第一篇：尾礦庫安全標準化達標要求

尾礦庫安全標準化評定標準

達標工作具體要求

一．安全生產組織保障

相關文件：

1.安全生產目標和指標考核規定

2.員工安全生產法律法規意識的識別、提升、跟蹤做出的規定

3.安全生產的法律法規與其他要求管理制度或程序（關注：識別、獲取、評審與更新影響、變化控制環節。合并與地下礦山達標具體要求）

4.安全生產法律法規與其他要求的融入規定（明確責任部門、人員及其職責。合并與地下礦山達標具體要求）

5.安全管理機構的設置與人員任命要求等規定

6.安全生產責任制管理制度（關注：制定、溝通、培訓、評審與績效測量、人員及職責等環節）7.尾礦庫負責人、安全生產管理人員、其他崗位的安全生產責任制 8.文件與資料管理制度或程序 9.安全記錄管理制度或程序 10.安全生產檢查制度 11.安全教育培訓制度 12.重大危險源監控制度 13.重大隱患整改制度 14.職業危害預防制度 15.特殊工種管理制度 16.事故和事件管理制度 17.設備和設施安全管理制度 18.安全生產檔案管理制度 19.安全生產獎懲制度

20.內部溝通制度與外部聯系制度 21.承包商選擇、評價與管理制度 22.安全生產經費使用管理制度 23.職工工傷保險保障制度相關記錄：

1.員工的安全生產法律法規意識情況進行的調查記錄或報告

2.根據調查情況制定員工安全生產法律法規意識的提升計劃（培訓計劃或工作計劃。合并與地下礦山達標具體要求）

3.對員工安全生產法律法規意識提升計劃進行的跟蹤記錄（階段性安全工作總結。合并與地下礦山達標具體要求）

4．安全生產法律法規與其他要求文本或電子版

5．適用的安全生產法律法規與其他要求清單（關注：適用條款的識別。合并與地下礦山達標具體要求）

6．員工安全生產法律法規與其他要求的培訓記錄

7．對安全生產法律法規與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的記錄 8．當變化發生時，及時更新安全生產法律法規與其他要求的清單

9．當變化發生時，及時將更新的安全生產法律法規與其他要求融入標準化系統的證據（新制度）10.各層次文件化的安全生產目標與指標

11.安全生產目標和指標的實施計劃（安全工作計劃。合并與地下礦山達標具體要求）

12.安全生產目標和指標的實施計劃執行情況進行監測記錄（安全考核記錄。合并與地下礦山達標具體要求）

13.尾礦庫負責人與安全管理人員的書面任命 14.所有任命書由最高管理者和接受任命的人員簽字 15.年度安全生產責任制評審、修訂記錄 16.標準化系統文件合訂本

17.年度評審標準化系統文件記錄（安全標準化系統評審記錄或標準化系統文件合訂本修訂頁。合并與地下礦山達標具體要求）18.標準化系統文件發文記錄 19.下列安全生產記錄匯總、歸檔：

事故、事件記錄； 風險評價記錄； 培訓記錄；

標準化系統評價報告； 事故調查報告； 檢查記錄；

職業衛生檢查與健康監護記錄；

安全活動記錄； 檢驗監測記錄； 任務觀察記錄； 許可文件； 應急演習信息； 糾正與預防行動記錄； 承包商信息； 維護和校驗記錄； 技術資料圖紙。

20.標準化系統文件制定、評審與修訂員工參與記錄 21.外部的安全投訴記錄 22.主要安全生產會議記錄

23.合理化建議箱或建議表格放置于醒目位置并方便獲取 24.設專欄及時向外界披露重大安全生產事項 25.識別承包商的風險辨識、評價記錄 26.承包商安全評估記錄 27.安全工程安全措施費用比例 28.安全管理安全措施費用比例 29.安全設備設施安全措施費用比例 30.勞動防護用品安全措施費用比例 31.安全標志安全措施費用比例 32.安全獎勵安全措施費用比例 33.安全教育培訓安全措施費用比例

34.年度安全經費投入分析報告（安全措施計劃。合并與地下礦山達標具體要求）35.足額繳納的工傷保險費憑證二．危險源辨識與風險評價

相關文件：

1.危險源辨識與風險評價管理制度（明確風險評價的方法、流程及風險層次控制原則、持續風險評價的要求，部門、職責等控制管理要求。合并與地下礦山達標具體要求）2.關鍵任務識別與分析制度

3.任務觀察制度（關注：確保在所需現場按照計劃執行完整任務觀察與局部任務觀察得到控制。合并與地下礦山達標具體要求）4.許可制度

相關記錄：

1.暴雨風險風險評價記錄 2.山體泥石流風險評價記錄 3.喀斯特地貌導致的風險評價記錄 4.地震風險評價記錄

5.外來尾礦、廢水風險評價記錄； 6.庫區周圍作業風險評價記錄 7.庫內采、選尾礦風險評價記錄 8.運行工藝導致的風險評價記錄 9.尾礦設施導致的風險評價記錄 10.重大風險記錄（重大危險源清單）11.尾礦庫關鍵流程圖及其關鍵設備設施清單 12.初始風險評估報告

13.編制關鍵任務清單（實施任務分析。合并與地下礦山達標具體要求）14.執行任務分析的人員接受相關的培訓記錄 15.關鍵任務分析和作業實際情況編寫的作業指導書 16.作業指導書存放在使用部門和工作現場 17.認定需要許可的范圍清單

18.認定的需要許可的范圍清單發放受影響部門的發文記錄

19.對分配許可的責任人進行能力評估的記錄（考評記錄。合并與地下礦山達標具體要求）20.任務觀察計劃 21.任務觀察記錄

三．安全教育培訓

相關文件：

1.員工安全教育、培訓制度（關注：意識識別、評價、提升、教育、培訓等環節控制。合并與地下礦山達標具體要求）

相關記錄：

1.員工的安全意識調查與評價記錄（安全工作總結。合并與地下礦山達標具體要求）2.安全意識提升計劃（階段性安全工作計劃。合并與地下礦山達標具體要求）3.新員工三級教育培訓記錄

4.新員工工作現場特定的安全意識培訓記錄

5.員工脫離工作崗位超過規定時間復崗時安全教育、培訓記錄 6.各類安全教育、培訓計劃 7.各類安全教育、培訓計劃記錄 8.管理層專項培訓記錄：

事故調查分析技術；

危險源辨識、風險評價和風險控制技術； 溝通技巧； 檢查、審核技術； 法律依從性管理； 應急管理； 職業衛生管理； 變化管理。

9．特種作業人員培訓合格證書

四．尾礦庫建設

相關文件：

1.尾礦庫建設安全管理制度

2.尾礦庫閉庫管理制度（關注：閉庫尾礦庫需要重新啟用或改作他用時管理要求規定）3.在用尾礦庫或對閉庫尾礦庫進行回采再利用管理制度

相關記錄： 1.尾礦庫設計文件 2.建設項目“三同時”文件 3.尾礦庫建設項目安全評價報告 4.尾礦庫初步設計的安全專篇 5.閉庫安全評價 6.閉庫整治設計

7.閉庫工程施工及驗收記錄

8.閉庫后的尾礦庫，對壩體及排洪設施進行的維護記錄 9.閉庫尾礦庫重新啟用或改作他用時的技術論證

10.在用尾礦庫或對閉庫尾礦庫進行回采再利用時的安全評價報告

五．尾礦庫運行

相關文件：

1.尾礦濃縮設施安全管理制度 2.尾礦輸送安全管理制度 3.筑壩安全管理制度 4.排放安全管理制度 5.水位控制安全管理制度

6.防汛措施和排洪設施安全管理制度 7.滲流控制和排滲設施安全管理制度 8.尾礦庫防震與抗震安全管理制度 9.尾礦庫電力線路管理制度 10.尾礦庫照明管理制度

11.尾礦庫危險地段安全警示標志管理制度 12.職業衛生管理制度 13.職業危害控制制度 14.勞動防護用品管理制度 15.變化管理制度

現場實物：

1.無尾礦輸送設備、線路損壞，堵、漏、跑、冒現象 2.年、季作業計劃和詳細運行圖表 3.每期子壩堆筑的岸坡處理及隱蔽工程記錄 4.壩體較長時采用分段交替作業

5.采取保護初期壩上游坡及反濾層免受尾礦漿沖刷的措施 6.壩外坡面維護記錄

7.壩體無沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現象 8.汛期前對排洪設施的檢查、維修和疏浚記錄 9.未用常規子壩擋水

10.尾礦庫排水構筑物停用后的及時封堵 11.尾礦庫運行期間壩體浸潤線觀測記錄

12.壩體浸潤線超過控制線，新增設或更新的排滲設施 13.員工體檢計劃

14.夜間作業時，所有作業點及危險點設置足夠的照明 15.庫區內的電力線路，敷設整齊，無亂搭亂接現象

16.庫區內陡峭的山坡、壩體、深水區等危險地段，設明顯的警示標志 17.職業危害檢測和控制結果記錄

18.員工職業健康監護檔案（保密管理。合并與地下礦山達標具體要求）19.員工、承包商人員的勞動防護用品發放記錄 20.勞動防護用品正確使用的培訓記錄

21.提供勞動防護用品的供應商相應的資格資質文件 22.變化過程實施前的風險識別、評價記錄 23.執行變化管理人員的培訓記錄

24.變化啟動前檢查驗收記錄（安監、安全評價等記錄。合并與地下礦山達標具體要求）

六．檢查

相關文件：

1.安全檢查制度

2.日常巡檢和定期觀測制度 3.防洪安全檢查制度 4.尾礦壩安全檢查制度 5.尾礦庫庫區安全檢查制度 6.糾正和預防措施管理制度

相關記錄：

1.日常巡檢和定期觀測檢查記錄 2.檢查和定期觀測的人員培訓記錄 3.檢查和定期觀測記錄目錄（清單）4.防洪安全檢查記錄（專項檢查）：

尾礦庫水位安全檢查； 尾礦庫灘頂高程安全檢查； 尾礦庫干灘長度安全檢查；

尾礦庫沉積灘干灘的平均坡度安全檢查； 尾礦庫水位上升不同高程時的調洪庫容安全檢查； 是否進行調洪演算，確定尾礦庫最高洪水位安全檢查； 在最高洪水時壩的安全超高和最小干灘長度安全檢查； 排洪構筑物安全檢查。

5.尾礦壩安全檢查記錄（專項檢查）：

壩的外坡坡比； 壩體位移；

壩體有無縱、橫向裂縫； 壩體滑坡狀況； 壩體浸潤線的位置； 壩體排滲設施； 壩體滲漏狀況； 壩面保護設施。

6.尾礦庫庫區安全檢查（專項檢查）：

周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況； 周邊違章爆破、采石和建筑； 違章進行尾礦回采、取水；

外來尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入； 周邊放牧和開墾等。

7.安全整改措施（糾正與預防措施計劃）或安全整改通知書、隱患整改通知書

七．應急管理

相關文件：

1.應急管理及響應制度或程序（關注：機構、職責、人員、緊急情況、預案類型、培訓、演練、回顧、評審等環節控制。合并與地下礦山達標具體要求）

2.洪水、泥石流、地震、外來尾礦、廢水、周圍采礦作業、庫內采、選尾礦、水位超過警戒線、排洪設施損毀、排洪系統堵塞、壩體深層滑動應急預案

相關記錄： 1.應急指揮機構圖 2.應急培訓記錄

3.生產場所的顯著位置張貼緊急疏散提示和設有緊急聯系電話 4.應急預案相關的責任人員任命文件：

應急指揮； 搶修與生產恢復； 醫療救護； 搜索與救援； 泄漏清除和抑制； 保安； 通訊； 后勤保障。

5.任命的責任人員配備相應的應急工具

6.應急指揮中心配備下列必要的設備、設施（應急物資臺帳。合并與地下礦山達標具體要求）：

通信設備； 必要電腦設備； 應急服務電話； 交通工具；

緊急、備用電源及設備； 應急處理方案；

周圍地區主要干線和支線道路的交通圖； 攝影設備；

應急人員配備能識別的的徽章、袖標；

應急人員安全保障設備和設施。

7.安裝的應急系統與裝置檢查與維護的記錄 8.救護協議 9.演練計劃 10.演練記錄 11.演練評審報告 12.應急預案備案記錄

八．事故、事件報告、調查與分析

相關文件：

1.事故、事件報告制度（關注：責任、人員、報告、調查、分析、回顧等環節。合并與地下礦山達標具體要求）

2.事故、事件登記表及相關的報告、表格標準表式

實物證據： 1.事故、事件登記冊 2.事故、事件檔案

3.所有的急救箱中放有急救處理登記冊 4.急救事件放到事故、事件登記冊中 5.員工及其代表參與事故調查記錄

6.被任命的調查員接受事故調查技巧和知識的培訓記錄

7.事故調查結果與相關的員工進行交流的記錄（談話記錄。合并與地下礦山達標具體要求）8.事故統計圖表 9.職業病癥評估記錄

10.設專欄公布事故、事件統計分析結果 11.事故、事件回顧記錄

九．績效測量與評價

相關文件：

1.安全績效監測制度

2.安全標準化系統內部評價制度

相關記錄： 1.安全績效監測計劃 2.以下監測資料的分析記錄：

安全、健康目標；

各項安全、健康檢查完成率； 設備定期檢查完成率； 個人防護用品的依從程度； 職業危害監測情況； 事件、事故調查完成率；

糾正與預防行動完成率及其效果效率； 安全、健康有關數據統計、分析情況； 現場安全、健康許可依從情況； 任務分析及任務觀察情況執行情況； 安全、健康委員會會議情況； 變化管理回顧情況； 培訓情況； 法律法規依從程度；

持續改進標準化系統效力的情況； 安全、健康投入情況。

3.安全標準化系統內部評價計劃

4.安全標準化系統內部評價評價人員安全標準化培訓合格證 5.安全標準化系統內部評價記錄

6.安全標準化系統內部評價時對好的表現給予的認可（設專欄給予的安全獎勵、認可。合并與地下礦山達標具體要求）

7.安全標準化內部評價發現的問題采取的糾正措施（安全整改措施。合并與地下礦山達標具體要求）

第二篇：尾礦庫安全標準化安全標準

1范圍

本標準規定了XXX礦尾礦庫安全標準化系統的要求。本標準適用于XXX礦XXX尾礦庫安全管理。

2、規范性引用文件

AQ2006—2005 尾礦庫安全技術規程； YS5418—95 尾礦設施施工及驗收規程； ZBJ1-90 尾礦庫設計規范；

尾礦庫安全監督管理規定 國家安全生產監督管理局令第38號。

3、術語和定義

3.1尾礦庫

是指筑壩攔截谷口或圍地構成的用以貯存金屬非金屬礦山進行礦石選別后排出尾礦的場所。

3.2全庫容

某壩頂標高時尾礦庫的全部庫容，包括有效庫容、死水庫容、蓄水庫容、調洪庫容和安全庫容等五部分 3.3有效庫容

某壩頂標高時，初期壩內坡面、堆壩外坡面以里（對下游式尾礦筑壩則為壩內坡面以里），沉積灘面以下，庫底以上的空間，即容納尾礦的庫容。

3.4調洪庫容

某壩頂標高時，最高沉積灘面、庫底、正常水位三者以上，最高洪水位以下的空間。

3.5總庫容

設計最終堆積標高時的全庫容。

3.6浸潤線

為排除尾礦壩壩體滲水，增強壩體穩定性，在壩體內設臵排水系統，尾礦庫內的水沿尾礦顆粒間的孔隙向壩體下游方向不斷滲透形成滲流，穩定滲流的自由水面線稱為浸潤線

3.7尾礦壩

貯存尾礦和水的尾礦庫外圍壩體構筑物，一般指初期壩和堆積壩。

3.8初期壩

基建中用當地材料筑成的，作為堆積壩的排滲體和支撐體的壩。3.9堆積壩

生產過程中在初期壩壩頂以上用尾礦充填堆筑而成的壩。

3.10上游式尾礦筑壩法

在初期壩上游方向充填堆積尾礦的筑壩方式。

3.11中線式尾礦筑壩法

在初期壩軸線處用旋流分級粗砂沖積尾礦的筑壩方式。

3.12下游式尾礦筑壩法

在初期壩下游方向用旋流分級粗砂沖積尾礦的筑壩方式。

3.13沉積灘

水力沖積尾礦形成的沉積體表層，常指露出水面部分。

3.14灘頂

沉積灘面與堆積壩外坡的交線，為沉積灘的最高點

3.15灘長

由灘頂至庫內水邊線的距離。

3.16壩高

對初期壩和中線式、下游式筑壩為壩頂與壩軸線處壩底的高差。3.17總壩高

與總庫容相對應的最終堆積標高時的壩高。

3.18堆壩高度或堆積高度

尾礦堆積壩壩頂與初期壩壩頂的高差。

3.19尾礦庫擋水壩體

長期或較長期擋水的尾礦壩，包括不用尾礦堆壩的主壩及尾礦庫側、后部的副壩。3.20員工代表

在企業員工中產生、由員工自主選舉并經主要負責人任命的代表員工職業安全健康利益的人員。3.21關鍵任務

屬特定的工作任務，如果其未正確執行，可能造成重大的人員傷亡、財

產損失、環境破壞或其他損失。3.22事件

導致或可能導致事故的情況。3.23危險源

可能導致傷害、疾病、財產損失、工作環境破壞或其組合的根源或狀態。3.24危險源辨識 識別危險源的存在并確定其性質的過程。3.25風險評價

評價風險程度并確定其是否在可承受風險范圍的全過程。3.26相關方

關注企業職業安全健康績效或受其影響的個人或團體。3.27資源與能力

包括實施安全標準化所需要的人員、資金、設備、設施、材料、技術和

方法，以及得到證實的知識、技能和經驗。3.28供應商

為企業提供材料、設備或設施及其服務的外部個人或團體。3.29承包商

在企業的作業現場按照雙方協定的要求、期限及條件向企業提供服務的

個人或團體。3.30安全績效

指企業根據安全生產方針和目標，在控制和消除職業安全健康風險方面取得的可測量結果。4核心內容

4.1安全組織保障 4.1.1目標

4.1.1.1目標與指標的設立

4.1.1.1．1礦尾礦庫的安全生產目標是：xxxx 4.1.1.1.2 礦尾礦庫安全生產指標是：xxxx

4.1.1.1.3在制定尾礦庫安全生產目標與指標的同時，充分考慮法律法規要求及我礦的風險特點與核心業務 4.1.1.2目標與指標的的實施

4.1.1.2.1制定尾礦庫安全生產目標與指標的實施計劃。根據監測結果和內外部條件的變化，及時的對尾礦庫安全生產目標與指標實施計劃的執行情況進行監測、修正或更新。

4.1.1.2.2尾礦庫安全生產目標與指標的設立、溝通、回顧的責任部門是安環科、尾礦車間。

其具體職責是：安環科具體負責尾礦庫安全生產目標的設立和溝通；制定尾礦庫安全生產目標與指標監測規定；對尾礦庫安全生產目標與指標實施計劃執行情況進行監測、修正或更新。

尾礦車間具體負責尾礦庫安全生產目標與指標的實施和回顧，確保尾礦庫安全生產目標與指標的有效性。4.1.2安全生產法律法規及其他要求

4.1.2.1法律法規意識

4.1.2.1.1各級人員均應了解遵守安全生產法律法規要求的重要性，特別是遵守有關安全生產法律法規的義務。

4.2.1.1.2定期組織調查了解各級人員的法律法規意識。

4.2.1.1.3根據調查情況，制定職工安全生產法律法規意識的提升計劃，并及時對計劃執行情況進行跟蹤。4.1.2.2需求識別與獲取

4.1.2.2.1建立安全生產法律法法規控制制度。確定渠道，識別、獲取影響尾礦庫安全生產法律法規與其它要求，包括法律、法規、規章、標準及規范性文件。

4.1.2.2.2通過合理化建議活動、意見箱、調查表等渠道建立有效途徑，及時獲取職工和部門對尾礦庫安全生產法律法規與其它要求的需求。

4.2.2.2.3組宣科集體負責識別、獲取、評審與更新尾礦庫安全生產法律法規以及其他要求，并及時傳達貫徹落實到與尾礦庫相關的所有層面的職工。4.1.2.3融入

4.1.2.3.1將識別獲取的與尾礦庫相關的安全生產法律法規與其它要求，全面及時的融入到本企業的管理制度中。

4.1.2.3.2根據識別的安全生產法律法規與其它要求的需求，對與尾礦庫相關的所有層次的人員提供培訓。4.1.2.3.3向受安全生產法律法規與其它要求影響的人員，發放安全生產法律法規與其它要求或為其建立獲取途徑。4.1.2.4評審與更新

4.1.2.4.1按制度定期（每季度）對安全生產法律法規與其它要求的變化進行識別、獲取、評審與更新。

4.1.2.4.2確保使用的安全生產法律法規與其它要求的有效性。

4.1.3安全機構設置及人員任命

4.1.3.1按照安全生產法律法規的要求設臵尾礦庫管理機構或配臵專職安全生產管理人員。設立尾礦庫管理的尾礦車間。車間下設庫區工段和城門峒工段，分別管理兩個尾礦庫。同時在我礦技術科配備了尾礦庫管理的專業技術人員，在車間配備了專職的安全員。

4.1.3.2礦山的安全管理人員、應急救援人員等特殊職位人員都由礦主要負責人書面任命。

4.1.3.3被任命的人員都接受相關的培訓，并具備必要的知識和能力。

4.1.4安全生產責任制

4.1.4.1建立尾礦庫所有崗位的安全生產責任制，明確主要責任人、管理人員和各崗位作業人員的安全生產責任。

4.1.4.2安全生產責任的描述具體、簡明、界定清晰并能考核。4.1.4.3針對尾礦庫安全生產責任制的制定、溝通、培訓、評審與績效測量等環節建立管理制度并明確人員及職責。4.1.4.4安全生產責任制明確規定礦主要負責人對本礦安全生產工作全面負責。

4.1.4.5礦主要負責人和管理層人員都明確自己對安全生產的領導責任，并以實際行動表明對安全生產的承諾。

4.1.4.6安全生產責任制人手一冊，確保各崗位人員對本崗位的安全生產責任充分理解，特別是主要責任人和管理層人員。4.1.4.7安全生產責任制定期評審，并根據需要予以更新。

4.1.5文件與資料控制

4.1.5.1文件控制要求

4.1.5.1.1建立文件控制的管理制度，確保尾礦庫安全規章制度產生、使用、評審、修訂以及控制的效力和效率。

4.1.5.1.2定期或不定期對安全規章制度進行評審，必要時予以修訂或廢除。

4.1.5.1.3確保安全規章制度能被所需要的人員獲取。4.1.5.2安全規章制度

4.1.5.2.1根據風險和作業性質，建立健全尾礦庫安全規章制度。4.1.5.2.2尾礦庫安全規章制度包括安全生產檢查制度、安全培訓教育制度、重大危險源監控制度、重大隱患整改制度、職業危害預防制度、特殊工種管理制度、事故和事件管理制度、設備和設施安全管理制度、安全生產檔案管理制度和安全生產獎懲制度。4.1.5.3安全記錄要求 4.1.5.3.1對主要的安全生產過程、事件、活動建立安全記錄，并確保安全記錄的有效控制。

4.1.5.3.2所有安全記錄確保符合下列規定： ——內容真實、準確、清晰； ——填寫及時、簽署完整； ——標識明確、編號清晰； ——易于識別與檢索； ——完整反映相應過程；

——明確保存期限，并按期限保存。

4.1.6外部聯系與內部溝通

4.1.6.1建立外部聯系渠道，外部聯系實行歸口管理，分別由礦辦公室、安環科等部門聯系與協調，確保與外界就相關安全事項進行及時有效的聯系。

4.1.6.2采用文件化的形式，及時向外界披露重大安全事項，特別是可能影響尾礦庫下游居民安全健康及相關方面的事項。

4.1.6.3建立文件化的內部溝通制度，明確溝通的方式、時機、內容、職責及信息的處理。

4.1.6.4主要負責人定期與員工就安全問題進行溝通，召開安全問題討論會，收集員工關心的問題并及時處理。

4.1.6.5建立合理化建議制度，聽取員工和相關方面的意見及建議。合理化建議制度有效地執行，以確保管理層以公平的方式來評審所提出的各項建議。

4.1.6.6合理化建議箱放臵在辦公樓一樓走廊，合理化建議表放臵各車間、單位安全組，以方便職工獲取。

4.1.7承包商的選擇與管理

4.1.7.1建立承包商的選擇、評價與管理制度，確保承包商的能力滿足企業的要求。

4.7.1.2與承包商簽訂的合同應明確雙方的安全生產責任與義務 4.1.7.3確定符合要求的承包商，并保存批準過程相關的記錄。4.1.7.4識別承包商工作給礦山帶來的風險，并在允許承包商的員工使用礦山的設備、設施前，對其進行安全交底和培訓。

4.1.7.5對承包商的服務過程實施檢查，以識別并控制承包商造成的風險。

4.1.8安全投入

4.1.8.1制定確保安全生產費用投入并有效管理的制度。安全生產費使用管理制度包括以下內容： ——按規定足額提取經費； ——專款專用； ——專門賬戶管理；

——安全措施計劃的編制要求； ——責任部門、人員及職責。4.1.8.2礦山主要負責人確保尾礦庫安全生產所需的投入，并承諾對因投入不足所導致的后果負責。

4.1.8.2按規定提取安全費用，用于改善勞動條件，提高安全管理水平和本質安全程度。

4.1.9工傷保險

4.1.9.1完善職工工傷保險管理制度。

4.1.9.2依法參加工傷社會保險，并為職工足額繳納工傷保險費。

4.2危險源辨識與風險評價 4.2.1辨識與評價要求

4.2.1.1辨識與評價要求

4.2.1.1.1建立危險源辨識與風險評價制度，辨識各類危險源，系統進行風險及其影響的識別與評價，特別是重大危險源及其風險。4.2.1.1.2確保不同層面員工參與危險源辨識與風險評價過程。4.2.1.1.3危險源辨識與風險評價考慮所有的活動、設備、設施、人員和管理，包括： ——正常和非正常的情況 ——現在和計劃的生產活動 ——內部和外部的改變

4.2.1.1.4危險源辨識與風險評價的結果文件化，并定期進行危險源辨識與風險評價的回顧。4.2.1.1.5選擇與我礦相適應的危險源辨識與風險評價的方法，并確保方法的適應性、一般性、可重復性及可評價性。4.2.1.1.6危險源辨識與風險評價方法能提供充足的信息。4.2.1.1.7當員工安全健康與財產保護發生矛盾，優先考慮確保員工安全健康的措施。

4.2.1.1.8持續地進行風險評價，及時處理重大風險。

4.2.2尾礦庫風險評價

4.2.2.1對尾礦庫進行初始風險評價，評價過程充分考慮內外部因素。4.2.2.2對生產流程進行識別，建立關鍵流程及其關設備設施清單，并對其進行風險評價，分析與之相關的安全及故障模型，依據分析結果制定針對性措施。

4.2.2.2依據初始風險評價結果進行風險分級管理，初始風險評價結果問價化。

4.2.3關鍵任務識別與控制

4.2.3.1建立關鍵任務識別與分析制度，完成關鍵任務風險分析。4.2.3.2認定需要工作票，或經許可方可進行作業的范圍，并對工作票或許可的簽發人進行培訓和能力評估。定期對工作票或經許可方可作業的范圍進行評審與更新。

4.2.3.3建立任務觀察制度，確保在所需現場，按照計劃執行完整任務觀察與局部任務觀察。4.2.3.4實施任務分析并編制關鍵任務清單，依據關鍵任務分析和作業實際情況編寫作業指導書。

4.2.3.5執行任務分析與觀察的人員接受相關培訓，具備相關知識和能力。

4.3安全教育培訓 4.3.1員工安全意識

4.3.1.1建立對員工識別、監測、提升安全意識的制度。提供必要的充足的教育培訓資源，保證有關人員具備良好的安全意識和完成任務所需的知識和能力。

4.3.1.2對員工的安全意識進行辨識，考察員工對安全健康問題的掌握與熟悉程度。建立監測、跟蹤意識提升效果及深層次意識培訓需求的機制。

4.3.1.3安全教育培訓將根據職工的實際情況，分入廠教育、轉崗教育、復工教育。教育分我礦、車間、班組三級安全教育。

4.3.1.4建立全員安全教育計劃，堅持每周班組安全活動，學習國家安全生產法律法規、企業規章制度，運用各種事故案例，開展各種安全活動，提高職工安全意識。

4.3.2培訓

4.3.2.1識別、分析培訓需求。培訓需求的識別針對所有員工和所有作業過程，并充分考慮：用工連續性；變化的需求；特定崗位的能力要求；法律法規與其他要求；風險評價結果。

4.3.2.2針對已識別的培訓需求，制定包括下列內容的正式培訓計劃：培訓目標；培訓大綱；培訓教材；培訓時間；培訓內容；培訓方式；考核方式。

4.3.2.3保存所有培訓過程和結果的記錄。

4.3.2.4建立培訓的適宜性評估機制，對培訓數量與培訓效果等進行評估。

4.3.2.5使用適當的方式測試學員的能力，同時評估培訓效果。評估途徑包括：學員反饋；績效改善調查；管理層反饋；測試結果的分析；現場應用能力的跟蹤。

4.3.2.6培訓負責人就一下內容接受培訓： ——事故調查分析技術；

——危險源辨識、分析評估和風險控制技術； ——溝通技巧； ——檢查、審核技術； ——法律依從性管理； ——應急管理； ——職業衛生管理； ——變化管理。4.4尾礦庫建設

4.4.1尾礦庫勘查、設計、施工與驗收

4.4.1.1建立尾礦庫建設安全管理制度。制度包括： ——建設項目“三同時”的要求；

——建設項目“安全預評價”和“驗收評價”的要求； ——對承擔勘探、設計、施工的單位的資質審核； ——所有階段和活動各單位的任務、職責和權力； ——各單位的各階段和活動的流程銜接； ——勘探、設計、施工、驗收和批準的資源分配； ——各單位各階段驗收程序；

——參與勘探、設計、施工單位的管理銜接； ——資料、圖紙及施工記錄的保存。

4.4.1.2企業妥善保存地形測量、工程地質及水文地質勘察等相關資料。

4.4.2尾礦庫的閉庫與再利用

4.4.2.1建立尾礦庫閉庫與再利用管理制度，對閉庫與再利用進行有效控制。

4.4.2.2制定尾礦庫需要重新啟用或改作他用時的相關制度。4.4.2.3尾款庫閉庫設計、施工、管理等應符合相關規范標準。4.5尾礦庫運行

4.5.1尾礦輸送、筑壩與排放

4.5.1、1建立完善的尾礦濃縮設施、尾礦輸送、筑壩、排放的安全管理制度。

制度明確下列管理要求： ——操作人員的要求； ——維護要求；

——檢驗、測試及試驗要求； ——報廢要求；

——技術資料、圖紙和記錄管理要求。

4.5.1.2加強尾礦輸送線路的維護管理，做好尾礦輸送系統損壞、維修記錄。

4.5.1.3根據AQ2006-2005和其他相關規定的要求，制定子壩的堆筑與排放操作規程和安全管理制度。

4.5.1.4編制尾礦庫年、季度作業計劃和詳細的運行圖表。4.5.1.4壩體出現沖溝、裂縫、塌坑和滑坡等現象時，應及時妥善處理。

4.5.2水位控制與防汛

4.5.2.1制定水位控制安全管理制度、尾礦庫防汛措施和排洪設施安全管理制度，確保尾礦庫防洪能力滿足AQ2006-2005的要求。4.5.2.2汛期前應對排洪設施進行檢查、維修和疏浚，確保排洪設施暢通。庫內設臵清晰醒目的水位觀測標尺，標明正常運行水位和警戒水位。

4.5.2.3制定連續降雨發生跨壩的措施。

4.5.2.4洪水過后對壩體和排洪構筑物進行檢查與清理，發現問題及時修復，并采取措施降低庫水位。

4.5.3尾礦壩滲流與防震、抗震

4.5.3.1制定尾礦壩滲流控制措施和排滲設施安全管理制度。4.5.3.2按規定對壩體浸潤線進行觀測，確保其符合設計要求。4.5.3.3當壩體侵潤線超過控制線時，經技術論證并得到批準后，及時增設或更新排洪設施。

4.5.3.4制定尾礦庫防震與抗震安全管理制度，按照設計的抗震標準進行尾礦庫防震與抗震管理。

4.5.4作業現場安全管理

4.5.4.1基于風險評價建立了下列安全管理制度： ——電力線路管理制度； ——照明管理制度；

——危險地段安全警示標志管理制度； ——職業衛生管理制度；

4.5.4.2針對體檢要求制定體檢計劃。4.5.4.3制定職業危害控制制度和勞動防護用品管理制度

4.5.5變化管理

4.5.5.1建立變化管理制度并確定部門、人員及其職責。4.5.5.2實施變化前，進行危險源辨識與風險評價。4.5.5.2變化的相關資料完整移交。

4.6檢查 4.6.1一般要求

4.6.1.1制定尾礦庫安全檢查制度，確保所進行的安全檢查覆蓋所有作業場所、活動、設備、設施、人員和管理。4.6.1.2所有檢查記錄存檔并可獲取。

4.6.2日常巡檢和定期觀測

4.6.2.1對尾礦庫實施日常巡檢和定期觀測。日常巡檢和定期觀測內容包括：

——識別并糾正尾礦工不當的行為； ——輸送、排放設備、設施的狀況； ——尾礦壩有無不良的狀況； ——壩體沉降是否有突變； ——排滲設施有無不良的狀況； ——浸潤線的高低； ——排洪設施有無不良的狀況； ——周圍地質環境是否變化； ——周邊是否有亂采濫挖現象； ——有無外來尾礦影響； ——有無放牧和開墾現象； ——糾正與預防行動的效力。

4.6.2.2檢查和定期觀測清單存檔并進行回顧更新。

4.6.3防洪安全檢查

4.6.3.1按規定對尾礦庫進行防洪安全檢查。防洪安全檢查內容包括： ——檢查尾礦庫設計的防洪標準是否符合規定； ——尾礦庫水位；

——尾礦庫干灘長度、平均坡度和灘頂高程；

——尾礦庫在最高洪水時壩的安全超高和最小干灘長度是否滿足要求；

——排水井、排水斜槽、排水涵管、排水隧道、溢洪道和截洪溝等排水構筑物有無變形、位移、損毀、淤堵，排水能力是否滿足要求。4.6.3.2針對檢查內容制定標準的檢查表，反映排洪系統特定的危害。

4.6.4壩體安全檢查

4.6.4.按規定對尾礦壩進行安全檢查，安全檢查內容包括： ——外坡坡比； ——位移； ——縱、橫向裂縫； ——滑坡狀況； ——浸潤線位臵； ——排滲設施和滲漏狀況； ——壩面保護設施。

4.6.4.2針對檢查內容制定檢查表，并對檢查表進行回顧和更新。4.6.4.3對執行檢查的人提供包括危害識別、分類以及補救行為和報告要求的培訓。4.6.4.4所有專項檢查記錄存檔并能方便獲取。

4.6.5庫區安全檢查

4.6.5.1按規定對尾礦庫庫區安全檢查。庫區安全檢查內容包括： ——周邊山體滑坡、塌方、泥石流和溶洞等情況； ——違章爆破、采石和建筑； ——違章進行尾礦回采、取水；

——外來尾礦、廢石、廢水和廢棄物排入； ——放牧和開墾。

4.6.5.2針對檢查內容制定安全檢查表，并對檢查表回顧和更新。4.6.5.3所有專項檢查記錄存檔并能方便獲取。4.6.6糾正與預防措施

制定糾正與預防措施實施的保障制度，確保對安全標準化系統中出現的問題及時采取相應的糾正和預防措施。保障制度明確規定以下內容：

——依據問題的嚴重性，制定糾正和預防措施的實施計劃； ——實施糾正和預防的責任部門和責任人；

——及時反饋糾正和預防的實施情況及其有效性，并與員工和相關管理層進行溝通；

——必要時需要對糾正和預防的實施情況及其有效性進行評審； ——保存及管理糾正和預防措施實施紀錄的要求。

4.7應急管理 4.7.1應急準備

4.7.1.1認定緊急情況

4.7.1.1.1根據危險源辨識和風險評價結果，并考慮法律法規與其它要求，以及以往事故、事件和緊急狀況的經驗，認定潛在的緊急情況。4.7.1.1.2認定緊急情況時，應特別關注：

——自然災害導致的潰壩事故，如洪水、泥石流、地震等； ——周邊環境導致的潰壩事故，如外來尾礦、廢水，周圍采礦作業，庫內采、選尾礦等；

——工藝和設施導致的潰壩事故，如水位超過警戒線、排洪設施損毀、排洪系統堵塞、壩體深層滑動等。4.7.1.2應急準備管理

4.7.1.2.1設立應急管理機構并指定專人管理應急工作，并根據應急演練中的風險和企業內外部事故、事件的應急經驗，及時完善應急準備工作。

4.7.1.2.2定期評審與我礦有關的外部應急部門，如消防、醫療部門。4.7.1.2.3將評審可能造成我礦緊急情況的外部機構及其影響，如危險貨物的供應商及其危險物品的類型、數量、位臵的信息等。4.7.1.3建立應急管理及響應制度，應急管理及響應制度應包括以下要求：

——緊急事件認定要求； ——應急預案編制要求； ——緊急事件組織準備要求； ——應急裝臵配臵要求； ——緊急事件演習要求； ——相互支援識別與協調要求。

4.7.2應急計劃

4.7.2.1配備編寫應急預案的人員，針對認定的緊急情況建立應急管理及響應制度，編制應急預案，并明確有關人員的職責及履職方法。4.7.2.2編制應急計劃時考慮： ——危險源辨識和風險評價結果； ——安全法律法規與其它要求； ——以往事故、事件和緊急狀況的經驗； ——現有的應急能力和應具備的應急能力； ——專業應急部門可以支援的應急能力； ——政府在應急管理中的作用等。4.7.2.3應急計劃的內容應包括： ——接警與通知； ——指揮與控制； ——警報與緊急公告； ——應急資源； ——通訊；

——事態監測與評估； ——境界與治安； ——人員疏散； ——醫療與衛生； ——公共關系； ——應急人員安全； ——搜索與援救； ——泄漏物控制； ——現場恢復。4.7.3應急響應

4.7.3.1編制緊急事件應急預案，設立應急指揮機構。

4.7.3.2根據事故或緊急情況確定啟動應急程序，并按事先規定的相應級別實施應急響應。

4.7.33確保足夠的應急能力支持。

4.7.4應急保障

4.7.4.1建立完善的應急組織機構，并規定職責及作用。設立應急控制指揮中心時，確保其具備必需的能力。

4.7.4.2根據認定的緊急情況，建立應急響應隊伍，包括： ——消防； ——醫療救護； ——搜索與援救； ——安全保衛； ——通訊； ——搶修。

4.7.4.3根據認定的緊急情況配備必須裝備，包括： ——通訊設備； ——急救用品；

——緊急備用電源、設備及物資； ——攝影設備；

——應急人員的識別標識； ——急救防護用品。

4.7.4.4為應急人員提供完整的應急工作所需的知識和技能培訓。4.7.4.5我礦在配臵應急裝備時，考慮外部可以支援的應急能力，并建立正式的相互支援協議。

4.7.5應急評審與改進

4.7.5.1建立規范應急演練及對應急預案評審的制度，定期評審和更新應急計劃，確保所需的應急計劃。4.7.5.2應急預案評審制度明確下列內容：

——應急預案評審的頻率；

——應急預案評審的組織要求；

——應急演練的方法；

——應急演練的頻率；

——應急演練的策劃要求。

4.7.5.3根據認定的緊急情況，按計劃進行演習。

4.8事故、事件報告、調查與分析 4.8.1報告

4.8.1.1制定事故、事件報告制度，制度闡明事故、事件的定義及類別，報告的范圍、時間及方式，事故、事件的響應程序。

4.8.1.2為事故、事件的報告提供暢通的渠道。對報告的事故、事件進行登記建檔并定期審查，以確保所有的事故、事件均得到有效調查和處理。

4.8.2調查

4.8.2.1建立事故、事件調查與跟蹤制度，明確事故、事件類型，調查人員的組成，調查內容，調查要求，調查方法，溝通方式、對象與時間。

4.8.2.2調查過程考慮專業技術需要，必要時有專業技術人員參加。4.8.2.3在形成調查報告之前，應與所涉及的職工進行交流。4.8.2.4調查遵照“四不放過”的原則，確保查明事故、事件的直接與間接原因和標準化規范系統暴露的問題，調查報告應提出事故、事件的處理意見和防范措施的建議。

4.8.2.5對所有相關文件和資料進行整理，并歸檔保存。

4.8.3統計與分析

4.8.3.1 明確事故、事件統計分析的指標要求、內容要求、時間要求和統計方法，為事故、事件的統計分析提供足夠的資源。

4.8.3.2按要求公布統計分析結果，并向管理層匯報事故、事件統計分析結果。

4.8.3.3對記錄的事故、事件進行統計分析比例，對事故、事件統計進行回顧并與上進行比較。

4.8.3.4對職業病癥進行評估，辨識非職業病或職業病。4.8.4事故、事件回顧

4.8.4.1對事故、事件的回顧做出明確規定，要求員工、班組利用班組例會等定期進行事故、事件回顧，引發討論學習以總結經驗教訓。4.8.4.2回顧已發生事故的原因和防范措施。4.8.4.3通過個案研究或展示促進了解，鼓勵討論。

4.9績效測量與評價 4.9.1績效測量

4.9.1.1制定安全績效檢測制度，制度包括監測內容及計劃、監測人員能力要求、監測過程要求、記錄要求和溝通回顧要求。4.9.1.2按監測計劃進行監測，監測內容包括: ——目標;——個人防護用品的使用和管理； ——事故、事件調查完成率； ——職業危害監測；

——糾正和預防行動完成率及其效果效率； ——安全、健康有關數據統計和分析情況 ——任務分析及任務觀察、執行情況； ——變化管理回顧情況； ——培訓情況； ——法律法規依從程度； ——持續改進安全標準化系統效力的情況； ——安全投入。

4.9.1.3明確監測頻率、監測范圍與位臵、監測程序與標準、資源配備和監測方法與技術。

4.9.1.4對收集的監測數據進行分析，用分析結果說明標準化系統的事宜性和有效性，監測結果與相應人員溝通并保存。

4.9.2系統評價

4.9.2.1內部評價

4.9.2.1.1建立安全標準化系統內部評價制度，對企業的安全生產績效進行測量，為安全標準化系統的完善提供足夠信息。內部評價制度包括以下方面： ——組織要求； ——時間與人員要求； ——評價方法與技術要求； ——過程要求；

——評價報告與分析要求。

4.9.2.1.2安全標準化系統是動態完善的過程。根據內外部條件的變化，定期和不定期對安全標準化系統進行評定，不斷提高和完善安全標準化水平，持續改進安全績效。4.9.2.1.3內部評價每年至少一次。4.9.2.2外部評價 4.9.2.2.1政府安全生產監管部門對安全標準化的實施進行監督，對不符合標準化要求的提出改進意見，以促進安全標準化的實施效果。4.9.2.2.2政府安全監管部門定期組織安全標準化的評定。4.9.2.2.3尾礦庫評價應明確給出企業安全標準化等級。

第三篇：尾礦庫安全標準化材料清單

尾礦庫安全標準化材料清單

一、安全生產

1.1 目標

1.1.1 公司2012年安全生產目標與指標； 1.1.2 安全生產目標和指標的實施計劃；

1.1..3 對安全生產目標和指標進行監測的相關記錄； 1.1.4 對安全生產目標和指標進行修正或更新的相關記錄。1.2 安全生產法律法規與其他要求

1.2.1 員工安全生產法律法規意識調查表（所有員工參與）； 1.2.2 員工安全生產法律法規的提升計劃；（在安全教育計劃中）； 1.2.3 對員工安全生產法律法規意識提升計劃進行跟蹤（總結）記錄； 1.2.4 安全生產法律法規與其他要求清單；

1.2.5 獲取安全生產法律法規與其他要求的過程記錄；

1.2.6 為員工進行全生產法律法規與其他要求的培訓記錄（在安全教育計劃中）； 1.2.7 員工對培訓的安全生產法律法規與其他要求的掌握程度的評估結果； 1.2.8 對安全生產法律法規與其他要求進行識別、獲取、評審與更新的記錄； 1.3 安全機構設置與人員任命

1.3.1 設立安全管理機構及安全生產管理人員的通知（公司文件）； 1.3.2公司主要負責人任命尾礦庫負責人與安全管理人員的文件； 1.3.3 尾礦庫負責人、安全管理人員的資格證復印件。1.4 安全生產責任制

1.4.1 尾礦庫負責人安全生產承諾書；

1.4.2 各級人員接受相關的安全生產職責與權限的培訓記錄；

1.4.3 對各級安全生產責任制的執行情況進行考核、評審與更新的記錄。1.5 文件與資料控制 1.5.1 標準化系統文件存檔；

1.5.2 每年評審標準化系統文件的記錄；

1.5.3 出現變化時及時修訂或廢除標準化系統文件的記錄； 1.5.4 標準化系統文件分發到相關員工的記錄； 1.5.5 安全生產記錄得到有效保留的記錄；

1.5.6 標準化系統文件制定、評審與修訂過程員工參與的記錄； 1.6 外部聯系與內部溝通 1.6.1 外部聯系對象清單； 1.6.2 安全生產事項溝通的記錄；

1.6.3 主要負責人定期召開會議，討論安全生產事項的會議記錄； 1.6.5 合理化建議定期評審的記錄； 1.6.6 向外界披露重大安全生產事項的記錄。1.7 承包商的選擇與管理 1.8 安全投入

1.8.1 安全措施計劃；

1.8.2 確定安全經費投入時進行充分論證的相關記錄； 1.8.3 安全措施費用的專門賬戶（復印件）； 1.8.4 安全措施費用使用情況匯總表（一季度一次）。1.9 工傷保險

為員工繳納足額的工傷保險費用的相關資料。

二、危險源辨識與風險評價

2.1 辨識與評價要求

2.1.1 危險源辨識與風險評價一覽表；

2.1.2 定期或及時對危險源辨識與風險評價進行回顧的記錄； 2.2 尾礦庫風險評價 2.2.1 風險評價的計劃；

2.2.2 關鍵流程及其關鍵設備設施清單；

2.2.3 對識別的關鍵流程及其關鍵設備設施根據風險評價結果制定的措施； 2.2.4 風險評價結果存檔； 2.3 關鍵任務識別與控制 2.3.1 關鍵任務清單；

2.3.2 執行任務分析與觀察的人員接受培訓的記錄及培訓效果評估； 2.3.3 作業指導書存檔；

2.3.4 執行完整或局部的任務觀察的記錄；

2.3.5 對觀察發現的問題提出針對性的改正意見的相關資料。

三、安全教育培訓

3.1 員工安全意識

3.1.1 員工安全意識調查與評價的相關記錄； 2.1.2 安全意識提升計劃；

3.1.3 新員工進入企業后首先接受安全意識的培訓的記錄、考核成績及培訓效果。3.1.4 轉崗和返崗員工進入企業后接受安全意識的培訓記錄、考核成績及培訓效果。3.2 培訓 3.2.1 培訓計劃；

3.2.2 負責人接受培訓記錄及培訓效果評估記錄； 2.2.3 特種作業人員培訓記錄。

四、尾礦庫建設

4.1 尾礦庫勘察、設計、施工與驗收

4.1.1 保存有資質的單位出具的勘察、設計、安全專篇、施工報告； 4.1.2 尾礦庫設計說明書；

4.1.3 尾礦庫初期壩、副壩、排洪設施、觀測設施等安全設施的施工及驗收記錄； 4.1.4 隱蔽工程記錄；

4.1.5 尾礦庫建設項目的安全評價報告。4.2 尾礦庫的閉庫與再利用（缺項）

五、尾礦庫運行

5.1 尾礦輸送、筑壩與排放 5.1.1 尾礦輸送的運行記錄；

5.1.2 尾礦庫年、季作業計劃和詳細運行圖表；

5.1.3 每期子壩堆筑前，進行岸坡處理并作隱藏工程記錄； 5.1.4 尾礦筑壩記錄；

5.1.5 按設計要求進行壩外壩面維護工作的記錄；

5.1.6 每期子壩堆筑完畢，進行質量檢查，檢查記錄由經主管技術人員簽字后存檔備查； 5.1.7 壩體出現特殊情況時的處理記錄。5.2 水位控制與防汛

5.2.1 汛期前對排洪設施進行檢查、維修、和疏浚，確保排洪設施暢通的記錄資料； 5.2.2 制定防止連續降雨后發生垮壩的措施；

5.2.3 尾礦庫排水構筑物停用后，嚴格按設計要求及時封堵的記錄資料。5.3 尾礦壩滲流與防震、抗震 5.3.1 壩體浸潤線觀測記錄；

5.3.2 壩體浸潤線超過控制線，增設或更新排滲設施，保留施工記錄；

5.3.3 當壩面或壩肩出現集中滲流、流土、管涌、大面積沼澤化、滲水量增大或滲水變渾等異常現象時，采取相應的措施處理的記錄； 5.4 作業現場安全管理

5.4.1 針對粉塵、高溫與低溫、照度不良所采取的措施和記錄資料； 5.4.2 職業危害檢測和控制記錄； 5.4.3 建立員工職業健康監護檔案并保密； 5.4.4 勞動防護用品的發放及培訓記錄； 5.5 變化管理

5.5.1 識別內部人員、外部人員、法律法規與其他要求、機構、相關方等因素引起的變化的相關記錄； 5.5.2 變化過程實施前進行風險識別、風險評價、風險控制的相關記錄； 5.5.3 對執行變化管理的人員進行培訓的記錄。

六、檢查

6.1 一般要求

6.1.1 對執行檢查的人員進行培訓的記錄； 6.1.2 針對不同的檢查對象制定符合要求的檢查表； 6.1.3 檢查發現的問題得到完整處理的記錄； 6.2 日常巡檢和定期觀測

6.2.1 依據程序實施日常巡檢和定期觀測的巡檢記錄； 6.2.2 對超規定風險立即報告并采取了行動的記錄資料；

6.2.3 管理層對檢查和定期觀測報告內容及建議作出回應及行動記錄。6.3 防洪安全檢查 6.3.1 防洪安全檢查記錄；

6.3.2 對執行檢查的人員進行培訓記錄；

6.3.3對超規定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.3.4管理層對檢查報告內容及建議作出回應及行動記錄。6.4 壩體安全檢查

6.4.1 尾礦壩安全檢查記錄；

6.4.2 對執行檢查的人員進行培訓記錄；

6.4.3 對超規定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.4.4 管理層對檢查報告內容及建議作出回應及行動記錄。6.5 庫區安全檢查

6.5.1 尾礦壩庫區安全檢查記錄； 6.5.2 對執行檢查的人員進行培訓記錄；

6.5.3 對超規定風險立即報告并采取了行動的記錄資料； 6.5.4 管理層對檢查報告內容及建議作出回應及行動記錄。6.6 糾正和預防措施

6.6.1 對標準化運行過程中出現的問題采取糾正和預防行動的記錄； 6.6.2 編制糾正和預防行動計劃，以及跟進計劃或解釋； 6.6.3 保持糾正和預防行動的記錄。

七、應急管理

7.1 應急準備

7.1.1 依據風險確定潛在的緊急事件清單及緊急事件確定的過程； 7.1.2 針對潛在的緊急事件收集的相關的地理、人文、地質、氣象等資料； 7.1.3 參與應急響應的外部機構的清單； 7.1.4 應急救援培訓計劃；

7.1.5 員工進行應急救援培訓的記錄及培訓后的效果。7.2 應急計劃

7.2.1 應急救援預案編寫領導小組及編寫人員；

7.2.2 針對應急預案任命的責任人員配備的應急工具登記表； 7.2.3 應急預案分發放記錄； 7.2.4 應急預案培訓的記錄； 7.2.5 應急預案備案表。7.3 應急響應

7.3.1 當緊急事件發生時的相關記錄； 7.3.2 當緊急事件結束后的相關記錄； 7.3.3應急配備的設備、設施登記表。7.4 應急保障

7.4.1 任命的急救員進行培訓、考核的記錄； 7.4.2 對應急系統與裝置檢查與維護的記錄； 7.4.3 每年對應急裝置需求進行回顧和更新記錄； 7.5 應急評審與改進

7.5.1 對應急預案進行定期評審的記錄； 7.5.2 應急演練培訓記錄；

7.5.3 應急演習計劃、演練記錄、評估結果相關資料； 7.5.4 修訂后的應急預案發放記錄； 7.5.5 修訂后應急預案進行培訓的記錄。

八、事故、事件報告、調查與分析

8.1 報告

8.1.1 事故、事件登記表； 8.2 調查

8.2.1 事故調查報告存檔；

8.2.2 員工及其代表參與事故、事件調查的相關記錄；

8.2.3 在形成事故調查報告前將事故調查結果與相關的員工進行溝通的記錄； 8.2.4 防范措施的落實情況檢查記錄。8.3 統計與分析

8.3.1 對事故、事件進行分析的相關資料，并與上一進行比較； 8.3.2 對職業病進行評估； 8.3.3 公布統計分析結果的記錄； 8.3.4 向管理層匯報事故、事件統計分析結果的記錄。8.4 回顧

8.4.1 員工、班組進行事故、事件回顧的記錄。

九、績效測量與評價

9.1 績效測量 9.1.1 績效監測計劃；

9.1.2 安全績效監測結果及分析；9.1.3 監測結果的公布記錄。9.2 系統評價 9.2.1 外部評價計劃；

9.2.2 內部評價報告及相關記錄；9.2.3 外部評價報告及相關記錄。

第四篇：安全標準化達標實施方案

****公司安全標準化達標實施方案

為深入貫徹落實國務院《關于進一步加強安全生產工作的決定》（國發〔2004〕2號）、國務院安委會辦公室《關于進一步加強危險化學品安全生產工作的指導意見》（安委辦〔2008〕26號）和國家安全監管總局《關于進一步加強危險化學品企業安全生產標準化工作的指導意見》安監總管〔2009〕124號精神，推動和引導公司全面開展安全生產標準化工作，改善安全生產條件，規范和改進安全管理工作，不斷提高安全生產管理水平，現根據具體情況，特制訂本公司安全生產標準化工作實施方案。

一、指導思想

以科學發展觀為綱領，堅持安全發展理念，全面貫徹“安全第一、預防為主、綜合治理”的方針，深入持久地開展公司安全生產標準化工作，進一步落實公司安全生產主體責任，強化生產工藝過程控制和全員、全過程的安全管理，不斷提升安全生產條件，夯實安全管理基礎，逐步建立自我約束、自我完善、持續改進的安全生產工作機制。

二、組織機構

為確保安全標準化達標工作的順利進行，成立領導小組，下設各專業小組。

組長：

燃爆熱工組：

電氣設備組：

機械設備組：

作業健康組：

基礎管理組：

三、工作內容

安全標準化是安全生產的一項長期、綜合的基礎性工作，不能一蹴而就，不斷實施、檢查、總結與提高。

1、明確安全標準化工作。按照工作目標與指導思想，制定符合公司特點的工作目標、措施、和工作計劃。

2、分解落實標準化工作責任。將標準化工作目標逐級分解，一級抓一級，切實將工作任務、工作責任落實到項目部、班組和各個崗位；

3、建立公司安全標準化工作網絡。組織成立公司安全標準化領導機構，制定專人負責此項工作。各工段及班組必須有專人負責，形成完善的組織機構與工作網絡體系。

4、建立公司安全標準化工作監督管理機制。及時發現和處理實施標準化工作過程中遇到的各種問題，使安全標準化工作始終處于有效的監督控制狀態。

5、完善公司標準化考核機制。將開展安全標準化納入安全生產目標責任考核體系，根據計劃進度，獎優罰劣，提高安全標準化工作的積極性。

四、工作過程

1、宣傳發動階段（2011.09.05—2011.09.07）

a）安全標準化相關文件的傳達貫徹；

b）利用黑板報、宣傳欄對安全標準化工作進行宣傳；

c)對全員進行安全標準化工作學習培訓，獲取全員對實施安全標準化活動的認可。

2、初始狀態評審階段（2011.09.08—2011.09.30）

結合各級安全設備檢查，對現行的安全管理狀況、設備設施隱患進行評審，發生的事故、事件進行分析，提出改進建議；搜集整理現行的安全生產管理制度；為下一步整改、工作提供依據。

3、具體落實階段2011.10.01--2011.10.31）

a)做好各類安全記錄的完善工作。

b)做好機械設備方面的整改措施，按規范對各類環節加強管理。c)加強對作業現場的整改力度。

5、自評與評審階段（2011.11.01—2011.12.31）

完成上述各項工作后，結合危險化學品從業單位安全標準化考核評級辦法進行自評，自評活動由安全標準化領導小組組織實施，按照《考核評價標準》的各項內容進行現場考核打分。并編寫《自評報告》；提出考核評級申請。評審考核組現場考核，現場考核應覆蓋專業公司所有的區域;考核組編寫考評報告，將考評報告分別交給企業和考核機構;申請考核機構根據考核組的考核意見進行評審，確定對企業的考核評級結果。

四、工作要求

開展安全標準化達標工作，領導重視是關鍵，專業公司主要負責人要親自抓，建立機制、落實責任、周密計劃、分級管理、全員參與、學標貫標、分析梳理、反復普查、落實整改、持續改進，確保工作目

標的實現。

（一）加強領導，落實責任。專業公司主要負責人是安全生產的第一責任，也是安全標準化的第一責任人，建立明確主管領導、落實具體部門和專人負責的工作機構。專業公司成立安全標準化建設領導機構，負責統籌、協調和指導全公司安全標準化建設工作。各小組指定專人負責本小組安全標準化建設的實施工作；

（二）統一思想，全力推進。各小組必須高度重視，要充分認識開展安全標準化工作的重要性、緊迫性、艱巨性；

（三）突出重點，兼顧一般。各小組要按照“化整為零、分布實施、逐漸推進、整體提高”的原則，確保達標工作有序推進；把安全標準化融入日常安全監管工作。通過安全標準化建設，增強員工安全素質、提高生產本質安全度，確保專業公司平穩生產、安全發展。

********公司

2011年9月5日

第五篇：安全標準化達標工作

安全標準化達標工作

為深入貫徹落實《國務院關于進一步加強企業安全生產工作的通知》和《黑龍江省政府關于進一步加強企業安全生產工作的實施意見》精神，全面推進企業安全生產標準化建設，促進我區安全生產形勢持續穩定好轉，安全標準化達標工作。

近日，大興安嶺行署安監局以推進企業安全生產標準化達標升級為目標，全面促進企業安全生產為己任。先后深入漠河縣、塔河縣、韓家園林業局、十八站林業局等7個林業局的20余家木材生產、木材加工企業推進安全生產標準化工作，工作總結《安全標準化達標工作》。

這個局在檢查前詳細制定了檢查計劃,嚴格按照木材及木制品加工企業安全生產標準化考核評級辦法及標準進行把關，對現場存在的不足和隱患提出整改意見,并對企業的內業工作進行指導.同時,采取以檢帶訓的方式,對企業的負責人、安全管理人員及安全員進行集中授課。講解人從標準化建設工作的重要性、程序和評分標準等方面進行了詳細的講解，并解答了企業在達標升級遇到的難點問題，使企業對標準化工作有了更深的了解，為我區今后時期的企業安全生產標準化達標升級工作奠定了基矗

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