第一篇：關于落實水上水下活動通航安全主體責任的指導意見

關于落實水上水下活動通航安全

主體責任的指導意見

為加強我國沿海、內河各類水上水下活動水上交通安全監督管理工作，健全、完善建設單位、施工單位、業主單位和經營管理單位等有關通航安全責任主體的管理制度，保障工程建設不同階段各級通航安全主體的責任落實到位，維護水上交通秩序，保護水域環境和通航資源，保障船舶航行、停泊和作業安全，防止和減少生產安全事故的發生，根據《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內河水上交通安全管理條例》以及《中華人民共和國水上水下活動通航安全管理規定》等法律法規，制定《關于落實水上水下活動通航安全責任的指導意見》。

一、關于通航安全主體責任沿海、內河各類水上水下活動建設單位、施工單位、業主單位、經營管理單位和組織單位是工程通航安全的責任主體，應對本單位水上水下活動的通航安全承擔責任，并對由于未履行通航安全責任導致的后果負責。

沿海、內河各類水上水下活動建設單位、施工單位、業主單位、經營管理單位和組織單位應建立健全本單位通航安全責任制度，明確各崗位的責任人員、責任內容和考核獎懲等事項，把安全責任落實到每一個崗位和每一名員工，形成完整的制度和責任體系，并嚴格實施。沿海、內河各類水上水下活動建設單位、施工單位、業主單位、經營管理單位和組織單位的主要負責人是本單位安全生產的第一責任人，對落實本單位水上水下活動通航安全責任全面負責。

沿海、內河各類水上水下活動建設單位、施工單位、業主單位、經營管理單位和組織單位的通航安全責任主要包括以下內容：

（一）物質保障責任：

1.具備法律法規和國家標準、行業標準規定的安全生產條件；

2.保證依法履行建設項目安全設施“三同時”的規定； 3.依法為從業人員提供勞動防護用品，并指導、監督其正確使用。

（二）資金投入責任：

1.按規定提取和使用水上水下活動不同階段通航安全維護費用，確保資金投入滿足通航安全需要；

2.保證通航安全方面的教育培訓資金投入。

（三）機構設臵和人員配備責任：設臵通航安全管理機構，配齊通航安全管理人員。

（四）規章制度建設責任：建立健全水上水下活動通航安全責任制和各項規章制度、操作規程，并將其一并納入安全管理體系。

（五）教育培訓責任：依法組織從業人員參加安全生產培訓，取得相關上崗資格證書；開展安全生產宣傳教育。

（六）安全管理責任： 1.加強通航安全管理； 2.定期開展安全檢查； 3.及時消除事故隱患。

（七）事故報告和應急救援責任： 1.按規定報告水上交通安全事故； 2.及時開展事故應急演練和救援； 3.妥善處理事故善后工作。

（八）法律、法規規定的其他通航安全責任。

二、關于建設單位主體責任建設單位全面負責工程的建設安全，嚴格落實企業安全生產責任，保證工程的建設安全。

（一）在進行工程建設不同階段的研究時，應充分聽取海事管理機構的意見和建議。

對通航安全有影響的水上水下活動，在工程立項前應開展通航安全影響論證；認真分析工程建設對水域通航環境及船舶通航安全的永久性影響。經審查，嚴重影響水域通航環境及船舶通航安全的，應另行選址或重新設計；通過優化設計能夠減輕或消除工程建設對水域通航環境及船舶通航安全影響的，應認真落實論證過程中提出的有關意見、建議以及各項安全和防污染保障措施。

（二）確保水上交通安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用（“三同時”）。涉水工程建設項目水上交通安全設施“三同時”應達到以下要求：

1.建設項目設計單位在編制項目設計文件時，應同時編制水上交通安全設施的設計文件；

2.在編制建設項目投資計劃和財務計劃時，應將水上交通安全設施所需投資一并納入概算，同時編報；

3.需要報經海事管理部門批準的建設項目，在報批時，應當同時報送水上交通安全設施設計文件；

4.在生產設備調試階段，應同時對水上交通安全設施進行調試和檢測，對其效果作出評價；

5.建設項目預驗收時，應同時邀請海事管理機構對水上交通安全設施進行驗收；建設項目竣工前應組織編寫《通航安全報告》，并申請海事管理機構對《通航安全報告》進行核查；

6.涉水工程項目的設計單位應當對安全設施的設計負責。

（三）建立并不斷完善工程項目安全管理體系，安全管理體系應涵蓋工程建設不同階段涉及的通航安全問題，明確建設、施工、經營管理單位的安全管理職責。

指定專人負責與海事管理機構保持聯系。聯系人應熟悉工程涉及水域及附近的通航環境，具備一定的航海、設計、管理類資歷并經過海事管理機構組織的通航安全管理方面的專門培訓。

（四）負責保持工程水域良好的通航環境，做好施工期與營 運期通航安全維護工作。有關費用一并納入工程概算和年度預算。

（五）建立健全水上交通安全管理體系，積極落實施工單位安全管理責任。

在招標文件中明確參與施工作業的船舶、浮動設施應具備的安全標準和條件，在工程招投標后督促施工單位落實施工過程中各項安全保障措施，將施工作業船舶、浮動設施及人員和為施工作業或活動服務的所有船舶納入水上交通安全管理體系，并與施工單位簽訂安全生產責任書，檢查、督促施工單位落實通航安全保障措施和防污染措施。未簽訂安全生產責任書或者未約定安全管理事項，發生水上交通安全事故的，由事故發生單位的實際控制人承擔相應后果。

（六）涉水工程在建設期間對通航安全、防治船舶污染可能構成重大影響的，建設單位應當及時開展施工期通航安全評估，認真分析工程施工對水域通航環境及船舶通航安全的臨時性影響。經評估，嚴重影響水域通航環境及船舶通航安全的，應重新制定施工方案；通過優化方案能夠減輕或消除工程施工對水域通航環境及船舶通航安全影響的，應認真落實評估過程中提出的有關意見、建議以及各項安全和防污染保障措施，并落實施工期通航安全維護費用。

涉水工程項目立項期應充分考慮該項目對水上交通和通航環境造成的影響；建設期水上交通安全責任不落實、安全措施不 到位的，不能獲取“水上水下活動許可證”。

（七）工程施工作業結束后運營前，應向海事管理機構提交涉及通航安全的通航安全報告，向海事管理機構申請項目通航安全核查。核查中發現存在有礙航行和作業的安全隱患的，海事管理機構將予以暫?；蛳拗破渫度胧褂?。

三、關于施工單位主體責任

（一）負責工程項目施工期的水上水下活動施工安全維護，對施工水域通航安全和施工安全負責。施工單位應制訂施工安全保障方案，遵守國家安全作業和防火、防爆、防污染等有關法律法規，落實通航安全評估中提出的各項安全防范措施和對策，并做好施工與通航及其他有關水上交通安全的協調和現場安全維護工作。

（二）健全施工船舶安全管理體系。

1.施工單位不得雇用在海事管理機構發出的有效“黑名單”內的船舶參與施工。

2.施工單位要與為其服務的船舶簽訂安全責任書，將施工作業船舶和為施工作業服務的所有船舶納入安全管理體系內進行管理。

（三）施工單位應當引導從業人員自覺遵守安全生產規章制度，拒絕違章作業；組織、鼓勵從業人員參加安全生產教育培訓，提出改進安全工作的建議。

施工單位應當加強安全生產宣傳教育，不斷提高從業人員的 安全意識。積極弘揚企業安全文化，堅持以人為本，把安全生產放在第一位。

施工單位應制定從業人員安全生產教育培訓計劃，并按計劃組織實施。施工單位從業人員安全生產教育培訓的經費依據有關規定列支。

安全生產教育培訓的內容和考核結果應當記入從業人員安全生產教育培訓考核檔案，未經安全生產培訓合格的人員，不得參加施工作業。

（四）建立健全安全生產責任制，對參與施工、作業或活動的船舶、浮動設施及人員進行安全管理，不得指使、強令船舶、浮動設施和人員違章操作。

（五）確保在核定的施工專用水域內施工作業或者活動，并按事先制定的限定施工船舶或設施作業的氣象、水文條件進行作業，設立專職聯絡員與安全員，及時通報施工進度及計劃，并保持工程水域良好的通航環境。夜間施工時應采取妥善措施遮蔽照明燈光，不得影響航標顯示性能和船舶航行安全。

（六）設臵、遷移施工輔助碼頭和其他水上設施以及進行其他相關的水域工程施工作業，應事先向海事管理機構申請辦理有關審批手續，經批準后方可實施，并要保證有關設施保持適于從事有關活動的狀態。

（七）按規范要求配備必要的安全設施或警戒船舶，制定相關的應急預案，對施工水域發生的突發事件進行搶險救助。

（八）禁止隨意傾倒廢棄物，禁止違章向水體投棄施工建筑垃圾、船舶垃圾，禁止違章排放船舶污染物、生活污水和其他有害物質；施工完成后，負責清除其遺留在施工作業水域的礙航物體，并對工程水域進行水深掃測。

（九）施工及輔助船舶或水上設施應保持處于良好的適航狀態，滿足施工作業安全要求，按規定辦理船舶進出港簽證手續；按規定顯示號燈號型，配備有效的通信設備，明確專人在指定的頻道上守聽。施工船嚴禁超載，施工淤泥必須到指定地點拋卸。

（十）施工單位不得擅自改變施工作業安全作業區的范圍；需要改變的，應當報經海事管理機構重新核準公告。未經批準，與施工作業無關的船舶、設施不得進入施工安全作業區。

（十一）及時向海事管理機構通報施工進度及計劃。

四、關于業主單位或經營管理單位主體責任

（一）負責工程項目建成投入使用后的有關水上交通安全維護工作。建立健全本單位通航安全責任制，制定有關通航安全規章制度（例如通航安全投入及費用提取和使用制度，水上交通安全設施、設備的管理、檢修和維護制度），確保本單位通航安全所必需的資金投入，并將該投入納入本單位全年經費預算。

（二）配齊通航安全管理人員。指定專人負責與海事管理機構保持聯系。聯系人應熟悉工程涉及水域及附近通航環境，具備一定的航海、設計、管理類資歷，并經過海事管理機構的專業培訓。

（三）督促、檢查本單位水上水下活動的通航安全工作，認真監控、及時消除水上交通安全事故隱患。定期組織開展安全檢查，及時消除不安全因素。對檢查出的問題應立即整改；不能立即整改的，應制定相應的防范措施和整改計劃，限期整改。

（四）定期維護工程水域助航專用標志和水域水深，保證專用標志功能的正常發揮和水域的正常水深。無維護能力的，可簽訂委托維護協議，委托有資質、有能力的專業單位進行維護，有關費用由業主單位或經營管理單位承擔。

（五）建立各類水上交通安全事故應急預案，并定期組織演練。發生水上交通安全事故時，及時、準確、完整報告事故，有效組織事故應急救援工作；配合水上交通安全事故的調查和處理，制定水上交通事故預防措施并有效執行。

（六）業主單位和經營管理單位不一致的，業主單位應及時將經營管理單位的有關信息報海事管理機構備案。

五、關于海事監管責任

各級海事管理機構依法對轄區涉水工程建設單位、施工單位、業主單位和經營管理單位落實通航安全責任情況實施監督管理。

各級海事管理機構應當嚴格依照法定條件和程序實施海事行政許可事項。對不符合安全生產條件的，不得予以許可。發現未依法取得許可的單位擅自從事有關活動的，應當立即予以糾正。對已經依法取得許可的單位，發現其不再具備安全生產條件 的，應當撤銷原許可。

各級海事管理機構應當依據各自的職責，實施嚴格監管和有效指導，推動企業安全生產責任落實到位，要督促和指導涉水工程建設單位、施工單位、業主單位和經營管理單位制定和落實通航安全生產責任制。

各級海事管理機構要建立涉水工程施工單位、施工船舶安全誠信制度和獎懲機制。對遵守安全規章制度、積極完善安全管理措施、安全記錄良好的施工單位，要予以表揚和支持；對不服從管理以及發生安全事故的施工單位，要嚴肅處理，對存在重大安全隱患的施工項目要吊銷施工單位“水上水下活動許可證”，并予以公示。對自覺接受海事監管、安全記錄良好的施工船舶，在網上建立“白名單”，可適當延長安全檢查周期，實行定期簽證；對逃避海事監管、屢教不改、多次違法施工發生水上交通險情的施工船舶，在網上建立“黑名單”并通報有關單位，縮短安全檢查周期，實行航次簽證，嚴重的不允許參與施工。

各級海事管理機構應當建立專項監督檢查、綜合監督檢查、聯合執法檢查以及舉報案件查處等監督檢查制度，及時督促企業排查事故隱患及做好整改，加強對生產經營單位落實安全生產責任情況的監督檢查。對在監督檢查過程中發生的下列情形予以通告并跟蹤整改：

（一）施工過程中發生水上交通事故和船舶污染事故，造成人員傷亡和重大水域污染的；

（二）以不正當手段取得許可證并違法施工的；

（三）不服從管理，未按規定落實水上交通安全保障措施，存在重大通航安全隱患，拒不整改而強行施工的；

（四）不具備正常通航條件，拒不整改而強行運營的。

六、其它交通運輸主管部門的責任

（一）安全管理責任

要根據涉水工程對水上通航安全的影響情況制定相應的安全管理規定，加強水上交通秩序管理，并落實建設單位、業主單位、水運經營企業以及航行船舶的責任和義務。

（二）監督檢查責任

加強各類涉水工程建設期和建成后的水上交通安全監管，維護水上交通秩序；加強安全檢查和日常巡查，注重過程監管，發現安全隱患要及時要求涉水工程建設單位、業主單位督促施工單位和經營管理單位進行整改，對發現的重大問題要及時通報有關部門，對不具備安全生產條件的施工建設項目，要責令停工；嚴把涉水工程建設市場準入關，嚴肅查處建設單位、施工單位違規使用、雇傭不符合安全作業條件船舶參與水上施工作業。

（三）事故隱患排查責任

加強隱患排查的督查工作，從源頭上控制事故隱患。健全重大隱患公告公示、掛牌督辦、跟蹤治理和逐項整改銷號制度，充分依靠和發動廣大從業人員參與隱患排查治理，推進安全生產各項措施落實；對排查治理隱患不認真、走過場的單位予以公開曝 光，限期整改，在整改期間不得繼續施工；鼓勵廣大職工群眾舉報非法建設、非法生產、非法經營行為，形成全社會重視、支持和參與安全生產的良好氛圍。

（四）加大責任追究力度

嚴格執行各類涉水工程安全責任追究制度，對每一起事故，都要按照事故原因未查清不放過、責任人員未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受到教育不放過的“四不放過”原則，嚴格事故查處，并及時公布處理結果；對嚴重違反規定的，即使沒有發生事故，也要依法追究相關單位和相關人員的責任；做到嚴格執法、廉潔執法、公正執法，自覺接受輿論監督和社會監督，對執法人員在涉水工程監管過程中失職、瀆職的，要依法依紀嚴肅處理。水上水下活動通航安全影響評估專家庫管理辦法

第一條 為使通航安全影響論證及通航安全評估（簡稱“論證與評估”）工作科學、合理和公正，根據《中華人民共和國海事局水上水下活動通航安全影響論證及通航安全評估管理辦法》，特制定本辦法。

第二條 在中華人民共和國境內參加論證與評估工作的人員，必須依照本辦法向相應海事管理機構申請，并取得中華人民共和國海事局頒發的通航安全技術專家證書。

第三條 中華人民共和國海事局負責建立和管理全國通航安全影響評估專家庫。

第四條 通航安全技術專家入選條件具有航海技術、海事管理、港口與航道工程、海岸工程專業（以下簡稱“本行業”）背景，在航運企事業單位、航海院校、科研院所、航海學會和海事管理機構、引航機構工作的高級專業技術人員符合下列條件者，也可申請入選通航安全技術專家：

（一）熟悉本行業國內外發展動態，本行業有關法律、法規、國家政策及規范標準，有較高理論水平和較豐富的實踐工作經驗。

（二）具有良好的敬業精神和職業道德，能夠認真、公正、誠實、廉潔地履行職責。

（三）年齡原則在65周歲以下（個別著名專家可放寬至70 周歲），健康狀況良好。

（四）具有正高級專業技術職稱，或三年以上副高級專業技術職稱，或具有甲類船長資格證書，或具有高級引航員證書，且同時具備以下條件：

（1）有較高的專業技術水平；

（2）從事與通航相關的工作10年以上，且有專長。

（五）符合以下條件之一者，前四項條件可適當放寬：（1）近5年承擔過或正在承擔國家級相關通航安全研究課題1項及以上；或省部級通航安全研究課題2項及以上。

（2）在通航安全科學研究方面有突出貢獻，或有重大發明創造，對航運科技發展產生重大影響者。

（3）本行業技術能手。

第五條 符合通航安全技術專家入選條件的人員可直接或通過所在單位向當地直屬海事局或省級地方海事局申請。

第六條 直屬海事局和省級地方海事局接到通航安全技術專家申請后，應當在7個工作日內對申請人提交的相關資料進行初步審核，認為明顯不符合申請條件的，退回申請單位或個人并說明理由；認為符合申請條件的，提出審核意見，并和相關資料一并上報中華人民共和國海事局審批。

第七條 中華人民共和國海事局對直屬海事局和省級地方海事局上報的通航安全技術專家申請進行審核，認為符合條件的在中華人民共和國海事網站上進行公示。對通過公示的通航安全技術專家經批準后予以公布，并頒發相應的專家證書，有效期為3年。通航安全技術專家證書由中華人民共和國海事局統一印制頒發。

第八條 申請入選通航安全技術專家，應提交以下材料：

（一）通航安全技術專家申請表（一式三份）及相應電子文檔；包括現在從事的工作經歷、學歷、專業、工作時間、職稱及職務、身份證號碼、聯系方式等。

（二）工作業績材料。

（三）所在單位意見與證明。

第九條 通航安全技術專家申請的時間由中華人民共和國海事局根據工作安排向社會公布。每年11月份集中受理。

第十條 各直屬海事局和省級地方海事局應當依照有關法律、法規和本辦法，加強對轄區內通航安全技術專家進行監督管理。

第十一條 以欺騙、虛報資料等不正當手段取得通航安全技術專家證書的，或違背職業道德、顯失公正的，根據利害關系人的請求，經核實后由中華人民共和國海事局撤銷通航安全技術專家資格并收回專家證書。

第十二條 各級海事管理機構在組織相應的通航安全論證與評估報告專家審查會前，應從中華人民共和國通航安全技術專家庫中抽取相應專家組成專家組，專家組一般應由5人及以上組成，原則上應有外地專家。每個專家每年至少有兩次的通航安全 影響論證和評估活動記錄，確保適應工作。

第十三條 本辦法由中華人民共和國海事局負責解釋。第十四條 本辦法自發布之日起生效。

第二篇：關于落實水上水下活動通航安全主體責任的指導意見的通知

關于落實水上水下活動通航安全主體責任的指

導意見的通知

為加強我國沿海、內河各類水上水下活動水上交通安全監督管理工作，健全、完善建設單位、施工單位、業主單位和經營管理單位等有關通航安全責任主體的管理制度，保障工程建設不同階段各級通航安全主體的責任落實到位，維護水上交通秩序，保護水域環境和通航資源，保障船舶航行、停泊和作業安全，防止和減少生產安全事故的發生，根據《中華人民共和國安全生產法》、《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內河水上交通安全管理條例》以及《中華人民共和國水上水下活動通航安全管理規定》等法律法規，制定《關于落實水上水下活動通航安全責任的指導意見》。

一、關于通航安全主體責任沿海、內河各類水上水下活動建設單位、施工單位、業主單位、經營管理單位和組織單位是工程通航安全的責任主體，應對本單位水上水下活動的通航安全承擔責任，并對由于未履行通航安全責任導致的后果負責。

沿海、內河各類水上水下活動建設單位、施工單位、業主單位、經營管理單位和組織單位應建立健全本單位通航安全責任制度，明確各崗位的責任人員、責任內容和考核獎懲等事項，把安全責任落實到每一個崗位和每一名員工，形成完整的制度和責任體系，并嚴格實施。

沿海、內河各類水上水下活動建設單位、施工單位、業主單位、經營管理單位和組織單位的主要負責人是本單位安全生產的第一責任人，對落實本單位水上水下活動通航安全責任全面負責。

沿海、內河各類水上水下活動建設單位、施工單位、業主單位、經營管理單位和組織單位的通航安全責任主要包括以下內容：

（一）物質保障責任：

1.具備法律法規和國家標準、行業標準規定的安全生產條件；

2.保證依法履行建設項目安全設施“三同時”的規定；

3.依法為從業人員提供勞動防護用品，并指導、監督其正確使用。

（二）資金投入責任：

1.按規定提取和使用水上水下活動不同階段通航安全維護費用，確保資金投入滿足通航安全需要；

2.保證通航安全方面的教育培訓資金投入。

（三）機構設置和人員配備責任：設置通航安全管理機構，配齊通航安全管理人員。

（四）規章制度建設責任：建立健全水上水下活動通航安全責任制和各項規章制度、操作規程，并將其一并納入安全管理體系。

（五）教育培訓責任：依法組織從業人員參加安全生產培訓，取得相關上崗資格證書；開展安全生產宣傳教育。

（六）安全管理責任：

1.加強通航安全管理；

2.定期開展安全檢查；

3.及時消除事故隱患。

（七）事故報告和應急救援責任：

1.按規定報告水上交通安全事故；

2.及時開展事故應急演練和救援；

3.妥善處理事故善后工作。

（八）法律、法規規定的其他通航安全責任。

二、關于建設單位主體責任建設單位全面負責工程的建設安全，嚴格落實企業安全生產責任，保證工程的建設安全。

（一）在進行工程建設不同階段的研究時，應充分聽取海事管理機構的意見和建議。

對通航安全有影響的水上水下活動，在工程立項前應開展通航安全影響論證；認真分析工程建設對水域通航環境及船舶通航安全的永久性影響。經審查，嚴重影響水域通航環境及船舶通航安全的，應另行選址或重新設計；通過優化設計能夠減輕或消除工程建設對水域通航環境及船舶通航安全影響的，應認真落實論證過程中提出的有關意見、建議以及各項安全和防污染保障措施。

（二）確保水上交通安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用（“三同時”）。涉水工程建設項目水上交通安全設施“三同時”應達到以下要求：

1.建設項目設計單位在編制項目設計文件時，應同時編制水上交通安全設施的設計文件；

2.在編制建設項目投資計劃和財務計劃時，應將水上交通安全設施所需投資一并納入概算，同時編報；

3.需要報經海事管理部門批準的建設項目，在報批時，應當同時報送水上交通安全設施設計文件；

4.在生產設備調試階段，應同時對水上交通安全設施進行調試和檢測，對其效果作出評價；

5.建設項目預驗收時，應同時邀請海事管理機構對水上交通安全設施進行驗收；建設項目竣工前應組織編寫《通航安全報告》，并申請海事管理機構對《通航安全報告》進行核查；

6.涉水工程項目的設計單位應當對安全設施的設計負責。

（三）建立并不斷完善工程項目安全管理體系，安全管理體系應涵蓋工程建設不同階段涉及的通航安全問題，明確建設、施工、經營管理單位的安全管理職責。

指定專人負責與海事管理機構保持聯系。聯系人應熟悉工程涉及水域及附近的通航環境，具備一定的航海、設計、管理類資歷并經過海事管理機構組織的通航安全管理方面的專門培訓。

（四）負責保持工程水域良好的通航環境，做好施工期與營運期通航安全維護工作。有關費用一并納入工程概算和預算。

（五）建立健全水上交通安全管理體系，積極落實施工單位安全管理責任。

在招標文件中明確參與施工作業的船舶、浮動設施應具備的安全標準和條件，在工程招投標后督促施工單位落實施工過程中各項安全保障措施，將施工作業船舶、浮動設施及人員和為施工作業或活動服務的所有船舶納入水上交通安全管理體系，并與施工單位簽訂安全生產責任書，檢查、督促施工單位落實通航安全保障措施和防污染措施。未簽訂安全生產責任書或者未約定安全管理事項，發生水上交通安全事故的，由事故發生單位的實際控制人承擔相應后果。

（六）涉水工程在建設期間對通航安全、防治船舶污染可能構成重大影響的，建設單位應當及時開展施工期通航安全評估，認真分析工程施工對水域通航環境及船舶通航安全的臨時性影響。經評估，嚴重影響水域通航環境及船舶通航安全的，應重新制定施工方案；通過優化方案能夠減輕或消除工程施工對水域通航環境及船舶通航安全影響的，應認真落實評估過程中提出的有關意見、建議以及各項安全和防污染保障措施，并落實施工期通航安全維護費用。

涉水工程項目立項期應充分考慮該項目對水上交通和通航環境造成的影響；建設期水上交通安全責任不落實、安全措施不到位的，不能獲取“水上水下活動許可證”。

（七）工程施工作業結束后運營前，應向海事管理機構提交涉及通航安全的通航安全報告，向海事管理機構申請項目通航安全核查。核查中發現存在有礙航行和作業的安全隱患的，海事管理機構將予以暫?；蛳拗破渫度胧褂谩?/p>

三、關于施工單位主體責任

（一）負責工程項目施工期的水上水下活動施工安全維護，對施工水域通航安全和施工安全負責。施工單位應制訂施工安全保障方案，遵守國家安全作業和防火、防爆、防污染等有關法律法規，落實通航安全評估中提出的各項安全防范措施和對策，并做好施工與通航及其他有關水上交通安全的協調和現場安全維護工作。

（二）健全施工船舶安全管理體系。

1.施工單位不得雇用在海事管理機構發出的有效“黑名單”內的船舶參與施工。

2.施工單位要與為其服務的船舶簽訂安全責任書，將施工作業船舶和為施工作業服務的所有船舶納入安全管理體系內進行管理。

（三）施工單位應當引導從業人員自覺遵守安全生產規章制度，拒絕違章作業；組織、鼓勵從業人員參加安全生產教育培訓，提出改進安全工作的建議。

施工單位應當加強安全生產宣傳教育，不斷提高從業人員的安全意識。積極弘揚企業安全文化，堅持以人為本，把安全生產放在第一位。

施工單位應制定從業人員安全生產教育培訓計劃，并按計劃組織實施。施工單位從業人員安全生產教育培訓的經費依據有關規定列支。

安全生產教育培訓的內容和考核結果應當記入從業人員安全生產教育培訓考核檔案，未經安全生產培訓合格的人員，不得參加施工作業。

（四）建立健全安全生產責任制，對參與施工、作業或活動的船舶、浮動設施及人員進行安全管理，不得指使、強令船舶、浮動設施和人員違章操作。

（五）確保在核定的施工專用水域內施工作業或者活動，并按事先制定的限定施工船舶或設施作業的氣象、水文條件進行作業，設立專職聯絡員與安全員，及時通報施工進度及計劃，并保持工程水域良好的通航環境。夜間施工時應采取妥善措施遮蔽照明燈光，不得影響航標顯示性能和船舶航行安全。

（六）設置、遷移施工輔助碼頭和其他水上設施以及進行其他相關的水域工程施工作業，應事先向海事管理機構申請辦理有關審批手續，經批準后方可實施，并要保證有關設施保持適于從事有關活動的狀態。

（七）按規范要求配備必要的安全設施或警戒船舶，制定相關的應急預案，對施工水域發生的突發事件進行搶險救助。

（八）禁止隨意傾倒廢棄物，禁止違章向水體投棄施工建筑垃圾、船舶垃圾，禁止違章排放船舶污染物、生活污水和其他有害物質；施工完成后，負責清除其遺留在施工作業水域的礙航物體，并對工程水域進行水深掃測。

（九）施工及輔助船舶或水上設施應保持處于良好的適航狀態，滿足施工作業安全要求，按規定辦理船舶進出港簽證手續；按規定顯示號燈號型，配備有效的通信設備，明確專人在指定的頻道上守聽。施工船嚴禁超載，施工淤泥必須到指定地點拋卸。

（十）施工單位不得擅自改變施工作業安全作業區的范圍；需要改變的，應當報經海事管理機構重新核準公告。未經批準，與施工作業無關的船舶、設施不得進入施工安全作業區。

（十一）及時向海事管理機構通報施工進度及計劃。

四、關于業主單位或經營管理單位主體責任

（一）負責工程項目建成投入使用后的有關水上交通安全維護工作。建立健全本單位通航安全責任制，制定有關通航安全規章制度（例如通航安全投入及費用提取和使用制度，水上交通安全設施、設備的管理、檢修和維護制度），確保本單位通航安全所必需的資金投入，并將該投入納入本單位全年經費預算。

（二）配齊通航安全管理人員。指定專人負責與海事管理機構保持聯系。聯系人應熟悉工程涉及水域及附近通航環境，具備一定的航海、設計、管理類資歷，并經過海事管理機構的專業培訓。

（三）督促、檢查本單位水上水下活動的通航安全工作，認真監控、及時消除水上交通安全事故隱患。定期組織開展安全檢查，及時消除不安全因素。對檢查出的問題應立即整改；不能立即整改的，應制定相應的防范措施和整改計劃，限期整改。

（四）定期維護工程水域助航專用標志和水域水深，保證專用標志功能的正常發揮和水域的正常水深。無維護能力的，可簽訂委托維護協議，委托有資質、有能力的專業單位進行維護，有關費用由業主單位或經營管理單位承擔。

（五）建立各類水上交通安全事故應急預案，并定期組織演練。發生水上交通安全事故時，及時、準確、完整報告事故，有效組織事故應急救援工作；配合水上交通安全事故的調查和處理，制定水上交通事故預防措施并有效執行。

（六）業主單位和經營管理單位不一致的，業主單位應及時將經營管理單位的有關信息報海事管理機構備案。

五、關于海事監管責任

各級海事管理機構依法對轄區涉水工程建設單位、施工單位、業主單位和經營管理單位落實通航安全責任情況實施監督管理。

各級海事管理機構應當嚴格依照法定條件和程序實施海事行政許可事項。對不符合安全生產條件的，不得予以許可。發現未依法取得許可的單位擅自從事有關活動的，應當立即予以糾正。對已經依法取得許可的單位，發現其不再具備安全生產條件的，應當撤銷原許可。

各級海事管理機構應當依據各自的職責，實施嚴格監管和有效指導，推動企業安全生產責任落實到位，要督促和指導涉水工程建設單位、施工單位、業主單位和經營管理單位制定和落實通航安全生產責任制。

各級海事管理機構要建立涉水工程施工單位、施工船舶安全誠信制度和獎懲機制。對遵守安全規章制度、積極完善安全管理措施、安全記錄良好的施工單位，要予以表揚和支持；對不服從管理以及發生安全事故的施工單位，要嚴肅處理，對存在重大安全隱患的施工項目要吊銷施工單位“水上水下活動許可證”，并予以公示。對自覺接受海事監管、安全記錄良好的施工船舶，在網上建立“白名單”，可適當延長安全檢查周期，實行定期簽證；對逃避海事監管、屢教不改、多次違法施工發生水上交通險情的施工船舶，在網上建立“黑名單”并通報有關單位，縮短安全檢查周期，實行航次簽證，嚴重的不允許參與施工。

各級海事管理機構應當建立專項監督檢查、綜合監督檢查、聯合執法檢查以及舉報案件查處等監督檢查制度，及時督促企業排查事故隱患及做好整改，加強對生產經營單位落實安全生產責任情況的監督檢查。對在監督檢查過程中發生的下列情形予以通告并跟蹤整改：

（一）施工過程中發生水上交通事故和船舶污染事故，造成人員傷亡和重大水域污染的；

（二）以不正當手段取得許可證并違法施工的；

（三）不服從管理，未按規定落實水上交通安全保障措施，存在重大通航安全隱患，拒不整改而強行施工的；

（四）不具備正常通航條件，拒不整改而強行運營的。

六、其它交通運輸主管部門的責任

（一）安全管理責任

要根據涉水工程對水上通航安全的影響情況制定相應的安全管理規定，加強水上交通秩序管理，并落實建設單位、業主單位、水運經營企業以及航行船舶的責任和義務。

（二）監督檢查責任

加強各類涉水工程建設期和建成后的水上交通安全監管，維護水上交通秩序；加強安全檢查和日常巡查，注重過程監管，發現安全隱患要及時要求涉水工程建設單位、業主單位督促施工單位和經營管理單位進行整改，對發現的重大問題要及時通報有關部門，對不具備安全生產條件的施工建設項目，要責令停工；嚴把涉水工程建設市場準入關，嚴肅查處建設單位、施工單位違規使用、雇傭不符合安全作業條件船舶參與水上施工作業。

（三）事故隱患排查責任

加強隱患排查的督查工作，從源頭上控制事故隱患。健全重大隱患公告公示、掛牌督辦、跟蹤治理和逐項整改銷號制度，充分依靠和發動廣大從業人員參與隱患排查治理，推進安全生產各項措施落實；對排查治理隱患不認真、走過場的單位予以公開曝光，限期整改，在整改期間不得繼續施工；鼓勵廣大職工群眾舉報非法建設、非法生產、非法經營行為，形成全社會重視、支持和參與安全生產的良好氛圍。

（四）加大責任追究力度

嚴格執行各類涉水工程安全責任追究制度，對每一起事故，都要按照事故原因未查清不放過、責任人員未處理不放過、整改措施未落實不放過、有關人員未受到教育不放過的“四不放過”原則，嚴格事故查處，并及時公布處理結果；對嚴重違反規定的，即使沒有發生事故，也要依法追究相關單位和相關人員的責任；做到嚴格執法、廉潔執法、公正執法，自覺接受輿論監督和社會監督，對執法人員在涉水工程監管過程中失職、瀆職的，要依法依紀嚴肅處理。

第三篇：水上水下活動通航安全管理規定

水上水下活動通航安全管理規定

（征求意見稿）

第一條

為了維護水上交通秩序，保障船舶航行、停泊和作業安全，保護水域環境，依據《中華人民共和國海上交通安全法》《中華人民共和國內河交通安全管理條例》等法律法規，制定本規定。

第二條 公民、法人或者其他組織在中華人民共和國內河通航水域或者岸線上和國家管轄海域從事下列可能影響通航安全的水上水下活動，適用本規定：

（一）勘探，港外采掘、爆破；

（二）構筑、設置、維修、拆除水上水下構筑物或者設施；

（三）架設橋梁、索道；

（四）鋪設、檢修、拆除水上水下電纜或者管道；

（五）設置系船浮筒、浮躉、纜樁等設施；

（六）航道建設、航道、碼頭前沿水域疏浚；

（七）舉行大型群眾性活動、體育比賽；

（八）打撈沉船、沉物；

（九）在國家管轄海域內進行調查、測量、大型設施和移動式平臺拖帶、捕撈、過駁、養殖、科學試驗等水上水下施工活動以及在港區、錨地、航道、通航密集區進行的其他

有礙航行安全的活動；

（十）在內河通航水域進行的氣象觀測、測量、地質調查，大面積清除水面垃圾和可能影響內河通航水域交通安全的其他行為。

第三條 水上水下活動通航安全管理應當遵循安全第一、預防為主、方便群眾、依法管理的原則。

第四條 國務院交通運輸主管部門主管全國水上水下活動通航安全管理工作。

交通運輸部海事局具體負責全國水上水下活動通航安全監督管理工作。

各級海事管理機構按照職責負責本轄區水上水下活動通航安全監督管理工作。

第五條 從事本規定第二條第（一）項至第（九）項的水上水下活動的建設單位、主辦單位或者施工單位（以下簡稱申請人），應當按照《中華人民共和國海事行政許可條件規定》明確的相應條件向活動地的海事管理機構提出申請并報送相應的材料。在取得海事管理機構頒發的《中華人民共和國水上水下活動許可證》(以下簡稱許可證)后，方可進行相應的水上水下活動。

第六條 水上水下活動水域涉及兩個以上海事管理機構的，許可證的申請應當向其共同的上一級海事管理機構或者共同的上一級海事管理機構指定的海事管理機構提出。

第七條 從事水上水下活動需要設置安全作業區的，應當經海事管理機構核準公告。

無關船舶、設施不得進入安全作業區。

第八條 遇有緊急情況，需要對航道、碼頭前沿水域進行疏浚的，作業單位可以邊申請邊施工。

第九條 許可證應當注明允許從事水上水下活動的單位名稱、船名、時間、水域、活動內容、有效期等事項。

第十條 許可證的有效期由海事管理機構根據活動的期限及水域環境的特點確定。許可證有效期屆滿不能結束施工作業的，申請人應當于許可證有效期屆滿15日前到海事管理機構辦理延期手續，由海事管理機構在原許可證上簽注延期期限后方能繼續從事相應活動。許可證有效期最長不得超過3年。

第十一條 許可證上注明的船舶在水上水下活動期間發生變更的，申請人應當及時到作出許可決定的海事管理機構辦理變更手續。在變更手續未辦妥前，變更的船舶不得從事相應的水上水下活動。

許可證上注明的實施施工作業的單位、活動內容、水域發生變更的，申請人應當重新申請許可證。

第十二條 有下列情形之一的，申請人應當及時向原發證的海事管理機構報告，并辦理許可證注銷手續：

（一）水上水下活動中止的；

（二）3個月以上不開工的；

（三）提前完工的；

（四）因許可事項變更而重新辦理了新的許可證的；

（五）因不可抗力導致批準的水上水下活動無法實施的；

（六）法律、行政法規規定的應當注銷行政許可的其他情形。

第十三條 從事本規定第二條第（十）項列明的活動的，應當在活動前將作業或者活動方案報海事管理機構備案。在內河通航水域和沿海航道從事維護性疏浚、清障等影響通航的航道養護活動，或者確需限制通航的養護作業的，應提前向海事管理機構書面通報。

第十四條 海事管理機構應當建立重大影響項目專家技術審查制度，對從事本規定第二條中可能對通航安全、防治船舶污染構成重大影響的水上水下活動，在許可之前組織專家對施工通航安全保障方案進行評審。專家評審時間不計算在審批期限內。

第十五條 涉水工程建設單位應當在工程招投標前明確參與施工作業的船舶、浮動設施應具備的安全標準和條件，在工程招投標后督促施工單位落實施工過程中各項安全保障措施，將施工作業船舶、浮動設施及人員，以及為施工作業或者活動服務的船舶及其人員納入水上交通安全管理

體系，并與其簽訂安全生產管理協議。

第十六條 涉水工程建設單位、業主單位應當加強安全生產管理，落實安全生產主體責任。根據國家有關法律、法規及規章要求，明確本單位和施工單位、經營管理單位安全責任人。督促施工單位建立健全涉水工程水上交通安全制度，落實水上交通安全和防治船舶污染的各項要求。

第十七條 涉水工程建設單位、業主單位應當確保水上交通安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。

第十八條 涉水工程勘察設計單位、施工單位應當具備法律、法規規定的資質。

第十九條 涉水工程施工單位應當落實安全與防治船舶污染法律法規要求，完善安全生產條件，制定施工通航安全保障方案，保障施工作業及其周邊水域交通安全。

施工通航安全保障方案應當包含涉水工程對通航環境、水上交通秩序的影響分析、存在的問題及通航安全保障措施等。

第二十條 施工單位和作業人員在水上水下活動過程中應當遵守以下規定：

（一）按照海事管理機構批準的作業內容、核定的水域范圍和使用核準的船舶進行作業，不得妨礙其他船舶的正常航行；

（二）及時向海事管理機構通報施工進度及計劃，并保持工程水域良好的通航環境；

（三）使船舶、浮動設施保持在適于安全航行、停泊或者從事有關活動的狀態；

（四）實施施工作業或者活動的船舶、設施應當按照有關規定在明顯處晝夜顯示規定的號燈號型。在現場作業船舶或者警戒船上配備有效的通信設備，施工作業或者活動期間指派專人警戒，并在指定的頻道上守聽；

（五）制定、落實有效的防范措施，禁止隨意傾倒廢棄物，禁止違章向水體投棄施工建筑垃圾、船舶垃圾、排放船舶污染物、生活污水和其他有害物質。

第二十一條 水上水下活動經海事管理機構核準設置安全作業區的，建設單位、主辦單位或者施工單位應當設置相關的安全警示標志和配備必要的安全設施或者警戒船，切實落實通航安全防范措施。

主辦單位或者施工單位不得擅自改變安全作業區的范圍。需要改變的，應當報經海事管理機構重新核準公告。

第二十二條 建設單位、主辦單位或者施工單位應當及時清除水上水下活動過程中產生的礙航物，不得遺留任何有礙航行和作業安全的隱患。在礙航物未清除前，必須設置規定的標志，并將礙航物的名稱、形狀、尺寸、位置和深度準確地報告海事管理機構。

第二十三條 建設單位、業主單位應當在工程涉及通航安全的部分完工后或工程竣工后，將有關工程有關通航安全的技術參數報海事管理機構備案。

第二十四條

海事管理機構應當建立涉水工程施工作業或活動現場監督檢查制度，依法檢查有關建設單位、主辦單位和施工作業單位所屬船舶、設施、人員水上通航安全作業條件和采取的通航保障措施和防治船舶污染措施落實情況。有關單位和人員應當予以配合。

第二十五條 有下列情形之一的，海事管理機構應當責令建設單位、施工單位立即停止施工作業，并采取安全防范措施。

（一）因惡劣自然條件嚴重影響施工作業及通航安全的；

（二）施工作業水域內發生水上交通事故，危及周圍人命、財產安全的。

第二十六條 有下列情形之一的，海事管理機構應當責令改正，拒不改正的，責令其停止作業：

（一）建設單位或者業主單位未履行安全管理主體責任的；

（二）未落實通航安全防范措施的；

（三）未經批準擅自更換或者增加施工作業船舶的；

（四）未按規定采取安全和防治船舶污染措施進行水上

水下活動的;

（五）雇傭不符合安全標準的船舶和設施進行水上水下活動的。

第二十七條 違反本規定，隱瞞有關情況或者提供虛假材料，以欺騙或其他不正當手段取得許可證的，由海事管理機構撤銷其水上水下活動許可，注銷其許可證，并處5000元以上3萬元以下的罰款。

第二十八條 有下列情形之一的，海事管理機構應當責令施工作業單位、施工作業的船舶和設施立即停止施工作業，責令限期改正，并處5000元以上3萬元以下的罰款。屬于內河通航水域或者岸線上水上水下活動的，處5000元以上5萬元以下的罰款:

（一）未經許可擅自進行水上水下活動的;

（二）使用涂改或者非法受讓的許可證進行水上水下活動的;

（三）未按本規定報備水上水下活動的；

（四）擅自擴大安全作業區范圍的。

第二十九條 未按本規定取得許可證，擅自構筑、設置的水上水下構筑物或設施，船舶不得進行靠泊作業。影響通航環境的，應當責令構筑、設置者限期搬遷或拆除，搬遷或拆除的有關費用由構筑、設置者承擔。

第三十條 違反本規定，建設單位、主辦單位或者施工

單位未對有礙航行和作業安全的隱患采取消除、設置標志、顯示信號等措施的，海事管理機構責令改正，并處5000元以上3萬元以下的罰款。

第三十一條 在軍港、漁港內從事相關水上水下活動，按照國家有關規定執行。

第三十二條 本規定自2011年3月1日起施行。1999年10月8日原交通部發布的《中華人民共和國水上水下施工作業通航安全管理規定》（交通部令1999年第4號）同時廢止。

第四篇：中華人民共和國水上水下活動通航安全管理規定

中華人民共和國水上水下活動通航安全管理規定（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為維護水上交通秩序, 保護水域環境和通航資源,保障船舶航行、停泊和作業安全,依據《中華人民共和國海上交通安全法》、《中華人民共和國內河交通安全管理條例》等法律法規,制定本規定。

第二條 公民、法人或者其他組織在中華人民共和國內河和國家管轄的一切海域從事下列涉及通航安全的水上水下活動的，適用本規定：

（一）勘探、采掘、爆破；

（二）構筑、設臵、維修、拆除水上水下構筑物或者設施；

（三）架設橋梁、索道；

（四）鋪設、檢修、拆除水上水下電纜或者管道；

（五）設臵系船浮筒、浮躉、纜樁等設施；

（六）航道建設，航道、碼頭前沿水域疏浚；

（七）舉行大型群眾性活動、體育比賽；

（八）在國家管轄海域進行的調查、開采、測量、疏浚、救助、打撈、拖帶、捕撈、養殖、裝卸、科學試驗和其他水上水下施工；

（九）在國家海域內的港區、錨地、航道、通航密集區以及海事管理機構公布的航路內進行其他有礙航行安全的活動；

（十）在內河通航水域進行的氣象觀測、測量、地質調查，航道日常養護、大面積清除水面垃圾和可能影響內河通航水域交通安全的其他行為。

第三條 國務院交通運輸主管部門主管全國水上水下活動通航安全管理工作。

中華人民共和國海事局具體負責全國水上水下施工作業、水上活動通航安全監督管理工作。

各級海事管理機構依照各自的職責權限，負責本轄區水上水下活動通航安全監督管理工作。

第二章 水上水下活動的一般要求

第四條 從事水上水下作業活動的勘察設計單位、施工單位應當具備法律、法規規定的資質。

第六條 涉水工程建設單位、施工單位、業主單位和經營管理單位要建立涉水工程水上交通安全有關制度和管理體系，嚴格履行涉水工程建設期和使用期水上交通安全有關職責。建設單位、業主單位應根據國家有關法律、法規及規章要求，明確本單位和施工單位、經營管理單位安全責任人。

第七條

涉水工程建設單位、業主單位應當加強安全生產管理，落實安全生產主體責任。

涉水工程建設單位應當確保水上交通安全設施與主體工程同時設計、同時施工、同時投入生產和使用。

第八條 涉水工程建設單位應當在工程招投標前對參與運輸、施工作業的船舶、設施明確應具備的安全標準和條件，在工程招投標后督促施工單位落實施工過程中各項安全保障措施，將施工作業船舶、浮動設施及人員和為施工作業或活動服務的所有船舶納入水上交通安全管理體系，并與其簽訂安全協議。施工單位應落實國家安全作業和防火、防爆、防污染等有關法律法規，制定施工安全保障方案，完善安全生產條件，采取有效安全防范措施和制定水上應急預案，保障涉水工程的水域通航安全。

從事施工、作業或活動的船舶、浮動設施及人員應當處于適航狀態或適于所從事活動的技術狀態，持有相應的有效證書、文書。

第九條 水上活動的組織者應當加強對所有參加水上活動單位、船舶或浮動設施及人員的安全管理，采取有效安全防范措施，保障水上活動的安全。

第十條 涉水工程業主單位、經營管理單位，應采取有效安全措施，確保涉水工程試用期運行和竣工后的水上交通安全。

第三章 水上水下活動的許可和備案

第十一條 按照國家規定需要立項的涉水工程，建成后對通航安全、防治船舶污染可能構成重大影響的，建設單位應當在工程立項前委托有資質的單位進行通航安全評估，編制通航安全預評估報告。海事管理機構依據中國海事局確定的職責分工組織對通航安全預評估報告的審查，提出審查意見。

第十二條

涉水工程的預可、工可、初設階段研究時，應充分聽取海事管理機構的意見。

水上水下活動在建設期間或者活動期間對通航安全、防治船舶污染可能構成重大影響的，建設單位或者主辦單位應當在申請海事管理機構水上水下活動許可之前，委托有資質的單位進行通航安全評估。

第十三條 從事本規定第二條第（一）至

（九）項的水上水下活動的建設單位、主辦單位或者對工程總負責的施工作業者，應當按照《中華人民共和國海事行政許可條件規定》明確的相應條件向活動地的海事管理機構提出活動申請并報送相應的材料。在取得海事管理機構頒發的《中華人民共和國水上水下活動許可證》(以下簡稱《許可證》)后，方可進行相應的水上水下活動。

從事水上水下活動需要設臵安全作業區、警戒區的，建設單位或者主辦單位可以在向海事管理機構申請《許可證》時一并提出，并經海事管理機構核準公告。

第十四條 從事本規定第二條第（十）項列明的活動的，應當提前十四天將作業或者活動方案報海事管理機構備案。

海事管理機構收到前款規定的備案后，應當及時審查，提出通航安全管理措施和有關安全要求，于有關活動開始前書面通知報備者。

第十五條 《許可證》應當注明允許從事水上水下活動的單位、船舶、時間、地點或水域、活動內容、有效期等事項。

《許可證》的有效期由海事管理機構根據活動的期限及水域環境的特點確定，最長不得超過二年。

第十六條 《許可證》有效期屆滿不能結束施工作業的，申請人應于《許可證》有效期屆滿前到海事管理機構辦理延期手續，由海事管理機構在原證上簽注延期期限后方能繼續從事相應活動。

本條前款規定的延期，只能延期一次，延期期限最長不得超過1個月。第十七條 對于施工作業期超過二年的施工作業者，申請人應于《許可證》有效期期滿之日前到海事管理機構重新辦理許可手續。

第十八條 對于活動期間《許可證》上注明的船舶發生變更的，建設單位或者主辦單位應當及時到作出許可決定的海事管理機構辦理變更手續。在變更手續未辦妥前，變更的船舶不得從事相應的水上水下活動。取得《許可證》后，作業項目、地點、范圍或實施施工作業的單位等發生變更的，建設單位或者主辦單位應當重新申請《許可證》，原《許可證》應當交原作出許可決定的海事管理機構注銷。

第十九條 從事水上水下活動，按規定需辦理發布航行警告、航行通告的，應當在活動開始前辦妥相關手續。

第二十條

遇有緊急情況，需對航道進行修復或者對航道、碼頭前沿水域進行疏浚的，作業單位可以邊申請邊施工。

第二十一條 水上水下活動水域涉及兩個及兩個以上海事管理機構的,許可證的申請應向其共同的上一級海事管理機構或者共同的上一級海事管理機構指定的海事管理機構提出。

第二十二條

有下列情形之一的，《許可證》的申請者應當及時向原發證的海事管理機構報告，并辦理《許可證》注銷手續：

(一)涉水工程及其設施中止的；(二)三個月及以上不開工的；

(三)在建涉水工程因自然災害造成毀滅的或水位抬升等被淹沒而失去使用功能的；

(四)提前完工的；

(五)因不可抗力導致批準的水上水下施工、作業或者活動無法實施的；

（六）法律、行政法規規定的應當注銷行政許可的其他情形。

第四章 水上水下活動的通航安全管理

第二十三條

在水上水下活動進行過程中，施工單位和作業人員應遵守以下規定：

（一）按照海事管理機構批準的作業性質、用途和核定的水域范圍進行作業，不得妨礙其他船舶的正常航行。

（二）及時向海事管理機構通報施工進度及計劃，并保持工程水域良好的通航環境。

（三）保持船舶、浮動設施適于從事相關活動。

（四）實施施工作業或者活動的船舶、設施須按有關規定在明顯處晝夜顯示規定的號燈號型。在現場作業船舶或警戒船上配備有效的通信設備，施工作業或者活動期間指派專人警戒，并在指定的頻道上守聽。

（五）制定相關的應急預案，對施工水域發生的突發事件進行搶險救助。

（六）制定、落實有效的防范措施，禁止隨意傾倒廢棄物，禁止違章向水體投棄施工建筑垃圾、船舶垃圾、排放船舶污染物、生活污水和其它有害物質；

（七）遵守有關規定，不得有超載等違法行為。

第二十四條 水上水下活動經海事管理機構核準公告設臵安全作業區或警戒區的，建設單位或者主辦單位應當設臵相關的安全警示標志和配備必要的安全設施或警戒船，切實落實通航安全評估中提出的各項安全防范措施和對策，并做好施工與通航及其它有關水上交通安全的協調工作。

第二十五條 未經海事管理機構批準，與批準的水上水下活動無關的船舶、設施不得進入安全作業區、警戒區。

建設單位、主辦單位或者施工單位不得擅自改變施工作業安全作業區、警戒區的范圍。需要改變的，應經海事管理機構重新核準公告。

第二十六條 水上水下活動結束后，建設單位或者主辦單位不得遺留有礙航行和作業安全的隱患，并向海事管理機構提交通航安全報告。

存在有礙航行和作業安全隱患的，在未妥善處理前，建設單位或者主辦單位應當在通航安全報告中將礙航物的名稱、形狀、尺寸、位臵和深度準確地報告海事管理機構，并按照海事管理機構的要求采取清除、設臵標志等措施。

通航安全報告未經海事管理機構核實或者未妥善處理有礙航行和作業安全隱患并按照海事管理機構的要求采取清除、設臵標志等措施的，海事管理機構有權暫停或者限制涉水工程投入使用。

第二十七條 水上水下活動的建設單位或者主辦單位應當督促施工單位落實水上交通安全和防治船舶污染的各項要求，并落實通航安全評估以及活動方案中提出的各項安全和防污染的措施。

第二十八條 海事管理機構應當建立涉水工程施工作業或活動現場監督檢查制度，依法檢查有關建設單位和施工作業單位所屬船舶、設施、人員水上通航安全作業條件和采取的通航保障措施落實情況。有關單位和人員應當配合。

第二十九條 遇有下列情形之一的，海事管理機構有權責令建設單位、施工單位立即停止施工作業，并采取安全防范措施。

（一）因惡劣自然條件嚴重影響安全的；

（二）施工作業水域內發生水上交通事故，危及周圍人命、財產安全的； 

（三）其他嚴重影響施工作業安全或通航安全的情形。

第三十條 海事管理機構應當建立涉水工程施工單位水上交通安全誠信制度和獎懲機制，在監督檢查過程中對發生下列情形的，應當列入黑名單，并公告：

(一)施工過程中發生水上交通事故和船舶污染事故，造成人員傷亡和重大水域污染的；

(二)以不正當手段取得《許可證》并違法施工的；

(三)不服從管理，未按規定落實水上交通安全保障措施，存在重大通航安全隱患，拒不改正，強行施工的。

第五章 法律責任

第三十一條

違反本規定，隱瞞有關情況或者提供虛假材料，以欺騙或其他不正當手段取得《許可證》的,由海事管理機構撤銷其水上水下施工作業許可，注銷其《許可證》，并處以5000元以上3萬元以下的罰款。

第三十二條

違反本規定，涂改或者以其他形式非法轉讓《中華人民共和國水域水上水下施工作業許可證》的，由海事管理機構收繳有關許可文件和證件，處以5000元以上3萬元以下的罰款，屬于內河通航水域施工作業許可的，處5000元以上5萬元以下的罰款。

第三十三條 有下列行為或情況之一的,海事管理機構應當責令施工作業單位、施工作業的船舶和設施立即停止施工作業，責令限期改正，并處以5000元以上3萬元以下的罰款，屬于內河通航水域施工作業的，處5000元以上5萬元以下的罰款:

（一）應申請《許可證》而未取得,擅自進行水上水下活動的;

（二）《許可證》失效后仍進行水上水下活動的;

（三）未按《許可證》要求進行水上水下活動的;

（四）未經批準，擅自更換或增加施工作業船舶的；

（五）未按規定采取安全和防污染措施進行水上水下活動的;(六)雇傭不符合安全標準的船舶和設施進行水上水下活動的;

（七）未按本規定報備水上水下活動的。第三十四條 有下列行為或情形之一的，海事管理機構應當責令改正，拒不改正的，海事管理機構可以采取停止作業直至撤銷其行政許可等措施：

（一）建設單位或業主單位未履行安全管理主體責任；

（二）不再滿足法定的安全條件；

（三）未落實通航安全評估提出的安全防范措施。

第三十五條

有下列行為或情況之一的，海事管理機構應當責令改正，并處以2000元以下的罰款；拒不改正的，海事管理機構應當責令施工作業單位、施工作業的船舶和設施停止作業。

（一）未按有關規定申請發布航行警告、航行通告即行施工作業的；

（二）施工作業與航行警告、航行通告中公告的內容不符的；

第三十六條 未按本規定取得《許可證》,擅自構筑、設臵水上水下建筑物或設施的,禁止任何船舶進行靠泊作業。嚴重影響通航環境的，應責令構筑、設臵者限期搬遷或拆除，搬遷或拆除有關費用由構筑、設臵者自行承擔。

第三十七條 違反本規定,水上水下活動結束后未向海事管理機構提交通航安全報告或者通航安全報告未經海事管理機構核實擅自投入使用的，由海事管理機構處2萬元以下罰款。

第三十八條

違反本規定,未妥善處理有礙航行和作業安全隱患并按照海事管理機構的要求采取清除、設臵標志等措施的，由海事管理機構責令改正,并處處以5000元以上3萬元以下的罰款。拒不改正的,海事管理機構可采取組織強制清除、強制設臵標志等措施,有關費用由建設單位或者主辦單位承擔。

第三十九條

海事管理機構工作人員不按法定的條件進行海事行政許可或不依法履行職責進行監督檢查，有濫用職權、徇私舞弊、玩忽職守等行為的，由其所在機構或上級機構依法給予行政處分；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

第六章 附 則

第四十條 《許可證》格式由中華人民共和國海事局統一規定。第四十一條 本規定自200 年 月 日起施行。

第五篇：中華人民共和國海事局水上水下活動通航安全工作程序

中華人民共和國海事局

水上水下活動通航安全管理工作程序 目的

為規范水上水下活動通航安全管理工作，依據《中華人民共和國水上水下活動通航安全管理規定》制定本規定。

職責分工

海事管理機構依據管理職責對水上水下活動通航安全管理工作實行分級管理制度。

2.1 中華人民共和國海事局負責全國水上水下活動通航安全管理工作。具體負責由交通部批準或核準以及國家發展改革委員會或國務院及以上有關部門批準的跨國、跨省以及特大型涉水工程的通航安全評估工作，組織、主持《通航安全評估報告》的專家評審會議。

2.2 部直屬及省級地方海事管理機構負責所轄水域水上水下活動通航安全管理工作。具體負責由省級人民政府有關部門批準的建設項目或者中華人民共和國海事局指定管轄的建設項目以及轄區內對通航安全造成重大影響的涉水工程的通航安全評估工作，組織、主持《通航安全評估報告》的專家評審會議；核準中華人民共和國海事局評估項目的水工許可；審批跨直屬局轄區和涉及敏感水域的水上水下活動及許可證的發放；組織審批水上水下活動的通航安全竣工驗收。

2.3 其他海事管理機構負責所轄水域內水上水下活動的現場監管；負責除2.1、2.2以外的，對通航安全造成重大影響的涉水工程及建設期間或者活動期間對通航安全、防治船舶污染可能構成重大影響的水上水下活動的通航安全評估工作，組織、主持《通航安全評估報告》的專家評審會議；負責所有《通航安全評估報告》審核申請和水上水下活動許可的受理工作，及時按工作程序處理；負責除部直屬及省級地方海事管理機構負責以外的所有水上水下活動的審批及許可證的發放；組織審批水上水下活動的通航安全竣工驗收。（或水上水下活動許可權限由各直屬及省級地方海事管理機構確定）

水上水下活動前期工作 3.1 各級海事機構應加強與同級政府相關部門溝通與協調，積極參與水上水下3.1.1 3.1.2 3.1.3 3.1.4 3.1.5 3.1.6 3.2 3.2.1 3.2.1.1 3.2.1.2 3.2.2 3.2.2 3.2.3 活動前期有關工作，提出海事管理意見，并加強跟蹤落實。

參與海事意見要爭取提前介入，避免意見難以落實或無法落實的情況發生。

負責參與意見的部門事前應征求相關部門的意見，上級部門參與意見前要征求下級單位的意見，參與意見后要及時將參與意見的情況及時通報下級單位和相關部門，以便在跟蹤落實時協調與配合。

參與海事管理意見要盡可能采取書面形式，對征求海事部門意見的，應明確表達意見，對須征得海事部門同意的，應明確表達同意或不同意的意見。

被指派參加相關會議的人員應在會后及時提交書面會議情況報告，說明參與意見的情況，并及時反饋水上水下活動主管部門及其它相關部門和單位，必要時要及時用書面補充意見或確認意見。

參與海事管理的意見要按照檔案管理有關規定納入檔案管理，以便于跟蹤落實。

參與意見后要通過多種途徑多種方式及時跟蹤了解海事意見的落實情況，并要明確跟蹤落實意見的部門。上級海事機構參與意見需要下級跟蹤落實的要及時指示下級海事機構跟蹤落實情況。同一項目的后續環節要注意先前意見的落實情況，要在項目審查、審核審批、竣工驗收和口岸開放等環節落實海事管理意見。

對通航安全有重大影響的水上水下活動應進行通航安全評估。應進行通航安全影響論證的情形：

按照國家規定需要立項的對通航安全可能產生影響的涉水工程，在工程立項前應當申請海事管理機構組織通航安全影響論證；

在建設期間或者活動期間對通航安全、防治船舶污染可能構成重大影響的，建設單位或者主辦單位應當在申請海事管理機構水上水下活動許可之前進行通航安全評估。

《通航安全評估報告》審核申請應向項目或活動所在地的海事主管部門提出，同時提交以以下材料：申請文件、《通航安全評估報告》、有關部門關于該涉水工程或活動的意見（必要時）。

當地海事主管部門按《中華人民共和國海事局通航安全評估管理辦法》有關要求進行審核，對不符合要求的予以退回或要求修改。

對符合要求的《通航安全評估報告》，按照職責分工,在審核權限內或由上級指定審核的，按要求及時組織專家會議進行評審。

不在本局審核權限內的，提出初步審查意見后轉報直屬及省級地方海事管理機構，由部直屬及省級地方海事管理機構按規定組織評審或轉報中華人民共和國海事局。

3.2.4 當地海事局對修改完善后的《通航安全評估報告》進行審核，并出具審核意見。

不在本局審核權限內的，提出初步審查意見后轉報部直屬及省級地方海事管理機構。部直屬及省級地方海事管理機構對《通航安全評估報告》進行審核，應由中華人民共和國海事局審核的，提出審核意見后報中華人民共和國海事局審核。

3.5 根據上級的指定審核的《通航安全評估報告》，在完成審核后應及時將審核意見及修改后的《通航安全評估報告》報備上級海事管理機構。

水上水下活動許可 4.1 水上水下活動審批應遵循受理、審核、審批三分離原則，按照《海事執法業務工作流程》（第一部分）通航管理類有關要求進行。

4.2 水上水下活動許可申請應向項目或活動所在地的分支海事局政務受理部門提出。

對于涉及敏感水域活動的許可申請直接向有審批權限的海事管理機構所在地的政務受理部門提出。

政務部門按有關規定進行審查，并及時將受理的申請及有關材料移交審批部門。

4.3 分支海事局按照審批權限，或根據部直屬及省級地方海事管理機構的指定或核準意見，按照有關法律、法規、規定進行審批、簽發水工作業許可證、發布航行警（通）告。

對不在本局審批權限內的水工項目，應在7個工作日內書面報上級核準。內容應包括項目概況、施工單位申請情況、初步審核意見，并附有關部門的批準文件。

4.4 部直屬及省級地方海事管理機構按照審批權限，依據有關法律、法規、規定進行審批、簽發水工作業許可證、發布航行警（通）告，核準或指定相關分支局審批。

4.5 許可證應當注明允許從事水上水下活動的單位名稱、船名、時間、水域、活動內容、有效期等事項。最長不得超過三年。

4.6 從事按規定需要辦理發布航行警告、航行通告的水上水下活動，應當在活動開始前辦妥相關手續。

4.7 審批部門應將審批的水工作業項目情況及時通知現場監管部門，內容包括：《許可證》復印件、航行通告、審批意見、監管要求等。

現場監管

在水上水下活動作業期間，各級海事管理機構應加強對建設單位、施工單位的安全管理和作業船舶、船員的現場檢查工作。

5.1 建設單位、施工單位安全管理

海事主管機關應定期通過聽取匯報、查閱文件和記錄等方式對建設單位、施工單位進行檢查，原則每季度進行一次。監督檢查內容應包括但不限于：

5.1.1 對建設單位監督檢查

（1）安全生產責任制的建立、落實情況；（2）對施工單位安全生產的監督檢查情況；（3）安全隱患的排查及整改情況；

5.1.2 對施工單位監督檢查

（1）安全生產責任制的建立、落實情況；

（2）水上交通安全制度和管理體系、施工安全保障方案、施工作業安全及防污染措施的建立、落實情況；

（3）安全生產教育培訓制度的建立、落實情況；（4）與作業船舶、設施安全協議的簽訂情況；（5）對施工船舶的安全管理情況；（6）安全隱患的排查及整改情況；（7）應急演練的組織開展情況；

（8）與施工作業有關的重要氣象信息、航行警告、緊急通知的傳達情況。

5.1.3 建設單位或施工單位存在安全責任未落實、安全管理混亂等影響施工安全的重大隱患，應暫停該工程的作業，待隱患整改通過檢查后再準予繼續施工。

5.1.4 建設單位或施工單位存在安全安全管理未有效實施、未落實通航安全評估提出的安全防范措施、未按規定采取安全和防污染措施進行水上水下活動、未經批準擅自更換或者增加施工作業船舶、雇傭不符合安全標準的船 舶和設施進行水上水下活動等影響施工安全的一般隱患，應限定時間要求相關單位進行整改。若在限定期限內未完成整改，應暫停該工程的作業。

5.1.4 若施工作業期間發生一般等級及以上水上交通事故、污染事故或險情，應暫停該工程的作業，對建設單位和施工單位安全管理情況進行檢查。

5.2信息通報 5.2.1 負責現場監管的海事管理機構應定期組織召開建設單位、施工單位、監理單位、項目分包單位以及船公司等主管安全的負責人參加的聯席會議，了解涉水工程進展情況，通報工程通航安全情況及檢查中發現的安全隱患，提出有針對性的通航安全工作要求。

聯席會議應根據涉水工程的工期適時召開，原則上每季度召開一次，并形成會議記錄。

5.2.2 負責現場監管的海事管理機構應與涉水工程施工單位之間建立通信機制，明確聯系方式和聯絡人，確保重要海上風險預警信息、航行警告、緊急通知等能夠迅速通知到施工單位，并由施工單位將相關信息及時通知到施工船舶；同時要求施工單位將落實情況及時反饋海事部門。

5.2.2 對在港池、航道等通航環境復雜水域施工的涉水工程，負責現場監管的海事管理機構應建立通航安全協調會制度。在作業前，召集建設單位、施工單位、引航部門、相關港航企業召開通航安全審查協調會，對施工方案、安全與防污染措施和應急預案進行討論，明確船舶間避讓措施和聯系渠道等，落實建設單位、施工單位、港航企業的安全責任，協調各單位共同做好施工期間的安全工作，并形成會議紀要。

5.3作業船舶、船員現場檢查 5.3.1 原則上在核發許可證之前進行船舶準入現場檢查。對于檢查中發現擬參加作業船舶存在較多缺陷應對該輪實施安全檢查。完成船舶準入檢查后，應將檢查結果書面通知作業審批部門，明確是否同意被檢查船舶參與水上水下活動。

5.3.2 對于無法實施準入檢查的船舶，應根據申請方提交的相關材料作出水工許可決定，待船舶到達作業港口或水域時再進行檢查，對于不符合規定的及時通報作業審批部門撤銷及作業許可。

5.3.3 負責現場監管的海事管理機構做好施工作業動態監管，強化施工作業水域的現場檢查和海上巡查，原則每周至少開展一次，每月對所有施工船舶完 成一次檢查。

5.3.4 對于下列施工船舶應加大檢查的力度，原則上每次必查：

（1）發生險情、水上交通事故或污染事故的船舶；（2）被連續滯留2次的船舶；

（3）出現配員不足、超載、不按規定報告等違法行為的船舶。

5.3.5 對于連續半年未發生險情、水上交通事故或污染事故；未被滯留；未發生違法行為的船舶可減少檢查次數。

5.3.6 現場檢查結束后，應填寫現場檢查記錄，內容包括檢查的時間、地點、方式、檢查的對象、發現的問題、采取的措施等。

竣工驗收 5.1 對于新建碼頭、航道等引起通航條件和通航環境發生較大變化的工程，施工結束后，項目所在地的海事管理機構應組織通航安全竣工驗收。

5.2 建設單位申請海事主管機進行通航安全竣工驗收時應遞交以下材料：（1）通航安全竣工驗收申請和竣工報告；（2）通航安全評估審查意見；（3）初步設計的審批意見；

（4）施工圖設計審批意見及相關的圖紙；（5）導助航標志設置情況及效能驗收意見；（6）有資質單位出具的掃測圖等圖紙資料；（7）海事主管機關要求提供的其他資料。

5.3 通航安全竣工驗收可邀請航海、引航、航標、設計、港口及航道工程等方面的專家參加。

5.4 通航安全竣工驗收應根據通航安全評估及初步設計的要求進行審查，審查內容應包括但不限于以下內容：（1）工程建設是否滿足設計要求；

（2）港池、碼頭前沿停泊水域、回旋水域、連接水域及航道的三維尺度是否滿足通航安全評估的要求；

（3）安全保障設施是否滿足通航安全評估的要求；（4）導助航設施是否經過專題論證并通過驗收；（5）水深掃測圖等圖紙資料是否滿足要求；（6）查看現場是否存在礙航物。5.5 未通過通航安全竣工驗收的工程，海事主管機關應不同意該工程進行試運營或通過竣工驗收。

檔案管理 7.1

7.2

7.3 7.4 7.4.1 7.4.2 7.4.3 7.4.4 7.4.5 7.4.6 7.4.7 7.4.8 7.4.9 7.4.10 7.4.11 7.4.12 7.5 7.5.1 7.5.2 各級海事管理機構依照職責負責權限范圍內水上水活動管理過程中直接形成的具有保存價值的各種文書、圖表、聲像等不同形式的記錄的立卷歸檔工作。

水工作業檔案應按照一案一檔的原則進行歸檔。包含多個獨立水工項目的綜合性水工作業項目應歸為一檔。如卷內文件數量較多可分訂數卷。歸檔的文件材料齊全完整、分類清楚、保持聯系、題名確切、易于查找，卷內排列系統條理，不得殘缺不全。

根據水工作業性質的不同，應于水工作業竣工或水工作業項目驗收后二個月內完成立卷工作。

根據不同的作業項目，以下材料的原件或其影印件應歸入檔案管理： 水上水下活動許可證、批復及作業申請書； 證明施工作業項目被批準的有關文件、材料； 安全和防污染措施、安全責任制及應急方案；

有關打撈、拆解等作業方案，沉船、沉物所有人對打撈方案的意見； 與水上水下活動有關的技術資料、海圖和圖紙； 有關合同或協議書（須含安全保障條款）；

施工單位的資格證書、經營許可證、法人資格證明文件； 作業船舶證書、船員適任證書；

有關審核會議、審查活動的會議材料、會議紀要、報告書、往來函件等； 施工作業現場監管總結材料； 航行通（警）告申請及底稿；

通航安全驗收證明文件、竣工報告和掃測圖紙。

根據水工作業項目性質的不同，水工作業檔案的保存期限分為永久、長期（16至50年）和短期（15年）三種：

港口建設類、水下管道鋪設等永久性建設項目水工作業管理活動或對海事監管工作有長遠利用價值的水工作業項目檔案，應列為永久保管；

港口疏浚類等較大水工管理活動或在相當長時期內對海事監管工作有查考利用價值的水工作業項目檔案，應列為長期保管； 7.5.3 港口維護疏浚、掃測等一般性水工管理活動或在較短時期內對海事監管工作有查考價值的水工作業項目檔案，應列為短期保管。水工作業檔案原則上供海事執法部門在海事管理活動中使用。本單位工作人員查閱水工作業檔案，應填寫檔案查閱登記薄，經檔案管理部門同意方可借閱。

有關機構或利害方進行法律允許的查詢時，須憑單位證明和個人有效身份證件，對一般性水工作業檔案，經水工作業審批部門負責人和檔案管理部門負責人同意后方可查閱，對存在利害關系的水工作業檔案，還須經本單位法規部門批準，必要時需報請局領導同意后方可查閱，水工作業檔案一律不得借出檔案部門。

水上水下活動管理人員

9.1 水上水下活動管理人員及通航安全評估專家應持有通航安全審核員證書。9.2 通航安全審核員證書分為通航安全審核員、高級通航安全審核員兩級。

高級通航安全審核員由中華人民共和國海事局培訓、考試、發證。通航安全審核員由部直屬海事局、省級地方海事局培訓、考試、發證。具體培訓、考試、發證規定另行制定。