第一篇：安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系

山西長治縣雄山常蔣煤業(yè)有限公司

安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系

編制單位： 安全科

編制日期：二零一七年五月

山西長治縣雄山常蔣煤業(yè)有限公司

安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系

礦屬各科隊：

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合我礦實際，特制定本責(zé)任體系。

附：山西長治縣雄山常蔣煤業(yè)有限公司《安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系》。

2017年5月2日

主題詞： 安全風(fēng)險分級管控 責(zé)任體系

山西長治縣雄山常蔣煤業(yè)有限公司2017年5月2日印發(fā)

山西長治縣雄山常蔣煤業(yè)有限公司

安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合我礦實際，特制定本責(zé)任體系。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。各單位主要負責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組：

組長：礦長

副組長：安全礦長、生產(chǎn)礦長、機電礦長、總工程師

通風(fēng)礦長、安指中心主任、防治水副總工程師

成 員：各科室負責(zé)人及區(qū)隊隊長。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室,辦公室設(shè)立在安全科,安全科科長兼職辦公室主任并負責(zé)日常具體工作。

（二）領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)：

1、礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負責(zé)。

2、安全礦長負責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長及總工程師具體負責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4、專業(yè)務(wù)科室負責(zé)具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊負責(zé)人負責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作。

6、班組長負責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

（三）辦公室職責(zé)：

“安全風(fēng)險分級管控”辦公室設(shè)立在安全科，由安全科負責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險分級管控”工作的實施情況，具體職責(zé)如下：

1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序：

1、年度辨識評估：

每年由礦長親自組織，制定年度安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。

2、月度辨識評估：

每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

3、周辨識評估：

區(qū)隊負責(zé)人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險辨識，由本單位技術(shù)人員根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責(zé)”，存檔備查。

4、日辨識評估：

上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風(fēng)險辨識評估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當(dāng)班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風(fēng)險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序：

1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副礦長、總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從吸取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副總經(jīng)理和總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

4、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險辨識評估方法：

1、安全風(fēng)險等級標(biāo)準：

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準、規(guī)范以及集團公司確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準，結(jié)合我公司實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險。

2、安全風(fēng)險評估：

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長和總工程師組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險分級管控

1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責(zé)。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每月各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負責(zé)嚴格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險公告警示及培訓(xùn)

1、完善安全風(fēng)險公告制度，全礦要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。制作崗位安全風(fēng)險告知卡，標(biāo)明主要安全風(fēng)險、可能引發(fā)事故隱患類別、事故后果、管控措施、應(yīng)急措施及報告方式等內(nèi)容。安全科負責(zé)做好日常監(jiān)督檢查。

2、加強風(fēng)險教育和技能培訓(xùn)，培訓(xùn)科每半年至少組織安全風(fēng)險辨識評估技術(shù)人員進行辨識評估專項培訓(xùn)；每年對全礦所有入井人員進行以年度、綜合、專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果、與本崗位相關(guān)的重大安全風(fēng)險管控措施為主的教育培訓(xùn)，確保每名員工都能熟練掌握本崗位安全風(fēng)險的基本特征及防范、應(yīng)急措施。

3、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由安全科及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

六、考核辦法

1、未按規(guī)定進行安全風(fēng)險辨識活動的單位，罰單位主要負責(zé)人各500元；風(fēng)險辨識不認真，辨識內(nèi)容不清晰的，罰主要責(zé)任人300元；

2、各系統(tǒng)針對安全風(fēng)險和安全隱患，未按規(guī)定建立安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫、重大安全風(fēng)險清單、繪制“紅橙黃藍”四色安全風(fēng)險空間分布圖并匯總造冊的單位，罰單位主要負責(zé)人各500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

3、各系統(tǒng)未按規(guī)定編寫系統(tǒng)安全風(fēng)險綜合評估書的單位，罰單位主要負責(zé)人500元；編制內(nèi)容不全，編制不合格的，罰單位主要責(zé)任人200元。

4、本單位作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險評估報告編制不認真或弄虛作假的，罰單位主要負責(zé)人500元，罰主要責(zé)任人200元。

5、上崗干部、班組長每班交接班前未組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風(fēng)險辨識評估或未嚴格按照《班組、崗位安全管控現(xiàn)場檢查考核表》現(xiàn)場監(jiān)管的，罰跟班干部、班組長各200元。

6、崗位員工上崗前未嚴格按照《安全確認單》對上崗區(qū)域進行安全風(fēng)險辨識的，罰責(zé)任人100元；凡發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險未及時處理并匯報的，罰責(zé)任人100元。

7、崗位員工匯報的安全風(fēng)險值班人員未在崗位工種值班日志中記錄的罰當(dāng)班值班干部100元。

8、各業(yè)務(wù)部門對安全風(fēng)險辨識評估的結(jié)果未按要求進行跟蹤落實閉合管理的，罰責(zé)任單位正職各500元。

9、各相關(guān)未按規(guī)定在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施的，罰責(zé)任單位正職各200元。

山西長治縣雄山常蔣煤業(yè)有限公司

2017年5月2日

第二篇：安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

XX煤礦安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

礦屬各單位：

為切實做好《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準化考核定級辦法》和《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準化基本要求及評分辦法》中安全風(fēng)險分級管控專業(yè)標(biāo)準化建設(shè)工作，積極構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重工作機制，提升安全風(fēng)險管控水平，堅持風(fēng)險管控、關(guān)口前移、重心下移，全面推行安全風(fēng)險分級管控，牢固樹立安全管理“紅線”意識、“底線”思維，結(jié)合我礦實際，特制定《XX煤礦安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系》。

一、工作目標(biāo)

貫徹落實上級部門有關(guān)建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防型工作機制的重要指示精神，在煤礦安全領(lǐng)域推行安全風(fēng)險分級管控并以安全生產(chǎn)標(biāo)準化考核為核心，堅持從煤礦安全管理實際出發(fā)，確立分階段實施構(gòu)建風(fēng)險管控體系的總體思路，從樹立安全風(fēng)險意識、落實管理層管控責(zé)任入手，以防范遏制重特大事故為目標(biāo)，確保礦井安全風(fēng)險分級管控專業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準化體系中達到一級標(biāo)準。

二、組織機構(gòu)

（一）為切實加強礦井安全風(fēng)險分級管控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，特建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控工作的組織開展，制定體系建設(shè)實施方案、工作機制，領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各科室、區(qū)隊開展工作，保證體系建設(shè)過程人、財、物等各種資源的配置，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)科室和區(qū)隊、班組完成分管范圍內(nèi)的工作。

組 長：礦長

副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領(lǐng)導(dǎo) 成 員：機關(guān)科室負責(zé)人及區(qū)隊主要負責(zé)人

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全風(fēng)險分級管控安全生產(chǎn)標(biāo)準化辦公室，辦公室設(shè)在安檢科。安全副礦長XXX兼任辦公室主任，安檢科科長XXX兼任辦公室副主任（負責(zé)具體工作），具體落實聯(lián)系人XXX，負責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作的具體實施、工作協(xié)調(diào)，以及各有關(guān)單位建設(shè)工作的檢查、推進、考核、通報、匯總等具體工作，并統(tǒng)籌負責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控的日常管理工作。

1.體系辦公室 主 任： 副主任： 成 員： 2.辨識評估小組 組 長： 副組長： 成 員： 3.風(fēng)險管控小組 組 長： 成 員： 4.組織保障小組 組 長： 副組長： 成 員： 5.信息管理小組 組 長： 副組長： 成 員：

礦屬各部門均要成立本單位的風(fēng)險管理小組，明確小組負責(zé)人，成員包括部門所有人員。各單位在風(fēng)險管理小組的領(lǐng)導(dǎo)下進行各自的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估、風(fēng)險管控措施的制定，明確本單位相應(yīng)的獎懲考核辦法。

三、職責(zé)劃分

（一）礦長職責(zé)

1.全面負責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作，并安排領(lǐng)導(dǎo)小組成員做好體系建設(shè)過程中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、實施、歸納、總結(jié)、匯總、上報、審核等工作。

2.每年年底布置下一安全生產(chǎn)工作任務(wù)前，組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進行安全風(fēng)險辨識評估，并重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識。其中，辨識的具體工作按照礦領(lǐng)導(dǎo)班子分工，安排分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室組織實施，完善管控措施，形成文件化資料，由安檢科統(tǒng)一匯總下發(fā)。

3.本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份發(fā)生重特大事故后，牽頭組織安排分管礦領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識，并完善管控措施。

4.組織實施重大安全風(fēng)險管控措施，具體工作由安檢科牽頭負責(zé)，其他相關(guān)業(yè)務(wù)科室、各區(qū)隊配合，并將管控措施落實到位。5.每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。

6.嚴格按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（二）黨委書記職責(zé)

1.對礦井安全風(fēng)險分級管控工作負宣傳教育、安全風(fēng)險管控措施監(jiān)督落實責(zé)任，監(jiān)督安全風(fēng)險管控工作落實到位。

2.協(xié)助礦長做好涉及安全風(fēng)險管控措施落實情況的監(jiān)督檢查工作。

3.按照“一崗雙責(zé)、黨政同責(zé)”的要求，抓好礦井安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作。

4.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（三）安全副礦長職責(zé)

1.對本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或行業(yè)內(nèi)發(fā)生重大事故后，配合礦長開展礦井安全風(fēng)險分級管控舉一反三排查工作，并制定整改方案，進行監(jiān)督落實。

2.參與礦長組織的安全風(fēng)險評估工作，牽頭編制安全風(fēng)險辨識評估報告；參與專業(yè)風(fēng)險專項辨識工作，建立可能引發(fā)事故發(fā)生的重大安全風(fēng)險清單，評估結(jié)果應(yīng)用于下一安全生產(chǎn)重點工作，監(jiān)督涉及重大安全風(fēng)險資金投入、管控措施落實工作。

3.統(tǒng)籌安排、部署、落實、監(jiān)督、考核、評審、驗收礦井安全風(fēng)險分級管控體系、事故隱患排查治理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓(xùn)執(zhí)行過程中的各項具體工作。

4.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

5.監(jiān)督重大安全風(fēng)險及崗位安全風(fēng)險點公告及安全風(fēng)險措施落實情況。

（四）生產(chǎn)副礦長職責(zé)

1.參與礦長組織的安全風(fēng)險評估工作，負責(zé)采煤、掘進專業(yè)及頂板管理、施工頭面連續(xù)停工停產(chǎn)一個月等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險因素開展專項安全風(fēng)險辨識工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工單位確保管控措施落實到位。2.每旬組織專業(yè)部室和區(qū)隊相關(guān)人員對采煤、掘進、頂板管理、通訊系統(tǒng)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風(fēng)險管控資金落實到位。

3.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（五）總工程師職責(zé)

1.對礦井通風(fēng)、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前、啟封火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗推廣前等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險和有害因素開展專項安全風(fēng)險辨識工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險制定清單和管控措施，保證重大安全風(fēng)險管控資金落實到位。

2.參與礦長組織的安全風(fēng)險評估工作，根據(jù)辨識結(jié)果指導(dǎo)專業(yè)部室完善災(zāi)害預(yù)防處理計劃和應(yīng)急救援預(yù)案。

3.分管通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量等方面在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作。

4.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。5.每旬組織“一通三防”專業(yè)、地測防治水專業(yè)及相關(guān)人員，對涉及專業(yè)的重大安全風(fēng)險管控措施實施情況進行1次檢查分析，落實管控措施執(zhí)行效果，改進完善管控措施。

（六）機電副礦長職責(zé)

1.參與礦長組織的安全風(fēng)險評估工作，負責(zé)礦井提升運輸、供電系統(tǒng)等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險因素及主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時開展專項安全風(fēng)險辨識工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工區(qū)隊確保管控措施落實到位。

2.每旬組織對機電運輸專業(yè)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風(fēng)險整改資金落實到位。

3.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（七）經(jīng)營副礦長職責(zé)

1.對礦井各專業(yè)梳理排查的安全風(fēng)險問題涉及整改所需資金、材料、物資投入的購置供應(yīng)效果工作負責(zé)。

2.負責(zé)物資供應(yīng)、管理創(chuàng)新、經(jīng)營管理方面在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作，排查梳理分管范圍內(nèi)存在重大安全風(fēng)險，并組織相關(guān)人員建立完善安全風(fēng)險管控措施。

3.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（八）紀委書記職責(zé)

負責(zé)井上下治安保衛(wèi)、紀檢監(jiān)察管理在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（九）采掘副總職責(zé)

協(xié)助生產(chǎn)副礦長做好采掘系統(tǒng)在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（十）機電副總職責(zé)

協(xié)助機電副礦長做好機電運輸系統(tǒng)在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（十一）通風(fēng)副總職責(zé) 協(xié)助總工程師做好一通三防方面在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作；重點做好瓦斯管理在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作；嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（十二）地測副總職責(zé)

協(xié)助總工程師做好地質(zhì)災(zāi)害防治與測量方面在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（十三）各單位職責(zé)

1.根據(jù)科室自身分管具體業(yè)務(wù)，配合分管礦領(lǐng)導(dǎo)，相關(guān)生產(chǎn)單位參與，具體落實安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)過程中的各項具體工作。

2.分系統(tǒng)分專業(yè)配合“1+4”專項安全風(fēng)險分級管控責(zé)任人，進行專項安全辨識評估，編制安全風(fēng)險辨識評估報告，并運用辨識評估結(jié)果，體現(xiàn)在相對應(yīng)的文件資料中。

3.分系統(tǒng)分專業(yè)建立重大安全風(fēng)險清單，制定相應(yīng)的管控措施，最終匯總至安檢科，形成安全風(fēng)險分級管控清單。4.分系統(tǒng)分專業(yè)建立風(fēng)險點臺賬、安全風(fēng)險辨識與風(fēng)險評價表，最終匯總至安檢科，由安檢科負責(zé)梳理編制成冊。

5.分系統(tǒng)分專業(yè)以定期檢查、現(xiàn)場檢查、公告警示相結(jié)合的模式落實安全風(fēng)險管控措施，并逐步改進完善管控措施，建檔留存各種記錄。

6.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室、區(qū)隊配合，建立、完善安全風(fēng)險分級管控信息化管理體系，并由綜合辦辦牽頭組織對相關(guān)人員進行教育培訓(xùn)，建檔留存培訓(xùn)資料。

7.各體系組之間相互配合、團結(jié)協(xié)作，做好溝通交流，共同完成安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作。

8.各基層區(qū)隊抓好本單位安全風(fēng)險分級管控，并重點配合系統(tǒng)科室做好安全風(fēng)險辨識、做好本單位管控措施落實和本單位負責(zé)的安全風(fēng)險分級管控警示設(shè)施牌板的管理。

（十四）施工區(qū)隊職責(zé)

在執(zhí)行各專業(yè)制定的相關(guān)安全風(fēng)險管控方案過程中，發(fā)現(xiàn)存在不具備可操作性或不能保證安全施工時，及時停止作業(yè)，并反饋至專業(yè)主管部門，及時修訂和完善安全防控措施，保證施工安全。

（十五）施工班組職責(zé) 對作業(yè)過程中存在的安全風(fēng)險，在認真執(zhí)行安全風(fēng)險管控措施及相關(guān)安全技術(shù)措施要求的基礎(chǔ)上，實施過程檢驗，效果反饋。

（十六）固定崗位人員職責(zé)

1.施工現(xiàn)場作業(yè)時嚴格遵章守紀，規(guī)范作業(yè)，防止發(fā)生個人違章行為。

2.嚴格執(zhí)行崗位安全風(fēng)險管控措施，并在作業(yè)過程中，通過反饋發(fā)現(xiàn)問題，完善崗位安全風(fēng)險辨識內(nèi)容和管控措施。

四、實施辦法

在成立安全風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)的基礎(chǔ)上，根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準化基本要求及評分方法（試行）》中的要求，做好安全風(fēng)險辨識評估、安全風(fēng)險管控和保障措施落實等工作。其中安全風(fēng)險的辨識即對礦井風(fēng)險點內(nèi)存在的安全風(fēng)險進行辨識，結(jié)合礦井實際情況采取“經(jīng)驗對照分析法”；安全風(fēng)險評估采用“風(fēng)險矩陣分析法”對安全風(fēng)險進行定性、定量評價，確定安全風(fēng)險的風(fēng)險等級；根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度；根據(jù)風(fēng)險的分級，風(fēng)險越大，管控級別越高，上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控。

五、“1+4”模式安全風(fēng)險辨識評估實施要求

（一）專項辨識評估

1.辨識評估時間：每年年底布置下一安全生產(chǎn)工作任務(wù)前；

2.辨識評估人員：礦長以及各分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊；

3.辨識評估的重點：瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素；

4.安全風(fēng)險辨識工作由礦長組織，分管礦領(lǐng)導(dǎo)參與，安檢科牽頭負責(zé)，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)辨識評估，建立本系統(tǒng)安全風(fēng)險清單和可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的管控措施，最終匯總在安檢科，由安檢科負責(zé)編制礦井安全風(fēng)險辨識評估報告，形成礦井總的安全風(fēng)險清單和可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施；

5.各系統(tǒng)科室根據(jù)安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果確定本系統(tǒng)下一安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善本系統(tǒng)下一生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

（二）專項辨識評估

專項辨識評估分四種情況，只要存在以下四種情況中的一種就必須開展1次專項安全風(fēng)險辨識評估。

1.新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前的安全風(fēng)險辨識評估。（1）辨識評估時間：新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前；

（2）辨識評估人員：總工程師、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；（3）辨識評估的重點：地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；

（4）此種情況下的專項安全風(fēng)險辨識工作由總工程師組織，生產(chǎn)技術(shù)科牽頭，其他系統(tǒng)科室配合，分系統(tǒng)開展辨識評估，并將新辨識出的重大安全風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由生產(chǎn)技術(shù)科負責(zé)編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告；

（5）各系統(tǒng)科室根據(jù)設(shè)計前的專項辨識評估結(jié)果完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等，并存檔管理。

2.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時的安全風(fēng)險辨識評估。

（1）辨識評估時間：生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時；

（2）辨識評估人員：分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；其中，生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝和頂板類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風(fēng)險辨識評估由生產(chǎn)副礦長分管負責(zé)，主要設(shè)施設(shè)備和機電運輸類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風(fēng)險辨識評估由機電副礦長分管負責(zé)，一通三防、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風(fēng)險辨識評估由總工程師分管負責(zé)。

（3）辨識評估的重點：作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；

（4）此種情況下的專項風(fēng)險辨識工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分管業(yè)務(wù)不同確定牽頭單位自行組織，各有關(guān)業(yè)務(wù)科室分系統(tǒng)辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由牽頭單位負責(zé)編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告；

（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊根據(jù)辨識評估結(jié)果重新編制或修訂完善本單位作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，并存檔管理。

3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的安全風(fēng)險辨識評估。

（1）辨識評估時間：啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；（2）辨識評估人員：分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織區(qū)隊；其中，啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前以及新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前的專項安全風(fēng)險辨識評估均由總工程師分管負責(zé)，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的專項安全風(fēng)險辨識評估由生產(chǎn)副礦長分管負責(zé)。

（3）辨識評估的重點：作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；

（4）此種情況下的專項風(fēng)險辨識工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分管業(yè)務(wù)不同確定牽頭單位自行組織，各有關(guān)業(yè)務(wù)科室分系統(tǒng)辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施，分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由牽頭單位負責(zé)編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告；

（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊在編制安全技術(shù)措施時，必須以辨識評估結(jié)果為依據(jù)，并體現(xiàn)在安全技術(shù)措施中。

4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南省）發(fā)生重特大事故后的安全風(fēng)險辨識評估。

（1）辨識評估時間：本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南省）發(fā)生重特大事故后；（2）辨識評估人員：礦長、分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；

（3）辨識評估的重點：安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；

（4）此種情況下的專項風(fēng)險辨識工作由礦長組織，分管礦領(lǐng)導(dǎo)參與，安檢科牽頭負責(zé)，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)識別本系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，并將識別出的新的或完善的重大安全風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施，分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由安檢科負責(zé)編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告；

（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊根據(jù)辨識評估結(jié)果指導(dǎo)修訂完善相關(guān)設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

六、安全風(fēng)險分級管控工作流程

安全風(fēng)險的辨識、評估、管控工作流程見安全風(fēng)險分級管控工作流程圖。（見附件6）

七、工作要求

（一）安全風(fēng)險分級管控工作的開展，各相關(guān)單位和相關(guān)人員必須高度重視，嚴格按照相關(guān)要求細化落實、服從大局、全力配合、夯實責(zé)任，嚴禁敷衍，走過場。

（二）“1+4”模式安全風(fēng)險辨識評估工作必須按時開展，全面考慮，不留盲區(qū)、不漏項，制定的管控措施要有針對性，并能指導(dǎo)服務(wù)現(xiàn)場。

（三）辨識評估工作必須留存記錄，參加人員必須簽字確認，記錄最終由分管系統(tǒng)科室負責(zé)存檔管理。

（四）各種現(xiàn)場檢查及專項檢查分析的資料，由各系統(tǒng)科室分管負責(zé)留存好相關(guān)資料和記錄。

（五）礦井要高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和安全風(fēng)險變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保安全風(fēng)險處于受控范圍內(nèi)。

八、考核獎懲

在大力推行安全誠信管理的基礎(chǔ)上，本著懲前毖后、治病救人的原則，對安全風(fēng)險分級管控實施及標(biāo)準落實、推進情況進行考核獎懲。

（一）獎勵

1.安全風(fēng)險分級管控工作中持續(xù)推進、不斷完善管控措施，得到上級肯定的，對主要管理部門月度“雙基”考核總分獎勵1分。

3.安全風(fēng)險分級管控工作推進中涉及其它獎勵的項目，根據(jù)工作的難易程度和推進效果對月度“雙基”考核總分獎勵0.5-1分。

（二）懲戒

1.各系統(tǒng)必須按照規(guī)定進行安全風(fēng)險辨識評估和定期檢查，填寫相關(guān)記錄，未按時進行辨識評估和檢查的對責(zé)任單位、責(zé)任人月度安全“雙基”各扣2分/次；無記錄或記錄造假，對責(zé)任單位月度安全“雙基”扣1分/次。

2.安檢科不定期對各系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識評估工作開展情況進行突擊檢查，發(fā)現(xiàn)辨識評估與現(xiàn)場不符或脫離實際的，對責(zé)任單位月度安全“雙基” 扣1分/次。

3.對安全風(fēng)險分級管控工作推進不力、效果不佳、持續(xù)不前、排名靠后、被上級領(lǐng)導(dǎo)或公司領(lǐng)導(dǎo)批評的單位，月度安全“雙基”考核扣1分/次。

4.因各系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識評估工作開展不認真，造成人身或非人身事故的給予責(zé)任單位負責(zé)人、系統(tǒng)部室負責(zé)人進行責(zé)任追究、通報批評，情節(jié)嚴重的實施誡勉談話。

第三篇：安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

貞豐縣挽瀾鄉(xiāng)正大煤礦 安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

礦屬各單位：

為切實做好《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準化考核定級辦法》和《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準化基本要求及評分辦法》中安全風(fēng)險分級管控專業(yè)標(biāo)準化建設(shè)工作，積極構(gòu)建安全風(fēng)險分級管控和事故隱患排查治理雙重工作機制，提升安全風(fēng)險管控水平，堅持風(fēng)險管控、關(guān)口前移、重心下移，全面推行安全風(fēng)險分級管控，牢固樹立安全管理“紅線”意識、“底線”思維，結(jié)合我礦實際，特制定《正大煤礦安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系》。

一、工作目標(biāo)

貫徹落實上級部門有關(guān)建立安全風(fēng)險分級管控和隱患排查治理雙重預(yù)防型工作機制的重要指示精神，在煤礦安全領(lǐng)域推行安全風(fēng)險分級管控并以安全生產(chǎn)標(biāo)準化考核為核心，堅持從煤礦安全管理實際出發(fā)，確立分階段實施構(gòu)建風(fēng)險管控體系的總體思路，從樹立安全風(fēng)險意識、落實管理層管控責(zé)任入手，以防范遏制重特大事故為目標(biāo)，確保礦井安全風(fēng)險分級管控專業(yè)在安全生產(chǎn)標(biāo)準化體系中達到一級標(biāo)準。

二、組織機構(gòu)

（一）為切實加強礦井安全風(fēng)險分級管控工作的組織領(lǐng)導(dǎo)，特建立安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系領(lǐng)導(dǎo)小組，具體負責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控工作的組織開展，制定體系建設(shè)實施方案、工作機制，領(lǐng)導(dǎo)、組織、協(xié)調(diào)各科室、區(qū)隊開展工作，保證體系建設(shè)過程人、財、物等各種資源的配置，并指導(dǎo)協(xié)調(diào)各業(yè)務(wù)科室和區(qū)隊、班組完成分管范圍內(nèi)的工作。

組

長：礦長、黨委書記

副組長：副總工程師、礦長助理及以上礦領(lǐng)導(dǎo)

成員：機關(guān)科室負責(zé)人及區(qū)隊主要負責(zé)人

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)安全風(fēng)險分級管控安全生產(chǎn)標(biāo)準化辦公室，辦公室設(shè)在安檢科。安全副礦長袁天華兼任辦公室主任，安檢科科長馬廣興兼任辦公室副主任（負責(zé)具體工作），具體落實聯(lián)系人西龍，負責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作的具體實施、工作協(xié)調(diào)，以及各有關(guān)單位建設(shè)工作的檢查、推進、考核、通報、匯總等具體工作，并統(tǒng)籌負責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控的日常管理工作。

（三）1.體系辦公室 主

任： 副主任： 成員： 2.辨識評估小組 組

長：

副組長：

成員：

3.風(fēng)險管控小組 組

長： 成員：

4.組織保障小組 組

長：

副組長：

成員：

5.信息管理小組 組

長： 副組長： 成員：

礦屬各部門均要成立本單位的風(fēng)險管理小組，明確小組負責(zé)人，成員包括部門所有人員。各單位在風(fēng)險管理小組的領(lǐng)導(dǎo)下進行各自的安全風(fēng)險辨識和風(fēng)險評估、風(fēng)險管控措施的制定，明確本單位相應(yīng)的獎懲考核辦法。

三、職責(zé)劃分

（一）礦長職責(zé)

1.全面負責(zé)礦井安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)的領(lǐng)導(dǎo)工作，并安排領(lǐng)導(dǎo)小組成員做好體系建設(shè)過程中的組織、協(xié)調(diào)、指導(dǎo)、實施、歸納、總結(jié)、匯總、上報、審核等工作。

2.每年年底布置下一安全生產(chǎn)工作任務(wù)前，組織分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊進行安全風(fēng)險辨識評估，并重點對瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素開展安全風(fēng)險辨識。其中，辨識的具體工作按照礦領(lǐng)導(dǎo)班子分工，安排分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室組織實施，完善管控措施，形成文件化資料，由安檢科統(tǒng)一匯總下發(fā)。

3.本礦發(fā)生死亡事故、涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在

省份發(fā)生重特大事故后，牽頭組織安排分管礦領(lǐng)導(dǎo)和有關(guān)業(yè)務(wù)科室開展1次針對性的專項辨識，并完善管控措施。

4.組織實施重大安全風(fēng)險管控措施，具體工作由安檢科牽頭負責(zé)，其他相關(guān)業(yè)務(wù)科室、各區(qū)隊配合，并將管控措施落實到位。

5.每月組織對重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行一次檢查分析，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置月度安全風(fēng)險管控重點，明確責(zé)任分工。

6.嚴格按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》，執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（二）黨委書記職責(zé)

1.對礦井安全風(fēng)險分級管控工作負宣傳教育、安全風(fēng)險管控措施監(jiān)督落實責(zé)任，監(jiān)督安全風(fēng)險管控工作落實到位。

2.協(xié)助礦長做好涉及安全風(fēng)險管控措施落實情況的監(jiān)督檢查工作。

3.按照“一崗雙責(zé)、黨政同責(zé)”的要求，抓好礦井安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作。

4.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（三）安全副礦長職責(zé)

1.對本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或行業(yè)內(nèi)發(fā)生重大事故后，配合礦長開展礦井安全風(fēng)險分級管控舉一

反三排查工作，并制定整改方案，進行監(jiān)督落實。

2.參與礦長組織的安全風(fēng)險評估工作，牽頭編制安全風(fēng)險辨識評估報告；參與專業(yè)風(fēng)險專項辨識工作，建立可能引發(fā)事故發(fā)生的重大安全風(fēng)險清單，評估結(jié)果應(yīng)用于下一安全生產(chǎn)重點工作，監(jiān)督涉及重大安全風(fēng)險資金投入、管控措施落實工作。

3.統(tǒng)籌安排、部署、落實、監(jiān)督、考核、評審、驗收礦井安全風(fēng)險分級管控體系、事故隱患排查治理、職業(yè)衛(wèi)生、安全培訓(xùn)執(zhí)行過程中的各項具體工作。

4.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

5.監(jiān)督重大安全風(fēng)險及崗位安全風(fēng)險點公告及安全風(fēng)險措施落實情況。

（四）生產(chǎn)副礦長職責(zé)

1.參與礦長組織的安全風(fēng)險評估工作，負責(zé)采煤、掘進專業(yè)及頂板管理、施工頭面連續(xù)停工停產(chǎn)一個月等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險因素開展專項安全風(fēng)險辨識工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工單位確保管控措施落實到位。

2.每旬組織專業(yè)部室和區(qū)隊相關(guān)人員對采煤、掘進、頂板管理、通訊系統(tǒng)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風(fēng)險管控資金落實到位。

3.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（五）總工程師職責(zé)

1.對礦井通風(fēng)、防瓦斯、防水、防火、防煤塵、新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前、啟封火區(qū)、排放瓦斯、新技術(shù)、新材料試驗推廣前等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險和有害因素開展專項安全風(fēng)險辨識工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險制定清單和管控措施，保證重大安全風(fēng)險管控資金落實到位。

2.參與礦長組織的安全風(fēng)險評估工作，根據(jù)辨識結(jié)果指導(dǎo)專業(yè)部室完善災(zāi)害預(yù)防處理計劃和應(yīng)急救援預(yù)案。

3.分管通風(fēng)、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量等方面在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作。

4.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

5.每旬組織“一通三防”專業(yè)、地測防治水專業(yè)及相關(guān)人員，對涉及專業(yè)的重大安全風(fēng)險管控措施實施情況進行1次檢查分析，落實管控措施執(zhí)行效果，改進完善管控措施。

（六）機電副礦長職責(zé)

1.參與礦長組織的安全風(fēng)險評估工作，負責(zé)礦井提升運輸、供電系統(tǒng)等容易導(dǎo)致事故發(fā)生的危險因素及主要設(shè)施設(shè)備發(fā)生重大變化時開展專項安全風(fēng)險辨識工作，并根據(jù)存在的安全風(fēng)險制定清單和管控措施，指導(dǎo)專業(yè)部室、施工區(qū)隊確保管控措施

落實到位。

2.每旬組織對機電運輸專業(yè)月度安全風(fēng)險管控重點實施情況進行1次檢查分析，檢查管控措施實施情況，改進完善管控措施，保證重大安全風(fēng)險整改資金落實到位。

3.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（七）經(jīng)營副礦長職責(zé)

1.對礦井各專業(yè)梳理排查的安全風(fēng)險問題涉及整改所需資金、材料、物資投入的購置供應(yīng)效果工作負責(zé)。

2.負責(zé)物資供應(yīng)、管理創(chuàng)新、經(jīng)營管理方面在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作，排查梳理分管范圍內(nèi)存在重大安全風(fēng)險，并組織相關(guān)人員建立完善安全風(fēng)險管控措施。

3.按照《煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班下井及安全監(jiān)督檢查規(guī)定》制度，嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（八）紀委書記職責(zé)

負責(zé)井上下治安保衛(wèi)、紀檢監(jiān)察管理在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題安排相關(guān)人員及時整改。

（九）采掘副總職責(zé)

協(xié)助生產(chǎn)副礦長做好采掘系統(tǒng)在安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)中的具體工作，并嚴格執(zhí)行煤礦領(lǐng)導(dǎo)帶班制度，現(xiàn)場跟蹤重大

施，最終匯總至安檢科，形成安全風(fēng)險分級管控清單。

4.分系統(tǒng)分專業(yè)建立風(fēng)險點臺賬、安全風(fēng)險辨識與風(fēng)險評價表，最終匯總至安檢科，由安檢科負責(zé)梳理編制成冊。

5.分系統(tǒng)分專業(yè)以定期檢查、現(xiàn)場檢查、公告警示相結(jié)合的模式落實安全風(fēng)險管控措施，并逐步改進完善管控措施，建檔留存各種記錄。

6.安檢科牽頭，各系統(tǒng)科室、區(qū)隊配合，建立、完善安全風(fēng)險分級管控信息化管理體系，并由培訓(xùn)辦牽頭組織對相關(guān)人員進行教育培訓(xùn)，建檔留存培訓(xùn)資料。

7.各體系組之間相互配合、團結(jié)協(xié)作，做好溝通交流，共同完成安全風(fēng)險分級管控體系建設(shè)工作。

8.各基層區(qū)隊抓好本單位安全風(fēng)險分級管控，并重點配合系統(tǒng)科室做好安全風(fēng)險辨識、做好本單位管控措施落實和本單位負責(zé)的安全風(fēng)險分級管控警示設(shè)施牌板的管理。

（十四）施工區(qū)隊職責(zé)

在執(zhí)行各專業(yè)制定的相關(guān)安全風(fēng)險管控方案過程中，發(fā)現(xiàn)存在不具備可操作性或不能保證安全施工時，及時停止作業(yè)，并反饋至專業(yè)主管部門，及時修訂和完善安全防控措施，保證施工安全。

（十五）施工班組職責(zé)

對作業(yè)過程中存在的安全風(fēng)險，在認真執(zhí)行安全風(fēng)險管控措施及相關(guān)安全技術(shù)措施要求的基礎(chǔ)上，實施過程檢驗，效果反饋。

（十六）固定崗位人員職責(zé)

1.施工現(xiàn)場作業(yè)時嚴格遵章守紀，規(guī)范作業(yè)，防止發(fā)生個人

違章行為。

2.嚴格執(zhí)行崗位安全風(fēng)險管控措施，并在作業(yè)過程中，通過反饋發(fā)現(xiàn)問題，完善崗位安全風(fēng)險辨識內(nèi)容和管控措施。

四、實施辦法

在成立安全風(fēng)險分級管控組織機構(gòu)的基礎(chǔ)上，根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準化基本要求及評分方法（試行）》中的要求，做好安全風(fēng)險辨識評估、安全風(fēng)險管控和保障措施落實等工作。其中安全風(fēng)險的辨識即對礦井風(fēng)險點內(nèi)存在的安全風(fēng)險進行辨識，結(jié)合礦井實際情況采取“經(jīng)驗對照分析法”；安全風(fēng)險評估采用“風(fēng)險矩陣分析法”對安全風(fēng)險進行定性、定量評價，確定安全風(fēng)險的風(fēng)險等級；根據(jù)風(fēng)險評估結(jié)果及運行情況等，確定不可接受的風(fēng)險，制定并落實控制措施，將風(fēng)險尤其是重大風(fēng)險控制在可以接受的程度；根據(jù)風(fēng)險的分級，風(fēng)險越大，管控級別越高，上級負責(zé)管控的風(fēng)險，下級必須負責(zé)管控。

五、“1+4”模式安全風(fēng)險辨識評估實施要求

（一）專項辨識評估

1.辨識評估時間：每年年底布置下一安全生產(chǎn)工作任務(wù)前；

2.辨識評估人員：礦長以及各分管礦領(lǐng)導(dǎo)和相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊；

3.辨識評估的重點：瓦斯、水、火、粉塵、頂板及提升運輸系統(tǒng)等容易導(dǎo)致群死群傷事故的危險因素；

4.安全風(fēng)險辨識工作由礦長組織，分管礦領(lǐng)導(dǎo)參與，安檢科牽頭負責(zé)，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)辨識評估，建立本系統(tǒng)安全風(fēng)險清單和可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單，并制定相應(yīng)的管控措施，最終匯總在安檢科，由安檢科負責(zé)編制礦井安全風(fēng)險辨識評估報告，形成礦井總的安全風(fēng)險清單和可能引發(fā)重特大事故的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施；

5.各系統(tǒng)科室根據(jù)安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果確定本系統(tǒng)下一安全生產(chǎn)工作重點，并指導(dǎo)和完善本系統(tǒng)下一生產(chǎn)計劃、災(zāi)害預(yù)防和處理計劃、應(yīng)急救援預(yù)案。

（二）專項辨識評估

專項辨識評估分四種情況，只要存在以下四種情況中的一種就必須開展1次專項安全風(fēng)險辨識評估。

1.新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前的安全風(fēng)險辨識評估。（1）辨識評估時間：新水平、新采區(qū)、新工作面設(shè)計前；（2）辨識評估人員：總工程師、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；

（3）辨識評估的重點：地質(zhì)條件和重大災(zāi)害因素等方面存在的安全風(fēng)險；

（4）此種情況下的專項安全風(fēng)險辨識工作由總工程師組織，生產(chǎn)技術(shù)科牽頭，其他系統(tǒng)科室配合，分系統(tǒng)開展辨識評估，并將新辨識出的重大安全風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由生產(chǎn)技術(shù)科負責(zé)編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告；

（5）各系統(tǒng)科室根據(jù)設(shè)計前的專項辨識評估結(jié)果完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等，并存檔管理。

2.生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)

生重大變化時的安全風(fēng)險辨識評估。

（1）辨識評估時間：生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、重大災(zāi)害因素等發(fā)生重大變化時；

（2）辨識評估人員：分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；其中，生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝和頂板類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風(fēng)險辨識評估由生產(chǎn)副礦長分管負責(zé)，主要設(shè)施設(shè)備和機電運輸類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風(fēng)險辨識評估由機電副礦長分管負責(zé)，一通三防、地質(zhì)災(zāi)害防治與測量類重大災(zāi)害因素發(fā)生重大變化時的專項安全風(fēng)險辨識評估由總工程師分管負責(zé)。

（3）辨識評估的重點：作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、重大災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險；

（4）此種情況下的專項風(fēng)險辨識工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分管業(yè)務(wù)不同確定牽頭單位自行組織，各有關(guān)業(yè)務(wù)科室分系統(tǒng)辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由牽頭單位負責(zé)編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告；

（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊根據(jù)辨識評估結(jié)果重新編制或修訂完善本單位作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程，并存檔管理。

3.啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的安全風(fēng)險辨識評估。

（1）辨識評估時間：啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上的煤礦復(fù)工復(fù)產(chǎn)前；

（2）辨識評估人員：分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室、生產(chǎn)組織區(qū)隊；其中，啟封火區(qū)、排放瓦斯、突出礦井過構(gòu)造帶及石門揭煤等高危作業(yè)實施前以及新技術(shù)、新材料試驗或推廣應(yīng)用前的專項安全風(fēng)險辨識評估均由總工程師分管負責(zé)，連續(xù)停工停產(chǎn)1個月以上復(fù)工復(fù)產(chǎn)前的專項安全風(fēng)險辨識評估由生產(chǎn)副礦長分管負責(zé)。

（3）辨識評估的重點：作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險；

（4）此種情況下的專項風(fēng)險辨識工作由分管礦領(lǐng)導(dǎo)根據(jù)分管業(yè)務(wù)不同確定牽頭單位自行組織，各有關(guān)業(yè)務(wù)科室分系統(tǒng)辨識評估，并將辨識出的新的重大安全風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施，分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由牽頭單位負責(zé)編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告；

（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊在編制安全技術(shù)措施時，必須以辨識評估結(jié)果為依據(jù)，并體現(xiàn)在安全技術(shù)措施中。

4.本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南省）發(fā)生重特大事故后的安全風(fēng)險辨識評估。

（1）辨識評估時間：本礦發(fā)生死亡事故或涉險事故、出現(xiàn)重大事故隱患或所在省份（河南省）發(fā)生重特大事故后；

（2）辨識評估人員：礦長、分管礦領(lǐng)導(dǎo)、有關(guān)業(yè)務(wù)科室；（3）辨識評估的重點：安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)；

（4）此種情況下的專項風(fēng)險辨識工作由礦長組織，分管礦

領(lǐng)導(dǎo)參與，安檢科牽頭負責(zé)，各系統(tǒng)科室分系統(tǒng)識別本系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，并將識別出的新的或完善的重大安全風(fēng)險和相應(yīng)的管控措施，分系統(tǒng)補充完善在礦井總的重大安全風(fēng)險清單及相應(yīng)的管控措施中，最終由安檢科負責(zé)編制專項安全風(fēng)險辨識評估報告；

（5）各系統(tǒng)科室、各區(qū)隊根據(jù)辨識評估結(jié)果指導(dǎo)修訂完善相關(guān)設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等技術(shù)文件。

六、安全風(fēng)險分級管控工作流程

安全風(fēng)險的辨識、評估、管控工作流程見安全風(fēng)險分級管控工作流程圖。（見附件6）

七、工作要求

（一）安全風(fēng)險分級管控工作的開展，各相關(guān)單位和相關(guān)人員必須高度重視，嚴格按照相關(guān)要求細化落實、服從大局、全力配合、夯實責(zé)任，嚴禁敷衍，走過場。

（二）“1+4”模式安全風(fēng)險辨識評估工作必須按時開展，全面考慮，不留盲區(qū)、不漏項，制定的管控措施要有針對性，并能指導(dǎo)服務(wù)現(xiàn)場。

（三）辨識評估工作必須留存記錄，參加人員必須簽字確認，記錄最終由分管系統(tǒng)科室負責(zé)存檔管理。

（四）各種現(xiàn)場檢查及專項檢查分析的資料，由各系統(tǒng)科室分管負責(zé)留存好相關(guān)資料和記錄。

（五）礦井要高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和安全風(fēng)險變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，確保安全風(fēng)險處于受控范圍內(nèi)。

八、考核獎懲 在大力推行安全誠信管理的基礎(chǔ)上，本著懲前毖后、治病救人的原則，對安全風(fēng)險分級管控實施及標(biāo)準落實、推進情況進行考核獎懲。

（一）獎勵

1.安全風(fēng)險分級管控工作中持續(xù)推進、不斷完善管控措施，得到上級肯定的，對主要管理部門月度“雙基”考核總分獎勵1分。

3.安全風(fēng)險分級管控工作推進中涉及其它獎勵的項目，根據(jù)工作的難易程度和推進效果對月度“雙基”考核總分獎勵0.5-1分。

（二）懲戒

1.各系統(tǒng)必須按照規(guī)定進行安全風(fēng)險辨識評估和定期檢查，填寫相關(guān)記錄，未按時進行辨識評估和檢查的對責(zé)任單位、責(zé)任人月度安全“雙基”各扣2分/次；無記錄或記錄造假，對責(zé)任單位月度安全“雙基”扣1分/次。

2.安檢科不定期對各系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識評估工作開展情況進行突擊檢查，發(fā)現(xiàn)辨識評估與現(xiàn)場不符或脫離實際的，對責(zé)任單位月度安全“雙基” 扣1分/次。

3.對安全風(fēng)險分級管控工作推進不力、效果不佳、持續(xù)不前、排名靠后、被上級領(lǐng)導(dǎo)或公司領(lǐng)導(dǎo)批評的單位，月度安全“雙基”考核扣1分/次。

4.因各系統(tǒng)安全風(fēng)險辨識評估工作開展不認真，造成人身或非人身事故的給予責(zé)任單位負責(zé)人、系統(tǒng)部室負責(zé)人進行責(zé)任追究、通報批評，情節(jié)嚴重的實施誡勉談話。

九、本體系自下發(fā)之日起執(zhí)行。

附件：1.+++煤礦安全風(fēng)險分級管控工作制度

2.風(fēng)險矩陣表

3.+++煤礦安全風(fēng)險（二級、三級、四級）臺賬 4.+++煤礦重大安全風(fēng)險評估表 5.+++煤礦重大安全風(fēng)險清單 6.安全風(fēng)險分級管控工作流程圖

7.應(yīng)用風(fēng)險辨識內(nèi)容變更礦井重點工作審核表 8.+++煤礦安全風(fēng)險公告制度

9.+++煤礦重大安全風(fēng)險管控措施實施的工作方案 10.+++煤礦安全風(fēng)險培訓(xùn)制度 11.專項辨識評估報告模板

第四篇：安全風(fēng)險分級管控體系

云南灣田集團阿令德煤業(yè)有限公司二號井

安 全 風(fēng) 險 分 級 管 控 工 作 責(zé) 任 體 系

云南灣田集團阿令德煤業(yè)有限公司二號井

二0一七年七月

安全風(fēng)險分級管控工作責(zé)任體系

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)公司要求并結(jié)合我礦實際，特制定本辦法。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

“安全風(fēng)險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組： 組長：礦長 副組長：安全副礦長、生產(chǎn)副礦長、總工程師、機電副副礦長、防突副礦長

成 員：各科室負責(zé)人及區(qū)隊隊長。

領(lǐng)導(dǎo)組下設(shè)辦公室, 辦公室設(shè)立在安監(jiān)科,安監(jiān)科科長兼職辦公室主任并負責(zé)日常具體工作。

領(lǐng)導(dǎo)組職責(zé)

1、礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負責(zé)。

2、安全副礦長負責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長及總工程師具體負責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4、專業(yè)務(wù)科室負責(zé)具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊負責(zé)人負責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作。

6、班組長負責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險分級管控”辦公室設(shè)立在安監(jiān)科，由安監(jiān)科負責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險分級管控”工作的實施情況，具體職責(zé)如下：

1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控 ”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。

三、安全風(fēng)險分級管控的辨識程序、評估方法

（一）綜合辨識程序

1、辨識評估 每年由礦長親自組織，制定安全風(fēng)險辨識評估工作方案，抽調(diào)各系統(tǒng)技術(shù)人員，圍繞人的不安全行為、物的不安全狀態(tài)、環(huán)境的不良因素和管理缺陷等要素，結(jié)合我公司生產(chǎn)系統(tǒng)、設(shè)備設(shè)施、作業(yè)場所等部位和環(huán)節(jié)，進行一次全面、系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識評估，并對辨識出的各類安全風(fēng)險進行分類梳理，綜合考慮作業(yè)場所、受威脅人數(shù)、起因物、引起事故的誘導(dǎo)性原因、致害物、傷害方式等，通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析，確定安全風(fēng)險類別。

2、月度辨識評估 每月由各分管副礦長牽頭組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室進行一次本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識及隱患排查，并于當(dāng)日下午各分管副礦長組織本系統(tǒng)骨干精英，召開本系統(tǒng)安全風(fēng)險分級管控工作會，結(jié)合本系統(tǒng)重點區(qū)域、重點場所、重點環(huán)節(jié)以及操作行為、職業(yè)健康、環(huán)境條件、安全管理等，進行一次專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識。

3、周辨識評估 區(qū)隊負責(zé)人每周組織本單位人員，對本單位作業(yè)區(qū)域開展全面的安全風(fēng)險辨識，由本單位技術(shù)人員根據(jù)辨識情況編寫作業(yè)區(qū)域安全風(fēng)險綜合評估報告，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責(zé)”，存檔備查。

4、日辨識評估 上崗干部、班組長每班交接班前組織本班組崗位員工對重點工序進行安全風(fēng)險辨識評估。全面掌控作業(yè)現(xiàn)場班組、崗位人員的風(fēng)險辨識情況；發(fā)現(xiàn)安全風(fēng)險后及時向當(dāng)班上崗干部、班組長匯報，若發(fā)現(xiàn)存在不符合項應(yīng)立即處理，處理不了的及時匯報本班班組長及跟班干部，由上崗干部組織人員處理并匯報單位值班室。值班人員在崗位工種值班日志中記錄，本單位處理不了的報礦“安全風(fēng)險分級管控”辦公室。

（二）專項辨識程序

1、全國其他煤礦發(fā)生重特大事故后或礦發(fā)生涉險事故、出現(xiàn)重大非傷亡事故隱患，由礦長組織分管副經(jīng)理、總工程師和業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，從吸取事故教訓(xùn)和消除事故隱患的角度，開展一次針對性的專項辨識，辨識評估結(jié)果用于識別之前的安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，指導(dǎo)修訂完善設(shè)計方案、作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程、安全技術(shù)措施等。

2、新水平、新采（盤）區(qū)、新工作面設(shè)計前，由總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室，重點對地質(zhì)條件和隱蔽致災(zāi)因素等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項辨識，辨識評估結(jié)果用于完善設(shè)計方案，指導(dǎo)生產(chǎn)工藝選擇、生產(chǎn)系統(tǒng)布置、設(shè)備選型、勞動組織確定等。

3、在生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)工藝、主要設(shè)施設(shè)備、隱蔽致災(zāi)因素等發(fā)生重大變化時，由分管副礦長和總工程師組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、生產(chǎn)過程、隱蔽災(zāi)害因素和設(shè)施設(shè)備運行等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果用于指導(dǎo)重新編制或修訂完善作業(yè)規(guī)程、操作規(guī)程。

3、啟封火區(qū)、排放瓦斯及石門揭煤等高危作業(yè)實施前，新技術(shù)、新材料試驗或推廣新應(yīng)用前的風(fēng)險辨識，由分管副礦長組織相關(guān)業(yè)務(wù)科室、區(qū)隊，重點對作業(yè)環(huán)境、工程技術(shù)、設(shè)備設(shè)施、現(xiàn)場操作等方面存在的安全風(fēng)險進行一次專項評估，辨識評估結(jié)果作為安全技術(shù)措施編制依據(jù)。

（三）風(fēng)險辨識評估方法

1、安全風(fēng)險等級標(biāo)準

由礦長牽頭組織，在“煤礦安全風(fēng)險預(yù)控”辨識標(biāo)準的基礎(chǔ)上，依據(jù)國家標(biāo)準、規(guī)范以及集團公司煤礦專業(yè)委員會確定的重大安全風(fēng)險辨識、評估、分級標(biāo)準，結(jié)合我公司實際，制定安全風(fēng)險等級評估標(biāo)準，從高到低，劃分為重大風(fēng)險、較大風(fēng)險、一般風(fēng)險。

2、安全風(fēng)險評估

（1）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次風(fēng)險辨識結(jié)束后，分別由礦長、各分管副礦長和總工程師組織，針對各系統(tǒng)安全風(fēng)險和安全隱患，按照礦制定的安全風(fēng)險等級評定標(biāo)準，建立一整套安全風(fēng)險數(shù)據(jù)庫。要完善本系統(tǒng)安全風(fēng)險檔案，明確級別、管理狀況、責(zé)任人、管控能力等基本情況，實行“一風(fēng)險一檔案”。對現(xiàn)場辨識出現(xiàn)的不同類別安全風(fēng)險，必須明確應(yīng)急處置程序和措施，經(jīng)評估存在不可控風(fēng)險的，必須立即停止區(qū)域作業(yè)或停止設(shè)備運行，撤出危險區(qū)域人員，督促責(zé)任單位制定措施進行整改，整改完畢后再重新進行評估并進行實時監(jiān)控。

（2）礦、各專業(yè)系統(tǒng)每次安全風(fēng)險辨識、評估、定級結(jié)束后，要組織編寫安全風(fēng)險綜合評估書，明確辨識的時間和區(qū)域、存在的風(fēng)險和等級、管控措施和建議等內(nèi)容，做到“誰辨識、誰簽字、誰負責(zé)”，存檔備查。

四、安全風(fēng)險分級管控

1、根據(jù)安全風(fēng)險評估，針對安全風(fēng)險類型和等級，從高到低，分為“礦、區(qū)隊、班組、崗位”四級，逐級分解落實到每級崗位和管理、作業(yè)員工身上，確保每一項風(fēng)險都有人管理，有人監(jiān)控，有人負責(zé)。

2、由礦長親自組織實施，針對重大、較大安全風(fēng)險，采取設(shè)計、替代、轉(zhuǎn)移、隔離等技術(shù)、工程、管理手段，制定管控措施和工作方案，人員、資金要有保障，并在劃定的重大、較大安全風(fēng)險區(qū)域設(shè)定作業(yè)人數(shù)上限。

3、由礦長牽頭組織召開專題會，每月對評估出的重大安全風(fēng)險管控措施落實情況和管控效果進行檢查分析，識別安全風(fēng)險辨識結(jié)果及管控措施是否存在漏洞、盲區(qū)，針對管控過程中出現(xiàn)的問題調(diào)整完善管控措施，并結(jié)合季度和專項安全風(fēng)險辨識評估結(jié)果，布置下一月度安全風(fēng)險管控重點。

4、由分管副礦長牽頭組織召開專題會，每月各專業(yè)系統(tǒng)針對本系統(tǒng)存在的每一項安全風(fēng)險，從制度、管理、措施、裝備、應(yīng)急、責(zé)任、考核等方面逐一落實管控措施，組織對月度安全風(fēng)險重點管控區(qū)域措施實施情況進行一次檢查分析，落實管控措施是否符合現(xiàn)場實際，不斷完善改進管控措施。

5、由安全副礦長牽頭，“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負責(zé)嚴格對照每一項安全風(fēng)險的管控措施，抓好日常監(jiān)督檢查，確保管控措施嚴格落實到位。

6、礦領(lǐng)導(dǎo)帶班上崗過程中，嚴格按照集團公司“三走到、三必到”原則，跟蹤安全風(fēng)險管控措施落實情況，發(fā)現(xiàn)問題及時督促整改。

7、各業(yè)務(wù)科室要突出管控重點，對重大危險源和存在重大安全風(fēng)險的生產(chǎn)系統(tǒng)、生產(chǎn)區(qū)域、崗位實行重點管控，有針對性地開展監(jiān)督檢查等日常管控工作。

8、實時動態(tài)調(diào)整，高度關(guān)注生產(chǎn)狀況和危險源變化后的風(fēng)險狀況，動態(tài)評估、調(diào)整風(fēng)險等級和管控措施，實時分析風(fēng)險的管控能力變化，準確掌握實際存在的風(fēng)險狀況等級，并隨著風(fēng)險變化而隨時升降等級，防止出現(xiàn)評級“終身制”，確保安全風(fēng)險始終處于受控范圍內(nèi)。

五、安全風(fēng)險公告警示

1、完善安全風(fēng)險公告制度，全公司要在井口或存在重大安全風(fēng)險區(qū)域的顯著位置，公告存在的重大安全風(fēng)險、管控責(zé)任人和主要管控措施。

2、各業(yè)務(wù)部門要探索采用信息化管理手段，實現(xiàn)對安全風(fēng)險的記錄、跟蹤、統(tǒng)計、監(jiān)測和預(yù)警等全過程的信息化管理。加強信息共享和協(xié)調(diào)聯(lián)動，由信息站及時將安全風(fēng)險區(qū)域的有關(guān)信息及應(yīng)急處置 措施告知受風(fēng)險危害的相鄰作業(yè)區(qū)域區(qū)隊、班組、崗位。

第五篇：煤礦安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系

安全風(fēng)險分級管控責(zé)任體系

為全面辨識、管控礦井在生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，將風(fēng)險控制在隱患形成之前，把可能導(dǎo)致的后果限制在可防、可控范圍之內(nèi)，提升安全保障能力，根據(jù)《煤礦安全生產(chǎn)標(biāo)準化基本要求及評分方法》要求并結(jié)合我礦實際，特制定本責(zé)任體系。

一、總則

安全風(fēng)險分級管控是指在安全生產(chǎn)過程中，針對各系統(tǒng)、各環(huán)節(jié)可能存在的安全風(fēng)險、危害因素以及重大危險源，進行超前辨識、分析評估、分級管控的管理措施。

各單位主要負責(zé)人是本單位安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體,各業(yè)務(wù)科室是本專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險分級管控工作實施的責(zé)任主體。

二、“安全風(fēng)險分級管控”組織機構(gòu)

（一）成立“風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)小組： 組長： 常務(wù)副組長： 副

組

長：

成員：各職能科室區(qū)隊負

責(zé)人

領(lǐng)導(dǎo)小組下設(shè)辦公室，辦公室設(shè)在安全，安全科科長任辦公室主任。

（二）領(lǐng)導(dǎo)小組職責(zé)

1、礦長是安全風(fēng)險分級管控第一責(zé)任人，對安全風(fēng)險管控全面負責(zé)。

2、安全副礦長負責(zé)對安全風(fēng)險分級管控實施的監(jiān)督、管理、考核。

3、各副礦長具體負責(zé)實施分管系統(tǒng)范圍內(nèi)的安全風(fēng)險分級管控工作。

4、專業(yè)副總工程師及業(yè)務(wù)科室負責(zé)具體實施專業(yè)系統(tǒng)的安全風(fēng)險辨識、評估分級、控制管理、公告警示等工作。

5、區(qū)隊負責(zé)人負責(zé)本作業(yè)區(qū)域和工藝工序的安全風(fēng)險管控工作。

6、班組長負責(zé)本作業(yè)區(qū)域的安全風(fēng)險辨識管控，崗位人員負責(zé)本崗位的安全風(fēng)險辨識管控。

（三）辦公室職責(zé)

“安全風(fēng)險分級管控”辦公室負責(zé)檢查、督促 “安全風(fēng)險分級管控”工作的實施情況，具體職責(zé)如下：

1、制定“安全風(fēng)險分級管控”工作制度，制定實施方案，明確辨識程序、評估方法、管控措施以及層級責(zé)任、考核獎懲等內(nèi)容；

2、制定安全風(fēng)險辨識的程序和方法（通過對系統(tǒng)的分析、危險源的調(diào)查、危險區(qū)域的界定、存在條件及觸發(fā)因素的分析、潛在危險性分析）；

3、指導(dǎo)、督促各科室、區(qū)（隊）開展“安全風(fēng)險分級管控”工作；

4、組織相關(guān)人員對全礦“安全風(fēng)險分級管控”實施情況進行檢查、考核；

5、承辦上級部門和礦“安全風(fēng)險分級管控”工作領(lǐng)導(dǎo)組交辦的其他工作。