第一篇：科技部出臺辦法嚴懲科研不端等

科技部出臺辦法嚴懲科研不端等

科技部出臺辦法嚴懲科研不端

本報訊 今后，中國科技界所反映的學術浮躁、學術腐敗等現象，以及在科研活動中出現的各種不端行為，均將受到官方最新出臺重典的懲治。

中國科學技術部11月9日下午正式發布《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法(試行)》（簡稱《辦法》），并在該部專門設立科研誠信建設辦公室，受理社會對科研不端行為的舉報，負責處理與國家科技計劃相關的科研誠信問題。同時，科技部將與教育部、中科院等相關單位協商，從國內外聘請一批公信力高的權威專家，組建成立國家科學道德與學風建設委員會，協調推進科研誠信建設工程。

明年1月1日起施行的《辦法》明確界定以下5種情形為科研不端行為：一是在有關人員職稱、簡歷以及研究基礎等方面提供虛假信息；二是抄襲、剽竊他人科研成果；三是捏造或篡改科研數據；四是在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護隱私等規定；五是違反實驗動物保護規范。

對科研不端行為的處罰措施視情節輕重包括警告、通報批評、限期整改、記過、禁止一定時期申請和執行國家科技計劃項目、降職、解聘、開除等。科研不端行為被調查者若藏匿、偽造、銷毀證據；干擾、妨礙調查工作；打擊、報復舉報人；同時涉及多種科研不端行為，則將從重處罰。科研不端行為涉嫌違紀、違法的，將移交有關機關處理。另外，舉報人捏造事實、故意陷害他人的，一經查實，在一定期限內不接受其國家科技計劃項目申請。

記者了解到，一方面，“漢芯”等事件的出現對中國進一步加強科研誠信建設提出了要求；另一方面，對學術誠信問題的判定，必須通過健全組織、規范程序，進行調查和處理。科技部有關負責人稱，正是基于這些背景，該部制定和發布科研不端行為處理辦法。《辦法》借鑒國外許多有益經驗，旨在把對科研不端行為的調查和處理納入法制化軌道，也充分表明中國政府進一步端正學風的基本態度。（綜）

互聯網協會八大特征試定義“惡意軟件”

本報訊 為保護網民的合法權益，提高我國網民防范網絡安全的能力和意識，規范互聯網共享軟件的應用與服務，抵制惡意軟件侵犯互聯網用戶知情權和選擇權等合法權益的行為，中國互聯網協會以行業自律的方式組織30余家互聯網從業機構共同研究起草了《惡意軟件定義（征求意見稿》(以下簡稱《征求意見稿》)。定義的起草遵循了三個原則，即便民原則、定性原則和自律原則。

中國互聯網協會此次公布的《征求意見稿》初步明確了“惡意軟件”的定義及特征等基本標準問題，于2006年11月8日至11月20日向社會公開征求意見（意見反饋郵箱為f21@isc.省略）。中國互聯網協會將在聽取廣大互聯網用戶對《征求意見稿》的意見和建議的基礎上，對定義進行修改和完善，并向社會公布最終版本。

《征求意見稿》內容如下：

惡意軟件是指在未明確提示用戶或未經用戶許可的情況下，在用戶計算機或其他終端上安裝、運行侵犯用戶合法權益的軟件，但已被我國現有法律法規規定的計算機病毒除外。

具有下列特征之一的軟件可以被認為是惡意軟件：

1.強制安裝：指在未明確提示用戶或未經用戶許可的情況下，在用戶計算機或其他終端上安裝軟件的行為。

2.難以卸載：指未提供通用的卸載方式，或在不受其他軟件影響、人為破壞的情況下，卸載后仍然有活動程序的行為。

3.瀏覽器劫持：指未經用戶許可，修改用戶瀏覽器或其他相關設置，迫使用戶訪問特定網站或導致用戶無法正常上網的行為。

4.廣告彈出：指未明確提示用戶或未經用戶許可的情況下，利用安裝在用戶計算機或其他終端上的軟件彈出廣告的行為。

5.惡意收集用戶信息：指未明確提示用戶或未經用戶許可，惡意收集用戶信息的行為。

6.惡意卸載：指未明確提示用戶、未經用戶許可，誤導、欺騙用戶卸載非惡意軟件的行為。

7.惡意捆綁：指在軟件中捆綁已被認定為惡意軟件的行為。

8.其他侵犯用戶知情權、選擇權的惡意行為。(魏潔)

第二篇：科研不端行為處理辦法

國家自然科學基金項目科研不端行為處理辦法（草案）

（2014年1月23日立法工作小組修改）

第一章 總 則

第一條【立法目的】為了規范和加強國家自然科學基金項目科研不端行為的處理，維護國家自然科學基金（以下簡稱科學基金）的公正性和科學工作者的權益，推動科學道德建設，促進科學基金事業健康發展，根據《國家自然科學基金條例》制定本辦法。

第二條【適用范圍】本辦法適用于各類科學基金項目在申請、受理、評審以及實施等管理活動中發生的偽造、篡改和剽竊等違背科學共同體公認的行為準則且違反科學基金法規、規章以及規范性文件規定的行為。

第三條【主要職責】國家自然科學基金委員會（以下簡稱自然科學基金委）在科學基金項目科研不端行為處理中履行以下職責：

（一）受理對科研不端行為投訴或舉報；

（二）組織開展對科研不端行為調查；

（三）作出對科研不端行為處理決定；

（四）執行對科研不端行為處理決定；

（五）其他職責。

自然科學基金委設立監督委員會，按照《國家自然科學基金委員會監督委員會章程》的規定具體實施。

第四條【處理原則】自然科學基金委在處理科研不端行為活動中應當堅持事實清楚、定性準確、程序合法和懲教結合的基本原則。

/ 10 第五條【信譽記錄】自然科學基金委對科學基金項目申請、評審、實施等過程中發生的科研不端行為實行信譽管理制度。

第二章 處理措施

第六條【申請人、負責人處理】對項目申請人、項目負責人、參與者的科研不端行為可以采取以下的處理措施：

（一）警告；

（二）撤銷項目；

（三）中止項目；

（四）一定期限內取消申請或參與申請資格；

（五）一定期限內不得晉升專業技術職務（職稱）。

第七條【評審專家處理】對評審專家的科研不端行為可以采取以下的處理措施：

（一）警告；

（二）通報批評，不再聘用。

第八條【依托單位處理】對依托單位的科研不端行為可以采取以下的處理措施：

（一）警告；

（二）通報批評，一定期限內取消資格。

第九條【警告】警告可以包括一般警告和嚴重警告兩種具體方式。

第十條【中止項目】中止項目適用于已經獲得資助的項目負責人或者參與者，表現形式為暫緩撥付基金資助經費，并責令限期改正。

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第十一條【撤銷項目】撤銷項目適用于已經獲得資助的項目負責人或者參與者，表現形式為：撤銷原資助決定，追回已撥付的資助經費。

第十二條【限制資格】對于申請人、項目負責人、參與者、評審專家、依托單位分別采取如下處理措施，取消其相應的從事特定行為資格。

（一）申請人、參與者3-5年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助，不得晉升專業技術職務（職稱）；

（二）項目負責人、參與者5-7年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助，不得晉升專業技術職務（職稱）；

（三）評審專家終身不得被聘為科學基金項目評審專家；

（四）通報批評，依托單位3-5年不得作為依托單位；

（五）申請人、項目負責人、參與者終身不得申請或參與申請國家自然科學基金資助。

第十三條【量刑】根據不端行為的情節輕重及科研不端行為違法者的態度，給予從輕、從重處理。

第十四條 【從輕處理】有下列情形之一的，給予從輕處理：

（一）一般過失行為的；

（二）主動承認錯誤并積極配合調查的；

（三）主動挽回損失或有效阻止危害結果發生的；

（四）經批評教育確有悔改表現的。

第十五條 【從重處理】有下列情形之一的，給予從重處理：

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（一）偽造、銷毀、藏匿證據的；

（二）阻止他人舉報或提供證據的；

（三）干擾、妨礙調查核實的；

（四）打擊、報復舉報人的；

（五）其他影響惡劣的。

第十六條【累犯】 科研不端行為受到處理后再次發生科研不端行為的，應當從重處理。

第十七條【合并處理】 對同時涉及幾種科研不端行為的，應當合并處理。合并處理的幅度不得超過《條例》規定的上限。

第十八條【共同不端行為】二人以上共同故意形成的科研不端行為，按照各自所起的作用和應負的責任，分別按本辦法處理。

第三章 不端行為及處理

第十九條【申請中偽造、變造】申請人、參與者有下列偽造或者變造申請材料行為之一的，自然科學基金委應當給予警告；其申請項目已決定資助的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經費；情節嚴重的，3至5年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助，不得晉升專業技術職務（職稱）。

（一）冒他人簽名；

（二）偽造項目申請人或參與者姓名；

（三）職務（職稱）虛假；

（四）學歷（學位）虛假；

（五）工作履歷虛假；

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（六）學術記錄虛假；

（七）抄襲、剽竊他人項目申請書或研究成果；

（八）偽造、變造科學倫理方面的證明材料；

（九）隱瞞申請項目研究內容已獲得資助的情況或者重復申請；

（十）其他偽造和變造行為。

前款第（八）項內容是指申請人或參與者在申請時已經做出了科學倫理方面的承諾，但其違背了該承諾，其行為可能給人類、動物或者環境造成一定的風險。

第二十條【實施過程不端行為】項目負責人、參與者有下列提交弄虛作假材料行為之一的，自然科學基金委應當給予警告，暫緩撥付基金資助經費，并責令限期改正；逾期不改正的，撤銷原資助決定，追回已撥付的基金資助經費；情節嚴重的，5至7年不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助，5至7年不得晉升專業技術職務（職稱）。

（一）項目進展報告弄虛作假的；

（二）結題報告或者研究成果報告弄虛作假的；

（三）原始記錄弄虛作假的；

（四）在標注科學基金資助的學術論文、專著或其他科學成果中，抄襲、剽竊他人成果，一稿多發的；

（五）其他相關材料弄虛作假的。

前款中提交弄虛作假材料包括向自然科學基金委提交，也包括公開發表有關基金項目資助成果。

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第二十一條【評審專家處理】評審專家有下列科研不端行為之一的，自然科學基金委應當給予警告，責令限期改正；情節嚴重的，通報批評，自然科學基金委不得再聘請其為評審專家：

（一）利用評審工作便利抄襲、剽竊評審項目研究內容或成果等行為謀取不正當利益的 ；

（二）披露評審過程、結果等未公開的與評審有關的信息的；

（三）擅自委托他人代替自己評審項目等不履行自然科學基金委規定的評審職責的；

第二十二條【依托單位不端行為】依托單位有下列縱容、包庇申請人、項目負責人弄虛作假情形之一的，自然科學基金委應當給予警告，責令限期改正；情節嚴重的，通報批評，3至5年不得作為依托單位：

（一）對自然科學基金委的科研不端行為調查不配合的；

（二）組織、提供虛假證明材料的；

（三）幫助湮滅、隱藏、轉移或毀滅證據的；

（四）其他縱容、包庇行為。

第二十三條【終身限制資格】申請人或者項目負責人、參與者因下列行為之一受到刑事處罰的，終身不得申請或者參與申請國家自然科學基金資助。

（一）侵吞、挪用基金資助經費的；

（二）偽造、變造國家機關公文、證件或者偽造、變造印章的；

（三）為謀取不正當利益，給自然科學基金委工作人員、評審專 6 / 10

家以財物的；

（四）泄露國家秘密的。

第四章 處理程序

第二十四條【舉報】任何組織或個人都可以向自然科學基金委提出書面舉報，舉報內容應當符合下列要求：

（一）有明確的舉報對象；

（二）屬于本辦法所列的具體不端行為；

（三）有準確的證據或者能夠提供證據線索；

（四）所舉報的科研不端行為與科學基金項目具有相關性。自然科學基金委鼓勵實名舉報，應當嚴格保護舉報者的合法權益，為舉報者保密。

自然科學基金委反對惡意舉報，確屬惡意舉報的，將按照國家有關法律法規進行處理。

第二十五條【舉報處理】自然科學基金委應當及時審查舉報者的舉報內容，符合本辦法第二十四條第一款的，應當作出受理的決定，并通知實名舉報者。不符合的，應當作出不予受理的決定，并告知舉報者理由；屬于其他違規違法行為的，應當按照有關法律法規規定移交有關部門處理。

第二十六條【職權受理】自然科學基金委依職權發現的涉嫌不端行為的，應當及時審查并按照本辦法有關程序及時作出處理。

第二十七條【調查組織】對于已經受理的科研不端行為舉報，自然科學基金委應當組成調查組，認真研究舉報材料以及相關檔案資 7 / 10 料，擬定調查方案。

必要時可以邀請委外專家參加調查組或者組建專家鑒定組。第二十八條【調查方式】自然科學基金委可以采用書面調查、現場調查以及委托依托單位調查等方式開展對涉嫌科研不端行為的調查。

第二十九條【委托調查】自然科學基金委將涉嫌科研不端行為委托依托單位調查的，依托單位應當組成專門調查組，認真開展調查，形成完整的加蓋依托單位公章的調查報告，及時向自然科學基金委報告有關情況。

調查過程中，依托單位應當與當事人面談，并向自然科學基金委提供如下材料：

（一）事實和本單位意見；

（二）有關證明材料；

（三）當事人及調查人員簽字的談話記錄；

（四）其他要求的材料。

第三十條【現場調查】自然科學基金委現場調查時，調查人員不得少于兩人，并應當向當事人或者有關人員出示證件。

當事人或者有關人員應當如實回答詢問，并協助調查，不得隱瞞或者提供虛假信息。詢問或者檢查應當制作筆錄，當事人以及相關人員應當在筆錄上簽字。

第三十一條【公正要求】調查過程中，當事人以及其所在依托單位，不得單獨與調查人員私下接觸，影響調查工作。

/ 10 第三十二條【證明材料】除了不可抗力因素外，當事人應當向調查人員出示原始記錄、觀察筆記、有關照片及實驗樣品等證明材料。

第三十三條【當事人權利】自然科學基金委在調查時候，必須認真聽取當事人的陳述或者申辯，對當事人提出的事實、理由和證據，應當進行復核；當事人提出的事實、理由或者證據成立的，自然科學基金委應當采納。

第三十四條【調查結論】調查終結后，自然科學基金委應當形成調查報告，其主要內容包括：

（一）調查的對象和內容；

（二）主要事實和依據；

（三）調查結論和處理建議；

（四）其他需要說明的內容。

第三十五條【處理決定】自然科學基金委根據調查報告以及當事人申辯情況對不端行為作出最終處理決定。

處理決定應當包括如下內容：

（一）當事人的姓名或者名稱、地址；

（二）違反法律、法規或者規章的事實和證據；

（三）處理的措施和依據；

（四）其他按照法律規定應當包括的內容。

第三十六條【回避與保密制度】自然科學基金委在處理科研不端行為過程中，其調查人員、受委托專家、監督委員會委員等工作人員應當嚴格遵守回避與保密的規定。

/ 10 工作人員與涉嫌科研不端行為的當事人存在近親屬關系、同一法人單位、師生關系、合作關系等可能影響公正處理的，應當主動申請回避。自然科學基金委也可以不經申請直接作出回避決定。

工作人員不得披露未公開的有關處理過程、處理結果、證明材料等與科研不端行為處理相關的信息。

第三十七條【決定生效】最終處理決定送達當事人即為生效，當事人采取救濟措施的不影響生效處理決定的執行。

前款中的送達時間以當事人簽收為準，當事人拒絕簽收或者無法簽收的，自然科學基金委應當公告處理決定，公告期為15日，公告期屆滿后視為送達。

第三十八條【經費執行】自然科學基金委做出撤銷原資助項目處理決定的，依托單位應當按照本辦法要求在處理決定生效后3個月內將該項目經費退還。

第五章 附 則

第三十九條【杰青異議期】在國家自然科學基金國家杰出青年基金項目異議期內不端行為處理適用本辦法。

第四十條【生效日期】本辦法自2014年

月

日起實施。2005年4月28日公布的《國家自然科學基金委員會監督委員會對科學基金資助工作中不端行為的處理辦法（試行）》同時廢止。

/ 10

第三篇：科技部出臺政策扶持3D打印技術發展

科技部出臺政策扶持3D打印技術發展

4月16日，科技部《國家高技術研究發展計劃（863計劃）、國家科技支撐計劃制造領域2014備選項目征集指南》發布，其中明確提出對3D打印技術的支持政策，現將有關內容轉發給各位會員參考：

3D打印關鍵技術、裝備研制聚焦航空航天、模具領域的需求，突破3D打印制造技術中的核心關鍵技術，研制重點裝備產品，并在相關領域開展驗證，初步具備開展全面推廣應用的技術、裝備和產業化條件。設4個研究方向：

1.3.1面向航空航天大型零件激光熔化成型裝備研制及應用（國撥經費控制額不超過1000萬元，前沿技術研究類）針對航空航天產品研制（試制）過程中單件、小批量需求，研制適合鈦合金等難加工零件直接成型的大型零件激光熔化成型裝備，臺面2米×2米，制件精度控制在±1%以內，堆積效率達300cm3/h以上。制定相關工業技術標準，并在航空航天產品研制零部件制造中進行應用。

1.3.2面向復雜零部件模具制造的大型激光燒結成型裝備研制及應用（國撥經費控制額不超過1000萬元，前沿技術研究類）針對復雜零部件模具快速制造的需求，研制適合制造蠟模、蠟型、砂型制造，以及尼龍等塑料零件制造的大型激光燒結成型裝備，臺面2米×2米，制件精度控制在±0.1%以內，堆積效率達1000cm3/h以上。制定相關技術標準，并在汽車、模具等行業產品研制中得到應用。

1.3.3 面向材料結構一體化復雜零部件高溫高壓擴散連接設備研制與應用（國撥經費控制額不超過1000萬元，前沿技術類）針對結構復雜、性能要求高、連接難度大等復雜零部件加工的需求，研制材料結構一體化復雜零件高溫高壓擴散連接設備和工藝，工作加熱區域尺寸Φ1000mm×1000mm以上，并在航空航天產品的研制中開展應用。

1.3.4 基于3D打印制造技術的家電行業個性化定制關鍵技術研究及應用示范（國撥經費控制額不超過1000萬元、企業牽頭申報，應用開發與集成示范類）針對家電行業個性化定制迫切需求，結合以3D打印制造技術為核心的數字制造技術帶來的制造變革，研究3D打印個性化零件設計技術、個性化定制模式、定制業務協同引擎、交互門戶、運行平臺等技術，開發個性化定制管理平臺，并基于3D打印制造裝備為終端用戶提供個性化定制服務，在應用示范期內銷售經濟收入不少于3000萬元。

第四篇：科研獎勵辦法

公司科技項目獎勵辦法

（2014擬訂版）第一章 總則

第一條 為了充分調動員工開展科學研究的積極性和創造性，提高公司在國內外的技術地位和知名度，為公司在稅收優惠政策上創造利潤，對在科技事業中做出貢獻的員工給予獎勵，結合公司實際，特制定本辦法。

第二條 獎勵的范圍

（一）政府有資助或獎勵的項目；

（二）政府無獎勵的項目；

（三）專利（職務發明創造）獎；

第三條 科研獎勵工作每半年集中辦理一次，一般定在每年的３-4月份和9-10月份進行。

第四條 科研獎勵經費來源：有政府獎勵的項目由各項目政府獎勵經費列支，其它獎項由公司預算列支。如涉及個人所得稅的，由財務部根據國家規定代扣代交。

第二章 政府有資助或獎勵的項目

第五條 獲得政府資助或獎勵的科研項目之后，由課題負責人提交具體分配方案，公司總裁（或其指定人員）以及財務主管審核通過。

如果科研項目政府資助或獎勵經費在100萬元之內，并且無驗收事項和復審事項，按到款經費的10%作為獎勵資金，獎勵參與申報、爭取政府獎勵、完成課題實施的員工以及公司技術創新公共獎金池。獎勵資金的25%分配給參與申報、爭取政府獎勵的員工，另外50%分配給參與課題實施的員工，剩余的25%留存到公司技術創新公共獎金池。

第六條 分期到款的項目，如果項目資助或獎勵總數在100萬元之內，按到款經費的10%作為獎勵資金。獎勵資金的20%獎勵給爭取該政府項目的員工，由課題申請負責人分配；40%獎勵給參與課題實施的員工，由課題負責人分配，但要確保課題按照申報標準高質量的完成實施；20%獎勵給參與驗收工作的員工，由驗收負責人分配，但要確保課題按照申報標準完成驗收；剩余的20%留存到公司技術創新公共獎金池。

第七條 獲得政府資助或獎勵的科研項目之后，如果項目經費總數在100萬元之上，并且無驗收事項和復審事項，按累加方式計算獎勵資金，即項目經費100萬元以下部分仍為10%，超過100萬元的部分按5%提取，總獎勵資金為兩部分提取之和。獎勵資金分配方法為：40%分配給參與申報、爭取政府獎勵的員工，40%分配給參與課題實施的員工，剩余的20%留存到公司技術創新公共獎金池。

第八條 分期到款的項目，如果政府項目經費（資助或獎勵）總數在100萬元之上，總獎勵資金按上述第七條計算。獎勵資金中，20%獎勵給爭取政府經費的員工，由課題申請負責人分配；項目獎勵總數的40%獎勵給參與課題實施的員工，由課題負責人分配，但要確保課題按照申報標準高質量的完成；20%獎勵給參與驗收工作的員工，由驗收負責人分配，但要確保課題按照申報標準完成驗收；剩余的20%留存到公司技術創新公共獎金池。

第九條 如果科研項目是一次性獎勵，同時含有驗收或者復審等后續事項，則獎勵款中，20%獎勵給爭取政府經費的員工，由課題申請負責人分配；40%獎勵給參與課題實施的員工，由課題負責人分配，但要確保課題按照申報標準高質量的完成；20%獎勵給參與驗收工作的員工，由驗收負責人分配，但要確保課題按照申報標準完成驗收；剩余的20%留存到公司技術創新公共獎金池。

第十條 每年年終，由公司組織評審有突出貢獻的技術創新獎項目和個人，獎金由公共獎金池提供。

第十一條 對于各階段負責人的獎金分配方案，均需報公司管理層審批后，由財務部發放。

第十二條 對于通過中介公司或者代理公司申請獲得的政府科研項目，項目申請階段的獎勵資金按照以上第五條到第九條規定的獎勵額度減半。若項目驗收階段需公司以外第三方協助的，項目驗收階段的獎勵資金按照以上第五條到第九條規定的獎勵額度減半。

第十三條 特殊說明：對于公司政府或科技項目申報和執行的專職人員，由于政府項目的申報和執行是其本職工作，因此其獎勵主要體現在工作績效考核中，本獎勵辦法中只是予以適當考慮。

第三章 政府無獎勵的項目

第十四條 某些政府無補貼的科研項目，如高新技術成果轉化項目、軟件企業及產品、軟件著作權等，是為了進一步取得稅收優惠所必須爭取的政府規定項目。

通過政府無獎勵的科研項目之后，根據參與員工工作時間長短，按每人每項500-2000元獎勵參與員工，如果該科研項目含有驗收或者復審等后續事項，則按照每人500-2000元獎勵以后參加驗收或復審的員工。對于特別重大的項目、政府補貼或者稅收優惠等，按照2000-20000元進行個別獎勵。

第十五條 對于取得項目后執行定期申報的員工，視工作時間耗費，每年每項給予500-2000元獎勵，但要保證申報工作高質量完成，不得影響公司已經取得的獎勵和榮譽。

第四章 專利（職務發明創造）獎

第十六條 公司對獲得授權的中國職務發明創造的專利發明人（設計人）發放獎勵及報酬。

第十七條 授權專利第一發明人（設計人）的獎勵及報酬總額按照如下標準發放：

發明 8000元/件 實用新型 1600元/件 外觀 1200元/件

若專利發明人（設計人）為2人以下，則第二發明人（設計人）按照第一發明人（設計人）的50%予以發放；若專利發明人（設計人）為3人以上，則其余發明人（設計人）的總額與第一發明人的發放金額相等。

第十八條 專利獎勵及報酬總額在專利授權（以專利證書為準）后，經專利發明人（設計人）提出申請，公司管理層批準后由財務部一次性予以發放。發明專利的獎勵及報酬總額除上述一次性方式發放外，也可采取分兩次的方式進行發放，即在取得專利受理通知書后，發放獎勵及報酬總額的20%，取得專利證書后，發放獎勵及報酬總額的80%。第十九條 針對同一技術方案同時申請發明和實用新型專利的，公司只針對發明專利發放獎勵及報酬。

第五章 附 則第二十條 本辦法由公司負責解釋。第二十一條 本辦法自公布之日起施行。

公司

2014年3月

第五篇：科研學術不端問題的認識和治理

科研學術不端問題的認識和治理

摘要：學術不端行為是在科學研究中的抄襲、捏造、剽竊等行為，這些行為違背了科學研究的初衷，對那些具有較高科研素質的科研工作者產生了極大的不公平。近年來，這種學術不端行為爆發的越來越頻繁，在社會上造成了極大的影響。本文主要是介紹了科學研究中的一些學術不端行為及其產生的原因，最后闡述了防范和治理學術不端行為的一些措施。

關鍵詞：學術不端；科研道德；治理措施；科研體制改革；學術監督

一、引言

隨著科學技術的快速發展，世界正在發生著日新月異的變化。但在科學技術的發展過程中也伴隨著許多負面問題。最近幾年，關于科學研究中的學術不端行為的討論越來越激烈，當然這主要是因為當今社會中關于學術不端的事例越來越多，而且形式也越來越多樣化，所有這些學術不端行為對科學研究產生了惡劣的影響，不僅敗壞了學術氛圍，也造成了許多研究資源的浪費。最近十年出現了許多學術不端的例子。2009年3月，浙江大學賀海波論文造假，被撤銷副教授職務和任職資格。中國工程院院士、浙江大學藥學院院長李連達負有監管不力的責任，不再續聘。2009年4月，中國工程院院士、著名血液病專家陸道培開發布會指認弟子、北京大學人民醫院血液病研究所所長黃曉軍，存在剽竊、造假等嚴重學術不端行為。2009年5月，東北財經大學2007年某篇碩士學位論文，與南京財經大學2006年一篇碩士學位論文驚人相似，兩篇論文整體框架完全一樣，除了把地點“江蘇”兩字替換成“山東”，被網友稱為“史上最牛碩士論文抄襲事件”。2009年6月，寧大學副校長陸杰榮在核心期刊發表的《何謂“理論”？》一文被爆涉嫌抄襲。隨后遼寧大學校方表示，該論文第一署名人陸杰榮對此事并不知情，第二署名人、北京師范大學哲學與社會學學院外國哲學專業2006級在讀博士生楊倫承認是自己抄襲，然后才拿給之前的老師陸杰榮署名。2009年8月，武漢理工大學64歲的武漢理工大學校長、中國科學院2009年院士候選人周祖德及其學生謝鳴一篇抄襲論文收錄在“第二屆全國智能制造學術會議”第一版論文集中，后被查出抄襲后，會議又推出“正式版”，刪除了該文。2009年9月，中山大學外語教學中心主任夏紀梅伙同副主任王哲等人，在申報2009“國家精品課程”（本科）時，張冠李戴，大肆造假。2010年3月，李連生，原西安交通大學長江學者特聘教授。他在2010年3月21日被西安交通大學認定存在“嚴重學術不端行為”，被取消教授職務，并解除教師聘用合同。2014年4月，日本理化所認定小保方晴子在STAP細胞論文中有篡改、捏造等造假問題，屬于學術不端行為，并于2014年7月撤銷STAP細胞論文。在北郵，也不乏科研學術不端的例子。2014年8月，北京郵電大學信息與通訊工程學院承擔的國家863計劃“CPON關鍵技術研究與系統設備研制”課題、電子工程學院承擔的支撐計劃“城市安全生產風險動態監管共性關鍵技術的研究”課題、信息與通訊工程學院承擔的國際合作專項中芬“基于LivingLab的智慧設計創新網絡平臺研發與應用示范”課題及網絡技術研究院作為合作單位參與的863計劃“新一代業務運行管控協同支撐環境的開發”課題，科研經費管理和使用存在勞務費和專家咨詢費發放不規范且金額較大、以虛假火車票報銷差旅費、以零余額賬戶串戶使用資金、關聯交易等問題。2014年9月，北京郵電大學研究生被爆學術造假，連論文標題都沒改。北郵的這些學術不端行為，不僅對他們造成了不好的結果，同時也給北京郵電大學在社會上產生了惡劣的影響。

科研不端行為不僅毒化我國的學術環境、學術生態，阻礙學術創新、學術進步，而且還損害我國科研工作者的形象，敗壞社會風氣，加重全社會的誠信危機。如今我國的學術不端行為，其花樣之多、手段之奇、關涉之廣，流毒之深，幾乎到了令人側目而又莫之奈何的地步。有鑒于此，加強科研誠信建設，遏制學術不端行為已是至為迫切，刻不容緩。

二、學術不端行為的表現形式

對于學術不端的界定主要有以下幾種，科技部頒布的《國家科技計劃實施中科研不端行為處理辦法（試行）》，它詳細闡述了學術不端行為的幾種表現，即：

(一)在有關人員職稱、簡歷以及研究基礎等方面提供虛假信息；(二)抄襲、剽竊他人科研成果；(三)捏造或篡改科研數據；

(四)在涉及人體的研究中，違反知情同意、保護隱私等規定；(五)違反實驗動物保護規范；(六)其他科研不端行為。

中國科協發布的《科技工作者科學道德規范》它明確界定了學術不端的具體表現，分別是：

(一)故意做出錯誤陳述，捏造數據或結果；(二)侵犯或損害他人著作權；(三)成果發表時一稿多投；

(四)采用不正當手段干擾和妨礙他人研究工作；(五)參與或與他人合謀隱匿學術劣跡；

(六)參加與自己專業無關的評審及審稿工作；(七)以學術團體、專家的名義參與商業廣告宣傳。

2007年《中國科學院關于加強科研行為規范建設的意見》對學術不端行為作了以下六大分類：

(一)故意虛假陳述，比如編造數據、篡改數據，改動原始文字記錄和圖片，在項目申請、成果申報以及職位申請中做虛假的陳述；

(二)侵犯他人著作權，比如侵犯他人的署名權，剽竊他人學術成果，引用時故意篡改內容、斷章取義；

(三)違反職業道德利用他人重要的學術認識、假設、學說或者研究計劃；(四)研究成果發表或出版中的科學不端行為，比如將同一研究成果提交多個出版機構出版或提交多個出版物發表，將本質上相同的研究成果改頭換面發表，將基于同樣的數據集或數據子集的研究成果以多篇作品出版或發表；

(五)故意干擾或妨礙他人的研究活動；(六)在科研活動過程中違背社會道德，包括騙取經費、裝備和其它支持條件等科研資源，濫用或嚴重浪費科研資源，在個人履歷表、資助申請表、職位申請表以及公開聲明中故意包含不準確或會引起誤解的信息以及故意隱瞞重要信息。

教育部頒布的《關于嚴肅處理高等學校學術不端行為的通知》它明確了六種學術不端的學術行為：

(一)抄襲、剽竊、侵吞他人學術成果；(二)篡改他人學術成果；

(三)偽造或者篡改數據、文獻、捏造事實；(四)偽造注釋；

(五)未參加創作，在他人學術成果上署名；(六)未經他人許可，不當使用他人署名；(七)其他學術不端行為。

雖然不同機構對于學術不端行為的定義不同，但他們都有一個共同點，那就是都包含“篡改、抄襲、捏造數據”三種學術不端行為。

三、學術不端行為的成因剖析

1、社會環境影響。一方面，社會轉型中，傳統道德規范、道德價值、道德體系不斷受到懷疑、否定，現代道德規范、道德價值、道德體系又未及重構、強化，人們的社會生活處于“自主”的道德放縱或道德真空狀態。另一方面，經濟轉軌中，市場經濟發育不全導致“天下熙熙，皆為利來；天下攘攘，皆為利往”逐利本性放縱無度，容易誘使人們背棄誠信為本，滋生“一切向錢看”拜金思想。科研工作者一旦紅塵迷眼，沾染社會不良習氣，將功名利祿凌駕于科學研究、職業操守之上，各種學術不端現象自然應運而生。

2、學術規范缺失。在美國，有兩本學界人士熟知的學術寫作指南：《芝加哥手冊》和《韋伯美國標準寫作手冊》，它們對學術寫作的各個細節，包括注釋該如何標，引文該如何引，甚至對人名、地名、標點符號的使用，都作了嚴格規定；除上述兩本通用手冊外，美國不同的學術領域，還有各自的專有規范。由于我國沒有類似的通用手冊，科研工作者對學術寫作等科研規范普遍缺乏應有認知，很多時候只能“憑科研良心與從業感覺”做出“或然”判斷。因為對科研規范不甚了解，工作中難免就會出現這樣那樣一些問題。

3、評價體系扭曲。目前很多單位的科研評估主要是考評發表論文數、論文的影響因子數、承擔科研項目數、申請到的經費數、獲得獎項數等等。簡言之，基本上是以數字量化指標為主，并據此給被評的單位、部門或個人分檔、定級，與個人職稱評定、收入掛鉤。“人在江湖，身不由己”，這樣的評價體系極易催生浮躁、急功近利思想，誘使一部分人超越底線倫理弄虛作假。袁隆平獲評國家科技最高獎曾因沒有SCI論文受到非議、海歸博士涂序新因申報副教授職稱未果跳樓以求“解脫”，此類事件皆因不良評價體系而起。

4、權力深度介入。我國的學術研究單位幾乎全為公立性質，權力介入太深，學術行政化、科研“官本位”現象突出。一方面，官員掌控大量學術資源，地位強勢；另一方面，單位學術成就又事關單位排名、官員政績。相互需要的結果，是使官員與科研人員連接成官研一體化的利益共同體。一旦發生學術腐敗，官員一方往往不愿事態擴大而是選擇大事化小，息事寧人。比如：楊杰和陳進造假案東窗事發，二人所在校方在收到揭發報告后的第一反應都是“鄭重辟謠”，甚至都表示要采取法律措施捍衛學校和造假者的名譽。

5、刊物把關不嚴。目前，國內乃至國際上都還沒有形成一個統一的論文甄別、評估的合作體系，由于眾多期刊之間缺乏信息共享的溝通平臺，論文重復發稿、稍作修改連續發稿、作者署名權沖突等等現象可謂屢見不鮮。國內的很多學術期刊，迫于生計會按字數向作者收取一定的“版面費”，其代價就是少數雜志社對論文的質量沒有了底線要求，有的雜志在收到稿件后甚至會第一時間自動生成“來稿符合我刊要求，決定予以刊發”短信回復。而應運而生的各種“論文服務公司”，竟然成了一個年銷售產值數億元的大“產業”。

6、監管懲處不力。目前我國尚無完整、系統、有效的防止、整治和懲處學術腐敗的立法，科技部、教育部、中科院等部門雖出臺過一些條例、規范，但執行力度和強度遠未到位；學術規范委員會等組織事實上也很難發揮應有作用。如若不存在利害沖突，人們通常對學術不端行為見怪不怪，睜只眼閉只眼；即便被舉報查實，有關部門多半也會以初次、下不為例、家丑不可外揚等理由從輕發落。相較于德國抄襲門事件主角古滕貝格被迫請辭國防部長職務，中國造假者成本既低，風險又小，“劣幣驅逐良幣”效應太過明顯。

7、研究人員的科研能力不足。研究人員的科研能力不足最主要的群體是在校研究生。研究生應該具有很好的科研能力，具體表現在能夠發掘科學界新問題和提出學術新方法，以及用創新的視角看待已有的學術成果。然而，現在的研究生這方面的科研能力很缺失。當今社會的研究生不再向以前一樣專注于科研學術，現今的研究生要面臨著各方面的壓力，當然首先要面對的就是就業壓力，這種大環境導致很多人無心學術研究，更別提對所學專業進行更深入的研究，然而又要畢業又需要發表一定的論文，所以許多研究生同學就會產生一些學術不端行為。

四、以科研誠信反制學術不端

1、加強宣傳教育引導，使之不愿為

(1)將科研誠信教育列入學校教育必修內容和繼續教育重要內容。科研工作者科研道德的提升，是防范科學研究中學術不端行為的最根本措施。重視科研誠信課程和教材建設，加強教育引導，使青年學生深刻領會科學道德和科學精神，從學生時代起就養成恪守學術誠信的高度自覺；使科技工作者牢記社會責任，堅守學術道德，自覺成為科技創新先鋒、學術道德楷模、社會誠信表率。研究生是科研的主力軍，高校應該從以下幾個方面著手培養研究生的學術道德素質和自律意識。首先是普及科學教育精神和學術道德，將理論和實際相結合；其次是將從古至今中國所推崇的誠信品質與學術研究相結合，從而使研究生得到科學道德教育，認認真真做科研。對于高校研究生而言，良好的學術道德素養是非常重要的，是作為一個合格的研究生必須具備的。所以，研究生自己也要積極培養自己的科研素養，踏踏實實的做學問。當然，其他科研工作者更要提升自身的科研道德，凈化學術環境。

(2)加大宣傳力度，廣泛深入開展學術道德宣傳教育活動。在全社會大力倡導“勇于創新、寬容失敗”的創新文化和“唯實、求真、團結、協作”的科學道德風尚，積極發揮學術楷模的示范表率作用和學術不端行為典型案例的教育警示作用，努力營造以遵守學術道德為榮、以違反學術道德為恥的良好氛圍。高校以及科研機構應該采取各種形式加大宣傳本校或本單位有高尚學術道德的個人和求真務實的典型案例，通過榜樣的力量教育科研人員，從而使科研工作者產生遵守學術道德的自覺意識。

(3)構建以誠實守信為核心理念和行為準則的科研誠信文化價值體系。以科研誠信觀念、誠信制度和誠信行為重點，弘揚實事求是優良學風，營造良好學術生態，積極構建科研誠信文化價值體系，引導科研工作者將科研誠信內化為理念、外化為行動，使“崇實、唯實、求實”成為每位科技人員的自覺行動。

2、深化科研體制改革，使之不必為

(1)進一步完善科研開發項目管理制度。廣泛研究借鑒國際先進經驗，通過“完善目標責任制、專家評審制度及程序”，“健全計劃管理中的決策與監督機制”，“建立和完善科研項目資助、評價等方面的信息公開制度”等措施，充分發揮好科研項目的導向和規范作用，使科研誠信要求貫穿項目管理全過程。

(2)改革和完善現有科研評價制度。區分基礎研究、應用研究和科技開發，以成果原創性、開拓性、優質性、成果轉化、產出效益等為主導評價指標，加快形成符合科技發展規律和科技人才成長規律的評價指標體系，根本變革原有評估體系中片面強調定量指標、評估結果過度功利化的局限性和不良導向。

(3)積極建立、推進“陽光評審”機制。進一步明確評審機構設置及成員組成原則，建立專家評審實名制、多環節評審公示制度，充分發揮科學共同體作用，盡可能減少行政不當干預，切實提高專業技術職務評審、科研項目評審和崗位聘任、人才引進評議等項工作透明度，確保過程、結果公開、公平、公正。

3、推進法制規范建設，使之不能為

(1)積極推動科研誠信立法。將科研誠信立法納入科技法律體系建設，加強誠信規范與法律法規之間的雙向銜接，在此基礎上逐步建立具有穩定性和長期性的科研誠信法律法規與制度體系，確保對于學術不端行為的投訴舉報、調查核實、監督監察、公開公示和懲戒處置等，都能做到有章可循、有法可依。

(2)加強科研行為規范建設。引導科技社團和有關科技行業組織積極制定有關準則和行為規范；支持科技機構、高等學校及相關管理部門研究制定有關科學研究、同行評議、成果發表、決策咨詢、技術轉移的管理規定。各類出版社、學術期刊還要明確公布投稿指南、爭端解決機制和對違規行為的處理制度。(3)建立科研學術信用數據平臺。建立全國聯網的科研學術信用數據庫和信息共享平臺，對個人和團隊開展學術信用等級評價，并將誠信記錄與科研基金申請掛鉤；建立信用信息公開披露制度，擴大公眾對科技信用管理的知情權、參與權、監督權；利用反抄襲軟件等高技術手段，減少學術不端行為發生。

4、加大懲戒處置力度，使之不敢為

(1)建立科研誠信監管體系。設立專業監管機構，制定、落實學術不端行為處理規定和程序，受理有關學術不端行為的舉報、調處，切實保護舉報人、被舉報人、證人及調查人員的安全、利益和聲譽。同時，還要切實強化政府部門、科研機構、高校、媒體等對科研活動和科研管理的內部監督和社會監督。學術不端行為監督體系的完善能夠有效地揭露、懲戒違背科研道德的行為。監督體系的具體完善可以從以下幾個方面進行：首先，完善現有的監督機制對科學研究中學術不端行為進行防范。其次是各個監督機構之間的相互聯系還不夠。各監督機制之間不存在層級匯報的關系，這樣極有可能造成資源浪費和過度使用的現象。因此建立各機構之間的聯系，并且規定好各個機構之間的處理權限和匯報層級制度，有利于資源的合理利用。再次，利用行業資源對科研不端行為進行監督。目前我國已經建立的科研不端行為的監督機構具有偏行政的性質，缺乏具有行業性質的監督機構。最后，利用社會輿論對科研學術不端行為進行規范。將科研不端事件及其處罰結果放到公眾面前，不但可以再某種程度上懲罰學術不端者，還可以對其他科研工作者起到警戒和教育的作用

(2)形成嚴厲打擊高壓態勢。學術不端非但無德而且違法。正如教育部部長周濟所言，對學術不端行為要采取“零容忍”，發現一起，調查一起，處理一起，曝光一起；無論涉及什么人、什么事，都要態度堅決、一查到底，做到不護短、不姑息、不手軟。對各類“論文服務公司”尤其要嚴厲打擊，堅決取締。

(3)加大學術不端懲戒力度。對經查實的學術不端行為人要按規定給予相應處罰，并在職稱評定、考核評優、提拔任用中實行“一票否決”；對騙取項目經費、謊報成果者，要取消立項資格，追繳項目經費，限制其科研活動；對因學術不端所獲學位、獎勵或榮譽稱號等，要及時做出取消、撤銷等相應處理。

四、結論

科學研究中的學術不端行為阻礙了科學的發展和學術的進步，不僅敗壞了學術氛圍，造成了社會資源的巨大浪費，也在社會上引起了惡劣的影響，這些都不利于我國和諧社會的發展。每一位科研工作者應該提升自己的科研道德和科研素養，要實實在在做學問，真真實實搞研究。

參考文獻

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