等工作。

總局機(jī)關(guān)服務(wù)中心(基建辦)負(fù)責(zé)總局機(jī)關(guān)項(xiàng)目的編制和組織實(shí)施工作，直屬單位負(fù)責(zé)本單位項(xiàng)目的編制和組織實(shí)施工作。總投資___萬(wàn)元人民幣以上的大型建設(shè)項(xiàng)目由項(xiàng)目單位組成專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施和管理，涉及多個(gè)項(xiàng)目單位的可根據(jù)需要由總局組成專門機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)項(xiàng)目實(shí)施和管理。

第二章

項(xiàng)目申報(bào)審批

第五條

基本建設(shè)項(xiàng)目應(yīng)履行審批手續(xù)，一般包括審批項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)。

總局建立基本建設(shè)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。列入相關(guān)規(guī)劃或總局基本建設(shè)儲(chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目，直接審批可行性研究報(bào)告。總投資___萬(wàn)元人民幣以上的項(xiàng)目在審批可行性研究報(bào)告的基礎(chǔ)上審批初步設(shè)計(jì)。總投資___萬(wàn)元人民幣以下(含___萬(wàn)元人民幣)的項(xiàng)目?jī)H審批可行性研究報(bào)告。單純采購(gòu)項(xiàng)目?jī)H審批實(shí)施方案。

第六條

申請(qǐng)基本建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)，項(xiàng)目單位應(yīng)組織編制項(xiàng)目建議書。主要對(duì)擬建項(xiàng)目的必要性進(jìn)行論證，包括項(xiàng)目建設(shè)的必要性、擬建地點(diǎn)、建設(shè)內(nèi)容、擬建規(guī)模、投資估算、資金籌措以及經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、環(huán)境效益分析等。

第七條

項(xiàng)目建議書批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)組織編制可行性研究報(bào)告。主要對(duì)擬建項(xiàng)目的可行性進(jìn)行論證，包括項(xiàng)目概況、建設(shè)的必要性、規(guī)劃選址及建設(shè)條件、規(guī)模及內(nèi)容、工程技術(shù)方案、環(huán)境影響評(píng)價(jià)、消防、職業(yè)安全衛(wèi)生和節(jié)能評(píng)估、投資估算及資金來(lái)源、經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益分析、建設(shè)周期和工程進(jìn)度安排等。

第八條

項(xiàng)目可行性研究報(bào)告批準(zhǔn)后，項(xiàng)目單位應(yīng)組織編制初步設(shè)計(jì)文件。項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件根據(jù)項(xiàng)目可行性研究報(bào)告內(nèi)容和審批意見，以及有關(guān)建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范、定額進(jìn)行編制，主要包括設(shè)計(jì)說(shuō)明、圖紙、主要設(shè)備材料用量表和投資概算等。

項(xiàng)目初步設(shè)計(jì)文件批準(zhǔn)后，應(yīng)進(jìn)行施工圖設(shè)計(jì)。

第九條

項(xiàng)目建議書可委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制，具有編制能力的項(xiàng)目單位也可自行編制。項(xiàng)目的可行性研究報(bào)告、初步設(shè)計(jì)、施工圖設(shè)計(jì)必須委托具備相應(yīng)資質(zhì)的機(jī)構(gòu)進(jìn)行編制。

第十條

項(xiàng)目單位應(yīng)將編制完成的項(xiàng)目建議書、可行性研究報(bào)告和初步設(shè)計(jì)(概算)文件報(bào)送總局。

總局審批權(quán)限內(nèi)的項(xiàng)目，由總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司委托具備相應(yīng)資質(zhì)的工程咨詢機(jī)構(gòu)進(jìn)行評(píng)審。總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司根據(jù)評(píng)審意見提出項(xiàng)目審批建議，經(jīng)總局批準(zhǔn)后辦理批復(fù)文件。

總局審批權(quán)限外的項(xiàng)目，由總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司提出建議，經(jīng)總局批準(zhǔn)后報(bào)國(guó)家發(fā)展改革委或國(guó)家機(jī)關(guān)事務(wù)管理局審批。

第十一條

各直屬單位應(yīng)按照國(guó)家規(guī)劃、政策和有關(guān)規(guī)定，做好基本建設(shè)項(xiàng)目前期工作，并于每年年底前向總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司提出今后擬申請(qǐng)中央預(yù)算內(nèi)投資的項(xiàng)目名單和有關(guān)情況，總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司統(tǒng)籌平衡后納入基本建設(shè)項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)。

第十二條

已納入項(xiàng)目?jī)?chǔ)備庫(kù)的項(xiàng)目，總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司按照中央預(yù)算內(nèi)投資支持方向和總局投資控制數(shù)，并區(qū)分輕重緩急提出基本建設(shè)項(xiàng)目投資計(jì)劃申請(qǐng)建議，報(bào)總局批準(zhǔn)后按要求申報(bào)。

第三章

項(xiàng)目實(shí)施和監(jiān)管

第十三條

實(shí)行基本建設(shè)項(xiàng)目法人責(zé)任制。項(xiàng)目單位要加強(qiáng)管理，明確項(xiàng)目負(fù)責(zé)人，具體負(fù)責(zé)項(xiàng)目建設(shè)期間各項(xiàng)工作的決策和管理工作。

第十四條

項(xiàng)目負(fù)責(zé)人應(yīng)了解項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中的有關(guān)情況和需求，熟悉咨詢、監(jiān)理事務(wù)、合同管理、相關(guān)法律等知識(shí)和技能。

第十五條

執(zhí)行基本建設(shè)項(xiàng)目招投標(biāo)制。項(xiàng)目單位應(yīng)按照《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)法》《中華人民共和國(guó)政府采購(gòu)法》等有關(guān)管理規(guī)定，以及總局采購(gòu)和招標(biāo)管理有關(guān)規(guī)定對(duì)工程勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理、施工、材料設(shè)備采購(gòu)等進(jìn)行招標(biāo)。

第十六條

各類建設(shè)項(xiàng)目，包括項(xiàng)目的勘察、設(shè)計(jì)、施工(某些不適宜招標(biāo)的特殊工程除外)、監(jiān)理以及與工程建設(shè)有關(guān)的重要原材料、設(shè)備等的采購(gòu)，達(dá)到下列標(biāo)準(zhǔn)之一的，必須進(jìn)行招標(biāo)：

(一)施工單項(xiàng)合同估算價(jià)在___萬(wàn)元人民幣以上的;

(二)重要設(shè)備、材料等貨物的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在___萬(wàn)元人民幣以上的;

(三)勘察、設(shè)計(jì)、監(jiān)理等服務(wù)的采購(gòu)，單項(xiàng)合同估算價(jià)在___萬(wàn)人民幣以上的;

(四)單項(xiàng)合同估算價(jià)低于第(一)、(二)、(三)項(xiàng)規(guī)定的標(biāo)準(zhǔn)，但項(xiàng)目總投資額在___萬(wàn)元人民幣以上的。

第十七條

執(zhí)行基本建設(shè)項(xiàng)目工程監(jiān)理制。項(xiàng)目單位應(yīng)按有關(guān)規(guī)定選擇有相應(yīng)資質(zhì)的監(jiān)理單位。

第十八條

實(shí)行基本建設(shè)項(xiàng)目合同管理制。凡發(fā)生委托行為的，必須簽訂委托合同，用于明確和約束雙方行為。要嚴(yán)格依據(jù)《中華人民共和國(guó)合同法》和總局合同管理有關(guān)規(guī)定，執(zhí)行法定程序，使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本。

項(xiàng)目單位應(yīng)根據(jù)工程項(xiàng)目簽訂的各項(xiàng)合同和工程洽商協(xié)議等，委托有資質(zhì)的機(jī)構(gòu)審計(jì)后及時(shí)與施工等單位進(jìn)行工程結(jié)算。

第十九條

嚴(yán)格基本建設(shè)項(xiàng)目資金管理。項(xiàng)目單位在基本建設(shè)財(cái)務(wù)管理中應(yīng)單獨(dú)建賬、獨(dú)立核算、專人管理、專款專用，不得擠占挪用項(xiàng)目建設(shè)資金。違反規(guī)定使用項(xiàng)目資金的，按照《財(cái)政違法行為處罰處分條例》、《基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則》(財(cái)政部令第___號(hào))等，追究有關(guān)單位及其責(zé)任人的責(zé)任。

第二十條

項(xiàng)目建設(shè)期間發(fā)生調(diào)整變更事項(xiàng)，涉及項(xiàng)目變更的，必須有設(shè)計(jì)變更通知單;涉及概預(yù)算調(diào)整、投資追加等事項(xiàng)的，應(yīng)上報(bào)總局批準(zhǔn)。自行提高建設(shè)標(biāo)準(zhǔn)、管理不善造成超概算投資的，由項(xiàng)目單位自行負(fù)責(zé)。

第二十一條

項(xiàng)目單位可委托有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行全過(guò)程項(xiàng)目管理。總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司根據(jù)工作需要委托有關(guān)單位或有資質(zhì)的中介機(jī)構(gòu)對(duì)項(xiàng)目實(shí)施情況、資金使用管理等進(jìn)行審計(jì)監(jiān)督和檢查。

第二十二條

實(shí)行項(xiàng)目建設(shè)情況報(bào)告制度。項(xiàng)目單位應(yīng)于每年___月和___月將項(xiàng)目進(jìn)展情況、資金使用情況、存在問題以及下一步工作安排等報(bào)總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司。

第四章

竣工驗(yàn)收和交付使用

第二十三條

項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)編制竣工財(cái)務(wù)決算。竣工財(cái)務(wù)決算按財(cái)政部《基本建設(shè)財(cái)務(wù)規(guī)則》(財(cái)政部令第___號(hào))和《基本建設(shè)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算管理暫行辦法》(財(cái)建〔___〕___號(hào))執(zhí)行。

第二十四條

項(xiàng)目單位應(yīng)按照國(guó)家檔案管理的有關(guān)規(guī)定，將工程來(lái)往批件、技術(shù)資料和施工圖紙進(jìn)行整理并及時(shí)歸檔保存。主要包括：建設(shè)項(xiàng)目立項(xiàng)、上報(bào)批復(fù)文件、施工技術(shù)資料、招投標(biāo)文件、設(shè)備材料、財(cái)務(wù)審計(jì)資料、運(yùn)行技術(shù)準(zhǔn)備、科研及技術(shù)項(xiàng)目涉外文件等。

第二十五條

項(xiàng)目建成后，項(xiàng)目單位應(yīng)及時(shí)組織設(shè)計(jì)、施工、工程監(jiān)理等有關(guān)單位進(jìn)行單項(xiàng)工程驗(yàn)收，并按有關(guān)規(guī)定辦理項(xiàng)目竣工驗(yàn)收備案手續(xù)。

項(xiàng)目單位在完成項(xiàng)目單項(xiàng)驗(yàn)收后，應(yīng)在三個(gè)月內(nèi)報(bào)請(qǐng)項(xiàng)目審批部門組織專家進(jìn)行竣工驗(yàn)收，或由項(xiàng)目審批部門委托組織竣工驗(yàn)收。未通過(guò)專家驗(yàn)收的，項(xiàng)目單位要按要求進(jìn)行整改。

第二十六條

建設(shè)項(xiàng)目竣工后應(yīng)當(dāng)及時(shí)辦理資產(chǎn)清算和資產(chǎn)交付手續(xù)，并依據(jù)項(xiàng)目竣工財(cái)務(wù)決算批復(fù)意見辦理產(chǎn)權(quán)登記和有關(guān)資產(chǎn)入賬或調(diào)賬。

第五章

附

則

第二十七條

對(duì)于辦理建設(shè)手續(xù)必須提供立項(xiàng)批準(zhǔn)文件的自籌資金建設(shè)項(xiàng)目，總局依直屬單位申請(qǐng)按程序?qū)徟Ｆ渌?xiàng)目所需經(jīng)費(fèi)列入預(yù)算經(jīng)批準(zhǔn)后執(zhí)行。涉及樓堂館所的項(xiàng)目按國(guó)家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第二十八條

利用中央基建投資建設(shè)的信息化項(xiàng)目適用本辦法，同時(shí)應(yīng)符合國(guó)家電子政務(wù)工程建設(shè)項(xiàng)目管理有關(guān)規(guī)定。

第二十九條

本辦法由國(guó)家食品藥品監(jiān)督管理總局規(guī)劃財(cái)務(wù)司負(fù)責(zé)解釋。