第一篇：安徽律師協會會員違規行為查處規則

安徽省律師協會會員違規行為查處規則

（2014年12月5日第八屆安徽律協常務理事會第五次會議審議通過；2017年12月11日第九屆安徽律協常務理事會第六次

會議修訂）

第一章 總 則

第一條

為維護全省律師和律師事務所執業秩序，保障律師協會會員（包括個人會員和團體會員，下稱會員）依法執業權利，規范律師協會對違規會員的調查處分行為，維護律師良好的職業形象，根據《中華人民共和國律師法》、《安徽省律師協會章程》、中華全國律協《律師協會會員違規行為處分規則》，結合我省律師執業的實際情況，制定本規則。

第二條

省律師協會對本會個人會員和團體會員的違規行為的查處適用本規則。

市律師協會處理會員違規行為遵照本規則執行。

第三條

本規則所稱違規行為是指會員在執行律師職務過程中或者在處理與執行律師職務行為有關的事務過程中發生的違反法律、法規、規章、律師協會制定的各項行業規范、律師行業公認的行為準則的行為，以及會員在非執行律師職務時的嚴重損害律師行業形象違背品行良好等律師執業基本條件的不適當行為。

第四條

本規則所稱投訴是指向律師協會反映會員涉嫌違規行為的控訴、舉報、檢舉等。

凡因會員的違規行為向紀律委員會投訴的人在本規則中統

稱為投訴人。自然人、法人以及非法人組織，包括但不限于會員的委托人、當事人、客戶以及對方當事人，審判機關、檢察機關、公安機關和其它政府機關及其工作人員，會員所在律師事務所的工作人員，以及律師協會的其他會員，均可以成為投訴人。

第五條

律師協會對會員的調查處理，應以《律師法》及與律師執業相關的法律、法規、規章和行業規范為準繩，以事實為根據，堅持教育與處分相結合，遵循客觀、公正的原則。

第六條

調查處理被投訴會員違規行為時，應維護投訴人和被投訴會員的合法權利，對確有違規行為的會員依法嚴肅處理，對投訴不實的以書面方式告知投訴人。對利用投訴打擊報復律師的行為予以嚴格禁止，對纏訴的行為和誣告、陷害會員的行為及時移送有關機關處理，防止和杜絕惡意投訴事件對會員權益的侵害。

第七條

在調查處理會員違規案件過程中，被投訴會員或違規會員和其所在律師事務所、其他與案件相關的會員應當予以配合；對拒不配合、抵制和阻撓紀律委員會調查處理工作的會員，確需給予處分的由紀律委員會給予處分。

第八條

被投訴的個人會員和其所在律師事務所應積極化解投訴，妥善處理與投訴人的矛盾。

第二章 組織機構與職責

第九條

省律師協會紀律委員會負責對全省會員違規行為查處工作的指導與監督，并按本規則的規定對會員進行查處。

省律師協會紀律委員會委員由具有八年以上執業經歷和相

關工作經驗，或者具有律師行業管理經驗并熟悉律師行業情況的人員組成。根據工作需要，可以聘請相關領域的法律專家擔任顧問。

第十條

紀律委員會根據工作需要，聘請調查專員若干名。調查專員根據指派專司會員違規行為的調查職責。

第十一條

紀律委員會履行下列與查處會員違規行為相關的職責：

（一）對會員職業道德、執業紀律進行宣傳教育；

（二）對會員遵守職業道德和執業紀律的情況進行監督、檢查；

（三）提出制定有關職業道德、執業紀律規范的建議，草擬規范草案；

（四）對會員違規行為進行查處；

（五）指導市律師協會紀律委員會開展工作，相互溝通信息；

（六）建議司法行政部門對違規違紀情節嚴重的會員給予行政處罰；

（七）常務理事會授予的其他職責。

第十二條

紀律委員會日常工作機構為設在律師協會的投訴受理查處中心。投訴受理查處中心負責紀律委員會的日常管理和投訴案件調查的組織協調等工作。

第十三條

投訴受理查處中心負責以下與查處會員違規行為相關的工作：

（一）接待投訴或者受理有關部門移送的投訴案件；

（二）對投訴案件或其他違規行為案件決定受理或不受理，決定立案或不立案；

（三）指定調查人員對受理的案件進行調查或者移交有管轄權的律師協會查處，催辦、督辦有關投訴案件；

（四）向有關單位和人員發出通知，協助調查專員開展調查工作；

（五）審查調查報告；

（六）組織召開聽證會，組織準備紀律委員會工作會議；

（七）制作紀律委員會會議記錄，評審記錄；

（八）執行紀律委員會決議，制作、送達處分決定書、復查決定書及有關文書；

（九）制作并管理會員違規案件的檔案；

（十）組織警示談話；

（十一）制作、發出督促整改函，并督促落實；

（十二）辦理與查處會員違規行為工作相關的其他事項。

第三章 處分的種類、適用和管轄

第十四條 律師協會對會員違規行為作出的行業處分種類有：

（一）訓誡；

（二）警告；

（三）通報批評；

（四）公開譴責；

（五）中止會員權利一個月以上一年以下；

（六）取消會員資格。

處分種類的具體適用，依據全國律協的規定執行。第十五條 律師協會認為會員違規行為需由司法行政機關給予行政處罰的，應及時提請司法行政機關調查處理。

對司法行政機關委托辦理的投訴案件，要認真做好調查等工作，認為構成行政處罰的要按照程序做好移交工作，對司法行政機關提出書面處罰建議，確保案件的及時處理。對司法行政機關吊銷律師執業證書或律師事務所執業證的，紀律委員會要積極配合處罰決定的實施。

第十六條 會員執業證書被吊銷決定已生效的，律師協會應當取消其會員資格。

第十七條

紀律委員會對有下列情形之一的會員，可以從輕、減輕或免予處分：

（一）初次違規并且情節輕微的；

（二）過失違規且積極配合調查的；

（三）主動、及時采取有效措施，避免發生違規結果或減小違規后果的；

（四）被投訴會員采取積極補救措施，投訴人予以諒解，并經投訴受理查處中心認可的；

（五）主動承認違規事項并積極改正的。

第十八條

紀律委員會對有下列行為之一的會員，應當從重處分：

（一）曾因違規行為受到行業處分或受到司法行政部門行政處罰的；

（二）違規行為情節嚴重或造成嚴重后果的；

（三）逃避、抵制和阻撓調查的；

（四）對投訴人、證人、紀律委員會工作人員、調查專員、聽證員等有關人員打擊報復的。

第十九條

下列案件由省律師協會管轄：

（一）對省直律師事務所及其執業律師違規行為的查處案件；

（二）司法部、中華全國律師協會和省司法廳批轉的投訴案件，或者省級以上有關單位移送的案件；

（三）在省內有重大影響的會員違規案件；

（四）可能會給予取消會員資格處分的案件；

（五）省律師協會認為應當由本協會管轄的其他案件。

省律師協會可以根據具體情況指定市律師協會辦理具體案件。

對市律師協會調查的會員違規案件，省律師協會認為確有必要的，可以要求市律師協會報告調查結果，由省律師協會紀律委員會作出處理決定。

第二十條

被投訴會員已經轉至本省其他地區律師事務所或省直所執業的，由被投訴會員現執業地律師協會負責調查處理，原執業地律師協會應當予以配合。

第二十一條 地方律師協會之間因受理權限發生爭議的，由爭議雙方協商解決；協商不成的，報請共同的上一級律師協會指定管轄。

第四章 投訴與受理

第二十二條

凡有證據證明受到本會會員的違規行為侵害的人，或者雖未受到違規行為的侵害，但有證據證明會員的執業行為違反了法律法規、行業規范或相關規定的人，均有權向省律師協會進行投訴。

第二十三條

投訴人可以采用信函、傳真、電話、直接來訪、登錄網上受理平臺等方式向律協進行投訴、舉報，也可以書面委托他人代為向律協進行投訴、舉報。

投訴人正式投訴，應提交書面的投訴書及相關的證據材料一式三份，并注明投訴人的身份情況和聯系方式。否則，省律師協會暫不受理，待投訴人補正后再予受理。

投訴受理查處中心負責接待投訴，受理案件，并公布投訴電話。

第二十四條

對于沒有投訴人投訴的會員違規行為，律師協會可以主動調查并作出處分決定。

第二十五條

接待投訴的人員應當在接待投訴中告知投訴人以下事項：

（一）本協會處理投訴的機構及其職責；

（二）投訴人應提交的材料、證據；

（三）紀律委員會可以作出的處分；

（四）投訴人應如實反映投訴情況。

第二十六條

投訴應符合下列條件：

（一）投訴人身份真實；

（二）有明確的被投訴會員；

（三）有基本的投訴事實、理由、相應的證據材料和具體的

投訴請求；

（四）被投訴人屬于省律師協會會員。

第二十七條

下列案件不予受理：

（一）匿名投訴或者投訴人身份無法核實的；

（二）案件仍在訴訟中或雙方已就投訴問題進入仲裁、司法程序的；

（三）不能提供相關證據材料或者證據材料不足的；

（四）提供的證據材料與投訴事實之間沒有必然或直接聯系的；

（五）雖有違法、違紀事實，但不屬于投訴受理查處中心受理范圍的；

（六）對律師協會已經處理過的違規行為，沒有新的事由和證據而重復投訴的；

（七）其它不予受理的情形。

匿名投訴或者投訴人身份雖無法核實，但其投訴內容詳細、附有相應證據，且被投訴會員有可能受到行業處分的，投訴受理查處中心可以決定予以受理。

中華全國律師協會、省司法廳批轉的匿名投訴案件和其他單位移送的匿名投訴案件不屬于本條第一款第一項中的匿名投訴。

第二十八條

投訴受理查處中心就投訴案件進行查處需要向投訴人了解、核實相關情況，因投訴人原因六個月內無法聯系的，經聯系人員書面說明并經投訴受理查處中心審查，可以結案；但現有證據足以認定被投訴會員存在違規情形的，可以進行處分。

第二十九條

投訴受理查處中心工作人員處理投訴時應當做好以下工作：

（一）對到本協會當面投訴的，要認真審查投訴材料，了解投訴情況。對材料不齊全的，要求投訴人補充相關材料。對不屬于省律師協會直接管理的會員投訴的，告知去所屬律協投訴，投訴人堅持要向省律師協會投訴并符合本規則第二十六條規定且提供充分證據的，可以受理；

（二）對信函投訴的，應當認真做好審查、保管工作。需要補充材料的，與投訴人取得聯系，并告知受理條件，要其補齊相關材料；

（三）對電話投訴的，應耐心接聽，做好筆錄，并告知受理條件，要求其提交書面投訴書等有關材料。

第五章 立案和調查

第三十條

投訴受理查處中心應當在十個工作日內對會員的違規行為作出是否立案的決定。

第三十一條 具有下列情形之一的不予立案：

（一）不屬于本協會管轄范圍的；

（二）投訴人撤回投訴的；

（三）被投訴會員死亡或注銷的；

（四）超過處分時效的；

（五）其它不應立案的情形。

第三十二條 對不予立案的，律師協會應當在紀律委員會決定作出之日起七個工作日內向投訴人書面說明不予立案的理由，但匿名投訴的除外。需由司法行政機關或者其他律師協會處理的投訴案件，律師協會應當制作轉移處理書，隨投訴資料移送有管轄權的部門，并告知投訴人。

第三十三條

對于已立案的會員違規案件，投訴受理查處中心做以下工作：

（一）在立案后的十個工作日內向投訴人、被投訴人發出立案通知書，該通知應要求被投訴人在二十個工作日內作出書面申辯；

（二）根據案件需要，要求被投訴人和其所在律師事務所在申辯期限內提交該會員所承辦案件卷宗等書面材料，并可要求律師事務所就該會員違規案件提出書面意見；

（三）要求被投訴人提供與投訴案件相關的證據材料；

（四）要求投訴人在規定期限內提供具體的事實和相關的證據材料；

以上要求提供的申辯及證據材料逾期不予提供的視為放棄主張權利，由被投訴人、投訴人自行承擔不利后果。

第三十四條

經初查符合立案條件的案件，投訴受理查處中心應當在立案后的十個工作日內指定調查專員組成調查組，并向調查專員下發《工作任務通知書》，對投訴案件進行調查。

第三十五條

投訴受理查處中心應當向投訴人、被調查會員告知案件已由調查組進行調查，并告知調查組成員的姓名、所在律師事務所、辦公電話等信息。

第三十六條

調查組調查會員違規案件，應當秉持全面、客觀、公正原則，充分聽取投訴人的訴求和被調查會員的陳述及申

辯。投訴人和被調查會員均應如實回答調查人員的詢問，及時提供調查組所要求提供的證據、材料，被調查會員及其所在律師事務所應配合調查，協助調查組查明案件事實，不得逃避、抵制和阻撓對案件的調查。

調查組調查案件時，應由不少于兩名調查人員同時參加，并出示律師協會的介紹信。

第三十七條

調查組調查發現投訴以外的其他違紀違規行為的，應當一并調查，無需另行立案。發現其他會員涉嫌有與本案關聯的違規行為的，調查組應立即向投訴受理查處中心報告，投訴受理查處中心可指定該調查組或另行組成調查組進行調查。

第三十八條

調查組應當在收到《工作任務通知書》之日起三十個工作日內完成調查工作，并在調查、收集、整理、歸納、分析全部案卷調查材料的基礎上，形成本案的調查終結報告，報告應載明會員行為是否構成違規，是否建議給予相應的紀律處分。

投訴案件重大、復雜或有其他特殊情況不能按期完成調查任務的，調查組書面申請，經投訴受理查處中心同意，可以延長三十個工作日，但每個案件只能延長一次。

第三十九條

被調查會員所在律師事務所主任是律師事務所內部處理投訴案件的第一責任人，應當積極支持紀律委員會對案件的查處工作，配合調查組工作。

紀律委員會調查案件，相關知情會員應當積極予以配合，提供調查案件所需要的證據材料。

第四十條 在投訴案件查處過程中，投訴人與被調查會員之

間因投訴事項發生訴訟的或其他部門對相同投訴事項正在查處的，行業投訴處理程序終止。訴訟結束后，投訴人仍然投訴的，另行立案。

投訴事項因涉及到以其他訴訟、仲裁結果為依據或發生其他導致調查無法進行的事由的，投訴處理程序中止。

發生導致調查中止事由，經調查組申請，投訴受理查處中心可以決定中止調查，待中止的事由消失并經投訴人書面申請后，恢復調查。中止調查期間不計入調查處理期限。中止事由消失后超過一個月，投訴人未申請恢復調查的，調查組可以申請終結調查，經投訴受理查處中心審查同意可以結案。

投訴人申請撤銷投訴的，處理程序終止。但發現會員有違規違紀行為需要給予行業處分的，紀律委員會有權決定繼續查處。

第六章 回 避

第四十一條

紀律委員會委員、復查委員會委員、投訴受理查處中心工作人員、調查專員有下列情形之一的，應當自行回避，投訴人或者被投訴會員或違規會員也有權申請其回避：

（一）本人或者其近親屬與投訴案件有直接利害關系的；

（二）與本案被投訴會員或被調查會員在同一律師事務所執業的；

（三）其執業機構為被投訴會員或被調查會員；

（四）其他可能影響案件公正處理的情形。

律師協會、紀律委員會及投訴受理查處中心等機構不屬于被申請回避的主體，不適用回避。

第四十二條

紀律委員會主任委員、復查委員會主任委員的回避由律師協會常務理事會授權會長辦公會議決定。

紀律委員會副主任委員、委員和辦公室主任的回避由紀律委員會主任委員決定；投訴受理查處中心日常工作人員和調查專員的回避由投訴受理查處中心主任決定。

復查委員會副主任委員、委員的回避，由復查委員會主任決定。

第四十三條

對提出回避的申請，應當及時審查，在收到回避申請的五個工作日內作出是否準予回避的決定，記錄在案并通知申請人。

第四十四條 回避申請未被批準之前，案件調查組不停止對投訴案件的調查處理。

第七章 聽 證

第四十五條

紀律委員會在作出處分決定前，應當告知被調查會員有要求聽證的權利。被調查會員在被告知后要求聽證的，紀律委員會應當組織聽證。

第四十六條

被調查會員要求聽證的，應當在被告知后七個工作日內向投訴受理查處中心提出書面申請。被調查會員未以書面形式申請的，視為放棄聽證權利，不影響紀律委員會作出決定。

聽證過程中，被調查會員可以委托一至二名律師作為代理人參見聽證程序。

第四十七條

紀律委員會收到聽證申請后，應當在十個工作日內組成聽證庭，并在召開聽證會七個工作日前通知被調查會員

舉行聽證會的時間、地點等事項。

聽證庭由三名紀律委員會委員組成。組成聽證庭的紀律委員會委員即聽證員由投訴受理查處中心提議、紀律委員會主任決定并指定首席聽證員。

第四十八條

聽證會由投訴人及其代理人、被調查會員及其代理人、聽證員參加組成，由首席聽證員主持。聽證會應當分別聽取投訴人和被調查會員的口頭陳述，并且就案件的事實和證據等問題向投訴人和被調查會員提出詢問。

聽證會的記錄人員由投訴受理查處中心工作人員擔任。除特殊情況外，聽證會均應公開進行。第四十九條

聽證會按照以下程序進行：

（一）首席聽證員核實被調查會員的身份，宣讀聽證會組成人員名單和記錄人名單，詢問聽證申請人、投訴人是否申請回避；

（二）調查組宣讀被調查會員違規的事實、出示證據并提出處分建議；

（三）投訴人、被調查會員對調查的事實及調查組的建議發表意見，并出示相關證據材料；

（四）投訴人陳述投訴的事實、理由和投訴請求；被調查會員進行申辯；投訴人與被調查會員雙方進行質證和辯論；

（五）聽證員可以就案件有關事實向各方進行詢問；調查組經聽證庭同意，可以向各方提問，各方應當回答；

（六）被調查會員作最后陳述。

聽證應當由記錄人員制作筆錄；筆錄應當交被調查會員、出庭的調查員、出庭陳述的投訴人、證人、鑒定人審核無誤后簽字

或蓋章。

第五十條

有下列情形之一的，聽證庭可以決定延期舉行聽證：

（一）被調查會員因不可抗拒的事由無法到場的；

（二）被調查會員申請回避且申請事由成立的；

（三）其他應當延期的情形。

第五十一條

有下列情形之一的，聽證庭可以中止聽證：

（一）需要通知新的證人到場或者需要重新鑒定、勘驗的；

（二）被調查會員因不可抗拒的事由，無法繼續參加聽證的；

（三）其他應當中止的情形。

第五十二條

有下列情形之一的，終止聽證；

（一）被調查會員撤回聽證申請的；

（二）被調查會員無正當理由不參加聽證，或者未經允許中途退出聽證程序的；

（三）其他應當終止聽證的情形。

終止聽證的，不影響紀律委員會作出決定。

第五十三條

聽證會結束后，聽證員應當就聽證會查明的事實，在充分考慮各方意見基礎上，對被調查會員的違規行為是否屬實進行合議，并按少數服從多數的原則擬定書面聽證審理報告交紀律委員會集體作出決定。

聽證審理報告應當載明下列事項：

（一）投訴人的基本信息；

（二）被投訴會員或被調查會員的姓名或名稱、性別、年齡、律師執業證書號碼、所在律師事務所及其負責人姓名；

（三）投訴的基本事實和訴求；

（四）調查組的處理建議及事實理由；

（五）被調查會員的答辯意見；

（六）聽證會查明的事實和證據；

（七）聽證會對被調查會員的行為是否構成違規、是否給予相應的紀律處分形成的聽證庭意見及其理由 ；

（八）作出聽證審理報告的首席聽證員、聽證員、記錄人員名稱；

（九）作出聽證審理報告的日期；

（十）其他應當載明的事項。

第五十四條

聽證員在聽證庭合議中不得棄權。

第八章 處分的決定、送達

第五十五條

紀律委員會作出決定實行集體決策原則，紀律委員會因為特殊原因不能作出決定的，由省律師協會常務理事會決定。

第五十六條

紀律委員會作出決定，應當采用會議表決方式或采用書面和電子網絡通訊表決方式。

紀律委員會應當在聽取或者審閱聽證庭審理報告或者調查終結報告后集體作出決定。

紀律委員會作出決定時應當有三分之二以上的委員出席，決定由出席會議委員的二分之一以上多數通過。如評議出現三種以上意見，且均不過半數時，將最不利于被調查會員的意見票數依次計入次不利于被調查會員的票數，直至超過半數為止。應回避

人員不參加表決，不計入出席會議委員基數。

對會員的違規行為可能作出通報批評以上處分決定的，紀律委員會應當采用會議表決方式進行。

無法出席會議的紀律委員會委員，可以書面委托其他出席會議的委員代為表決。但每名出席會議的委員只能接受一名委員的委托。

第五十七條

紀律委員會應當根據不同情況，分別作出如下決定：

（一）確認會員有違規行為，依據本規則和相關規定給予相應處分；

（二）撤銷案件或不予處分；

（三）建議司法行政機關給予行政處罰。

第五十八條

紀律委員會的處分決定會議應當由主任委員主持，主任委員無法主持的，委托或推選一名副主任委員主持。

對召開聽證會的，首席聽證員應向紀律委員會做聽證審理報告，紀律委員會應當進行討論并作出決定。被調查會員未申請聽證或雖申請但按第五十二條的規定終止聽證的，由調查組向紀律委員會做調查報告并接受委員質詢，紀律委員會應當進行討論并作出決定。

第五十九條

紀律委員會作出不予處分或投訴事項不成立決定的，應當書面告知投訴人和被投訴會員，無法告知被投訴會員的應當在安徽律師網或其他媒體上公告告知。網上公告時間為一個月。

第六十條

紀律委員會決定給予處分的，投訴受理查處中心

應當及時制作書面處分決定書，決定書應當載明下列事項：

（一）投訴人的基本信息；

（二）被調查會員的姓名或名稱、性別、年齡、律師執業證書號碼、所在律師事務所；

（三）投訴的基本事實和訴求；

（四）被調查會員的答辯意見；

（五）紀律委員會查明的事實和證據；

（六）紀律委員會對本案作出的處分決定及其依據；

（七）申請復查的權利、期限；

（八）省律師協會名稱；

（九）作出決定的日期；

（十）其他應當載明的事項。

第六十一條 處分決定書經紀律委員會主任審核后，由省律師協會會長簽發。處分決定書應當在簽發后的十五個工作日內由投訴受理查處中心送達被調查會員，同時報全國律師協會備案。

紀律委員會作出撤銷案件、不予處分的決定書應當在簽發后十個工作日內由投訴受理查處中心送達投訴人、被調查會員。

達成和解或者投訴人撤銷投訴，但是涉嫌違規的行為應當予以處分的，可以繼續進行處分程序，必要時應當依規定啟動調查程序。

第六十二條 決定書可以直接送達，也可以通過郵寄方式送達。在無法直接送達或郵寄送達的情形下應當在安徽律師網或其他媒體上公告送達。網上公告時間為一個月。

第六十三條 決定書送達應由受送達人在送達回證上注明

收到日期并簽名蓋章，受送達人在送達回證上簽收日期為送達日期。采用郵寄方式送達的，以掛號回證上注明的收件日期為送達日期。

受送達人拒絕簽收的，由送達人在送達回證上注明情況后，交由受送達人所在律師事務所代為簽收，送達人也可邀請律師協會理事或律師代表作為見證人到場，說明情況，在送達回證上記明拒收事由和日期，由送達人、見證人簽名，把決定書留在受送達人的住所或其所在律師事務所，代簽收日或留置送達日為送達日期。

第六十四條

紀律委員會認為會員的違規行為依法應當給予行政處罰的，應當及時移送有管轄權的司法行政機關，并向其提出處罰建議。同一個違法行為已被行政處罰的不再建議行政處罰。

第九章 復 查

第六十五條

省律師協會設立會員紀律處分復查委員會，負責受理不服省、市律師協會紀律委員會作出的處分決定的復查申請，并作出復查決定。

第六十六條

復查委員會應由業內和業外人士組成。業內人士包括：執業律師、律師協會及司法行政機關工作人員；業外人士包括：法學界專家、教授；司法機關或其他機關、組織的有關人員。

第六十七條

復查委員會設主任委員一名，副主任委員、委員若干，由本級律師常務理事會提名決定。具體任職條件和遴選

辦法由省律師協會根據實際情況制定實施細則或工作規則時予以規定。

第六十八條

紀律委員會組成人員不能同時成為復查委員會的組成人員。

第六十九條

復查委員會應履行下列職責：

（一）受理復查申請；

（二）審查申請復查事項；

（三）作出復查決定；

（四）其他職責。

第七十條

被調查會員對省、市律師協會紀律委員會作出的處分決定不服的，可以在決定書送達之日起三十個工作日內向省律師協會復查委員會申請復查。

第七十一條

申請人申請復查應當具備以下條件：

（一）申請復查的決定應當是省、市律師協會紀律委員會作出的；

（二）復查申請應包括具體的復查請求、事實和證據；

（三）復查申請應在規定的期限內提出。

第七十二條

復查申請應以書面形式提出，內容包括：

（一）申請人的姓名或單位名稱、地址、執業證書號碼及電話等；

（二）作出原決定的律師協會名稱；

（三）復查申請的具體事實、理由、證據和要求等；

（四）提起復查申請的日期。

第七十三條

復查委員會自收到申請復查書之日起十個工

作日內應作如下處理：

（一）對符合申請復查條件的，復查委員會應當作出受理決定，并通知申請人；

（二）下列情況不予復查： 1.不符合申請人主體資格； 2.申請復查已超過規定期限；

3.申請復查的事項不屬于原決定書的范圍。

第七十四條

復查委員會應當自作出受理決定之日起三個工作日內，由復查委員會主任指定一名復查委員為主審人與另四名復查委員組成復查組進行書面審查。

第七十五條

復查委員會應在復查組組成后四個工作日內通知申請人，告知其有申請回避的權利，并將申請復查書的副本送達作出原決定的律師協會紀律委員會。

申請人可以在接到復查組組成通知后十個工作日內對負責本案的復查人員提出回避申請，并說明理由。

省律師協會或復查委員會應當在收到回避申請后十個工作日內依本規則的規定以口頭或書面形式作出決定，并記錄在案。

第七十六條

作出原處分決定的律師協會紀律委員會自收到申請復查書副本之日起十五個工作日內，應當向復查委員會提交作出原處分決定的有關案卷材料，并可提交針對申請復查書陳述的復查理由、要求等所做的相應說明。逾期不提交的，不影響復查。

第七十七條

復查組對復查申請人主張的事實、理由、證據和要求、原處分決定所依據的事實和證據、給予紀律處分的理由

和依據等進行書面審查。

復查組可以通知申請人、作出原處分決定的紀律委員會對申請人提交的新證據材料的真實性、關聯性、合法性及證明內容等進行當面或書面質證。復查組認為必要時可以當面詢問申請人、聽取申請人陳述申辯意見。

第七十八條

復查組應于組庭后四十五個工作日內，按照二分之一以上多數意見作出復查決定。復查組不能形成二分之一以上多數意見的，提交復查委員會全體會議討論，復查組按照復查委員會全體會議相對多數意見作出復查決定：

（一）復查組認為原處分決定認定事實清楚，責任區分適當，適用依據正確，程序合法的，應當作出維持原處分決定；

（二）復查組認為原處分決定認定事實清楚，調查、作出決定程序正當，但適用依據不當，作出的懲戒措施應予變更的；或者原處分決定存在明顯筆誤的，應當作出變更原處分決定；

（三）復查組認為原處分決定事實認定不清，或者調查、作出決定的程序不當的，應當作出撤銷原處分決定，并發回紀律委員會重新作出決定。

第七十九條

復查組對作出的復查決定應制作復查決定書，由復查委員會主任簽發后生效。

第八十條

復查組作出的維持原處分決定或變更原處分決定的復查決定為最終決定，自作出之日生效。

第八十一條

對復查決定的送達，適用本規則有關送達的規定。

第十章 執 行

第八十二條

會員對紀律委員會作出的處分決定未在規定的期限內申請復查的，或申請復查后由復查委員會作出維持或變更原處分決定的，為生效的處分決定。

生效的處分決定，由省律師協會或會員所在市律師協會，在送達后十個工作日內執行。

第八十三條

給予訓誡、警告處分決定的，按下列程序執行：

（一）通知被處分會員所在律師事務所在指定時間召開全所律師會議，被處分會員及律師事務所主任必須到會，在全所律師會議上對被處分會員實施訓誡、警告。被處分會員是律師事務所的，應當召開該所所在律師協會律師事務所主任會議，被處分律師事務所的主任及不少于兩名合伙人必須到會，接受訓誡、警告。被處分會員是個人律師事務所的，被處分律師事務所主任及不少于兩名聘用律師必須到會。

（二）律師協會執行人員向被處分會員宣讀處分決定，同時告知其違規行為的危害性及造成的不良影響，要求其引以為戒，加強學習，防范再次發生違規行為。

（三）執行處分決定時，應當由兩名以上紀律委員會委員或投訴受理查處中心工作人員執行。

第八十四條

給予通報批評以上處分決定的，參照第八十三條辦理，并由該會員所在律師協會向所屬各律師事務所發送處分通知。律師受到通報批評以上處分決定生效的，應當在本地區律師行業內進行通報。

第八十五條

對違規會員給予公開譴責以上的處分決定生

效后，應當向全社會公開披露。因嚴重違法違規行為受到吊銷執業證書、取消會員資格等行政處罰、行業處分決定生效的和社會關注度較高的違法違規案件，可通過安徽律師網、官微、會刊、新聞發布會等形式向社會披露。

省律師協會對會員的紀律處分應當記錄入會員的誠信信息檔案，并匯總全省律師和律師事務所受處分情況，在安徽律師網上公示。

第八十六條

省律師協會批轉給各市律師協會查處的投訴案件，各市律師協會應當在三個月內結案，并將查處結果書面報省律師協會備案。

因特殊情況需要延長查處期限的，由市律協書面申請，經省律師協會投訴受理查處中心同意可以延長，但每個案件只能延長一次。

第八十七條

對在查處投訴案件中發現的律師事務所或律師執業行為中確有不當但尚不構成違規予以處分的，律師協會可做如下處理：

（一）對被投訴人和其所在律師事務所主任進行警示談話，警示談話記入該律師和律師事務所誠信檔案；

（二）向律師事務所發出整改函限期整改，律師協會對整改結果進行驗收檢查，整改記入律師事務所誠信檔案。

第八十八條

對受處分的會員，自處分決定生效之日起四年內不得參加各種評先評優活動。

律師受中止會員權利一個月以上一年以下以及取消會員資格處分的，其違規行為發生時所在律師事務所兩年內不得參加各

種評先評優活動。

律師調轉律師事務所時，紀律委員會可以出具其有無投訴的記錄，供接收調入的律師事務所參考。

第八十九條

被投訴的個人會員違規行為明顯尚未處理結案的，暫緩年度考核。

第十一章 調解與和解

第九十條

被投訴會員所在律師事務所可以在答辯期間內向投訴受理查處中心提出書面申請，要求自行與投訴人聯系溝通、自行和解以了結投訴。

律師事務所對投訴申請自行和解的，應當在申請被批準之日起十個工作日內完成和解工作，并向投訴受理查處中心書面報告和解情況。

第九十一條

紀律委員會對會員與委托人基于委托關系或會員之間發生的具有民事權利義務關系的投訴事項可以組織投訴人與被投訴會員雙方進行調解。一方不同意調解的紀律委員會不予調解。一方表示同意調解后無正當理由不參加調解活動的，視為放棄調解，紀律委員會不再進行調解。

被投訴會員有重大違規行為或社會影響較大的投訴案件，紀律委員會不進行調解。

第九十二條

達成和解或者投訴人撤銷投訴，但是涉嫌違規的行為應當予以處分的，紀律委員會可以繼續進行查處。

第九十三條 被投訴會員與投訴人或者其他相對人達成和解或者調解協議并自覺履行的，紀律委員會可以視情況做出較輕 的處分或者免予處分的決定。

第九十四條 紀律委員會對達成和解或者投訴人撤銷投訴后決定對被投訴會員不再進行查處，而投訴人又投訴的，投訴人應提交被投訴會員違規行為的新證據，否則，投訴受理查處中心不予受理。

第九十五條

紀律處分復查委員會復查組對處分決定的復查不進行調解，但投訴人諒解違規會員的違規行為的，復查組可以予以認可，并作為變更原處分決定，從輕、減輕或免除處分的依據。

第十二章 經 費

第九十六條

紀律委員會工作經費從省律師協會會費列支。調查人員調查案件，根據案件具體情況給予適當補貼，具體補貼標準另行制定。

第十三章 附 則

第九十七條

會員違規行為自發生之日起兩年內未被發現的，不再予以立案。

前款規定的期限，從違規行為發生之日起計算，違規行為有連續或者繼續狀態的，從行為實施終了之日起計算。

違規行為情節或者后果嚴重的，超過上述規定期限仍需給予紀律處分，由紀律委員會全體委員三分之二以上多數決定。

會員受到行政處罰或者刑事處罰后，還應當給予相應的行業紀律處分的，自行政處罰決定或者刑罰處罰的司法裁決生效之日

起計算本條第一款的處分時效。

第九十八條

省直管縣律師協會紀律委員會處理投訴案件，參照本規則中有關市律師協會紀律委員會的規定執行。

第九十九條

本規則所稱紀律委員會包括各市律師協會、省直管縣律師協會專司會員處分工作的相關部門。

第一百條

本規則自2018年1月1日起生效實施。省律師協會已制定的相關規則與本規則不一致的，以本規則為準。

第一百零一條

本規則由省律師協會常務理事會負責解釋。

第二篇：中國注冊會計師協會會員執業違規行為懲戒辦法

中國注冊會計師協會會員執業違規行為懲戒辦法

頒布單位： 中國注冊會計師協會 文號：會協[2011]39號

頒布日期：2011-07-16 執行日期：2011-07-16 時 效 性：現行有效 效力級別：行業規定

目錄

第一章 總 則

第二章 懲戒的種類與適用

第三章 懲戒的實施機構和懲戒的回避

第四章 懲戒的程序和決定

第五章 懲戒的申訴機構和申訴的回避

第六章 申訴的程序和決定

第七章 附 則

第一章 總 則

第一條 為了加強注冊會計師行業誠信建設，規范對會員違規行為的懲戒,根據《中華人民共和國注冊會計師法》（以下簡稱《注冊會計師法》）和《中國注冊會計師協會章程》，制定本辦法。

第二條 中國注冊會計師協會（以下簡稱中注協）對會員違規行為實施懲戒，適用本辦法。

本辦法所稱的會員，是指團體會員和個人會員中的執業會員，即會計師事務所和注冊會計師。

第三條 中注協實施懲戒，應當遵循客觀和公正原則，堅持懲戒與教育相結合，保障法律法規以及行業規范得到貫徹執行。

實施懲戒應當以事實為依據，與違規行為的性質、情節以及社會影響程度相當。

第四條 對中注協實施的懲戒，會員有陳述和申辯權利，對懲戒不服的，可以提起申訴。

第二章 懲戒的種類與適用

第五條 中注協對會員違規行為實施懲戒的種類有：

（一）訓誡；

（二）通報批評；

（三）公開譴責。

第六條 中注協認為會員的違規行為可能構成犯罪的，應當移交司法機關調查處理。

第七條 會員具有下列違規行為之一的，根據本辦法的規定給予懲戒：

（一）違反《注冊會計師法》及其他相關法律法規有關規定的；

（二）違反中國注冊會計師職業道德守則的；

（三）違反中國注冊會計師業務準則的；

（四）違反會計師事務所質量控制準則的；

（五）應當實施懲戒的其他情形。

第八條 會員違反《注冊會計師法》第二十條、第二十一條和第二十二條的規定的，視情節給予通報批評或公開譴責。

會員在執業過程中違反其他相關法律法規有關規定的，視情節給予訓誡、通報批評或公開譴責。

第九條 會員違反中國注冊會計師職業道德守則的要求，有下列行為之一的，視情節給予訓誡、通報批評或公開譴責：

（一）在職業活動中，違反誠信原則的；

（二）在執行審計、審閱和其他鑒證業務時，違反職業道德守則有關獨立性的相關要求的；

（三）在作出職業判斷、發表專業意見時，違反客觀和公正原則的；

（四）未能按照有關規定獲取和保持專業勝任能力，在承接業務和提供專業服務時，缺乏適當的專業勝任能力的；

（五）在執業過程中沒有保持應有的關注、勤勉盡責的；

（六）違反保密原則，泄露職業活動中獲知的涉密信息的；

（七）違反相關法律法規，損害職業聲譽的；

（八）向公眾傳遞信息以及推介自己和工作時，夸大宣傳提供的服務、擁有的資質，貶低或無根據地比較其他注冊會計師的工作，未能誠實、實事求是，損害職業形象的；

（九）在提供專業服務時，違反職業道德守則有關收費的相關規定的；

（十）其他違反職業道德守則的行為。

第十條 會員違反中國注冊會計師業務準則的規定，有下列行為之一的，視情節給予訓誡、通報批評或公開譴責：

（一）未按規定計劃和執行審計業務的；

（二）未獲取充分、適當的證據支持審計結論的；

（三）因過失出具不恰當審計報告的；

（四）未按規定編制、歸整和保存審計工作底稿的；

（五）隱瞞審計中發現的問題，出具不實審計報告的；

（六）與客戶通同作弊，故意出具虛假審計報告的；

（七）其他違反業務準則的行為。

會員執行審閱業務、其他鑒證業務和相關服務業務，未遵守中國注冊會計師審閱準則、中國注冊會計師其他鑒證業務準則和中國注冊會計師相關服務準則的，參照前款實施懲戒。

第十一條 會員違反會計師事務所質量控制準則的規定，有下列行為之一的，視情節給予訓誡、通報批評或公開譴責：

（一）未按規定制定質量控制制度的；

（二）未按規定制定政策和程序，以合理保證事務所及其人員遵守相關職業道德要求的；

（三）未合理保證事務所恰當接受或保持客戶關系和具體業務的；

（四）未合理保證事務所和注冊會計師按照職業準則和適用的法律法規的規定執行業務并出具恰當報告的；

（五）未按要求對上市實體審計業務和其他規定的業務實施項目質量控制復核的；

（六）未合理保證項目組在出具業務報告后及時完成最終業務檔案的歸整工作并按照規定的期限保存業務工作底稿的；

（七）未制定監控政策和程序，以合理保證與質量控制制度相關的政策和程序具有相關性和適當性并有效運行的；

（八）其他違反質量控制準則的行為。

第十二條 會員阻撓或拒絕中注協的執業質量檢查和調查，不按時提供相關檢查資料、拒絕確認檢查意見或溝通事項以及其他不配合檢查工作情形的，應當給予公開譴責。

第十三條 會員有下列情形之一的，應當從重懲戒：

（一）同時具有兩種或兩種以上應予懲戒的行為的；

（二）在兩年內發生兩次或兩次以上同一性質的應予懲戒的行為的；

（三）對投訴人、舉報人、證人等有關人員打擊報復的；

（四）違規行為發生后編造、隱匿、銷毀證據的。

第十四條 會員有下列情形之一的，可以從輕、減輕懲戒：

（一）初次違規并且情節輕微的；

（二）主動報告其違規行為的；

（三）主動配合查處其違規行為的；

（四）自覺糾正違規行為，及時采取有效措施，防止或減輕不良后果的。

第三章 懲戒的實施機構和懲戒的回避

第十五條 中注協理事會下設懲戒委員會。

懲戒委員會負責對中注協查處的違規行為實施懲戒。

第十六條 中注協秘書處為懲戒委員會的常設執行機構，負責辦理該委員會的日常事務，其主要職責包括：

（一）受理投訴和相關部門移送的會員相關案件；

（二）負責會員違規行為的檢查和調查；

（三）負責向懲戒委員會主任委員提議召開懲戒委員會會議；

（四）負責懲戒委員會相關文書的制作、送達、整理歸檔；

（五）負責辦理懲戒委員會委托的其他事項。

第十七條 懲戒委員會委員有下列情形之一的，應當自行回避，當事人、投訴人有權申請其回避：

（一）本人或近親屬與案件有直接利害關系的；

（二）與本案當事人在同一會計師事務所執業的；

（三）其他可能影響案件公正處理的。

前款規定，適用于懲戒委員會常設執行機構的工作人員。

第四章 懲戒的程序和決定

第十八條 對于中注協查處的違規行為，由懲戒委員會常設執行機構組織檢查或調查后，向懲戒委員會提交檢查或調查報告。

第十九條 懲戒委員會在作出懲戒決定前，應向當事人發送擬懲戒告知書，告知當事人初步認定的違規事實、擬作出的懲戒種類、理由及依據，并告知當事人享有陳述和申辯的權利。

當事人可在收到懲戒告知書后的8個工作日內，向懲戒委員會提交書面的陳述和申辯理由；當事人逾期不提交的，視為放棄陳述與申辯權利，不影響作出懲戒決定。

在提交書面的陳述和申辯材料后，當事人可以要求向懲戒委員會作口頭陳述。

懲戒委員會應當充分聽取當事人的意見；懲戒委員會可以要求當事人到懲戒委員會會議上接受委員詢問。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，懲戒委員會應當采納。

第二十條 懲戒委員會根據不同情況，分別作出以下決定：

（一）確認會員有本辦法規定違規行為的，作出給予訓誡、通報批評或公開譴責的決定；

（二）確認會員違規事實不成立，或雖然違規但情節輕微的，或不符合本辦法規定應當予以懲戒的，作出撤銷案件或不予懲戒的決定。

第二十一條 懲戒委員會應當通過召開會議作出懲戒決定。會議至少應由三分之二的委員出席，懲戒決定應由出席會議委員的三分之二以上（含本數）通過。

第二十二條 懲戒決定通過后，懲戒委員會應當以中注協的名義制作懲戒決定書。懲戒決定書應當載明下列事項：

（一）被懲戒會員是個人會員的，寫明姓名、性別、出生年月、注冊會計師證書號碼及其所在會計師事務所的名稱；被懲戒會員是團體會員的，寫明會計師事務所名稱、辦公地址以及主任會計師姓名；

（二）事實和證據；

（三）懲戒依據和結論；

（四）提起申訴的權利、期限；

（五）作出懲戒決定的日期。

第二十三條 懲戒決定通過直接送達、郵寄等方式送達。懲戒決定自送達之日起生效。

第五章 懲戒的申訴機構和申訴的回避

第二十四條 中注協理事會下設申訴與維權委員會。

申訴與維權委員會負責受理會員對中注協懲戒委員會作出的懲戒決定的申訴。

申訴與維權委員會委員不得兼任懲戒委員會委員。

第二十五條 中注協秘書處為申訴與維權委員會的常設執行機構，負責辦理該委員會的日常事務，其主要職責包括：

（一）負責受理會員提出的申訴；

（二）負責申訴案件相關事實和證據的復查與核實；

（三）負責向申訴與維權委員會主任委員提議召開申訴與維權委員會會議；

（四）負責申訴與維權委員會相關文書的制作、送達、整理歸檔；

（五）負責辦理申訴與維權委員會委托的其他事項。

第二十六條 申訴與維權委員會委員有下列情形之一的，應當自行回避，當事人有權申請其回避：

（一）本人或近親屬與案件有直接利害關系的；

（二）與本案當事人在同一會計師事務所執業的；

（三）其他可能影響案件公正處理的。

前款規定，適用于申訴與維權委員會常設執行機構的工作人員。

第六章 申訴的程序和決定

第二十七條 當事人對中注協懲戒委員會作出的懲戒決定不服的，可以在收到懲戒決定書之日起8個工作日內，向中注協申訴與維權委員會提起申訴，提交書面申訴材料。當事人提起申訴的，不影響懲戒決定的執行。

在申訴被受理后，當事人可以要求向申訴與維權委員會作口頭陳述。申訴與維權委員會應當充分聽取當事人的意見；申訴與維權委員會有權要求當事人到申訴與維權委員會會議上接受委員詢問。當事人提出的事實、理由或者證據成立的，申訴與維權委員會應當采納。

第二十八條 申訴與維權委員會根據不同情況，分別作出以下決定：

（一）原懲戒決定認定事實清楚，適用依據正確，程序適當的，維持原決定；

（二）原懲戒決定主要事實認定清楚，次要事實認定不清或不成立的，補正原決定；

（三）原懲戒決定認定事實不清，或適用依據錯誤，或程序嚴重不適當的，撤銷原懲戒決定，對相關事實和證據進行復查和核實后，重新作出懲戒決定；原懲戒決定認定事實不成立的，撤銷原懲戒決定，作出不予懲戒的決定。

第二十九條 申訴與維權委員會應當通過召開會議作出申訴審議決定。會議至少應由三分之二的委員出席，申訴審議決定應由出席會議委員的三分之二以上（含本數）通過。

第三十條 申訴審議決定通過后，申訴與維權委員會應當以中注協的名義制作申訴審議決定書。申訴審議決定書應當載明下列事項：

（一）申訴人是個人會員的，寫明姓名、性別、出生年月、注冊會計師證書號碼及其所在會計師事務所的名稱；申訴人是團體會員的，寫明會計師事務所名稱、辦公地址以及主任會計師姓名；

（二）申訴請求和理由；

（三）申訴與維權委員會認定的事實和理由；

（四）申訴審議依據和結論；

（五）作出申訴審議決定的日期。

第三十一條 申訴與維權委員會應當在受理申訴后的兩個月內作出申訴審議決定。

第三十二條 申訴與維權委員會的申訴審議決定是最終懲戒決定。改變原懲戒決定的，懲戒決定自申訴審議決定送達之日起生效；維持原懲戒決定的，原懲戒決定的生效日不變。

第三十三條 申訴審議決定通過直接送達、郵寄等方式送達。

第七章 附 則

第三十四條 會員的違規行為及最終懲戒決定，應當記入中注協行業誠信信息監控系統。注冊會計師協會應將涉及懲戒事務所的檢查檔案與懲戒決定書一同歸檔，并按照國家檔案管理的有關規定保管。

第三十五條 各省、自治區、直轄市注冊會計師協會可以直接采用本辦法；也可以根據本辦法，制定本地區的懲戒辦法，并報中注協備案。

第三十六條 本辦法所稱當事人是指被投訴、被立案調查、被懲戒的會員。

第三十七條 本辦法自2011年7月16日起施行。

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第三篇：北京市律師協會會員紀律處分規則

北京市律師協會會員紀律處分規則

（2002年7月13日第六屆北京市律師協會理事會第三次會議通過，2003年8月13日頒布實施，2006年7月9日第七屆北京市律師協會理事會第六次會議修訂）

目錄

第一章 總則（1-11條，共11條）

第二章 處分措施（12-23條，共12條）

第三章 立案（24-34條，共11條）

第四章 調查（35-45條，共11條）

第五章 回避（46-49條，共4條）

第六章 處分（50-59條，共10條）

第七章 和解與調解（60-64條，共5條）

第八章 附則（65-69條，共5條）

第一章 總則

第一條 為維護北京市律師執業秩序，提高律師在公眾心目中的信任度，加強北京市律師協會（下稱“律師協會”）行業管理職能，為保障律師協會會員（包括個人會員和團體會員，下稱“會員”）依法執業的權利，規范對會員的處分行為，根據《中華人民共和國律師法》、《律師協會章程》、《律師協會會員違規行為處分規則（試行）》、《北京市律師執業規范（試行）》，特制定律師協會會員紀律處分規則（下稱“本規則”）。

第二條 律師協會紀律委員會（下稱“紀律委員會”）是律師協會設立的律師執業監督機構，行使對會員執業的監督權和對違規會員的調查處分權。紀律委員會的權力來自司法行政機關的委托、律師協會全體會員通過律師代表大會或代表大會授權理事會做出的各項決議。紀律委員會根據本規則對會員做出的處分決定對會員具有約束力。會員必須接受和執行紀律委員會做出的生效的處分決定。紀律委員會內設案件審查庭和紀律裁判委員會，其具體組成辦法、職責和工作方式依《北京市律師協會紀律委員會規則》規定。律師協會秘書處行業紀律部是紀律委員會的日常工作機構。

第三條 本規則所稱違規行為是指會員在執行律師職務的過程中，或者在處理與執行職務有關的事務過程中，違反法律、行政法規、律師協會制定的各項行業規范的下列行為：

（一）違反或拒絕執行法律和行政法規的強制性規定；

（二）違反或拒絕執行律師協會制定的對會員有普遍約束力的行業規范；

（三）雖未違反法律、行政法規和行業規范的明文規定，但其具體執業行為與律師的專業精神、執業要求或職業道德明顯不相稱，或者執業行為嚴重損害了律師行業的根本利益；

（四）違反或拒絕執行其執業所在的律師事務所合理的規章制度以及對其有約束力的合同和協議，并給該律師事務所或者其他會員造成損害后果。

第四條 會員有違規行為應當受到紀律處分的，適用本規則。會員在非執行律師職務時的不適當行為原則上不適用本規則，但是此類行為損害了律師行業的聲譽時除外。

第五條 除非發生違規行為，否則紀律委員會在進行調查和處分的過程中，原則上不應處理會員與委托人、當事人或者客戶之間基于委托關系以及會員之間基于合伙或者雇傭關系而發生的民事權利和義務，但是紀律委員會可以通過本規則第十七條規定的建議書形式向會員提出解決爭議的建議。

第六條 凡受到會員的違規行為所侵害的人，或者雖未受到違規行為的侵害，但是知道和能夠證明會員的違規行為的人，均有權通過紀律委員會對該會員投訴和舉報（以下統稱“投訴”）。

第七條 凡因會員的違規行為向紀律委員會投訴的人在本規則中統稱為投訴人。自然人、法人以及非法人組織，包括但不限于會員的委托人、訴訟相對方當事人及代理人，司法機關、檢察機關、公安機關和其他政府機關及其工作人員，會員所在律師事務所的工作人員，以及律師協會的其他會員，均可以成為投訴人。

第八條 由五名以上紀律委員會委員或者三名以上紀律裁判委員會委員書面提議，經紀律委員會主任批準，紀律委員會可以依職權直接調查處分會員的違規行為，無需投訴人投訴。

第九條 紀律委員會及其成員在對被投訴的會員進行調查和處分時應當遵守獨立原則，不受行政機關、社會團體和個人的非法干涉。

第十條 紀律委員會委員未經律師協會秘書處的安排，不得私下與投訴人、被投訴的會員會面和談話。

第十一條 立案調查會員違規行為的時效為兩年，自會員的違規行為發生時起算；違規行為持續存在于具體法律服務事項過程中的，自該法律服務事項終止時起算。如果違規行為已經超過時效，但情節嚴重，必須予以調查處分的，須由半數以上紀律裁判委員會委員書面表決同意方可立案。

第二章 處分措施

第十二條 依據本規則可由紀律委員會做出的處分措施有：

（一）警告；

（二）訓誡；

（三）通報批評；

（四）公開譴責；

（五）取消會員資格。

紀律委員會做出前款

（二）至

（五）項處分的，可以在律師協會的會刊上通報；紀律委員會做出前款

（四）、（五）項處分的，可以在公共媒體上通報。

第十三條 紀律委員會在做出處分決定的同時可以根據案件的具體情況，對受到紀律處分的個人會員附加不超過三千元人民幣的罰款，對受到紀律處分的團體會員附加不超過八千元人民幣的罰款。

第十四條 會員有《律師協會會員違規行為處分規則（試行）》第十二條或第十五條所列行為之一的，紀律委員會可先對違規會員做出取消會員資格的處分，同時報請市司法行政機關吊銷該會員的律師執業證。

司法行政機關已經做出吊銷會員執業證書決定的，紀律裁判委員會應直接取消其會員資格。

第十五條 紀律委員會還可以根據違規行為的性質，將案件移送司法行政機關做出行政處罰。司法行政機關針對移送的案件做出行政處罰的，不排除紀律委員會同時做出紀律處分。

第十六條 紀律委員會除依據本規則決定對會員實施第十二條規定的處分措施外，還有權根據案件的具體情況責令會員限期糾正違規行為或者履行特定的義務。

第十七條 紀律委員會除依據本規則決定對會員實施第十二條規定的處分措施以及責令履行特定義務外，還可以同時或者單獨向會員發出建議書，也可以向全體會員發出規范執業指引。

第十八條 第十七條規定的建議書由紀律委員會主任簽發，其內容可以包括建議會員及時糾正輕微違規行為、建議會員對其違規行為給當事人造成的損失做出補償、建議會員退還律師費以及建議會員與當事人和解等內容。該建議書是處分和責令履行特定義務等措施的補充形式，對違規會員具有指導意義。

第十九條 規范執業指引由紀律委員會發布，是紀律委員會根據典型案件向全體會員發出的規范執業提示信息。其目的是：提示全體會員對頻繁引起投訴的不規范執業行為引起警惕并采取措施加以防范；對尚無明確規范的不當執業行為提出行業指導意見，切實降低會員的執業風險和減少投訴案件的發生。

第二十條 律師協會秘書處建立會員檔案，凡紀律委員會受理的投訴、做出的處分決定均記入會員檔案。

第二十一條 紀律委員會在調查工作中不能采取調解的方式處理本規則第三條第（一）項所列違規行為。

第二十二條 會員有下列情形之一的可視情節從輕處分或者免予處分：

（一）初次違規并且情節輕微；

（二）承認違規并做出誠懇的書面反省；

（三）自覺接受紀律委員會的建議；

（四）主動及時采取補救措施，避免發生違規后果。

第二十三條 會員有下列情形之一的可以視情節從重處分：

（一）違規行為發生之前五年內曾受到過紀律處分或司法行政機關處罰；

（二）虛假陳述或提供虛假證明材料等不誠實的行為；

（三）違規行為造成嚴重后果；

（四）逃避、抵制或阻撓調查；

（五）有報復投訴人、證人或紀律委員會工作人員的行為。

第三章 立案

第二十四條 投訴人提出投訴既可以采用信函等書面形式，也可以采取電話、傳真和直接來訪等方式。投訴人還可以以書面形式委托他人代理投訴事項。

第二十五條 律師協會秘書處負責受理投訴。負責接待投訴的人員應當制作接待記錄，并填寫受理投訴登記表。受理投訴登記表應當載明投訴人和被投訴人的基本情況，投訴事實摘要和接待人員的初審意見以及是否立案的建議。

第二十六條 負責接待投訴的人員應當妥善保管接待投訴記錄、投訴登記表和其他書面投訴文件，接待完畢后交律師協會秘書處存入工作檔案。

第二十七條 在接待投訴的過程中，無關人員不得在場旁聽和詢問。接待人員不得向投訴人明示或者暗示是否支持投訴事項的傾向性態度，也不得向外泄漏投訴內容。

第二十八條 接待投訴的人員應當向投訴人告知以下事項：

（一）紀律委員會受理投訴的范圍；

（二）紀律委員會的處分措施；

（三）應按紀律委員會的要求提交證明材料；

（四）紀律委員會處理投訴事項的期限。

第二十九條 紀律委員會對于匿名投訴的案件可以直接做出不予立案的決定。

第三十條 紀律委員會應當在受理投訴后七個工作日內對投訴做出是否立案的決定，并向被投訴會員發出書面通知。依照本規則第九條提起的案件，亦應在該書面提議提交律師協會秘書處后七個工作日內，向被調查的會員發出書面立案通知。對不予立案的投訴，紀律委員會應當在決定做出后十個工作日內書面通知投訴人并說明不予立案的理由。被投訴的行為可能觸及司法行政機關做出行政處罰的，紀律委員會應當在立案后三個工作日內報司法行政機關。

第三十一條 被投訴和被調查的會員應當在接到通知后十日內提交書面申辯。案件涉及律師業務的，該會員有義務在同一期限內提交業務檔案等書面材料。

第三十二條 第三十一條規定的通知中應當載明立案調查的原因和依據，有投訴人的應當列明投訴人名稱和基本情況、投訴內容等事項。投訴人遞交了書面投訴文件的，可以將投訴文件與通知一并送達被投訴的會員。

第三十三條 被投訴的會員在申辯過程中應當承擔主要舉證責任，即證明在投訴事項中該會員已經充分和恰當地履行了律師職責，無違規行為。被投訴的會員在申辯期限內不行使申辯權的視為放棄申辯。放棄申辯可能導致的對該會員不利的后果由該會員自行承擔。

第三十四條 被投訴的會員如有拒絕向紀律委員會提交業務檔案等書面材料的行為，可能被視為逃避、抵制或阻撓調查。紀律委員會可以針對該情節單獨做出處分決定，或者依照本規則第二十三條的規定從重處分。

第四章 調查

第三十五條 申辯期滿后，紀律委員會應當指定案件審查庭對投訴案件進行調查。

第三十六條 案件審查庭的三名成員由紀律委員會委員擔任。其中一名為主審人。主審人負責主持案件的調查工作。律師協會秘書處負責安排投訴案件的調查程序。

第三十七條 在調查中，主審人負責審閱投訴和申辯材料，確定投訴的各項事實，并提出調查報告。如果確認會員有違規行為，主審人還應在調查報告中提出處分、責令履行義務和是否發出建議書的建議。案件審查庭的其他兩名成員應分別對調查報告以及處分建議進行復核，并提出復核意見。

第三十八條 案件審查庭在調查中除保證本規則第九條規定的原則得到充分執行外，三名成員之間也應當保持相對獨立的判斷。案件審查庭成員應分別對調查報告的內容負責。

第三十九條 如果投訴和申辯材料不足以證明案件事實，由紀律委員會進行調查有可能取得主要或者關鍵證據的，案件審查庭主審人可以向紀律委員會建議進行調查。調查由紀律委員會主任批準，調查費用由紀律委員會經費預算中撥付。

第四十條 對被投訴會員擬做出紀律處分的，紀律裁判委員會應當根據被投訴會員的要求或者案件審查庭的建議舉行聽證會。

第四十一條 聽證會由案件審查庭成員和紀律裁判委員會委員組成，由紀律委員會主任或者副主任主持。聽證會組成人員不得少于三人。聽證會組成人員應當認真聽取投訴人陳述、會員的申辯和證人證詞，并且有權就案件的事實向投訴人、會員和證人詢問。聽證會記錄由投訴人、會員以及證人簽字確認后存入檔案。紀律委員會有權制作聽證會錄音錄像資料作為聽證會記錄的補充形式。

第四十二條 被投訴人本人必須出席聽證會，接受聽證，被投訴人是團體會員的，其負責人或合伙人必須出席聽證會，接受聽證。聽證會既可以采取投訴人和會員共同接受聽證的方式，也可以要求投訴人和會員分別或者單獨接受聽證。采取投訴人和會員共同接受聽證方式的，如果投訴人未到會，不影響聽證會的進行。

第四十三條 紀律委員會可以邀請律師代表大會的代表、律師協會和司法行政機關官員以及其他紀律委員會認為適當的社會人士旁聽聽證會。

第四十四條 案件審查庭應當在四十五個工作日內對案件做出調查報告。此調查期限自指定案件審查庭之日起算。對復雜的案件確需延長調查期限的，由紀律委員會主任做出延長調查期限的決定。對于司法行政機關委托律師協會紀律委員會調查的案件，調查期限依照司法行政機關規定的期限執行。

第四十五條 如果發生導致調查無法進行的事由，經案件審查庭或者律師協會秘書處申請，紀律裁判委員會可以決定中止調查，待上述事由消失后恢復調查。中止調查期間不計入調查期限。

第五章 回避

第四十六條 紀律委員會委員具有下列情形之一的不能參加案件的調查，也不能參加聽證會。已經參加的應當立即主動向紀律委員會提出回避申請。投訴人和被投訴會員亦有權申請聽證會組成人員回避。

（一）是投訴人或者被投訴會員的近親屬；

（二）與本案有利害關系；

（三）與被投訴會員在同一律師事務所執業；

（四）其他可能影響投訴案件公正處理的情形。

第四十七條 在發生回避爭議的情況下，案件審查庭或聽證會組成人員是否應當回避，由紀律裁判委員會決定。

第四十八條 紀律裁判委員會應當對回避的申請及時進行審查并做出批準與否的決定，并立即通知提出申請回避的紀律委員會委員、投訴人和被投訴會員。

第四十九條 在回避申請被批準之前，案件審查庭不停止對投訴案件的調查。

第六章 處分

第五十條 紀律裁判委員會依據案件審查庭的調查報告、復核意見以及聽證會評議意見做出處分或者不予處分的決定。自受理之日起算，該決定應當在六個月內做出。對于案情復雜，確需延長期限的，經過紀律委員會主任批準，可延長一個月。

紀律裁判委員會應當召開會議集體討論做出決定。會議至少應由三分之二以上的委員出席，決定由出席會議委員的三分之二以上的多數通過。

第五十一條 在特殊或者緊急情況下，紀律裁判委員會有權在案件審查庭的要求下做出臨時決定，責令被調查的會員履行特定的義務。

第五十二條 處分或不予處分的決定做出后，決定書文本和其他文件應當由律師協會秘書處負責整理歸檔并妥善保管。

第五十三條 對會員的處分決定由律師協會秘書處送達違規會員，亦可以在送達的同時向該會員當面宣布；對會員做出不予處分的決定應以結案通知的形式送達該會員。律師協會秘書處應當將案件處理結果書面答復投訴人。

第五十四條 會員拒不執行紀律委員會做出的責令履行義務的決定的，紀律委員會有權對其做出相應的處分。

第五十五條 會員對處分決定不服，可以在接到處分決定書之次日起三十個工作日內向律師協會設立的會員處分復查機構提出書面復查申請。

第五十六條 紀律委員會發現處分決定確有錯誤時，應當及時進行更正，補正或者撤銷處分決定。

第五十七條 在會員處分復查機構就案件做出復查結論之前，原處分決定暫不執行。

第五十八條 經過會員處分復查機構復查后決定重新調查的案件，由紀律委員會另行指定案件審查庭依照本規則重新審查。原案件審查庭的成員應當回避。

第五十九條 被處分的會員在復查申請期限內未提出復查申請的，或者經過申請后會員處分復查機構維持原處分決定的，紀律委員會的處分決定生效。

第七章 和解與調解

第六十條 在調查過程中，案件審查庭可以采用適當的方式建議和解或進行調解。但是調解過程不應妨礙調查程序的進行。

第六十一條 案件審查庭以建議書的形式向會員提出和解建議的，應當規定適當的時限。如果在建議書規定的時限內會員與投訴人之間不能達成和解或者調解協議的，案件審查庭應當停止調解并提請紀律裁判委員會做出處理決定。

第六十二條 經過案件審查庭的調解，會員與投訴人或者其他相對人達成和解或者調解協議并自覺履行的，紀律裁判委員會可以視情況依照本規則第二十二條規定做出較輕的處分或者免予處分。

第六十三條 經過案件審查庭的調解，會員與投訴人或者其他相對人達成和解或者調解協議后不履行和解或者調解協議的，紀律裁判委員會可以視情況對該會員直接做出處理決定。

第六十四條 調解程序應當在本規則第四十四條規定的調查期限內進行。

第八章 附則

第六十五條 本規則經律師協會理事會會議表決通過后，由律師協會會長簽署頒布實施，修訂時同。

第六十六條 本規則及其修訂條款頒布之日已經審結的案件不得適用本規則進行解釋。本規則及其修訂條款頒布之日已經立案但尚未審結的案件適用本規則。

第六十七條 本規則沒有具體規定的，適用中華全國律師協會《律師協會會員違規行為處分規則（試行）》的規定。對本規則條款的理解發生歧義時，由律師協會會長會議負責解釋。

第六十八條 本規則自頒布之日起，原《北京市律師協會律師紀律處分辦法（試行）》和《北京市律師協會律師執業糾紛調解處理辦法（試行）》同時廢止。

第六十九條 本規則報北京市司法行政機關備案。

第四篇：廣東省律師協會會員獎勵實施細則

廣東省律師協會會員獎勵實施細則

第一章 總

則

第一條 為了獎勵在我省經濟建設、社會主義精神文明建設和法制建設中做出突出貢獻的律師協會、律師事務所和律師，進一步激勵先進，弘揚社會正氣，促進我省律師事業的健康發展，根據《中華全國律師協會章程》、《中華全國律師協會會員獎勵辦法》、《廣東省律師協會章程》，制訂本細則。

第二條 本細則適用于廣東省律師協會的團體會員和個人會員。

第三條 對會員獎勵的推薦、評審、授獎等工作要遵循公平、公正、公開、實事求是的原則，嚴格按照本細則實施。

第二章 表彰獎勵方式

第四條 獎勵分為通報表揚、嘉獎、授予榮譽稱號；

通報表揚是指對會員的先進事跡或突出表現在全省或會員所在的市屬范圍內以書面形式予以表彰；

嘉獎是指對會員某一階段、時期內取得的優異成績或優異表現予以鼓勵、表揚；

授予榮譽稱號是指對有突出貢獻的會員在一段時間內授予優秀或先進的榮譽稱號。

第五條 省律師協會通報表揚的，以省律師協會文件形式予以公布，并酌情給予物質獎勵；

市律師協會通報表揚的，獎勵方式由各市自行決定；

省律師協會嘉獎的，以省律師協會文件形式予以公布，并于《廣東律師》上同時予以公布；

個人會員授予獎狀或獎牌，團體會員授予獎狀、獎牌或錦旗；市律師協會嘉獎的，獎勵方式由各市自行決定；

省律師協會授予榮譽稱號的，以省律師協會文件形式予以公布，并于《廣東律師》上同時予以公布，頒發榮譽證書；市律師協會授予榮譽稱號的，獎勵方式由各市自行決定。

第六條 通報表揚可不定期進行，嘉獎原則上每年進行一次。授予榮譽稱號每兩年進行一次。

第三章 表彰獎勵條件

第七條 符合以下第一項，并同時符合二至八項條件之一的律師個人會員，遵照本細則，由市律師協會評審后給予通報表揚或嘉獎：

(一)在執業中自覺貫徹執行黨的路線、方針、政策，嚴格執行《律師法》，遵守《律師協會章程》，履行律師義務，恪守律師職業道德和執業紀律；

(二)成功辦理了在本地區有重大影響的法律事務，或為國家和當事人挽回或避免經濟損失數額較大，在本地區取得較好的社會效應的；

(三)積極參政議政，提交建議、提案或議案被縣、區級(含縣、區級)以上人大、政協或政府部門采納四項以上的，或為政府部門或其他國家機關提供法律服務，受到縣、區級以上有關機關好評的；

(四)積極參加法律援助工作和社會公益活動，在全市或本地區范圍內較突出的；

(五)被縣、區級以上(含縣、區級)黨委、政府部門或其他國家機關及工、青、婦等社會團體授予榮譽稱號的；

(六)在學術研究、業務經驗總結上取得較大理論成果，得到地市級以上(含地市級)有關部門肯定的，或在全市范圍內非常突出的；

(七)積極參與所在市律師行業自律管理工作，為本市律師行業發展做出突出貢獻的；

(八)其他經市律師協會理事會或常務理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第八條 符合第七條第一項，且同時符合以下各項條件之一的律師個人會員，遵照本細則，由省律師協會評審后給予通報表揚或嘉獎：

(一)為當事人提供高效優質的法律服務，成功辦理了在全省或本地區有重大影響的案件，或為國家和當事人挽回或避免重大經濟損失數額較大，在省內影響較大的；

(二)積極參政議政，提交建議、提案或議案被采納六項以上的，或為政府部門或其他國家機關提供法律服務，受到省級以上有關機關好評的；

(三)積極參加法律援助工作和社會公益活動，在全省范圍內非常突出的；

(四)被省級以上(含省級)黨委、政府部門或其他國家機關及工、青、婦等社會團體授予榮譽稱號的；

(五)在學術研究、業務經驗總結上取得重大理論成果，得到省級以上(含省級)有關部門肯定的，或在全省范圍內非常突出的；

(六)積極參加省律師協會的行業管理工作，提出有益的行業建議，為全省律師行業的發展作出較大貢獻的；

(七)其他經省律師協會理事會或常務理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第九條 符合以下第一項，且同時符合以下二至五項條件之一的律師事務所團體會員，遵照本細則，由市律師協會評審后給予通報表揚或嘉獎：

(一)嚴格執行《律師法》，遵守《律師協會章程》，認真履行會員義務；

(二)能切實履行會員義務，積極參加市律協組織的各項活動，認真配合市律師協會的行業管理工作，提出有益的行業建議，為本市律師行業的發展作出較大貢獻的；

(三)熱心社會公益事業，積極捐款、捐物支持各項社會公益事業，或組織、開展公益活動，在全市范圍內表現突出的；

(四)積極組織本所律師進行學術研究，取得較大理論成果，獲得市級有關部門肯定的或在全市范圍內非常突出的；

(五)其他經市律師協會理事會或常務理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第十條 符合第九條第一項，且同時符合以下各項條件之一的律師事務所團體會員，遵照本細則，由省律師協會評審后給予通報表揚或嘉獎：

(一)能切實履行會員義務，積極參加市律協組織的各項活動，認真配合省律師協會的行業管理工作，提出有益的行業建議，為本省律師行業的發展做出較大貢獻的；

(二)熱心社會公益事業，積極捐款、捐物支持各項社會公益事業，或組織、開展公益活動，在全省范圍內表現突出的；

(三)積極組織本所律師進行學術研究，取得重大理論成果，獲得省級有關部門肯定的或在全省范圍內表現突出的；

(四)積極參加省律師協會的行業管理工作，提出有益的行業建議，為全省律師行業的發展作出較大貢獻的；

(五)其他經省律師協會理事會或常務理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第十一條 符合以下第一項，且同時符合二至五項條件之一的各市律師協會團體會員，遵照本細則，由省律師協會評審后給予通報表揚、嘉獎：

(一)嚴格履行《中華人民共和國律師法》、《律師協會章程》賦予的職責，認真貫徹省司法廳、全國律師協會和省律師協會有關工作要求；

(二)在規范律師執業行為，加強律師職業道德和執業紀律教育工作中取得明顯成效的；

(三)在維護律師合法權益工作中取得明顯成效的；

(四)能積極組織律師、律師事務所參加各種社會公益活動，取得良好社會效應，得到社會各界好評的；

(五)通過各種途徑、各種方式積極宣傳律師先進事跡，為樹立律師良好社會形象作出突出貢獻的；

(六)其他經省律師協會理事會或常務理事會決定給予通報表揚或嘉獎的。

第十二條 符合第七條第一項，且同時符合以下兩項條件之一的律師個人會員，遵照本細則，由市律師協會評審后授予“優秀律師”的榮譽稱號：

(一)自覺貫徹執行黨的路線、方針、政策，在本職崗位上善于探索、銳意創新，對推動本市(本地區)立法的完善和司法工作，或為本市(本地區)律師事業的改革發展作出突出貢獻的；

(二)近兩年內受過二次以上(含二次)市律師協會通報表揚或嘉獎的。

第十三條 符合第七條第一項，同時符合以下兩項條件之一的律師個人會員，遵照本細則，由省律師協會評審后授予“優秀律師”的榮譽稱號：

(一)自覺貫徹執行黨的路線、方針、政策，在本職崗位上善于探索、銳意創新，對推動我省立法完善和司法工作，或為我省律師事業的改革發展作出突出貢獻的；

(二)近兩年內受過四次以上(含四次)律師協會通報表揚或嘉獎，并且其中至少有一次是由省律師協會或全國律師協會通報表揚或嘉獎的。

第十四條 符合第九條第一項，同時符合以下兩項條件之一的律師事務所團體會員，遵照本細則，由市律師協會評審后授予“優秀律師事務所”的榮譽稱號：

(一)律師事務所各項規章制度健全，管理規范有序；本所律師在執業中熱情服務，恪守職業道德和執業紀律；律師事務所在本市范圍內專業優勢突出，能為當事人提供優質高效的法律服務；誠實守信，在本市具有較高的知名度和良好的信譽；工作業績兩年來在全市范圍內非常突出的；

(二)律師事務所在近兩年內受過兩次市律師協會通報表揚或嘉獎的。

第十五條 符合第九條第一項，同時符合以下項之一的律師事務所團體會員，遵照本細則，由省律師協會評審后授予“優秀律師事務所”的榮譽稱號：

(一)律師事務所各項規章制度健全，管理規范有序；本所律師在執業中熱情服務，恪守職業道德和執業紀律；律師事務所在本省或全國范圍內專業優勢突出，能為當事人提供優質高效的法律服務；誠信敬業，在本省或全國具有較高的知名度和良好的信譽；工作業績三年來在全省或全國范圍內非常突出的；

(二)律師事務所在近兩年內受過兩次律師協會通報表揚或嘉獎的，并且其中至少有一次是由省律師協會或全國律師協會通報表揚或嘉獎的。

第十六條 符合第十一條第一項，同時符合以下的各市律師協會團體會員，遵照本細則，由省律師協會評審后授予“律師協會先進集體”的榮譽稱號：

(一)能結合本地區律師工作的實際情況，在律師管理和服務工作中改革創新，有力推動了當地律師行業的發展，得到司法行政機關表揚和廣大律師認可的；

(二)三年內受過上級律師協會兩次通報表揚或嘉獎的。

第四章 評審工作機構

第十七條 律師協會的獎勵審批機構為常務理事會。常務理事會設獎勵評審委員會，具體負責獎勵評審工作。

第十八條 省律師協會獎勵評審委員會由7至15人組成。其中，設主任委員1名，由律師協會會長擔任；副主任委員1至3名，由常務理事會推選的副會長、常務理事及秘書長或主管副秘書長擔任；委員由常務理事會從理事中推選人選和秘書處推薦的人選組成。

第十九條 市律師協會獎勵評審委員會由5至7人組成。其中，設主任委員1名，由律師協會會長擔任；副主任委員1至3名，由常務理事會推選的副會長、常務理事及秘書長或主管副秘書長擔任；委員由常務理事會從理事中推選人選和秘書處推薦的人選組成。

第二十條

省、市律師協會獎勵評審委員會可吸納2名司法行政機關工作人員擔任委員。第二十一條

獎勵評審委員會任期與律師協會理事會任期相同。

第二十二條

獎勵評審委員會的職責分別遵照《中華全國律師協會會員獎勵辦法》第十二條、第十三條執行。

第二十三條

獎勵評審委員會在律師協會秘書處高日常辦公室，省律師協會日常辦公室設在會員部，市律師協會視具體情況設置。

第二十四條獎勵評審委員會日常辦公室負責以下工作：

(一)組織開展評審活動；

(二)收集申報材料；(三)統計、總結評審情況；

(四)向獎勵評審委員會報告評審情況。

第五章

申報與推薦

第二十五條

申請獎勵須提供以下申報資料：(一)申請獎勵的先進事跡報告；(二)相關證明材料；

(三)《廣東省律師協會會員獎勵推薦表》。

第二十六條

律師個人會員或律師事務所團體會員申請省律師協會獎勵的，應將本細則第二十五條規定的申報資料交由屬地的市律師協會初審并加具評審意見后，由市律師協會統一將材料報省律師協會評審；

各市律師協會團體會員申請省律師協會獎勵的，應將本細則第二十五條規定的申報資料報省律師協會評審。

第二十七條

市律師協會在審批申報材料時，認為應當由省律師協會獎勵的，可以出具推薦書及本細則第二十五條所規定的材料報省律師協會評審；

省律師協會在審批申報材料時，認為應當由中華全國律師協會進行獎勵的，可以出具推薦書及相關材料報中華全國律師協會評審。

第二十八條

推薦單位應征得候選人，候選單位的同意，并填寫統一格式的《廣東省律師協會會員獎勵推薦表》，推薦書應當完整、真實、可靠。

第二十九條

有以下情形之一的會員不得申請獎勵：

(一)近三年內受過行政處罰或行業處分的；

(二)雖未受處罰和處分，但被投訴的違法行為經司法行政機關或律師協會認定屬實的；

(三)被投訴現正在接受司法行政機關或律師協會調查，仍未有調查結果的。

第六章

評審程序

第三十條

獎勵按以下程序進行評審

（一）形式審查

獎勵評審委員會日常辦公室負責對申報材料進行形式審查，對符合要求的材料提交獎勵評審委員會評審；對不符合規定或獎勵條件的申報材料，可要求申請人在規定時間內補正，逾期不補正或補正仍不符合要求的，不予提交評審，并退回申報材料。

（二）評審

獎勵評審委員會負責對申報內容進行評審工作；

通報表揚的，評審采用召開評審會議進行，會議應當有三分之二以上成員出席，到會成員半數以上通過方有效；

嘉獎和授予榮譽稱號的，須召開評審會議，會議應當有三分之二以上成員出席，到會成員三分之二以上通過方有效；

被推薦予以獎勵的個人會員、團體會員不得參加評審工作。

（三）公示

對經獎勵評審委員會同意獎勵的會員的先進事跡進行為期5個工作日的公示。公示方式可由律師協會以文件形式在網站、刊物或有關媒體上公示；

在公示期間如有提出異議，將由獎勵評審委員會日常辦公室負責審查，經查所投訴屬實的，報請獎勵工作委員會撤回同意獎勵意見；

對獎勵決定提出異議的，必須向獎勵評審委員會日常辦公室提供相關的證明材料。(四)作出獎勵決定。

通過公示無異議的或雖有異議但經查不屬實的，由律師協會常務理事會作出獎勵的決定，在律師協會的網站、刊物或有關媒體上公告，并報上級律師協會備案。

第三十一條

市律師協會在進行公示前，應將評審情況報省律師協會；省律師協會依本細則對評選情況進行監督指導。

第七章

授獎

第三十二條

獎勵可根據本地區律師事業發展情況來考慮獎勵名額的分配：

頒發形式要簡便、節儉，原則上結合律師協會工作會議進行，確需要召開表彰大會的須經常務理事會同意。

第三十三條

凡是上級律師協會已予以獎勵的，下級律師協會不得就同一事實重復獎勵。

第三十四條

有下列情形之一者，撤銷獎勵決定，收回獎牌(獎旗、獎狀、獎章等)、證書，并停止其享受的相關待遇。

(一)偽造事跡騙取獎勵的：(二)上報的事跡嚴重失實的：

(三)嚴重違反審批程序的：

撤銷獎勵決定，由原申報機關報請原批準機關批準，特殊情況下原批準機關可以直接撤銷。撤銷決定應在原獎勵通報范圍內公布；

受獎勵的會員受到行業處分、行政處罰、勞動教養或刑事處罰的，停止其享受獎勵的相關待遇。第三十五條

對個人會員受獎勵決定，存入本人會員擋案，作為律師和律師事務所考核的依據。第三十六條

獎牌、獲獎證書由批準機關統一制作及負責其費用，獎金由批準機關支出及頒發。

第八章

附則

第三十七條本實施細則由廣東省律師協會常務理事會負責解釋。

第三十八條本實施細則自頒發之日起正式實施。

第五篇：合規操作違規行為檢討書

此刻我懷著萬分愧疚和懊悔的心情下了這份檢討書，以表示我對這種違規行為的深刻認識以及改正的決心。

發生此事以后，我認真反思，深刻自剖，為自己的行為感到了深深地愧疚和不安。這件事并不是偶然發生的，而是我對建行規章制度忽視的必然結果。我對自己進入建行以來的工作成長經歷進行了詳細回憶和分析。從進入建行以來，我對自己的要求比較高，時時處處也都能遵守相關規章制度，從而努力完成各項工作。但近來由于盲目投資交易，我慢慢開始放松緊繃的神經，放松了對自己的要求，導致了此次違規事件的發生。我感到對不起建行長久的培養，愧對領導對我的關心。

通過此次違規問題的自我反省，我進一步提高了對違規行為的認識，也加強了認真執行各項規章制度的認識，同時，我還認識到，加強規章制度的執行，是我職業生涯健康發展的保證，也是防止各類案件和違規問題發生的前提。我今后將從以下幾個方面進行學習和改正。

一、加強學習，認真履行工作職責。一定要加強業務知識的學習、特別是規章制度的學習，熟悉和掌握規章制度的要求，提高自身的綜合素質和業務分析能力。要從小處做起，將各項制度落實到業務中去。

二、從思想上高度重視。要自覺遵守各項業務規章制度及操作流程，堅守合規底線，避免觸碰“紅線”、逾越“底線”的行為出現。切實提高我在工作中的合規意識，杜絕自認為沒有風險，而對違規視而不見。

三、堅持合規操作，防范操作風險。通過員工違規行為處理辦法及員工行為積分管理辦法的學習，看到了總行懲戒違規行為的決心和力度，從內心深刻的認識到，在從事日常工作的每一天、每一個環節，都必須在業務合規操作的要求下進行，決不能心存僥幸。