第一篇：xx煤業(yè)安全風(fēng)險分級管控制度

關(guān)于下發(fā)《xx煤業(yè)安全風(fēng)險分級管控

制度（試行）》的通知

礦屬各單位：

為貫徹落實國務(wù)院安委辦《關(guān)于實施遏制重特大事故工作指南構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防機制的意見》、國家煤礦安監(jiān)局《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)化考核定級辦法（試行）》文件要求，全面辨識、評估、管控礦井可能存在的安全風(fēng)險，將風(fēng)險管控挺在隱患之前，全面筑牢“源頭嚴(yán)控”安全防線，提升安全生產(chǎn)保障能力。現(xiàn)結(jié)合礦井實際，制定下發(fā)《xx礦安全風(fēng)險分級管控制度（試行）》，望各單位嚴(yán)格遵照執(zhí)行。

附件：xx煤業(yè)安全風(fēng)險分級管控制度（試行）

xx煤業(yè) 2017年8月2日 附件

xx煤業(yè)安全風(fēng)險分級管控制度（試行）

第一章 總 則

第一條 為貫徹落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面辨識、評估、管控礦井可能存在的安全風(fēng)險，將風(fēng)險管控在隱患之前，全面筑牢“源頭嚴(yán)控”安全防線，提升礦井安全保障能力，特制定本辦法。

第二條 安全風(fēng)險分級管控是指針對礦井可能存在的安全風(fēng)險，超前進(jìn)行辨識、分析評估，按照風(fēng)險級別、管控能力、所需管控資源等因素，而確定不同管控級別的風(fēng)險管控方式。

第三條 各業(yè)務(wù)部室是本系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體，各單位是本管轄區(qū)域安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

第二章 組織機構(gòu)與職責(zé)

第四條 安全風(fēng)險分級管控工作領(lǐng)導(dǎo)組 組 長：礦 長 常務(wù)副組長：安全副礦長 副 組 長：其他副礦級領(lǐng)導(dǎo) 成 員：各單位負(fù)責(zé)人 領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

（一）負(fù)責(zé)領(lǐng)導(dǎo)、評價礦井安全風(fēng)險分級管控工作。

（二）負(fù)責(zé)研究解決安全風(fēng)險分級管控工作中出現(xiàn)的重大問題。

（三）安全副礦長具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控的監(jiān)督和管理工作。

（四）其他副礦級領(lǐng)導(dǎo)具體負(fù)責(zé)分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

1、總工程師負(fù)責(zé)地測防治水系統(tǒng)，以及技術(shù)設(shè)計、研究的安全風(fēng)險分級管控工作；

2、生產(chǎn)副礦長負(fù)責(zé)頂板、輔助運輸及基建（井下）系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作；

3、機電副礦長負(fù)責(zé)機電管理系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作；

4、通風(fēng)副礦長負(fù)責(zé)“一通三防”和基建（井上）治安、民爆物品管理交通和消防系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作；

5、礦長負(fù)責(zé)后勤服務(wù)與衛(wèi)生防疫系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作；

6、工會主席負(fù)責(zé)大型活動的安全風(fēng)險分級管控工作。第五條 領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)管理辦公室和評價辦公室。管理辦公室，設(shè)在安全部。

職責(zé)：

（一）制定安全風(fēng)險分級管控工作制度，明確辨識、評估、管控工作流程等內(nèi)容，指導(dǎo)、督促各單位開展安全風(fēng)險分級管控工作。

（二）組織對各單位安全風(fēng)險分級管控實施情況進(jìn)行監(jiān)督、檢查和考核。

（三）負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控信息的收集、統(tǒng)計、跟蹤和上報工作。

（四）負(fù)責(zé)對安全風(fēng)險分級管控制度的有效性進(jìn)行評價。第六條 相關(guān)成員部門職責(zé)

（一）各業(yè)務(wù)部室負(fù)責(zé)具體實施本系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、業(yè)務(wù)指導(dǎo)工作。

（二）人力資源管理組牽頭負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控的培訓(xùn)工作。

（三）各基層單位負(fù)責(zé)本責(zé)任區(qū)域和崗位安全風(fēng)險分級管控，以及重大安全風(fēng)險的公告警示工作。

第三章 安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

第七條 依據(jù)危害程度、控制能力和管理層次的不同，將安全風(fēng)險分為四個等級，即：A級—重大風(fēng)險、B級—較大風(fēng)險、C級—一般風(fēng)險、D級—低風(fēng)險，對應(yīng)的風(fēng)險等級分別用紅、橙、黃、藍(lán)顏色警示。

第八條 按照分級管理、分級負(fù)責(zé)、分級處置的原則，A級—重大風(fēng)險，由礦重點管控；B級—較大風(fēng)險，由業(yè)務(wù)部室進(jìn)行重點管控；C級—一般風(fēng)險，由各單位進(jìn)行重點管控；D級—低風(fēng)險，由崗位進(jìn)行重點管控。

第四章 安全風(fēng)險辨識、評估程序

第九條 通過礦安全技術(shù)評價、崗位風(fēng)險評估管理，全方位、全過程辨識生產(chǎn)各系統(tǒng)、施工工藝、設(shè)備設(shè)施（安裝回收）、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，實施安全風(fēng)險分級管控。第十條 日常辨識評估

（一）按照崗位風(fēng)險評估要求，每班由班組長組織各崗位人員，結(jié)合當(dāng)班任務(wù)、作業(yè)環(huán)境、安全設(shè)施、崗位操作和人員狀況等方面，進(jìn)行一次崗位安全風(fēng)險辨識，告知預(yù)控方法。

（二）各崗位人員要根據(jù)辨識結(jié)果，將崗位風(fēng)險和控制措施填寫到《崗位風(fēng)險提醒卡》，在崗位中嚴(yán)格落實相關(guān)要求。同時要加強崗位動態(tài)作業(yè)過程中的安全風(fēng)險辨識，風(fēng)險不受控的及時匯報單位值班室，值班人員要做好記錄，較大以上風(fēng)險要及時上報；一般風(fēng)險要及時匯報單位負(fù)責(zé)人，制定管控措施；低風(fēng)險要立足崗位進(jìn)行自控。

第十一條 月度辨識評估

（一）每月底，由各單位負(fù)責(zé)人親自組織分管干部、班組長、驗收員和崗位人員代表，重點圍繞本區(qū)域作業(yè)環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工序管理、工程質(zhì)量，以及人員操作等方面，進(jìn)行區(qū)域安全風(fēng)險辨識。

（二）各單位要對照風(fēng)險劃分等級對安全風(fēng)險辨識結(jié)果進(jìn)行評估，重大安全風(fēng)險要及時上報安全風(fēng)險分級管控辦公室；較大風(fēng)險要按專業(yè)及時上報相應(yīng)業(yè)務(wù)科（部）室；一般風(fēng)險要由單位負(fù)責(zé)人組織相關(guān)人員，制定對應(yīng)管控措施，進(jìn)行重點落實。

第十二條 季度辨識評估

（一）每季度，由各分管礦領(lǐng)導(dǎo)親自組織相關(guān)業(yè)務(wù)部室和單位專業(yè)技術(shù)人員，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點工程、重點環(huán)節(jié)以及系統(tǒng)事故等方面，進(jìn)行一次本系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

（二）各系統(tǒng)要對照風(fēng)險劃分等級對安全風(fēng)險辨識結(jié)果進(jìn)行評估，重大安全風(fēng)險要及時上報安全風(fēng)險分級管控辦公室；較大風(fēng)險要納入系統(tǒng)安全技術(shù)評價，制定對應(yīng)管控措施，完善系統(tǒng)安全技術(shù)評價報告，進(jìn)行重點落實。

第十三條 年度辨識評估

（一）每年底由礦長親自組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)和各系統(tǒng)單位負(fù)責(zé)人，進(jìn)行年度安全風(fēng)險辨識，重點對瓦斯、水、火、煤塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等危險因素開展安全風(fēng)險辨識。

（二）各系統(tǒng)根據(jù)年度安全風(fēng)險辨識結(jié)果，及時編制專業(yè)年度安全風(fēng)險辨識評估報告，建立重大安全風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的管控措施。

（三）相關(guān)業(yè)務(wù)部室要將年度辨識評估結(jié)果，用于指導(dǎo)和完善下一年度的生產(chǎn)銜接計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

第十四條 專項辨識評估

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)部室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素、重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識。

相關(guān)業(yè)務(wù)部室要補充完善重大安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)管控措施，及時完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型和生產(chǎn)組織確定等。

（二）在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)部室，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識。

相關(guān)業(yè)務(wù)部室要根據(jù)辨識評估結(jié)果，補充完善重大安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管控措施，對作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程進(jìn)行修訂完善。

（三）排放瓦斯、過構(gòu)造帶等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，采掘面開工、移交前，由分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)部室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識。

相關(guān)業(yè)務(wù)部室要根據(jù)辨識結(jié)果，補充完善重大安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管控措施，對安全技術(shù)措施進(jìn)行修訂完善。

（四）發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)、副總和業(yè)務(wù)部室，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識。

相關(guān)業(yè)務(wù)部室要依據(jù)辨識結(jié)果，識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，補充完善重大安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管控措施，對設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程和安全技術(shù)措施進(jìn)行修訂完善。

第五章 安全風(fēng)險分級管控

第十五條 根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、業(yè)務(wù)部室、基層單位、崗位”四級，逐級分解落實到每級管理和崗位，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人負(fù)責(zé)、有人處理。

第十六條 重大安全風(fēng)險管控措施由礦長組織各分管礦領(lǐng)導(dǎo)實施，相關(guān)業(yè)務(wù)部室要制定具體工作方案，做到人員、技術(shù)、資金保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

第十七條 礦長每月組織召開會議，對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行一次檢查分析。管理辦公室要做好相關(guān)記錄，形成會議紀(jì)要，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。各相關(guān)單位要針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施。

第十八條 分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬組織召開會議，對分管范圍內(nèi)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進(jìn)行一次檢查分析。各業(yè)務(wù)部室要做好相關(guān)記錄，并針對發(fā)現(xiàn)問題，及時調(diào)整管控措施。

第十九條 礦領(lǐng)導(dǎo)下井帶班過程中，要跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施的落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

第二十條 各單位要結(jié)合實際，按照安全風(fēng)險分級管控要求，建立安全風(fēng)險分級管控管理制度，構(gòu)建工作責(zé)任體系，完善基礎(chǔ)資料，抓好安全風(fēng)險的分級處置和落實工作。

第二十一條 各單位開展安全風(fēng)險辨識評估，要做到有記錄、有痕跡，按要求編制的評估報告、重大安全風(fēng)險清單、重大安全風(fēng)險管控方案報辦公室進(jìn)行備案。

第二十二條 安全部牽頭，通過安全指標(biāo)數(shù)據(jù)的客觀、量化分析，針對風(fēng)險管控失效的技術(shù)、管理措施，對相關(guān)系統(tǒng)和單位超前進(jìn)行安全預(yù)警管理，果斷采取有效管控措施，及時消除事故發(fā)生的苗頭。

第六章 保障措施

第二十三條 根據(jù)安全風(fēng)險辨識結(jié)果，安全部牽頭，相關(guān)單位配合，在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。

第二十四條 人力資源管理組要將安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，納入安全培訓(xùn)計劃，對安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果和重大安全風(fēng)險管控措施進(jìn)行安全培訓(xùn)；每年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進(jìn)行1次專項培訓(xùn)。

第二十五條 各業(yè)務(wù)部門要利用xx煤業(yè)QQ群加強信息共享，實現(xiàn)對安全風(fēng)險記錄、跟蹤、統(tǒng)計、分析和上報等全過程的信息化管理。

第七章 監(jiān)督與考核

第二十六條 未按要求進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的單位，考核責(zé)任單位負(fù)責(zé)人300元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，考核責(zé)任單位200元。

第二十七條 各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險辨識結(jié)果，未按規(guī)定編制評估報告，建立重大風(fēng)險清單、制定管控措施的，每項考核責(zé)任單位負(fù)責(zé)人300元；編制內(nèi)容不全、沒有針對性的，考核責(zé)任單位200元。第二十八條 依據(jù)安全風(fēng)險辨識結(jié)果，未對相關(guān)技術(shù)資料進(jìn)行修訂完善的，或及時調(diào)整管控措施的，考核責(zé)任單位500元。

第二十九條 各相關(guān)單位未及時公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，考核責(zé)任單位200元。

第三十條 本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。

附件：

1、xx煤業(yè)崗位風(fēng)險評估管理辦法

2、xx煤業(yè)系統(tǒng)安全技術(shù)評價管理辦法

3、xx煤業(yè)安全風(fēng)險預(yù)警管控辦法

4、xx煤業(yè)安全風(fēng)險分級管控流程圖

第二篇：安全風(fēng)險分級管控制度

疾控中心安全風(fēng)險分級管控制度

為認(rèn)真貫徹落實《中華人民共和國安全生產(chǎn)法》、《黑龍江省安全生產(chǎn)條例》、《中共綏芬河市委、市政府關(guān)于加強安全生產(chǎn)責(zé)任體系建設(shè)的意見》，為預(yù)防安全生產(chǎn)事故發(fā)生，實現(xiàn)零事故目標(biāo)，特制定本制度。

一、成立兩級安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組

成立疾控中心安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組，負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查、管控各科室的安全生產(chǎn)工作，成立本單位各科室的安全生產(chǎn)安全負(fù)責(zé)人，負(fù)責(zé)監(jiān)督、指導(dǎo)、檢查、管控本各科室的安全生產(chǎn)工作。

二、管控實施

1、兩級安全生產(chǎn)領(lǐng)導(dǎo)小組要認(rèn)真開展管控工作，按要求召開安全會議，將安全工作任務(wù)層層落實，有專人負(fù)責(zé)；制定符合實際、切實可行的應(yīng)急救援方案；定期開展安全演習(xí)；定期開展安全宣傳教育培訓(xùn)；定期開展安全監(jiān)督、檢查、指導(dǎo)工作，對發(fā)現(xiàn)的安全隱患及時責(zé)令整改。

2、要制定本單位的安全風(fēng)險分級管控制度，并認(rèn)真實施。

第三篇：安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度

安全生產(chǎn)風(fēng)險分級管控制度

第一章 總 則

第一條為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全生產(chǎn)方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全生產(chǎn)，制定本制度。

第二條本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指公司內(nèi)部為保障安全生產(chǎn)自主組織開展的，對生產(chǎn)、建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包括國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于公司所屬各生產(chǎn)經(jīng)營和項目建設(shè)單位(以下簡稱各廠礦)。

第二章 組織管理

第四條公司負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全監(jiān)察部是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂公司安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

第五條各廠礦是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體，單位主要負(fù)責(zé)人是安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。各業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊(車間)負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負(fù)責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。第三章 安全風(fēng)險辨識

第六條各廠礦要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識生產(chǎn)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第七條各廠礦在生產(chǎn)系統(tǒng)、裝備的投運、移交、運行、停運或重啟時，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險評估。

（一）停運或重啟是指下列幾種情況： 1.煤礦的工作面、巷道封閉或啟封；

2.車間、生產(chǎn)線、重要生產(chǎn)設(shè)備、裝置的停運或重啟； 3.地面生產(chǎn)單位的事故停車、停產(chǎn)、停工和重新開車。(二)系統(tǒng)、裝備評估的主要內(nèi)容包括：

1.新系統(tǒng)、新裝備投運的評估內(nèi)容應(yīng)包括工程施工和設(shè)備安裝質(zhì)量、安全設(shè)施、安全防護(hù)、檢測檢驗、規(guī)程措施、技術(shù)和人員條件、應(yīng)急設(shè)施和預(yù)案等；

2.系統(tǒng)、裝備移交評估的內(nèi)容應(yīng)包括使用環(huán)境、運轉(zhuǎn)情況、安全設(shè)施、安全措施、接收單位技術(shù)能力等；

3.系統(tǒng)、裝備正常運行的評估內(nèi)容應(yīng)包括運行狀況、安全保護(hù)和安全防護(hù)設(shè)施等；

4.系統(tǒng)、裝備停運或重啟的評估內(nèi)容應(yīng)包括可能存在的風(fēng)險因素、對運行系統(tǒng)的影響、安全隔離措施，技術(shù)、措施以及人員準(zhǔn)備，啟(停)用后安全管理等。

第八條區(qū)隊(車間)現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)生產(chǎn)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由區(qū)隊(車間)跟班或值班領(lǐng)導(dǎo)、安監(jiān)員(安全員)、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全生產(chǎn)條件進(jìn)行評估。

第九條班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織生產(chǎn)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。

第十條崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采取的安保措施(如短路線、電氣接地等)恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

第十二條特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1.涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；

2.特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)； 3.重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4.其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第十三條異常狀況評估。正常生產(chǎn)(運行)的系統(tǒng)(裝置)在生產(chǎn)工序、工作流程、技術(shù)工藝發(fā)生變化以及工作區(qū)域的設(shè)備、設(shè)施、環(huán)境發(fā)生重大變化或發(fā)生事故(包括未遂事故)時，應(yīng)由專業(yè)職能部門組織相關(guān)人員對系統(tǒng)安全可靠性重新評估。第十四條工程項目評估。新建、改建、擴建工程項目，各廠礦應(yīng)分別在項目立項、現(xiàn)場開工、建設(shè)施工、試車試產(chǎn)等各階段組織安全風(fēng)險評估。

1.項目立項時，應(yīng)對項目存在的危險、危害因素及危害程度、工藝成熟程度、工藝危險因素和控制難度、現(xiàn)有控制防范措施、管理主體的技術(shù)能力和安全管理水平等進(jìn)行綜合分析評估。

2.項目開工前，應(yīng)組織有關(guān)部門專業(yè)人員會同監(jiān)理人員對施工單位安全資質(zhì)、總體施工組織設(shè)計、安全和技術(shù)管理人員配備、作業(yè)人員資質(zhì)、施工所需工器具和特種設(shè)備檢測、檢驗等開工安全條件進(jìn)行綜合分析評估。

3.項目施工期間，建設(shè)單位應(yīng)會同監(jiān)理人員、施工單位對施工現(xiàn)場安全措施是否落實到位，危險因素分析排查、安全隱患治理是否按規(guī)定執(zhí)行等情況進(jìn)行動態(tài)安全評估。4.項目試車試產(chǎn)前，應(yīng)組織有關(guān)專業(yè)人員，按照建設(shè)項目“三查四定”（查設(shè)計漏項、查施工質(zhì)量、查未完工項目；定流程、定方案措施、定操作人員、定時間。）、“三查、三確認(rèn)、一許可”（查設(shè)計漏項、工程質(zhì)量、現(xiàn)場隱患，對安全設(shè)施裝置、試生產(chǎn)人員資格、試生產(chǎn)方案檢查確認(rèn)，確認(rèn)符合試生產(chǎn)條件后發(fā)放試生產(chǎn)安全許可證）要求，對系統(tǒng)、設(shè)備、設(shè)施施工質(zhì)量，安全設(shè)施及安全防護(hù)，試車試產(chǎn)方案、安全技術(shù)措施及應(yīng)急預(yù)案，人員、物資、外部環(huán)境等情況是否具備試車試產(chǎn)條件進(jìn)行綜合分析評估。試車試產(chǎn)過程中，涉及安全的工藝、參數(shù)、控制等需要變更時，必須重新評估。第十五條“四新”試驗評估。新技術(shù)、新工藝、新設(shè)備、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，應(yīng)對其安全性能、環(huán)境適應(yīng)性、存在的危險因素、可能造成的危害及應(yīng)對措施、人員技術(shù)能力等是否具備安全試驗或推廣應(yīng)用條件進(jìn)行綜合評估。第十六條其他評估。

1.設(shè)備、物資購置及出入庫。涉及安全生產(chǎn)的設(shè)備、物資購置前，要對設(shè)備、物資是否適應(yīng)本單位安全生產(chǎn)要求進(jìn)行安全、技術(shù)選型論證，并按規(guī)定程序報批。設(shè)備、物資入庫前，應(yīng)對其完好情況、技術(shù)參數(shù)、安全性能等進(jìn)行評估驗收，符合要求方可入庫。材料、配件、工器具、勞動防護(hù)用品等出庫投入運行前，使用單位(人員)應(yīng)對其完好情況、安全性能進(jìn)行檢查評估，符合安全要求方可投入運行。

2.作業(yè)人員。新招聘和長期(一年)中斷作業(yè)的員工上崗前，應(yīng)對其身體健康狀況、職業(yè)禁忌情況、崗位所需技術(shù)業(yè)務(wù)知識和技能、規(guī)程措施和有關(guān)規(guī)章制度掌握情況等是否具備上崗資格進(jìn)行綜合考核評估。

各廠礦應(yīng)利用班前會、入井檢身等環(huán)節(jié)對作業(yè)人員上崗前的精神狀態(tài)、是否飲酒、是否攜帶違禁物品、勞動防護(hù)用品和安全防護(hù)器具配備等狀況進(jìn)行動態(tài)評估。

3.重大災(zāi)害。各廠礦應(yīng)定期對本單位可能發(fā)生的重大災(zāi)害及已采取安全管控措施的可靠性進(jìn)行分析評估。第四章 方法及要求

第十七條各廠礦要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，非煤生產(chǎn)系統(tǒng)、工藝裝置可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜生產(chǎn)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。第十八條安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和生產(chǎn)實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。重大風(fēng)險：可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險：可能造成人員傷害，但不會降低系統(tǒng)性能或損壞的。一般風(fēng)險：不可能造成人員傷害，但會降低系統(tǒng)性能或損壞的。低風(fēng)險：不會造成人員傷害和系統(tǒng)損壞的。

第十九條采用評估表評估時，要逐項檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。第二十條采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進(jìn)行生產(chǎn)作業(yè)。

第二十一條崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認(rèn)。

第二十二條各廠礦對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處置程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。第二十三條對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。第二十四條各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位置予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。

第二十五條各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。第二十六條確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。第二十七條各廠礦應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、監(jiān)控措施的實際運行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

第二十八條 各廠礦應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。第二十九條各廠礦應(yīng)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。第五章 檢查考核

第三十條各廠礦應(yīng)建立安全風(fēng)險評估考核獎懲機制，對各級安全風(fēng)險評估執(zhí)行情況進(jìn)行動態(tài)檢查督導(dǎo)，定期檢查考核。第三十一條公司每季度對各單位安全風(fēng)險評估工作進(jìn)行一次檢查考核(考核標(biāo)準(zhǔn)見附件1)。平均得分低于90 分的定為不合格單位，對各單位按照公司《安全績效考核辦法》進(jìn)行考核兌現(xiàn)。第六章 附 則

第三十二條本規(guī)定自年 月 日起實施。第三十三條本規(guī)定解釋權(quán)屬公司。附件 1：

安全風(fēng)險評估檢查考核評分標(biāo)準(zhǔn) 附件 2：

常用安全風(fēng)險評估方式方法

一、定性評估法。也稱經(jīng)驗評估法，是按生產(chǎn)系統(tǒng)或生產(chǎn)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全生產(chǎn)條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法。是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標(biāo)，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評估的方法。

本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝置以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法。是通過分析生產(chǎn)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝置或系統(tǒng)內(nèi)及生產(chǎn)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。本方法主要分析步驟是：

1.建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。2.劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。3.定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。

4.分析發(fā)生偏差的原因及后果。5.制定對策。

本方法適用于地面生產(chǎn)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝置等評估。

四、預(yù)先危險分析（PHA）法。是在危險物質(zhì)和裝置設(shè)計、施工和生產(chǎn)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評估的方法。本方法主要步驟： 1.危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。

2.確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。

3.針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。4.確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5.制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險性評估。

五、故障假設(shè)分析法（WI）。是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法。是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進(jìn)行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。

七、“三位一體”評估法。是區(qū)隊（車間）的跟班人員（值班人員）、班組長、安監(jiān)員（安全員）三人進(jìn)行現(xiàn)場安全生產(chǎn)條件評估的方法。

煤礦單位一般由跟班區(qū)隊長、安監(jiān)員、班組長負(fù)責(zé)，地面各廠礦由本單位規(guī)定的人員負(fù)責(zé)，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進(jìn)行評估。本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。

第四篇：安全風(fēng)險分級管制度

xx煤業(yè)安全風(fēng)險分級管控工作制度

公司各科隊及選煤廠：

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)集團公司要求并結(jié)合我公司實際，特制定本工作制度。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進(jìn)行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各部門主要負(fù)責(zé)人是本部門安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

二、安全風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組 長：總經(jīng)理

常務(wù)副組長：安全副總經(jīng)理

副 組 長：各副總經(jīng)理 總工程師

副總工程師 選煤廠廠長 成 員：科室、隊組負(fù)責(zé)人

辦公室設(shè)在安全培訓(xùn)辦，負(fù)責(zé)人由安全培訓(xùn)辦主任武秋田兼任，副主任張培銀負(fù)責(zé)日常具體工作。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、制定“安全風(fēng)險分級管控”風(fēng)險分級實施方案，制定風(fēng)險分級工作制度，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

2、指導(dǎo)、督促各科（隊）室開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

3、組織相關(guān)科（隊）人員對全公司“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進(jìn)行檢查、考核。

（三）安全風(fēng)險分級管控辦公室職責(zé)

具體負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級管控日常監(jiān)督管理工作，建立綜合安全風(fēng)險分級管控臺賬，在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施；利用風(fēng)險預(yù)控信息平臺監(jiān)督各業(yè)務(wù)部門的安全風(fēng)險分級管控工作。

三、安全風(fēng)險分級管控工作流程（辨識范圍、辨識程序、評估方法）

（一）辨識范圍

全方位、全過程排查全礦可能導(dǎo)致事故發(fā)生的危險源，包括生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、輸送管線、操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、礦山采空區(qū)、施工場所、排矸場、安全管理等方面存在的風(fēng)險。

（二）風(fēng)險辨識評估方法

1、安全風(fēng)險等級標(biāo)準(zhǔn)

由總經(jīng)理牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準(zhǔn)（工作任務(wù)分析法）的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范結(jié)合我公司實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準(zhǔn)，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、中等風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)識。其中：

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。中等風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。

2、安全風(fēng)險評估

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由總經(jīng)理、各分管副總經(jīng)理組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準(zhǔn)（風(fēng)險矩陣法），建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、匯總造冊。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險臺帳，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一記錄”，并按照風(fēng)險等級，對臺帳進(jìn)行分類管理。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任部門制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再重新進(jìn)行評估并進(jìn)行實時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

（三）綜合辨識程序

1、辨識評估

每年底總經(jīng)理組織分管負(fù)責(zé)人和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進(jìn) 行安全風(fēng)險辨識，重點對煤礦瓦斯、水、火、煤塵、頂板、沖擊地壓及提升運輸系統(tǒng)、爆破、機電運輸?shù)热菀讓?dǎo)致群死群傷事故的危險因素進(jìn)行安全風(fēng)險辨識；及時編制安全風(fēng)險辨識評估報告，建立可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的管控措施；將辨識評估報告結(jié)果應(yīng)用于確定下一安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善下一生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

2、月度檢查

每月由總經(jīng)理牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)部門進(jìn)行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副總經(jīng)理組織本系統(tǒng)業(yè)務(wù)骨干，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進(jìn)行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估。

3、旬檢查

每旬由各分管副總經(jīng)理牽頭組織分管業(yè)務(wù)科隊負(fù)責(zé)人及本部門人員，對本部門作業(yè)區(qū)域或業(yè)務(wù)范圍內(nèi)開展全面的安全風(fēng)險辨識，由本部門技術(shù)主管根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負(fù)責(zé)”，存檔備查。

4、日排查

跟班隊長、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險排查。并嚴(yán)格按照《xx煤業(yè)科（隊）室安全風(fēng)險分級管控問題日巡查登記表》現(xiàn)場監(jiān)管，全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；崗位員工上崗 前嚴(yán)格按照《崗位危險源辨識卡》上的內(nèi)容對上崗區(qū)域內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全風(fēng)險辨識，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當(dāng)班跟班隊長、班組長匯報，需立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，并重新制定管控措施，跟蹤整改結(jié)果，確保管控效果良好。

（四）專項辨識評估

1、本公司發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重特大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由總經(jīng)理組織分管副總經(jīng)理、副總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從汲取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽致災(zāi)因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副 礦長組織相關(guān)副總工程師、業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進(jìn)行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

四、安全風(fēng)險分級管控

1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級管理人員、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

2、由總經(jīng)理親自組織實施，針對重大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限【一個采（盤）區(qū)的單班作業(yè)人數(shù)控制在100人以下；綜采工作面作業(yè)范圍內(nèi)（包括工作面及進(jìn)、回風(fēng)巷）單班各類作業(yè)人數(shù)控制在35人以下；掘進(jìn)工作面作業(yè)范圍內(nèi)（從掘進(jìn)迎頭至工作面回風(fēng)流與全風(fēng)壓風(fēng)流混合處）的單班各類作業(yè)人數(shù)控制在20人以內(nèi)。

3、由總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

4、由分管副總經(jīng)理牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措 施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

5、由安全副總經(jīng)理牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

6、公司領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

9、安全風(fēng)險分級管控工作流程見附圖。

五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險公告制度，全公司要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。風(fēng)險管控管控辦公室負(fù)責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，安全培訓(xùn)辦每年組織參 與安全風(fēng)險辨識評估工作人員學(xué)習(xí)一次安全風(fēng)險評估技術(shù)；組織入井人員和地面關(guān)鍵崗位人員進(jìn)行安全培訓(xùn)，培訓(xùn)內(nèi)容包括和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)部門要采用信息化管理手段(風(fēng)險預(yù)控信息管理系統(tǒng)平臺)，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安全風(fēng)險分級管控辦公室及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、其他

本制度自下發(fā)之日起執(zhí)行。附圖：安全風(fēng)險分級管控工作流程

（此頁無正文）

xx煤業(yè)有限公司 2017年4月17日

抄送：公司領(lǐng)導(dǎo) xx煤業(yè)有限公司 2017年4月17日印發(fā)

留存 共印20份 附圖：

第五篇：安全風(fēng)險分級管控工作制度

安全風(fēng)險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)上級部門要求并結(jié)合我礦實際，特制定本制度。

第一章 總則

第一條 為落實“安全第一、預(yù)防為主、綜合治理”安全建設(shè)方針，全面推行安全風(fēng)險分級評估，提升安全風(fēng)險管控水平，保障安全建設(shè)，制定本制度。

第二條 本制度所指的安全風(fēng)險分級管控，是指雙鷹公司內(nèi)部為保障安全建設(shè)自主組織開展的，對建設(shè)、管理各環(huán)節(jié)可能存在或產(chǎn)生的危險、危害因素進(jìn)行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規(guī)要求的由中介機構(gòu)承擔(dān)的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章 組織管理

第四條 組長負(fù)責(zé)安全風(fēng)險分級評估、管控工作的總體組織、協(xié)調(diào)。安全風(fēng)險分級管控辦公室是安全風(fēng)險評估管理工作的牽頭部門，負(fù)責(zé)組織制訂老鷹巖煤礦安全風(fēng)險分級管控制度和考核標(biāo)準(zhǔn)，定期協(xié)調(diào)組織相關(guān)業(yè)務(wù)職能部門對各單位安全風(fēng)險管控工作進(jìn)行監(jiān)督檢查和考核。各業(yè)務(wù)職能部門是安全風(fēng)險管控工作專業(yè)管理部門，負(fù)責(zé)本

專業(yè)范圍內(nèi)安全風(fēng)險評估、管控工作的組織協(xié)調(diào)、業(yè)務(wù)指導(dǎo)和檢查督導(dǎo)。

第五條 副組長是本單位安全風(fēng)險分級評估管理第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控工作全面負(fù)責(zé)，按照分級管理、分級負(fù)責(zé)的原則，建立健全安全風(fēng)險管控組織機構(gòu)，明確各級評估責(zé)任，組織制定本單位安全風(fēng)險分級管控實施辦法或細(xì)則，明確組織程序、方式方法、監(jiān)督管理及考核獎懲等內(nèi)容。單位分管負(fù)責(zé)人對分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險管控工作負(fù)責(zé)，具體組織實施分管范圍內(nèi)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業(yè)務(wù)科室負(fù)責(zé)實施專業(yè)范圍內(nèi)的系統(tǒng)安全風(fēng)險評估管理，區(qū)隊負(fù)責(zé)實施現(xiàn)場開工條件安全風(fēng)險評估管理，班組負(fù)責(zé)實施重點工序安全風(fēng)險評估管理，崗位人員負(fù)責(zé)實施本崗位的安全風(fēng)險評估管理。

第三章 安全風(fēng)險辨識范圍

第六條 單位負(fù)責(zé)人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設(shè)工藝、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)環(huán)境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風(fēng)險，做到系統(tǒng)、全面、無遺漏，并持續(xù)更新完善。

第七條 單位負(fù)責(zé)人在新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前、生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)備設(shè)施等發(fā)生重大變化時，啟閉火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，出現(xiàn)涉險事故或重大事故隱患后等情況，應(yīng)由單位分管負(fù)責(zé)人(分管技術(shù)負(fù)責(zé)人)或?qū)I(yè)職能部門組織進(jìn)行安全風(fēng)險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識，重點辨識地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)管控措施；辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布臵、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

（二）生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時，由生產(chǎn)副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室進(jìn)行專項辨識。重點辨識作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

（三）啟封火區(qū)、排放瓦斯、過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前，由安全副礦長組織有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果作為編制安全技術(shù)措施依據(jù)。

（四）礦井發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；補充完善重大安全風(fēng)險清單并制定

相應(yīng)的管控措施；辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

第八條 基層隊現(xiàn)場開工條件風(fēng)險辨識。連續(xù)建設(shè)作業(yè)的現(xiàn)場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等是否具備安全條件進(jìn)行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業(yè)班組在組織建設(shè)、施工、設(shè)備安裝、檢維修等作業(yè)過程中，由安全負(fù)責(zé)人組織對重點工序涉及的環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施、工程質(zhì)量、人員和安全措施等情況進(jìn)行安全評估。

第十條 崗位評估。作業(yè)人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施、勞動防護(hù)進(jìn)行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業(yè)評估。檢維修作業(yè)、臨時施工和零星作業(yè)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工材料和工具準(zhǔn)備，設(shè)備和工器具完好，作業(yè)環(huán)境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質(zhì)隔離，重物失穩(wěn)防控及其他安全防護(hù)措施落實，作業(yè)人員身體狀況、精神狀態(tài)和勞動防護(hù)用品佩戴等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

作業(yè)完畢試運轉(zhuǎn)前，作業(yè)負(fù)責(zé)人會同安全負(fù)責(zé)人，對施工質(zhì)量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設(shè)施及安全防護(hù)以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復(fù)等情況進(jìn)行評估和確認(rèn)。

第十二條 特殊施工作業(yè)評估。特殊施工作業(yè)前，由項目負(fù)責(zé)人組織專業(yè)技術(shù)人員、施工人員等對作業(yè)中可能存在的安全風(fēng)險因素和可能產(chǎn)生的危害后果等進(jìn)行分析評估，并根據(jù)評估結(jié)果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業(yè)主要指下列內(nèi)容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發(fā)生泄露、中毒、爆炸危險的作業(yè)；

2．特大重物起吊或井筒內(nèi)等特殊地點重物起吊作業(yè)、高處作業(yè)、受限空間作業(yè)、危險區(qū)動火作業(yè)等特殊條件作業(yè)；

3．重要設(shè)備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業(yè)； 4．其他復(fù)雜、特殊施工作業(yè)。

第四章 辨識評估方法

第十三條 單位負(fù)責(zé)人要按照系統(tǒng)、場所、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)類型等不同類別，結(jié)合專業(yè)、崗位特點和評估內(nèi)容復(fù)雜、重要程度，按照“科學(xué)、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風(fēng)險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統(tǒng)、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業(yè)可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復(fù)雜建設(shè)系統(tǒng)、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查

分析或?qū)＜揖C合評估法，車間、班組應(yīng)選擇“三位一體”評估法，崗位應(yīng)選擇“五步”評估法。

第十四條 安全評估表制作要結(jié)合安全管理經(jīng)驗和建設(shè)實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統(tǒng)、裝備危害程度不同，分成重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險和低風(fēng)險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍(lán)四種顏色標(biāo)示。

重大風(fēng)險：是指可能造成人員傷亡和主要系統(tǒng)損壞的。較大風(fēng)險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

一般風(fēng)險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統(tǒng)性能或損壞的。

低風(fēng)險：是指不會造成人員傷害和主要系統(tǒng)損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認(rèn)，評估人員簽署評估結(jié)論和姓名，并牌板公示或告知作業(yè)人員評估情況。

第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或?qū)＜揖C合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內(nèi)容、范圍、條件、環(huán)境、結(jié)論、建議等內(nèi)容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業(yè)務(wù)管理機構(gòu)審查，不得直接按照評估報告結(jié)論進(jìn)行建設(shè)作業(yè)。

第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結(jié)論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業(yè)的必須經(jīng)班組長簽名復(fù)查確認(rèn)。

第十八條 單位負(fù)責(zé)人對現(xiàn)場評估出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確匯報、處臵程序。經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止作業(yè)或停止運行，發(fā)出預(yù)警，撤出危險區(qū)域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行評估；存在中等可控風(fēng)險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復(fù)查驗收責(zé)任；存在可控風(fēng)險的，采取預(yù)防性措施直接“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

第十九條 對安全風(fēng)險的控制應(yīng)遵循消除、減弱、隔離、聯(lián)鎖、警示、個體防護(hù)的先后順序原則，優(yōu)先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條 各級評估得出的結(jié)論及存在的安全風(fēng)險因素能現(xiàn)場公示的應(yīng)在明顯位臵予以公示，不能公示的應(yīng)及時告知相關(guān)人員。

第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內(nèi)容，必須符合國家及行業(yè)有關(guān)標(biāo)準(zhǔn)、規(guī)范和上級規(guī)定制度要求。

第二十二條 確定安全風(fēng)險評估方式方法和編制規(guī)程措施時，應(yīng)充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業(yè)方法的可操作性、安全風(fēng)險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)定期對安全風(fēng)險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進(jìn)行分析和評價，并根據(jù)上級新要求和實際需要進(jìn)行調(diào)整和修訂。

第二十四條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)建立安全風(fēng)險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應(yīng)做到誰評估、誰簽字、誰負(fù)責(zé)，根據(jù)實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條 單位負(fù)責(zé)人應(yīng)每年至少對全員進(jìn)行一次以危險源辨識、風(fēng)險評估為主的教育培訓(xùn)。

第五章 安全風(fēng)險分級管控基本要求

第二十六條 根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負(fù)責(zé)。

第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進(jìn)行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布臵下一月度安全風(fēng)險管控重點。

第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進(jìn)行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進(jìn)管控措施。

第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負(fù)責(zé)嚴(yán)格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴(yán)格落實到位。

第三十一條 礦領(lǐng)導(dǎo)帶班過程中，嚴(yán)格跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

第三十二條 各業(yè)務(wù)部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

第三十三條 實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準(zhǔn)確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

第六章 考核辦法

第三十四條 未按規(guī)定進(jìn)行安全風(fēng)險辨識活動的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；風(fēng)險辨識不認(rèn)真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元；

第三十五條 各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍(lán)”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

第三十六條 各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

第三十七條 本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認(rèn)真或弄虛作假的，罰單位主要負(fù)責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

第三十八條 現(xiàn)場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進(jìn)行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴(yán)格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰現(xiàn)場值班員、班組長各200元。

第三十九條 崗位員工上崗前未嚴(yán)格按照《安全確認(rèn)單》對上崗區(qū)域進(jìn)行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人100元。

第四十條 崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

第四十一條 各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進(jìn)行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。

第四十二條 各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位臵，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各200元。

附件1：常用安全風(fēng)險辨識評估方法 附件2：安全風(fēng)險分級管控工作流程

附件1：

常用安全風(fēng)險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經(jīng)驗評估法，是按建設(shè)系統(tǒng)或建設(shè)工藝過程，對系統(tǒng)中存在的各種危險危害因素進(jìn)行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結(jié)論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據(jù)經(jīng)驗將需要檢查評估的內(nèi)容以列表的方式逐項列出，現(xiàn)場逐條對應(yīng)評估。安全評估表內(nèi)容還可根據(jù)項目危險程度，將評估項目內(nèi)容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進(jìn)行賦值，得分不低于規(guī)定的臨界值，定性為具備安全建設(shè)條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業(yè)，制定措施進(jìn)行整改，整改完畢后再進(jìn)行重新評估。

本方法適用于簡單系統(tǒng)、大型裝備，工作條件和環(huán)境相對穩(wěn)定的區(qū)隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結(jié)合的評估方式，依據(jù)現(xiàn)場條件、檢測結(jié)果、臨界指標(biāo)，運用類比分析等方法，對系統(tǒng)運行環(huán)境、設(shè)備設(shè)施、工藝和人員技術(shù)能力、安全措施、制度、管理水平等方面進(jìn)行評估的方法。

本方法適用于復(fù)雜的系統(tǒng)、工藝、裝臵以及“四新”試驗應(yīng)用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法

該方法是通過分析建設(shè)運行過程中工藝狀態(tài)參數(shù)的變動和操作控制中可能出現(xiàn)的偏差，以及這些變動與偏差對系統(tǒng)的影響及可能導(dǎo)致的后果，找出出現(xiàn)變動及偏差的原因，明確裝臵或系統(tǒng)內(nèi)及建設(shè)過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產(chǎn)生的后果提出應(yīng)對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務(wù)、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應(yīng)包括設(shè)計、管理、使用和監(jiān)察等各方面人員。二是明確研究組的任務(wù)，如研究的最終目的是解決系統(tǒng)安全問題，還是產(chǎn)品問題、環(huán)境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準(zhǔn)備有關(guān)資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態(tài)和過程。在連續(xù)過程中單元應(yīng)以管道為主，在間歇過程中單元應(yīng)以設(shè)備為主。

3．定義關(guān)鍵詞表，按關(guān)鍵詞，逐一分析每個單元可能產(chǎn)生的偏差。

4．分析發(fā)生偏差的原因及后果。5．制定對策。

本方法適用于地面建設(shè)及工藝作業(yè)線、化工工藝裝臵等評估。

四、預(yù)先危險分析（PHA）法

該方法是在危險物質(zhì)和裝臵設(shè)計、施工和建設(shè)前，對系統(tǒng)中存在的危險性類別、出現(xiàn)條件、導(dǎo)致事故的后果進(jìn)行分析評估的方法。

本方法主要步驟： 1．危害辨識

通過經(jīng)驗判斷、技術(shù)診斷等方法，查找系統(tǒng)中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據(jù)過去的經(jīng)驗教訓(xùn)，分析危險、有害因素對系統(tǒng)的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預(yù)先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預(yù)防事故發(fā)生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統(tǒng)中采取新的方法，接觸新的物料、設(shè)備和設(shè)施的危險性評估。

五、故障假設(shè)分析法（WI）

該方法是由熟悉工藝的人員對系統(tǒng)工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設(shè)）的方式來發(fā)現(xiàn)可能的潛在的事故隱患（實際

上是假想系統(tǒng)中一旦發(fā)生嚴(yán)重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導(dǎo)致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業(yè)人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責(zé)范圍內(nèi)的環(huán)境、設(shè)備、設(shè)施和自身上崗條件進(jìn)行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業(yè)，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規(guī)程、措施和“手指口述”進(jìn)行作業(yè)。

本方法適用于各崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進(jìn)行現(xiàn)場安全建設(shè)條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負(fù)責(zé)，通常采用安全評估表，對作業(yè)現(xiàn)場環(huán)境、設(shè)備、安全設(shè)施和工程質(zhì)量等逐項進(jìn)行評估。

本方法適用于崗位作業(yè)人員上崗作業(yè)前的評估。

附件2 安全風(fēng)險分級管控工作流程

安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程分為準(zhǔn)備、安全風(fēng)險辨識、安全風(fēng)險評估、制定并執(zhí)行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準(zhǔn)備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領(lǐng)導(dǎo)成員進(jìn)行責(zé)任劃分，根據(jù)業(yè)務(wù)分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學(xué)習(xí)安全風(fēng)險辨識評估相關(guān)知識，收集資料（國家及地方相關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)程、標(biāo)準(zhǔn)；煤礦生產(chǎn)作業(yè)計劃、相關(guān)規(guī)章制度、操作規(guī)程、作業(yè)規(guī)程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風(fēng)險辨識，各分管礦領(lǐng)導(dǎo)組織對分管范圍內(nèi)潛在的風(fēng)險進(jìn)行識別。

第三步：安全風(fēng)險評估。根據(jù)發(fā)生可能性及后果嚴(yán)重性等評價風(fēng)險等級，確定重大風(fēng)險。

第四步：制定并執(zhí)行管控措施，依據(jù)《煤礦安全規(guī)程》等制定技術(shù)、工程、管理措施，對安全風(fēng)險進(jìn)行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領(lǐng)導(dǎo)每旬對管控措施的執(zhí)行情況和效果進(jìn)行檢查分析，發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險辨識不全面、評估不準(zhǔn)確應(yīng)及時進(jìn)行完善，管控措施執(zhí)行不到位、執(zhí)行效果不好及時進(jìn)行改進(jìn)。

準(zhǔn)備工作安全風(fēng)險辨識安全風(fēng)險評估制定并執(zhí)行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準(zhǔn)確是否管控措施是否有效是結(jié)束

圖1 安全風(fēng)險辨識、評估、管控工作流程