第一篇：2017安全風險分級管控管理制度

“安全風險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業在生產過程中，針對各部門、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合我廠實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各業務科室是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長： 常務副組長： 副 組 長： 成 員： 領導組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、常務副組長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、段長負責人負責本作業區域和工藝工序的安全風險管控工作

6、班組長負責本作業區域的安全風險辨識管控，崗位人員負責本崗位的安全風險辨識管控。

二、安全風險分級管控的辨識程序、評估方法、綜合辨識程序

1、年度辨識評估

每年由廠長親自組織，制定年度安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合我廠生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各車間主任牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午各車間組織本系統骨干精英，召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

段長負責人每周組織本段人員，對本工段作業區域開展全面的安全風險辨識，由本工段技術主管根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現場點檢表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風險分級管控對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，車間主任，安全科，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發生重特大事故后或廠發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由廠長組織各事業部、科室，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新工藝、新設備安裝使用前，由車間負責人、業務科室，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

3、在生產系統、生產工藝、主要設施設備、隱蔽致災因素等發生重大變化時，由車間負責人、業務科室，重點對作業環境、生產過程、隱蔽致災因素和設施設備運行等方面存在的安全風險進行一次專項評估，辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由廠長牽頭組織，在“企業安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及公司規章制度確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合我廠實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

（1）每次風險辨識結束后，分別由廠長、各車間負責人，業務科室組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照廠制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）各車間每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“廠、車間、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

2、由廠長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

3、由廠長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

4、由車間負責人牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，全廠要在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。各車間安全員負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對全廠所有人員進行以年度、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動，由各車間安全員及時將安全風險區域的有關信息及應急處置措施告知受風險危害的相鄰作業區域工段、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規定進行安全風險辨識活動的單位，考核主要負責人各200元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，考核主要責任人100元；

2、車間針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，考核主要負責人各200元；編制內容不全，編制不合格的，考核主要責任人100元。

3、各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

4、車間作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

5、上崗段長、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《安全管控現場點檢表》現場監管的，考核段長、班組長各50元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全管控現場點檢表》對上崗區域進行安全風險辨識的，考核責任人20元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，考核責任人20元。

7、各車間對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，考核主要負責人100元。

9、各相關未按規定在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，考核責任主要負責人100元。

第二篇：安全風險分級管控管理制度

加油站“安全風險分級管控”工作制度

為全面辨識、管控企業在生產過程中，針對各部門、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據公司要求并結合加油站實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風險分級管控是指在安全生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責人是本單位安全風險分級管控工作實施的責任主體,各安全員是本專業系統的安全風險分級管控工作實施的責任主體。

二、“安全風險分級管控”組織機構

（一）成立“風險分級管控”工作領導組：

組 長： 陳金森 常務副組長：段仕龍 副 組 長：曾圖

成 員： 梁建忠，盧彬，柳細茹，張德敏，匡翠，段學敏 領導組職責

1、組長是安全風險分級管控第一責任人，對安全風險管控全面負責。

2、常務副組長負責對安全風險分級管控實施的監督、管理、考核。

3、副組長具體負責實施分管系統范圍內的安全風險分級管控工作。

4、成員負責具體實施專業系統的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

1、辨識評估

每年由組長親自組織，制定安全風險辨識評估工作方案，抽調各系統技術人員和專家，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態、環境的不良因素和管理缺陷等要素，結合加油站生產系統、設備設施、作業場所等部位和環節，進行一次全面、系統的安全風險辨識評估，并對辨識出的各類安全風險進行分類梳理，綜合考慮作業場所、受威脅人數、起因物、引起事故的誘導性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統的分析、危險源的調查、危險區域的界定、存在條件及觸發因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風險類別。

2、月度辨識評估

每月由各安全員牽頭組織相關業務部門進行一次本專業系統的安全風險辨識及隱患排查，并于當日下午召開本系統安全風險分級管控工作會，結合本系統重點區域、重點場所、重點環節以及操作行為、職業健康、環境條件、安全管理等，進行一次專業系統的安全風險辨識。

3、周辨識評估

副組長負責人每周組織加油站人員，對作業區域開展全面的安全風險，由安全員根據辨識情況編寫作業區域安全風險綜合評估報告，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

4、日辨識評估

加油員每班交接班前對重點工序進行安全風險辨識評估。并嚴格按照《安全管控現場點檢表》現場監管，全面掌控作業現場班組、崗位人員的風險辨識情況；崗位員工上崗前嚴格按照風險分級管控對上崗區域內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全風險辨識，發現安全風險后及時向當班班組長匯報，若發現存在不符合項應立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長，安全員，站長，逐級上報。

（二）專項辨識程序

1、全國其他其他發生重特大事故后或加油站發生涉險事故、出現重大非傷亡事故隱患，由站長組織各安全員，工作人員，從汲取事故教訓和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結果用于識別之前的安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等。

2、新工藝、新設備安裝使用前，由安全員、技術員，重點對地質條件和隱蔽致災因素等方面存在的安全風險進行一次專項辨識，辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布置、設備選型、勞動組織確定等。

（三）風險辨識評估方法

1、安全風險等級標準

由組長牽頭組織，在“企業安全風險預控”辨識標準的基礎上，依據國家標準、規范以及公司規章制度確定的重大安全風險辨識、評估、分級標準，結合加油站實際，制定安全風險等級評估標準，從高到低，劃分為重大風險、較大風險、一般風險和低風險，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標識。其中：

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。

較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。

2、安全風險評估

（1）每次風險辨識結束后，分別由組長、副組長，安全員組織，針對各系統安全風險和安全隱患，按照加油站制定的安全風險等級評定標準，建立一整套安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖，匯總造冊。要完善本系統安全風險檔案，明確級別、管理狀況、責任人、管控能力等基本情況，實行“一風險一檔案”，并按照風險等級，用紅、橙、黃、藍等色彩對檔案進行分類管理。對現場辨識出現的不同類別安全風險，必須明確應急處置程序和措施，經評估存在不可控風險的，必須立即停止區域作業或停止設備運行，撤出危險區域人員，督促責任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監控。

（2）每次安全風險辨識、評估、定級結束后，要組織編寫安全風險綜合評估書，明確辨識的時間和區域、存在的風險和等級、管控措施和建議等內容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責”，存檔備查。

四、安全風險分級管控

1、由組長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

2、由組長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布置下一月度安全風險管控重點。

3、由安全員牽頭組織召開專題會，每周各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

5、實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

五、安全風險公告警示及培訓

1、完善安全風險公告制度，加油站要在存在重大安全風險區域的顯著位置，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施。制作崗位安全風險告知卡，標明主要安全風險、可能引發事故隱患類別、事故后果、管控措施、應急措施及報告方式等內容。各安全員負責做好日常監督檢查。

2、加強風險教育和技能培訓，培訓科每半年至少組織安全風險辨識評估技術人員進行辨識評估專項培訓；每年對加油站所有人員進行以、綜合、專項安全風險辨識評估結果、與本崗位相關的重大安全風險管控措施為主的教育培訓，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風險的基本特征及防范、應急措施。

3、各業務部門要探索采用信息化管理手段，實現對安全風險的記錄、跟蹤、統計、監測和預警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協調聯動。

第三篇：《化工行業風險分級管控安全管理制度》

XX有限公司

安全生產風險分級管控管理制度

目的通過實施本制度，辨識作業活動過程中的危險、有害因素，評價其風險，通過事先分析、評價，制定風險控制措施，實現管理關口前移和源頭管理，實現事前預防，達到消減危害、控制風險的目的。

適用范圍

本制度適用于公司內所有作業活動、設備設施和職業危害因素的風險管理。

引用標準

《企業職工傷亡事故分類》GB6441—86

《危險化學品重大危險源辨識》GB18218—2009

《生產過程危險和有害因素分類與代碼》GBT13861-2009

《危險化學品從業單位安全標準化規范》AQ/3013-2008

《危險化學品生產、儲存裝置個人可接受風險標準和社會可接受風險標準（試行）》安監總局2014年第13號公告

《化工企業安全風險分級管控實施指南》（試用版）

《山東省人民政府關于修改<山東省生產經營單位安全生產主體責任認定>的決定》省政府令第303號

《山東省安全生產條例》省人大常委會二十五次會議

《山東省危險化學品安全管理辦法》（省政府令第309號）

《安全生產風險分級管控體系通則》（DB37/T

2882—2016）

《化工企業安全生產風險分級管控體系通則》（GB37/T2971-2017）

《山東省企業風險分級管控和隱患排查治理體系建設驗收評定標準》（試行）

職責

4.1

公司總經理是公司風險分級管控工作的第一責任人，擔任公司安全風險分級管控領導小組組長，落實個人安全風險防控職責，并督促各部門落實風險管控職責。

4.2

各部門負責人為本部門風險分級管控建設推進的第一責任人，為各單位的風險評價小組組長，負責組織本單位作業活動、設備設施及職業危害因素的危害辨識與風險評價，保證本部門各項風險點管控措施落實到位。

4.3生產部負責組織有關部門對各單位辨識出的危險、有害因素進行評價，4.4安全科負責對風險分析評價工作統籌管理和監督，組織開展風險點辨識和風險評價方法的培訓教育工作，制定公司風險評價準則，監督各部門和各級人員落實安全風險防控職責。

管理程序

5.1風險評價的目的根據公司的設備設施和各項作業活動，選擇分析對象、辨識危險有害因素、評價其風險，對發現的事故隱患實施治理，并確定重大風險，實施有效控制。

5.2風險評價的范圍：

1）規劃、設計和新建、改建、擴建、投產、運行等階段；

2）常規和異常活動。

3）事故及潛在的緊急情況；

4）所有進入作業場所的人員的活動；

5）原材料、產品的運輸和使用過程；

6）作業場所的設施、設備、車輛、安全防護用品；

7）人為因素，包括違反安全操作規程和安全生產規章制度；

8）化工生產過程；

9）丟棄、廢棄、拆除與處置；

10）氣候、地震及其他自然災害等；

11）公司周圍環境。

5.3風險評價的方法

5.3.1危險、有害因素識別、風險評價的步驟

1）識別作業活動過程中的危險、有害因素要劃分作業活動，作業活動的劃分可以按生產流程的階段、地理區域、裝置、作業任務、生產階段、部門劃分或者將上述方法結合起來進行劃分。進入受限空間，儲罐內部清洗作業，帶壓堵漏，物料搬運，機（泵）械的組裝操作、維護、改裝、修理，藥劑配制，取樣分析，承包商現場作業，吊裝等皆屬作業活動。

作業活動劃分后，應按照表5.3-1填寫作業活動清單。

表5.3-1

作業活動清單

單位：

填表人：

填表時間：

審核人：

NO：

序號

作業活動名稱

作業活動內容

崗位/地點

實施單位

活動頻率

備注

（活動頻率：頻繁進行、特定時間進行、定期進行）

2）識別設備設施和管理活動的危險、有害因素可按下列順序：

（1）廠址：地質、地形、周圍環境、氣象條件等；

（2）廠區平面布局：功能分區、危險設施布置、安全距離等；

（3）建構筑物；

（4）生產工藝流程；

（5）生產設備、裝置、機械、電氣、特殊設施（鍋爐）等；

（6）作業場所：粉塵、毒物、噪聲、振動、輻射、高低溫等；

（7）工時制度、女工保護、體力勞動強度等；

（8）管理設施、急救設施、輔助設施等。

識別危險、有害因素之前應先列出擬分析的設備設施清單，按表5.3-2填寫。

表5.3-2

設備設施清單

單位：

填表人：

填表時間：

審核人：

NO：

序號

設備名稱

類別

所在部位

所屬單位

是否特種設備

備注

5.3.2危險有害因素識別的方法

根據公司的生產性質、工藝特點以及管理實際，采用工作危害分析（JHA）和安全檢查表分析（SCL）兩種方法分別對作業活動、設備設施和管理活動進行危險有害因素辨識和風險評價；采用風險矩陣法（LSR）進行風險度分析。

1）工作危害分析（JHA）

從作業活動清單中選定一項作業活動，將作業活動分解為若干個相連的工作步驟，識別每個步驟的潛在危險、有害因素，然后通過風險評價，判定風險等級，制定控制措施。

工作危害分析的主要目的是防止風險排查人員受傷害，也不能使其他人員受到傷害，不能使設備和其他系統受到影響或損害。工作危害分析辨識危險有害因素，應按照表5.3-3填寫《工作危害分析（JHA）記錄表》。

表5.3-3

工作危害評價（JHA）記錄表

單位：

崗位：

受控編號：

序號

作業

步驟

危險源或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

主要

后果

現有控制措施

L

S

R

評

價

級

別

管

控

級

別

建議新增改進措施

備注

工

程

技

術

安

全

管

理

培

訓

教

育

個

體

防

護

應

急

處

置

2）安全檢查表分析（SCL）

分析人員針對擬分析的對象列出一些項目，識別與一般工藝設備和操作有關的已知類型的危險、有害因素、設計缺陷以及事故隱患，查出各層次的不安全因素，然后確定檢查項目。再以提問的方式把檢查項目按系統的組成順序編制成表，以便進行檢查或評審。

安全檢查表編制的依據主要有：

（1）有關標準、規程、規范及規定；

（2）國內外事故案例和企業以往的事故情況；

（3）系統分析確定的危險部位及防范措施；

（4）分析人個人的經驗和可靠的參考資料；

（5）有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。

安全檢查表分析可用于對物質、設備、工藝、作業場所或操作規程的分析，分析的對象是設備設施、作業場所和工藝流程等，檢查項目是靜態的物，而非活動，故此列出的檢查項目不應有人的活動，即不應有動作。

用安全檢查表分析危險有害因素時，既要分析設備設施表面看得見的危險有害因素，又要分析設備設施內部隱蔽的構件和工藝的危險有害因素。

安全檢查表分析首先列出檢查項目，再列出與之對應的標準以及不達標準可能導致的后果，還應列出現有控制措施，提出改進、改正、控制措施。

采用安全檢查表進行風險分析評價，應按表5.3-4填寫《安全檢查表分析（SCL）記錄表》。

表5.3-4

安全檢查表評價（SCL）評價表

單位：

崗位：

受控編號：

序號

檢查項目

標準

不符合標準情況及后果

現有控制措施

L

S

R

評

價

級

別

管

控

級

別

建議新增改進措施

備注

工

程

技

術

安

全

管

理

培

訓

教

育

個

體

防

護

應

急

處

置

5.4風險評價

5.4.1制定風險評價準則的依據

1）危險危害因素所具有風險規模的大小、嚴重程度、發生頻率、持續時間；

2）與職業健康安全有關的法律法規及其他要求；

3）消除或控制風險的技術難度、經濟承受能力；

4）員工及相關方的關注程度；

5）行業的技術標準、設計規范，企業的安全管理標準和技術標準；

6）企業的安全生產方針和目標；

7）設備實施使用說明和技術要求；

8）有關合同中的相關規定。

5.4.2風險評價的準則

風險評價準則包括事件發生的可能性L、后果的嚴重性S和風險度R，其中風險度R是發生特定危害事件的可能性及后果的結合，取值為R=L×S，根據表5.4-1、5.4-2、5.4-3判定。

表5.4-1

事件發生的可能性（L）判斷準則

等級

標

準

在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危險、有害因素的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件

危險、有害因素的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未作過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危險、有害因素經常發生或在預期情況下發生

沒有保護措施（如沒有防護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危險、有害因素的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件，或在異常情況下發生過類似事故或事件

危險、有害因素一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生危險事故或事件

有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程，極不可能發生事故或事件

表5.4-2

事件后果的嚴重性（S）判別準則

等級

法律法規及其他要求

人員傷亡

財產損失（萬元）

停工

公司形象

違反法律、法規和標準

死亡

≥20

全廠停工

省內影響

潛在違反法律、法規和標準

喪失勞動能力

≥10

車間部門級停工

行業內及市內影響

不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

≥5

崗位級停工

縣內影響

不符合公司的安全操作程序、規定等

輕微受傷、間歇不舒服

＜5

受影響不大，幾乎不停工

公司及周邊范圍影響

完全符合無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒受損

表5.4-3

風險等級（R）判定準則及控制措施

風險度

等

級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20～25

巨大風險

在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估

立刻

15～16

重大風險

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估

立即或近期

整改

9～12

中等風險

可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通

按照計劃實施整改

4～8

可接受風險

可考慮建立操作規程、作業指導書，但需定期檢查

有條件、有經費時治理

＜4

輕微或可忽略的風險

無需采用控制措施，但需保存記錄

5.4.3評價風險程度

1）風險評價由各單位分管領導組織安全員、設備員、技術員及相關人員根據國家和省相關文件標準進行評價，根據風險評價的結果劃分出風險等級，編制車間級危險危害因素辨識和風險評價表，由單位負責人批準后實施，并上報公司安全部門。

2）安全部門根據各單位上報的車間級危險危害因素，組織有關人員進行最終評價，編制出公司控制的危險危害因素清單，并確定重大風險，在確定重大風險時，應考慮：

（1）法規、標準的要求。

（2）發生的可能性和后果的嚴重性。

（3）公司的聲譽和社會關注程度等。

3）安全部門根據《危險化學品重大危險源辨識》（GB18218－2009）評價出公司級重大危險源，并編制重大危險源應急救援預案。

5.5風險控制

風險控制采用運行控制、設定目標管理方案進行控制、應急準備與響應程序進行控制及其他方法等。各單位都應當對重大風險制定、實施和保持相應的控制措施，包括工程技術措施、管理措施、培訓教育措施和個體防護措施等，并與公司活動、員工水平、管理經驗相適應。在選擇風險控制措施時，應考慮：

1）控制措施的可行性和可靠性。

2）控制措施的先進性和安全性。

3）控制措施的經濟合理性及經濟運行情況。

4）可靠的技術保證和服務。

5.6風險評價信息更新

5.6.1危險危害因素辨識、風險評價實行動態管理，當發生以下變化時應及時進行辨識、評價和更新。

1）新的或變更的法律法規或其他要求實施；

2）操作條件變化、工藝改變或生產裝置發生重大變化；

3）技術改造項目；

4）企業的生產經營范圍及作業區域發生變化；

5）組織機構發生大的調整，或人員構成發生大的變化；

6）有對事故、事件或其它信息的新認識。

5.6.2相關部門應在出現情況后及時對相應的危險危害因素按要求進行重新識別評價。

5.6.3公司各級組織應按照《安全生產風險分級管控體系通則》（DB37/T

2882—2016）要求每年對危險危害因素進行一次風險分析評價，風險分析記錄和評價報告要上報生產部。發現事故征兆要立即發布預警信息，落實防范和應急處置措施。對重大危險源和重大隱患要報當地安全生產監管監察部門、負有安全生產監管職責的有關部門和行業管理部門備案。

5.6.4化工過程風險分析應包括：工藝技術的本質安全性及風險程度；工藝系統可能存在的風險；對嚴重事件的安全審查情況；控制風險的技術、管理措施及其失效可能引起的后果；現場設施失控和人為失誤可能對安全造成的影響。在役裝置的風險辨識分析還要包括發生的變更是否存在風險，吸取本企業和其他同類企業事故及事件教訓的措施等。

5.6.5要按照《危險化學品重大危險源監督管理暫行規定》（國家安全監管總局令第40號）的要求，根據國家有關規定或參照國際相關標準，確定本企業可接受的風險標準。對辨識分析發現的不可接受風險，要及時制定并落實消除、減小或控制風險的措施，將風險控制在可接受的范圍。

5.7風險評價的宣傳教育和隱患治理

5.7.1有關部門應將風險評價的結果及所應采取的控制措施對從業人員進行宣傳培訓，使其熟悉工作崗位和作業環境中存在的危險、有害因素，掌握和落實應采取的控制措施。

5.7.2有關單位應對風險評價出的隱患項目，下達隱患整改通知書，責任單位應嚴格按照“五定”原則進行整改。

5.7.3在公司門口醒目位置設置風險公告欄，在存在安全生產風險的崗位設置崗位風險公示牌，分別標明本企業、本崗位主要危險點、危險等級、事故預防及應急措施、管控責任人和監督人等內容。

5.7.4在重大危險源、存在嚴重職業病危害的場所設置明顯安全警示標志，并懸掛職業病危害因素告知牌，定期組織崗位人員進行檢測，檢測結果向崗位人員進行告知。

5.7.5在有重大事故隱患和較大危險的場所和設施設備上設置明顯標志，標明治理責任、期限及應急措施。

5.7.6必須及時向員工公開安全生產行政處罰決定、執行情況和整改結果。

5.7.7必須及時更新安全生產風險公告內容，建立檔案。

6、風險分級管控原則

5級：稍有危險，需要注意（或可忽略的）。員工要引起注意，各工段、班組員工負責5級危害因素的控制管理，需要控制措施的納入藍色風險監控。

4級：藍色風險＼輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。有關車間負責4級危害因素的控制管理，所屬工段、班組具體落實；不需要另外的控制措施，應考慮投資效果更佳的解決方案或不增加額外成本的改進措施，需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。

3級：黃色風險＼中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、部室（車間上級單位）負責3級危害因素的控制管理，所屬車間、科室具體落實；要制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險，要仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

2級：橙色風險＼高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司各分管領導對重大及以上風險危害因素要重點控制管理。當風險涉及正在進行中的工作時，要采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

1級：紅色風險＼不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施，該風險由公司總經理負責。

以下情形應直接確定為2級風險：

違反法律、法規及國家標準中強制性條款的；

發生過死亡、重傷、重大財產損失的事故，且現在發生事故的條件依然存在的；

根據GB

18218評估為重大危險源的儲存場所；

運行裝置界區內涉及搶修作業等作業現場10人及以上的；

7、風險控制措施

7.1

工程技術措施，實現本質安全；

7.2

管理措施，規范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監督和獎懲機制等；

7.3

教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；

7.4

個體防護措施，減少職業傷害。

7.5

要求：在風險分級管控中，根據風險分析和生產實際情況，設備設施和作業活動已具備有關安全措施，能夠滿足安全生產要求的不在制定有關措施。

8、風險培訓

公司各級單位要制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結果進行培訓。

9、風險信息更新

公司各級單位要依據辨識評價結果，建立本部門的《風險點登記臺賬》（參照表9.1），臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。

單位：

填表人：

填表時間：

審核人：

NO：

序號

風險點名稱

類型

風險等級

區域位置

管控部門

備注

—

END

—

第四篇：《安全生產風險分級管控管理制度》

安全風險分級管控管理制度

第一章

總則

第一條

目的為加強安全生產工作，準確辨識安全風險，評價其風險程度，并進行風險分級，從而進行有效控制，實現事前預防、消減危害、控制風險的目的。

第二條

范圍

本辦法適用于公司范圍內安全風險的辨識、評價分級和控制管理。安全生產雙體系/雙重預防機制全套的資料，需要的話求球：324319245。

第三條

編制依據

《安全生產法》（主席令第13號）

《山東省安全生產條例》（2006

年6月1日）

《關于建立完善風險管控和隱患排查治理雙重預防機制的通知》（魯政辦字〔2016〕36號）

《關于深化安全生產隱患大排查快整治嚴執法集中行動推進企業安全風險管控工作的通知》（魯安發﹝2016﹞16號）

《加快推進安全生產風險分級管控與隱患排查治理兩個體系建設工作方案》（魯安辦發〔2016〕10號）

第四條

術語和定義

1）危險源（風險點）：危險源是指一個系統中具有潛在能量和物質釋放危險的、可造成人員傷害、在一定的觸發因素作用下可轉化為事故的部位、區域、場所、空間、崗位、設備及其位置。它的實質是具有潛在危險的源點或部位，是爆發事故的源頭，是能量、危險物質集中的核心，是能量從那里傳出來或爆發的地方。

2）風險辨識：識別風險點的存在并確定其特性的過程。

3）風險評價分級：評估風險大小以及確定風險是否可容許的全過程。

第五條

公司成立安全風險分級管控領導小組,對安全風險分級管控建設負全面領導職責。

組

長:李佩法

副組長:汪樹岐

成員:張文天

袁立偉

負責制定公司安全生產風險管?理作業指導書，全面推行開展安全生產危害辨識工作并指導、審查、批準；負責審查重大風險改進措施方案

安全科負責組織危害識別和風險評價工作，指導各單位進行危害識別和風險評價工作，組織重大風險改進措施方案的審查。

其他科室確保本單位危害識別和風險評價的人員有足夠的培訓，組織本科室的危害識別和風險評價工作，在日常生產工作中不間斷進行危害識別和風險評價工作，編制本科室的危害/風險記錄，開展隱患治理工作。

第二章

安全風險的辨識

第六條

風險點的分類

根據公司生產的特點及生產現場的實際情況，將公司范圍內的風險點分成以下兩大類：

1.生產現場及其他區域的物的不安全狀態、作業環境的不安全因素及管理缺陷；

2.作業過程中的人的不安全行為。

第七條

危害因素造成的事故類別及后果

危害因素造成的事故類別，包括物體打擊、車輛傷害、機械傷害、起重傷害、觸電、淹溺、灼燙、火災、高處墜落、坍塌、鍋爐爆炸、容器爆炸、其它爆炸、中毒和窒息、其它傷害。

危害因素引發的后果，包括人身傷害、傷亡疾病、財產損失、停工、違法、影響商譽、工作環境破壞、環境污染等。

第八條

風險點辨識的方法

1.靜態分析：以安全檢查表法（SCL）對生產現場及其他區域的物的不安全狀態、作業環境不安全因素及管理缺陷進行識別。

1）安全檢查表編制的依據

①有關標準、規程、規范及規定；

②國內外事故案例和企業以往的事故情況；

③系統分析確定的危險部位及防范措施；

④分析人員的經驗和可靠的參考資料；

⑤有關研究成果，同行業或類似行業檢查表等。

2）安全檢查表分析步驟

①按專業列出《設備設施清單》(參照表1-1)。

表1-1

設備設施清單

專業：

NO:

序號

設備名稱

所在部位

備注

②確定編制人員。包括熟悉系統的各方面人員，如專工、值長、班長、值班員、檢修員、安全員等。

③熟悉系統。包括系統的結構、功能、工藝流程、操作條件、布置和已有的安全衛生設施。

④收集資料。收集有關安全法律、法規、規程、標準、制度及本系統過去發生的事故資料，作為編制安全檢查表的依據。

⑤判別危害因素。按功能或結構將系統劃分為子系統或單元，逐個分析潛在的危險因素。

⑥列出安全檢查分析評價表。針對危險因素和有關規章制度、以往的事故教訓以及本單位的檢驗，確定安全檢查表的要點和內容，填入《安全檢查分析（SCL）評價表》（參照表1-2）相應內容。

表1-2安全檢查分析（SCL）評價表

區域/工藝過程：

裝置/設備/設施：

NO:

序號

檢查項目

標準

產生偏差的主要后果

現有安全控制措施

可能性（L）

嚴重程度（S）

風險度

(R)

風險等級

建議改正/控制措施

備注

分析人員：

分析日期：

2.動態分析：以作業危害分析法（JHA）并按照作業步驟分解逐一對作業過程中的人的不安全行為進行識別。

1）作業活動的劃分

按作業區域和作業類別（檢維修類、生產操作類）進行劃分。

2）作業危害分析的主要步驟

①劃分并確定作業活動，填入《作業活動清單》（參照表2-1）。

表2-1

作業活動清單

NO：

序號

作業區域

作業活動

作業類別

備注

②將每項作業活動分解為若干個相連的工作步驟（注：應按實際作業劃分，要讓別人明白這項作業時如何進行的，對作業人員能起到指導作用。如果作業流程長、步驟多，可先將該作業活動分為幾大塊，每塊為一個大步驟，再將大步驟分為幾個小步驟）。

③辨識每一步驟的潛在危害填入《工作危害分析（JHA）評價表》（參照表2-2）。

表2-2

工作危害分析（JHA）評價表

作業區域：

作業活動：

NO:

序號

工作步驟

危害或潛在事件（人、物、作業環境、管理）

主要后果

現有控制措施

可能性（L）

嚴重程度（S）

風險度

(R)

風險等級

建議改正/控制措施

分析人：

分析日期：

④對危害因素產生的主要后果分析。按照第六條對危害因素產生的主要后果進行分析。

第三章

安全風險的評價分級

第九條

風險度（危險性）

危害因素辨識出后需要將危險程度量化，即需要計算每項危害因素的風險大小，即風險度或危險性，據此分析判斷并確定風險等級。

第十條

風險評價分級方法

采用風險矩陣法（L·S）進行風險大小的判定。

第十一條

風險矩陣法（L·S）

本方法的風險度是指事件發生的可能性與事件后果的結合。即：

R=L×S

L代表事故發生的可能性

S代表事件后果嚴重性

R代表風險值

本風險矩陣法把風險等級分為4級，分別是：1級（很高）、2級（高）、3級（中）、4級（低）。

第十二條

風險矩陣法（L·S）判斷準則

表3-1事故發生的可能性L判斷準則

等級

標準

在現場沒有采取防范、監測、保護、控制措施，或危害的發生不能被發現（沒有監測系統），或在正常情況下經常發生此類事故或事件。

危害的發生不容易被發現，現場沒有檢測系統，也未發生過任何監測，或在現場有控制措施，但未有效執行或控制措施不當，或危害發生或預期情況下發生

沒有保護措施（如沒有保護裝置、沒有個人防護用品等），或未嚴格按操作程序執行，或危害的發生容易被發現（現場有監測系統），或曾經作過監測，或過去曾經發生類似事故或事件。

危害一旦發生能及時發現，并定期進行監測，或現場有防范控制措施，并能有效執行，或過去偶爾發生事故或事件。

有充分、有效的防范、控制、監測、保護措施，或員工安全衛生意識相當高，嚴格執行操作規程。極不可能發生事故或事件。

表3-2事件后果嚴重性S判別準則

等級

法律、法規及其他要求

人員

財產損失/萬元

停工

企業形象

違反法律、法規和標準

死亡

>50

部分裝置（>2

套）或設備

重大國際影響

潛在違反法規和標準

喪失勞動能力

>25

2套裝置停工、或設備停工

行業內、省內影響

不符合上級公司或行業的安全方針、制度、規定等

截肢、骨折、聽力喪失、慢性病

>10

套裝置停工或設備

地區影響

不符合企業的安全操作程序、規定

輕微受傷、間歇不舒服

<10

受影響不大，幾乎不停工

公司及周邊范圍

完全符合無傷亡

無損失

沒有停工

形象沒有受損

表3-3

安全風險等級判定準則及控制措施R

風險度

等級

應采取的行動/控制措施

實施期限

20-25

1級

巨大風險

在采取措施降低危害前，不能繼續作業，對改進措施進行評估

立刻

15-16

2級

重大風險

采取緊急措施降低風險，建立運行控制程序，定期檢查、測量及評估

立即或近期整改

9-12

3級

中等

可考慮建立目標、建立操作規程，加強培訓及溝通

年內治理

≤

4級

可接受、輕微或可忽略的風險

可考慮建立操作規程、作業指導書但需定期檢查或無需采用控制措施

有條件、有經費時治理或需保存記錄

表3-4

風險矩陣表

后

果

等

級

(S)

低

中

高

很高

很高

低

低

中

高

很高

低

低

中

中

高

低

低

低

低

中

低

低

低

低

低

事

故

可

能

性（L）

第四章

安全風險的控制

第十三條

風險管控要求

風險管控原則如下：

4級：輕度（一般）危險，可以接受（或可容許的）。科室應引起關注，負責4級危害因素的控制管理，所屬班組具體落實；需要監視來確保控制措施得以維持現狀，保留記錄。

3級：中度（顯著）危險，需要控制整改。公司、科室應引起關注，負責3級危害因素的控制管理，所屬科室具體落實；應制定管理制度、規定進行控制，努力降低風險，應仔細測定并限定預防成本，在規定期限內實施降低風險措施。在嚴重傷害后果相關的場合，必須進一步進行評價，確定傷害的可能性和是否需要改進的控制措施。

2級：高度危險（重大風險），必須制定措施進行控制管理。公司對重大及以上風險危害因素應重點控制管理，具體由安全科和各職能部門根據職責分工具體落實。當風險涉及正在進行中的工作時，應采取應急措施，并根據需求為降低風險制定目標、指標、管理方案或配給資源、限期治理，直至風險降低后才能開始工作。

1級：不可容許的（巨大風險），極其危險，必須立即整改，不能繼續作業。只有當風險已降低時，才能開始或繼續工作。如果無限的資源投入也不能降低風險，就必須禁止工作，立即采取隱患治理措施。

以下情形應直接確定為2級風險：

（1）開停車作業、非正常工況的操作。

（2）同一爆炸危險區域內，現場作業人員10人以上的。

（3）10人以上的檢維修作業及特殊作業。

第十四條

風險控制措施應包括：

（1）工程技術措施，實現本質安全；

（2）管理措施，規范安全管理，包括建立健全各類安全管理制度和操作規程；完善、落實事故應急預案；建立檢查監督和獎懲機制等；

（3）教育措施，提高從業人員的操作技能和安全意識；

（4）個體防護措施，減少職業傷害。

（5）應急處置措施，將危險降到最低。

第十五條

在選擇風險控制措施時，應考慮：

（1）可行性和可靠性；

（2）先進性和安全性；

（3）經濟合理性及經營運行情況；

（4）可靠的技術保證和服務。

第十六條

風險控制措施評審

控制措施應在實施前針對以下內容評審：

（1）措施的可行性和有效性；

（2）是否使風險降低到可容許水平；

（3）是否產生新的危害因素；

（4）是否已選定了最佳的解決方案；

（5）是否會被應用于實際工作中。

第五章

風險管控執行程序

第十七條

安全科每年定期組織制定“風險點辨識及風險評估計劃”，經分管領導批準后下發執行。公司、部門風險評估小組，對“風險點辨識及風險評估計劃”進行分解落實，直至班組、崗位，作為開展風險點辨識及風險評估工作的依據。

第十八條

依據辨識評價方法對本單位危害因素進行辨識評價后，填寫相應的“作業活動清單”、“設備設施清單”、“工作危害分析（JHA）評價表”、“安全檢查分析（SCL）評價表”，經本級風險評估小組進行匯總、評審后，逐級上報。

第十九條

公司風險評估小組組織審核、修訂后，將審核、修訂意見反饋各下級單位執行。

第二十條

風險培訓

各級單位應制定風險評估培訓計劃，組織員工對本單位的風險評估方法、評估過程及評估結果進行培訓，并保留培訓記錄。

第二十一條

風險信息更新

各級單位要依據辨識評價結果，建立本單位的《風險管控登記臺賬》（參照表4），臺賬應結合實際定期更新（每年至少一次）。

表4

風險管控登記臺帳

填表單位：

NO：

序號

識別時間

審定時間

單位或活動

數目

合計

備注

4級

3級

2級

1級

（注：單位或活動－危害因素所存在的單位或暫時的某項活動。）

當下列情形發生時，應及時進行危害因素辨識和風險評估。

（1）新的法律法規發布或者法律法規發生變更；

（2）操作工藝發生變化；

（3）新建、改建、擴建、技改項目；

（4）事故事件發生后；

（5）組織機構發生大的調整。

第六章

附則

第二十二條

本管理辦法由安全科負責解釋。

第二十三條

本管理辦法自下發之日起執行。

—

END

—

第五篇：安全風險分級管控工作制度

安全風險分級管控工作制度

為全面辨識、管控礦井在生產過程中，針對各系統、各環節可能存在的安全風險、危害因素以及重大危險源，將風險控制在隱患形成之前，把可能導致的后果限制在可防、可控范圍之內，提升安全保障能力，根據上級部門要求并結合我礦實際，特制定本制度。

第一章 總則

第一條 為落實“安全第一、預防為主、綜合治理”安全建設方針，全面推行安全風險分級評估，提升安全風險管控水平，保障安全建設，制定本制度。

第二條 本制度所指的安全風險分級管控，是指雙鷹公司內部為保障安全建設自主組織開展的，對建設、管理各環節可能存在或產生的危險、危害因素進行超前辨識、分析、分級評估、管理控制的活動。本制度不包國家法律法規要求的由中介機構承擔的各類安全評價活動。

第三條 本制定適用于雙鷹公司所屬各單位。

第二章 組織管理

第四條 組長負責安全風險分級評估、管控工作的總體組織、協調。安全風險分級管控辦公室是安全風險評估管理工作的牽頭部門，負責組織制訂老鷹巖煤礦安全風險分級管控制度和考核標準，定期協調組織相關業務職能部門對各單位安全風險管控工作進行監督檢查和考核。各業務職能部門是安全風險管控工作專業管理部門，負責本

專業范圍內安全風險評估、管控工作的組織協調、業務指導和檢查督導。

第五條 副組長是本單位安全風險分級評估管理第一責任人，對安全風險管控工作全面負責，按照分級管理、分級負責的原則，建立健全安全風險管控組織機構，明確各級評估責任，組織制定本單位安全風險分級管控實施辦法或細則，明確組織程序、方式方法、監督管理及考核獎懲等內容。單位分管負責人對分管范圍內的安全風險管控工作負責，具體組織實施分管范圍內的安全風險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。副總工程師及業務科室負責實施專業范圍內的系統安全風險評估管理，區隊負責實施現場開工條件安全風險評估管理，班組負責實施重點工序安全風險評估管理，崗位人員負責實施本崗位的安全風險評估管理。

第三章 安全風險辨識范圍

第六條 單位負責人要組織專家和全體員工，采取有效措施，全方位、全過程辨識建設工藝、設備設施、作業環境、人員行為和管理體系等方面存在的安全風險，做到系統、全面、無遺漏，并持續更新完善。

第七條 單位負責人在新水平、新采區、新工作面設計前、生產系統、生產工藝、主要設備設施等發生重大變化時，啟閉火區、排放瓦斯、新技術、新材料試驗或推廣應用前，出現涉險事故或重大事故隱患后等情況，應由單位分管負責人(分管技術負責人)或專業職能部門組織進行安全風險評估。主要包括以下四種情況：

（一）新水平、新采（盤）區、新工作面設計前，由總工程師組織有關業務科室進行專項辨識，重點辨識地質條件和重大災害因素等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應管控措施；辨識評估結果用于完善設計方案，指導生產工藝選擇、生產系統布臵、設備選型、勞動組織確定等。

（二）生產系統、生產工藝、主要設施設備、重大災害因素等發生重大變化時，由生產副礦長組織有關業務科室進行專項辨識。重點辨識作業環境、生產過程、重大災害因素和設施設備運行等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果用于指導重新編制或修訂完善作業規程、操作規程。

（三）啟封火區、排放瓦斯、過構造帶及石門揭煤等高危作業實施前，新技術、新材料試驗或推廣應用前，連續停工停產1個月以上復工復產前，由安全副礦長組織有關業務科室、生產組織單位開展1次專項辨識；重點辨識作業環境、工程技術、設備設施、現場操作等方面存在的安全風險；補充完善重大安全風險清單并制定相應的管控措施；辨識評估結果作為編制安全技術措施依據。

（四）礦井發生死亡事故或涉險事故、出現重大事故隱患或所在省份發生重特大事故后，由礦長組織各分管副礦長和業務科室開展1次針對性的專項辨識；主要識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區；補充完善重大安全風險清單并制定

相應的管控措施；辨識評估結果用于指導修訂完善設計方案、作業規程、操作規程、安全技術措施等技術文件。

第八條 基層隊現場開工條件風險辨識。連續建設作業的現場每班開工前，由基層隊值班員、瓦斯檢查員、班組長對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等是否具備安全條件進行評估。

第九條 班組重點工序評估。各作業班組在組織建設、施工、設備安裝、檢維修等作業過程中，由安全負責人組織對重點工序涉及的環境、設備、安全設施、工程質量、人員和安全措施等情況進行安全評估。

第十條 崗位評估。作業人員每班上崗前，對自身上崗條件和本崗位職責范圍內的環境、設備、設施、勞動防護進行安全評估。

第十一條 檢維修、臨時施工和零星作業評估。檢維修作業、臨時施工和零星作業前，作業負責人會同安全負責人，對施工材料和工具準備，設備和工器具完好，作業環境，電源、高溫、高壓源等危險能量源以及有毒有害物質隔離，重物失穩防控及其他安全防護措施落實，作業人員身體狀況、精神狀態和勞動防護用品佩戴等情況進行評估和確認。

作業完畢試運轉前，作業負責人會同安全負責人，對施工質量，材料、工器具回收和人員撤離，安全設施及安全防護以及采

取的安保措施（如短路線、電氣接地等）恢復等情況進行評估和確認。

第十二條 特殊施工作業評估。特殊施工作業前，由項目負責人組織專業技術人員、施工人員等對作業中可能存在的安全風險因素和可能產生的危害后果等進行分析評估，并根據評估結果確定程序步驟、施工工藝及安全措施。特殊施工作業主要指下列內容：

1．涉及高溫、高壓、有毒、有害等易發生泄露、中毒、爆炸危險的作業；

2．特大重物起吊或井筒內等特殊地點重物起吊作業、高處作業、受限空間作業、危險區動火作業等特殊條件作業；

3．重要設備安裝、撤除、改造、維修等特殊作業； 4．其他復雜、特殊施工作業。

第四章 辨識評估方法

第十三條 單位負責人要按照系統、場所、設備設施、作業類型等不同類別，結合專業、崗位特點和評估內容復雜、重要程度，按照“科學、實用、簡明、高效”的原則，合理選擇安全風險評估的方式、方法(《常用評估方式方法》見附件2)。

簡單系統、車間、班組、工序、檢維修和崗位作業可采用安全評估表法，工藝裝臵可選擇危險與可操作性分析(HAZOP)法，煤礦復雜建設系統、“四新”試驗、工程項目等可選擇集體檢查

分析或專家綜合評估法，車間、班組應選擇“三位一體”評估法，崗位應選擇“五步”評估法。

第十四條 安全評估表制作要結合安全管理經驗和建設實際，盡可能完整列舉危險危害因素，按照危險因素對人員、系統、裝備危害程度不同，分成重大風險、較大風險、一般風險和低風險四種類型，分別用紅、橙、黃、藍四種顏色標示。

重大風險：是指可能造成人員傷亡和主要系統損壞的。較大風險：是指可能造成人員傷害，但不會降低主要系統性能或損壞的。

一般風險：是指不會造成人員傷害，但會降低主要系統性能或損壞的。

低風險：是指不會造成人員傷害和主要系統損壞的。第十五條 采用評估表評估時，要逐項檢查確認，評估人員簽署評估結論和姓名，并牌板公示或告知作業人員評估情況。

第十六條 采用危險與可操作性分析、集體檢查分析或專家綜合評估方式評估時，必須編寫評估報告書，明確評估內容、范圍、條件、環境、結論、建議等內容，參與評估人員簽名。評估報告書必須報上一級業務管理機構審查，不得直接按照評估報告結論進行建設作業。

第十七條 崗位評估采用評估表方法時，可以采用評估卡片或評估活頁表，必須將涉及到的班組、工序和本崗位的評估結論和要求記入記錄中，被通知崗位整改作業的必須經班組長簽名復查確認。

第十八條 單位負責人對現場評估出現的不同類別安全風險，必須明確匯報、處臵程序。經評估存在不可控風險的，必須立即停止作業或停止運行，發出預警，撤出危險區域人員，并報告上一級管理部門和單位值班人員，制定措施進行整改，整改完畢后再進行評估；存在中等可控風險的，必須通知崗位人員，同時明確整改措施、落實復查驗收責任；存在可控風險的，采取預防性措施直接“手指口述”進行作業。

第十九條 對安全風險的控制應遵循消除、減弱、隔離、聯鎖、警示、個體防護的先后順序原則，優先考慮和采取可靠的控制措施。

第二十條 各級評估得出的結論及存在的安全風險因素能現場公示的應在明顯位臵予以公示，不能公示的應及時告知相關人員。

第二十一條 各類評估報告、評估表、檢查記錄等資料的內容，必須符合國家及行業有關標準、規范和上級規定制度要求。

第二十二條 確定安全風險評估方式方法和編制規程措施時，應充分聽取基層單位員工的意見和建議，確保作業方法的可操作性、安全風險評估的全面性和防范控制措施的針對性。

第二十三條 單位負責人應定期對安全風險評估制度、管理程序、方式方法、管控措施的實際運行效果進行分析和評價，并根據上級新要求和實際需要進行調整和修訂。

第二十四條 單位負責人應建立安全風險評估專項檔案，各類評估報告、安全評估表以及檢查記錄等文字資料，應做到誰評估、誰簽字、誰負責，根據實際需要確定保存期限，存檔備查。

第二十五條 單位負責人應每年至少對全員進行一次以危險源辨識、風險評估為主的教育培訓。

第五章 安全風險分級管控基本要求

第二十六條 根據安全風險評估，針對安全風險類型和等級，從高到低，分為“礦、隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業員工身上，確保每一項風險都有人管理，有人監控，有人負責。

第二十七條 由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風險，采取設計、替代、轉移、隔離等技術、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風險區域設定作業人數上限。

第二十八條 由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風險辨識結果及管控措施是否存在漏洞、盲區，針對管控過程中出現的問題調整完善管控措施，并結合季度和專項安全風險辨識評估結果，布臵下一月度安全風險管控重點。

第二十九條 由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每旬各專業系統針對本系統存在的每一項安全風險，從制度、管理、措施、裝備、應急、責任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風險重點管控區域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現場實際，不斷完善改進管控措施。

第三十條 由安全副礦長牽頭，“安全風險分級管控”辦公室負責嚴格對照每一項安全風險的管控措施，抓好日常監督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

第三十一條 礦領導帶班過程中，嚴格跟蹤安全風險管控措施落實情況，發現問題及時督促整改。

第三十二條 各業務部門要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風險的生產系統、生產區域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監督檢查等日常管控工作。

第三十三條 實時動態調整，高度關注生產狀況和危險源變化后的風險狀況，動態評估、調整風險等級和管控措施，實時分析風險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風險狀況等級，并隨著風險變化而隨時升降等級，防止出現評級“終身制”，確保安全風險始終處于受控范圍內。

第六章 考核辦法

第三十四條 未按規定進行安全風險辨識活動的單位，罰單位主要負責人各500元；風險辨識不認真，辨識內容不清晰的，罰主要責任人300元；

第三十五條 各系統針對安全風險和安全隱患，未按規定建立安全風險數據庫、重大安全風險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責人各500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十六條 各系統未按規定編寫系統安全風險綜合評估書的單位，罰單位主要負責人500元；編制內容不全，編制不合格的，罰單位主要責任人200元。

第三十七條 本單位作業區域安全風險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責人500元，罰主要責任人200元。

第三十八條 現場值班員、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現場檢查考核表》現場監管的，罰現場值班員、班組長各200元。

第三十九條 崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區域進行安全風險辨識的，罰責任人100元；凡發現安全風險未及時處理并匯報的，罰責任人100元。

第四十條 崗位員工匯報的安全風險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當班值班干部100元。

第四十一條 各業務部門對安全風險辨識評估的結果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責任單位正職各500元。

第四十二條 各相關未按規定在井口或存在重大安全風險區域的顯著位臵，公告存在的重大安全風險、管控責任人和主要管控措施的，罰責任單位正職各200元。

附件1：常用安全風險辨識評估方法 附件2：安全風險分級管控工作流程

附件1：

常用安全風險辨識評估方法

一、定性評估法

定性評估法也稱經驗評估法，是按建設系統或建設工藝過程，對系統中存在的各種危險危害因素進行定性的分析、研究、評估，得出定性評估結論的評估方法。

本方法通常采用安全評估表，根據經驗將需要檢查評估的內容以列表的方式逐項列出，現場逐條對應評估。安全評估表內容還可根據項目危險程度，將評估項目內容劃分為安全否決項（不可控危險）和可控項（中等或可控危險）兩部分，存在否決項時，停止評估，向上一級管理層報告；不存在否決項時，對可控項進行賦值，得分不低于規定的臨界值，定性為具備安全建設條件；

可控項得分低于臨界值，停止作業，制定措施進行整改，整改完畢后再進行重新評估。

本方法適用于簡單系統、大型裝備，工作條件和環境相對穩定的區隊開工和崗位的評估。

二、專家評估法

專家評估法是指集體檢查分析、專家綜合評估或兩者相結合的評估方式，依據現場條件、檢測結果、臨界指標，運用類比分析等方法，對系統運行環境、設備設施、工藝和人員技術能力、安全措施、制度、管理水平等方面進行評估的方法。

本方法適用于復雜的系統、工藝、裝臵以及“四新”試驗應用等方面的評估。

三、危險與可操作性分析(HAZOP)法

該方法是通過分析建設運行過程中工藝狀態參數的變動和操作控制中可能出現的偏差，以及這些變動與偏差對系統的影響及可能導致的后果，找出出現變動及偏差的原因，明確裝臵或系統內及建設過程中存在的主要危險、危害因素，并針對變動與偏差產生的后果提出應對安全措施的評估方法。

本方法主要分析步驟是：

1．建立研究組，確定任務、研究對象。一是建立一個有多方面專家組成的研究組，研究組的人員應包括設計、管理、使用和監察等各方面人員。二是明確研究組的任務，如研究的最終目的是解決系統安全問題，還是產品問題、環境問題，或者是綜合問題。三是充分了解分析對象，準備有關資料。

2．劃分單元，明確功能。將分析對象劃分為若干單元，明確各單元的功能，說明其運行狀態和過程。在連續過程中單元應以管道為主，在間歇過程中單元應以設備為主。

3．定義關鍵詞表，按關鍵詞，逐一分析每個單元可能產生的偏差。

4．分析發生偏差的原因及后果。5．制定對策。

本方法適用于地面建設及工藝作業線、化工工藝裝臵等評估。

四、預先危險分析（PHA）法

該方法是在危險物質和裝臵設計、施工和建設前，對系統中存在的危險性類別、出現條件、導致事故的后果進行分析評估的方法。

本方法主要步驟： 1．危害辨識

通過經驗判斷、技術診斷等方法，查找系統中存在的危險、有害因素。

2．確定可能事故類型

根據過去的經驗教訓，分析危險、有害因素對系統的影響，分析事故的可能類型。

3．針對已確定的危險、有害因素，制定預先危險性分析表。4．確定危險、有害因素的危害等級，按危害等級排定次序，以便按計劃處理。

5．制定預防事故發生的安全對策措施。

本方法適用于固有系統中采取新的方法，接觸新的物料、設備和設施的危險性評估。

五、故障假設分析法（WI）

該方法是由熟悉工藝的人員對系統工藝過程或操作過程，通過提問（故障假設）的方式來發現可能的潛在的事故隱患（實際

上是假想系統中一旦發生嚴重的事故，找出促成事故的潛在因素，在最壞的條件下，這些因素導致事故的可能性）的分析評估法。

本方法適用于工程項目的各個階段的評估。

六、“五步”評估法

本方法是作業人員按照“停、想、評、定、做”五個步驟，對本崗位職責范圍內的環境、設備、設施和自身上崗條件進行安全評估的方法。本方法中的“停”即停止作業，實施評估；“想”即辨識、排查危險危害因素；“評”即評估危險程度，及時匯報；“定”即制定安全措施，消除或管控危險；“做”即按照規程、措施和“手指口述”進行作業。

本方法適用于各崗位作業人員上崗作業前的安全評估。

七、“三位一體”評估法

該方法是基層隊的跟班人員（值班人員）、班組長、瓦斯安全員三人進行現場安全建設條件評估的方法。煤礦單位一般由跟班值班員、安全員、班組長負責，通常采用安全評估表，對作業現場環境、設備、安全設施和工程質量等逐項進行評估。

本方法適用于崗位作業人員上崗作業前的評估。

附件2 安全風險分級管控工作流程

安全風險辨識、評估、管控工作流程分為準備、安全風險辨識、安全風險評估、制定并執行管控措施、月或旬檢查分析5個步驟，見圖1。具體步驟如下：

第一步：準備工作，煤礦成立工作組，制定工作制度。對礦領導成員進行責任劃分，根據業務分工劃分各自的辨識單元，組織工作組人員學習安全風險辨識評估相關知識，收集資料（國家及地方相關法律、法規、規程、標準；煤礦生產作業計劃、相關規章制度、操作規程、作業規程、事故案例、隱患排查記錄及檔案等）。

第二步：安全風險辨識，各分管礦領導組織對分管范圍內潛在的風險進行識別。

第三步：安全風險評估。根據發生可能性及后果嚴重性等評價風險等級，確定重大風險。

第四步：制定并執行管控措施，依據《煤礦安全規程》等制定技術、工程、管理措施，對安全風險進行管控。

第五步：月或旬檢查分析。礦長每月、分管礦領導每旬對管控措施的執行情況和效果進行檢查分析，發現安全風險辨識不全面、評估不準確應及時進行完善，管控措施執行不到位、執行效果不好及時進行改進。

準備工作安全風險辨識安全風險評估制定并執行管控措施月或旬檢查分析否辨識評估是否全面準確是否管控措施是否有效是結束

圖1 安全風險辨識、評估、管控工作流程