第一篇：全球回收標準GRS驗廠

紡織服裝企業為什么要做GRS回收再生標準認證？

驗廠寶和你來好好聊聊GRS（Global Recycle Standard）-全球回收標準認證。適用于：

擁有描述再生原料在其最終產品中含量聲明的公司，目前普遍應用于回收纖維所建立的驗證標準。

? GRS認證的好處：

1.全球認可，更容易走上國際舞臺 2.有標準的回收材料含量標識

3.有機會納入國際買家和世界名企的采購名錄 4.提升企業“綠色”和“環保”的市場競爭力 5.強化企業的品牌意識

其中，單“納入國際買家和世界名企的采購名單”，就有很大的誘惑力，越來也多的國際名企打出“環?！边@張牌，再生可回收材料是他們的“寵兒”。如果有機會加入國際品牌的產業鏈，就是長期合作，也可以提升自身的品牌形象。

新的GRS是一個三級制，根據每種產品的回收標準分為銅標準、銀標準及金標準。最高的金標準要求產品包含95-100的回收材料，銀標準產品包含70-95%的回收材料，而銅標準的GRSlogo產品則需要包含不低于30%的回收材料。

? GRS這個標識不是那么容易可以拿到，申請GRS認證必須符合可追溯（Traceability）、環境保護（Environmental）、社會責任（Social）、再生標志（Label）及一般原則（General）五大方面的要求。A）追溯準則

有關產品運輸和證書使用的準則和規定

1.1 對于準備進入GRS 體系的材料或者在受GRS 認證的公司之間運輸的材料，在運輸過程中 應避免所裝載之物被替換或者污染。同時必須提供出貨的發票或者運輸單據（比如提單等）。1.1a 出貨的發票或運輸單據需載明以下內容：-被認證公司的名稱和地址以及發貨人或收貨人。-被裝運產品的名稱和數量/體積。

1.1b 對于準備進入GRS體系的原料必須有相應的原料聲明來證明。原料回收商或中間商使用的原料是通過不同供應商處收集并加入GRS體系中，則必須GRS原材料聲明文件來證明，并載明以下內容：

-被認證公司的名稱和地址；原材料供應商遵守當地勞動法規的聲明文件；

這些文件必須能保證在原材料進入下一生產鏈或最終產品過程中的可追溯性。有關采購產品控制的準則

2.1 收到GRS認證的產品或GRS認可的原料，受認證公司有義務檢查：GRS 受認證產品或者有GRS 聲明的原料的總體狀況和/或質量；原料供應商遵守當地法規。

參與認證的公司必須明確地記載檢查結果。如果檢查時，對相關產品是否遵守上述規則產生懷疑，則只有等到懷疑解除且證明符合上述規則，才可以開始對該產品進行處理。在此之前該產品不得卸貨，除非對之采取嚴格的隔離措施?；谝陨螱RS 的管理，以保證整個生產線的完整性。

2.2 該回收產品的生產廠家和/或收集者必須從對進入GRS 體系的GRS 原材料（或者產品）的供貨商處取得一張書面的聲明書并對之進行驗證（該聲明須和合同相關聯）。

2.3 原材料來源于可證實的政府或私人回收標準，并提供相關文件表明相關認證已進行，并被批準加入到受認證體系中。這些產品均被視為合法的GRS 聲明原料。

2.4 作為回收產品（無論是消費前產品或消費后產品）的賣家必須從所有購入產品的公司處取得有效的交易證書并對之進行確認。收到產品之后該受認證公司必須檢查包裝或者包裝容器的完整性，而且必須根據標簽/聲明文件記載的信息對產品的來源和性質進行審核(聲明的格式可以從CUC 獲得)。如果對產品的來源產生任何疑問，則只有對該產品澄清疑問之后才能付諸處理或者包裝。

2.5 為了跟蹤提供的GRS 材料（原料）的數量，受認證公司必須對提供的GRS 材料（原料）進行監控和追蹤。

2.6 該公司必須保存原文件至少5 年，這些文件證實了購入產品的（GRS）狀況，包括：隨附產品的單據，以及各證書的副本（由一家有資質的認證機構簽發）。有關管理的準則

3.1 受認證公司需保證審核員可以從事以下事項：

3.1a 對所有交付給某特定單位原料的源頭、來源、性質、數量以及使用情況進行追蹤； 3.1b 對所有離開某特定單位的產品的源頭、來源、性質、數量以及目的地進行追蹤； 3.1c 對所有內部廢料的源頭、來源、性質、數量以及目的地進行追蹤；

3.1d 對于備產的GRS 材料的來源、性質、數量、添加劑，用于制造的物質和成分進行檢查。包括對源自認證和非認證來源的材料的比率的計算，對消費前廢料和消費后廢料的比率以及采購的數量和在受認證公司自己的資源數量比率的計算。

3.2 該受認證公司必須對收到和交付的所有產品的性質、數量、來源和/或目的地（包括相關買家的名稱和地址以及交貨的日期）進行存檔。

3.3.該受認證公司必須保存在裝運時簽發的GRS 聲明文件，或這些GRS 聲明文件的副本。對于生產廠家，則包括聲明文件以及任何適用的交易證書。

3.4.該受認證公司必須能進行總量平衡計算并存檔（標準5 中所述）。有關質量控制的準則

4.1.受認證公司必須制作GRS 文件系統計劃，該計劃應對整個過程進行說明，包括風險點和流程圖。

4.2.受認證公司還應建立并執行確保產品質量的系統，通過該系統可以在處理和制作之前，期間以及之后對所有的原材料，所有的半成品和所有的產品進行追蹤和識別。在儲存和加工的過程中，可能會發生遭受外來材料的污染或者同已遭受同外來材料污染的產品相混合之類的風險，因此必須對這些風險點進行識別和記錄。必須以文件形式闡明采取的預防性措施并嚴格執行。

4.3 GRS 產品的運輸工具必須衛生清潔，以避免與沒有按照相關規定生產的產品混合和污染。使用專用運輸工具的時候，有必要從運輸公司處獲得一份書面聲明。該書面聲明應指出裝載車輛或工具已經經過徹底地清潔、消毒。而且受認證公司（發貨人）還必須對裝載車輛進行隨機檢查。檢查報告必須根據需要隨時能提供驗證。

4.4.原材料以及產品（半成品）的規格說明應進行記錄，并且相關人員可以及時獲取。4.5.任何外部的儲存場所應視為工廠設施的一部分，所以適用工廠設施的規定同樣適用于該儲存場所。與使用總量平衡計算方式計算GRS 材料和非GRS 材料之間的數量比例相關的準則 5.1 為了成為GRS 體系的一部分，所生產的材料的一部分（以體積或重量度量）必須來自于經GRS 認可或者認證的原料供應商，并且100%不含任何污染物質。GRS 材料的年度總數量是通過總量平衡計算公式計算出來的。

{（ΣX（ΣC ΣD ΣE）} = 0 ΣX= 收到的GRS 回收材料的年度總量

ΣY= GRS 回收材料倉儲（生產、外運、測試）年度總量 ΣZ= GRS 回收材料使用后的庫存年度總量 ΣA= GRS 回收材料用于生產的年度總量

ΣB= 非GRS 原材料（輔料，其他纖維，刺繡等）用于生產的總量 ΣC= 生產過程中總損耗量

ΣD= 庫存中拒收或質量檢驗后賣出的原材料總量 ΣE= 出貨或庫存成品的總量

在GRS 年審時應對該數據進行核查，這些數據必須與合同相一致。大于5%的偏差將視為與合同不一致，并且可能被排除在GRS 認證體系之外。廢料百分比應包含在總量平衡計算之中。受認證公司必須明確說明在整個申報GRS 產品中使用的消費前和消費后廢料的比例。B、環境標準 有關環境管理的準則

6.1 受認證公司必須有一份環境方針手冊。該手冊必須包含: 該注冊公司的責任人;最大程度減少和監控廢料和排放物的文件程序;在發生廢水事故時注冊公司應采取何種措施的程序;除此之外還必須有對員工進行節水與節能、適當使用與盡量減少使用化學品以及化學品 正確處置等方面培訓的文件記錄。而且該手冊還必須包含針對上述問題采用的改進計劃。

6.2 受認證公司必須對化學品、能源、水消耗和廢水處理進行全面的存檔，包括對廢水沉淀物的處理。

6.3 沒有經過廢水處理的廢水不得排放?？梢圆捎孟铝刑幚矸绞剑寒數貦C關進行的廢水處理

6.4 廢水里不含任何添加劑，應被冷卻至40℃/104℉以下才能排放。6.5 pH 值小于6 大于9 的廢水，應被中和至介于上述限值之間為止。C）社會準則

適用于認證鏈的任一環節，并始于廢品收集站。這也表示，廢品的供應者尚不在認證范圍之列。標準正努力將社會準則推廣至以回收為目的的廢品收集站的供應鏈中。社會準則 有關工人健康和安全的準則

7.1 被認證的公司須提交一份最近的對工作環境安全和健康風險評估的書面材料。

7.2 被認證的公司須持有一份最近的關于健康、安全以及衛生資格的書面手冊，須包含上述涉及到的風險評估問題，例如，事故以及緊急處理程序、衛生程序、以及應對在工作環境中存在的任何可能發生的風險的處理措施。

7.3 被認證的公司須任命一名高級管理者來負責所有的健康、安全以及培訓事宜。

7.4 所有工人都必須穿戴適當的防護服裝（防護面具、鞋子、手套）并且這些服裝須由被認證的公司出資購買或租用。有關工人權利的準則

8.1 在被認證的公司里不允許存在強制性或擔保性的勞動力。8.2 身份證件或（每月）存款不應該由被認證的公司來持有。8.3 工人有權在做出合理的通知之后離開公司。

8.4 被認證的公司應授予所有的工人可以自由參加或組建工會以及可以就工資問題進行主動談判的權利。工會和勞資談判機構的替代形式，如受認證公司與當地政府建立地方委員會，僅適用于工會被禁止的國家中。

8.5 建立適當的程序，并且在適當的情況下采取行動，以保證工人代表沒有受到歧視。這些代表應能夠接觸相關的人員以及設施，以開展他們作為代表的工作職責。

8.6 受GRS 認證的公司不得雇用兒童。之前已經雇用兒童的受GRS 認證的公司應采取和/或主動實施適用于這些兒童的教育程序。在實際中，公司采取的這些措施應包括向涉及到的童工兒童提供學校教育，直到他們年滿16 歲為止。關于定義的問題，按照ILO 的定義，“兒童”和“童工”應在該文中出現。

8.7 16 至18 周歲的人員不得被雇用做夜間工作或在危險的環境中操作。這點是根據ILO 慣例中C138和C182的規定。

8.8 工資應該按照每周工作標準支付，不得低于國家法定標準或行業規定的基準工資。8.9 應該用簡單易懂的書面資料告知所有的工人他們的雇傭條件。（例如，通過一個雇傭合同）。這些信息中應該包括工資和被公司扣繳的社會福利以及保險。這些信息應該在工人開始工作之前就告訴工人。工人每次收到工資時，也應該同時知道他們工資的細節問題（例如，通過工資條或登記表）。雇傭關系必須以國家法律和政策為依據的基礎上建立。

8.10 被認證公司不得以任何形式克扣工人的工資，除非是經國家法律允許或要求的扣減。8.11 工作時間要遵循國家法律規定以及行業的基準標準，并以提供較大保護者為準。8.12 被認證的公司應遵照規定，每周最長勞動時間不得超過48 小時，并且每7天至少有1天的休息日。

8.13 被認證的公司應制定一個加班政策，規定加班自愿且每周加班時間不得超過12 小時，加班費應額外支付。

8.14 被認證的公司應制定一個招工政策，禁止因種族、等級、國籍、地區、年齡、傷殘、性別、婚姻狀況、性取向、社團關系以及政治信仰等因素而終止雇傭關系或辭退工人。8.15 應遵守相關的工人權利和義務以及社會保險法律、法規和政策，這應作為雇傭合同中的一部分。上述合同不能夠被其他的短期合同、附加合約或者任何其他的勞動安排所取代。8.16 禁止任何形式的虐待或虐待威脅，禁止任何身體上和心理上的懲罰行為。有關培訓的準則

9.1 應將關于健康、衛生和安全培訓活動以及參加人員和探討的話題進行存檔記錄。這些記錄應在受認證程序中的所有工作內容之列。

9.2 被認證公司里的所有工人都必須經過健康和安全培訓。必須有相關的記錄可查。有關衛生、危險以及急救的準則

10.1 被認證的公司必須有明確規定的衛生指導文件。

10.2 緊急情況處理措施必須被明確公示并能夠被所有的工人所理解。10.3 在每個存在潛在危險的地方都必須有警示標志。10.4 急救工具箱必須常備且可用。

10.5 工人必須擁有沖洗的設施、清潔的飲水和就餐區域。10.6 宿舍或指定住宿場所必須有自來水以及衛生設備。

GRS絕對是打開國際環保市場的金鑰匙！GRS相關咨詢請聯系驗廠寶！

第二篇：ES驗廠標準

ES驗廠標準-《WAL-MART道德標準》

通過WAL-MART 員工與供貨商及工廠之間持續的合作, 對當地法律法規與WAL-MART 標準方面的培訓與推進, 追求不斷完善的道德標準, 從而維護WAL-MART 品牌的商譽, 發展與各供貨商的長期商業伙伴關系, 贏取投資者的信任和支持.本公司Ethical Standards（道德標準,簡稱“ES”）規程根據公司內部多年來執行的《供 貨商標準》制訂.請參閱附錄A中Wal-Mart公司《供貨商標準》.本規程旨在確保 WAL-MART購買的商品符合上述標準.Wal-Mart公司《供貨商標準》涵蓋了衛生、安全、薪酬、工時、強迫勞工、童工、歧視,、守法、以及Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方審核機構檢查權等方面的規定.實施ES驗廠規程是為了確保廠商的產品生產符合《供貨商標準》的要求.Retail Link網上的《Ethical Standards 供貨商手冊》為唯一受控文件.供貨商應主動索取最新供貨商手冊.Ethical Standards供貨商文件均可從Retail Link網上查閱（請登錄Retail Link-> 轉到Supplier Guides（供貨商指南）-> 打開Ethical Standards Documents）.須強調的是,Wal-Mart有一套《供貨商標準》,Ethical Standards審核人員負責確保供貨商遵守上述標準.ES驗廠除為Wal-Mart找出風險外,Ethical Standards規程還有以下三個基本目的:

1.確保符合法規要求及Wal-Mart供貨商標準中規定的要求.2.核實管理工作是否符合《供貨商標準》.3.鼓勵采取必要措施,積極改善工人的生活質量..Wal-Mart 指Wal-Mart Stores, Inc.及其下屬分公司

ES驗廠程序

ES驗廠程序包括如下幾個步驟: 1.預審調查表 2.啟動審核程序

3.審核時間安排

4.審核實施

ES驗廠具體實施流程： 一.審核前見面會

二.工廠巡視

三.員工訪談

四.工廠文件審閱

五.總結會議

六.簽署審核報告

掌握工廠以及其相關的管理運作情況.1.可通過如下方法索取ES驗廠預審調查表:-登錄Retail Link網

-轉到Supplier Guides（供貨商指南）

-打開Ethical Standards文件頁面.選擇預審調查表擬接受審核的直接進口供貨商/工廠,須提前將填好的調查表提交相關GP辦事處.審核時,美國本土供貨商/工廠須在現場準備好一份填好的調查表.2.啟動ES驗廠程序

ES驗廠程序由供貨商啟動.供貨商ES驗廠申請應在船期前至少60天提出.ES驗廠應在船期前至少30天完成.供貨商應確保工廠在規定的時間內完成審核.收到供貨商提交的《審核申 請表》后,本公司將立即開始著手工廠審核程序.ES驗廠程序須在《審核申請表》提交后方可啟動.Retail Link網上提供了MS Word格式電子版《審核申請表》（可下載）.這種電子版表格位于Ethical Standards 文檔版式的Supplier Guide（供貨商指南）中.直接進口供貨商只需在初審及年審前將填好的《審核申請表》提交給

Wal-Mart Ethical Standards部門.ES驗廠一般在船期前60天完成.美國本土供貨商須在每次審核前,將填好的《審核申請表》提交給

Wal-Mart Ethical Standards部門.美國本土供貨商的ES驗廠一般在審核提出后30-45天內完成.ES驗廠中發現的情況以及審核結果(等級)報告和補充要求一般在2周內提

供.4.ES驗廠實施

ES驗廠范圍

.初審及年審應為全面審核.審核人員將審閱至少三個月至一年的記錄..跟進審核主要根據但不限于前次審核結果.跟進審核還包括薪酬及工時審查..對直接進口供貨商工廠進行的審核,范圍還應包括C-TPAT(海關商貿反恐聨盟)要求審核.任何工廠企圖阻撓或拒絕Wal-Mart指定的審核人員進廠將導致嚴重后果.詳閱《供貨商標準》 及本手冊第六章.審核人員無法進廠,便無法確定相關工廠符合《供貨商標準》的情況.對美國本土供貨商的工廠進行審核時,將收取審核費.工廠聯系人資料不齊或是不準確、工廠方面管理人員對審核及接待審核人員的相關要求不了解會嚴重影響審核時限.供貨商應幫助工廠相關人員了解Wal-Mart公司《供貨商標準》相關要求.按照事先安排進行審核時,工廠方面負責人及/或供貨商須在場,并在提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認.進行審核時,必須有工廠方面負責人在場.如工廠方面負責人未到場,直接進口供貨商仍應承擔

第三方ES驗廠費用.整個ES驗廠程序包括如下活動:

一、審核前見面會

二、工廠巡視

三、員工訪談

四、工廠文件審閱

五、總結會議

六、簽署審核報告

一、ES驗廠前見面會

審核人員抵達工廠后,先與工廠管理人員見面.工廠管理人員應提供填好的工廠調查表.此階段,審核人員還將核實工廠的營業執照,并對工廠提交的資料一一核實確認.二、工廠巡視 審核前見面會結束后,審核人員將在廠區內巡視.一般情況下,審核人員進行巡視時,只需要工廠管理人員的最低限度協助.在盡可能少的監視之下,審核人員才能以最有效的方式進行審核.當然,因工廠規模不同, 巡視所需時間會有不同.審核人員將在生產區與工廠員工進行簡短對話,詢問機械操作及其它與Wal-Mart《供貨商標準》相關的問題.此外,審核人員可能會測量空間、測試防火設備及其它設備是否處于受控狀態,并檢查維修、保養記錄.巡視結束時,審核人員將要求提供有關人事、工時及工資記錄的文件.工資審查根據工廠規模大小而定.三、員工訪談

員工訪談屬于評估行為守則（《供貨商標準》）問題的行業標準.Wal-Mart 認為了解員工意見是審核程序中不可缺少的一環.審核結果及發現的情況可以通過這類面談獲得確認.員工訪談應在生產區以外單獨進行.工廠管理人員應提供一間單獨的面談室.面談時,工廠管理人員或其代表不得在場.面談員工人數不少于15人,最多不超過 25人,具體人數視工廠規模而定.面談對象應為代表廠內男女員工、從廠內不同部門挑選出來的代表.此外,最好選擇關鍵生產崗位的員工.通常,審核人員將在巡視工廠時挑選好面談物件.如文件審閱過程中發現一些問題,也可以隨時能請相關員工前來面談.四、工廠文件審閱

為進一步確保Wal-Mart《供貨商標準》的正確貫徹、執行,Wal-Mart或Wal-Mart指定的第三方將會采取工廠現場檢查等措施,以確?！豆┴浬虡藴省返玫秸_貫徹、執行.未能通過工廠現場檢查或拒絕接受工廠現場檢查、相關文件檢查的供貨商將面臨立即取消剩余訂單、商品拒收、退貨、終止業務往來等后果.五、總結會議

按照事先安排進行審核時,工廠管理人員代表及/或供貨商須在場,并在提出改善措施等內容的現場報告上簽字確認.審核人員將在總結會議上與廠方一起總結審核結果,并與工廠管理人員討論發現的不符合Wal-Mart公司《供貨商標準》之處.審核人員將編寫一份現場報告,內容包括審核過程中發現的違規行為及改善措施建議.總結會議期間,審核人員將討論現場報告中指出的問題及提出的改善措施.工廠管理人員及審核人員應在現場報告上簽字確認.這樣可確保工廠管理人員也有一份關于問題（違規行為）及補救建議記錄.工廠管理人員應采取措施處理現場報告中指出的問題.工廠管理人員應在跟進審核見面會時,將編寫好的《行動計劃》提交給審核人員.跟進審核期間,審核人員將確認措施的執行情況.供貨商及/或工廠應多與區域辦事處聯系,就現場報告的問題及/或建議及時溝通.審核結果定義及管理程序

所有工廠都必須接受ES驗廠,以確保產品是在符合Wal-Mart公司《供貨商標準》的條件下生產的.工廠在經過ES驗廠后,將被評估為某種審核結果(等級).ES驗廠結果(等級)分如下幾種:

GREEN（綠色）

.審核時未發現違規或只有低風險違規現象,工廠將被評為.Green..訂單可正常出貨

.可接新訂單

.工廠獲得.Green.結果一年后,如仍生產Wal-Mart的商品,須接受年審.YELLOW（黃色）

.審核時發現中等風險違規現象的工廠,將被評為.Yellow..訂單可正常出貨

.可接新訂單

.工廠將于評估結果出來后120天內重新審核.ORANGE（橙色）.審核時發現有較高風險違規現象的工廠,將被評為.Orange..訂單可正常出貨

.可接新訂單

.工廠將于評估結果出來后120天內重新審核.12

Wal-Mart Stores, Inc.保密資料

Retail Link上的電子版本為唯一受控文件.打印版不屬于受控文件.RED（紅色）

.審核過程中發現存在嚴重違規行為、情況的工廠,將被評為.red..工廠存在如下方面的違規行為:童工、強迫勞工、體罰、非法轉運、歧視、侵犯人權、賄賂及/或不安全工作條件

.取消已下達的訂單

.尚未發運的訂單一律取消

.如整箱商品已裝船,須在零售市場同意后方可接受

.如拼箱商品已交付給指定的拼裝承運商,將予接受

.不同意接受的零售市場應按照退貨/索賠程序處理.

第三篇：沃爾瑪驗廠標準

環球資源對這些供應商所發布的信息進行嚴格核實，并輔以第三方權威機構提供的信用認證，給你帶來全方位的采購信心！

行為準則

沃爾瑪驗廠標準

就業及工作環境條款

? 反歧視條款

我們相信用人單位招聘人員，應當基于個人的能力，而非其個性或信仰。我們向雇員提供良好的工作環境，確保員工不因為直接或者間接涉及種族，宗教，性別，政治觀點，或者身體殘疾問題，而受到歧視，打擾，*或者強迫。

? 強迫用工條款

我們不雇傭罪犯，學徒工，或被強迫的勞動者，從事工廠產品的生產。

? 童工條款

我們不用童工，不雇傭年齡在15歲（或者一些地方法律規定的14歲）以下的人員，或者義務教育結束年齡段的人員

? 工作時間條款

我們依據當地法律規定的上班時間和加班時間，制定合理的員工作息制度。如有必要需加班，根據法律規定給加班費用補償。允許員工合理休假時間（一周至少一天休息時間）和其他休假權利。

? 壓迫與威逼條款

我們認同員工的價值，尊重每個員工。我們杜絕使用殘酷不尋常的紀律約束，如使用暴力*，或其他身體，關于性的，*神和口頭*。

? 賠償條款

我們根據相關法律規定合理支付員工工資，這些法律如關于最低工資標準規定，和本地主要產業工資標準規定。

? 員工健康與安全條款

我們根據所有現行法律法規提供安全，干凈和健康的工作環境。提供足夠的醫療設施，干凈的員工休息室，飲用水，良好的照明和通風工作場所以及防止有害物質傷害的保護措施。而且提供將健康衛生的，安全的員工宿舍。

環境保護條款

我相信我們有義務保護環境，我們亦遵守相關出臺的環保法律和法規。

商業道德規范

? 機密交易條款 我們禁止員工卷入一些敏感的交易，這些業務往來通常被認為是非法的，不道德的，違反職業道德的，或不忠于公司的。這些交易通常是賄賂，收取回扣，或通過收受高價值的禮品或金錢，來影響公司既定的業務決策的執行，或者非法謀取個人的收益。

? 商業賄賂條款

我們禁止員工直接或間接的收取任何形式的有償報酬，以利用其職務之便為他人謀取利益。類似的像商業賄賂，回扣，饋贈和其他禁止的向客戶支付金錢或提供其他非法利益。但是這不包括合理合法的請客吃飯和款待客戶的花銷，這些花費都需申請報告并且根據公司的標準章程批準的。

? 財務控制、操作程序及記錄條款

我們根據法律規定記錄和存檔所有交易信息和資產明細，同時維持套完整的內部會計審核控制制度，以確保財務記錄的準確和真實。我們確保財務賬目和記錄完全記錄經過經營批準的交易信息。

? 內部信息使用及泄露條款

我們嚴格禁止任何內部資料泄露給公司其他無權了解的人員，任何公司內部信息都不會被公開。

? 保密及知識產權條款

我們非常關注維護客戶對我們的信任和信賴。因此我們禁止員工向外泄露能夠危害的我們的客戶或者公司本身的機密或所有權信息。這些信息只有那些工作中需要知曉的員工才能接觸到。

? 利益沖突條款

我們制定公司的政策，來消除公司和員工之間的利益沖突。由于難于界定具體的利益沖突內容，因此員工，對于那些可能引起明顯的或者潛在的個人利益和公司利益之間的沖突的情況，感到很敏感。個人是利用公司的財產或利用公司來謀取個人利益的，都會導致利益沖突。

? 欺詐或類似違規行為條款

我們嚴厲禁止任何可能導致客戶，供應商和公司損失的欺詐行為。關于這些行為的辨識，舉報和調查，都嚴格遵循特定的程序執行。

監督條款

我們采取第三方監督機制，來審核確認公司是否符合行為準則。監督行為包括預先通知和安防進行工廠現場檢驗，檢查人事行政記錄和賬目，以及私下同員工交談了解。

產品檢視與存檔政策

我們指派一名或多名行政人員來檢驗和證明工廠行為符合行為準則的要求。這些證明記錄隨時都可供我們的員工，代表或第三方審核人查閱。

第四篇：宜家驗廠標準

宜家驗廠標準

2011 年 05 月 01 日

宜家驗廠是需要按一定的標準進行驗廠的。第1章 通用法律法規要求 標準1.1 宜家供應商應了解、接受IWAY的要求，并簽署遵守IWAY的承諾書，以了解并接受IWAY的要求。標準1.2 宜家的供應商必須向所有與宜家產品有關的下級供應商傳達IWAY要求。

宜家的供應商必須確保所有與宜家產品有關的下級供應商已簽署了解并接受宜家要求文件。標準1.3 供應商必須將IWAY標準張貼于所有員工均可閱讀的地點，如公告欄、樓梯口、食堂、宿舍等。所張貼的IWAY標準應是中文最新的版本。

建議工廠把IWAY的要求作為新員工入職培訓的內容之一。標準1.4 宜家的供應商應指定一位或多位負責人員，并確定其職責和權限，以保證本文件中要求的有關環境、社會與工作條件以及木材采購要求的執行。

負責人應具備足夠的與其工作內容相關的能力和知識。標準1.5 宜家的供應商應至少每12個月進行一次IWAY內部審核。審核結果應以書面形式記錄，并在宜家要求時提供。如果在內部審核中發現有不符合項，供應商應保證整改。宜家會在IWAY審核中或拜訪供應商時評估工廠內部審核的結果。標準1.6 宜家的供應商應依據法律規定，具備營運所需的工廠營業登記/執照，并遵守相關條款。標準1.7 如果法律要求，宜家供應商要有環境、健康和安全以及消防的有效的等級分類證明。宜家的供應商要遵守所屬等級的相關規定。標準1.8 如果法律要求，宜家的供應商應做環境影響評估報告、健康調查及生產場所危險分析。

如果法律要求，宜家的供應商要依法在更改生產工藝、工序和建筑物之前進行環境影響評估，并且取得相關政府部門的批準。標準1.9 工廠應建立一份與IWAY相關的法律法規的清單

法律法規清單包括國家的、地方的、政府紅頭文件及標準等。工廠要保留所有法律法規的文本（可以是電子版）

工廠應建立一份書面的法律法規的更新程序并包含以下內容： 確定負責人

搜集、更新渠道，如上網搜索、訂閱報刊雜志、定期拜訪相關政府部門等 更新周期（更新周期不能超過三個月）第2章 環境-空氣、噪音和水污染 標準2.1 宜家的供應商要確保服從環保部門檢查的結果。檢查中提出的改進建議應有書面記錄并在規定的時間內整改完畢。標準2.2 宜家的供應商應保證遵守關于廢氣排放的相關法律法規，如果法律要求，應獲取必要的排污許可證并證明符合。標準2.3 宜家的供應商應保證遵守關于噪音污染的相關法律法規，應獲取必要的排污許可證并證明符合。標準2.4 宜家的供應商應保證遵守關于污水排放的相關法律法規，如果法律要求，應獲取必要的排污許可證并證明符合。

應保證污水處理設施的正常運作及維護，操作人員應具備適當的能力。第3章 地面污染 標準3.1 宜家的供應商應保證遵守有關土壤污染的法律法規。供應商要根據過去和現在的生產活動可能造成的土壤污染風險進行調查和評估。

如果發現土壤被污染，應采取下列措施：

1、如果污染仍在排放，應立即切斷污染源。

2、供應商要采取切實可行的措施清理土壤，確保根據法律要求以環保的方式來處理廢棄物（通常是作為有害廢物來處理）

3、如果地面清理的方案不可行（例如涉及到巨額投資的問題），必須向主管部門和宜家報告并商討解決。第4章 化學品 標準4.1 4.1至4.6的要求適用于工廠在生產和維護保養過程中所用到的所有化學品。

宜家的供應商應建立并維持在生產與維護保養過程中用到的所有化學品的清單并及時更新。這個清單至少要包括：化學品名稱、用途、使用場所和MDS索引號。標準4.2 宜家的供應商應建立有關化學品購買、儲存、管理和使用的書面程序。這個程序要包括安全管理和使用化學品的指導，特別針對有害危險化學品。程序應明確負責人。標準4.3 供應商要確保購買、儲存、管理和使用化學品的員工得到足夠的培訓并具備相應的能力。供應商應保留培訓記錄。標準4.4 防止化學品泄漏到空氣、地面 和水域。化學品儲存設施要存放于易于清理的硬化地面上。儲存液態化學品的倉庫要避免有排水孔并且有圍檻保護圍堰的容積必須至少能夠容納所儲存的最大容量的桶/罐的容量。標準4.5 宜家的供應商應確保所有的化學品容器（包括臨時容器）都有適當的警告標識和正確的化學品名稱標識。以保證容器內的盛裝物被知曉并把潛在的危險降至最低。標準4.6 宜家的供應商應保證遵守化學品的采購、儲存、管理和使用的相關法律法規。對法規規定限制使用的化學品、供應商應持有效的許可證并保證遵守許可證的要求。第5章 有害與無害廢棄物 標準5.1 供應商應建立和維護一個有害與無害廢棄物清單，以便于監控生產活動中產生的廢棄物的種類和數量，清單應清楚地標明有害廢棄物和無害廢棄物，并且至少要每12個月更新一次。標準5.2 供應商應建立一個安全操作、儲存、運輸和最終處置廢棄物的程序。這個程序要確保符合法律和宜家的要求。標準5.3 供應商必須確保有害廢棄物操作人員有適當的能力并接受足夠的驗廠咨詢培訓。培訓包括： 在處理有害廢棄物中可能涉及的危險。

有害廢棄物處理指南，包括意外發生時的應急預案。供應商應保存培訓記錄。標準5.4 依法管理、儲存、運輸和處理廢物。如果需要，供應商要取得必需的許可證并證明其行為符合要求。不同種類的有害廢物不得混放，有害和無害廢物必須分開放置，儲存區域和空桶/罐都要有正確的標簽。有害廢物儲存設施要安放于有明確標識的指定的安全區域，儲存設施要避免泄露以將對人員和環境造成危害的可能減少到最小。

總的來說，廢物儲存的地方應當給來訪者一個好的印象。原材料，化學品，廢物等不應到處雜亂堆放。標準5.5 宜家的供應商要確保運輸、儲存和最終處置有害廢物的承包商依法取得相關資質證明。供應商要保存其承包商的有害廢棄物處理許可證的復印件。如果暫未找到適當的有害廢棄物承包商、運輸商、或最終廢棄物處置公司，宜家的供應商要確保有害廢物妥善儲存直到找到合適的處理方法。標準5.6 有害廢物不得現場焚燒和填埋。

如果無害廢物被現場焚燒和填埋，則必須符合所有相關法律要求。第6章 消防 標準6.1 宜家的供應商應遵守消防安全的所有法律法規，包括服從政府部門的消防檢查。檢查中提出的整改措施應有書面記錄并在規定的時間內完成。標準6.2 供應商應記錄所有發生過的火災或嚴重的可能引起火災的意外，并包括整改和預防措施。如有法律要求，火災記錄應呈報相關政府部門。標準6.3 供應商要確保每個車間每個班次有足夠數量接受過消防器材培訓的員工，培養所有員工基本的安全意識，如：不能堵塞消防設施及緊急出口。標準6.4 宜家的供貨商應配備適當的滅火器材。設置點及最大間距應符合相關的法律法規，及/或政府消防部門的特批。在無法律法規或特批的情況下，滅火器材的最大間距不得大于25米。

滅火器材應明顯標識，從遠處即能辨認。滅火器材必須易于被員工取用，并適當維護以保持性能良好。消防栓（水帶）不得上鎖。

所有的滅火器材必須進行適當的養護。供應商應建立內部定期檢查程序，至少每12個月檢查一次滅火器材的功能，并保存記錄，和/或在滅火器材上張貼吊牌。標準6.5 宜家的供應商應保證每個工作區域至少有兩個獨立的緊急出口。所有緊急出口均須配置有燈箱的或自發光的出口標志。緊急出口的設置應保證所有員工能夠快速撤離。供應商必須確保所有的緊急出口、逃生路徑、消防門以及滅火器材均無阻礙。標準6.6 宜家的供應商應配備獨立的、功能良好的、可持續報警的警鈴，向所有員工發出煙霧或火災警告，以保證員工安全撤離。警報可以通過手動或自動啟動，但啟動后必須可自行發出持續的信號。警鈴在斷電情況下必須仍能正常工作。標準6.7 宜家的供應商應制訂緊急疏散計劃，包括一份能清楚辨識所處位置及逃生路徑的疏散圖。疏散計劃應顯示緊急出口，適當的集合地、警鈴按鈕的位置及火警電話等。

疏散計劃應放置在指定和適當位置。至少張貼于生產單位的主要出口處，如果為多層建筑，應保證每層都有。

注：對那些廠房面積、危險可能性和疏散的難易對員工不會造成隱患的工作區域不需要制定疏散計劃。標準6.8 供應商應至少每12個月進行一次疏散演習。所有班次和部門均須參加。在演習中，供應商應指定清點人數的負責人以確認所有員工均已從現場撤離到達集合地點。第7章 勞工健康與安全 標準7.1 宜家的供應商應服從有關勞動及健康安全等政府部門的檢查。要求的整改措施應有書面記錄并在規定的時間內完成。標準7.2 宜家的供應商應保存有關工傷事故和意外及其整改措施的記錄，如果法律要求，供應商必須將其向主管部門報。標準7.3 宜家的供應商應確保所有員工意識到其所處工作場所的安全隱患。在員工上崗操作機器和設備之前，供應商應給予必要的足夠的安全培訓。供應商應保留培訓記錄。標準7.4 宜家的供應商應遵守所有與工作場所噪音水平相關的法律法規的要求。標準7.5 宜家的供應商應遵守所有與工作場所照明有關的法律法規的要求。標準7.6 宜家的供應商應免費為其員工提供潔凈的飲用水，并應設在距離工作區域合理的范圍內。標準7.7 宜家的供應商應確保配備足夠數量的男女梳洗設施與廁所，并保持清潔。第8章 員工宿舍 標準8.1 如果所在地有適用的法律法規，宜家的供應商應遵守法律法規的要求，在提供員工宿舍時，還應確保適當的整潔度、秘密性、安靜、個人衛生和方便的飲用水，不應限制員工在休息時間離開他/她的宿舍。在宿舍居住的員工要有獨立的床位和臥具。

人均居住面積必須符合當地法律法規的要求，如果所在地無相關規定時，則人均居住面積不得小于2平方米。

必須提供男女分開的宿舍、廁所和沐浴室。

宿舍的消防安全：第6章關于防火的要求同樣適用于宿舍。第9章 薪資、福利與工作時間 標準9.1 宜家的供應商應合法雇用員工，并簽訂勞動合同。供應商應根據法律法規的要求支付工資（包括加班費）給所有的員工，同時工作時間應符合法律要求。

勞動合同必須包括當地法律要求的所有內容，至少應包括：雇主名稱、員工出生日期、職位、工資、工作時間、加班費、福利和勞動合同終止提前通知時間。標準9.2 宜家的供應商應保留所有員工，包括計件制員工和臨時工的工資和工作時間的記錄。在進行IWAY審核時，宜家的供應商應按要求提供上述記錄。

宜家的供應商在雇用員工之前，應給員工提供有關工資與雇用規定的書面資料。除了工資須定期發放外，還應提供員工工資清單，包括加班時間和其他法定或雙方約定的扣款明細等。標準9.3 供應商不得要求其員工經常性地一周工作超過60個小時，其中包括加班時間，工作時間不得超過法律規定。在特殊生產情況下，宜家允許供應商在得到當地勞動行政部門的詩歌后，暫時超過法律規定的最多加班時間的限制。該許可必須是書面的并在被要求時提供給宜家。標準9.4 宜家的供應商向員工支付的工資不得低于當地法定的最低工資標準，最低工資應根據當地法律要求支付（基于法定標準工作時間）。標準9.5 宜家的供應商應按照法律要求支付所有加班時間的加班費。供應商應提供給員工詳細的工資清單，包括加班時間及所有的扣款。標準9.6 工資應依據當地法律要求定期按時支付，并與工作績效相聯系。工資至少每月支付一次，供應商不得拖欠員工工資。標準9.7 員工七天之內至少有一天的休息日。標準9.8 員工應享受法律規定的以及當地傳統的假期（例如：病假、年假、產假和公共假日等）。標準9.9 宜家的供應商應保證其員工有適當的用餐和休息時間。每天每班次至少有一次不少于30分鐘的休息，否則，供應商和員工應達成書面協議（例如通過當地的工會或員工代表達成協議）。標準9.10 全體員工依法參加社會保險（包括試用期）。養老、醫療、工傷、失業、生育 不能全部參保的：

要有當地政府部門出具的“紅頭”文件 全體員工參加工傷保險（商業保險亦可）第10章 童工 標準10.1 童工的定義是指雇用兒童工作，而影響其健康成長與發展，剝奪其接受教育的權利。宜家的供應商不得雇用童工。所有為避免雇用童工所采取的措施均應考慮帶給兒童最大的利益。

宜家的供應商應遵守聯合國1989年《兒童權利公約》的規定，并符合其所在地相關國家或國際性法律法規。宜家的供應商應采取適當措施以確保其自身及其下級供應商沒有雇用童工。供應商應建立記錄其所有員工出生日期的花名冊并保持更新。第11章 強制性和束縛性勞工 標準11.1 宜家的供應商不得雇用強制性勞工、犯人、束縛性勞工、契約勞工和非自愿性勞工。

宜家的供應商應允許其員工在工作結束時，自由地離開工廠。宜家的供應商不得扣留員工的身份證、護照或收取押金。

如果同工依據規定的提前通知時間申請終止勞動合同，在其離開時供應商不得扣減其工資。

強制性勞工被理解為：在被懲罰或沒收個人物品，如身份證、護照等的情況下，被迫而非自愿提供勞動或服務的勞工。

供應商或下級供應商不得雇用國家或軍方的犯人。

非上班時間員工可以自由離開工廠/宿舍，不允許有經濟上的束縛如債務、貸款或押金，與工作相關的培訓費用/工作服等。

合同 期滿后，不得強迫員工繼續留任，供應商必須支付勞務中介的所有傭金和其他與再雇用相關的費用。第12章 歧視 標準12.1 作為一個基本原則，宜家的供應商應以員工的個人技能和能力來決定員工的雇用、薪資、福利、晉升、解雇或退休。

宜家的供應商不得因種族、信仰、性別、婚姻或生育狀況、年齡、政治背景、國籍、性取向或其它任何法律禁止的理由歧視員工。第13章 結社自由 標準13.1 宜家的供應商不應阻止員工自由結社。標準13.2 宜家的供應商不應阻止員工進行勞資談判。此問題在中國暫時不審核 第14章 騷擾、虐待與懲戒 標準14.1 宜家的供應商不得參與或支持體罰、暴力恐嚇或其它形式的精神和身體壓迫、懲罰行為以及性騷擾。宜家的供應商不得使用公開的警告和懲罰。對員工失職瀆職的處理，供應商應與員工或其代表私下解決，對于申斥、懲罰或解雇，員工應有申訴的權力。所有的申訴必須記錄。第15章 持續改善 標準15.1 宜家的供應商應組建健康安全委員會，保證并證明在健康與安全方面的多方位的持續改進。健康安全委員會旨在：減少工傷事故；提高員工改善工作環境的參與度。

健康安全委員會要追蹤工傷意外事故，并確保已采取有效措施防止同樣事故再次發生。該委員會應確認對員工培訓的需求，對工作場所定期檢查，并確保對不足進行改善。委員會還應確保向員工傳達宜家的要求（例如IWAY執行標準）。

健康安全委員會需由廠內員工和管理人員共同組成，其成員至少有50%為員工代表。委員會需定期召開會議，會議結果應有書面記錄并向所有員工傳達。

宜家在拜訪供應商和進行IWAY審核時會查閱健康安全委員會檢查和會議的結果。標準15.2 宜家的供應商要確保和證明在生產規模擴大的同時，在多方面持續進行環境改善。例如：減少單位產出對應的：廢氣排放；對土壤和水體的污染排放；噪音；有害與無害廢棄物。

天然資源的利用，如能源、原料、化學品等，以及減少或替代礦物燃料的使用和消耗。供應商應持續努力，以較無害或無害的物料替代有害的物料。第16章 木材、竹子和藤條的采購程序（續）標準16.1 宜家的供應商應有負責人和采購程序來保證所有用于宜家產品的木材、竹子、藤條均符合IWAY的要求。標準16.2 所有木材、竹子和藤條的下級供應商都要了解宜家有關木材采購的要求。宜家的供應商要與其所有木材、竹子和藤條的下級供應商簽署涵蓋IWAY要求的書面承諾書，在木材、竹子和藤條供應鏈中每一個環節都要負責確保下一個環節符合IWAY要求。宜家的供應商應配合由宜家審核組、經宜家認可的獨立審核員或審核組織所進行的現場審核，宜家保留為驗證IWAY要求是否被履行而對供應鏈上各個環節進行事先不通知的審核權力。宜家的供應商應允許與員工進行單獨的訪談，并保存和提供所要求的文件和記錄。標準16.3 宜家的供應商應建立和保存說明所有木材、竹子和藤條的原產地的記錄。原產地必須詳細到來源國家明確產區的名稱。

宜家的供應商應建立和保存過去24個月內使用的木材、竹子和藤條的記錄。

在宜家或宜家指定的第三方要求時，供應商必須在48小時內向其提供木材原產地的信息。標準16.4 根據宜家的要求每年都要完成森林資源追蹤。新供應商在第一次出貨之前必須完成森林資源追蹤調查。標準16.5 如果宜家的供應商混合或使用不符合宜家要求的木材、竹子和藤條，該供應商必須建立足夠的倉儲設施并制訂相應的操作規程，以保證將不符合宜家要求的原料同用于宜家產品的原料在儲存及的有生產環節中分隔開來。

第17章 宜家及相關法律對采伐森林資源的要求 標準17.1 宜家的供應商在為宜家生產產品時只允許使用符合原產地國家法律法規和開采慣例的木材、竹子和藤條。標準17.2 宜家的供應商不得使用取自原始森林、國家/地方指定的或在地理上被定義為高保護價值森林的木材，除非此林區被宜家所認可的標準核準證明可以進行開采。

當宜家為供應商提供了原始森林的分布地圖時，供應商要使用這些地圖以確保沒有任何木材產自于原始森林。標準17.3 宜家的供應商不得使用產自保護的木材、竹子和藤條。除非經證明是依據該保護區管理規定而砍伐的，和/或經宜家所認可的標準核準的木材/竹子和藤條。標準17.4 宜家的供應商不得使用1994年后為取代原始森林而種植的熱帶與亞熱帶人造林的木材。標準17.5 宜家的供應商只能使用經森林管理協會或其它宜家所認可的第四級標準所核準的可開采的高價值的熱帶樹種。標準17.6 供應商要確保不使用來自緬甸的竹子和藤條。

來自印尼的大直徑的藤條必須產于蘇拉威西島。來自于印尼任何其它地區和種類的大直徑藤條在用于生產之前都必須獲得宜家的書面批準。

宜家驗廠資料

2011 年 05 月 01 日

宜家驗廠中需要提供相應的資料，以證明客戶是符合宜家驗廠標準的。本文介紹了宜家驗廠的部門資料，以供客戶閱讀：

一、IKEA宜家驗廠文件清單 工卡或考勤記錄（過去十二個月）工資表（過去十二個月）人事花名冊及員工個人檔案 勞動合同

社會保險收據、花名冊及合格證明文件等 工商營業執照

消防檢查報告或合格證明文件

消防演習記錄、緊急疏散計劃及工傷記錄等 環保證明文件 廠規或員工手冊

政府有關當地最低工資規定文件

設備安全許可證（如電梯使用許可證、廚房衛生許可證等）特種工人上崗（如電梯工、電工、廚工衛生許可證等）當地勞動局關于延長加班之批文 未成年工體檢及勞動局登記記錄 廠房平面圖

其它文件（視乎審核情況所需）

二、宜家產品應在可接受的工作條件下，并以利于環境保護的方式進行生產。因此，我們在2000年推出了管理標準文件“宜家家居用品采購標準”(IWAY)。IWAY對供應商提出了最低標準，告知供應商宜家的希望和要求。同時宜家供應商也有責任使他們的供應商達到IWAY標準。管理標準文件對工人工作條件、最低工資、加班次數、工會代表權、廢品管理、化學品管理及廢氣和廢液排放均作出了相關規定。同時，宜家不會無視童工、種族歧視等社會現象和使用來自原始天然森林的非法木材的問題

第五篇：GSV驗廠標準

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GSV驗廠標準

GSV是Global Security Verification的縮寫，是Wal-Mart驗廠三大部分的一個部分！也就是反恐這一塊！驗廠內容大概涉及到工廠的保安，倉庫，包裝，裝貨，出貨這些環節吧！通過GSV審核之后會有一個美國海關發放的GSV證書！

一、目的

編制此C-TPAT（GSV）手冊的目的是：為了確保工廠的運作符合C-TPAT（GSV）的安全指引，為了確保工廠的財產安全，為了防止他人非法利用貨物出口和車輛進行走私或者恐怖活動，為了使貨物和車輛能夠快速獲得海關的批準和放行，特制定此手冊作為推行和運作指引。C-TPAT（GSV）手冊會因應海關、客戶和C-TPAT（GSV）的最新需求隨時進行修訂。

二、職責

為了貫徹落實C-TPAT（GSV）安全指引在工廠的執行，工廠任命財務董事作為專責C-TPAT（GSV）之管理代表，貨倉部副經理負責監測貨物和交通工具的進出和遷移，保安部隊長負責廠房的秩序安全，系統稽核部負責C-TPAT（GSV）的定期內部評估/審核。

1、C-TPATT管理代表之職責包括：

ü 負責在工廠內推行和維持C-TPAT安全管理體系；

ü 負責向工廠內部傳達C-TPAT的最新要求以及策劃內部的自我評估審核；

ü 負責與客戶、海關等有關政府機構進行溝通聯絡；

ü 負責根據自我評估、審核和調查所發現之缺點采取改善措施；

ü 負責為C-TPAT的推行和維持提供必需的資源。

2、貨倉部副經理/貨倉部

ü 負責監察貨物的裝卸和流動以及載貨車輛在廠內的遷移；

ü 負責監察來料的接收、流轉和貨物的發放；

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ü 負責監察、調查、分析和報告貨物的短缺和盈余。

3、人事及行政部主管/人事及行政部

ü 負責維持車輛貨物人員出入廠房的控制（查驗、登記、核實等）。

ü 負責廠房內的治安巡查和秩序維護，查驗/監控員工出入廠房有無攜帶違禁物品，防止非授權人員、物品、交通工具進出廠房。

4、系統稽核部

ü 負責協助管理代表在工廠內推行實施C-TPAT；

ü 負責定期執行C-TPAT的內部審核和跟進有關之改善措施。

5、船務部職責：負責貨運單證的準備和跟進裝貨情形；負責與海關/商檢部門預先完成辦理通關單之溝通聯絡。

6、其他部門職責：下班后鎖好門窗、關閉水電，做好貨物標識和保存，做好物品的流轉控制以預防遺失/損壞；培訓員工了解C-TPAT要求。

海關商貿反恐怖計劃（C-TPAT）執行標準

一、集裝箱保安（Container Security）

1、總則：工廠必須有完整的集裝箱使用管理程序；所有運載往美國的集裝箱必須有保安功能較好的封條并符合現有的PAS ISO 17712高度安全的封條標準；集裝箱內不允許裝載未經授權的物料；非授權人員不可進入集裝箱內。

2、集裝箱的檢查：工廠必須制定完整的空柜檢驗程序，以確保貨柜的完整性；確保使用的集裝箱或拖車的結構密實并且狀態良好；檢查過程需包括以下幾方面如柜頭、左面、右面、頂部、底部、內/外門（柜門須有合法的鎖閉裝置）和外底盤；檢驗人員應在集裝箱的檢驗單上簽名確認。

3、集裝箱的封條：工廠須制定封條監管和使用的程序含不正確使用和遺失處理；管理部門須指派專人負責封條的監管工作；封條號碼應準確無誤地記錄在運輸單上。

4、集裝箱的儲存：集裝箱必須儲存在安全區域防止未經授權和非法操作；工廠須制定有效的報告和制止未經授權進入的程序文件。

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二、物理保安（Physical Security）

1、圍欄：在貨物堆放及儲存的區域周圍應建有圍欄；圍欄內外應清除雜物如樹木、植物等，以保證保安人員的視線無遮擋物，防止有人躲藏或爬入而無法及時發現；工廠應定期對圍欄進行檢查，以確保圍欄完整無損。

2、進出口：車輛及人員進入的大門必須有登記記錄或監控措施；對進出的司機須驗證其身份或駕駛證；正常的出入口數量應控制在最少的范圍內。

3、停車場：訪客及私人的車輛禁止停在接近貨物堆放或儲存的區域尤其貨物裝卸的區域。

4、建筑物結構：所有建筑物的結構應能防止非法闖入和防止從外面進入。工廠應定期組織人員對建筑物進行檢查和維修，確保其完好無損。

5、鎖閉裝置和鑰匙保管：所有窗戶、大門和圍欄必須有足夠數量的鎖閉裝置；管理層或保安人員必須保管所有的鎖和鑰匙，確保鎖和鑰匙的使用及保管過程是安全的。

6、燈光：在出入口、緊急出口、裝卸貨區的出入口、貨物堆放及儲存區域、集裝箱存放的地方、圍欄和停車場/停車區域必須提供充足的燈光；確保閉路電視的影像清晰可見。

7、報警系統和閉路電視監控系統：工廠裝置有效的警報系統以防范和阻嚇非授權人員在非工作時間內進入貨物裝卸和存放區；在工廠的出入口包括人員進出口、緊急出口、裝卸貨區的出入口、拖車和集裝箱的裝卸區以及貨物存放區需利用警報系統和閉路電視進行監控，以防止未經授權的進入；閉路電視錄下的影像至少需要保持30天；錄像帶需每3-6個月更換一次，以確保錄像質量或定期檢查其質量；如設立保安人員站崗的，應對此崗位的任務和工作程序進行文件記錄，文件應已于理解和定期更新。

8、貨物管理：對于存放的國際、國內、高價值的貨物和危險品必須加以標注并分開存放在安全有圍欄或圍墻的區域內。

9、溝通系統：擁有良好的內外部溝通系統，確保能及時與內部保安人員或當地執法部門取得溝通。

10、物品管理：工廠應制定政策阻止員工攜帶私人物品進入工作區域；檢查員工的隨身物品防止帶入不明物品或擅自帶走公司財物。工廠需抽查垃圾有無可疑物品存在，并對存放垃圾的地方和搬運垃圾的過程進行監控。

11、計算機系統：工廠應設立有效的措施以防止計算機系統遭非法進入如設置用戶密碼、系統防火墻、病毒防護裝置和服務器安全等。

12.進入管制：

a.對于員工的進入管制，工廠必須建立一套員工檔案數據系統，并可作為進入管制PMCC驗廠

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和識別工具；員工進入廠區應佩帶廠牌（廠牌上的照片應與本人相符），保安人員應禁止無廠牌者進入和對其進行盤問。

b.對于訪客的進入管制，訪客進入工廠時必須經管理層批準并出示帶有相片的個人證件，以供識別和登記使用；所有訪客在工廠范圍內必須有保安人員或相關工作人員陪同，并佩帶訪客證。

c.對于郵寄品/郵件的管制，收到的郵包或郵件應在分發前定期進行檢查。

d.對于未經授權人員的管制，工廠必須建立一套用以識別、查問和驅逐未經授權人員進入的管理程序。

e.禁止無關人員進入裝、卸貨柜和貨物堆放的區域。

三、人事保安（Personnel Security）

1、應聘者的審核：在雇傭前應對應聘者進行背景調查包括犯罪背景和申請資料（如前雇主或公民身份）的確認。

2、背景的審核/調查：對新員工包括臨時工和合同工的背景進行調查和研究，以確保其符合國家的法律法規；對身處敏感工作崗位的員工進行定期檢查或重新調查如倉庫和船務人員。

3、雇傭關系的終止：對離廠人員應制定有關程序以有效撤銷其證件、設施和進入系統的使用權。

4、藥物測試：工廠需對所有人員進行藥物測試。

5、管理政策：工廠需制定明確的行為規范文明條例。

四、程序保安（Procedural Security）

1、文件保管程序：工廠應建立文件保管程序包括計算機系統內數據的安全性，確保所有業務和貨物數據是清晰、完整和正確的；防止調換、遺失或提交不正確數據。

2、載貨單保管程序：工廠應建立載貨單保管程序確保顧客準時及正確的收到數據；對有權接觸和允許輸入或變更交易數據的人員進行管制。

3、收貨及出貨的管理：工廠應制定書面的保安程序包括對進出貨物的處理措施以防止非法物品、掉包和其它損失；指派專門的保安主管對貨物進出和裝卸過程進行監控，以及有系統地監察和追蹤貨物的進出時間；工廠應將私人停車區及裝卸貨區域及貨物存放區隔離開來；對裝卸貨區進行分隔，并限制非授權人士進入；對非授權人員或身份不明的人員進入廠房及裝卸貨區的，制定有關的盤問和阻止程序；在裝卸區域及拖車和集裝箱停放區域安裝閉路電視并進行錄像；對于收到的貨物必須有載貨單，貨物的重量、數量、標簽和商標均為正確并且經過檢驗；核對運貨單和包裝單上的貨物，當有超額、短缺、損壞或其它反?，F象時應及時向管理層匯報；對于發出PMCC驗廠

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中國認證網 – 國內最大認證、驗廠信息門戶 的貨物必須有采購訂單或發貨單；對進出的貨車、拖車和司機進行檢查并登記在案；確保司機的駕駛執照是否有效并把其執照號碼及其車輛的號碼登記在記錄表上。貨車司機在發貨或收貨時必須鑒定貨物有無異常；制定清晰的程序以規范如何匯報發現非授權人員，不明物料或不法行為以及如何匯報不準確的封條和遺失封條的處理方法；制定可靠的保安措施，確保供應鏈的貨物運輸、處理和存放的過程是安全無誤的。

4、運輸設備的管理：正確儲存空/重集裝箱以及拖車，防止不明物品或違禁品混入，或集裝箱內的物品被人盜竊。

5、貨物差異的管理：當貨物出現差異或有異常情況時應向海關或相關執法部門報告。

五、信息技術保安（Information Technology Security）

1、用戶密碼保護：自動化操作系統必須有專人的賬戶和密碼，并定期更改用戶密碼；必須對員工進行信息技術安全知識培訓。

2、監控措施：工廠應針對計算機保安系統制定標準的明文條例；安裝有關的監控程序以便有系統去識別濫用信息技術的情況包括非法的進入公司IT網絡、臨時的或更改商業數據；對違反者進行相應的懲罰處分。

六、安全培訓和反恐意識（Security Training & Threat Awareness）

1、工廠應建立反恐系統使保安人員知曉并能勝任工作；培養保安人員識別由恐怖分子或非法走私犯所帶來的危險意識，此程序必須包括日常工作簡報和走私記錄，查封和通報恐怖分子在供應鏈的恐怖活動。

2、工廠必須制定描述現實情況和如何匯報的程序；同時為身處重要崗位的員工如船務和倉庫的人員提供額外的培訓，特別是識別文件詐騙和計算機保安培訓。

3、培訓員工的反恐意識包括防止非授權人員的進入，恐怖活動的威嚇，如何維持貨物的完整性和辨識內部間諜等；接受過安全培訓的員工應能識別可疑或違法行為并懂得舉報的方法；工廠應設置員工舉報熱線和制定其它程序鼓勵員工匿名匯報任何錯誤行為；工廠應積極鼓勵員工參與保安控制的活動并對舉報的員工進行獎賞。

七、保安系統（Security System）

1、工廠必須指派專人負責整體保安系統之事宜，并應向整體人員通報其職責和聯系方式。

2、每個部門應指派保安代表負責保安實施及審核交收貨物過程中的保安問題。

3、工廠須制定書面的保安政策和程序包括實體保安、門禁管理、人事保安、教育和培訓、集裝箱保安、提貨單及運輸保安、出入貨物管理，以鑒定貨物有否超重或短少以及有否不明或違法的物品混入。

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4、有關保安事件的匯報和調查應建立書面的實施程序，并定期將其向海關和當地執法部門匯報。

5、工廠應與當地執法部門保持良好的關系，以便及時獲取有效信息和幫助。

6、工廠必須建立和定期更新緊急聯系電話清單包括與執法部門、公司管理層、客戶和供貨商的聯系電話。

7、工廠內部應定期至少每年對保安事宜包括貨物的交收、產品的制造和貨物的存放進行內部檢查。

8、工廠需制定書面的保安改進計劃，以促進保安事務的持續發展。

9、工廠必須與承運至美國的運輸公司及其它服務公司簽訂服務合同以確保其能最低程度的符合C-TPAT的要求。

10、工廠可考慮對供貨商/加工商進行C-TPAT評估。

現時美國進口商、運載商、報關行、貨物承攬／貨運代理商／無船舶公共承運商、美國本地港口管理當局／碼頭經營商、墨西哥制造商及CBP直接邀請參加的一批亞洲及歐洲制造商均可申請成為C-TPAT成員。自2002年5月30日起至2004年中，已有超過6500家美國及外國企業申請成為C-TPAT成員（這代表了近四成的美國入口總值），當中4000家已通過CBP審核，獲頒C-TPAT證書。

加入C-TPAT（反恐/GSV）的主要好處是可以加快處理貨運。假以時日，當C-TPAT成員數目不斷增加，非C-TPAT成員會發現他們的貨運須要通過更多、更詳細的審查核驗，而所需的處理時間亦沒有保證

如果想了解更多信息請上中國認證網：www.tmdps.cn

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