第一篇：合同中常見的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)的控制措施

合同中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及相應(yīng)的控制措施

根據(jù)企業(yè)合同風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)篩選出三十個(gè)風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并逐一制定相應(yīng)的措施，做到有的放矢，針對性強(qiáng)。以下是具體控制措施：

1.口頭合同

（1）明確規(guī)定除即時(shí)清結(jié)等可以不簽訂書面合同的情況外，對外發(fā)生交易必須簽訂書面合同；財(cái)務(wù)部門在付款審查時(shí)，對違反規(guī)定未簽訂書面合同的，不予付款；財(cái)務(wù)結(jié)算系統(tǒng)與合同管理信息系統(tǒng)實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)對接。

（2）發(fā)現(xiàn)違反規(guī)定以口頭合同進(jìn)行交易的，及時(shí)簽訂書面合同；如發(fā)生爭議，在 2 個(gè)工作日內(nèi)報(bào)法律部門處理。

2.事后合同

（1）如發(fā)生糾紛，相關(guān)部門收集證據(jù)，在 2 個(gè)工作日內(nèi)通知法律部門，由其做好應(yīng)訴工作。

（2）明確規(guī)定業(yè)務(wù)發(fā)生前必須簽訂書面合同；凡是確定實(shí)施但未下達(dá)計(jì)劃、需要先開工建設(shè)或采購的項(xiàng)目，應(yīng)在取得計(jì)劃部門確認(rèn)或下達(dá)臨時(shí)計(jì)劃后，事先簽訂合同或框架協(xié)議；法律部門規(guī)范搶修、急料采購等緊急業(yè)務(wù)合同簽署流程；每半年對合同簽訂情況進(jìn)行檢查。

3.合同條款對質(zhì)量標(biāo)準(zhǔn)、質(zhì)保期、質(zhì)保金、違約責(zé)任、爭議解決方式等內(nèi)容約定不明確；或簽字時(shí)未注明日期

（1）優(yōu)先使用公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本，并結(jié)合實(shí)際予以補(bǔ)充完善，法律部門對違約責(zé)任、爭議管轄權(quán)等實(shí)質(zhì)性條款是否合法、完整、明確、具體，文字表述是否無歧義進(jìn)行法律審查；技術(shù)部門對質(zhì)量條款、技術(shù)要求等內(nèi)容進(jìn)行技術(shù)審查；財(cái)務(wù)部門對支付條款等內(nèi)容進(jìn)行經(jīng)濟(jì)審查。

（2）發(fā)現(xiàn)合同條款不明確的，及時(shí)就有關(guān)問題與對方協(xié)商并簽訂補(bǔ)充變更協(xié)議，完善條款內(nèi)容。

4.合同相對人不具備相應(yīng)資信、能力

（1）如給企業(yè)造成損失的，收集證據(jù)，采取訴訟等方式向責(zé)任人追償。（2）對合同相對人資信、能力等情況進(jìn)行全面審核;定期根據(jù)客戶供貨業(yè)績、信譽(yù)狀況、資質(zhì)等級(jí)、售后服務(wù)等情況組織對客戶進(jìn)行授信評(píng)價(jià)。法律部門對合同相對人資質(zhì)情況進(jìn)行審查。

（3）發(fā)現(xiàn)合同相對人資信不合格的，中止履行合同,另行選擇具有資質(zhì)的單位簽約；通知合同相對人限期取得相關(guān)資質(zhì)或提供擔(dān)保。

5.合同相對人為法人的職能部門、未辦理營業(yè)執(zhí)照的分支機(jī)構(gòu)或直屬機(jī)構(gòu)

（1）全面審核合同相對人的資質(zhì)資信、履約能力；法律部門對合同相對人主體資格進(jìn)行嚴(yán)格審查。

（2）發(fā)現(xiàn)已簽訂合同的簽約主體不符合要求的，立即中止履行，3 個(gè)工作日內(nèi)通知對方，要求其上級(jí)法人單位以書面形式追認(rèn)；或依法、依約定解除合同。

6.合同相對方簽約人沒有代理權(quán)、越權(quán)代理或代理權(quán)終止后簽約

（1）如給企業(yè)造成損失的，收集證據(jù)，采取訴訟等方式確認(rèn)表見代理行為成立，由合同相對方承擔(dān)責(zé)任，或向無權(quán)代理人追償。

（2）審查合同相對方簽約人的代理權(quán)限，將授權(quán)委托書與合同文本共同備案。

（3）發(fā)現(xiàn)簽約人無權(quán)代理的，中止履行，要求合同相對人以書面形式追認(rèn)；不予追認(rèn)的終止履行。

7.我方代理人未經(jīng)授權(quán)或授權(quán)終止后仍進(jìn)行簽約

（1）審查承辦部門和簽約人是否符合公司授權(quán)范圍和權(quán)限限制；對簽約人員進(jìn)行培訓(xùn)考核，實(shí)行持證上崗制度；建立合同專用章使用臺(tái)帳，禁止在空白合同上加該合同專用章。

（2）發(fā)現(xiàn)我方人員未經(jīng)授權(quán)簽約的，如履行合同可能給企業(yè)造成損失的，與對方協(xié)商，修改合同內(nèi)容或解除合同。

8.未按合同約定的時(shí)間、金額支付價(jià)款

（1）指定專人負(fù)責(zé)合同履行,建立合同履行信息管理臺(tái)帳，掌握合同履行進(jìn)展?fàn)顟B(tài),在臨近付款期限的合理時(shí)間進(jìn)行提示；合同承辦人員收集發(fā)票、交貨憑證等資料并在規(guī)定時(shí)間內(nèi)提交資金結(jié)算人員按時(shí)辦理結(jié)算。

（2）發(fā)現(xiàn)未按合同約定支付價(jià)款的，及時(shí)向?qū)Ψ阶鞒稣f明，并與之協(xié)商，達(dá)成履行期限或方式變更的書面協(xié)議。

9.其他未按合同約定履行的行為，如未按約定的方式、地點(diǎn)、數(shù)量、質(zhì)量等履行（1）如因第三人或者責(zé)任人原因?qū)е挛窗春贤男校o企業(yè)造成損失的，收集證據(jù)，采取訴訟等方式向第三人或責(zé)任人追償。

（2）指定專人負(fù)責(zé)合同履行，建立合同履行信息管理臺(tái)帳，對合同涉及的重要事項(xiàng)的履行狀態(tài)及時(shí)掌握。

（3）發(fā)現(xiàn)合同履行異常時(shí)，立即通報(bào)法律部門，由其對異常情況進(jìn)行分析，并提出處理意見。合同承辦部門按意見對履行異常情況進(jìn)行處理。

10.未盡到通知、保密、協(xié)助等義務(wù)

（1）對合同承辦人員進(jìn)行合同知識(shí)的培訓(xùn)。

（2）以補(bǔ)充通知、消除影響、協(xié)助履行等方式及時(shí)履行合同附隨義務(wù)；對方提出損害賠償請求的，在 2 個(gè)工作日內(nèi)通知法律部門，并與之協(xié)商，達(dá)成和解協(xié)議。協(xié)商不成的，法律部門收集證據(jù)，做好應(yīng)訴工作。

11.未充分行使合同約定的權(quán)利,如放棄追究對方違約責(zé)任等

（1）明確專人對合同履行中技術(shù)協(xié)議、質(zhì)量驗(yàn)收、安裝調(diào)試等資料的保存和管理。發(fā)生合同履行異常情況，合同承辦人員立即通知法律部門。

（2）對照合同收集證據(jù)，采取訴訟等方式追究合同相對人的違約責(zé)任。

12.合同履行過程中已發(fā)現(xiàn)對方資信狀況出現(xiàn)嚴(yán)重危機(jī)可能影響我方債權(quán)實(shí)現(xiàn)，仍向其履行

（1）對合同承辦人員進(jìn)行不安履行抗辯權(quán)知識(shí)的培訓(xùn)，在合同文本中明確履約擔(dān)保條款，或在簽訂合同時(shí)請求對方提供履約擔(dān)保；指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況的監(jiān)控。

（2）發(fā)現(xiàn)履行異常時(shí)，及時(shí)通知法律部門，并請求對方履行；對方確已喪失履行能力的或破產(chǎn)時(shí)法律部門及時(shí)進(jìn)行債權(quán)申報(bào)，有擔(dān)保的及時(shí)行使別除權(quán)。

13.合同未約定履行順序，對方未履行或履行不符合約定而要求我方履行，我方按其要求已履行

（1）在對方拒不履行時(shí)，收集證據(jù)，依照合同約定的違約責(zé)任和爭議處理方式，追究合同相對人責(zé)任。

（2）對合同承辦人員進(jìn)行同時(shí)履行抗辯權(quán)知識(shí)的培訓(xùn)，在合同文本中明確履約擔(dān)保條款，或在簽訂合同時(shí)請求對方提供履約擔(dān)保；指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況的監(jiān)控。

（3）發(fā)現(xiàn)履行異常時(shí)，及時(shí)通知法律部門，并中止我方履行行為，書面請求對方履行。14.合同約定履行順序，對方應(yīng)先履行而未履行或履行不符合約定而要求我方履行，我方按其要求已履行

（1）對合同承辦人員進(jìn)行先履行抗辯權(quán)知識(shí)的培訓(xùn)；合同承辦人員嚴(yán)格按照合同約定的順序履行；在合同文本中明確履約擔(dān)保條款，或在簽訂合同時(shí)請求對方提供履約擔(dān)保；指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況的監(jiān)控。

（2）發(fā)現(xiàn)履行異常時(shí)，及時(shí)通知法律部門，并中止我方履行行為，書面請求對方履行。15.變更合同未及時(shí)簽定書面變更協(xié)議

（1）指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況監(jiān)控；發(fā)生變更履行的情況，合同承辦人員按照簽訂合同的程序進(jìn)行報(bào)批，并簽訂書面變更協(xié)議；法律部門對變更協(xié)議進(jìn)行審查。

（2）發(fā)現(xiàn)變更履行未及時(shí)簽訂書面協(xié)議的，及時(shí)與對方協(xié)商，簽署書面變更協(xié)議。如發(fā)生爭議，在 2 個(gè)工作日內(nèi)通報(bào)法律部門。

16.因解除條件成就解除合同時(shí)未盡通知義務(wù)

（1）指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況監(jiān)控；當(dāng)合同解除條件成就時(shí)，合同承辦人員按照程序?qū)獬贤M(jìn)行審批。法律部門對合同解除進(jìn)行嚴(yán)格審查，具備解除條件的，告知合同承辦人員及時(shí)履行通知義務(wù)。

（2）發(fā)現(xiàn)解除合同未及時(shí)履行通知義務(wù)的，立即以合理的方式通知對方并留存通知證據(jù)；如發(fā)生爭議，在 2 個(gè)工作日內(nèi)通報(bào)法律部門。

17.未在法定或約定的期限或者經(jīng)對方催告未在合理期限行使解除權(quán)

（1）指定專人負(fù)責(zé)合同履行情況監(jiān)控；當(dāng)合同解除條件成就時(shí)，合同承辦人員按照程序?qū)獬贤M(jìn)行報(bào)批。法律部門對合同解除進(jìn)行嚴(yán)格審查。

（2）在對方催告行使解除權(quán)后，在合理期限內(nèi)按照合同解除程序辦理。18.解除合同應(yīng)當(dāng)辦理批準(zhǔn)、登記等手續(xù)而未辦理

（1）對指定專人在有關(guān)合同解除后辦理批準(zhǔn)、登記手續(xù)。法律及相關(guān)部門每半年進(jìn)行合同履行情況檢查。

（2）發(fā)現(xiàn)未辦理解除合同的批準(zhǔn)、登記手續(xù)的，要求合同承辦人員在 2個(gè)工作日內(nèi)去主管機(jī)關(guān)辦理。

19.未采取合理措施防止損失擴(kuò)大

指定專人對合同履行全程進(jìn)行監(jiān)控，發(fā)現(xiàn)對方違約的，2 個(gè)工作日內(nèi)通報(bào)法律部門，會(huì)同法律部門制定處理方案，采取中止履行合同、提存、變賣等措施防止損失擴(kuò)大。

20.未在訴訟時(shí)效內(nèi)行使請求權(quán)

（1）超過訴訟時(shí)效未行使請求權(quán)的，及時(shí)采取要求對方進(jìn)行權(quán)利確認(rèn)、提出履行要求等方式中斷訴訟時(shí)效，并立即通知法律部門以訴訟方式行使請求權(quán)。

（2）法律部門對合同承辦人員進(jìn)行訴訟時(shí)效等法律知識(shí)培訓(xùn)；相關(guān)部門指定專人對合同履行全程進(jìn)行監(jiān)控，建立債權(quán)登記管理臺(tái)帳，定期與債務(wù)人進(jìn)行對帳。在訴訟時(shí)效屆滿前 3 個(gè)月通知法律部門。

21.對方不履行合同，且不行使其到期債權(quán)給我方造成損失，我方?jīng)]有代位行使該債權(quán) 法律部門對合同承辦人員進(jìn)行代位權(quán)法律知識(shí)培訓(xùn)；合同承辦部門在合同文本中明確履約保證條款，或在合同簽訂時(shí)要求對方提供履約擔(dān)保；明確專人對未履行合同的相對人進(jìn)行跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，及時(shí)向法律部門報(bào)告。

22.對方不履行債務(wù)而放棄其到期債權(quán)、無償轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或以明顯不合理低價(jià)轉(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)于知情受讓人給我方造成損失

法律部門對合同承辦人員進(jìn)行撤消權(quán)法律知識(shí)培訓(xùn)；明確專人對未履行合同的相對人進(jìn)行跟蹤調(diào)查，發(fā)現(xiàn)異常情況時(shí)，及時(shí)向法律部門通報(bào)。法律部門在出現(xiàn)法定情形時(shí)，收集證據(jù)，及時(shí)行使撤銷權(quán)。

23.合同沒有完整的包括法律規(guī)定的必要條款 合同承辦人員草擬合同時(shí)，有股份公司或油田公司標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，必須使用標(biāo)準(zhǔn)合同文本；沒有上述標(biāo)準(zhǔn)合同文本的，在合同管理部門進(jìn)行合同法律審查時(shí)保證合同包括法律規(guī)定的必要條款。

24.合同未經(jīng)有效審批

在技術(shù)審查環(huán)節(jié)由專業(yè)管理部門對安全生產(chǎn)合同進(jìn)行審查。屬重大合同的，經(jīng)法律審查、經(jīng)理審批后,上報(bào)至公司相關(guān)部門，適用重大合同管理程序。

25.合同專用章的使用未經(jīng)有效授權(quán)

根據(jù)授權(quán)簽約人在合同文本上的簽章使用合同專用章，合同承辦人在《合同專用章使用記錄》上簽字備查。根據(jù)系統(tǒng)中自動(dòng)生成的《合同付款履行審查審批表》使用合同審核專用章，合同承辦人在《合同審核專用章使用記錄》上簽字備查。

26.沒有對合同的簽訂審批進(jìn)行適當(dāng)?shù)穆殭?quán)分離

合同簽訂前經(jīng)專業(yè)技術(shù)審查、經(jīng)濟(jì)審查、法律審查及領(lǐng)導(dǎo)審批（符合上報(bào)審查條件的，還需經(jīng)過公司機(jī)關(guān)相關(guān)專業(yè)部室審查），由法定代表人或授權(quán)委托人簽約。

27.合同沒有履行或沒有及時(shí)履行且沒有得到及時(shí)處理 合同管理部門每半年對本單位合同執(zhí)行情況進(jìn)行檢查；合同承辦部門對于所有已經(jīng)履行但尚未結(jié)算的合同進(jìn)行統(tǒng)計(jì)，并提出處置意見,合同管理部門進(jìn)行審查，相關(guān)業(yè)務(wù)主管部門審查；財(cái)務(wù)資產(chǎn)部根據(jù)處置意見進(jìn)行帳務(wù)處理。

28.合同文本及相關(guān)信息未被及時(shí)地、完整地、準(zhǔn)確地轉(zhuǎn)移到財(cái)務(wù)部門 對于待付款結(jié)算的合同，打印經(jīng)付款審查審批后系統(tǒng)自動(dòng)生成的《合同付款履行審查審批表》，并由打印人簽名、法律審查人員加蓋合同審核專用章后，傳遞到財(cái)務(wù)結(jié)算部門作為結(jié)算付款的依據(jù)之一。

29.合同履行內(nèi)容與簽訂的內(nèi)容不一致 合同雙方當(dāng)事人嚴(yán)格按照合同約定履行，合同承辦部門負(fù)責(zé)組織驗(yàn)收，并在相關(guān)表單上簽字確認(rèn)。如發(fā)現(xiàn)不一致，不予簽認(rèn)，按照合同約定處理。

30.未對合同進(jìn)行恰當(dāng)?shù)谋９?/p>

合同履行完畢后由合同管理人員負(fù)責(zé)將合同文本，按要求送檔案管理部門統(tǒng)一管理。

參考--海拉爾油田合同風(fēng)險(xiǎn)管理防范體系構(gòu)建 高慶國 F270.7

第二篇：合同管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及控制

公司合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其控制

為規(guī)范公司合同在簽訂、履行過程中的管理，防范與控制合同風(fēng)險(xiǎn)，依法維護(hù)公司的合法權(quán)益，現(xiàn)對公司合同管理中的風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)作以下提示：

一、合同的簽訂

1、對方主體資格的審查

訂立合同前，應(yīng)當(dāng)對對方單位的主體資格、相關(guān)業(yè)務(wù)資質(zhì)、資信能力、履約能力進(jìn)行調(diào)查，不得與不能獨(dú)立承擔(dān)民事責(zé)任的單位（如項(xiàng)目部、業(yè)務(wù)部、分支機(jī)構(gòu)等）簽訂合同，不得與不具備履行合同必須具備相應(yīng)資質(zhì)（如房地產(chǎn)開發(fā)資質(zhì)、建筑施工資質(zhì)、廣告經(jīng)營資質(zhì)等）的單位簽訂合同。為此，公司應(yīng)在合同談判前取得對方的經(jīng)年審合格的營業(yè)執(zhí)照和資質(zhì)證書復(fù)印件（加蓋對方公章）。

公司一般不得與自然人簽訂經(jīng)濟(jì)合同，確有必要簽訂經(jīng)濟(jì)合同，應(yīng)經(jīng)公司法務(wù)部門同意。

2、對方履約能力的審查

公司不得與對方單位簽訂與該單位履約能力明顯不相符的經(jīng)濟(jì)合同。根據(jù)合同的性質(zhì)，可以從對方單位的注冊資本和實(shí)收資本、最近一期經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表、對方單位的員工總數(shù)、榮譽(yù)證書等方面，對其履約能力做出綜合判斷。

3、本方履約主體資格和履約能力的審查

簽約前公司應(yīng)審查自身作為相關(guān)合同方的主體資格是否符合，是否具備相關(guān)經(jīng)營資質(zhì)，是否具備相應(yīng)的履約能力。需要相關(guān)部門配合的是否已經(jīng)協(xié)調(diào)妥善，如，合同擬約定的資金支付計(jì)劃，是否已由財(cái)務(wù)部門認(rèn)可可行。

4、合同的形式

公司訂立合同，均應(yīng)當(dāng)采用書面形式，并訂立正式的合同書。由于傳真件的證據(jù)效力在法律上存在不確定性，有關(guān)書面合同簽署后必須取得合同原件，并妥善保存。

5、合同的起草權(quán) 廣大律師事務(wù)所/廣業(yè)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

對于重大合同，公司應(yīng)盡量爭取合同起草權(quán)，并盡量使用公司擬定的合同示范文本。這樣的話，可以在合同談判過程中爭取有利的談判地位，并有利于公司合同管理和審批的效率。

6、簽訂合同前的批準(zhǔn)和授權(quán)

按規(guī)定須經(jīng)上級(jí)有關(guān)部門批準(zhǔn)才能簽訂的合同，必須經(jīng)批準(zhǔn)后才能簽訂。按公司章程和法律規(guī)定必須由公司股東會(huì)（股東大會(huì)）或董事會(huì)決定才能簽署的合同，必須取得相關(guān)決議后才能簽訂。比如，《公司法》規(guī)定，公司向其他企業(yè)投資或者為他人提供擔(dān)保，按照公司章程的規(guī)定由董事會(huì)或者股東會(huì)、股東大會(huì)決議；公司章程對投資或者擔(dān)保的總額及單項(xiàng)投資或者擔(dān)保的數(shù)額有限額規(guī)定的，不得超過規(guī)定的限額。公司為公司股東或者實(shí)際控制人提供擔(dān)保的，必須經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)決議。

7、合同簽訂過程中的注意事項(xiàng)

7.1 合同簽署前應(yīng)仔細(xì)檢查、核對合同各條款，確保所簽署版本是最后定稿版本。

7.2 在正式簽署的合同文本中，應(yīng)盡量避免過多空白，以避免少數(shù)不誠信的單位在合同簽署過程中擅自增加合同的內(nèi)容。

7.3 公司與對方單位擬簽訂的合同，一般應(yīng)先交由對方單位簽名蓋章，然后再由公司簽名蓋章。本方應(yīng)要求對方蓋章時(shí)使用公章或合同專用章，不得接受其他形式的印章（如業(yè)務(wù)專用章、財(cái)務(wù)專用章、部門章）在合同上蓋章。

7.4 為避免少數(shù)不誠信的單位在合同簽署過程中擅自更換合同的內(nèi)容，合同簽署時(shí)雙方都應(yīng)蓋騎縫章。

7.5 除非對方單位法定代表人親自簽署合同，其他授權(quán)代表簽署合同必須提供加蓋公司公章和法定代表人簽名的授權(quán)書。屬重大合同的，即使是對方法定代表人簽署，也應(yīng)要求對方提供其董事會(huì)批準(zhǔn)及授權(quán)的決議。

7.6 為防范經(jīng)濟(jì)合同詐騙的風(fēng)險(xiǎn)，對方代表在合同上簽名時(shí)，應(yīng)由本方經(jīng)辦人員見證其親筆簽名，簽名人員的身份證復(fù)印件應(yīng)留底備存。

7.7 合同經(jīng)雙方簽字、蓋章后，按法律法規(guī)規(guī)定或合同約定必須辦理鑒證、廣大律師事務(wù)所/廣業(yè)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

公證、批準(zhǔn)手續(xù)的，應(yīng)及時(shí)辦理。

二、合同的內(nèi)容

合同條款應(yīng)當(dāng)盡量按照國家或公司制定的示范文本和公司編制的指導(dǎo)手冊來起草。

1、當(dāng)事人的名稱、住所

合同抬頭、落款、公章與對方營業(yè)執(zhí)照載明的當(dāng)事人的名稱、住所應(yīng)保持一致。

2、合同標(biāo)的

合同標(biāo)的應(yīng)具有唯一性、準(zhǔn)確性，買賣合同應(yīng)詳細(xì)約定規(guī)格、型號(hào)、產(chǎn)地、等級(jí)等內(nèi)容；服務(wù)合同應(yīng)約定詳細(xì)的服務(wù)內(nèi)容及要求；對合同標(biāo)的無法以文字描述的應(yīng)將圖紙作為合同的附件。

3、數(shù)量

合同應(yīng)采用國家標(biāo)準(zhǔn)的計(jì)量單位約定標(biāo)的物數(shù)量。對于長期合作合同無法約定確切數(shù)量的，應(yīng)約定數(shù)量的確定方式（如訂貨單、送貨單、分合同等）。

4、質(zhì)量

有國家標(biāo)準(zhǔn)、行業(yè)標(biāo)準(zhǔn)或企業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)約定所采用標(biāo)準(zhǔn)的代號(hào)；對于可以用指標(biāo)描述的產(chǎn)品應(yīng)約定主要指標(biāo)要求；憑樣品交付的應(yīng)約定樣品的產(chǎn)生方式及樣品封存方式、地點(diǎn)。

5、價(jià)款或報(bào)酬

價(jià)款或者報(bào)酬應(yīng)在合同中明確，采用折扣形式的應(yīng)約定合同的實(shí)際價(jià)款；價(jià)款的支付方式如支票、匯款、信用證、現(xiàn)金等應(yīng)予以明確；價(jià)款或報(bào)酬的支付期限約定應(yīng)當(dāng)明確可行。

6、履行期限、地點(diǎn)和方式

合同履行期限應(yīng)具有確定性，難以在合同中確定具體期限的應(yīng)約定確定履行期限的方式。廣大律師事務(wù)所/廣業(yè)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

合同履行地點(diǎn)應(yīng)力爭作對本方有利的約定，如買賣合同一般約定交貨地點(diǎn)為本方倉庫或本方的住所地。合同履行地的具體地名應(yīng)明確至市轄區(qū)或縣一級(jí)。

7、承諾與保證條款

對于公司經(jīng)合理調(diào)查仍然未能了解的標(biāo)的物或目標(biāo)企業(yè)的情況，可以通過承諾與保證條款要求對方兜底，從而減小交易風(fēng)險(xiǎn)。比如，股權(quán)受讓方可以視需要要求轉(zhuǎn)讓方承諾與保證“除雙方認(rèn)可的審計(jì)報(bào)告確認(rèn)的目標(biāo)企業(yè)債務(wù)之外，不存在任何其他債務(wù)、責(zé)任和或有負(fù)債，否則轉(zhuǎn)讓方應(yīng)當(dāng)向受讓方作出足額賠償”；“法律法規(guī)規(guī)定的目標(biāo)企業(yè)經(jīng)營必須辦理的一切手續(xù)、證明、批文及許可均已合法辦妥”；如此等等。

8、各方的權(quán)利義務(wù)

各方的具體權(quán)利和義務(wù)，是合同內(nèi)容的重心，應(yīng)盡量予以明確約定。

9、合同的擔(dān)保

合同中對方要求提供擔(dān)保或本方要求對方提供擔(dān)保的，應(yīng)結(jié)合具體情況根據(jù)《擔(dān)保法》的要求及時(shí)辦理抵押登記、質(zhì)押登記等相關(guān)手續(xù)。提供保證的，應(yīng)明確約定保證的范圍和保證期間。

10、違約責(zé)任

10.1 違約責(zé)任條款應(yīng)盡量明確，以使違約救濟(jì)的方法具備可執(zhí)行性。建議結(jié)合各方的權(quán)利義務(wù)分別約定違約責(zé)任。

10.2 約定賠償損失的，對于賠償范圍應(yīng)盡可能窮盡。對于非知識(shí)產(chǎn)權(quán)類合同，如需對方賠償本方追償損失所發(fā)生的律師費(fèi)、差旅費(fèi)等，應(yīng)有明確約定。

10.3 約定違約金的，不可過分高于可能造成的損失，否則在訴訟或仲裁過程中可能被司法機(jī)關(guān)行使自由裁量權(quán)予以減少。

11、合同的解釋

合同文本中所有文字應(yīng)具有排它性的解釋，對可能引起岐義的文字和某些非法定專用詞語應(yīng)在合同中進(jìn)行解釋或定義。廣大律師事務(wù)所/廣業(yè)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

12、保密條款

對于涉及保密信息的合同，應(yīng)當(dāng)約定保密承諾與違反保密承諾時(shí)的違約責(zé)任。

13、通知條款

為保障合同履行過程中通知送達(dá)的效力，應(yīng)明確當(dāng)事人的聯(lián)系地址、郵編、電話等信息以及有效送達(dá)方式（一般包括派員親送、快遞郵寄、數(shù)據(jù)電文等方式）。

14、解決爭議的方式

解決爭議的方式可選擇仲裁或起訴，選擇仲裁的應(yīng)明確約定仲裁機(jī)構(gòu)的名稱，否則可能因約定不明導(dǎo)致仲裁約定無效。爭議解決方式的選擇一般應(yīng)當(dāng)考慮司法實(shí)踐中的地方保護(hù)主義因素，以及爭議解決的效率和成本等。

15、合同的成立時(shí)間、生效要件及合同簽訂時(shí)間、地點(diǎn)

合同結(jié)尾處應(yīng)明確約定合同的成立時(shí)間、生效要件及合同的簽訂時(shí)間、地點(diǎn)。

16、合同的附件

合同如存在附件的，應(yīng)明確約定附件是合同的組成部分，并與合同條款具有同等效力。當(dāng)附件內(nèi)容與合同條款不一致時(shí)，以哪個(gè)約定為準(zhǔn)，也應(yīng)予以明確。

17、涉外合同

在起草涉外合同時(shí)，應(yīng)考慮有關(guān)國際慣例，以提高雙方締結(jié)合同的效率。

三、合同的履行

1、公司應(yīng)當(dāng)按照合同約定全面履行自己的義務(wù)，并隨時(shí)督促對方及時(shí)履行其義務(wù)。對合同履行中發(fā)生的情況應(yīng)建立合同履行情況臺(tái)帳。

2、有關(guān)合同履行中的書面簽證、來往信函、文書、通知等文件應(yīng)及時(shí)整理、妥善保管原件，以備在產(chǎn)生爭議時(shí)作為證據(jù)之用。

3、向?qū)Ψ絾挝唤桓稑?biāo)的物、款項(xiàng)、資料或發(fā)票時(shí)，應(yīng)向?qū)Ψ剿魅∈諚l。廣大律師事務(wù)所/廣業(yè)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

4、向?qū)Ψ絾挝话l(fā)出通知時(shí)，應(yīng)采取書面形式并由專人送達(dá)或快遞郵寄，并由對方在通知（或回執(zhí)）上蓋章或?qū)Ψ绞跈?quán)代表在通知（或回執(zhí)）上簽名，并由本方收回妥為保存。

5、對合同履行過程中對方的違約情況，本方應(yīng)及時(shí)查明原因，通過取證按照合同約定及時(shí)、合理、準(zhǔn)確地向?qū)Ψ教岢鲞`約及要求補(bǔ)救或索賠的報(bào)告。

6、當(dāng)本方接到對方的違約或索賠報(bào)告后應(yīng)認(rèn)真研究并及時(shí)處理、解釋或提出反索賠。公司員工不得擅自在對方出具的違約或索賠報(bào)告、對帳單等確認(rèn)類文書上簽字蓋章，確須確認(rèn)的，應(yīng)視具體內(nèi)容經(jīng)部門負(fù)責(zé)人以上領(lǐng)導(dǎo)同意。

7、在履行合同過程中，本方經(jīng)辦人員若發(fā)現(xiàn)并有確切證據(jù)證明對方有下列情況之一的，應(yīng)立即中止履行，并及時(shí)書面上報(bào)部門負(fù)責(zé)人以上領(lǐng)導(dǎo)處理：

7.1、經(jīng)營狀況嚴(yán)重惡化；

7.2、轉(zhuǎn)移財(cái)產(chǎn)，抽逃資金，以逃避債務(wù)； 7.3、喪失商業(yè)信譽(yù)；

7.4、有喪失或者可能喪失履行債務(wù)能力的其他情形。

8、在對方發(fā)生合并、分立、改制、股權(quán)轉(zhuǎn)讓或其他重大事項(xiàng)以及對方的合同經(jīng)辦人員發(fā)生變動(dòng)時(shí)，應(yīng)及時(shí)對帳并確認(rèn)雙方債權(quán)債務(wù)。

9、履行合同約定的向我方付款義務(wù)的實(shí)際付款方若不是合同簽約對方，必須要求實(shí)際付款方向我方出具代付款說明，要求合同簽約方向我方出具委托付款說明。

10、本方經(jīng)辦人員與本方終止勞動(dòng)關(guān)系或因其他原因發(fā)生變更的，本方應(yīng)在情況發(fā)生后盡快以書面告知對方單位，以免本方對該人員之后的行為承擔(dān)責(zé)任。

11、本方內(nèi)部應(yīng)做好履行合同的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，相關(guān)各部門均應(yīng)明確了解合同約定的權(quán)利義務(wù)，并密切配合完成履約。

12、合同履行過程中如發(fā)生爭議或糾紛，應(yīng)及時(shí)向公司法務(wù)部門匯報(bào)，必要時(shí)組織外部律師進(jìn)行研究、討論，并應(yīng)及時(shí)提起訴訟或仲裁，以免超過時(shí)效本方請求無法得到法律保護(hù)。廣大律師事務(wù)所/廣業(yè)/合同管理風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

第三篇：鉆井風(fēng)險(xiǎn)及控制措施

風(fēng)險(xiǎn)名稱： 1.硫化氫中毒

控制/削減措施：

（1）持硫化氫培訓(xùn)合格證上崗（2）提示含硫化氫地層，采用正壓差鉆進(jìn)；按設(shè)計(jì)儲(chǔ)備除硫劑，保持鉆井液pH>9.5。（3）現(xiàn)場配備硫化氫監(jiān)測儀。

（4）定期送檢，確保其合格且在有效期內(nèi)。

（5）對可能出硫化氫的井應(yīng)配備防毒面具或正壓式呼吸器。（6）列車房應(yīng)擺放在地勢較高的上風(fēng)口位置。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 2.井噴

控制/削減措施：

（1）持井控證上崗，參加井隊(duì)防噴應(yīng)急演練。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行鉆井設(shè)計(jì)或指令，按設(shè)計(jì)儲(chǔ)備加重材料，密度不得低于設(shè)計(jì)下限。（3）按設(shè)計(jì)要求定時(shí)測量鉆井液密度、粘度；異常情況下隨時(shí)測量。（4）每班檢查復(fù)核一次井隊(duì)泥漿液量記錄；異常情況下加密檢查。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 3.火災(zāi)

控制/削減措施：

（1）經(jīng)常檢查線路和用電設(shè)備，發(fā)現(xiàn)線路老化或短路、負(fù)荷過重現(xiàn)象及時(shí)匯報(bào)和整改。

（2）用電儀器設(shè)備工作完后及時(shí)斷電。

（3）使用中發(fā)現(xiàn)用電儀器/設(shè)備過熱及時(shí)斷電，待冷卻至室溫后再啟用。（4）禁止在電暖器上的搭放衣物、濕手套等。

（5）嚴(yán)格執(zhí)行《鉆井工程技術(shù)研究院安全用電管理辦法》。

（6）執(zhí)行井隊(duì)HSE相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)場或列車房內(nèi)嚴(yán)禁使用明火，禁止吸煙。（7）井噴失控，人員撤離。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 4.觸電

控制/削減措施：

（1）經(jīng)常檢查線路，發(fā)現(xiàn)線路老化或線頭裸露現(xiàn)象及時(shí)匯報(bào)和整改。（2）加強(qiáng)開機(jī)前的安全檢查，發(fā)現(xiàn)線路老化或裸露現(xiàn)象要及時(shí)匯報(bào)和整改。（3）嚴(yán)格執(zhí)行《鉆井工程技術(shù)研究院安全用電管理辦法》。

（4）加強(qiáng)員工培訓(xùn)教育，非電工作業(yè)人員禁止接觸線路和拆卸用電設(shè)備。（5）檢修時(shí)應(yīng)切斷電源，在確保無電情況下進(jìn)行。（6）檢修時(shí)應(yīng)由兩人或以上進(jìn)行。

（7）檢修電器設(shè)備應(yīng)配備和穿戴、使用有效的絕緣手套、絕緣工具。（8）經(jīng)常檢查漏電保護(hù)器和地線裝置，發(fā)現(xiàn)失靈及時(shí)更換。

（9）嚴(yán)格執(zhí)行《鉆井工程技術(shù)研究院安全用電管理辦法》，保證接地樁長度1~1.2m，直徑15~20mm，埋深不少于60cm。（10）及時(shí)更換，接地線應(yīng)為6~10mm多芯銅線。（11）經(jīng)常檢查地樁坑，及時(shí)加水保持其濕潤。

（12）經(jīng)常檢查，及時(shí)安裝合格接地線或?qū)⒔拥鼐€用螺母壓緊。（13）將水杯或碗放置在固定位置，遠(yuǎn)離插座。（14）插座損壞及時(shí)修理或更換。

（15）常檢查列車房外防爆開關(guān)，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)找綜合服務(wù)隊(duì)維修或更換。（16）循環(huán)罐或固控設(shè)備發(fā)現(xiàn)漏電及時(shí)通知井隊(duì)大班電工修理。（17）及時(shí)與井隊(duì)溝通，對固控設(shè)備、加重設(shè)備等開關(guān)安裝護(hù)罩。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 5.燙傷

控制/削減措施：

（1）穿戴好防護(hù)用品，小心操作。（2）正確使用防護(hù)用品。

（3）嚴(yán)格執(zhí)行《鉆井液高溫高壓濾失儀操作規(guī)程》，待罐體冷卻至室溫后，排氣開罐。

（4）實(shí)驗(yàn)前檢查放氣閥，實(shí)驗(yàn)后清洗放氣閥，保證閥眼通暢。（5）請專業(yè)人員修理或停用老化罐。

（6）電暖器固定放置，靠近時(shí)小心，不要隨意觸碰。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 6.化學(xué)品灼傷 控制/削減措施：

（1）加入酸、堿時(shí)動(dòng)作要慢和小心操作，并注意站在上風(fēng)口。（2）加料時(shí)提示周圍的人員到上風(fēng)口位置。（3）正確使用防護(hù)用品（帶口罩、手套和防護(hù)鏡）。（4）操作腐蝕性化學(xué)品時(shí)注意力集中。

（5）嚴(yán)格執(zhí)行《鉆井液技術(shù)服務(wù)公司實(shí)驗(yàn)室管理制度》，腐蝕性藥品分類擺放，明顯標(biāo)識(shí)。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 7.物體擊打 控制/削減措施：

（1）禁止在吊物下站人，嚴(yán)禁交叉作業(yè)。（2）裝卸列車房必須專人指揮。

（3）起吊前檢查吊具，保證吊具滿足吊裝要求。

（4）禁止在惡劣天氣下或夜間吊裝列車房或裝卸泥漿材料。

（5）做好“三穿一戴”，且在鉆臺(tái)或井架下快速通行或聽從司鉆指揮占位。（6）檢查加料漏斗底部噴嘴，發(fā)現(xiàn)冰堵用蒸汽吹開后方可開泵。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 8.刺傷

控制/削減措施：

（1）工作完后，及時(shí)離開高壓管匯區(qū)（泵房、循環(huán)管線等處）。（2）加強(qiáng)責(zé)任心，開泵前仔細(xì)檢查出口閘門，疏通后方可開泵。（3）檢查漏斗底部噴嘴，暢通后方可開泵。（4）勿將包裝袋隨泥漿材料一起加入漏斗中。

（5）加完泥漿材料后，及時(shí)將漏斗底部噴嘴周圍清理干凈。

（6）經(jīng)常檢查除砂器、除泥器的旋流器，發(fā)現(xiàn)刺漏及時(shí)向井隊(duì)匯報(bào)，督促井隊(duì)進(jìn)行維修。

（7）嚴(yán)格執(zhí)行《鉆井液高溫高壓濾失儀操作規(guī)程》，待罐體冷卻至室溫后，排氣開罐。

（8）實(shí)驗(yàn)前檢查放氣閥，實(shí)驗(yàn)后清洗放氣閥，保證閥眼通暢。（9）放氣閥不能通暢請專業(yè)人員修理或停用老化罐。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 9.跌落、碰傷、摔傷 控制/削減措施：

（1）上下梯子抓住扶手，行走時(shí)注意力集中。

（2）經(jīng)常檢查，發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向井隊(duì)匯報(bào)，及時(shí)維修。（3）取完漿后及時(shí)將槽板蓋上。

（4）行走、站位應(yīng)仔細(xì)觀察四周和路面情況。（5）注意休息，調(diào)整好作息時(shí)間。（6）裝卸料時(shí)，專人統(tǒng)一指揮車輛。（7）將列車房擺放在平整地帶。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 10.粉塵

控制/削減措施：

（1）加料時(shí)人站上風(fēng)口。

（2）加料時(shí)提示周圍的人員到上風(fēng)口位置。（3）加料時(shí)包裝袋口靠近漏斗入口。

（4）正確使用防護(hù)用品（帶口罩、手套和防護(hù)鏡）。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 11.機(jī)械傷害 控制/削減措施：

（1）做好“三穿一戴”上崗。

（2）發(fā)現(xiàn)問題及時(shí)向井隊(duì)匯報(bào)，及時(shí)維修，保證凈化設(shè)備護(hù)罩齊全、完好、固定牢固。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 12.噪聲

控制/削減措施：

（1）現(xiàn)場配備耳塞、耳套等削減噪音的器材。（2）控制噪音環(huán)境下的連續(xù)工作時(shí)間。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 13.食物中毒 控制/削減措施：

（1）不吃過期變質(zhì)和無標(biāo)識(shí)生產(chǎn)時(shí)間的食品和飲料。（2）配備滅蠅藥品和物具。

（3）注意個(gè)人衛(wèi)生，及時(shí)清洗碗筷、水杯。（4）禁止自采野生植物食用。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 14.傳染病 控制/削減措施：

（1）注意個(gè)人衛(wèi)生，個(gè)人物品（碗筷、水杯等）分開專用。（2）現(xiàn)場配備消毒藥品，住所經(jīng)常消毒。（3）配備滅蚊、滅蠅器具和藥品，及時(shí)殺滅生活區(qū)的蚊蠅。（4）做好疑似傳染病人或傳染病人的隔離。（5）嚴(yán)禁進(jìn)入疫區(qū)。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 15.交通事故 控制/削減措施：

（1）監(jiān)督司機(jī)遵守交通規(guī)則，安全駕駛。（2）乘車人員乘車時(shí)系好安全帶。

（3）不允許乘坐違章車輛、不允許搭乘外單位、私人車輛。（4）不安排司機(jī)疲勞行車，遵守院安全交通行車規(guī)定。（5）監(jiān)督司機(jī)行車中仔細(xì)觀察路面，躲避異物或適時(shí)提醒。（6）出車前督促司機(jī)檢查車況，保證車輛正常。（7）監(jiān)督司機(jī)按限速標(biāo)記行使。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 16.中暑

控制/削減措施：

（1）合理安排好自己的勞動(dòng)時(shí)間，工作插入短暫休息降溫。（2）配備必要的防暑降溫飲料及藥品。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 17.凍傷

控制/削減措施：

（1）穿戴好保暖的棉工服、棉工鞋、棉工帽、棉手套。（2）及時(shí)通知院綜合服務(wù)隊(duì)更換。

（3）合理安排好自己的勞動(dòng)時(shí)間，工作插入短暫休息取暖。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 18.洪水

控制/削減措施：

（1）將列車房置于高處，且遠(yuǎn)離溝壑。（2）做好天氣預(yù)報(bào)，聽從井場應(yīng)急小組指揮。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 19.大風(fēng)

控制/削減措施：（1）做好天氣預(yù)報(bào)，聽從井場應(yīng)急小組指揮。（2）大風(fēng)期間盡量呆在列車房內(nèi)，減少外出。

（3）結(jié)伴進(jìn)行，抓緊、抓牢扶梯或護(hù)欄，做好自我保護(hù)。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 20.地震

控制/削減措施：

(1)掌握多種地震逃生方法，科學(xué)逃生。4.1.2環(huán)境因素關(guān)鍵任務(wù)分配 風(fēng)險(xiǎn)名稱：

1.固體、液體、廢棄物 控制/削減措施：

（1）廢泥漿排放到井隊(duì)的廢液池中。（2）生活污水、垃圾倒入井隊(duì)的指定地點(diǎn)。（3）測試廢液、清洗儀器廢水集中傾倒入廢液池。（4）廢棄包裝袋、桶、塑料布統(tǒng)一回收處理。

（5）鉆井液材料上蓋下墊，及時(shí)清理泄漏材料。剩余材料及時(shí)回收，對料場進(jìn)行清掃和平整。

（6）按要求投倒入井隊(duì)的指定地點(diǎn)。

（7）將廢棄電池收集，帶回院投入電池回收箱中，集中處理。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 2.水、電、紙消耗 控制/削減措施：

（1）工作完畢及時(shí)關(guān)閉用電設(shè)備電源。

（2）提高員工節(jié)能意識(shí)，開著空調(diào)/暖氣時(shí)及時(shí)將門、窗關(guān)閉，且將空調(diào)溫度適當(dāng)調(diào)高。

（3）根據(jù)照明需要開燈，并及時(shí)關(guān)閉。

（4）及時(shí)關(guān)閉電腦，短時(shí)間不用時(shí)設(shè)置為休眠狀態(tài)。（5）資料雙面打印。

（6）對非正式資料盡量用廢紙打印。（7）加強(qiáng)員工節(jié)約意識(shí)，節(jié)約用紙。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 3.粉塵 控制/削減措施：

（1）鉆井液材料上蓋下墊，及時(shí)清理泄漏材料。（2）裝卸、搬運(yùn)小心、輕放，避免包裝袋破損。（3）加料時(shí)包裝袋口靠近漏斗入口。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 4.廢氣

控制/削減措施：

（1）盡量控制空調(diào)使用時(shí)間，適當(dāng)調(diào)高溫度。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 5.火災(zāi)

控制/削減措施：

（1）經(jīng)常檢查線路和用電設(shè)備，發(fā)現(xiàn)線路老化或短路、負(fù)荷過重現(xiàn)象及時(shí)匯報(bào)和整改。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行各儀器設(shè)備操作規(guī)程，工作完后及時(shí)斷電。

（3）使用中發(fā)現(xiàn)用電儀器/設(shè)備過熱及時(shí)斷電，待冷卻至室溫后再啟用。（4）禁止在電暖器上的搭放衣物、濕手套等。

（5）嚴(yán)格執(zhí)行鉆井工程技術(shù)研究院安全用電管理辦法。

（6）執(zhí)行井隊(duì)HSE相關(guān)規(guī)定，現(xiàn)場或列車房內(nèi)嚴(yán)禁使用明火，禁止吸煙。（7）井噴失控，人員撤離。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 6.H2S泄漏 控制/削減措施：

（1）提示含硫化氫地層，采用正壓差鉆進(jìn)；按設(shè)計(jì)儲(chǔ)備除硫劑，保持鉆井液pH>9.5。

（2）現(xiàn)場配備H2S監(jiān)測儀。

（3）定期送檢H2S監(jiān)測儀，確保合格且在有效期內(nèi)。風(fēng)險(xiǎn)名稱： 7.井噴

控制/削減措施：

（1）持井控證上崗，參加井隊(duì)防噴應(yīng)急演練。

（2）嚴(yán)格執(zhí)行鉆井設(shè)計(jì)或指令，按設(shè)計(jì)儲(chǔ)備加重材料，密度不得低于設(shè)計(jì)下限。（3）按設(shè)計(jì)要求定時(shí)測量鉆井液密度、粘度；異常情況下隨時(shí)測量。（4）每班檢查復(fù)核一次井隊(duì)泥漿液量記錄；異常情況下加密檢查。

第四篇：市場部安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施

市場部安全風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)控制措施

一．內(nèi)部工作流程控制

1.嚴(yán)格按照公司的要求，下發(fā)制作了《市場部安全隱患自查表》，于8.11召開了市場部安全專題討論會(huì)，結(jié)合公司近年來的安全事故，首先從思想上明確了安全工作的重要性，大家結(jié)合自己的工作，提出了整改意見。.針對客戶培訓(xùn)中容易出現(xiàn)的安全隱患，修改完善了《 市場部客戶培訓(xùn)流程》，要求客戶培訓(xùn)前，其單位和本人必須和我公司簽訂《客戶培訓(xùn)安全責(zé)任書》，客戶在培訓(xùn)前進(jìn)行安全教育后才能上崗；

3.針對客戶參觀的安全問題，市場部專門申購了安全頭盔，防護(hù)鏡，雨傘等公用物品，并對使用和保管制定了專門規(guī)定。

二．經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)控制

1.制定了《市場部信息保密安全制度》，并已要求每個(gè)市場部員工都和公司簽署了《信息保密責(zé)任書》。

2.完善了《旋壓件加工工作流程》，參考旋壓機(jī)出貨流程，對旋壓件的接單評(píng)審，申購審批，出貨檢驗(yàn)，出貨流程和工廠，財(cái)務(wù)商討，制定了完善流程，避免從制度上產(chǎn)生漏洞。三．人身安全控制

1.要求員工在公司上下班按規(guī)定路線乘降地點(diǎn)上下車，盡量不要騎車上班。2.承擔(dān)接送客人任務(wù)的員工，加強(qiáng)了《道路交通法》的學(xué)習(xí)，要求遵守交通規(guī)則，做到安全行駛。四．其他方面：

1.體驗(yàn)館考慮到客戶培訓(xùn)時(shí)有電腦在培訓(xùn)室，為安全期間，體驗(yàn)館培訓(xùn)室窗戶安裝窗簾一副。（已申購，25前到位）2.對辦公室所有電器插座進(jìn)行了排查，有問題的，全部更換，對辦公室風(fēng)扇，空調(diào)落實(shí)到專門的責(zé)任人，辦公室新添 干粉滅火器一具。

3.加強(qiáng)內(nèi)部教育，對下班后忘記關(guān)燈，關(guān)電腦，風(fēng)扇，空調(diào)的員工，第一次群內(nèi)通報(bào)批評(píng)，第二次承擔(dān)電費(fèi)損失。

市場部 2015.8.21

第五篇：重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單

重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單
a.b.c.本表由安全員根據(jù)公司重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單（安全員的支持性文件）、結(jié)合現(xiàn)場情況調(diào)整后，在項(xiàng)目開工后 15 日內(nèi)報(bào)公司工程管理部。

柯利達(dá)裝飾

公司重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單中列入的“重大風(fēng)險(xiǎn)”，且現(xiàn)場有這項(xiàng)活動(dòng)的，必須列為項(xiàng)目部的“重大風(fēng)險(xiǎn)”“管理方式”項(xiàng)目部可以自行制定。，作為一個(gè)完整的策劃，本表的附件應(yīng)包括：現(xiàn)場電箱、固定設(shè)備和滅火器材分布圖、公司重大風(fēng)險(xiǎn)及控制措施清單、項(xiàng)目部制定的“管理方案”和“應(yīng)急預(yù)案”。▍地址： 地址： 危 1 險(xiǎn) 源 危險(xiǎn)源分類 違章作業(yè) 違章作業(yè) 違章指揮 違章作業(yè) 管理 缺陷 違章作業(yè) 有害作業(yè) 違章作業(yè) 可能導(dǎo)致 的 事 故 墜落/傷害/ 觸電等 起重傷害 /觸電等 高處墜落 觸電 火災(zāi)、爆炸 危險(xiǎn) 級(jí)別 現(xiàn) 有 控 ▍日期： 日期： 制 措 施 年 月 日 危險(xiǎn) 順序 5 3 2 4 1 9 6

▍項(xiàng)目名稱： 項(xiàng)目名稱： 序 號(hào) 作業(yè)活動(dòng)

未使用或不正確使用防護(hù)用品 特種作業(yè)無證操作 未經(jīng)同意 拆改防護(hù)設(shè)施 未達(dá)到三級(jí)配電、兩級(jí)保護(hù) 在易燃易爆物品上方、周圍違章 焊割作業(yè) 電焊煙塵及電弧光 化學(xué)危險(xiǎn)品未按規(guī)定使用、存放（如易燃性涂料未分開存放）

重大 安全員做好發(fā)放記錄和日常檢查 重大 重大 重大 編制“質(zhì)量、環(huán)保、安全管理計(jì)劃”時(shí)確定特種作業(yè) 人員，安全員負(fù)責(zé)驗(yàn)證，杜絕無證人員從事特種作業(yè) 必須編制“安全防護(hù)管理方案 安全防護(hù)管理方案” 安全防護(hù)管理方案 設(shè)備總?cè)萘?50KW 及以上 必須編制“臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì) 臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)” 臨時(shí)用電施工組織設(shè)計(jì)

1 一.安全管理 2 2 四.高處作業(yè) 3 五.施工用電 3 4 5 6 7

4

七.焊接作 業(yè) 九.危險(xiǎn)品使 用和存儲(chǔ)

焊接作業(yè)安全管理方案” 重大 制定“焊接作業(yè)安全管理方案 焊接作業(yè)安全管理方案 加強(qiáng)個(gè)體防護(hù)

電焊塵肺、重大 電焊性眼炎和皮炎、火災(zāi)/爆炸 滑石粉塵肺/重金屬 元素中毒/中署 食物中毒

5

重大 倉管員負(fù)責(zé)危險(xiǎn)品的貯存、發(fā)放、使用的控制管理

十五.其它施 6 工作業(yè)活動(dòng) 7 十六.生活 區(qū)

8

有害物質(zhì) 滑石粉粉塵、重金屬元素、高溫 作業(yè)環(huán)境 35oC 作業(yè)

重大

加強(qiáng)個(gè)體防護(hù)

7

以上

9

變質(zhì)食品

管理缺陷

重大 制定管理方案和緊急預(yù)案

8

▍判別依據(jù)：①不符合法律法規(guī)及其他要求；②曾發(fā)生過事故，仍未采取有效控制措施；③相關(guān)方合理抱怨或要求；④直接觀察到的危險(xiǎn)； 編制： 安全員（員工代表）審核人： 審批人： ▍編制： ▍安全員（員工代表）： ▍審核人： ▍審批人：

（修訂日期：2005 年 5 月 28 日）