第一篇：工程風險防范措施

藍光·十里藍山項目工程風險防范措施

十里藍山項目處于高邊坡上，高差80多米，地質地貌復雜，高邊坡深基坑較多，安全風險難以想象；質量以精品打造，貴在細節雕琢管理；進度特緊，保證工程安全質量的前提下按計劃工期目標完成將存在極大的風險。由此須要施工、監理、建設及其它單位群策群力地采取切實可行的有效措施，予以預防，杜絕出現不希望出現的問題。一． 工程安全方面

重大危險區域在圖紙上標注，施工、監理、業主負責人在相應 位置簽名，并做好監控檢測，監理人員監督施工方落實處理，出現異常啟動應急預案，將風險控制到最小。

（一）邊坡坍塌防范措施

主要是78、112棟之間沖溝上段的土體，與中海交接沖溝段的土體、中心景觀區臨時堆放的土體、坡頂邊線邊坡、各高邊坡段容易受到雨水的影響而出現泥石流或邊坡坍塌，根據各施工單位報批的防滑坡專項方案及應急預案，督促施工方落實，監理人員組織施工方做好監控監測，并做好記錄。強調：防止地表水的影響，采取有效措施預防；出現滑移趨勢的給予技術處理。

（二）防洪排洪防范措施

重點是中心沖溝、與中海交接段的沖溝、62棟西邊排水溝區域，雨季帶來的影響很大，督促各施工單位根據批準的防排洪專項方案和應急預案落實處理，并根據現場情況予以動態處理。在圖紙上標注，施工、監理、業主負責人在相應 位置簽名，并做好監控檢測，監理人員監督施工方落實處理，出現異常啟動應急預案，將風險控制到最小。

1、開挖土石方前，在距坡邊2－3米處做一條排水溝，并順著山勢進行有組織排水至排洪溝。

2、對永久性挖方的邊坡坡度,應按設計要求放坡,對使用時間較長的臨時性挖方邊坡,土質較差時,邊坡可放寬一些。

3、做好地面排水措施,避免積水滲泡坡腳，適當位置設2×2×2米集水坑，隨時用抽水泵排出積水。

3、在挖好的坡頂和斜坡部分用塑料布保護好，避免雨水沖刷。

4、所有擋墻施工時按設計要求埋設好排泄水孔，避免擋墻施工完后內側積水。

5、配備充足的水泵等排水設施，在雨期排專人抽水。

6、現場建立安全責任制，明確各段施工安全負責人。項目經理是施工現場安全的第一責任人；安全員負責施工現場日常安全工作的監督、檢查、督促整改工作。

7、定時巡視檢查，每次巡視檢查的情況和發現的問題應記入運行日記，并對出現的危情立即處理。

（三）森林防火防范措施

消防道路要暢通，杜絕在森林周邊出現火源，做好工人的森林防火教育，配備必要的物資和設備，管理人員和工人能迅速指揮管理和操作。

1、加強場內可燃物管理，對起火源比如電線接頭、配電箱、吸煙 區進行嚴查嚴控。

2、在易著火區域掛警示牌嚴禁吸煙，也避免電源線穿入其中。

3、嚴格管理野外用火,在普遍防范的基礎上，主要火源的全方位管理，做到專人負責，死看死守，不留死角和空白。強化野外巡邏檢查，依法懲處野外違法用火行為，做到“見煙就查，違章就罰，違法就抓”。

4、從實際需要出發，各森林防火任務單位都要組織森林撲火實戰演練，使有關領導、部門和人員熟悉預案內容，熟練工作程序，熟記自身職責，確保出現火情能有序開展工作。

5、要加強裝備建設，嚴格訓練，提高應急反應能力和撲火滅火技能。防火期內，森林消防專業隊要做到嚴陣以待，做到有火即來，來之能戰，戰之能勝，確保“打早、打小、打了”，努力減少林火損失。發生森林火災時，項目管理要親赴火場一線，靠前指揮，以人為本，重兵出擊，科學撲救。撲明火的任務必須由專業隊伍承擔，清守火場的任務由群眾性撲火隊伍承擔，努力把火災撲滅在初始階段。

6、物資保障準備。負有森林防火任務的人員要建立與撲火任務相適應的物資儲備，建立聯防救援機制，落實后勤保障措施，提高應急救援能力。

7、現場建立防火安全責任制，明確各段施工安全負責人。項目經理是施工現場安全的第一責任人；安全員負責施工現場日常安全工作的監督、檢查、督促整改工作。

8、定時巡視檢查，每次巡視檢查的情況和發現的問題應記入運行 日記，并對出現的危情立即處理。

（四）一般安全防范措施

1、四口五臨邊防護

住宅、擋墻、邊坡中臨邊督促各施工單位做好安全防護，圍擋、欄桿、安全網、擋腳板等必須搭設到位，并掛上安全警示標語，監理人員跟蹤監督落實，并加強日常監督。

1）、第一節護壁高于地面30mm、防止物體落入井中傷人。

2）、井口邊1m范圍內內禁止堆放任何物資、防止物體落入井中傷人。3）、井口邊1m處用鋼管搭設三面高1.2m的防護架，設置20mm高的擋腳板，并掛好密目網

4）、己成形的井口，無人作業時用九層板全面覆蓋。避免人員墜入井中受傷。

5）、井口邊1.5m處挖一道寬60mm深80mm的排水溝,做到雨水有組織排放,避免雨水滲透井 內,防止井壁垮塌傷人。

6）、挖出的棄土要及時清理轉運，避免對井形成荷載，防止井壁垮塌傷人。

7）、井邊懸掛、粘貼安全警示，標示、標語。

2、基坑（槽）、邊坡臨邊防護

主要是各擋墻邊坡基槽、15～18棟邊坡、73棟邊坡、坡頂邊線邊坡、33與61棟之間施工、各交叉施工段的安全防護，監理人員監督各施工單位落實，加強日常監督，并要求施工方派專職安全員加強管理，出現問題立即處理。1）、基坑（槽）周邊用鋼管搭設一道高1.2m的防護架，設置20mm高的擋腳板，并掛好密目網

2）、基坑（槽）周邊的棄土及時清理轉運，避免對基坑（槽）形成荷載，防止基坑垮塌傷人。

3）、基坑（槽）邊1.5m處挖一道寬60mm深80mm的排水溝,做到雨水有組織排放,避免雨水滲透基坑（槽）內垮塌傷人。并對周邊的浮土用彩條布全面覆蓋。

4）、基坑（槽）邊懸掛、粘貼安全警示，標示、標語。3.安全用電管理管理

安裝監理督促各施工方落實批準的安全用電專項方案，加強 日常檢查，每周定期大檢查，發現異常要求施工方立即處理，杜 絕出現超負荷使用等不規范行為，防范于未然。1）、二級、末級配電箱內、箱外、做到標示清楚。2）、現場機械用電做到“一機、一閘、一漏、一箱”。3）、現場動力與照明用電，線路分開搭設與使用。4）、井下作業使用安全電壓。5）、現場配置1—2名專業電工。6）、做好職工安全用電教育。

7）、懸掛、粘貼安全用電，標示、標語。

二．質量風險管理

1、平基方面：主要是回填質量控制，不準將粒徑大于500㎜的硬石塊倒入回填范圍，監督施工方層層壓實回填，每層厚度不超過500 ㎜，回填區域周邊的壓實度容易被忽視，是監督的重點，派監理人員旁站監督回填質量，發現異常立即要求施工方予以處理。

2、住宅、擋墻質量控制：測量放線務必準確，防水、鋼筋制安、模板、支撐系統等方面，工程各工序要求施工方自檢合格后監理人員全面復查，不放過任何質量問題，堅持貫徹精品意識并執行。

三．進度控制

1、各批準住宅銷售計劃工期目標控制，由項目經理、總監代表、業主方張中誠，施工方配備足夠的人料機，綜合組織安排，根據工期目標細化的工程進度計劃，監理人員跟蹤督促，一旦出現滯后則立即要求施工方采取措施，搶回滯后的工期，按時完成。

2、施工過程分部工程進度計劃的控制，各分管監理人員負責監督，一旦出現滯后就向施工方提出，發監理通知，施工不響應或采取的措施不力將予以嚴懲，使之綜合有效安排并加快進度，杜絕突破節點計劃工期目標。

第二篇：合同風險防范措施

合同風險管理與防范措施

建設工程施工合同是建設工程安全、質量、進度、投資控制的主要依據，是合同雙方當事人權利、義務的表現，是保證項目建設順利進行的關鍵。隨著市場經濟的不斷深入，投資形式的轉變，合同風險不斷擴大。隨著我國市場經濟體制改革的逐步深入，一方面投資形式在調整，私營項目、合資項目不斷增多，項目管理模式不斷出現。另一方面，由于施工單位完全進入買方市場，加上建筑市場管理的不規范，建筑市場處于無序競爭環境，施工單位生存環境惡劣。首先是，合同法律體系還不完善，建筑施工企業的法律意識淡薄，造成建筑市場有法不依、執法不嚴的現象時有發生，施工單位往往處于弱勢地位。其次是隨著科學技術的進步，建筑工程規模大、工期緊、三邊工程多、施工生產流動性強等特點，造成施工難度加大。由于以上原因的存在，業主常常用苛刻的合同條款把風險轉移給承包商，造成施工單位合同履約風險很高。面對現實情況，施工單位只有重視合同管理，了解施工合同風險的性質，準確判斷并有效防范風險，完善管理制度，才能有效的降低施工合同風險，增加效益，保證企業持續健康發展。現就施工企業合同管理中的風險管理與防范措施進行分析。工程承包合同的風險

合同風險的客觀存在時由其合同特殊性、合同履行的長期性和合同履行的多樣性、復雜性以及建筑工程的特點決定。合同的客觀風險是法律法規、合同條件以及國際慣例規定，其風險責任是合同雙方無法回避的。工程承包合同的風險主要分為兩類，一是合同本身所帶來的風險。二是合同履約過程的風險。

合同本身風險即合同條款形成的風險，主要包括，合同價格、結算方式、合同工期、工程款支付、洽商單及變更單、其他費用等風險。合同價格風險。合同價格風險主要因采用固定總價合同形成的風險，該類型合同一般工程量相對明確，或有相對明確的圖紙，施工單位根據現有圖紙、資料在短期內進行報價。由于報價時間短，承包商無法詳細計算工程量，尤其是二類費用通常只要按經驗進行報價，錯報、漏報現象時有發生。并且施工單位為了中標，不敢報高價，報價水平較低，承包商索賠機會小，虧損風險大。該類型合同階段簡單，有利于業主控制投資，是近階段業主采用的主要合同形式。

合同結算方式風險。合同結算方式風險主要包括合同中約定采用的定額及取費、結算總價降點率、結算件審核時間、結算件審核程序、結算件審減額扣款、合同外調價方法、結算爭議解決方法等。在簽訂合同時施工單位一定要注意結算條款，尤其是要明確結算件審核時間，有的業主以沒有約定結算時間在項目竣工后遲遲不給結算，有的業主要求結算實行三審或四審，或聘請外審，人為設置結算障礙，故意拖延結算時間，造成項目竣工后幾年不能結算。

合同工期風險。合同工期是項目在合理施工組織條件下要達到的項目交工的日期，合同工期的制定要科學合理。由于業主原因一般項目工期都處于前松后緊狀態，到工程后期業主為實現交工，一味壓縮正常工期，不管前期受何種因素影響，都會采取強制手段，倒排工期，后門關死，往往造成施工單位進行趕工。所以簽合同時一定要明確主要工序里程碑控制點，并說明影響工期的條件，一旦工期延長要分清責任，由責任方負責全部責任。如合同中要明確土建與安裝的交接時間，施工圖紙到圖時間，主要設備材料到貨時間，交工驗收標準等，以上因素是影響合同工期的主要因素。

工程款支付條款中的風險。工程款的支付按時間劃分大致可分為四個階段，即預付款、工程進度款、最終付款和質量保修金。當前拖欠工程款已成為困擾施工企業的嚴重問題，墊資、帶資施工的現象仍然十分普遍，這些都給施工企業的良性發展帶來困難，同時對正常工期也受到影響，也是施工單位拖欠農民工工資的主要原因。許多工程合同對這部分條款不甚明確，尤其是對工程款支付違約索賠條款約定不完整、不嚴密，不公平，給施工企業造成經濟糾紛和經濟損失。

工程變更風險。由于工程項目的復雜性和工程項目施工的長期性，合同執行過程中經常涉及工程變更問題。如果承包商在施工中提出了關于設計更改、材料設備換用的合理化建議，經業主工程師同意，可以變更。但如未經工程部同意，擅自變更，即使是合理的，承包商也要對此賠償損失，并且不順延工期。在變更程序上的疏忽，容易導致業主的反索賠。

合同履約風險。合同履約風險即在合同執行過程中形成的風險，由于施工合同管理貫穿于項目管理的各個環節，因而履行施工合同必然涉及項目各項管理工作。施工合同一旦生效，項目的各個部門都要按照各自的職權，按施工合同規定行使權利履行義務，保證施工合同的圓滿實現。合同履約風險主要包括：

安全、質量、進度管理風險。安全風險主要包括違章罰款，重大安全事故的發生，為保證安全生產而增加的安全投入等造成的項目管理成本增加。質量風險主要包括執行規范標準，提高產品質量的投入，或重大質量事故造成的損失。進度風險主要包括為趕工而增加的成本投入。

過程資料的確認與積累。施工單位對現場隱蔽工程，過程施工記錄等見證資料要及時填報記錄表格，并及時得到監理、業主的確認。

文件的上報與確認。施工單位對于與合同約定或報價不一致的事件要及時上報索賠文件，并在規定時間內得到監理、業主的確認。

合同風險防范措施

合同風險防范措施是降低合同簽訂和合同履約風險的重要環節，對施工單位實現項目管理目標起到事半功倍的效果，所以施工單位應加強合同風險防范措施，合同風險管理主要涉及以下環節。

投標報價階段風險管理。加強投標報價的管理工作，從源頭降低合同履約風險，是提高投標中標率的關鍵，也是合同管理的重要內容。

招標文件的評審。購買招標文件后，由招標投標部門牽頭，組織各職能部門進行招標文件評審，由各只能部門對相應管理職責提出評審意見，主要針對招標文件中工期、安全、質量、進度、資金支付、結算條件、施工環境、材料設備供應、交工驗收及稅收等風險因素進行評審，再由招標投標部門收集匯總評審意見，組織評審組深入研究和全面分析風險因素，正確理解招標文件，吃透業主意圖和要求，制定相應投標策略，盡可能在投標書中，在作出相應投標文件實質性條款的情況下作出有利的選擇。同時招投標部門要深入了解發包人的資信、部門立項、施工許可手續、資金狀況等其他重要信息。對于相對明確的風險要通過澄清文件讓業主給予澄清。

投標報價策略。風險越大，風險附加費越高。但是，風險附加費的增加必須要有一個增加范圍，對于承包商來講，風險附加費不宜定得過高，過高必然會提高投標價格，會降低競爭力。因此。施工企業一定要結合企業的管理水平，通過研究競爭對手和其他相關資料來確定具體的投標價格。

合同談判階段風險管理。對投標過程要對合同條款逐條進行認真研究，反復與招標單位進行磋商再做出相應承諾，合同文本盡可能采用《建設工程合同示范文本》。部分發包人提供的非標準示范文本合同書，往往條款不全、不具體、無針對性，缺乏對業主的權利限制性條款和對承包商保護性條款，要盡可能地修改完善。如果不修改，合同一旦簽訂，施工單位會隱含較大風險。對于關鍵合同要組成合同評審小組，對合同條款再次進行評審。在合同談判過程中人員配備上，施工單位合同談判人員既要懂工程技術，又要懂法律、經營、管理等方面的知識，有必要時組成專業的合同談判小組。在談判策略上，承包人應善于在合同中限制風險和轉移風險，達到風險在雙方中合理分配，這就要求承包商對于業主在何種情況下，可以免除責任的條款應研究透徹，做到心中有數，切忌盲目接受業主的某種免責條款，否則業主就有可以以缺乏法律和合同依據為借口，對承包人造成的損害拒絕補償，并引用免責條款推卸法律責任，使承包人蒙受嚴重經濟損失。因此，對業主的風險責任條款一定要規定得具體明確。總之，依據國家法律法規對施工合同管理具體規定，在合同談判過程中進行有禮有節的談判尤為顯得重要。

合同履約管理。由于施工合同管理涉及到施工企業生產經營的各個環節，因而履行施工合同必然涉及企業各項管理工作，施工合同一經生效，企業的各個部門都要按照各自的職權，按施工合同規定行使權利履行義務，保證施工合同的圓滿實現。

進行合同風險因素分析，并制定相應的防范措施。對于可預見的風險，要認真分析，制定專門的防范措施，落實到相關部門和責任人，并下發風險控制文件，隨時跟蹤事態的發展，力爭最大可能的降低風險。

組織部門有針對性的進行合同交底，對分析出的風險按管理部門進行交底，明確各部門管理重點，督促部門指導現場進行風險控制。一切生產經營活動以合同條件為依據，項目在組織生產經營時，一切活動以合同為依據，按照合同要求辦事，按合同要求完善管理手續，避免與合同沖突的事件發生。

定期檢查合同執行情況，在合同執行過程中要按期組織合同執行情況對接會，各部門對照合同檢查執行情況，對產生的偏差進行分析，并采取措施糾正措施，防止有大的偏差。索賠管理

在充滿風險的建筑安裝市場中，索賠是施工企業保護自身利益的一種方式。索賠不僅僅是費用上的補償，它是一種正當的權利，是以法律和合同為依據的、合情合理的行為。我國建筑安裝企業要想在國際建筑市場中分一杯羹，就必須改變“不懂索賠、不敢索賠、不會索賠”的現狀。因此，參與過程項目管理人員必須樹立索賠意識。

一是索賠的及時性。承包商進行索賠應在索賠事件發生之時，而不是之后出具正式函件通知業主或其代表。國際上普遍上采用的FIDIC 合同對許多索賠時間都有時效期限，如對工程師簽發的圖紙或指令過遲而造成的工期延期，應在合同約定的時間內書面通知工程師并報告業主，出具工期索賠細節。逾期不報，業主有權拒絕索賠要求。

二是索賠資料的完整性。只有實際發生了經濟損失或權利損害，一方才能向對方索賠。經濟損失指因對方因素造成造成合同外的額外支出，如人工費、材料費、機械費、管理費等額外開支，權利損害是指雖然沒有經濟上的損失，但造成了一方權利上的損害，如由于惡劣氣候條件對工程進度的不利影響，承包商有權要求工期延長等。因此，發生了實際的經濟損失或權利損害，應是提出索賠的一個基本前提條件。所以，承包商提出的索賠申請應有確鑿的索賠證據。在過程管理中，管理人員應注意所有原始資料的保管、分類、匯總，以便在索賠事件發生時能提供齊備的資料證明，可利用錄像、拍照等手段，反映現場實際情況，并及時得到監理、業主的批準。

三是索賠的技巧性。在過程承包活動中，承包商常常處于不利的地位，這是由激烈的市場競爭造成的。在解決索賠問題中，由于雙方利益和期望的差異性，在談判過程中常常會出現大的爭執。如果承包商態度強硬地堅持自己的觀點，會造成雙方關系緊張，失去長期合作的機會。因此，在索賠談判中，承包商應避免和業主發生沖突，要善于整合雙方的差異，尋找付出較小代價就能給業主帶來很大利益的條款。此外，讓步是解決爭議的常用技巧，在具體操作中，承包商應提出較高的索賠期望，經雙方談判，在業主感興趣或利益所在支出作出讓步，如縮短工期、提高工程質量等，同時爭取業主作出相應的讓步，從而實現索賠目標。

總之，合同管理是施工企業管理的核心內容，是一項全員、全過程參與的系統工程，它始終貫穿于項目管理的全過程。同時合同管理的好壞直接關系到企業經濟利益的關鍵所在，所以作為施工單位一定要樹立合同管理意識，真正為項目順利建設服好務，為企業健康持續發展保駕護航。

第三篇：廉政風險防范措施

價格監測中心廉政風險防范措施

為有效防范廉政風險和監管風險，加強事前、事中監督，實現關口前移，超前防范，全面推進懲防體系各項任務的落實，根據上級精神，針對全中心干部職工查找出的廉政風險點，特制定以下廉政風險防范措施。

一、思想道德風險防范

（一）加強教育引導，筑牢思想防線。一是將廉政風險防范管理列為中心干部職工的學習內容，每季度至少安排一次廉政風險防范管理的專題學習。二是開展人生觀、價值觀、權力觀和社會主義榮辱觀教育，引導干部職工認真學習英雄模范人物和身邊優秀人物的先進事跡，牢記“八榮八恥”，樹立正確的人生觀、價值觀和榮辱觀。三是開展法制教育和警示教育，剖析反面典型，使干部職工認清腐敗的嚴重性和危害性，自學做警鐘常鳴。四是開展職業道德教育，教育干部職工進一步增強忠于職守、誠信服務、嚴守法紀、廉潔從政的責任感和自覺性，筑牢反腐倡廉思想防線。

（二）加強作風建設，營造良好氛圍。切實轉變工作作風，狠抓工作落實，扎扎實實地為群眾辦實事、做好事，樹立求真務實的良好形象。把解決好廣大農民最關心、最直接、最現實的利益問題作為首要任務，努力讓廣大農民得到實實在在的利益。加強政治思想工作，注重人文關懷，使全中心上下形成“一家人、一條心、一股勁”的和諧氛圍。

（三）創新活動載體，提高自覺意識。結合中心實際，精心組織開展多種形式的主題實踐活動。如組織干部職工學習預防職務犯罪和反腐倡廉工作的專題講座，組織觀看反腐倡廉專題片。

二、制度機制風險防范

（一）加強領導，落實工作責任。成立廉政監管風險防范管理工作小組，小組具體負責廉政監管風險防范管理工作的監督、檢查、考核工作，具體組織、協調和實施廉政監管風險防范管理工作。

（二）完善機制，規范權力運行。結合新形勢、新任務的要求，對規章制度進行重新梳理，把現有制度充實到廉政風險防范管理的各項防控措施中。針對日常管理中存在的漏洞和薄弱環節，以及工作實踐中暴露出來的普遍性、傾向性和苗頭性問題，及時改進和完善制度機制，用制度和機制預防風險的發生。

（三）加強考核，嚴格進行監督。由廉政風險防范管理工作小組對廉政風險防范工作進行考核。召開座談會、檢查相關資料等方式，對廉政風險防范管理工作實行綜合考核。對發生違紀違法案件的，要依法依紀嚴肅懲處違紀違法人員。

三、加強工作實效，提升責任意識。

1、工作崗位：一是嚴格落實價格監測各項報告制度。二嚴把上報數據質量關，及時準確上報監測數據。三是提高監測人員的業務素質。

2.信息上網工作崗位：一是進一步建立健全和嚴格落實信息上網的相關制度。二是努力提高政務信息工作人員的思想政治素質和業務水平。三是加強對上網信息的審核、復核。

3.印章管理及文檔保密工作崗位：一是要加強印章管理人員、保密人員的思想教育，簽訂保密承諾書，增強責任意識、安全防范意識。二是要強化對保密人員的崗位責任考核，建立保密文件登記臺賬，不定期檢查印章使用管理情況、保密制度落實情況。三是要建立印章管理、保密人員過錯責任追究制度，對違反印章管理、違規處理涉密文件的人員嚴肅處理，避免工作上的主觀隨意性。

第四篇：淺談建筑安裝工程承包合同風險及防范措施

淺談建筑安裝工程承包合同風險及防范措施 發布日期：2009-04-21 瀏覽次數：8

1一、概述

風險一般是指由于從事某項特定活動過程中存在的不確定性而產生的經濟效益或財產損失、自然破壞或損傷的可能性。一般風險應與盈利機會同時存在，假如某一種風險沒有出現或控制得當，減少甚至避免了損失，則承擔風險的一方就可能由此而取得效益，這就是“風險—效益”原則。因此可見，在經濟活動中的風險越大，盈利機會越大。要害在于風險的防范措施。

二、建筑安裝工程承包合同風險存在的客觀性

建筑安裝工程一般具有投資多、建設工期長的特點。工程項目實施過程中，買賣雙方最初的交易只憑圖紙，而從圖紙到成品，中間有著太多的不確定因素，它不僅有賴于建設、勘察、設計、施工、監督等各個部門的工作質量，還與建材產品的好壞有直接關系。工程承包合同是工程進度控制、質量治理、計量支付的依據，施工過程中的一切活動都要按合同辦事，它融技術、經濟、法律及治理為一體，因此建筑安裝工程將面臨很多在招、投標簽訂承包合同時，難以預料或不可能完全確定的問題，這種不確定性就是風險因素。在合同履行過程中，業主和承包商可能碰到的風險主要有：戰爭因素造成的政治風險：物價、稅收造成的經濟風險；合同條款不合理、不完善造成的合同條款風險以及由治理、技術而造成的其它風險。如何在業主和承包人之間分擔風險，是合同規定中的一個重要內容。

三、建筑安裝工程承包合同風險的防范措施

由于合同中的風險是業主和承包商分擔的，鑒于各自的位置不同，因此，所采取的措施、方法也各異。項目的每一個參加者對自己應承擔的風險應有預備和對策，并作為計劃的一部分。

1、業主對風險的防范措施應包括以下幾個方面

（1）認真編制好招標文件和相應的合同文件。合同文件是以招標文件為基礎形成的，合同文件的完善程度如何，直接決定著將來發生的合同索賠、合同爭議的頻率和程度。合同中應明確劃分出簽訂合同時可能預見到事件的責任范圍和處理方法，以減少合同執行過程中的糾紛。

（2）對投標人進行資格預審。通過對投標人的工程經驗、施工設備、人員素質、目前施工任務的飲和程度及財務狀況進行預先審查，使那些只有通過審查、有足夠實力的承包商才能參加投標。這樣，就可以為隨后的招標、評標工作減少許多麻煩，為將來實施合同提供基礎保證。

（3）做好評標、決標工作。在投標時，有些投標人會人為地壓低報價。企圖在中標后以索賠或其他途徑彌補差額。因此，在評標時，應非凡注重對報價的綜合評審，不要一味地追求低報價。除非投標人能做出令人滿足的解釋，對那些報價明顯偏低的投標不要輕易接受。否則，將來承包商碰到財務困難時，假如業主給予援助使工程得以繼續進行，會導致工程成本增加；假如業主不給予支援，施工肯定要受到影響，甚至無法進行。這樣，對業主不利。

（4）聘用好的建理工程師進行工程監理。

（5）利用履約保函、滯留金等經濟手段，約束呈報承包商在履行合同過程中的行為。

2、承包商對風險的防范措施包括以下幾個方面

（1）風險的回避

在招標文件中發現的可能招致的風險問題，有些可以在“投標致函”中明確提出來，例如，該項目的外部條件不足，究竟應由誰負責；業主指定分包商的價格確定和違約責任等等。有些則應在協商簽約階段，通過修改、補充合同中有關規定條款來解決，力求按對等權力和義務的原則與業主分清責任。非凡是支付條款，應該十分明確地規定支付的時間、貨幣和支付方法；對于延期付款應有延付期限、利息計算、超過期限的利率的增加等規定；對于簽訂合同后，由政府法令政策改變而引起的費用增加，可以要求業主根據實際情況給予補償等。一般情況下，只要業主是誠意要求該工程項目順利建成，而且承包商的要求合理，業主是可以接受要求的。

（2）風險的分散

主要指把風險轉移和分散給分包商或聯營體的合伙人，這是承包商通常的轉移風險的方式。例如在分包工程時要求分包商接受主合同文件中的各項條款，要求分包商接受主合同文件中的各項合同條款，要求他們同樣提供履約保函、工程保險單以及扣留一部分滯留金，使分包商分擔相應的一部分風險。

另一種風險分散方法是，是將一部分風險轉移給保險公司的辦法。雖然采取這一方法要支付一部分保險費用。但相對于風險損失而言則是很小的數額，而且在招標時，可以將保險費計入工程成本。一般在招標文件中，都規定了保險的要求和范圍，如“工程全保險”、“第三方責任險”，如“人身以外險”等。

（3）控制風險損失

主要是在工程實施階段注重風險因素，發現問題及時采取措施。主要方法表現如下三個方面：

一、項目實施時加強成本控制，經常統計和考核直接費和間接費的使用；注重風險的發生和發展的征兆，提出風險損失猜測，采取相應的必要措施；防止突破成本控制計劃，或組織風險的發生和擴大。

二、熟悉合同條款和保險條例，利用索賠控制損失。

三、密切注重政治經濟形式的變化及業主的支付能力和信譽。例如在某些建筑材料大幅度漲價時，提前儲存一些物資；當業主多次拖延中期付款時，相應地放緩工程進度，適當控制投入材料的數量，減少占用的流動資金。

（4）予留必要的風險費

這是最常用和簡單易行的減輕風險的方式。但是假如對每一種可能發生的風險都有增加報價的方式對付，那就不可能得標。風險本身據有意外性和隨意性，有些風險也不是提高報價就可以彌補的，所以，投標報價時，應適當考慮留有一定比例的風險費用。例如，假如工程承包合同是固定總價合同，則可根據各種建筑材料價格的浮動趨勢，以及工期長短和預付款的數量，制定定購物資的分批時間，僅對后期采購的材料適當增加“漲價系數”。對于工程量計算不準、外部條件估計不足，適當考慮“不可預見”系數。國外工程的風險費一般在4%-6%之間，這個系數可以按風險發生的可能性和危害程度的估價適當增加和減少。

3、業主、承包商共同努力，降低合同風險

對于工程項目，風險治理要求各個方面各個層次的項目治理者建立風險意識，重視風險問題，防患于未然，并在各個階段、各個環節上實施有效的風險控制，形成一個前后銜接的治理過程。風險治理的目的，并不是消滅風險，工程項目中大多數風險是不可能由項目治理者消滅或排除的，而是在于有預備的、理性的實施項目，減少

風險的損失。各個施工合同的風險分擔比例會有不同，風險的分擔，應在合同中寫明，各種風險有合同的哪一方承擔，承擔哪些責任，這是合同條款的主要內容。合同風險的分擔，要有助于調動合同當事人的積極性，認真做好風險治理工作，從而降低成本，節約投資，公平合理的風險對業主和承包商都有利，業主得到合理的投標報價，承包商則可以更準確、穩妥地計劃工程施工，避免潛在的財務危機。但這種平衡關系，在實際工程中很難具體地、定量地評價和把握。根據風險治理理論，風險分擔得原則是“合同雙方中，誰能更有效地防止和控制某種風險，或者減少該風險引起的損失則就由誰承擔該風險”。

四、結束語

雖然風險因素的存在、發生及產生的后果都具有不確定性，難以猜測、評估，但是也有一定的規律，業主和承包商都應重視歷史經驗數據，最大限度地占有信息量，具體問題具體分析，尋求有效的防范措施，最大限度地減輕風險引起的損失。

第五篇：淺析工程合同管理風險及防范措施

淺析工程合同管理風險及防范措施

【內容提要】市場經濟是法治經濟、契約經濟，合同是商品經濟的產物，是商品交換的法律表現形式。現代企業的經濟往來，主要是通過合同形式進行的，所以合同管理作為現代企業制度的重要內容之一，能否有效防范和控制法律風險，也是當前企業經營管理成敗的一個重要因素。合同管理是指企業為實現經濟目的，對合同的簽訂和履行所進行的計劃、組織、指導、監督和協調等一系列活動。因此，為了保證工程項目的順利開展，維護企業的經濟利益，必須妥善解決工程合同管理過程中存在的實際問題。

【關鍵詞】工程合同管理法律風險合同分析合同履行

企業合同管理既是一種為了取得經營效益的經濟活動，也是一種保障企業正常經營的法律行為。隨著我國市場經濟體制的建立健全，內容完善、履行良好的合同管理制度是企業運用法律手段維護合法權益、防止財產流失、提高經濟效益、增強市場競爭力的重要手段和保證，其中工程合同管理在企業的生產經營和管理制度中發揮著不可替代的作用。

一、工程合同管理重要環節分析

我國法律要求，任何一項工程須有合同約束，即共同認可的書面協議以約束雙方的行為，從而保證交易安全。工程合同管理過程主要有四個重要環節：規范合同簽訂、合同履行全過程跟蹤、合同運行質量分析、科學的檔案管理。注重合同的過程管理既是為防范企業自身風險，也是對工程進度、成本與質量的跟蹤落實。這不僅有利于提高企業自身的管理水平和工作效率，也必將能夠引進更多的工程施工企業，擴大承包商的選擇范圍，真正做到擇優選商，擴大競爭，降低經營成本，使企業的利益最大化。

1.規范合同的簽訂行為，保證合同本身合法有效

“財富的一半來自合同”是西方的一句諺語。按照我國現行法律要求，工程建設施工，必須簽訂書面合同。如果合同簽訂不規范，將給企業的生產經營活動埋下風險隱患，會影響企業經濟效益的實現。

簽訂合同時，須嚴格審查對方當事人的主體資格、資信狀況和履約能力。對合同條款認真推敲，防止發生歧義和誤解，以保證合同的合法性、嚴密性和完備性，并選用規范的合同文本明確雙方的權利和義務。在填寫合同文本時還要注意下列事項：按照符合合同目的實現的要求填寫，不出現缺項、落項；合同條款要條理清晰，語言準確，涉及企業利益方面的條款要認真核對；在合同簽訂時要避免在需有權人簽字處出現代簽的不規范行為，保證合同簽訂的有效性。

2.對合同履行進行跟蹤管理

在施工過程中會遇到無法預見的干擾，干擾可能來自業主方、設計方或合同本身的缺陷等，導致合同內容需不斷補充，即“合同變更”。如果能夠對合同的實施情況進行跟蹤，將實際情況與合同資料進行對比分析，及時發現在合同履行中的偏差，找出原因并采取相應措施，就能降低發生合同糾紛的幾率。特別是當因合同變更造成停工、返工、窩工時，要注意收集整理證據，以便索賠時有據可查。

對合同實施狀況進行跟蹤，必須強化履約意識。要約一經承諾，即具有法律效力。企業應及時了解和掌握合同履行的情況，根據存在問題的嚴重程度適時運用撤銷權、變更權和不安抗辯權保護自身的合法權益。對違約行為要及時協商解決，協商不成即采取仲裁或訴訟手段，盡最大努力減少和避免經濟損失。

3.合同運行質量分析

工程合同簽訂后，施工單位就要在施工過程中全面履行自己的合同責任。然而，在實際工作中，不能做到隨時查閱合同，加之合同條款繁多，條款之間的聯系復雜，增加了企業對合同內容理解和掌握的難度，稍有疏忽就可能導致無法挽回的后果。因此，對合同進行細致分析和分解就顯得極為重要。分析就是關注合同履行中的重點部分，評估工程建設各項活動的法律后果，并將措施和要求分解到項目管理的各個環節，使工程施工的全程能按照計劃有條不紊地進行。

4.科學規范的合同檔案管理

與其他合同相比，工程合同的資料復雜繁多，但部分組成相對固定，且有自成一體的解釋順序，若企業有科學規范的合同管理體系和檔案管理系統，則可快速便捷地查詢合同資料；相反，如果管理失范、混亂將導致查詢無從下手或效率低下。所以企業應建立科學規范的合同檔案管理系統，對各種合同資料進行及時全面的收集整理，快速進入檔案系統，包括合同相關的各種文件、會議記錄、設計變更、來往信函、設計方的索賠報告及其他意見等。

在工程合同管理的合同簽訂、履行跟蹤、運行分析、資料歸檔四個環節中，以合同簽訂為重點，強化法律風險防范意識，有效地化解經營風險；以履行跟蹤與運行分析為切入點，規范管理，嚴格執行合同管理制度，防范法律風險，不斷提高合同管理水平；以合同歸檔管理為信息化建設的要點，使合同管理規范化、科學化、標準化，提高管理效率。

二、工程合同管理常見的問題

1.合同簽訂不規范。工程項目的合同談判通常是以招投標方式進行的，招投標文件是有效控制施工進度、施工質量、施工資金投入的法律性文件。在實際工作中，在施工合同簽訂后，招投標文件的作用往往流于形式，使得施工合同與招投標管理在實施過程中出現一定程度的脫節，無法及時掌握施工進度的有關情況，許多簽證及變更手續沒有經過有效確認。同時還存在招投標文件中部分重要內容沒有轉到施工合同中，合同條款本身有缺陷，導致合同履行過程中產生分歧時，解釋不清，推卸責任，不積極解決問題。

2.合同變更事項多、隨意性大。工程范圍擴大、工程量增加、設計變更、設計失誤、設計文件交付延遲、工期改變（包括推遲開工和提前或延遲竣工)、材料代用、設備材料供應延誤等事項導致合同變更，且隨意性大。

3.履行遲延問題嚴重。一是設計圖紙未及時下達，現場施工條件限制，交叉施工，互相牽制相互影響工期。二是基本建設過熱，勞動力組織難度大，工人技術水平跟不上發展要求。目前，民工荒已成為一種社會現象，在這種社會大環境下，可能會因勞動力不足而延誤工期。三是施工方承擔項目過多，施工組織不到位，勞動力分配不合理，嚴重影響工期。

4.合同資料管理不規范。合同文本分發管理不規范，發放記錄不準確，合同文本及資料丟失，無法掌握準確的合同履行要求。

三、工程合同管理過程中存在的主要風險

1.技術與環境方面的風險。工程交底不清，工程設計不規范，施工準備不足，施工組織不科學，施工企業能力不足，自然環境影響。

2.經濟方面的風險。一是對設計圖紙、工程質量、合同條款以及成本因素分析、研究不足，造成價格波動大。二是對國家勞動力市場政策調整以及物資市場價格變化給工程造價造成的影響分析、研究不足，給施工帶來一定影響。

3.合同簽訂和履行方面的風險。合同條款表述不完整，缺少擔保、索賠、保險、違約責任、爭議解決等關鍵性條款；由于選擇分包商不當或分包合同有漏洞，分包商違約；合同履行過程中，業主代表或監理工程師工作效率低，不能及時解決問題，發出錯誤指令；施工企

業不執行項目管理制度、指揮錯誤等。

4.違法違規的風險。發包方對施工合同相關的法律法規不了解，違反或規避法律法規強制性規定，被追究法律責任。

四、工程合同管理風險防范措施

1.建立規范化的工程合同管理體系。合同管理體系是以專業管理為核心，合同管理為紐帶，科學有序地組織工程建設，其他相關環節緊密配合，分步把關。多層次、全方位的組織體系是影響合同管理作用與效能的決定性因素。工程管理單位對合同的來龍去脈最為清楚，是管理體系的核心，反映在合同管理過程中，應由工程管理單位詳細掌握涉及到合同訂立及履行過程中產生的各類問題、合同變更的前因后果，一旦發生爭議和糾紛，由其統一解釋、協調，相關單位予以配合。

2.規范合同簽訂，強化風險意識，劃清風險界面，保障雙方利益。將合同談判與合同文本簽訂緊密結合，把招標文件中的重要內容轉化為合同的條款。合同雙方應強化合同風險意識，比如，固定總價合同并非承諾對價格絕對不作調整，施工企業依經驗和駕馭建設工程施工的能力，在承擔了一定風險后，將正常范圍以外的風險在業主與自己之間進行合理分攤，建設單位應適當接受。當然這需要施工方與建設單位在合同中預先就允許調整物資、材料的種類、價格標準、調整幅度等作出明確約定。從根本上來說，采用固定價格合同時應考慮優先適用于履行周期短、物資材料市場價格相對穩定的小型工程，此類工程價格變動的幾率和幅度都會很低，建設單位與施工方由此而引發爭議概率小，符合雙方的利益。

3.加強合同履行動態管理，完善制度建設，落實責任。在合同履行過程中，存在著諸多因素導致合同延遲履行，其中有業主方的原因，也有施工企業的原因。作為工程管理單位應該加強合同基礎管理工作，定期向合同管理部門提供合同履行報告，對各工程施工環節存在的問題進行統一歸納、整理。對于有關工期及設計變更的情況報合同管理部門備案，以便合同管理部門及時掌握合同的履行動態。由于施工合同管理貫穿于施工企業經營管理的各個環節，這就要求在質量、安全、技術、人員、物資等方面制定完善的管理制度，提高綜合管理能力。

4.開展合同運行分析。對合同運行中存在的問題進行歸納、記錄，搭建工程管理與合同管理單位之間溝通的橋梁，使其相互間能更及時地發現合同運行過程中存在的問題，以便及時采取措施，有利于更好地服務于工程建設，也為合同履行評價及對施工企業評價提供詳實依據。

5.規范分包合同管理。總包方負有協調和管理責任并承擔由此造成的損失。對分包的工程要嚴格管理，督促分包商認真履行分包合同。在簽訂分包合同時，應將工程質量、安全、工期、工程款結算及支付的時間和方法明確、具體地納入相應條款。

6.工程管理單位建立合同清單臺賬，由其實行分發管理，由合同管理單位對執行情況進行檢查。