第一篇：醫(yī)用耗材采購(gòu)與驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)分析

醫(yī)用耗材采購(gòu)與驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)分析

摘要：醫(yī)用耗材不同于其他基礎(chǔ)性耗材，其與人們的生命安全息息相關(guān)，由國(guó)家直接進(jìn)行監(jiān)管，對(duì)于人們治療疾病、提高治療效果、促進(jìn)傷口愈合都發(fā)揮著不可替代的作用。隨著現(xiàn)代生物醫(yī)藥科技的飛速發(fā)展，各種醫(yī)用耗材的數(shù)量、質(zhì)量和精密度都有了進(jìn)一步的提升，因此，在臨床醫(yī)學(xué)、教學(xué)科研、重癥監(jiān)護(hù)等方面也出現(xiàn)了大量醫(yī)用耗材的身影。而醫(yī)用耗材的安全性與可靠性不僅取決于耗材本身的質(zhì)量，也與流通環(huán)節(jié)存在著密不可分的關(guān)系，可以說(shuō)，如果忽視醫(yī)用耗材的流通環(huán)節(jié)，尤其是采購(gòu)與驗(yàn)收工作不合格，那么就極容易發(fā)生醫(yī)療事故，因此，要將醫(yī)用耗材的采購(gòu)與驗(yàn)收作為重點(diǎn)環(huán)節(jié)進(jìn)行管理，盡量做到有效避免不良事件的發(fā)生。本文就從安全控制點(diǎn)及其關(guān)系出發(fā)，闡述了醫(yī)用耗材在采購(gòu)和驗(yàn)收中出現(xiàn)的問(wèn)題，并針對(duì)問(wèn)題采取了相關(guān)的措施。

關(guān)鍵詞：醫(yī)用耗材;采購(gòu)與驗(yàn)收;安全風(fēng)險(xiǎn)控制

醫(yī)用耗材作為患者康復(fù)的重要醫(yī)療工具，其安全性備受關(guān)注，國(guó)家也對(duì)此作出了嚴(yán)格的規(guī)定，并格外加大了對(duì)植入性、一次性耗材的監(jiān)管。如果這種耗材在使用中出現(xiàn)問(wèn)題，不免出現(xiàn)醫(yī)患糾紛，甚至是危及性命的事件，這樣一來(lái)，對(duì)醫(yī)院和患者都及其不利[1]。故此，要深入分析醫(yī)用耗材采購(gòu)與驗(yàn)收中容易出現(xiàn)的風(fēng)險(xiǎn)，并采取措施加以控制。

安全控制點(diǎn)及其關(guān)系

醫(yī)院主管部門(mén)在醫(yī)用耗材在醫(yī)院中的流通環(huán)節(jié)扮演著相當(dāng)重要的角色，而這個(gè)環(huán)節(jié)也是醫(yī)用耗材在流通中所能直接控制的環(huán)節(jié)，因此，對(duì)這些環(huán)節(jié)進(jìn)行有效的安全風(fēng)險(xiǎn)控制對(duì)規(guī)避不良事件起到了很好的作用[2]。

1.1 醫(yī)用耗材在流通過(guò)程中的幾個(gè)方面

1.1.1從流通過(guò)程看 主要涉及到生產(chǎn)、經(jīng)營(yíng)廠(chǎng)家和國(guó)家監(jiān)管部門(mén)，主要過(guò)程分為：招標(biāo)、選擇、申購(gòu)、采購(gòu)、驗(yàn)收、使用、質(zhì)保。

1.1.2從控制、管理來(lái)看 包括原料提供商、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)廠(chǎng)家、國(guó)家注冊(cè)監(jiān)管部門(mén)、招標(biāo)部門(mén)、衛(wèi)生部門(mén)、科室申購(gòu)人部門(mén)、管理部門(mén)、庫(kù)房人員、醫(yī)務(wù)人員、患者及親屬、社會(huì)。

1.1.3從醫(yī)院主管部門(mén)看 分為申購(gòu)與資質(zhì)證書(shū)審查，采購(gòu)與使用期限核對(duì)，入庫(kù)與外觀初步驗(yàn)收，使用與規(guī)格型號(hào)比對(duì)四個(gè)環(huán)節(jié)。

以上環(huán)節(jié)涉及到社會(huì)的方方面面，分清其中的關(guān)系對(duì)探尋規(guī)律和采取措施都十分有利。

1.2 責(zé)任是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ) 每個(gè)環(huán)節(jié)的控制點(diǎn)不但可以進(jìn)行大致分類(lèi)，又可以從主細(xì)分到次，但這些環(huán)節(jié)又不僅僅是醫(yī)院主管部門(mén)和科室，還包括國(guó)家監(jiān)管部門(mén)、生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)廠(chǎng)家、患者及其親屬、社會(huì)效益等。

在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)廠(chǎng)家、醫(yī)務(wù)人員、患者及其親屬等方面，除了醫(yī)務(wù)人員的服務(wù)質(zhì)量，生產(chǎn)廠(chǎng)家、產(chǎn)品問(wèn)題，都應(yīng)該將責(zé)任歸于醫(yī)院管理部門(mén)。在產(chǎn)品選擇過(guò)程中，臨床醫(yī)務(wù)人員的意見(jiàn)占了主導(dǎo)地位，因此產(chǎn)品選擇的責(zé)任理應(yīng)由醫(yī)務(wù)人員承擔(dān)。但是，縱觀全局，醫(yī)院管理部門(mén)依然責(zé)任重大，應(yīng)承擔(dān)起主要責(zé)任。事實(shí)上，從某種程度上來(lái)說(shuō)，嚴(yán)格管理就能杜絕漏洞[3]。采購(gòu)與驗(yàn)收過(guò)程中的問(wèn)題及安全風(fēng)險(xiǎn)控制

2.1 申購(gòu)與資質(zhì)證書(shū)審查

2.1.1申購(gòu)程序 不進(jìn)行申購(gòu)而直接使用或者逃避之后的各項(xiàng)程序會(huì)造成使用的產(chǎn)品無(wú)注冊(cè)許可證、廠(chǎng)商不合格、產(chǎn)品過(guò)期等后果。醫(yī)院管理部門(mén)如果將其入庫(kù)，那么一旦出現(xiàn)問(wèn)題，責(zé)任將由醫(yī)院承擔(dān)，即使僥幸未被發(fā)現(xiàn)問(wèn)題，長(zhǎng)此以往，就會(huì)形成習(xí)慣，造成惡性循環(huán)，早晚會(huì)造成嚴(yán)重的后果，要知道，問(wèn)題與次數(shù)成正比。

2.1.2審核程序 審核不徹底、不仔細(xì)甚至漏審會(huì)導(dǎo)致資質(zhì)證書(shū)不全、期限過(guò)期、內(nèi)容不符等問(wèn)題，臨床使用中出現(xiàn)問(wèn)題責(zé)任重大。

2.1.3批準(zhǔn)程序 由于把關(guān)不嚴(yán)、沒(méi)有進(jìn)行認(rèn)真仔細(xì)的調(diào)查和有效的控制致使重復(fù)、低檔次、性?xún)r(jià)比差的產(chǎn)品入庫(kù)，或者入了不該入的產(chǎn)品，都會(huì)給醫(yī)院帶來(lái)重大影響。

2.1.4招標(biāo)程序 招標(biāo)過(guò)程中操作不當(dāng)會(huì)造成產(chǎn)品品種不合理，價(jià)格過(guò)高、產(chǎn)品不適用等問(wèn)題，這樣不僅會(huì)給醫(yī)院造成不良影響，也給患者帶來(lái)了不小的經(jīng)濟(jì)負(fù)擔(dān)，對(duì)此，醫(yī)院主管部門(mén)應(yīng)承擔(dān)主要責(zé)任。

2.2 采購(gòu)與使用期限核對(duì)

2.2.1制定計(jì)劃 不同的時(shí)期，市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)情況也不同，應(yīng)當(dāng)在經(jīng)濟(jì)條件允許的情況下，制定合理的庫(kù)存和采購(gòu)量，如果由于型號(hào)、規(guī)格、數(shù)量、用途不明確而導(dǎo)致產(chǎn)品積壓，那么計(jì)劃的制定缺陷就承擔(dān)了不可推卸的責(zé)任。因此，要將經(jīng)驗(yàn)管理與計(jì)算機(jī)高科技管理相結(jié)合，制定出合理的計(jì)劃數(shù)。

2.2.2采購(gòu)執(zhí)行 采購(gòu)是在中標(biāo)的基礎(chǔ)上進(jìn)行的，而執(zhí)行采購(gòu)就要在合格、必需的中標(biāo)產(chǎn)品中進(jìn)行采購(gòu)，要保證供貨商按時(shí)到貨，就要按照實(shí)際情況按時(shí)間、計(jì)劃采購(gòu)，節(jié)假日則要考慮天氣、道路等因素的影響，這也是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的環(huán)節(jié)之一。

2.2.3使用期限核對(duì) 產(chǎn)品的包裝箱上都會(huì)標(biāo)有：注冊(cè)證號(hào)碼、注冊(cè)有效期限、生產(chǎn)廠(chǎng)家名稱(chēng)、貨物生產(chǎn)日期、有效使用期限、產(chǎn)品的規(guī)格、型號(hào)、包裝要求、消毒處理的標(biāo)識(shí)等必要的內(nèi)容。而對(duì)生產(chǎn)、使用期限的核對(duì)也是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的重要手段。

2.3 入庫(kù)驗(yàn)收

2.3.1登記入庫(kù) 在登記過(guò)程中，要做到憑據(jù)與實(shí)物相符，認(rèn)真核對(duì)，將必要參數(shù)記完整、寫(xiě)清楚，并仔細(xì)查看包裹是否有破損、淋雨、改包等痕跡，運(yùn)輸時(shí)間是長(zhǎng)是短，判斷貨物優(yōu)劣程度。

2.3.2核對(duì)數(shù)量 數(shù)量是產(chǎn)品的一個(gè)重要參數(shù)，因此必須嚴(yán)格按照管理規(guī)則和計(jì)劃進(jìn)行核對(duì)，如果數(shù)量多，要進(jìn)行退貨，如果數(shù)量少，要及時(shí)聯(lián)系廠(chǎng)商補(bǔ)進(jìn)數(shù)量，這也是對(duì)供貨商的工作質(zhì)量控制，需要醫(yī)院管理部門(mén)和供貨商之間的相互配合。清點(diǎn)完數(shù)量還要注意收集相關(guān)的資料，包括使用手冊(cè)、維修手冊(cè)、光盤(pán)、軟盤(pán)、裝箱單和合格證等。送貨人員應(yīng)提供合理的送貨清單和產(chǎn)品證明，而驗(yàn)收人員要嚴(yán)格核對(duì)實(shí)物，切記不能放過(guò)一處漏洞。

2.3.3簽收 在確定貨品沒(méi)有問(wèn)題，核對(duì)無(wú)誤的情況下，就可以簽收，同時(shí)，這也意味著責(zé)任人認(rèn)同了貨物的質(zhì)量，并對(duì)此承擔(dān)責(zé)任。

2.4 規(guī)格、型號(hào)對(duì)比

2.4.1發(fā)貨、送貨、確認(rèn) 發(fā)貨時(shí)也分為整件和零件，為了保證發(fā)貨的準(zhǔn)確性，最好在發(fā)貨前再次進(jìn)行確認(rèn)，盡量把風(fēng)險(xiǎn)控制到最低。必須在進(jìn)行逐項(xiàng)確認(rèn)后再發(fā)貨、送貨，避免出錯(cuò)。

2.4.3退貨 在退貨過(guò)程中，必須如實(shí)記錄情況，分清漏洞所在，以便杜絕今后類(lèi)似的事件。解決措施

3.1 明確要求，完善制度 醫(yī)用耗材安全風(fēng)險(xiǎn)很大，極易引發(fā)糾紛，因此必須引起重視、明確要求、完善制度，例如：耗材的批準(zhǔn)、申領(lǐng)、入庫(kù)、出庫(kù)、安全防范、驗(yàn)收制度，沒(méi)有制度的保證，行為就不能加以規(guī)范，如此一來(lái)，有問(wèn)題后就會(huì)出現(xiàn)責(zé)任不分明的現(xiàn)象，也就做不到有效規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)。

3.2 程序清晰 相關(guān)程序與管理制度的制定既要系統(tǒng)科學(xué)又要簡(jiǎn)單明了，要與實(shí)際工作相對(duì)應(yīng)，這樣的管理才會(huì)更有效果。此外，制度的制定是為了實(shí)行，因此必須付諸實(shí)踐，而不能只看不做。

3.3 完善質(zhì)控措施 管理者要明白每個(gè)人都是規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)的一道屏障，應(yīng)在制度形成后對(duì)相關(guān)人員從行為、心理上嚴(yán)格控制，確保制度落實(shí)到每個(gè)人、每個(gè)環(huán)節(jié)上。

3.4 賞罰分明 在明確責(zé)任、制度的基礎(chǔ)上，還可以采取一定的賞罰措施，對(duì)各種問(wèn)題和隱患沒(méi)有及時(shí)的記錄的行為，可以就問(wèn)題的類(lèi)別和嚴(yán)重程度不同采取的懲罰內(nèi)容，而對(duì)認(rèn)真檢查和記錄的行為則給予一定的獎(jiǎng)勵(lì)，使約束更加有力。

討論

醫(yī)用耗材是醫(yī)院日常醫(yī)療工作得以開(kāi)展的必要保證，一切醫(yī)療新技術(shù)、手段的使用都離不開(kāi)醫(yī)用耗材[4]。醫(yī)用耗材的流通是其質(zhì)量保證的重要方面，主要涉及到流通過(guò)程、控制管理和醫(yī)院主管部門(mén)三方面，但是要知道，責(zé)任始終是風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，醫(yī)院主管部門(mén)應(yīng)該從申購(gòu)與資質(zhì)證書(shū)審查，采購(gòu)與使用期限核對(duì)，入庫(kù)與外觀初步驗(yàn)收，使用與規(guī)格型號(hào)比對(duì)這四個(gè)大方向出發(fā)，針對(duì)申購(gòu)程序、審核程序、批準(zhǔn)程序、招標(biāo)程序、計(jì)劃制定、采購(gòu)執(zhí)行、使用期限核對(duì)、登記入庫(kù)、數(shù)量核對(duì)、驗(yàn)收、發(fā)貨、收貨、使用、退貨這些方方面進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)控制，并采取明確要求，完善制度、完善質(zhì)控措施、制定清晰的程序和賞罰分明的制度等措施來(lái)解決這些問(wèn)題[5]。

[1]楊國(guó)華，楊玲.醫(yī)用耗材采購(gòu)與驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)控制要點(diǎn)分析[J].中國(guó)醫(yī)療設(shè)備，2008，23(2).[2]楊國(guó)華，龐浩，楊曉燕.控制醫(yī)用耗材采購(gòu)與驗(yàn)收安全風(fēng)險(xiǎn)的要點(diǎn)及措施[A].2008中華臨床醫(yī)學(xué)工程及數(shù)字醫(yī)學(xué)大會(huì)、中華醫(yī)學(xué)會(huì)工程學(xué)分會(huì)第九次學(xué)術(shù)年會(huì)暨國(guó)際醫(yī)療設(shè)備應(yīng)用安全及質(zhì)量管理論壇論文集[C].2008.[3]盧巖，趙以松，王素貞.設(shè)備采購(gòu)、驗(yàn)收管理中應(yīng)注意的幾點(diǎn)問(wèn)題[J].醫(yī)療裝備，2004，17(11).[4]蔣紅兵.醫(yī)用耗材采購(gòu)過(guò)程中的安全與質(zhì)量控制[A].中華醫(yī)學(xué)會(huì)醫(yī)學(xué)工程學(xué)分會(huì)第十次學(xué)術(shù)年會(huì)暨2009中華臨床醫(yī)學(xué)工程及數(shù)字醫(yī)學(xué)大會(huì)論文集[C].2009.[5]劉美好.淺談醫(yī)用耗材庫(kù)的管理[J].中外健康文摘，2012，09(22).

第二篇：采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)與控制范文

采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)與控制

采購(gòu)，主要是指企業(yè)外購(gòu)商品并支付價(jià)款的行為。物資采購(gòu)，主要是指以生產(chǎn)為目的的主要材料、輔助材料、工具、備件和設(shè)備等物資的購(gòu)買(mǎi)活動(dòng),對(duì)于組織產(chǎn)品生產(chǎn)、基本建設(shè)和專(zhuān)項(xiàng)工程而言尤為重要，因?yàn)椴少?gòu)活動(dòng)關(guān)系到這些物資的成本及質(zhì)量，對(duì)于生產(chǎn)、建設(shè)等過(guò)程也有重大影響。任何組織在經(jīng)營(yíng)管理活動(dòng)中都要涉及采購(gòu)業(yè)務(wù)，以保證組織的正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

采購(gòu)?fù)瞧髽I(yè)經(jīng)營(yíng)管理中薄弱的一環(huán)，也最容易滋生“暗箱操作”、以權(quán)謀私、弄虛作假、舍賤求貴、以次充好、收受回扣等等；也最容易“跑、冒、滴、漏”，積壓浪費(fèi)。因此，通過(guò)對(duì)采購(gòu)與付款全過(guò)程的監(jiān)控，加強(qiáng)對(duì)物資采購(gòu)環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制，為提高企業(yè)產(chǎn)品質(zhì)量和經(jīng)濟(jì)效益提供有力保證。

從中天恒管理咨詢(xún)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)的實(shí)踐來(lái)看，企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)至少存在著：采購(gòu)計(jì)劃程序失控；采購(gòu)計(jì)劃依據(jù)不當(dāng)；采購(gòu)計(jì)劃分解不到位；采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行不徹底；采購(gòu)計(jì)劃與其他計(jì)劃不協(xié)調(diào)。在物資采購(gòu)過(guò)程中，采購(gòu)計(jì)劃程序失控、采購(gòu)計(jì)劃依據(jù)不當(dāng)、采購(gòu)計(jì)劃分解不到位、采購(gòu)計(jì)劃執(zhí)行不徹底、采購(gòu)計(jì)劃與其他計(jì)劃不協(xié)調(diào)等是影響物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的重要因素，企業(yè)內(nèi)部控制人員在對(duì)物資采購(gòu)計(jì)劃管理時(shí)應(yīng)該予以關(guān)注。在采購(gòu)合同管理中還存在著盲目簽定采購(gòu)合同風(fēng)險(xiǎn)；合同無(wú)效風(fēng)險(xiǎn)；合同條款不利風(fēng)險(xiǎn)；合同違約風(fēng)險(xiǎn)；合同檔案管理混亂風(fēng)險(xiǎn)。

歸納起來(lái)，采購(gòu)業(yè)務(wù)存在的主要風(fēng)險(xiǎn)包括：采購(gòu)行為違反國(guó)家法律法規(guī)，可能遭受外部處罰、經(jīng)濟(jì)損失和信譽(yù)損失；采購(gòu)未經(jīng)適當(dāng)審批或超越授權(quán)審批，可能因重大差錯(cuò)、舞弊、欺詐而導(dǎo)致?lián)p失；請(qǐng)購(gòu)依據(jù)不充分、不合理，相關(guān)審批程序不規(guī)范、不正確，可能導(dǎo)致企業(yè)資產(chǎn)損失、資源浪費(fèi)或發(fā)生舞弊；采購(gòu)行為違反法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度的規(guī)定，可能受到有關(guān)部門(mén)的處罰造成資產(chǎn)損失；驗(yàn)收程序不規(guī)范，可能造成賬實(shí)不符或資產(chǎn)損失；付款方式不恰當(dāng)、執(zhí)行有偏差，可能導(dǎo)致企業(yè)資金損失或信用受損等方面的風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)在建立與實(shí)施采購(gòu)內(nèi)部控制中，至少應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化對(duì)下列關(guān)鍵方面或者關(guān)鍵環(huán)節(jié)的控制：

一是職責(zé)分工與授權(quán)批準(zhǔn)控制。企業(yè)職責(zé)分工、權(quán)限范圍和審批程序應(yīng)當(dāng)明確規(guī)范，機(jī)構(gòu)設(shè)置和人員配備應(yīng)當(dāng)科學(xué)合理。具體控制政策和措施包括：

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)業(yè)務(wù)的崗位責(zé)任制，明確相關(guān)部門(mén)和崗位的職責(zé)、權(quán)限，確保辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)的不相容崗位相互分離、制約和監(jiān)督。企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)的不相容崗位至少包括：請(qǐng)購(gòu)與審批；供應(yīng)商的選擇與審批；采購(gòu)合同協(xié)議的擬訂、審核與審批；采購(gòu)、驗(yàn)收與相關(guān)記錄；付款的申請(qǐng)、審批與執(zhí)行。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)業(yè)務(wù)的授權(quán)制度和審核批準(zhǔn)制度，并按照規(guī)定的權(quán)限和程序辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)。有條件的企業(yè)或企業(yè)集團(tuán)，采購(gòu)職責(zé)權(quán)限應(yīng)當(dāng)盡量集中，以提高采購(gòu)效率，堵塞管理漏洞，降低成本和費(fèi)用。

企業(yè)可以根據(jù)具體情況對(duì)辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)的人員定期進(jìn)行崗位輪換，防范采購(gòu)人員利用職權(quán)和工作便利收受商業(yè)賄賂、損害企業(yè)利益的風(fēng)險(xiǎn)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)按照請(qǐng)購(gòu)、審批、采購(gòu)、驗(yàn)收、付款等規(guī)定的程序辦理采購(gòu)業(yè)務(wù)，并在采購(gòu)與付款各環(huán)節(jié)設(shè)置相關(guān)的記錄、填制相應(yīng)的憑證，建立完整的采購(gòu)登記制度，加強(qiáng)請(qǐng)購(gòu)手續(xù)、采購(gòu)訂單或采購(gòu)合同協(xié)議、驗(yàn)收證明、入庫(kù)憑證、采購(gòu)發(fā)票等文件和憑證的相互核對(duì)工作。

二是請(qǐng)購(gòu)與審批控制。企業(yè)請(qǐng)購(gòu)事項(xiàng)應(yīng)當(dāng)明確，請(qǐng)購(gòu)依據(jù)應(yīng)當(dāng)充分適當(dāng)。具體控制政策和措施包括：

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)申請(qǐng)制度，依據(jù)購(gòu)置商品或服務(wù)的類(lèi)型，確定歸口管理部門(mén)，授予相應(yīng)的請(qǐng)購(gòu)權(quán)，并明確相關(guān)部門(mén)或人員的職責(zé)權(quán)限及相應(yīng)的請(qǐng)購(gòu)程序。企業(yè)采購(gòu)需求應(yīng)當(dāng)與企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)計(jì)劃相適應(yīng)，具有必要性和經(jīng)濟(jì)性。需求部門(mén)提出的采購(gòu)需求，應(yīng)當(dāng)明確采購(gòu)類(lèi)別、質(zhì)量等級(jí)、規(guī)格、數(shù)量、相關(guān)要求和標(biāo)準(zhǔn)、到貨時(shí)間等。有條件的企業(yè)應(yīng)當(dāng)設(shè)置專(zhuān)門(mén)的請(qǐng)購(gòu)部門(mén)，對(duì)需求部門(mén)提出的采購(gòu)需求進(jìn)行審核，并進(jìn)行歸類(lèi)匯總，統(tǒng)籌安排企業(yè)的采購(gòu)計(jì)劃。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)采購(gòu)業(yè)務(wù)的預(yù)算管理。對(duì)于預(yù)算內(nèi)采購(gòu)項(xiàng)目，具有請(qǐng)購(gòu)權(quán)的部門(mén)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照預(yù)算執(zhí)行進(jìn)度辦理請(qǐng)購(gòu)手續(xù)；對(duì)于超預(yù)算和預(yù)算外采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)由審批人對(duì)請(qǐng)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批，設(shè)置請(qǐng)購(gòu)部門(mén)的，應(yīng)當(dāng)由請(qǐng)購(gòu)部門(mén)對(duì)需求部門(mén)提出的申請(qǐng)進(jìn)行審核后再行辦理請(qǐng)購(gòu)手續(xù)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立嚴(yán)格的請(qǐng)購(gòu)審批制度。對(duì)于超預(yù)算和預(yù)算外采購(gòu)項(xiàng)目，應(yīng)當(dāng)明確審批權(quán)限，由審批人根據(jù)其職責(zé)、權(quán)限以及企業(yè)實(shí)際需要對(duì)請(qǐng)購(gòu)申請(qǐng)進(jìn)行審批。

三是采購(gòu)與驗(yàn)收控制。企業(yè)采購(gòu)行為應(yīng)當(dāng)合法合規(guī)，采購(gòu)與驗(yàn)收流程及有關(guān)控制措施應(yīng)當(dāng)明確規(guī)范。具體控制政策和措施包括：

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立采購(gòu)與驗(yàn)收環(huán)節(jié)的管理制度，對(duì)采購(gòu)方式確定、供應(yīng)商選擇、驗(yàn)收程序及計(jì)量方法等作出明確規(guī)定，確保采購(gòu)過(guò)程的透明化以及所購(gòu)商品在數(shù)量和質(zhì)量方面符合采購(gòu)要求。企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立供應(yīng)商評(píng)價(jià)制度，由企業(yè)的采購(gòu)部門(mén)、請(qǐng)購(gòu)部門(mén)、生產(chǎn)部門(mén)、財(cái)會(huì)部門(mén)、倉(cāng)儲(chǔ)部門(mén)等相關(guān)部門(mén)共同對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行評(píng)價(jià)，包括對(duì)所購(gòu)商品的質(zhì)量、價(jià)格、交貨及時(shí)性、付款條件及供應(yīng)商的資質(zhì)、經(jīng)營(yíng)狀況、信用等級(jí)等進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)，并根據(jù)評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)供應(yīng)商進(jìn)行調(diào)整。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)緊急、小額零星采購(gòu)的范圍、供應(yīng)商的選擇作出明確規(guī)定。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)商品或服務(wù)等的性質(zhì)及其供應(yīng)情況確定采購(gòu)方式。大宗商品或服務(wù)等的采購(gòu)應(yīng)當(dāng)采用招投標(biāo)方式并簽訂合同協(xié)議；一般物品或服務(wù)等的采購(gòu)可以采用詢(xún)價(jià)或定向采購(gòu)的方式并簽訂合同協(xié)議；小額零星物品或服務(wù)等的采購(gòu)可以采用直接購(gòu)買(mǎi)等方式。企業(yè)應(yīng)當(dāng)對(duì)例外緊急需求、小額零星采購(gòu)等特殊采購(gòu)處理程序作出明確規(guī)定。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)明確采購(gòu)價(jià)格形成機(jī)制。大宗商品或勞務(wù)采購(gòu)等應(yīng)當(dāng)采用招投標(biāo)方式確定采購(gòu)價(jià)格，并明確招投標(biāo)的范圍、標(biāo)準(zhǔn)、實(shí)施程序和評(píng)標(biāo)規(guī)則。其他商品或勞務(wù)的采購(gòu)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)市場(chǎng)行情制定最高采購(gòu)限價(jià)，不得以高于采購(gòu)限價(jià)的價(jià)格采購(gòu)。以低于最高采購(gòu)限價(jià)進(jìn)行采購(gòu)的可以適當(dāng)方式予以獎(jiǎng)勵(lì)。企業(yè)應(yīng)根據(jù)市場(chǎng)行情的變化適時(shí)調(diào)整最高采購(gòu)限價(jià)。委托中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行招投標(biāo)的，應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)中介機(jī)構(gòu)的監(jiān)督。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)充分了解和掌握有關(guān)供應(yīng)商信譽(yù)、供貨能力等方面的信息，由采購(gòu)、使用等部門(mén)共同參與比質(zhì)比價(jià)，并按規(guī)定的授權(quán)批準(zhǔn)程序確定供應(yīng)商。小額零星采購(gòu)也應(yīng)當(dāng)由經(jīng)授權(quán)的部門(mén)事先對(duì)采購(gòu)價(jià)格等有關(guān)內(nèi)容進(jìn)行審核。對(duì)單價(jià)高、數(shù)量多的物資采購(gòu)，企業(yè)應(yīng)當(dāng)制定嚴(yán)格的比質(zhì)比價(jià)采購(gòu)制度。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)根據(jù)規(guī)定的驗(yàn)收制度和經(jīng)批準(zhǔn)的訂單、合同協(xié)議等采購(gòu)文件，由專(zhuān)門(mén)的驗(yàn)收部門(mén)或人員、采購(gòu)部門(mén)、請(qǐng)購(gòu)部門(mén)以及供應(yīng)商等各方共同對(duì)所購(gòu)物品或服務(wù)等的品種、規(guī)格、數(shù)量、質(zhì)量和其他相關(guān)內(nèi)容進(jìn)行驗(yàn)收，出具檢驗(yàn)報(bào)告、計(jì)量報(bào)告和驗(yàn)收證明。對(duì)驗(yàn)收過(guò)程中發(fā)現(xiàn)的異常情況，負(fù)責(zé)驗(yàn)收的部門(mén)或人員應(yīng)當(dāng)立即向有關(guān)部門(mén)報(bào)告；有關(guān)部門(mén)應(yīng)當(dāng)查明原因，及時(shí)處理。

四是付款控制。企業(yè)付款方式和程序、與供應(yīng)商的對(duì)賬辦法應(yīng)當(dāng)有明確規(guī)定。具體控制政策和措施包括：

財(cái)會(huì)部門(mén)應(yīng)當(dāng)參與商定對(duì)供應(yīng)商付款的條件。企業(yè)采購(gòu)部門(mén)在辦理付款業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)對(duì)采購(gòu)合同協(xié)議約定的付款條件以及采購(gòu)發(fā)票、結(jié)算憑證、檢驗(yàn)報(bào)告、計(jì)量報(bào)告和驗(yàn)收證明等相關(guān)憑證的真實(shí)性、完整性、合法性及合規(guī)性進(jìn)行嚴(yán)格審核，并提交付款申請(qǐng)，財(cái)務(wù)部門(mén)依據(jù)合同協(xié)議、發(fā)票等對(duì)付款申請(qǐng)進(jìn)行復(fù)核后，提交企業(yè)相關(guān)權(quán)限的機(jī)構(gòu)或人員進(jìn)行審批，辦理付款。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立預(yù)付賬款和定金的授權(quán)批準(zhǔn)制度，加強(qiáng)預(yù)付賬款和定金的管理。企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)大額預(yù)付賬款的監(jiān)控，定期對(duì)其進(jìn)行追蹤核查。對(duì)預(yù)付賬款的期限、占用款項(xiàng)的合理性、不可收回風(fēng)險(xiǎn)等進(jìn)行綜合判斷；對(duì)有疑問(wèn)的預(yù)付賬款及時(shí)采取措施，盡量降低預(yù)付賬款資金風(fēng)險(xiǎn)和形成損失的可能性。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)應(yīng)付賬款和應(yīng)付票據(jù)的管理，由專(zhuān)人按照約定的付款日期、折扣條件等管理應(yīng)付款項(xiàng)。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)建立退貨管理制度，對(duì)退貨條件、退貨手續(xù)、貨物出庫(kù)、退貨貨款回收等做出明確規(guī)定，及時(shí)收回退貨貨款。

企業(yè)應(yīng)當(dāng)定期與供應(yīng)商核對(duì)應(yīng)付賬款、應(yīng)付票據(jù)、預(yù)付賬款等往來(lái)款項(xiàng)。如有不符，應(yīng)當(dāng)查明原因，及時(shí)處理。

從中天恒管理咨詢(xún)公司內(nèi)部控制與風(fēng)險(xiǎn)管理咨詢(xún)的實(shí)踐來(lái)看，企業(yè)采購(gòu)業(yè)務(wù)內(nèi)部控制應(yīng)主要關(guān)注：

一是采購(gòu)控制環(huán)境。采購(gòu)控制環(huán)境包括以下內(nèi)容：董事會(huì)成員的知識(shí)和經(jīng)驗(yàn)豐富程度、獨(dú)立性地位、獨(dú)立董事所占比例、審計(jì)委員會(huì)的設(shè)置情況；管理者對(duì)待物資采購(gòu)內(nèi)部控制的重視程度、采取的經(jīng)營(yíng)理念和管理模式；企業(yè)文化所塑造的員工基本信念、價(jià)值觀念、思維和行為方式；組織結(jié)構(gòu)的適當(dāng)性、權(quán)責(zé)劃分的明確性、獎(jiǎng)懲的分明性、崗位設(shè)置的合理性、人員素質(zhì)的適當(dāng)性；組織人力資源政策的適當(dāng)性等。

二是采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估包括：物資采購(gòu)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別；風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估；風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。

三是采購(gòu)控制活動(dòng)。物資采購(gòu)活動(dòng)包括以下內(nèi)容：業(yè)務(wù)授權(quán)；職責(zé)分離；質(zhì)量驗(yàn)收控制；物資采購(gòu)招標(biāo)控制；憑證和記錄控制；資產(chǎn)接觸和記錄使用控制；獨(dú)立檢查；物價(jià)信息控制。

四是采購(gòu)信息與溝通。物資采購(gòu)相關(guān)信息除了涉及財(cái)務(wù)信息外，還涉及非財(cái)務(wù)信息，如物價(jià)變動(dòng)信息、市場(chǎng)需求信息、經(jīng)濟(jì)政策信息、技術(shù)信息、供應(yīng)渠道變化信息、業(yè)務(wù)流程再造信息等。信息溝通方式包括：政策手冊(cè)；財(cái)務(wù)報(bào)告手冊(cè)；備查簿；口頭交流；例外情況報(bào)告；管理事例。

五、采購(gòu)監(jiān)督。采取監(jiān)督包括：物資采購(gòu)內(nèi)部控制自我評(píng)估；內(nèi)部審計(jì)報(bào)告；內(nèi)部控制例外情況報(bào)告；操作人員反饋；顧客投訴等。

第三篇：采購(gòu)人員工作制度、醫(yī)用耗材庫(kù)房管理制度、醫(yī)療器械耗材入庫(kù)驗(yàn)收管理制度、醫(yī)療器械耗材存儲(chǔ)養(yǎng)護(hù)管理

采購(gòu)人員工作制度

為了進(jìn)一步加強(qiáng)一次性使用醫(yī)療器械的監(jiān)督管理，保障各族人民群眾身體健康，根據(jù)《醫(yī)療器械監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《一次性使用醫(yī)療器械監(jiān)督管理辦法》等有關(guān)規(guī)定，特制訂本制度

1、采購(gòu)管理人員負(fù)責(zé)全院的耗材、器材采購(gòu)供應(yīng)工作，認(rèn)真執(zhí)行自治區(qū)醫(yī)用耗材網(wǎng)上集中采購(gòu)網(wǎng)的目錄，對(duì)招標(biāo)外的耗材、試劑由醫(yī)院相關(guān)部門(mén)（耗材采購(gòu)委員會(huì)、耗材監(jiān)督委員會(huì)、財(cái)務(wù)審計(jì)科、院長(zhǎng)），根據(jù)有關(guān)規(guī)定進(jìn)行采購(gòu)。

2、根據(jù)每月各類(lèi)耗材器材消耗動(dòng)態(tài)，按時(shí)編制耗材分期采購(gòu)計(jì)劃，經(jīng)有關(guān)領(lǐng)導(dǎo)研究批準(zhǔn)后方可采購(gòu).3、庫(kù)存量一般為2～4個(gè)月，特別注意解決耗材緊缺與積壓兩方面矛盾，摸準(zhǔn)用量規(guī)律，嚴(yán)把質(zhì)量關(guān)，嚴(yán)格遵守網(wǎng)上集中采購(gòu)，非招標(biāo)耗材在極需的情況下，上報(bào)采購(gòu)委員會(huì)通過(guò)后方可采購(gòu)。

4、在采購(gòu)驗(yàn)貨過(guò)程中，必須按醫(yī)療器械管理法規(guī)的要求來(lái)檢查各供貨商的出具有關(guān)資質(zhì)、證件材料：生產(chǎn)（經(jīng)營(yíng)）許可證、衛(wèi)生合格證、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、產(chǎn)品注冊(cè)證、產(chǎn)品生產(chǎn)批號(hào)、企業(yè)法人授權(quán)書(shū)等有關(guān)證件是否齊全，并將“三證”集中存檔保管、以備相關(guān)部門(mén)審查。供貨單位

醫(yī)用耗材庫(kù)房的管理制度

醫(yī)用耗材是用于醫(yī)院的診療，直接作用于病人，甚至須植入人體。它的存放要求不同于普通商場(chǎng)、超市的庫(kù)房存放，需要有一定的溫度、濕度及擺放要求。

1、庫(kù)房應(yīng)空氣流暢、光線(xiàn)好，溫度應(yīng)保持在20℃、濕度在45~70％，以防醫(yī)用耗材發(fā)霉變質(zhì)。耗材入庫(kù)后全部擺上貨架，杜絕了地氣對(duì)耗材的浸濕，冬夏兩季使用空調(diào)調(diào)節(jié)室內(nèi)的溫濕度。

2、對(duì)溫度有特殊要求的物品如生物蛋白制劑、血?dú)鉁y(cè)試片、等按產(chǎn)品的溫度要求存放在冷藏柜中。

3、庫(kù)房分區(qū)管理：合格區(qū)和待處理區(qū)。

4、貨架與貨架之間的設(shè)置應(yīng)保證一定的寬度，便于空氣流通和耗材的取放。為避免醫(yī)用耗材擺放過(guò)期，耗材擺放時(shí)應(yīng)按入庫(kù)時(shí)間的先后順序進(jìn)行。先入庫(kù)的放在上面或前面，后入庫(kù)的放在后面或下面，確保先進(jìn)先出、效期近的先出、效期遠(yuǎn)的后出，推陳出新。

5、堅(jiān)決貫徹零庫(kù)存的模式，量出而入、按量采購(gòu)，對(duì)有些科室采用物流式的配送供貨，利用最小資金、庫(kù)存，達(dá)到最大的效率。醫(yī)療器械耗材入庫(kù)驗(yàn)收管理制度

1、倉(cāng)庫(kù)保管員負(fù)責(zé)庫(kù)存器械、耗材的入庫(kù)驗(yàn)收工作。

2、倉(cāng)庫(kù)保管人員，依據(jù)購(gòu)置計(jì)劃表，按照有關(guān)制度確定的驗(yàn)收標(biāo)準(zhǔn)，對(duì)入庫(kù)耗材資質(zhì)材料進(jìn)行嚴(yán)格驗(yàn)收，驗(yàn)收單填寫(xiě)必須完整、準(zhǔn)確。對(duì)整件耗材驗(yàn)收應(yīng)做到：外包裝驗(yàn)收、開(kāi)箱驗(yàn)收、數(shù)量驗(yàn)收、質(zhì)量驗(yàn)收。

3、對(duì)不符合購(gòu)置計(jì)劃要求的，如品名、規(guī)格、數(shù)量和其它特殊要求有誤或不相符時(shí)，不可辦理入庫(kù)手續(xù)。及時(shí)通知供方辦理退換手續(xù)并做好記錄。

4、驗(yàn)收中如出現(xiàn)待入庫(kù)耗材與其發(fā)貨票不符（指品名、規(guī)格、數(shù)量），或價(jià)格高于原進(jìn)價(jià)格或市場(chǎng)平均價(jià)格，或包裝標(biāo)識(shí)不清楚、質(zhì)量低劣、或發(fā)票單位與合同簽訂單位不符以及無(wú)進(jìn)貨明細(xì)等情況，保管員有權(quán)拒絕驗(yàn)收并及時(shí)向主管部門(mén)匯報(bào)。

5、以驗(yàn)收單為依據(jù)，器械倉(cāng)庫(kù)每周列計(jì)劃完成情況核對(duì)表，報(bào)主管部門(mén)審核。驗(yàn)收單未經(jīng)審核，不得辦理有關(guān)入庫(kù)手續(xù)。

6、對(duì)有效期不足一年的產(chǎn)品，不作為庫(kù)存產(chǎn)品不能辦理驗(yàn)收入庫(kù)手續(xù)。

7、對(duì)重點(diǎn)管理醫(yī)療器械產(chǎn)品，由倉(cāng)庫(kù)管理人員負(fù)責(zé)建立驗(yàn)收及庫(kù)存登記冊(cè)，記錄每次訂貨與到貨時(shí)間、生產(chǎn)廠(chǎng)家、供貨單位、產(chǎn)品名稱(chēng)、數(shù)量、規(guī)格、單價(jià)、產(chǎn)品批號(hào)、消毒或滅菌日期、失效期、出廠(chǎng)日期、衛(wèi)生合格證號(hào)、供需雙方經(jīng)辦人姓名等。

8、建立醫(yī)院醫(yī)療器械產(chǎn)品（耗材）質(zhì)量管理檔案，對(duì)供貨單位及器械產(chǎn)品資質(zhì)證明材料進(jìn)行嚴(yán)格管理，以確保供貨質(zhì)量，并為對(duì)供貨單位進(jìn)行評(píng)估、對(duì)器械產(chǎn)品進(jìn)行評(píng)價(jià)提供原始資料依據(jù)。醫(yī)療器械耗材存儲(chǔ)、養(yǎng)護(hù)管理

1、庫(kù)房管理人員負(fù)責(zé)對(duì)庫(kù)房耗材的養(yǎng)護(hù)工作計(jì)劃、處理養(yǎng)護(hù)過(guò)程中的質(zhì)量問(wèn)題等防止耗材變質(zhì)失效，確保儲(chǔ)存質(zhì)量的安全、有效。

2、做好庫(kù)房溫濕度監(jiān)測(cè)和調(diào)控工作，根據(jù)庫(kù)房溫濕度狀況，采取相應(yīng)的通風(fēng)、降溫、增溫、除濕、加濕等調(diào)控措施，并做好記錄。每周三次，上午12點(diǎn)時(shí)、下午4點(diǎn)時(shí)各記錄一次庫(kù)房?jī)?nèi)溫濕度。

3、對(duì)標(biāo)注明確有效使用期限的耗材，尤其是一次性耗材，需掛有效期標(biāo)志牌，進(jìn)行控制管理。對(duì)臨近失效期的耗材，提前（三個(gè)月）填寫(xiě)效期產(chǎn)品催辦單及時(shí)上報(bào)，以便及時(shí)進(jìn)行調(diào)整，確保臨床應(yīng)用的安全可靠。

4、倉(cāng)庫(kù)存儲(chǔ)環(huán)境（包括臨床各科室小倉(cāng)庫(kù)在內(nèi)），按照各類(lèi)耗材的不同儲(chǔ)存要求，應(yīng)達(dá)到干燥、通風(fēng)、避光、恒溫、冷藏等相關(guān)要求，以防止霉變、，銹蝕等變質(zhì)現(xiàn)象發(fā)生。庫(kù)存材料，一般產(chǎn)品溫度控制在0～30℃，相對(duì)溫度在45％～65％之間；體外診斷試劑2～10℃冷藏保存。

5、嚴(yán)格按照消防安全管理制度，做好消防安全工作，切實(shí)做到防火、防水、防盜、防爆。倉(cāng)庫(kù)應(yīng)配備有效的消防器材，門(mén)窗加固并隨時(shí)加鎖，不得存放易燃易爆物品。應(yīng)經(jīng)常性定期進(jìn)行安全檢查工作，并做好記錄。

6、倉(cāng)庫(kù)保管人員變動(dòng)時(shí)，必須在主管部門(mén)領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)人員的監(jiān)督下辦理好移交手續(xù)。

2、保管員做好庫(kù)房溫濕度監(jiān)測(cè)和調(diào)控工作，根據(jù)庫(kù)房溫濕度狀況，采取相應(yīng)的通風(fēng)、降溫、增溫、除濕、加濕等調(diào)控措施，并做好記錄。每周三次，上午12點(diǎn)時(shí)、下午4點(diǎn)時(shí)各記錄一次庫(kù)房?jī)?nèi)溫濕度。

7、根據(jù)庫(kù)存流轉(zhuǎn)情況進(jìn)行質(zhì)量的養(yǎng)護(hù)檢查、重點(diǎn)養(yǎng)護(hù)品種按月進(jìn)行養(yǎng)護(hù)并做好養(yǎng)護(hù)記錄，養(yǎng)護(hù)記錄應(yīng)保存至超過(guò)有效期一年，但不得少于二年。

醫(yī)用耗材、試劑采購(gòu)人員工作職責(zé)

為認(rèn)真貫徹執(zhí)行《醫(yī)用耗材管理?xiàng)l例》及自治區(qū)醫(yī)用耗材網(wǎng)上集中采購(gòu)的有關(guān)規(guī)定，嚴(yán)把購(gòu)進(jìn)器材質(zhì)量關(guān)，確保醫(yī)療安全特制定本制度。

1、嚴(yán)格執(zhí)行自治區(qū)醫(yī)用耗材集中采購(gòu)的相關(guān)規(guī)定，堅(jiān)持“按需進(jìn)貨，擇優(yōu)采購(gòu)、質(zhì)量第一”的原則，確保醫(yī)用耗材試劑購(gòu)進(jìn)的合法性及合理性。

2、在采購(gòu)耗材時(shí)應(yīng)擇優(yōu)選擇合格供貨方，對(duì)供貨方的法定資格、履約能力、質(zhì)量信譽(yù)等建立檔案；對(duì)首營(yíng)企業(yè)應(yīng)確認(rèn)其合法資格，并做好記錄；對(duì)與本醫(yī)療機(jī)構(gòu)進(jìn)行業(yè)務(wù)聯(lián)系的供貨單位銷(xiāo)售人員，進(jìn)行合法資格的驗(yàn)證，并做好記錄。

3、對(duì)各科室提交的醫(yī)用耗材、檢驗(yàn)試劑采購(gòu)計(jì)劃進(jìn)行匯總后制定年采購(gòu)計(jì)劃。

4、建立采購(gòu)合同，明確質(zhì)量條款后才能與供貨商進(jìn)行采購(gòu)。采購(gòu)合同如果不是以書(shū)面形式確立的，雙方應(yīng)提前簽訂明確質(zhì)量責(zé)任的質(zhì)量保證協(xié)議。

5、購(gòu)進(jìn)的所有耗材應(yīng)開(kāi)具合法票據(jù)，做到票、帳、物相符，票據(jù)和憑證應(yīng)按規(guī)定保存。按規(guī)定建立完整的購(gòu)進(jìn)記錄，名稱(chēng)、規(guī)格、生產(chǎn)日期、有效期、生產(chǎn)廠(chǎng)商、供貨單位、購(gòu)進(jìn)數(shù)量、購(gòu)貨日期等項(xiàng)內(nèi)容。

6、了解、檢查各科室對(duì)醫(yī)用耗材檢驗(yàn)試劑的需求、使用和管理情況，合理制定購(gòu)進(jìn)計(jì)劃，在保證滿(mǎn)足使用需求的前提下，做好合理供應(yīng)調(diào)配，避免因積壓、過(guò)期失效造成的損失，發(fā)現(xiàn)問(wèn)題及時(shí)處理。

7、定期對(duì)醫(yī)用耗材檢驗(yàn)試劑的采購(gòu)、使用和管理情況作出分析，不斷優(yōu)化品種結(jié)構(gòu)，提高使用率，確保醫(yī)療安全。

第四篇：論建筑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制

論建筑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制建筑施工中安全風(fēng)險(xiǎn)得常見(jiàn)類(lèi)型

一般來(lái)講安全風(fēng)險(xiǎn)是指在整個(gè)建筑工程施工過(guò)程中，發(fā)生危險(xiǎn)、發(fā)生事故，從而造成人員傷亡、財(cái)產(chǎn)損失的可能性或概率。據(jù)建設(shè)部全國(guó)建筑施工安全生產(chǎn)形勢(shì)分析報(bào)告，從2008年以來(lái)，我國(guó)建筑施工中常見(jiàn)的安全風(fēng)險(xiǎn)起所占比例主要是高處墜落、施工坍塌、物體打擊、起重傷害、機(jī)具傷害“五大傷害”類(lèi)型、另外觸電、火災(zāi)等安全事故也時(shí)有發(fā)生。全國(guó)重大事故死亡人數(shù)略有抬頭趨勢(shì)，造成的直接和間接經(jīng)濟(jì)損失巨大。建筑施工安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的主要原因

建筑施工是由人員、設(shè)備、環(huán)境和管理四方面組成的系統(tǒng)，特點(diǎn)是工序多、作業(yè)過(guò)程復(fù)雜、生產(chǎn)過(guò)程始終處于動(dòng)態(tài)變化中，且目前建筑市場(chǎng)存在業(yè)務(wù)層層分包、主體對(duì)安全缺乏重視等不良現(xiàn)象。種種分析表明事故的原因主要?dú)w咎于人、物、環(huán)境三者的相互關(guān)系，并受管理的制約。

（1）人的原因

這里的人是指操作工人、管理人員和其他現(xiàn)場(chǎng)人員等。人的不安全行為大多是因?yàn)閷?duì)安全不重視、態(tài)度不正確、技能或知識(shí)不足、健康或生理狀態(tài)不佳和勞動(dòng)條件不良等因素造成的，是事故的重要致因。包括違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律的“三違”現(xiàn)象。

（2）物的原因

物的不安全狀態(tài)是生產(chǎn)中的危險(xiǎn)源、是構(gòu)成事故的物質(zhì)基礎(chǔ)。如材料傾訴不夠，防護(hù)用品缺乏或由缺陷，存在危險(xiǎn)物和有害物等；另外，有些施工機(jī)械設(shè)備和裝置結(jié)構(gòu)不良、年久失修、零部件過(guò)度磨損或帶“病”作業(yè)，加之施工中超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，加重了設(shè)備的老化程度或?qū)е掳踩雷o(hù)裝置失靈等。

（3）環(huán)境的原因

不安全的環(huán)境是引發(fā)安全事故的直接原因。不安全的工作環(huán)境因素主要有通風(fēng)不良、噪音過(guò)大、物料儲(chǔ)放不當(dāng)?shù)葞追矫妗Ｔ谕饨绛h(huán)境作用下，工人在操作時(shí)很難做到思想高度集中，容易造成分心、緊張、煩躁、反應(yīng)力差等。

（4）管理的原因

管理缺陷會(huì)引起設(shè)備故障或人員失誤，許多事故的發(fā)生是由于管理不到位而造成的。管理的原因是事故直接原因得以存在的前提條件，包括技術(shù)指導(dǎo)上的缺陷；勞動(dòng)組織不合理；

沒(méi)有安全操作規(guī)程或操作規(guī)程不健全；對(duì)安全工作檢查指導(dǎo)不足或有誤；教育培訓(xùn)力度不夠；事故防范措施不認(rèn)真落實(shí)；安全隱患整改不到位等。建筑工程施工項(xiàng)目安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

建筑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別是要確定在建筑施工中存在哪些安全風(fēng)險(xiǎn)，這些安全風(fēng)險(xiǎn)可能會(huì)對(duì)工程產(chǎn)生什么影響，并將這些風(fēng)險(xiǎn)及其特性歸檔。為此，就需要了解建筑施工中主要發(fā)生的安全事故有哪些及引起這些事故的原因。

（1）事故的直接原因

參考《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》（CTB6442-1986）的規(guī)定，可知事故的直接原因是只施工機(jī)具、材料以及建筑產(chǎn)品（統(tǒng)稱(chēng)為物）或環(huán)境的不安全狀態(tài)和人的不安全行為。

（2）事故的間接原因

依據(jù)《企業(yè)職工傷亡事故調(diào)查分析規(guī)則》的相關(guān)內(nèi)容確定。

工程管理人員可參考有關(guān)檢查標(biāo)準(zhǔn)或規(guī)范規(guī)程及上述發(fā)生事故的原因，對(duì)照本工程的建設(shè)環(huán)境、建設(shè)特性、建設(shè)管理現(xiàn)狀和工程技術(shù)文件等方面采用檢查表法來(lái)分析可能出現(xiàn)的主要安全風(fēng)險(xiǎn)。建筑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估

建筑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析和評(píng)估是安全管理的重要環(huán)節(jié)，確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)時(shí)安全風(fēng)險(xiǎn)控制的基礎(chǔ)，包括確定安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性和傷害的可能程度。管理者可以采用調(diào)查和專(zhuān)家打分等方法來(lái)確定安全風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)。建筑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)控制與管理決策

在對(duì)建筑工程施工安全風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行識(shí)別、分析與評(píng)估的基礎(chǔ)上，選擇行之有效的安全風(fēng)險(xiǎn)防范措施，將安全風(fēng)險(xiǎn)所造成的負(fù)面效應(yīng)降低到最低限度。

常用的安全風(fēng)險(xiǎn)控制措施：風(fēng)險(xiǎn)回避、風(fēng)險(xiǎn)緩解、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移和風(fēng)險(xiǎn)自留。

（1）風(fēng)險(xiǎn)回避

風(fēng)險(xiǎn)回避是指當(dāng)項(xiàng)目的安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生可能性較大和損失較嚴(yán)重時(shí)，主動(dòng)放棄項(xiàng)目或變更計(jì)劃從而消除安全風(fēng)險(xiǎn)或安全風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的條件，以避免產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)損失的方法。對(duì)潛在損失大、概率大的災(zāi)難性安全風(fēng)險(xiǎn)一般采用回避對(duì)策。安全回避可以再某安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之前，完全徹底的消除其可能造成的算是，而不僅僅是減少損失的影響程度。風(fēng)險(xiǎn)回避是一種最徹底的消除風(fēng)險(xiǎn)影響的控制技術(shù)，二其他控制技術(shù)中能減少風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和損失的嚴(yán)重程度。

風(fēng)險(xiǎn)回避雖然能有效的消除風(fēng)險(xiǎn)源，徹底消除某些安全風(fēng)險(xiǎn)造成的損失和可能造成的恐懼心理，但不可否認(rèn)它是一種消極的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施，因?yàn)樵诨乇芰孙L(fēng)險(xiǎn)的同時(shí)，也回避了可

能的獲利機(jī)會(huì)，從而影響建筑企業(yè)的生存和發(fā)展。

（2）風(fēng)險(xiǎn)緩解

風(fēng)險(xiǎn)緩解是指采用措施降低安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率或減少風(fēng)險(xiǎn)損失的嚴(yán)重性，或同時(shí)降低安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的概率和后果。風(fēng)險(xiǎn)緩解的措施主要有以下幾種：

1）降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性。

采取各種預(yù)防措施，以降低風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的可能性是風(fēng)險(xiǎn)緩解的重要途徑。在建筑工程施工中常用的措施有：工程法、程序法和教育法。

工程法：以工程技術(shù)為手段，減弱甚至消除安全風(fēng)險(xiǎn)的威脅。例如：在高空作業(yè)下方設(shè)置安全網(wǎng)；對(duì)現(xiàn)場(chǎng)的各種施工機(jī)具、設(shè)備設(shè)置安全保護(hù)裝置等軍事工程法的具體應(yīng)用。

程序法：用制度化、規(guī)范化的方式從事工程施工以保證安全風(fēng)險(xiǎn)因素能及時(shí)處理，并發(fā)現(xiàn)隨時(shí)可能出現(xiàn)的新的風(fēng)險(xiǎn)因素，降低損失發(fā)生的概率。

教育法：針對(duì)事故的認(rèn)為風(fēng)險(xiǎn)因素為著眼點(diǎn)實(shí)施控制的方法。項(xiàng)目管理人員和操作人員的不安全行為構(gòu)成項(xiàng)目的風(fēng)險(xiǎn)因素，因此要減輕安全風(fēng)險(xiǎn)，就必須對(duì)項(xiàng)目人員進(jìn)行安全風(fēng)險(xiǎn)知識(shí)教育。

2）減少風(fēng)險(xiǎn)損失

減少或控制風(fēng)險(xiǎn)損失是指在風(fēng)險(xiǎn)損失已發(fā)生的情況下，采取各種可能的措施以遏制損失繼續(xù)擴(kuò)大或限制其擴(kuò)展的范圍，使損失降到最低限度。

3）分散風(fēng)險(xiǎn)

分散風(fēng)險(xiǎn)是指通過(guò)增加風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)著以減輕總體安全風(fēng)險(xiǎn)的壓力，達(dá)到共同分?jǐn)偘踩L(fēng)險(xiǎn)的目的。

（3）風(fēng)險(xiǎn)自留

風(fēng)險(xiǎn)自留，是一種由施工單位自行承擔(dān)安全風(fēng)險(xiǎn)后果的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)策略。風(fēng)險(xiǎn)自留是一種財(cái)務(wù)性技術(shù)，要求施工單位制定后備措施，預(yù)留費(fèi)用，作為安全風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生時(shí)的損失補(bǔ)償。其主要用于處置殘余風(fēng)險(xiǎn)，因?yàn)楫?dāng)其它的風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)措施均無(wú)法實(shí)施或即使能實(shí)施，但成本很高且效果不佳，這樣只能選擇風(fēng)險(xiǎn)自留。

（4）風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移

風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移是項(xiàng)目管理者設(shè)法將風(fēng)險(xiǎn)的結(jié)果連同對(duì)風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對(duì)的權(quán)利和責(zé)任轉(zhuǎn)移給其他經(jīng)濟(jì)單位以使自身免受風(fēng)險(xiǎn)損失。轉(zhuǎn)移安全風(fēng)險(xiǎn)僅將安全風(fēng)險(xiǎn)管理的責(zé)任轉(zhuǎn)移給他方，并不能消除安全風(fēng)險(xiǎn)。一般分保險(xiǎn)盒非保險(xiǎn)兩種方式。總結(jié)

建筑工程項(xiàng)目實(shí)行風(fēng)險(xiǎn)管控的目的就是要以最經(jīng)濟(jì)、科學(xué)合理的方式消除項(xiàng)目施工中的風(fēng)險(xiǎn)所導(dǎo)致的各種災(zāi)害及事故后果。通過(guò)對(duì)施工過(guò)程中的危害進(jìn)行辨識(shí)、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、風(fēng)險(xiǎn)控制，從而針對(duì)存在的風(fēng)險(xiǎn)作出客觀二科學(xué)的決策，預(yù)防事故的發(fā)生，實(shí)現(xiàn)安全技術(shù)和安全管理的標(biāo)準(zhǔn)化、科學(xué)化。

淺談我國(guó)建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)管理眾所周知，安全生產(chǎn)是我們黨和國(guó)家的—項(xiàng)基本政策，是全國(guó)一切經(jīng)濟(jì)部門(mén)和生產(chǎn)企業(yè)的頭等大事。黨中央和國(guó)務(wù)院一再?gòu)?qiáng)調(diào)：要把安全生產(chǎn)作為一貫方針、重要政策。各級(jí)領(lǐng)導(dǎo)和廣大職工從政治上和理論上深入理解，深刻認(rèn)識(shí)，嚴(yán)格執(zhí)行黨中央和國(guó)務(wù)院關(guān)于搞好勞動(dòng)保護(hù)和安全生產(chǎn)的指示是做好安全上作的重要前提。

一、建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理的現(xiàn)狀

長(zhǎng)期以來(lái)，建筑業(yè)一直是職業(yè)安全事故發(fā)生率最高的產(chǎn)業(yè)部門(mén)之一。建筑安全生產(chǎn)事故除了造成大量的人員傷亡以外，還導(dǎo)致了巨大的直接和間接的經(jīng)濟(jì)損失。目前，建筑施工企業(yè)安全生產(chǎn)管理存在一系列的問(wèn)題，嚴(yán)重影響了國(guó)民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的進(jìn)程。

1、建筑安全基礎(chǔ)理論研究滯后，對(duì)安全生產(chǎn)發(fā)展影響重大

近年來(lái)，長(zhǎng)期的安全科研投入不足，造成了安全管理理論滯后，安全管理方法、手段和體系落后的局面，嚴(yán)重制約了安全生產(chǎn)的可持續(xù)發(fā)展。

2、不規(guī)范的市場(chǎng)環(huán)境阻礙了安全生產(chǎn)管理水平的提高

建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)管理與建筑市場(chǎng)的環(huán)境密切相關(guān)。由于市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)具有滯后性和盲目性等缺陷，當(dāng)前建筑市場(chǎng)上普遍存在著拖欠工程款、墊資、肢解工程包、違法分包和非法掛靠等現(xiàn)象。隨著市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的快速發(fā)展，這些不良行為非但沒(méi)有得到有效的遏制，反而有所惡化。不良的市場(chǎng)環(huán)境勢(shì)必影響安全生產(chǎn)管理，主要表現(xiàn)在安全生產(chǎn)責(zé)任制形同虛設(shè)，一些安全生產(chǎn)管理措施和管理制度難以在施工現(xiàn)場(chǎng)落實(shí)，這給建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)留下了難以預(yù)測(cè)的后果。

3、建筑施工企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)管理重視程度不夠

從目前來(lái)看，建筑施工企業(yè)對(duì)安全生產(chǎn)管理的重視程度明顯不夠，主要表現(xiàn)在：①安全生產(chǎn)管理人員的數(shù)量普遍不足；②安全生產(chǎn)管理人員的綜合素質(zhì)不夠高；③建筑施工企業(yè)在安全生產(chǎn)方面投入不足，安全自控工作和自查工作流于形式；④建筑施工企業(yè)過(guò)分依賴(lài)監(jiān)理單位和監(jiān)督機(jī)構(gòu)，安全檢查工作形式化，在很大程度上就是為了應(yīng)付上層領(lǐng)導(dǎo)的檢查。總之，目前建筑施工現(xiàn)場(chǎng)的安全管理水平不高，傳統(tǒng)的安全管理方式已經(jīng)不適應(yīng)科學(xué)技

術(shù)和經(jīng)濟(jì)形勢(shì)飛速的發(fā)展。要提高施工現(xiàn)場(chǎng)的安全生產(chǎn)管理水平，必須改革原有的、被動(dòng)的、靠監(jiān)督檢查來(lái)實(shí)現(xiàn)安全生產(chǎn)的落后方式。要用科學(xué)的預(yù)測(cè)預(yù)防管理辦法指導(dǎo)和推動(dòng)安全生產(chǎn)，真正做到以“預(yù)防為主”。

二、如何改進(jìn)建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)管理

現(xiàn)階段，我國(guó)建筑工程施工建設(shè)的安全管理水平一直較低，每年由于安全生產(chǎn)事故喪生的從業(yè)人員有數(shù)千人之多，直接經(jīng)濟(jì)損失逾百億元因此，改進(jìn)建筑施工企業(yè)的安全生產(chǎn)管理已是勢(shì)在必行，迫在眉睫，主要要從以下幾點(diǎn)入手：

1、提高建筑施工一線(xiàn)工人的安全意識(shí)

從目前來(lái)看，建筑施工現(xiàn)場(chǎng)的第一生產(chǎn)線(xiàn)作業(yè)人員中，民工約占50~70%，他們的安全意識(shí)和安全操作水平都比較差，所以建筑施工企業(yè)的相關(guān)管理人員必須使一線(xiàn)工人認(rèn)識(shí)到現(xiàn)場(chǎng)施工的艱巨性和復(fù)雜性，使他們掌握安全生產(chǎn)的管理知識(shí)和技能，主要要做到這么幾點(diǎn)：①鼓勵(lì)一線(xiàn)工人主動(dòng)參加技術(shù)等級(jí)培訓(xùn)，提高自身的職業(yè)技能水平；②規(guī)范勞務(wù)承發(fā)包行為，通過(guò)勞務(wù)交易中心進(jìn)行規(guī)范化招工，杜絕閑散勞動(dòng)力無(wú)合同上崗的現(xiàn)象；③定期開(kāi)展經(jīng)常性施工事故實(shí)例講解，加強(qiáng)員工對(duì)安全儲(chǔ)備必要性的充分認(rèn)識(shí)，使“人人要求安全”變成一種自覺(jué)行為。

2、規(guī)范建筑工程建設(shè)各方的市場(chǎng)行為

首先，建筑施工單位要從招標(biāo)投標(biāo)的入口把關(guān)，綜合采取多項(xiàng)措施，保障建設(shè)資金的貫徹落實(shí)。其次，單位要對(duì)施工成本組成有一個(gè)合理界定，對(duì)施工成本進(jìn)行可操作性的規(guī)定，避免無(wú)序競(jìng)爭(zhēng)。再次，參加國(guó)內(nèi)外其他城市的經(jīng)驗(yàn)，在建設(shè)項(xiàng)目開(kāi)工之前，抽取適當(dāng)比例的工程款作為開(kāi)辦費(fèi)，專(zhuān)款專(zhuān)用，由現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)理和業(yè)主共同負(fù)責(zé)監(jiān)管

3、強(qiáng)化對(duì)安全生產(chǎn)工作的行政監(jiān)督

建筑施工企業(yè)的工程建設(shè)參與者要重點(diǎn)監(jiān)督施工現(xiàn)場(chǎng)是否建立安全生產(chǎn)管理體系，并考察體系是否有效運(yùn)行，是否需要持續(xù)改進(jìn)，如果在現(xiàn)場(chǎng)施工過(guò)程中發(fā)現(xiàn)工程建設(shè)參與各方?jīng)]有貫徹落實(shí)安全責(zé)任，不履行安全生產(chǎn)制度，就必須進(jìn)行處罰，切實(shí)做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究，并對(duì)施工現(xiàn)場(chǎng)的安全通病問(wèn)題進(jìn)行專(zhuān)項(xiàng)整治。

總之，安全生產(chǎn)管理是一項(xiàng)崇高的工作。它涵蓋了豐富的社會(huì)科學(xué)內(nèi)容。作為一名合格的管理人員，肩負(fù)著企業(yè)安全生產(chǎn)監(jiān)督管理的重任，必須努力在實(shí)踐中積累豐富的實(shí)際工作經(jīng)驗(yàn)，將建筑施工企業(yè)帶入一個(gè)更加美好的明天！

第五篇：房建施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制

房建施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析與控制

摘要：為了實(shí)現(xiàn)高效的項(xiàng)目管理，將安全管理與風(fēng)險(xiǎn)管理相結(jié)合，事前防范與事發(fā)應(yīng)對(duì)相結(jié)合，能夠大大降低房屋建筑工程的安全風(fēng)險(xiǎn)。本文即分析了房屋建筑施工的安全風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源，說(shuō)明了房建施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析管理的基本操作流程，最后提出了房建施工安全風(fēng)險(xiǎn)的控制策略。

關(guān)鍵詞：房建施工；安全風(fēng)險(xiǎn)；施工人員；管理

一、房屋建筑施工的安全風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源

房屋施工是由人員、設(shè)備、環(huán)境和管理四方面組成的系統(tǒng)，特點(diǎn)是工序多、作業(yè)過(guò)程復(fù)雜、生產(chǎn)過(guò)程始終處于動(dòng)態(tài)變化中，且目前建筑市場(chǎng)存在業(yè)務(wù)層層分包、主體對(duì)安全生產(chǎn)缺乏重視等不良現(xiàn)象。種種分析表明事故的原因主要?dú)w咎于人、物、環(huán)境三者的相互關(guān)系，并受管理的制約。

（一）人的原因

這里的人是指操作工人、管理人員和其他現(xiàn)場(chǎng)人員等。人的不安全行為大多是因?yàn)閷?duì)安全不重視、態(tài)度不正確、技能或知識(shí)不足、健康或生理狀態(tài)不佳和勞動(dòng)條件不良等因素造成的，是事故的重要致因。包括違章指揮、違章作業(yè)、違反勞動(dòng)紀(jì)律的“三違”現(xiàn)象。

（二）物的原因

物的不安全狀態(tài)是生產(chǎn)中的危險(xiǎn)源、是構(gòu)成事故的物質(zhì)基礎(chǔ)。如材料強(qiáng)度不夠，防護(hù)用品缺乏或有缺陷，存在危險(xiǎn)物和有害物等；另外，有些施工機(jī)械設(shè)備和裝置結(jié)構(gòu)不良、年久失修、零部件過(guò)度磨損或帶“病”作業(yè)，加之施工中超負(fù)荷運(yùn)轉(zhuǎn)，加重了設(shè)備的老化程度或?qū)е掳踩雷o(hù)裝置失靈等。

（三）環(huán)境的原因

不安全的環(huán)境是引發(fā)安全事故，是事故的直接原因。不安全的工作環(huán)境因素主要有通風(fēng)不良、噪音過(guò)大、物料儲(chǔ)放不當(dāng)?shù)葞追矫妗Ｔ谕饨绛h(huán)境作用下，工人在操作時(shí)很難做到思想高度集中，容易造成分心、緊張、煩躁、反應(yīng)力差等。

（四）管理的原因

管理缺陷會(huì)引起設(shè)備故障或人員失誤，許多事故的發(fā)生是由于管理不到位而造成的，管理的原因是事故的直接原因得以存在的前提條件。包括技術(shù)指導(dǎo)（即工藝流程、操作方法等）上的缺陷；勞動(dòng)組織不合理；沒(méi)有安全操作規(guī)程或不健全；對(duì)安全工作檢查指導(dǎo)不足或有誤；教育培訓(xùn)力度不夠；事故防范措施不認(rèn)真落實(shí)；安全隱患整改不到位等。

二、房建施工安全風(fēng)險(xiǎn)分析管理的基本操作流程

風(fēng)險(xiǎn)管理是一種事先的主動(dòng)預(yù)防措施，如果在風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生之后再進(jìn)行應(yīng)對(duì)，往往時(shí)間與人力物力上的損失巨大。風(fēng)險(xiǎn)管理通過(guò)研究風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的一般規(guī)律，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)可能造成的后果進(jìn)行分析并預(yù)防，通過(guò)制定能夠?qū)︼L(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行控制的技術(shù)和方法并實(shí)施，來(lái)以最小的成本獲得最大的安全保障。

風(fēng)險(xiǎn)管理在項(xiàng)目伊始就開(kāi)展其流程，主要包括識(shí)別、評(píng)價(jià)、控制三個(gè)階段。

（一）風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別

是對(duì)項(xiàng)目中可能存在的各種風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行系統(tǒng)、全面、持續(xù)地甄別、歸類(lèi)、分析，因此風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別不是一個(gè)短期的工作，而必須在整個(gè)項(xiàng)目周期內(nèi)定期或不定期進(jìn)行。

風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別中，危險(xiǎn)源識(shí)別最為重要，通常將危險(xiǎn)源分為兩大類(lèi)，即第一類(lèi)危險(xiǎn)源和第二類(lèi)危險(xiǎn)源。第一類(lèi)危險(xiǎn)源是由能量和危險(xiǎn)物質(zhì)的存在而產(chǎn)生的危害，可能意外釋放能量（能源或能量載體）或危險(xiǎn)物質(zhì)的稱(chēng)作第一類(lèi)危險(xiǎn)源。造成約束、限制能量和危險(xiǎn)物質(zhì)措施失控的各種不安全因素稱(chēng)作第二類(lèi)危險(xiǎn)源。下面列舉危險(xiǎn)源的分類(lèi)，即可較為直觀地理解這兩大分類(lèi)：

（二）風(fēng)險(xiǎn)的評(píng)估

分析項(xiàng)目中所有風(fēng)險(xiǎn)因素對(duì)項(xiàng)目主要目標(biāo)的影響程度，進(jìn)行排序，以此來(lái)確定項(xiàng)目的整體風(fēng)險(xiǎn)。常用的評(píng)價(jià)方法有：主觀評(píng)分法、層次分析法、模糊綜合評(píng)價(jià)法、隨機(jī)抽樣統(tǒng)計(jì)試驗(yàn)法等。根據(jù)GB/T 28002推薦的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估簡(jiǎn)表，將風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)分為Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ五個(gè)等級(jí)。評(píng)估時(shí)采用的交叉評(píng)估屬于模糊綜合評(píng)價(jià)法的一種。

Ⅰ級(jí)為可忽略風(fēng)險(xiǎn)，Ⅱ級(jí)為可容許風(fēng)險(xiǎn)，Ⅲ級(jí)為中等風(fēng)險(xiǎn)，Ⅳ為重大風(fēng)險(xiǎn)，Ⅴ級(jí)為不容許風(fēng)險(xiǎn)。重大損害等約同于《建筑安全事故分級(jí)》較重大事故，中度損害約同于一般事故，經(jīng)濟(jì)損失以行業(yè)平均利潤(rùn)率6% ～15% 制定，輕度損害未造成重大虧損。

（三）風(fēng)險(xiǎn)的控制

根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別與評(píng)價(jià)得出的結(jié)論，對(duì)不同危害程度的風(fēng)險(xiǎn)提出相應(yīng)的應(yīng)對(duì)措施，主要有三種：風(fēng)險(xiǎn)回避，當(dāng)風(fēng)險(xiǎn)威脅性很大，則可以在項(xiàng)目開(kāi)展之前考慮放棄，不過(guò)回避的同時(shí)也失去利益；風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移，通過(guò)將權(quán)利和利益轉(zhuǎn)移給其他參與者或者企業(yè)內(nèi)部其他部分，來(lái)分散風(fēng)險(xiǎn)；風(fēng)險(xiǎn)控制，主動(dòng)采取防控措施，針對(duì)細(xì)節(jié)采取方法，來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)。

三、房建施工安全風(fēng)險(xiǎn)的控制策略

（一）對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育

工人是工程建設(shè)中的主體，為了保證主體的安全首先要讓工人有安全防范意

識(shí)。為了加強(qiáng)工人對(duì)安全的認(rèn)識(shí)必須對(duì)施工人員進(jìn)行安全教育。建設(shè)過(guò)程中施工

人員分為好幾種，包括整個(gè)項(xiàng)目的管理人員；掌控設(shè)備的技術(shù)人員；從事體力勞

動(dòng)的工作人員等。這些人分別作不同的工作，存在的安全隱患也各不相同。施工

單位應(yīng)該針對(duì)不同工作人員的安全問(wèn)題進(jìn)行相應(yīng)的安全教育。首先對(duì)管理人員的

安全教育，管理人員是整個(gè)項(xiàng)目的負(fù)責(zé)人，其本身就應(yīng)該有高度的安全隱患意識(shí)，同時(shí)他們還要對(duì)整個(gè)工程中的安全問(wèn)題進(jìn)行分析和解決。然后對(duì)技術(shù)人員進(jìn)行安

全教育，他們掌控的設(shè)備只能通過(guò)各種開(kāi)關(guān)按鈕來(lái)調(diào)節(jié)，在掌控的過(guò)程中技術(shù)人

員一定集中注意力，小心謹(jǐn)慎的調(diào)控機(jī)器，防止設(shè)備對(duì)人造成傷害。最后對(duì)體力

勞動(dòng)的工人進(jìn)行安全教育，這是最有必要的安全教育，因?yàn)樗麄兊娘L(fēng)險(xiǎn)是最大的，上文提到的風(fēng)險(xiǎn)都與他們有關(guān)，強(qiáng)化他們的安全意識(shí)可以大大降低意外的發(fā)生。

（二）加強(qiáng)施工管理規(guī)范以及減少危險(xiǎn)源

加強(qiáng)施工管理規(guī)范是降低危險(xiǎn)的有效措施之一。在建設(shè)過(guò)程中，完善管理制

度，對(duì)施工中的每一個(gè)環(huán)節(jié)都要進(jìn)行管理檢查，監(jiān)督工作人員做好防范措施，帶

好安全帽和其他防護(hù)裝備。實(shí)行責(zé)任分擔(dān)制度，將責(zé)任落實(shí)到每個(gè)人身上，各個(gè)

部門(mén)做好分內(nèi)工作，相互協(xié)調(diào)管理。除此之外，減少危險(xiǎn)源也是必要措施。在施

工之前對(duì)工程的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行評(píng)估，盡可能多的減少危險(xiǎn)因素。在建設(shè)過(guò)程中盡量減

少高難度施工，不能避免的高難度工作也要全面做好安全工作。對(duì)常用設(shè)備進(jìn)行

高頻率檢查，保證設(shè)備正常運(yùn)行的同時(shí)也要防止意外的發(fā)生。對(duì)臨時(shí)搭建的簡(jiǎn)易

棚板進(jìn)行安全檢查，還要對(duì)其他危險(xiǎn)源檢查和處理。

（三）控制施工資源管理

對(duì)施工資源的控制和管理可以有效降低施工風(fēng)險(xiǎn)。施工資源包括施工材料、施工設(shè)備和施工環(huán)境等因素。

第一，控制施工材料，對(duì)材料的來(lái)源、檢測(cè)以及采購(gòu)嚴(yán)格控制，防止因?yàn)椴牧腺|(zhì)量問(wèn)題導(dǎo)致施工中意外的發(fā)生。第二，控制施工環(huán)境，在施工進(jìn)行時(shí)必須控制天氣環(huán)境和自然環(huán)境。在風(fēng)雨天氣必須停止施工，風(fēng)雨天氣很容易對(duì)工人和機(jī)器造成傷害；高溫和嚴(yán)寒天氣施工也必須停止同時(shí)在空氣環(huán)境嚴(yán)重污染的情況下，也要減少室外作業(yè)。對(duì)以上施工資源進(jìn)行管理，可以大幅度降低施工風(fēng)險(xiǎn)。

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