第一篇：風險管控系統制度

宏廈一建安全風險管控工作制度（暫行規定）為進一步確保宏廈一建礦井建設施工安全，杜絕重大事故發生，減少和控制零打碎敲事故發生，做到超前防范，健全安全風險管控工作機制，提升安全風險管控能力，充分發揮安全信息化快速高效的功能，加大安全管理工作，特制定如下《宏廈一建安全風險管控工作制度》：

第一部分 安全風險管控工作總則

一、建立安全風險管控工作制度的目的及目標：

1、建立安全風險管控工作制度的目的：是健全和完善安全管理機制，理順安全管理體制，進一步落實安全工作責任，做到“誰分管、誰負責”，明確安全責任，強化安全管理，防止和杜絕重大事故發生，做到超前預防和控制，是公司安全生產管理的重要安全保障制度。

2、建立安全風險管控工作制度的目標：管控重大安全危險源，杜絕重大事故發生，控制零打碎敲事故，確保公司礦井建設安全生產。

二、安全風險管控工作組織機構：

1、安全風險管控工作領導組： 組 長：王 瑛

副組長：杜康榮 梁愛堂 王留彥 韓益武

成 員：公司副總領導、生產業務部室、項目部經理層和施工隊組

公司成立安全風險管控辦公室，辦公室設在公司安監處，安監處常務處長兼辦公室主任。

2、安全風險管控工作下設六個專業工作組：（1）“一通三防”瓦斯安全風險管控專業組： 組長：梁愛堂 主管業務部室：通風部（2）頂板、小巷運輸安全風險管控專業組： 組長：杜康榮 主管業務部室：井巷室（3）機電、立井提升安全風險專業組： 組長：王留彥 主管業務部室：機電室（4）防治水、地質地測預報安全風險專業組： 組長：梁愛堂 主管業務部室：地測大隊（5）安全監督風險專業組：

組長：韓益武 主管業務部室：安監處（6）安全風險管控信息化開發專業組：

組長：韓益武 李宏 主管業務部室：信息室 協辦單位安監處、生產技術部（井巷室、機電室）、通風部、地測大隊

3、安全風險管控工作職責：

（1）安全風險管控領導組組長負責安全風險管控工作的全面工作，總體協調各專業安全風險管理工作，組織召開公司安全協調聯系會。

分管領導是各專業安全風險管控工作的主要負責人，負責對本專業系統的安全風險源進行辨識排查、評估、預警、監測監控、預控處置工作。牽頭組織處置重大危險源。召開安全專題會議。

主管業務部室是本專業系統安全風險管控工作的業務保安部門，負責牽頭協助分管領導進行安全監管、督查本系統安全風險源的排查，落實整改治理、處置工作。辦公室負責日常的安全危險源的監督管理，統計報告，監管重大危險源的督辦工作，督查重大危險源的處置。

（2）安全風險按專業進行分類，采取分類管控，各專業組負責督查督辦，重大危險源（重大隱患）按專業進行報告，公司安監處負責監督督辦。

三、安全風險管控工作實現途徑：

1、根據宏廈一建礦建施工的具體實際情況，按專業系統分工管理，建立安全風險管控工作制度，通過工作制度，形成完善的安全管理工作機制，對重大危險源進行超前管控，控制重大事故的發生。

2、以“安全危險管控信息化”為支撐，安全風險管控工作制度為基礎，推進安全信息管理工作的整體提升。

3、安全風險管控要以“隱患排查治理與重大危險源管控”相結合，杜絕重大事故的發生和控制零打碎敲事故。

4、大力引進先進的技術裝備，借鑒目前礦井建設施工中成熟的安全裝備，運用在線視頻監測系統、人員地位系統、瓦斯監測監控系統等技術、以龍軟軟件為基礎將施工平面圖與安全風險管控信息化平臺進行鏈接，將各系統采集數據進行分析處理實現安全管控，增加安全裝備投入，提高設備安全運行、提升礦井抗災能力，減少重大危險源。

5、繼續加大安全信息化軟件開發，在現有的安全風險管控系統的基礎上，由各專業部室提出要求，按專業與信息化進行對接，開發軟件，確保安全管控工作的完善。

四、安全危險源（隱患）處置：

1、按危險源（隱患）危險及危害程度分：

Ⅰ級危險（隱患）危害程度大，造成危害結果的，按危險級別啟動應急危險預案。Ⅱ級危險（隱患）危害程度較大，觸及人生安全和財產損失的，必須立即停產，將現場施工人員迅速撤離危險區域，采取措施處置，要求立即整改的。

Ⅲ級危險（隱患）危險程度很大，有可能產生危害的，責令立即處理的。

Ⅳ級危險（隱患）危險程度較低的（一般危險源、隱患），限期必須整改的。

2、安全風險管控工作流程：

（一）重大危險源處置：

1、發現重大危險源（重大隱患）：Ⅰ級、Ⅱ級危險觸及人生安全和財產損失的，必須立即停產，將施工現場人員迅速撤離危險區域，及時上報項目部調度、公司調度室。及時采取措施進行整改或啟動危險應急預案。

2、突發事故發生：

在正常生產施工過程中，突然發生礦井主扇停風、停電，瓦斯超限、煤層有動力現象及煤層涌出預兆，頂板壓力明顯增大、巷道突然變形位移較大，掘進工作面有透水預兆等重大事故發生，現場施工負責人必須及時匯報項目部調度、公司總調度室，并且將施工現場人員迅速危險源區域，項目部值班經理應根據現場匯報情況，事故危害程度及所影響范圍，立即啟動應急處置預案，下達命令將危險區域內的所有施工隊組停產，切斷電源，按照指揮命令，撤離路線，有組織地將施工人員迅速撤離危險區域，必須及時與項目部調度、公司聯系。

解除應急預案有公司總調、項目部調度指揮部下達命令。

3、出現重大災害事故，按照公司《事故應急救援預案》規定的災害等級，啟動相應的應急預案，在最快的時間內，將事故進行化解處置，控制事故的蔓延，最大限度地降低災害程度。

（二）重大危險源管控：公司根據礦井建設各專業系統所存在的安全重大危險源，制定的安全風險管控工作制度，進行管控、控制重大危險源的出現，降低危險程度。

1、重大危險源管控的手段：（1）重大危險源辨識排查（2）重大危險源風險預警（3）重大危險源風險評估（4）重大危險源風險預控（5）重大危險源監測

2、重大危險源處置：通過上述安全管控，發現重大危險源后，由各安全風險管控專業組組長組織相關人員，到現場跟工程，研究處置技術施工方案，采取措施，及時處置。

（三）、安全隱患排查治理：

1、根據陽煤發[2011]1342號文件《集團公司煤礦隱患排查信息反饋及隱患“三色單”管理辦法（試行）》的規定，所排查出的安全隱患，按照危險源（隱患）解決處理的范圍，及時整改處理。

2、隱患排查：所查隱患在公司安全風險管控信息系統上進行填報、隱患“三定”整改治理閉合管理。

第二部分 安全風險管控工作細則

為確保安全風險管控的目的和目標，公司按專業系統對安全風險管控工作進行劃分制定如下細則：

一、安全危險源的排查

1、公司每個職工都負有隱患排查治理和隱患信息反饋的責任。重點崗位（井下電工、通風瓦斯檢查工、皮帶司機、測風員、安監員、電車司機、把罐工、井上下信號工、豎井絞車司機、豎井絞車維護工、壓風機司機、壓風機維護工等）和班長以上干部每班必須匯報崗位發現的隱患和治理情況，并填報到安全風險管控系統。

2、公司業務管理部門負責分管業務系統危險源的排查。地測：由地測大隊負責，把公司所有地點的鄰近地質情況、水文情況、瓦斯地質情況排查清楚，并上到風險管控系統的采掘工程平面圖上。每月要進行地質、瓦斯地質、水文地質預測預報。

通風：各礦建項目部總工程師負責每天檢查通風系統、抽放系統、瓦斯監測系統、綜合防塵系統的運行情況，并通過安全風險管控系統匯報各系統的運行狀態。由通風部負責排查所有礦建項目部井下通風系統、抽放系統、瓦斯監測系統、綜合防塵系統的危險源，并要把各種非正常狀態的情況填報到安全風險管控系統。并和項目部總工程師排查情況進行對比，督察項目部通風危險源排查制度的落實。

機電：由項目部機電經理負責，每天排查供電系統、提升系統隱患和危險源，填報系統各項檢查情況。電機室負責井上下供電系統和提升系統危險源的排查；每天督察各礦建項目部危險源和隱患排查制度的落實。運輸：由各礦建項目部機電經理負責排查井上下運輸隱患和危險源，并每天填報排查情況。井巷室負責井上下運輸危險源的排查，并督察項目部排查情況。

頂板：由礦建項目部生產經理負責每天排查頂板隱患和危險源，并每天填報排查情況。井巷室負責頂板隱患頂板危險源和排查，監督礦建項目部頂板管理和隱患排查。

建筑施工：由土建項目部經理負責建筑施工危險源和隱患排查，并每天填報排查情況。土建室負責地面建筑施工危險源的排查，監督建筑施工危險源和隱患排查制度的落實。

機電安裝：由機電項目部經理負責機電安裝危險、隱患排查，并每天填報排查情況。由機電室負責機電安裝隱患和危險源的排查，并監督制度執行。

監督：安監處負責所有危險源的管控制度的落實。

3、危險源、隱患信息處理

項目部隱患、危險源信息的管理由安全經理負責，并在每個項目部設專人進行危險源隱患信息處理。一是每天根據危險源、隱患信息反饋情況，對當天安全生產情況進行評估，指出當天安全生產過程中存在的問題，提出整改措施；二是對重大隱患問題及時通知有關領導、人員組織處理；三是每日填報項目部隱患信息和分析情況到公司安監處。

各業務部室指定專人負責隱患信息的整理、分析，根據系統隱患、危險源的信息，分析專業系統安全生產情況，提出專業系統在安全生產方面存在問題和應對措施。每天進行一次簡要分析，每旬進行一次全面分析，并上到安全風險管控系統。

安監處設信息員一名，在常務副處長的領導下專門從事安全風險隱患、危險源信息的管理。一是負責監督各單位安全風險管控系統的運行和安全風險管控工作制度的執行；二是負責每日分析公司當天安全生產情況，指出存在問題，提出應對措施；三是每旬根據隱患、危險源信息，分析公司安全生產狀態，提交分管領導及時采取對策。

二、安全風險的控制工作規定

（一）頂板安全風險管控

1、日常頂板管理：

（1）由跟班隊干負責，每班必須進行頂板巖性探測，并把探測情況匯報到項目部調度臺帳，填報到安全風險管控系統，發現問題立即按規定改變支護。并監督負責支護質量。

（2）由班長負責按規程要求進行頂板支護，由安全員負責監督，由質量驗收員及時驗收施工質量。

（3）由隊長負責按規程規定進行頂板巖性探測和設立頂板壓力觀測站，由隊技術員負責按規定進行觀測。并要把有關數據輸入安全風險管控系統。

（4）由項目部生產副經理負責，每月（雨季期間每旬）檢查一次無人作業巷道頂板情況。由項目部總工程師負責，在巷道交叉點、臨近掘進工作面巷道、鄰采空側巷道設觀測站進行觀測，掌握頂板動態，并及時填報。

（5）由項目部技術組負責，每日填報頂板管理日報，并分析當日頂板管理工作情況，由項目部總工程師負責每日審查。

2、頂板技術管理：

（1）施工隊組技術員必須嚴格按施工規程措施進行巖性探測、布置頂板觀測站，按要求進行資料收集、錨桿拉力監測、錨索預緊力測試建立施工臺賬。（2）隊組技術員定期對頂板離層情況、巖層變化情況進行觀察，抽查錨桿拉力，及時跟蹤樹脂藥卷質量，發生質量有問題的嚴禁使用。

3、頂板危險源管控：

（1）凡發現危險性地質構造，由項目部經理組織生產、技術、安全經理參加，到施工現場進行跟工程，研究技術方案、施工工藝和方法，根據實際情況制定專項安全技術措施，經審批后嚴格執行。

出現地質構造時，地測部門根據現場實際勘測情況，在采掘工程平面圖上繪制地質構造圖，在安全風險管控系統上顯示。

（2）過構造期間，項目部領導要輪流帶班作業，安監站要指派有頂板管理經驗的安監員跟班監護。每班由帶班經理填報過構造安全工作情況。

（3）在頂板排查中發現的隱患，必須提前采取措施進行加固，工程較大、施工有難度、施工危險的工程，項目部生產經理牽頭組織現場跟工程，制定專項安全技術措施。

（二）運輸安全風險管控

1、小巷運輸實行專業化管理，由專人保養維護設備設施，專人操作，專人監督檢查，要實行掛牌管理。除專業人員外，其他人不得使用、操作運輸設備。項目部要繪制小巷運輸管理操作系統圖，展現在安全風險管控系統上。小巷運輸設備和安全設施要逐步實現在線監測。

2、小巷運輸實行連鎖管理制度，作業前由絞車司機、信號員、掛鉤工、負責人、安監員根據職責分工對作業現場進行安全確認，在連鎖卡上簽字后再開始作業。作業人員要把安全作業情況填報到安全風險管控系統。

3、小巷運輸車場設置、設備布置要有項目部總工程師批準的設計。運輸工程施工完成后，要由安監站牽頭組織驗收，驗收合格方可使用。驗收情況要填報到安全風險管控系統。

4、小巷運輸設備設施由專職安監員負責每班檢查，檢查情況要填報到安全風險管控系統。

5、項目部領導每天至少檢查一次運輸設備設施，檢查情況必須填報到安全風險管控系統。分管小巷運輸的領導每旬組織一次全方位小巷運輸檢查，檢查結果填報到安全風險管控系統。

6、公司分管小巷運輸的部門每半月至少檢查一次小巷運輸，檢查情況必須填報到安全風險管控系統。

（三）通風安全風險管控

1、危險源辨識及隱患排查

（1）各項目部由項目部總工程師組織每周至少一次全面的“一通三防”檢查，對檢查發現的問題要進行“三定”，明確整改時間、整改負責人等，并及時填入風險管控系統中。

（2）嚴格鉆孔驗收工作，各項目部通風隊牽頭，進行瓦斯抽放鉆孔驗收工作，現場參與鉆孔驗收的人員包括：通風隊跟班隊長、瓦檢工、安監員、生產隊組跟班隊長、鉆機機長；項目部經理層人員每月抽查鉆孔施工情況不少于3次；技術組每月抽查鉆孔施工情況不少于5次；公司安監處、通風部每月抽查鉆孔施工情況不少于2次；公司總工程師、通風副總工程師每月至少抽查1次鉆孔施工情況。

（3）通風隊班組長負責當班檢查通風系統、抽放系統、監控設備、防突設施、防塵設施等。（4）通風隊隊干每三天至少全面檢查一次通風系統、抽放系統、監控設備、防突設施、防塵設施等。

（5）項目部經理層每周全面檢查一次通風系統、抽放系統、監控設備、防突設施、防塵設施等。

（6）通風部、安監處每月對每個工地至少進行一次全面的檢查。

2、隱患處置

（1）副隊長（含技術員）以上管理人員每次下井檢查必須將發現的問題填入風險管控系統，班組長以下人員應及積極排查隱患，將發現隱患及時上報項目部系統管理員填入風險管控系統中，或直接有本人以匿名舉報方式填入入風險管控系統中。

（2）發現通風設施設備損壞的通知通風隊隊長，組織處理。

（3）發現通風各工種人員操作不當時，通知通風隊隊長和項目部總工程師。

（4）發現通風各工種人員儀器、設備攜帶不齊全下井作業的，通知通風隊隊長。

（5）發現瓦斯含量、瓦斯壓力測定不按正規操作的，通知通風部長。

（6）發現K1測定及防突工其它工作不按正規操作的，立即制止，并通知項目部總工程師。

（7）區域突出危險性預測和區域措施效果檢驗各類指標（瓦斯含量、瓦斯壓力等）出現異常時，應立即通知公司總工程師和通風部部長，由公司總工程師牽頭，通風部長負責落實問題情況。（8）工作面突出危險性預測和工作面措施效果檢驗指標（主要指K1值或其它異常等）出現異常時，要立即通知公司總工程師、項目部總工程師，由項目部總工程師負責落實問題情況。

（9）區域、局部防突措施未執行或執行未到位即開始掘進，要立即制止，并通知公司總工程師，經分析研究后決定下一步如何補充執行區域、局部防突措施，并追究項目部經理層人員的責任。

（10）安全防護措施不到位，首先通知項目部總工程師和通風隊隊長，由項目部總工程師安排處理，無法處理的上報通風部和公司總工程師。

（11）發現通風系統不合理、風量不正常組織生產的立即停止作業，并通知項目部總工程師、公司通風部、總工程師進行處理。

（12）發現風機未實現雙電源、雙回路供電等其他機電問題時，應首先通知項目部機電經理，無法處理時通知公司機電室和分管領導。

（13）發生無計劃停電停風、瓦斯超限時，按分級分析制度要求通知相關人員組織分析。

（14）發生監控系統故障時，通知項目部總工程師、公司調度和公司通風調度。

（15）發現防塵設施設備不到位的通知項目部總工程師。

（16）發現因生產不及時出矸、出煤，影響通風斷面的通知項目部生產經理、總工程師、公司井巷室、通風部、安監處、公司生產經理、總工程師、安監處長。

（17）發現無措施施工的通知公司安監處。（18）發現抽放系統隱患的通知項目部總工程師組織處理，不能及時處理的通知公司通風部和公司分管領導。

（19）發現“一通三防”各類資料不齊全的通知項目部總工程師、公司通風部；涉及重要資料的要通知公司總工程師。

（四）防治水安全風險預控：

1、防治水危險源排查和辨識：

（1）項目部必須及時掌握了解所施工區域地質情況、水文地質資料，根據所掌握的水文情況明確劃分水文地質類型，按照防治水規定制定防治水專項安全技術措施，明確責任，超前防范。

（2）項目部由技術經理負責根據水文地質資料、掘進進尺提前進行預測，按照水文地質類型組織“有掘必探”防治水工作。

2、水文地質預測預報：

（1）每年年初地質測量大隊應根據礦井生產情況和掘進接續計劃，結合已掌握的礦井水文地質資料及充水因素，編制礦井地質及水文地質預測預報（年度防治水計劃），預測可能發生水害地點及劃分水文地質類型復雜區和簡單區，經地測負責人審查后報集團公司地測部備案。

（2）根據礦井月度掘進計劃，地質測量大隊應編制地質及水文地質預測月報，并報公司總工審核，下發到項目部，礦建項目部地質技術員每月28日前把下月水文地質資料報送地質測量大隊備案。

（3）臨時預報：根據掘進情況，地質測量大隊要隨時調查分析掘進前方的水文地質情況，發現問題或險情，及時<地質、水文預報通知單>，發現存在嚴重水患的，必須及時下發停產通知單。

（4）水文地質條件復雜區和簡單區無論采取何種探測方法，掘進過程中必須留有不少于30m超前距離（探水線）。超前距離循環進行，當超前距離不能滿足30m的要求時，必須再次開展超前探測工作，否則，必須立即停產。項目部總工程師負責控制巷道超前距離，項目部地質技術員負責具體實測。

（5）采掘工程進入探水線時必須超前探水，對于大面積積水區，要沿探水線外推60～150m做為警戒線，采掘工程進入警戒線，必須向不同方向打警戒性探孔，初步控制層位和積水的可能。公司地測部門輔助項目部總工程師和地質技術員制定探放鉆孔設計。

3、防治水危險源控制：

（1）一般區：根據水文地質資料、超前預測預報，進行物探，有異常必須進行鉆探驗證，復雜區：必須進行“有掘必探”采用物探、加鉆探進行驗證。

（2）復雜區：嚴格控制掘進進尺，物探必須具備資質的單位或機構進行探測，每次物探一次距離為110米，余存30米盲區，掘進80米，必須進行物探及鉆探驗證。嚴格按“有掘必探”進行進尺保量。

（3）鉆探嚴格按探放水設計進行施工，驗孔時鉆機機長、瓦斯工、安監員必須在現場進行進行驗孔簽字，并且做好原始記錄。

（4）探孔完畢，在探孔醒目位置進行掛牌管理。（5）施工隊組在掘進過程中發現巷道有淋水、透水預兆或鉆眼頂鉆桿眼內出水嚴禁拔出鉆桿，必須立即停止作業，切斷電源，跟班隊干指揮將現場施工人員迅速撤離到地勢較高地點，及時匯報調度，地測技術人員到現場進行鑒定，采取措施，無危險，方可進行掘進。

（五）瓦斯地質地測預報安全風險預控：

為了杜絕在施工中無揭突出煤層，嚴格控制掘進巷道與突出煤層層間距離，掌握和控制突出煤層的層間距、上下位置關系，煤層起伏和地質產狀，防治瓦斯超限、杜絕誤揭煤層、誤揭煤層誘導煤層突出。必須針對不同地質環境，堅持“有掘必探，先探后掘，鉆探為主，物探先行”的探測原則。

1、危險源（隱患）排查和辨識：

（1）項目部技術經理、施工隊組必須熟悉掌握所施工區域地質情況，地質資料，所掘巷道上下巖層情況、地質構造情況。

（2）項目部技術經理負責、地測技術員每月月底前，對下月所掘巷道進行地質地測預報，對地質構造、所掘巷道是否會遇見煤層（突出煤層）及危險性預報，施工隊組根據預報情況組織生產。

（3）項目部技術經理負責對所掘巷道可能遇到的煤層、巖層進行危險性預報和辨識，確定是否具有危險性安全評估。

2、危險源（隱患）預控：

具有危險性煤層或巖層必須進行超前探孔驗證。（1）施工隊組在施工過程中，嚴格控制層間距離和預構造控制掘進停掘距離。礦建項目部調度站必須及時向公司調度室匯報當日施工進度情況，建立現場施工臺賬檔案。

（2）停掘探構造，必須進行鉆探設計，根據設計和施工方案，編制專項安全技術措施，超前鉆探結束后，由礦建項目部地質技術員、安監員和瓦檢工負責進行驗孔驗收，填寫鉆孔驗收單，并且進行簽字。

（3）掘進控制距離按鉆探眼深，預留20米，進行再次鉆探。

（4）根據超前探測成果，預計巷道將揭煤或揭穿地質構造或煤層與巷道法向間距小于7米安全距離時，礦建項目部必須詳細制定治理瓦斯安全技術措施、巷道揭煤措施或巷道穿過地質構造安全技術措施，報公司總工程師審批，并由公司通風部門負責測定瓦斯含量和瓦斯壓力。

（5）設計巷道頂板或底板保持距突出煤層底板或頂板一定距離的，必須每施工10米施工頂板或底板探煤錨桿鉆孔，終孔深度穿透煤層至少0.5m。若探測數據異常，必須當日匯報給公司地質部門。探孔資料必須編寫在探測臺賬上，以備案檢查。

第三部分 安全風險管控工作考核規定

一、崗位工隱患排查匯報填寫考核規定：

重點崗位（井下電工、通風瓦斯檢查工、皮帶司機、測風員、安監員、電車司機、把罐工、井上下信號工、豎井絞車司機、豎井絞車維護工、壓風機司機、壓風機維護工等）和班長以上干部每班必須匯報崗位發現的隱患和治理情況，并填報到安全風險管控系統。

1、重點崗位上崗前，根據崗位職責、工作程序對所負責的責任區域進行安全隱患排查，排查情況做好記錄，匯報項目部調度，涉及安全的危險源（隱患）必須及時匯報。每少匯報一次對崗位責任人考核100元。

2、重點崗位工開工前，必須進行安全確認，履行簽字手續或進行“手指口述”，每少一次考核100元。

3、機電設備檢修工作，必須建立檢修臺賬，檢修人員做好檢修日志和檢修記錄，提升設備必須指定專人負責日常檢查工作，做好記錄，檢查結果必須匯報，項目部調度做好原始記錄，檢查人員簽字，每少一次考核100元。

4、生產工長、跟班隊干在開工前，必須對施工現場進行安全隱患排查和安全評估工作，掘進頭隊干、工長、瓦檢工、電修工分別進行安全排查，排查后進行安全確認簽字，方可開工生產。發現安全危險源（隱患）現場必須及時處理，根據危險源分類及時進行處置。對所查的隱患必須匯報登記。沒有進行開工安全確認、進行簽字的每缺一項考核責任人100元。

5、項目部安監站必須建立隱患排查登記臺賬，工長以上領導（指項目部副工長、工長、副隊長、技術員及調度、技術、安監業務人員）所查隱患必須進行登記或登陸公司安全風險管控系統進行填報隱患，每少一次按規定考核100元。

6、正隊級（指隊長、黨支部書記）以上干部上崗，嚴格落實安全“四項職責”，進行走動式安全巡查，對現場進行安全隱患排查，將所查隱患必須進行填報到安全管控信息系統上，否則，按規定每少一條考核責任人200元。

7、項目部經理層（包括項目部黨總支書記），嚴格執行領導帶班下井制度，帶班下井必須到安全不放心地點、安全薄弱、危險性較大的施工地點和關鍵部位進行走動巡查，發現問題及時處理，并且查處安全隱患，所查隱患必須及時填報到安全風險管控平臺，按規定每少一條考核500元。

二、危險源（隱患）處置考核規定： 所查各類安全危險源（隱患）進行統計、篩選、分類管理，按照危險源（隱患）危險及危害程度分四級進行處置。

1、Ⅰ級危險源（隱患）處置：重大危險源（重大隱患）必須停產，立即處理的，沒有停產、立即處理的一次考核項目部10000元。

2、Ⅱ、Ⅲ級危險源（隱患）處置：嚴重危險源（嚴重隱患）未采取措施，及時整改生產的有一次考核項目部500—1000元。

3、Ⅳ級危險源（隱患）處置:一般性危險源（隱患）限期整改的，進行“三定”處理，到期未整改的有一條考核責任隊組或責任人100元。

三、職工群眾積極參與安全隱患排查嘉獎規定： 職工發現的隱患可向公司、項目部安監系統進行反映或以匿名身份登陸公司安全風險管控信息系統進行隱患填報，對所報隱患公司安監處進行辨識、評估，對有價值的隱患和對安全管控有突出貢獻的建議公司將進行嘉獎。

第二篇：風險管控制度(完)

山東萬虹紡織有限公司 安全風險分級管控制度

山東萬虹紡織有限公司 安全風險分級管控制度

發布日期：2018年2月21日 1 山東萬虹紡織有限公司 安全風險分級管控制度

山東萬虹紡織有限公司 安全風險分級管控制度

1.目的

為進一步加強公司安全生產基層、基礎風險分級管控能力建設，全面貫徹建設安全生產“三道防線”的工作部署，按照省、市、區主管部門建立“安全生產風險分級管控”和“隱患排查治理”兩個體系的要求，提高各產崗位安全風險辨識與防范能力，提升企業本質安全水平，有效預防、遏制各類事故的發生，特制定了《山東巨銘能源有限公司安全生產風險分級管控制度》。

2.范圍

本實施指南適用于山東萬虹紡織有限公司生產經營活動過程中的危害因素識別，風險分析、評價、分級、管控、管控措施評估等過程控制。

3.風險管理組織和職責

為了進一步加強公司安全生產風險分級管控工作，建立、健全安全生產風險分級管控工作機制，貫徹落實國家關于安全生產的方針、政策和法律法規，全面提高公司自主安全風險辨識、預警、管控、應急等水平，經研究，決定成立公司安全生產風險管理工作領導小組。

3.1公司安全生產風險管理工作領導小組的成員

組 長： 李慶健

副組長： 許學福

成 員： 宋成玉 王延軍 秦旺奇 李海賢 郭 勇

山東萬虹紡織有限公司 安全風險分級管控制度

于 鵬 奚敏娟 劉煥英 崔德方

3.2 公司安全生產風險管理工作領導小組的主要職責

（1）審定分公司安全生產重大風險方案制定、全面風險管理工作報告；

（2）確定分公司安全生產風險管理總體目標、風險分級、風險分級管控責任人，批準風險管理策略和重大風險管理解決方案；

（3）了解和掌握分公司面臨的各項安全生產重大風險及風險管理現狀，做出有效控制風險的決策；

（4）批準安全生產重大決策、重大風險、重大事件和重要業務流程的判斷標準、判斷機制和管理措施，糾正和處理違反風險管理相關規定的行為；

（5）負責安全生產風險管理其他重大事項。

3.3山東萬虹紡織有限公司安全風險管理責任制為規范山東巨銘能源有限公司生產安全風險辨識、評估、分級、管控等的責任劃分，特制定本責任制。

3.3.1 總經理職責

公司總經理是公司的安全生產第一責任人，安全風險管理的職責主要包括以下內容：

3.3.1.1 建立、健全并督促落實安全風險分級管控治理責任制，包括確定職責、批準責任制文本、對各級人員責任制落實情況進行考核獎懲等；

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3.3.1.2 組織制定并督促落實安全風險分級管控治理的各項制度、組織制定安全風險分級管控判定標準和考核獎懲標準；

3.3.1.3 保障安全風險分級管控治理的資金投入，包括批準或向董事會、投資人申報安全風險分級管控治理費用等

3.3.1.4 定期組織全面的安全風險分級管控，按規定頻次參加公司級安全檢查；

3.3.1.5 組織公司事故隱患的治理，及時事故消除事故隱患，包括組織重大風險上報、批準重要的事故隱患治理方案、定期聽取安全風險分級管控治理情況匯報，組織對事故隱患治理效果進行評估等。

3.3.1.6 聽取重大安全風險分級管控治理方案和超出預算并投入較多的隱患治理費用計劃；批準隱患排查治理預算或提取安全風險分級管控治理費用；審核安全風險分級管控治理費用的使用情況。

3.3.1.7 組織風險識別，批準公司重點危險源清單和隱患排查重點部位清單；

3.3.1.8 組織公司事故隱患的治理，及時消除事故隱患，并對隱患治理效果進行評估；

3.3.1.9 批準重大風險分級管控治理方案、驗收報告； 3.3.1.10 組織重大事故隱患應按相關規定上報；

3.3.1.11 批準風險分級管控的考核獎懲意見，并監督其實施。3.3.2 公司安委會職責

3.3.2.1 安全生產委員會的主任為總經理，執行主任為安全分管副經理，成員為其他副總經理和各部門負責人。

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3.3.2.1 安全生產委員會作為公司安全生產決策和統籌機構，決定公司安全風險分級管控治理的重要事項；安委會辦公室設在公司安全部；

3.3.2.3 安委會應每月召開會議，研究和討論公司安全重大事項，包括公司隱患排查治理的重要事項。

3.3.3 副總經理

3.3.3.1 協助總經理建立、健全并督促落實風險分級管控責任制，并組織各部門進行責任制的分解，組織對責任制落實情況進行考核獎懲；

3.3.3.2 組織建立公司安全風險分級管控治理專業技術組，批準公司隱患排查治理專業組名單，組織專業技術組開展各項工作；

3.3.3.3 協助總經理組織制定并督促落實安全風險分級管控治理的各項規章制度；

3.3.3.4 組織各部門安全風險分級管控治理費用的申報、計劃制定、使用管理和效果評價，并根據權限批準或審核相關費用的支出使用；

3.3.3.5 組織公司和各部門進行安全風險分級管控，發現重大風險立即上報總經理；

3.3.3.6 組織制定、審核重大、重要事故隱患的治理方案，并組織實施；

3.3.3.7 組織制定重大、重要事故隱患的驗收，并審核驗收報告； 3.3.3.8 組織進行事故隱患統計分析，并批準分析報告。

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3.3.3.9 組織對各部門隱患排查治理工作進行監督檢查，并提出考核獎懲意見；

3.3.4 公司安全風險分級管控領導小組

公司下設安全風險管理小組，總經理擔任組長，各生產廠長、動力分管副經理任副組長，具體負責：

3.3.4.1 按專業特長，參加專業相關的安全風險分級管控活動，包括安全檢查、專業安全評估等工作；

3.3.4.2 指導各部門對隱患原因進行分析，并確定治理措施；參加重大安全風險分析，提出分級分級、風險分級管控等建議，評審重大風險分析現狀評估報告；

3.3.4.3 參加重大風險治理完成情況及效果的驗證，評審重大風險治理驗收報告；

3.3.4.4 參加對風險統計資料的分析，提出相關隱患預防、事故預警的建議。

3.3.5 公司其他主管職責

3.3.5.1 各部門主管應結合本部門生產經營活動特點，開展風險識別工作，包括具體組織危險源辨識和風險評價、確定本單位重點危險源和重點監控部位、制定風險控制措施等；

3.3.5.2 組織本部門員工（含被派遣勞動者）安全培訓，使員工掌握風險識別、控制措施制定、隱患排查治理的方式方法等；

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3.3.5.3 負責本部門安全風險分級管控治理相關記錄表單的保存和檔案整理工作；

3.3.5.4 組織開展本部門（含在本部門工作的相關方作業場所和作業活動）的生產安全安全風險分級管控，負責本部門風險辨識，對本部門不能治理的應上報企業并按公司要求實施治理工作，按規定建立和管理本部門的風險管理臺賬和統計分析等工作。

3.3.5.5 承擔專業管理職責的部門及其管理人員，根據業務分工負責組織或配合企業對本部門、本崗位管理范圍內進行的安全風險分級管控治理工作；

3.3.5.6 制止和糾正本部門違章指揮、強令冒險作業、違反操作規程的行為，對未按照規定進行事故安全風險分級管控和治理的崗位、人員進行部門內的考核獎懲。

3.3.6 生產技術部經理

3.3.6.1 車間主任（副主任）是本單位開展安全風險分級管控自立工作的第一責任人，對本單位風險管理工作負全責；

3.3.6.2 具體組織并參與擬訂本單位安全風險分級管控治理責任制、規章制度、安全操作規程等文件；

3.3.6.3 具體組織車間各班組開展風險識別工作，落實車間安全主體責任，確定本單位應當重點防范、監控的風險，確定本單位安全風險分級管控重點部位；

3.3.6.4 具體組織車間內開展安全風險分級管控工作，包括各類安全風險分級管控和上報、公示，落實“班前、班后會”、“安全員例會”、6 山東萬虹紡織有限公司 安全風險分級管控制度

“車間、班組兩級安全風險分級管控自查自糾”等隱患排查活動，保存安全檢查記錄，下達隱患通知單等工作；

3.3.6.5 具體組織各班組進行隱患治理，并具體組織重大、重要事故隱患的分析、治理方案的編制和實施、治理驗收等工作；

3.3.6.6 配合公司各級安全管理部門開展各項工作，并組織其定期學習和例會；

3.3.6.7 具體負責重大安全風險的公示，并按規定及時上報本廠； 3.3.6.8 具體負責建立車間重點安全風險分級管控治理臺賬，并定期進行統計分析，包括臺賬更新及臺賬內資料的保存；

3.3.6.9 具體組織對車間安全風險分級管控治理進行監督檢查，并提出考核獎懲建議；

3.3.7其他主管職責

3.3.7.1 各部門主管為本單位安全風險分級管控排查第一責任人，對安全風險分級管控負責，其主要通用責任

3.3.7.2 各部門應結合本部門生產經營活動特點，開展風險識別工作，包括具體組織危險源辨識和風險評價、確定本單位重點危險源和重點監控部位、制定風險控制措施等；

3.3.7.3 組織本部門員工（含被派遣勞動者）安全培訓，使員工掌握風險識別、控制措施制定、隱患排查治理的方式方法等；

3.3.7.4 負責本部門安全風險分級管控治理相關記錄表單的保存和檔案整理工作；

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3.3.7.5 組織開展本部門（含在本部門工作的相關方作業場所和作業活動）的生產安全安全風險分級管控，負責本部門隱患的治理，對本部門不能治理的應上報廠區并按要求實施治理工作，按規定建立和管理本部門的事風險管理臺賬和統計分析等工作。

3.3.7.6 承擔專業管理職責的部門及其管理人員，根據業務分工負責組織或配合企業對本部門、本崗位管理范圍內進行的安全風險分級管控治理工作；

3.3.7.7 制止和糾正本部門違章指揮、強令冒險作業、違反操作規程的行為，對未按照規定進行事故安全風險分級管控和治理的崗位、人員進行部門內的考核獎懲。

3.3.8 車間（部門）兼職安全員、班組長職責

3.3.8.1 具體實施本部門/班組的風險分級管控日常檢查； 3.3.14.2 發現重大安全風險后應立即組織現場整改；短時間無法整改的隱患應采取臨時安全措施；

3.3.8.3 負責將風險控制措施落實情況報告部門負責人，重大風險由安全員立即上報安全科；

3.3.8.4 車間班組長或安全員負責組織，配合安全科，以及業務主管部門的安全風險分級管控治理工作；

3.3.8.5 班組長負責，對作業人員日常隱患檢查和整改情況進行監督檢查；

3.3.8.6 班組長（或車間安全員）負責，建立本部門風險管理臺賬，按規定定期進行安全風險分級管控治理統計分析。

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3.3.9 生產員工的職責

在第一線從事生產作業活動、業務管理的員工的職責，具體體現在其安全生產的權利和義務上，包括：

3.3.9.1 員工的權利包括：有權了解其作業場所和工作崗位存在的危險因素、防范措施及事故應急措施，有權對本單位的安全生產工作提出建議；

3.3.9.2 員工有權對本單位安全生產工作中存在的問題提出批評、檢舉、控告；有權拒絕違章指揮和強令冒險作業；

3.3.9.3 員工發現直接危及人身安全的緊急情況時，有權停止作業或者在采取可能的應急措施后撤離作業場所；

3.3.9.4 從業人員在作業過程中，應當嚴格遵守本單位的安全生產規章制度和操作規程，服從管理，正確佩戴和使用勞動防護用品；

3.3.9.5 員工應當接受安全生產教育和培訓，掌握本職工作所需的安全生產知識，提高安全生產技能，增強事故預防和應急處理能力；

3.3.9.6 員工發現事故隱患或者其他不安全因素，應當立即向現場安全生產管理人員或者本單位負責人報告；接到報告的人員應當及時予以處理。

3.3.9.7 管理人員具體執行相關管理制度，員工具體的崗位安全風險分級管控治理職責，具體執行崗位安全操作規程。

第三篇：安全風險管控制度

安全風險分級管控工作制度

一、為進一步規范煤礦安全管理工作，全面體現預防為主的思想，明確安全風險的辨識范圍、方法、和安全風險辨識、評估、管控工作流程，實現對風險的超前預控，以預防事故的發生，根據《煤礦安全生產標準化基本要求評分辦法》，特制定本制度。

二、安全風險預控管理領導組辦公室負責建立健全全礦安全風險預控管理體系，并嚴格監督落實。安全風險預控管理體系包括：管理方針、風險預控管理、保障管理、員工不安全行為管理、生產系統安全要素管理、綜合管理、檢查審核與評審。安全風險預控責任體系應符合“PDCA”的運行模式。

注：PDCA分別表示：P-Plan(計劃)；D-Do（實施）；C-Check(檢查)；A-Action（改進）。

三、風險預控管理流程

（一）危險源辨識。

1、危險源辨識

（1）每年底由礦長組織各分管負責人和相關業務科室、隊進行一次重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統，爆破、機電運輸等容易導致群死群傷事故的危險因素開展一次全面安全風險辨識；

（2）危險源辨識前由培訓中心組織全體職工對相關知識進行培訓；

（3）辨識范圍要覆蓋全礦所有生產及輔助系統作業場所、工序、流程；

（4）各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔；

①危險源辨識可采用安全檢查表法（SCL），也可由各相關業務科室根據具體情況提出建議，并安全風險預控管理領導組確認后實施；

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態；

③采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等應采用事故樹分析法對系統中存在的危險源進行辨識；

（4）各相關業務科室要結合本的安全工作情況及下一年工作中可 能遇到的安全風險對發生風險性質、危害、原因、易發地點、預兆、應采取的安全措施進行評估，并形成初評報告，并于當年10月15日完成分管領導與總工初步審查，上傳礦QQ工作群。

（3）安全風險辨識工作由安全風險預控管理領導組組織，所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

3、專項危險源辨識

（1）專項危險源辨識前由專項危險源辨識組織人安排相關科室組織相關職工進行相關知識培訓；

（3）辨識范圍要覆蓋所有涉及到的生產及輔助系統作業場所、工序、流程；

（4）各相關業務科室要對本科室負責的所有工作任務建立清冊并逐一進行危險源辨識，并對危險源辨識資料進行統計、分析、整理、歸檔；

①危險源辨識采用的方法和程序要與現場實際相符，具體由各相關業務科室根據具體情況提出建議，并安全風險預控管理領導組確認后實施；

②危險源辨識時考慮正常、異常和緊急三種狀態及過去、現在和將來三種時態；

③采掘系統、機電運輸系統、“一通三防”系統等應采用事故樹分析法對系統中存在的危險源進行辨識

（2）新采區、新工作面設計前，由總工程師組織有關業務科室重點對地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險進行1次專項辨識；

（3）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時，由分管負責人組織有關業務科室進行重點對作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險1次專項辨識；

（4）啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復產前，由分管負責人組織有關業務科室、隊重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行1次專項辨識；

（5）發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，由礦長組織分管負責人和業務科室對安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區進行1次針對性的專項辨識；

（二）風險評估

1、危險源辨識完成后相關負責人應及時組織職工對辨識出的危險源進行風險評估，并確保：

(1)各相關科室對職責范圍內所有辨識出的危險源要逐一進行風險評估，并對風險評估資料進行統計、分析、整理、歸檔；

①風險評估應采用依據風險矩陣表或作業條件危險性分析（MES）進行風險等級判定，各業務科室也可根據具體情況提出評估辦法建議，由安全風險預控管理領導組確認后實施；

②根據風險評估結果對辨識出的風險源分以下幾個等級：（3）評估結果分級

①藍色風險5級風險：輕稍危險，需要注意（或可忽略的）。崗位人員應引起注意。

②深藍色風險4級風險：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。班組、隊應引起關注。

③黃色風險3級風險：中度（顯著）危險，需要控制整改。（業務科室、安全科）應引起關注。

④橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。煤礦對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。

（2）在以下情況時執行持續風險評估，并保留評估的記錄：

①新改擴項目前；

②新設備、設施、工藝和技術應用前或有重大改變時；

③ 為特定項目（采煤工作面安裝、初次放頂、收尾、回撤，采掘工作面過構造、過沖刷帶、過富水區、過空巷，排放瓦斯、井下電氣焊、大型設備安裝與檢修等）制定安全措施前；

④執行重大風險任務前；

⑤執行特定檢查和實驗前；

⑥審核發現重大不符合項；

⑦調查事故（包括未遂）暴露的新風險。（4）安全風險評估工作由安全風險預控管理領導組組織，所有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。

（5）專項安全風險評估工作由相關組織人員組織，有關有礦領導、科隊長、技術員參加及相關隊職工代表參加。(三)風險管理對象、管理標準和管理措施

1、在對危險源進行辨識、分析的基礎上，應提煉出相應的風險管理對象，并符合下列要求：

①風險管理對象的提煉應具體、明確，一般應按照人、機、環、管四種風險類型來確定；

②各業務科室組織對提煉出的風險管理對象制定相應的管理標準和措施并形成程序；

③管理標準和措施的制定應遵從全面性原則、可操作性原則和全過程原則；

④管理標準和措施的制定應符合相關法律法規、技術標準和管理制度的要求；

⑤安全風險預控管理領導組或分管領導應組織相關專業人員定期或不定期對管理標準和措施進行修訂和完善。

（四）危險源監測

煤礦應采取措施對危險源進行監測，以確定其是否處于受控狀態。并確保：

1、危險源監測方法適宜，并在風險管理程序中予以明確；

2、危險源監測設備靈敏、可靠；

3、危險源監測信息傳遞暢通、及時，相關信息能及時錄入管理系統。

（五）公告警示

1、由安全科負責在井口公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

2、由各相關科室負責在分管范圍內存在重大安全風險的區域的顯著位置地點公示重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

3、由各相關隊負責在各崗位公布各崗位存在的安全風險及防范措施。

（六）分級管控

1、分級管控

①藍色風險5級風險：輕微危險由崗位人員自己注意。

②深藍色風險4級風險：輕度（一般）危險由班組、隊應進行監管。③黃色風險3級風險：中度（顯著）危險由業務科室、隊進行監管，安全科登記關注。

④橙色風險2級風險：高度危險（重大風險），由各分礦領導、安全科對重大及以上風險危害因素應重點控制管理。

⑤紅色風險1級風險：不可容許的（巨大風險）必須立即停止作業進行整改。

2、各業業務科室應建立程序以確保風險管理標準、風險管理措施及相關法律、法規、制度的貫徹與執行，以實現對風險的控制。并符合：

（1）對危險源及其風險的控制遵循消除、預防、減弱、隔離、聯鎖、警示的原則；

（2）危險源辨識、風險評估、風險管理標準與措施制定及隱患消除、控制效果評價等環節符合PDCA的運行模式；

（3）制定生產作業計劃時應以上風險評估報告為依據，充分考慮本計劃實施時潛在風險；

（4）根據危險源辨識、風險評估結果和相關規定，編制作業規程、操作規程、安全技術措施計劃、應急預案及其它專項安全技術措施；

（5）在進行重大以上風險任務時，應編制專門的安全措施，并明確安全工作程序。

3、及時完善相關標準、制度

（1）各相關業務科室要根據安全風險辨識會議形成的決定及時編制安全風險辨識評估報告，建立可能引發重特大事故的重大安全風險清單，制定相應的管控措施；

（2）安全風險預控管理領導組要根據辨識評估結果確定下一安全生產工作重點，調度中心與技術科要根據辨識評估結果指導和完善下一生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

（3）新采區、新工作面設計前專項辨識評估完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；根據辨識評估結果及 時完善設計方案，科學合理選擇生產工藝、布置生產系統、對設備設備進行選型、確定勞動組織等。

（4）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時專項辨識識評估完成后，各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；根據辨識評估結果重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

（5）啟封火區、排放瓦斯、綜采工作面初放、收尾等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復產前專項辨識識評估完成后，各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施，并將辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

（6）發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后的專項辨識完成后、各相關科室要及時補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施，并根據辨識結果修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

（七）風險管控

1、管控措施

（1）每年由安全風險預控管理領導組組織制定安全風險預控管理實施方案，確保人員、技術、資金有保障。

（2）采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程手段，制定重大安全風險管控措施，并符合相關規定

（3）對劃定的重大安全風險區，由風險管控領導組根據具體情況劃定作業上限人數。

2、監督檢查（1）定期檢查

①礦長每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

②分管負責人每旬組織對月度安全風險管控重點實施情況進行一次檢查分析，檢查管控措施落實情況，完善改進管控措施。

2、現場檢查

（1）所有帶班礦領導要嚴格執行《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》與礦領導下井帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題及時整改，并填報重大安全風險管控表。

（2）各級安全管理人員要對安全風險管控措施落實情況進行檢查，發現問題及時責令立即或限期整改。

（3）場安全員、瓦斯員要對當班所管區域安全風險管控措施落實情況進行檢查，發現問題及時責令立即或限期整改

（八）保障措施

1、信息與溝通

煤礦應建立并保持程序，以確保員工與相關方能夠及時獲取風險預控管理信息，并可相互溝通、告知，煤礦應確保：

（1）各級要保證職工參與風險預控管理方針和程序的制定、評審；

（2）各級要保證職工參與危險源辨識、風險評估及管理標準、管理措施的制定；

（3）班組長要明確現場或當班急救人員，并確保不職工了解誰是現場或當班急救人員；

（4）班組長必須組織當班職工進行班前、作業前風險評估，作業中存在不符情況，應及時匯報，并組織班后或作業后評估，并留有記錄。

（5）各級應采用信息化管理手段，實現對安全風險記錄、跟蹤、統計、分析等全過程的信息化管理。

2、教育培訓

（1）所有入井人員安全培訓內容包括和專項安全風險辨識評估結果及本崗位相關的重大安全風險管控措施。

（2）培訓中心每半年至少組織參與安全風險辨識評估工作的人員學習1次安全風險辨識評估技術，第二次必須于10月份前完成。

3、資金保障

煤礦應建立并保持安全投入資金管理與控制程序，為實施和改進安全風險預控管理體系提供必要的資金支持。并符合：

（1）礦長對安全投入資金進行統一決策、管理、支配；（2）財務科對安全專項資金的提取、使用應遵循“統籌安排、突出重點、注重實效、規范使用”的原則，確保專款專用；

（3）后勤副礦長負責對安全專項資金使用情況進行監督，確保投入的安全資金有效使用。

4、安全文化保障

(1）煤礦應加強安全文化建設，開展多種形式的安全文化活動。(2)培訓中心要認真組織各科隊推行一崗雙述安全工作法。

5、員工不安全行為管理（1）員工準入管理

勞資科應建立并保持員工準入管理標準，員工準入管理標準應，明確崗位設置要求和崗位需求計劃和準入條件（包括員工身體條件、專業技能、文化水平等）。

（2）員工不安全行為分類

安全科要認真制定三違處罰管理辦法，對煤礦可能出現的不安全行為進行分類，并嚴格監督實施。（3）員工培訓教育

培訓中心要建立健全職工培訓檔案，認真制定培訓方案，并嚴格進行落實。

6、制度保障

（1）各相關科室要認真組織制定與全風險預控管理相關的目標、責任、獎懲、舉報、投入保障、風險控制、員工行為、文化建設、安全會議、教育培訓、技術審批、安全監測、人員操作、設備使用、應急救援、監督檢查、考核評審、災害預防、人員入井、跟班帶班、班組建設、衛生健康、環境保護等管理制度，并確保：

①各相關科室負責相關制度的制定、修訂。

②各項規章制度制定、修訂完成后相關科室要及時與培訓中心聯系對全體職工進行培訓。

③培訓中心要加強對各項制度的培訓監督。

④質量標準化辦公室負對相關制度的制定、修訂、培訓的監督檢查進 行考核。

2、煤礦應建立并保持程序，以識別適用的法律、法規、標準和相關要求，并確保：

煤礦相關活動遵守適時的法律、法規、標準和相關要求；

（2）每年至少評價一次本單位對在用的法律、法規、標準和相關要求的遵守情況，并形成評價報告；

（3）及時更新有關法律、法規、標準和相關要求的信息，并將這些信息傳達給員工和其他有關的相關方；

（4）資料齊全完善，有目錄清單。

（三）辦公室應建立并保持程序，以規范體系文件、記錄的管理，保證在體系運行的各個場所、崗位都能得到相關有效的文件、記錄，并確保：（1）文件收發、傳達、歸檔；

（2）文件收發、歸檔應有記錄，并形成目錄清單；

（3）作廢文件有標識，銷毀文件有記錄，無在用的無效、失效文件；（4）與風險預控管理體系相關的各種記錄應字跡清楚、標識明確，并可追溯相關的活動；

（5）記錄保存和管理應便于查閱，避免損壞、變質或遺失，并明確記錄保存期限。

7、技術保障

技術科應建立并保持安全技術管理與控制程序，以消除和控制重大危險源。并符合：

（1）應優先采用國際、國內先進安全技術標準、方法、工藝、設備、設施；

（2）及時根據生產作業過程中的實際制定或安排相關科隊專項安全技術方案。

8、各業務科室要加強對各生產要素的管理

第四篇：《安全生產風險管控制度》

安全生產風險管控制度

為貫徹落實《關于進一步加快推進企業安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設的通知》，結合公司實際，現就推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作，制訂本制度。

一、目標

全面認真分析安全風險大的生產區域和關鍵環節，加快推行隱患排查治理、風險分級管控雙重預防機制，建立完善安全生產風險分級管控體系、隱患排查治理體系和安全生產信息化系統，實現關口前移、精準監管、源頭治理、科學預防。實現標準化、信息化的風險管控和隱患排查治理雙重預防，從根本上防范事故發生，構建公司安全生產長效機制。

二、組織機構

為加強“兩個體系建設”工作的組織領導，確保活動取得實效，公司成立“兩個體系建設”工作領導小組，對工作進行全面組織、指導和檢查。

組

長：洪性久

副組長：劉俊安

金春

成員：姚留青

徐德軍

薛慧

陳志軍

金泰城

李明國

領導小組下設“兩個體系建設”工作辦公室，辦公室設在管理部，具體負責“兩個體系建設”工作的組織、開展、協調、監督、考核、總結工作。

三、標準和依據

1.《關于進一步加快推進企業安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設的通知》。

2.《危險化學品企業事故隱患排查治理實施導則》。

3.《安全生產事故隱患排查治理暫行規定》安監總局第16號令。

4.《公司安全風險評價管理制度》

四、工作計劃

1.宣傳發動，排查風險點。為切實做好“兩個體系建設”活動。要求各車間認真做好此次活動的宣傳發動工作，利用黑板報、宣傳欄、條幅、積極進行宣傳。利用學習時間和班前班后會時間，組織員工認真學習公司《安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設實施方案》，圍繞如何發現風險點，確定風險等級進行學習和討論，員工要人人參與“兩個體系建設”活動。根據各自崗位特點，全員、全過程、全方位、全天候排查本單位可能導致事故發生的風險點，包括安全基礎管理、區域位置和總圖布置、工藝管理、設備管理、電氣系統、危險化學品管理、危化品儲運系統、、消防系統等方面存在的風險（具體排查內容依據《公司隱患排查治理管理辦法》。

2.確定風險等級。對排查出來的風險點進行分類分級管理，先確定風險類別（泄漏、火災、爆炸、中毒、坍塌、墜落等危險因素和高溫、粉塵、有毒物質等有害因素），然后按照危險程度及可能造成后果的嚴重性，將風險分為1、2、3、4級（1級最危險，依次降低）

1級風險指該風險點一旦發生事故，可能導致較大以上事故即指能造成3人以上死亡或者10人以上重傷或者1000萬元以上直接經濟損失的事故。

2級風險該風險點一旦發生事故可能導致一般事故，即指能造成3人以下死亡或者10人以下重傷或者1000萬元以下直接經濟損失的事故。

3級風險指該風險點一旦發生事故，可能導致輕傷事故（包括急性中毒，下同）或輕微經濟損失。

4級風險指該風險點一旦發生事故，可能導致不損失工作的傷害。（風險具體分級標準依據《公司安全風險評價管理制度》。

3.明確管控措施。針對風險類別和等級，將風險點逐一明確管控層級（公司、車間、崗位），落實具體的責任人和具體的管控措施（包括制度管理措施、培訓教育措施、個體防護措施、應急處置措施等）。

逐級評審并審核、審定、批準，形成臺賬或控制清單，組織全員學習本崗位的風險，落實風險控制措施。

4.風險公告警示。公布本單位的主要風險點、風險類別、風險等級、管控措施和應急措施，讓每名員工都了解風險點的基本情況及防范、應急措施。對存在安全生產風險的崗位設置告知卡，標明本崗位主要危險有害因素、后果、事故預防及應急措施、報告電話等內容。對可能導致事故的崗位，設置報警裝置，配置現場應急器材和撤離通道等。同時，將風險點的有關信息及應急處置措施告知周邊企業。

5.全面實施、定期更新。組織有關人員及時并定期評審、更新風險信息，結合企業實際情況實施風險分級管控，有效運行體系，實現持續改進。

6.排查消除隱患，針對各個風險點制訂隱患排查治理制度、標準和清單，明確各部門、各崗位、各設備設施排查范圍和要求，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環管理隱患排查治理機制，實現隱患自查自改自報常態化。

6.深化體系建設，公司全面推進、深化兩個體系建設工作，形成較為完善的法規制度和標準體系，風險分級管控與隱患排查治理的機制、措施更加精準、有效，公司本質安全水平顯著提高，事故防范和安全管理能力明顯提升，兩個體系建設任務完成。將排查出來的風險點全部錄入到市安監局網格化監管系統，實現對風險點在線監測，同時錄入隱患排查治理信息，實時對隱患治理情況進行監管。

五、職責分工

結合本公司部門機構職責修改

1.管理部負責安全生產風險分級管控體系建設工作，并對體系建設情況進行全程監督管理；負責組織安全基礎管理、危險化學品管理、區域位置和總圖布置方面風險點方面風險點的排查、風險點統計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；分析存在的問題，監督治理方案以及相應的實施工作；監督隱患的整改、防范措施、資金、期限的落實和組織應急預案的制定；負責職業危害的防控和風險公告警示工作；負責“兩個體系建設的審核和上報；負責“兩個體系建設”的組織、開展、協調、監督、考核、總結工作。

2.生產管理部負責隱患排查治理體系建設工作。具體包括安全隱患管理制度的制定，建立起全員參與、全崗位覆蓋、全過程銜接的閉環管理隱患排查治理機制，實現公司隱患自查自改自報常態化；安全生產風險分級管控體系建設工作中負責組織工藝管理方面風險點的排查、風險點統計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制。按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發現并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監督隱患治理方案的實施工作。

3.后勤負責組織設備設施管理方面風險點的排查、風險點統計、確定風險等級、明確管控措施。按照隱患排查治理制度開展隱患排查，及時發現并消除事故隱患，如實記錄事故隱患治理情況；分析存在的隱患，監督隱患治理方案的實施工作。

4.財務部負責統計事故隱患治理、風險管控專項預算資金；劃撥公司事故隱患治理、風險管控專項費用，監督落實費用的閉環管理。

5.各車間是安全基礎管理、區域位置和總圖布置、工藝管理、設備管理、危險化學品管理、等方面隱患排查、風險管控的責任主體，負責本車間風險點的排查、風險點統計、確定風險等級、明確管控措施和管控手冊的編制；負責對隱患的排查、登記、報告，實施整改，并根據職責分工，按要求向相關單位報送“兩個體系建設”工作信息。

六、工作要求

1.做好宣傳引導。各車間要堅持宣傳先行。利用黑板報、宣傳欄、等方式積極進行宣傳，加大安全生產風險分級管控和隱患排查治理兩個體系建設工作的宣傳力度，營造濃厚的氛圍。

2.強化工作推動。各部門要針對各自負責的工作范圍，盡快開展隱患排查和統計工作，確保各項工作任務按時限和標準要求全部完成。

3.注重聯動配合。各部門兩個體系建設要做到“四個結合”，要與落實主體責任相結合，與安全生產標準化建設相結合，與隱患排查治理相結合，與分級分類管理相結合，形成相互促進，密切配合。

青島愛世給爾貿易有限公司

2017年5月26日

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END

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第五篇：安全風險分級管控制度

疾控中心安全風險分級管控制度

為認真貫徹落實《中華人民共和國安全生產法》、《黑龍江省安全生產條例》、《中共綏芬河市委、市政府關于加強安全生產責任體系建設的意見》，為預防安全生產事故發生，實現零事故目標，特制定本制度。

一、成立兩級安全生產領導小組

成立疾控中心安全生產領導小組，負責監督、指導、檢查、管控各科室的安全生產工作，成立本單位各科室的安全生產安全負責人，負責監督、指導、檢查、管控本各科室的安全生產工作。

二、管控實施

1、兩級安全生產領導小組要認真開展管控工作，按要求召開安全會議，將安全工作任務層層落實，有專人負責；制定符合實際、切實可行的應急救援方案；定期開展安全演習；定期開展安全宣傳教育培訓；定期開展安全監督、檢查、指導工作，對發現的安全隱患及時責令整改。

2、要制定本單位的安全風險分級管控制度，并認真實施。