第一篇：安全風險分級管控體系

云南灣田集團阿令德煤業有限公司二號井

安 全 風 險 分 級 管 控 工 作 責 任 體 系

云南灣田集團阿令德煤業有限公司二號井

二0一七年七月

安全風險分級管控工作責任體系

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我礦實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組： 組長：礦長 副組長：安全副礦長、生產副礦長、總工程師、機電副副礦長、防突副礦長

成 員：各科室負責人及區隊隊長。

領導組下設辦公室, 辦公室設立在安監科,安監科科長兼職辦公室主任并負責日常具體工作。

領導組職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、各副礦長及總工程師具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室設立在安監科，由安監科負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作；

4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控 ”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、年度辨識評估 每年由礦長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我公司生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估 每月由各分管副礦長牽頭組織相關業務科室進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估 區隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術人員根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估 上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；發現安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1、全國其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副經理、總工程師和業務科室、區隊，從吸取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副礦長和總工程師組織相關業務科室、區隊，重點對作業環境、生產過程、隱蔽災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

3、啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及集團公司煤礦專業委員會確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我公司實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險。

2、安全風險評估

（1）礦、各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長和總工程師組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦、各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每月各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7、各業務科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示

1、完善安全風險公告制度，全公司要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。

2、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由信息站及時將安全風險區域的有關信息及應急處置 措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

第二篇：安全風險分級管控責任體系

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司

安全風險分級管控責任體系

編制單位： 安全科

編制日期：二零一七年五月

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司

安全風險分級管控責任體系

礦屬各科隊：

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我礦實際，特制定本責任體系。

附：山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司《安全風險分級管控責任體系》。

2017年5月2日

主題詞： 安全風險分級管控 責任體系

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司2017年5月2日印發

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司

安全風險分級管控責任體系

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我礦實際，特制定本責任體系。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組長：礦長

副組長：安全礦長、生產礦長、機電礦長、總工程師

通風礦長、安指中心主任、防治水副總工程師

成 員：各科室負責人及區隊隊長。

領導組下設辦公室,辦公室設立在安全科,安全科科長兼職辦公室主任并負責日常具體工作。

（二）領導組職責：

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、安全礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、各副礦長及總工程師具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責：

“安全風險分級管控”辦公室設立在安全科，由安全科負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作；

4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。

三、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序：

1、辨識評估：

每年由礦長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我公司生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估：

每月由各分管副礦長牽頭組織相關業務科室進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各分管副礦長組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估：

區隊負責人每周組織本單位人員，對本單位作業區域開展全面的安全風險辨識，由本單位技術人員根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估：

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；發現安全風險后及時向當班上崗干部、班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序：

1、全國其他煤礦發生重特大事故后或礦發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、總工程師和業務科室、區隊，從吸取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織相關業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由分管副總經理和總工程師組織相關業務科室、區隊，重點對作業環境、生產過程、隱蔽災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

4、啟封火區、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣新應用前的風險辨識，由分管副礦長組織相關業務科室、區隊，重點對作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果作為安全技術措施編制依據。

（三）風險辨識評估方法：

1、安全風險等級標準：

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及集團公司確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我公司實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險。

2、安全風險評估：

（1）礦、各專業系統每次風險辨識結束后，分別由礦長、各分管副礦長和總工程師組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照礦制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）礦、各專業系統每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、區隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每月各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領導帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

7、各業務科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

8、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。安全科負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全礦所有入井人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由安全科及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域區隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；

2、各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

3、各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4、本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

8、各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

9、各相關未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

山西長治縣雄山常蔣煤業有限公司

2017年5月2日

第三篇：安全風險分級管控工作責任體系

XX煤礦安全風險分級管控工作責任體系

礦屬各單位：

為切實做好《煤礦安全生產標準化考核定級辦法》和《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》中安全風險分級管控專業標準化建設工作，積極構建安全風險分級管控和事故隱患排查治理雙重工作機制，提升安全風險管控水平，堅持風險管控、關口前移、重心下移，全面推行安全風險分級管控，牢固樹立安全管理“紅線”意識、“底線”思維，結合我礦實際，特制定《XX煤礦安全風險分級管控工作責任體系》。

一、工作目標

貫徹落實上級部門有關建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防型工作機制的重要指示精神，在煤礦安全領域推行安全風險分級管控并以安全生產標準化考核為核心，堅持從煤礦安全管理實際出發，確立分階段實施構建風險管控體系的總體思路，從樹立安全風險意識、落實管理層管控責任入手，以防范遏制重特大事故為目標，確保礦井安全風險分級管控專業在安全生產標準化體系中達到一級標準。

二、組織機構

（一）為切實加強礦井安全風險分級管控工作的組織領導，特建立安全風險分級管控工作責任體系領導小組，具體負責礦井安全風險分級管控工作的組織開展，制定體系建設實施方案、工作機制，領導、組織、協調各科室、區隊開展工作，保證體系建設過程人、財、物等各種資源的配置，并指導協調各業務科室和區隊、班組完成分管范圍內的工作。

組 長：礦長

副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領導 成 員：機關科室負責人及區隊主要負責人

（二）領導小組下設安全風險分級管控安全生產標準化辦公室，辦公室設在安檢科。安全副礦長XXX兼任辦公室主任，安檢科科長XXX兼任辦公室副主任（負責具體工作），具體落實聯系人XXX，負責礦井安全風險分級管控體系建設工作的具體實施、工作協調，以及各有關單位建設工作的檢查、推進、考核、通報、匯總等具體工作，并統籌負責礦井安全風險分級管控的日常管理工作。

1.體系辦公室 主 任： 副主任： 成 員： 2.辨識評估小組 組 長： 副組長： 成 員： 3.風險管控小組 組 長： 成 員： 4.組織保障小組 組 長： 副組長： 成 員： 5.信息管理小組 組 長： 副組長： 成 員：

礦屬各部門均要成立本單位的風險管理小組，明確小組負責人，成員包括部門所有人員。各單位在風險管理小組的領導下進行各自的安全風險辨識和風險評估、風險管控措施的制定，明確本單位相應的獎懲考核辦法。

三、職責劃分

（一）礦長職責

1.全面負責礦井安全風險分級管控體系建設的領導工作，并安排領導小組成員做好體系建設過程中的組織、協調、指導、實施、歸納、總結、匯總、上報、審核等工作。

2.每年年底布置下一安全生產工作任務前，組織分管礦領導和相關業務科室、區隊進行安全風險辨識評估，并重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。其中，辨識的具體工作按照礦領導班子分工，安排分管礦領導和相關業務科室組織實施，完善管控措施，形成文件化資料，由安檢科統一匯總下發。

3.本礦發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，牽頭組織安排分管礦領導和有關業務科室開展1次針對性的專項辨識，并完善管控措施。

4.組織實施重大安全風險管控措施，具體工作由安檢科牽頭負責，其他相關業務科室、各區隊配合，并將管控措施落實到位。5.每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

6.嚴格按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》，執行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（二）黨委書記職責

1.對礦井安全風險分級管控工作負宣傳教育、安全風險管控措施監督落實責任，監督安全風險管控工作落實到位。

2.協助礦長做好涉及安全風險管控措施落實情況的監督檢查工作。

3.按照“一崗雙責、黨政同責”的要求，抓好礦井安全風險分級管控體系建設工作。

4.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（三）安全副礦長職責

1.對本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或行業內發生重大事故后，配合礦長開展礦井安全風險分級管控舉一反三排查工作，并制定整改方案，進行監督落實。

2.參與礦長組織的安全風險評估工作，牽頭編制安全風險辨識評估報告；參與專業風險專項辨識工作，建立可能引發事故發生的重大安全風險清單，評估結果應用于下一安全生產重點工作，監督涉及重大安全風險資金投入、管控措施落實工作。

3.統籌安排、部署、落實、監督、考核、評審、驗收礦井安全風險分級管控體系、事故隱患排查治理、職業衛生、安全培訓執行過程中的各項具體工作。

4.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

5.監督重大安全風險及崗位安全風險點公告及安全風險措施落實情況。

（四）生產副礦長職責

1.參與礦長組織的安全風險評估工作，負責采煤、掘進專業及頂板管理、施工頭面連續停工停產一個月等容易導致事故發生的危險因素開展專項安全風險辨識工作，并根據存在的安全風險制定清單和管控措施，指導專業部室、施工單位確保管控措施落實到位。2.每旬組織專業部室和區隊相關人員對采煤、掘進、頂板管理、通訊系統月度安全風險管控重點實施情況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風險管控資金落實到位。

3.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（五）總工程師職責

1.對礦井通風、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、新水平、新采區、新工作面設計前、啟封火區、排放瓦斯、新技術、新材料試驗推廣前等容易導致事故發生的危險和有害因素開展專項安全風險辨識工作，并根據存在的安全風險制定清單和管控措施，保證重大安全風險管控資金落實到位。

2.參與礦長組織的安全風險評估工作，根據辨識結果指導專業部室完善災害預防處理計劃和應急救援預案。

3.分管通風、地質災害防治與測量等方面在安全風險分級管控體系建設中的具體工作。

4.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。5.每旬組織“一通三防”專業、地測防治水專業及相關人員，對涉及專業的重大安全風險管控措施實施情況進行1次檢查分析，落實管控措施執行效果，改進完善管控措施。

（六）機電副礦長職責

1.參與礦長組織的安全風險評估工作，負責礦井提升運輸、供電系統等容易導致事故發生的危險因素及主要設施設備發生重大變化時開展專項安全風險辨識工作，并根據存在的安全風險制定清單和管控措施，指導專業部室、施工區隊確保管控措施落實到位。

2.每旬組織對機電運輸專業月度安全風險管控重點實施情況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風險整改資金落實到位。

3.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（七）經營副礦長職責

1.對礦井各專業梳理排查的安全風險問題涉及整改所需資金、材料、物資投入的購置供應效果工作負責。

2.負責物資供應、管理創新、經營管理方面在安全風險分級管控體系建設中的具體工作，排查梳理分管范圍內存在重大安全風險，并組織相關人員建立完善安全風險管控措施。

3.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（八）紀委書記職責

負責井上下治安保衛、紀檢監察管理在安全風險分級管控體系建設中的具體工作，并嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（九）采掘副總職責

協助生產副礦長做好采掘系統在安全風險分級管控體系建設中的具體工作，并嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（十）機電副總職責

協助機電副礦長做好機電運輸系統在安全風險分級管控體系建設中的具體工作，并嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（十一）通風副總職責 協助總工程師做好一通三防方面在安全風險分級管控體系建設中的具體工作；重點做好瓦斯管理在安全風險分級管控體系建設中的具體工作；嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（十二）地測副總職責

協助總工程師做好地質災害防治與測量方面在安全風險分級管控體系建設中的具體工作，并嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（十三）各單位職責

1.根據科室自身分管具體業務，配合分管礦領導，相關生產單位參與，具體落實安全風險分級管控體系建設過程中的各項具體工作。

2.分系統分專業配合“1+4”專項安全風險分級管控責任人，進行專項安全辨識評估，編制安全風險辨識評估報告，并運用辨識評估結果，體現在相對應的文件資料中。

3.分系統分專業建立重大安全風險清單，制定相應的管控措施，最終匯總至安檢科，形成安全風險分級管控清單。4.分系統分專業建立風險點臺賬、安全風險辨識與風險評價表，最終匯總至安檢科，由安檢科負責梳理編制成冊。

5.分系統分專業以定期檢查、現場檢查、公告警示相結合的模式落實安全風險管控措施，并逐步改進完善管控措施，建檔留存各種記錄。

6.安檢科牽頭，各系統科室、區隊配合，建立、完善安全風險分級管控信息化管理體系，并由綜合辦辦牽頭組織對相關人員進行教育培訓，建檔留存培訓資料。

7.各體系組之間相互配合、團結協作，做好溝通交流，共同完成安全風險分級管控體系建設工作。

8.各基層區隊抓好本單位安全風險分級管控，并重點配合系統科室做好安全風險辨識、做好本單位管控措施落實和本單位負責的安全風險分級管控警示設施牌板的管理。

（十四）施工區隊職責

在執行各專業制定的相關安全風險管控方案過程中，發現存在不具備可操作性或不能保證安全施工時，及時停止作業，并反饋至專業主管部門，及時修訂和完善安全防控措施，保證施工安全。

（十五）施工班組職責 對作業過程中存在的安全風險，在認真執行安全風險管控措施及相關安全技術措施要求的基礎上，實施過程檢驗，效果反饋。

（十六）固定崗位人員職責

1.施工現場作業時嚴格遵章守紀，規范作業，防止發生個人違章行為。

2.嚴格執行崗位安全風險管控措施，并在作業過程中，通過反饋發現問題，完善崗位安全風險辨識內容和管控措施。

四、實施辦法

在成立安全風險分級管控組織機構的基礎上，根據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試行）》中的要求，做好安全風險辨識評估、安全風險管控和保障措施落實等工作。其中安全風險的辨識即對礦井風險點內存在的安全風險進行辨識，結合礦井實際情況采取“經驗對照分析法”；安全風險評估采用“風險矩陣分析法”對安全風險進行定性、定量評價，確定安全風險的風險等級；根據風險評估結果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度；根據風險的分級，風險越大，管控級別越高，上級負責管控的風險，下級必須負責管控。

五、“1+4”模式安全風險辨識評估實施要求

（一）專項辨識評估

1.辨識評估時間：每年年底布置下一安全生產工作任務前；

2.辨識評估人員：礦長以及各分管礦領導和相關業務科室、區隊；

3.辨識評估的重點：瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素；

4.安全風險辨識工作由礦長組織，分管礦領導參與，安檢科牽頭負責，各系統科室分系統辨識評估，建立本系統安全風險清單和可能引發重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應的管控措施，最終匯總在安檢科，由安檢科負責編制礦井安全風險辨識評估報告，形成礦井總的安全風險清單和可能引發重特大事故的重大安全風險清單及相應的管控措施；

5.各系統科室根據安全風險辨識評估結果確定本系統下一安全生產工作重點，并指導和完善本系統下一生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

（二）專項辨識評估

專項辨識評估分四種情況，只要存在以下四種情況中的一種就必須開展1次專項安全風險辨識評估。

1.新水平、新采區、新工作面設計前的安全風險辨識評估。（1）辨識評估時間：新水平、新采區、新工作面設計前；

（2）辨識評估人員：總工程師、有關業務科室；（3）辨識評估的重點：地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；

（4）此種情況下的專項安全風險辨識工作由總工程師組織，生產技術科牽頭，其他系統科室配合，分系統開展辨識評估，并將新辨識出的重大安全風險和相應的管控措施分系統補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由生產技術科負責編制專項安全風險辨識評估報告；

（5）各系統科室根據設計前的專項辨識評估結果完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等，并存檔管理。

2.生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時的安全風險辨識評估。

（1）辨識評估時間：生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時；

（2）辨識評估人員：分管礦領導、有關業務科室；其中，生產系統、生產工藝和頂板類重大災害因素發生重大變化時的專項安全風險辨識評估由生產副礦長分管負責，主要設施設備和機電運輸類重大災害因素發生重大變化時的專項安全風險辨識評估由機電副礦長分管負責，一通三防、地質災害防治與測量類重大災害因素發生重大變化時的專項安全風險辨識評估由總工程師分管負責。

（3）辨識評估的重點：作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；

（4）此種情況下的專項風險辨識工作由分管礦領導根據分管業務不同確定牽頭單位自行組織，各有關業務科室分系統辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風險和相應的管控措施分系統補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由牽頭單位負責編制專項安全風險辨識評估報告；

（5）各系統科室、各區隊根據辨識評估結果重新編制或修訂完善本單位作業規程、操作規程，并存檔管理。

3.啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上的煤礦復工復產前的安全風險辨識評估。

（1）辨識評估時間：啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上的煤礦復工復產前；（2）辨識評估人員：分管礦領導、有關業務科室、生產組織區隊；其中，啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前以及新技術、新材料試驗或推廣應用前的專項安全風險辨識評估均由總工程師分管負責，連續停工停產1個月以上復工復產前的專項安全風險辨識評估由生產副礦長分管負責。

（3）辨識評估的重點：作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險；

（4）此種情況下的專項風險辨識工作由分管礦領導根據分管業務不同確定牽頭單位自行組織，各有關業務科室分系統辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風險和相應的管控措施，分系統補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由牽頭單位負責編制專項安全風險辨識評估報告；

（5）各系統科室、各區隊在編制安全技術措施時，必須以辨識評估結果為依據，并體現在安全技術措施中。

4.本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份（河南省）發生重特大事故后的安全風險辨識評估。

（1）辨識評估時間：本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份（河南省）發生重特大事故后；（2）辨識評估人員：礦長、分管礦領導、有關業務科室；

（3）辨識評估的重點：安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區；

（4）此種情況下的專項風險辨識工作由礦長組織，分管礦領導參與，安檢科牽頭負責，各系統科室分系統識別本系統安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，并將識別出的新的或完善的重大安全風險和相應的管控措施，分系統補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由安檢科負責編制專項安全風險辨識評估報告；

（5）各系統科室、各區隊根據辨識評估結果指導修訂完善相關設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

六、安全風險分級管控工作流程

安全風險的辨識、評估、管控工作流程見安全風險分級管控工作流程圖。（見附件6）

七、工作要求

（一）安全風險分級管控工作的開展，各相關單位和相關人員必須高度重視，嚴格按照相關要求細化落實、服從大局、全力配合、夯實責任，嚴禁敷衍，走過場。

（二）“1+4”模式安全風險辨識評估工作必須按時開展，全面考慮，不留盲區、不漏項，制定的管控措施要有針對性，并能指導服務現場。

（三）辨識評估工作必須留存記錄，參加人員必須簽字確認，記錄最終由分管系統科室負責存檔管理。

（四）各種現場檢查及專項檢查分析的資料，由各系統科室分管負責留存好相關資料和記錄。

（五）礦井要高度關注生產狀況和安全風險變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，確保安全風險處于受控范圍內。

八、考核獎懲

在大力推行安全誠信管理的基礎上，本著懲前毖后、治病救人的原則，對安全風險分級管控實施及標準落實、推進情況進行考核獎懲。

（一）獎勵

1.安全風險分級管控工作中持續推進、不斷完善管控措施，得到上級肯定的，對主要管理部門月度“雙基”考核總分獎勵1分。

3.安全風險分級管控工作推進中涉及其它獎勵的項目，根據工作的難易程度和推進效果對月度“雙基”考核總分獎勵0.5-1分。

（二）懲戒

1.各系統必須按照規定進行安全風險辨識評估和定期檢查，填寫相關記錄，未按時進行辨識評估和檢查的對責任單位、責任人月度安全“雙基”各扣2分/次；無記錄或記錄造假，對責任單位月度安全“雙基”扣1分/次。

2.安檢科不定期對各系統安全風險辨識評估工作開展情況進行突擊檢查，發現辨識評估與現場不符或脫離實際的，對責任單位月度安全“雙基” 扣1分/次。

3.對安全風險分級管控工作推進不力、效果不佳、持續不前、排名靠后、被上級領導或公司領導批評的單位，月度安全“雙基”考核扣1分/次。

4.因各系統安全風險辨識評估工作開展不認真，造成人身或非人身事故的給予責任單位負責人、系統部室負責人進行責任追究、通報批評，情節嚴重的實施誡勉談話。

第四篇：安全風險分級管控工作責任體系

貞豐縣挽瀾鄉正大煤礦 安全風險分級管控工作責任體系

礦屬各單位：

為切實做好《煤礦安全生產標準化考核定級辦法》和《煤礦安全生產標準化基本要求及評分辦法》中安全風險分級管控專業標準化建設工作，積極構建安全風險分級管控和事故隱患排查治理雙重工作機制，提升安全風險管控水平，堅持風險管控、關口前移、重心下移，全面推行安全風險分級管控，牢固樹立安全管理“紅線”意識、“底線”思維，結合我礦實際，特制定《正大煤礦安全風險分級管控工作責任體系》。

一、工作目標

貫徹落實上級部門有關建立安全風險分級管控和隱患排查治理雙重預防型工作機制的重要指示精神，在煤礦安全領域推行安全風險分級管控并以安全生產標準化考核為核心，堅持從煤礦安全管理實際出發，確立分階段實施構建風險管控體系的總體思路，從樹立安全風險意識、落實管理層管控責任入手，以防范遏制重特大事故為目標，確保礦井安全風險分級管控專業在安全生產標準化體系中達到一級標準。

二、組織機構

（一）為切實加強礦井安全風險分級管控工作的組織領導，特建立安全風險分級管控工作責任體系領導小組，具體負責礦井安全風險分級管控工作的組織開展，制定體系建設實施方案、工作機制，領導、組織、協調各科室、區隊開展工作，保證體系建設過程人、財、物等各種資源的配置，并指導協調各業務科室和區隊、班組完成分管范圍內的工作。

組

長：礦長、黨委書記

副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領導

成員：機關科室負責人及區隊主要負責人

（二）領導小組下設安全風險分級管控安全生產標準化辦公室，辦公室設在安檢科。安全副礦長袁天華兼任辦公室主任，安檢科科長馬廣興兼任辦公室副主任（負責具體工作），具體落實聯系人西龍，負責礦井安全風險分級管控體系建設工作的具體實施、工作協調，以及各有關單位建設工作的檢查、推進、考核、通報、匯總等具體工作，并統籌負責礦井安全風險分級管控的日常管理工作。

（三）1.體系辦公室 主

任： 副主任： 成員： 2.辨識評估小組 組

長：

副組長：

成員：

3.風險管控小組 組

長： 成員：

4.組織保障小組 組

長：

副組長：

成員：

5.信息管理小組 組

長： 副組長： 成員：

礦屬各部門均要成立本單位的風險管理小組，明確小組負責人，成員包括部門所有人員。各單位在風險管理小組的領導下進行各自的安全風險辨識和風險評估、風險管控措施的制定，明確本單位相應的獎懲考核辦法。

三、職責劃分

（一）礦長職責

1.全面負責礦井安全風險分級管控體系建設的領導工作，并安排領導小組成員做好體系建設過程中的組織、協調、指導、實施、歸納、總結、匯總、上報、審核等工作。

2.每年年底布置下一安全生產工作任務前，組織分管礦領導和相關業務科室、區隊進行安全風險辨識評估，并重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素開展安全風險辨識。其中，辨識的具體工作按照礦領導班子分工，安排分管礦領導和相關業務科室組織實施，完善管控措施，形成文件化資料，由安檢科統一匯總下發。

3.本礦發生死亡事故、涉險事故、出現重大事故隱患或所在

省份發生重特大事故后，牽頭組織安排分管礦領導和有關業務科室開展1次針對性的專項辨識，并完善管控措施。

4.組織實施重大安全風險管控措施，具體工作由安檢科牽頭負責，其他相關業務科室、各區隊配合，并將管控措施落實到位。

5.每月組織對重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合和專項安全風險辨識評估結果，布置月度安全風險管控重點，明確責任分工。

6.嚴格按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》，執行煤礦領導帶班制度，跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（二）黨委書記職責

1.對礦井安全風險分級管控工作負宣傳教育、安全風險管控措施監督落實責任，監督安全風險管控工作落實到位。

2.協助礦長做好涉及安全風險管控措施落實情況的監督檢查工作。

3.按照“一崗雙責、黨政同責”的要求，抓好礦井安全風險分級管控體系建設工作。

4.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（三）安全副礦長職責

1.對本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或行業內發生重大事故后，配合礦長開展礦井安全風險分級管控舉一

反三排查工作，并制定整改方案，進行監督落實。

2.參與礦長組織的安全風險評估工作，牽頭編制安全風險辨識評估報告；參與專業風險專項辨識工作，建立可能引發事故發生的重大安全風險清單，評估結果應用于下一安全生產重點工作，監督涉及重大安全風險資金投入、管控措施落實工作。

3.統籌安排、部署、落實、監督、考核、評審、驗收礦井安全風險分級管控體系、事故隱患排查治理、職業衛生、安全培訓執行過程中的各項具體工作。

4.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

5.監督重大安全風險及崗位安全風險點公告及安全風險措施落實情況。

（四）生產副礦長職責

1.參與礦長組織的安全風險評估工作，負責采煤、掘進專業及頂板管理、施工頭面連續停工停產一個月等容易導致事故發生的危險因素開展專項安全風險辨識工作，并根據存在的安全風險制定清單和管控措施，指導專業部室、施工單位確保管控措施落實到位。

2.每旬組織專業部室和區隊相關人員對采煤、掘進、頂板管理、通訊系統月度安全風險管控重點實施情況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風險管控資金落實到位。

3.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（五）總工程師職責

1.對礦井通風、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、新水平、新采區、新工作面設計前、啟封火區、排放瓦斯、新技術、新材料試驗推廣前等容易導致事故發生的危險和有害因素開展專項安全風險辨識工作，并根據存在的安全風險制定清單和管控措施，保證重大安全風險管控資金落實到位。

2.參與礦長組織的安全風險評估工作，根據辨識結果指導專業部室完善災害預防處理計劃和應急救援預案。

3.分管通風、地質災害防治與測量等方面在安全風險分級管控體系建設中的具體工作。

4.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

5.每旬組織“一通三防”專業、地測防治水專業及相關人員，對涉及專業的重大安全風險管控措施實施情況進行1次檢查分析，落實管控措施執行效果，改進完善管控措施。

（六）機電副礦長職責

1.參與礦長組織的安全風險評估工作，負責礦井提升運輸、供電系統等容易導致事故發生的危險因素及主要設施設備發生重大變化時開展專項安全風險辨識工作，并根據存在的安全風險制定清單和管控措施，指導專業部室、施工區隊確保管控措施

落實到位。

2.每旬組織對機電運輸專業月度安全風險管控重點實施情況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風險整改資金落實到位。

3.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（七）經營副礦長職責

1.對礦井各專業梳理排查的安全風險問題涉及整改所需資金、材料、物資投入的購置供應效果工作負責。

2.負責物資供應、管理創新、經營管理方面在安全風險分級管控體系建設中的具體工作，排查梳理分管范圍內存在重大安全風險，并組織相關人員建立完善安全風險管控措施。

3.按照《煤礦領導帶班下井及安全監督檢查規定》制度，嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（八）紀委書記職責

負責井上下治安保衛、紀檢監察管理在安全風險分級管控體系建設中的具體工作，并嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大安全風險管控措施落實情況，發現問題安排相關人員及時整改。

（九）采掘副總職責

協助生產副礦長做好采掘系統在安全風險分級管控體系建設中的具體工作，并嚴格執行煤礦領導帶班制度，現場跟蹤重大

施，最終匯總至安檢科，形成安全風險分級管控清單。

4.分系統分專業建立風險點臺賬、安全風險辨識與風險評價表，最終匯總至安檢科，由安檢科負責梳理編制成冊。

5.分系統分專業以定期檢查、現場檢查、公告警示相結合的模式落實安全風險管控措施，并逐步改進完善管控措施，建檔留存各種記錄。

6.安檢科牽頭，各系統科室、區隊配合，建立、完善安全風險分級管控信息化管理體系，并由培訓辦牽頭組織對相關人員進行教育培訓，建檔留存培訓資料。

7.各體系組之間相互配合、團結協作，做好溝通交流，共同完成安全風險分級管控體系建設工作。

8.各基層區隊抓好本單位安全風險分級管控，并重點配合系統科室做好安全風險辨識、做好本單位管控措施落實和本單位負責的安全風險分級管控警示設施牌板的管理。

（十四）施工區隊職責

在執行各專業制定的相關安全風險管控方案過程中，發現存在不具備可操作性或不能保證安全施工時，及時停止作業，并反饋至專業主管部門，及時修訂和完善安全防控措施，保證施工安全。

（十五）施工班組職責

對作業過程中存在的安全風險，在認真執行安全風險管控措施及相關安全技術措施要求的基礎上，實施過程檢驗，效果反饋。

（十六）固定崗位人員職責

1.施工現場作業時嚴格遵章守紀，規范作業，防止發生個人

違章行為。

2.嚴格執行崗位安全風險管控措施，并在作業過程中，通過反饋發現問題，完善崗位安全風險辨識內容和管控措施。

四、實施辦法

在成立安全風險分級管控組織機構的基礎上，根據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法（試行）》中的要求，做好安全風險辨識評估、安全風險管控和保障措施落實等工作。其中安全風險的辨識即對礦井風險點內存在的安全風險進行辨識，結合礦井實際情況采取“經驗對照分析法”；安全風險評估采用“風險矩陣分析法”對安全風險進行定性、定量評價，確定安全風險的風險等級；根據風險評估結果及運行情況等，確定不可接受的風險，制定并落實控制措施，將風險尤其是重大風險控制在可以接受的程度；根據風險的分級，風險越大，管控級別越高，上級負責管控的風險，下級必須負責管控。

五、“1+4”模式安全風險辨識評估實施要求

（一）專項辨識評估

1.辨識評估時間：每年年底布置下一安全生產工作任務前；

2.辨識評估人員：礦長以及各分管礦領導和相關業務科室、區隊；

3.辨識評估的重點：瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統等容易導致群死群傷事故的危險因素；

4.安全風險辨識工作由礦長組織，分管礦領導參與，安檢科牽頭負責，各系統科室分系統辨識評估，建立本系統安全風險清單和可能引發重特大事故的重大安全風險清單，并制定相應的管控措施，最終匯總在安檢科，由安檢科負責編制礦井安全風險辨識評估報告，形成礦井總的安全風險清單和可能引發重特大事故的重大安全風險清單及相應的管控措施；

5.各系統科室根據安全風險辨識評估結果確定本系統下一安全生產工作重點，并指導和完善本系統下一生產計劃、災害預防和處理計劃、應急救援預案。

（二）專項辨識評估

專項辨識評估分四種情況，只要存在以下四種情況中的一種就必須開展1次專項安全風險辨識評估。

1.新水平、新采區、新工作面設計前的安全風險辨識評估。（1）辨識評估時間：新水平、新采區、新工作面設計前；（2）辨識評估人員：總工程師、有關業務科室；

（3）辨識評估的重點：地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；

（4）此種情況下的專項安全風險辨識工作由總工程師組織，生產技術科牽頭，其他系統科室配合，分系統開展辨識評估，并將新辨識出的重大安全風險和相應的管控措施分系統補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由生產技術科負責編制專項安全風險辨識評估報告；

（5）各系統科室根據設計前的專項辨識評估結果完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等，并存檔管理。

2.生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發

生重大變化時的安全風險辨識評估。

（1）辨識評估時間：生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時；

（2）辨識評估人員：分管礦領導、有關業務科室；其中，生產系統、生產工藝和頂板類重大災害因素發生重大變化時的專項安全風險辨識評估由生產副礦長分管負責，主要設施設備和機電運輸類重大災害因素發生重大變化時的專項安全風險辨識評估由機電副礦長分管負責，一通三防、地質災害防治與測量類重大災害因素發生重大變化時的專項安全風險辨識評估由總工程師分管負責。

（3）辨識評估的重點：作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；

（4）此種情況下的專項風險辨識工作由分管礦領導根據分管業務不同確定牽頭單位自行組織，各有關業務科室分系統辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風險和相應的管控措施分系統補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由牽頭單位負責編制專項安全風險辨識評估報告；

（5）各系統科室、各區隊根據辨識評估結果重新編制或修訂完善本單位作業規程、操作規程，并存檔管理。

3.啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上的煤礦復工復產前的安全風險辨識評估。

（1）辨識評估時間：啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上的煤礦復工復產前；

（2）辨識評估人員：分管礦領導、有關業務科室、生產組織區隊；其中，啟封火區、排放瓦斯、突出礦井過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前以及新技術、新材料試驗或推廣應用前的專項安全風險辨識評估均由總工程師分管負責，連續停工停產1個月以上復工復產前的專項安全風險辨識評估由生產副礦長分管負責。

（3）辨識評估的重點：作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險；

（4）此種情況下的專項風險辨識工作由分管礦領導根據分管業務不同確定牽頭單位自行組織，各有關業務科室分系統辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風險和相應的管控措施，分系統補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由牽頭單位負責編制專項安全風險辨識評估報告；

（5）各系統科室、各區隊在編制安全技術措施時，必須以辨識評估結果為依據，并體現在安全技術措施中。

4.本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份（河南省）發生重特大事故后的安全風險辨識評估。

（1）辨識評估時間：本礦發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份（河南?。┌l生重特大事故后；

（2）辨識評估人員：礦長、分管礦領導、有關業務科室；（3）辨識評估的重點：安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區；

（4）此種情況下的專項風險辨識工作由礦長組織，分管礦

領導參與，安檢科牽頭負責，各系統科室分系統識別本系統安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，并將識別出的新的或完善的重大安全風險和相應的管控措施，分系統補充完善在礦井總的重大安全風險清單及相應的管控措施中，最終由安檢科負責編制專項安全風險辨識評估報告；

（5）各系統科室、各區隊根據辨識評估結果指導修訂完善相關設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

六、安全風險分級管控工作流程

安全風險的辨識、評估、管控工作流程見安全風險分級管控工作流程圖。（見附件6）

七、工作要求

（一）安全風險分級管控工作的開展，各相關單位和相關人員必須高度重視，嚴格按照相關要求細化落實、服從大局、全力配合、夯實責任，嚴禁敷衍，走過場。

（二）“1+4”模式安全風險辨識評估工作必須按時開展，全面考慮，不留盲區、不漏項，制定的管控措施要有針對性，并能指導服務現場。

（三）辨識評估工作必須留存記錄，參加人員必須簽字確認，記錄最終由分管系統科室負責存檔管理。

（四）各種現場檢查及專項檢查分析的資料，由各系統科室分管負責留存好相關資料和記錄。

（五）礦井要高度關注生產狀況和安全風險變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，確保安全風險處于受控范圍內。

八、考核獎懲 在大力推行安全誠信管理的基礎上，本著懲前毖后、治病救人的原則，對安全風險分級管控實施及標準落實、推進情況進行考核獎懲。

（一）獎勵

1.安全風險分級管控工作中持續推進、不斷完善管控措施，得到上級肯定的，對主要管理部門月度“雙基”考核總分獎勵1分。

3.安全風險分級管控工作推進中涉及其它獎勵的項目，根據工作的難易程度和推進效果對月度“雙基”考核總分獎勵0.5-1分。

（二）懲戒

1.各系統必須按照規定進行安全風險辨識評估和定期檢查，填寫相關記錄，未按時進行辨識評估和檢查的對責任單位、責任人月度安全“雙基”各扣2分/次；無記錄或記錄造假，對責任單位月度安全“雙基”扣1分/次。

2.安檢科不定期對各系統安全風險辨識評估工作開展情況進行突擊檢查，發現辨識評估與現場不符或脫離實際的，對責任單位月度安全“雙基” 扣1分/次。

3.對安全風險分級管控工作推進不力、效果不佳、持續不前、排名靠后、被上級領導或公司領導批評的單位，月度安全“雙基”考核扣1分/次。

4.因各系統安全風險辨識評估工作開展不認真，造成人身或非人身事故的給予責任單位負責人、系統部室負責人進行責任追究、通報批評，情節嚴重的實施誡勉談話。

九、本體系自下發之日起執行。

附件：1.+++煤礦安全風險分級管控工作制度

2.風險矩陣表

3.+++煤礦安全風險（二級、三級、四級）臺賬 4.+++煤礦重大安全風險評估表 5.+++煤礦重大安全風險清單 6.安全風險分級管控工作流程圖

7.應用風險辨識內容變更礦井重點工作審核表 8.+++煤礦安全風險公告制度

9.+++煤礦重大安全風險管控措施實施的工作方案 10.+++煤礦安全風險培訓制度 11.專項辨識評估報告模板

第五篇：煤礦安全風險分級管控責任體系

安全風險分級管控責任體系

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據《煤礦安全生產標準化基本要求及評分方法》要求并結合我礦實際，特制定本責任體系。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導小組： 組長： 常務副組長： 副

組

長：

成員：各職能科室區隊負

責人

領導小組下設辦公室，辦公室設在安全，安全科科長任辦公室主任。

（二）領導小組職責

1、礦長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、安全副礦長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、各副礦長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、專業副總工程師及業務科室負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區隊負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作。

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

（三）辦公室職責

“安全風險分級管控”辦公室負責檢查、督促 “安全風險分級管控”工作的實施情況，具體職責如下：

1、制定“安全風險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責任、考核獎懲等內容；

2、制定安全風險辨識的程序和方法（通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導、督促各科室、區（隊）開展“安全風險分級管控”工作；

4、組織相關人員對全礦“安全風險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風險分級管控”工作領導組交辦的其他工作。