第一篇：證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的職能

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)是指為證券的發(fā)行和交易活動辦理證券登記、存管、結(jié)算業(yè)務(wù)的中介服務(wù)機(jī)構(gòu)。證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)為證券交易提供集中的登記、托管與結(jié)算服務(wù)，是不以營利為目的的法人。設(shè)立證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)必須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

根據(jù)證券法規(guī)的相關(guān)規(guī)定，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有如下七項職能：

1、證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立

這是投資者的證券交易專門設(shè)立的，而且是必須設(shè)立。證券帳戶可以記錄投資者所持有的證券種類和數(shù)量，結(jié)算帳戶的作用在于證券交易中為買賣雙方清算交收服務(wù)。證券公司在證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)設(shè)立帳戶之后，它們兩者就建立了一種服務(wù)的關(guān)系。這樣一來，登記結(jié)算機(jī)構(gòu)就可以為證券公司提供證券交易的有關(guān)服務(wù)了。除了國家法律、法規(guī)禁止的自然人和法人外，其他自然人和法人都可以憑有效證件，到證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請設(shè)立證券賬戶，證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任，也有義務(wù)經(jīng)審核后，發(fā)給證券賬戶卡。

2、證券的托管和過戶

托管就是證券持有人將其所持有的證券委托給證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)來保管，以便于交易結(jié)算，也比較安全。過戶就是根據(jù)證券交易清算交收的結(jié)果，將證券持有人持有證券的數(shù)量和金額的具體情況記錄下來。過戶所用的形式是將一個所有者帳戶上的證券轉(zhuǎn)移到另一個所有者帳戶上，這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)所經(jīng)辦的一種股權(quán)、債權(quán)轉(zhuǎn)移。

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)有責(zé)任和義務(wù)在接受了客戶的委托之后，對客戶的股票、公司債券等進(jìn)行托管，并且根據(jù)客戶的委托，負(fù)責(zé)對股票和公司債券進(jìn)行過戶登記。

3、證券持有人名冊登記

證券持有人，說的是某一股票、公司債券以及國務(wù)院依法認(rèn)定的其他可交易的債券持有者。這是由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行股權(quán)、債權(quán)的登記，它是根據(jù)

證券交易中結(jié)算、交收、過戶的結(jié)果進(jìn)行的，這種登記是確定了投資者的權(quán)利，并形成了證券持有人名冊。

4、證券交易所上市證券交易的清算和交收

證券交易所上市證券的清算，是指對客戶買賣上市交易證券的數(shù)量和價款金額的交割數(shù)量，分別對沖抵消，然后通過證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)交割凈差額證券以及價款，這樣可以減少證券和價款的交割數(shù)量和次數(shù)，使證券交易更經(jīng)濟(jì)、便利。證券交易的交收，是指證券交易的賣方將自己的證券交付買方，而證券的買方在收到證券的同時，將證券的價款交付給賣方的行為，其中的交收包括交收地點、交收時間和交收方式等。

在現(xiàn)代化的證券交易中，證券交易雙方不可能自行交收，只能由證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)客戶證券交易的清算與交收。證券交易所上市證券交易的清算和交收就是在實際履行交易雙方的責(zé)任，完成一方交付證券，另一方支付價款的過程，這樣證券交易才能完成，下一步的交易才能開始并繼續(xù)。

5、受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益

其中，發(fā)行人是指為籌措資金而發(fā)行證券的政府、金融機(jī)構(gòu)、股份公司、非公司制企業(yè)等。證券權(quán)益是指證券持有人從持有證券獲得的各種利益，如股票的分紅、派息、資金的收益、債券的利息等。

證券在發(fā)行并上市交易之后，就會不受發(fā)行人掌控的在投資者之間流動，而且發(fā)行人很難知道哪些人持有證券及持有的比例。這樣一來，發(fā)行人要向股東派發(fā)權(quán)益，或者向債權(quán)人支付利息就會變得很復(fù)雜、困難。這時，發(fā)行人一般會采用的最好的辦法就是委托證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)依據(jù)證券持有人登記名冊派發(fā)，它可以做到準(zhǔn)確、便捷，有利于保護(hù)投資者利益。

6、辦理與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的查詢

辦理查詢時有一個限定，就是與上述業(yè)務(wù)有關(guān)的事項，其中，上述業(yè)務(wù)指的是證券帳戶、結(jié)算帳戶的設(shè)立，證券的托管和過戶，證券持有人名冊登記，證券交易所上市證券交易的清算和交收，受發(fā)行人的委托派發(fā)證券權(quán)益等。這

樣一來，它也可以說是相關(guān)業(yè)務(wù)的一種延伸。

7、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他業(yè)務(wù)

除了上述六項業(yè)務(wù)外，還會有一些是證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以提供的服務(wù)，但它需要經(jīng)過國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。

第二篇：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則

關(guān)于發(fā)布《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》的通知

各證券發(fā)行人、各證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)：

《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司證券登記規(guī)則》已經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)，現(xiàn)予發(fā)布，自發(fā)布之日起實施。

二○○六年七月二十五日

第一章總則

第一條 為規(guī)范證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，防范證券登記風(fēng)險，保護(hù)投資者合法權(quán)益，根據(jù)《證券法》、《公司法》、《證券登記結(jié)算管理辦法》等有關(guān)法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章的規(guī)定，制定本規(guī)則。

第二條 證券交易所上市和已發(fā)行擬上市證券及證券衍生品種（以下統(tǒng)稱證券）的初始登記、變更登記、退出登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)適用本規(guī)則；中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）另有規(guī)定的，從其規(guī)定。

境內(nèi)上市外資股以及經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)納入中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司（以下簡稱本公司）證券登記簿記系統(tǒng)的其他證券的登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)參照本規(guī)則執(zhí)行。

第三條 本公司依法受證券發(fā)行人的委托辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)與本公司簽訂證券登記及服務(wù)協(xié)議。

第四條 本公司設(shè)立電子化證券登記簿記系統(tǒng)，根據(jù)證券賬戶的記錄，辦理證券持有人名冊的登記。

電子化證券登記簿記系統(tǒng)的記錄采取整數(shù)位，記錄證券數(shù)量的最小單位為壹股（份、元）。

第五條 證券應(yīng)當(dāng)?shù)怯浽谧C券持有人本人名下，本公司出具的證券登記記錄是證券持有人持有證券的合法證明。

符合法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會規(guī)定的，可以將證券登記在名義持有人名下。名義持有人依法享有作為證券持有人的相關(guān)權(quán)利，同時應(yīng)當(dāng)對其名下證券權(quán)益擁有人承擔(dān)相應(yīng)的義務(wù)，證券權(quán)益擁有人通過名義持有人實現(xiàn)其相關(guān)權(quán)利。名義持有人行使證券持有人相關(guān)權(quán)利時，應(yīng)當(dāng)事先征求其名下證券權(quán)益擁有人的意見，并按其意見辦理,不得損害證券權(quán)益擁有人的利益。

本公司有權(quán)要求名義持有人提供其名下證券權(quán)益擁有人的相關(guān)明細(xì)資料，名義持有人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的資料真實、準(zhǔn)確、完整。名義持有人出具的證券權(quán)益擁有人的證券持有記錄是證券權(quán)益擁有人持有證券的合法證明。

第六條 證券登記實行證券登記申請人申報制，本公司對證券登記申請人提供的登記申請材料進(jìn)行形式審核，證券登記申請人應(yīng)當(dāng)保證其所提供的登記申請材料真實、準(zhǔn)確、完整。前款所稱證券登記申請人包括證券發(fā)行人、證券持有人或其證券托管機(jī)構(gòu)以及本公司認(rèn)可的其他申請辦理證券登記的主體。前款所稱證券登記申請人提供的登記申請材料包括證券登記申請人直接向本公司提供或通過證券交易所及本公司認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)間接向本公司提供的書面文件和電子文件。

第七條 本公司證券登記簿記系統(tǒng)內(nèi)的證券登記信息包括但不限于以下內(nèi)容：證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、證券持有人通訊地址、持有證券名稱、持有證券數(shù)量、證券托管機(jī)構(gòu)以及限售情況、司法凍結(jié)、質(zhì)押登記等證券持有狀態(tài)。

第二章初始登記

第八條 已發(fā)行的證券在證券交易所上市前，證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)在本公司規(guī)定的時間內(nèi)申請辦理證券的初始登記。

第九條 證券初始登記包括股票首次公開發(fā)行登記、權(quán)證發(fā)行登記、基金募集登記、企

業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記、記賬式國債（以下簡稱國債）發(fā)行登記以及股票增發(fā)登記、配股登記、基金擴(kuò)募登記等。

第十條 股票發(fā)行人申請辦理股票首次公開發(fā)行、增發(fā)、配股登記時，應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

（一）股票登記申請；

（二）中國證監(jiān)會關(guān)于股票發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）承銷協(xié)議；

（四）具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所出具的關(guān)于證券發(fā)行人全部募集資金到位的驗資報告（包括非貨幣資產(chǎn)所有權(quán)已轉(zhuǎn)移至證券發(fā)行人處的證明文件）；

（五）通過證券交易所交易系統(tǒng)以外的途徑發(fā)行（以下稱網(wǎng)下發(fā)行）證券的,還需提供網(wǎng)下發(fā)行的證券持有人名冊，證券持有人名冊應(yīng)當(dāng)包括證券代碼、證券持有人證券賬戶號碼、證券持有人有效身份證明文件號碼、本次登記的持有證券數(shù)量等內(nèi)容；

（六）證券有限售條件的，還需提供限售申請并申報有限售條件證券持有人類別；

（七）公開發(fā)行前國家或國有法人持股的，還需提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的批準(zhǔn)文件；涉及向外國戰(zhàn)略投資者定向發(fā)行股份的，還需提供商務(wù)部等有權(quán)部門的批準(zhǔn)文件；

（八）涉及司法凍結(jié)或質(zhì)押登記的，還需提供司法協(xié)助執(zhí)行、質(zhì)押登記相關(guān)申請材料；

（九）證券首次發(fā)行的，還需提供證券發(fā)行人法人有效營業(yè)執(zhí)照副本原件及復(fù)印件、法定代表人對指定聯(lián)絡(luò)人（董事會秘書或證券事務(wù)代表）的授權(quán)委托書；

（十）指定聯(lián)絡(luò)人有效身份證明文件原件及復(fù)印件；

（十一）本公司要求提供的其他材料。

第十一條 權(quán)證發(fā)行人申請辦理權(quán)證發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（五）至

（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

（一）權(quán)證登記申請；

（二）有權(quán)機(jī)構(gòu)關(guān)于權(quán)證發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）本公司要求提供的其他材料。

第十二條 基金管理人申請辦理基金募集登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

（一）基金登記申請；

（二）中國證監(jiān)會關(guān)于基金募集的核準(zhǔn)文件；

（三）基金合同；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十三條 債券發(fā)行人申請辦理企業(yè)債券和公司債券發(fā)行登記，除應(yīng)當(dāng)提供第十條

（三）至

（十）項相關(guān)材料外，還應(yīng)當(dāng)提供以下申請材料：

（一）債券登記申請；

（二）國家有權(quán)部門關(guān)于債券發(fā)行的核準(zhǔn)文件；

（三）債券擔(dān)保協(xié)議或有權(quán)部門關(guān)于免予擔(dān)保的批準(zhǔn)文件；

（四）本公司要求提供的其他材料。

第十四條 國債通過招投標(biāo)或其他方式發(fā)行后，本公司根據(jù)財政部和證券交易所相關(guān)文件確認(rèn)的結(jié)果，建立證券持有人名冊。國債在證券交易所掛牌分銷或場外合同分銷后，本公司根據(jù)證券交易所確認(rèn)的分銷結(jié)果，辦理國債登記。

第十五條 本公司對證券發(fā)行人提供的證券登記申請材料審核通過后，根據(jù)其申報的證券登記數(shù)據(jù)，辦理證券持有人名冊的初始登記。通過證券交易所交易系統(tǒng)發(fā)行（以下稱網(wǎng)上發(fā)行）的證券，證券交易所向本公司傳送的認(rèn)購結(jié)果視為證券發(fā)行人向本公司提供的初始登記申請材料之一，本公司根據(jù)網(wǎng)上發(fā)行認(rèn)購結(jié)果，將證券登記到其持有人名下；通過網(wǎng)下發(fā)

行的證券，本公司根據(jù)證券發(fā)行人提供的網(wǎng)下發(fā)行證券持有人名冊，將證券登記到其持有人名下。本公司完成證券持有人名冊初始登記后，向證券發(fā)行人出具證券登記證明文件。第十六條 由于證券發(fā)行人提供的申請材料有誤導(dǎo)致初始登記不實所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任；證券發(fā)行人申請對證券初始登記結(jié)果進(jìn)行更正的，本公司依據(jù)生效的司法裁決或本公司認(rèn)可的其他證明材料辦理更正手續(xù)。

第三章變更登記

第一節(jié)證券過戶登記

第十七條 證券過戶登記包括證券交易所集中交易過戶登記（以下簡稱集中交易過戶登記）和非集中交易過戶登記（以下簡稱非交易過戶登記）。

第十八條 證券通過證券交易所集中交易的，本公司根據(jù)證券交易的交收結(jié)果，辦理集中交易過戶登記。

第十九條 證券因以下原因發(fā)生轉(zhuǎn)讓的，可以辦理非交易過戶登記：

（一）股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓；

（二）司法扣劃；

（三）行政劃撥；

（四）繼承、捐贈、依法進(jìn)行的財產(chǎn)分割；

（五）法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格；

（六）上市公司的收購；

（七）上市公司回購股份；

（八）上市公司實施股權(quán)激勵計劃；

（九）相關(guān)法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會規(guī)章及本公司業(yè)務(wù)規(guī)則規(guī)定的其他情形。第二十條 股份協(xié)議轉(zhuǎn)讓或行政劃撥雙方取得證券交易所對股份轉(zhuǎn)讓的確認(rèn)文件后，應(yīng)當(dāng)向本公司提出股份轉(zhuǎn)讓過戶登記申請，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續(xù)，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十一條 當(dāng)事人因繼承、捐贈、依法進(jìn)行財產(chǎn)分割（如離婚、分家析產(chǎn)等情形），法人合并、分立，或因解散、破產(chǎn)、被依法責(zé)令關(guān)閉等原因喪失法人資格的，資產(chǎn)承繼人申請辦理過戶登記時，應(yīng)當(dāng)向本公司提供有效的證券歸屬證明文件及本公司要求的其他材料，本公司對過戶登記申請材料審核通過后，辦理過戶登記手續(xù)，并向申請人出具過戶登記證明文件。

第二十二條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法扣劃要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法扣劃當(dāng)日將協(xié)助司法扣劃的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理過戶登記。

第二十三條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法扣劃，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法扣劃要求后，在受理日對應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對司法扣劃涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理過戶登記手續(xù)。

第二十四條 上市公司的收購、上市公司回購股份以及上市公司實施股權(quán)激勵計劃引起的非交易過戶登記按照相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二節(jié)其他變更登記

第二十五條 其他變更登記包括證券司法凍結(jié)、質(zhì)押、權(quán)證創(chuàng)設(shè)與注銷、權(quán)證行權(quán)、可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股、可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售、交易型開放式指數(shù)基金（以下簡稱ETF）申購或贖回等引起的變更登記。

第二十六條 證券因被司法凍結(jié)、質(zhì)押等原因?qū)е缕涑钟腥藱?quán)利受到限制的，本公司在證券持有人名冊中予以相應(yīng)標(biāo)識。

債券質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)涉及的變更登記按本公司相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第二十七條 在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由托管的證券公司等機(jī)構(gòu)協(xié)助辦理。證券公司等機(jī)構(gòu)受理司法凍結(jié)要求后，應(yīng)當(dāng)對相關(guān)證券實施交易凍結(jié)，并在協(xié)助司法凍結(jié)當(dāng)日將協(xié)助司法凍結(jié)的相關(guān)數(shù)據(jù)發(fā)送本公司,本公司根據(jù)證券公司等機(jī)構(gòu)發(fā)送的數(shù)據(jù)辦理司法凍結(jié)登記。

第二十八條 未在證券公司等機(jī)構(gòu)托管的證券的司法凍結(jié)，由本公司協(xié)助辦理。本公司受理司法凍結(jié)要求后，在受理日對應(yīng)的交收日清算交收程序完成后對司法凍結(jié)涉及的持有人名下的證券進(jìn)行核查，根據(jù)核查結(jié)果辦理司法凍結(jié)登記。

第二十九條 投資者證券質(zhì)押,應(yīng)當(dāng)按照本公司證券質(zhì)押登記業(yè)務(wù)相關(guān)規(guī)定辦理證券質(zhì)押登記。證券質(zhì)押合同在質(zhì)押雙方辦理質(zhì)押登記后生效。證券一經(jīng)質(zhì)押登記，在解除質(zhì)押登記前不得重復(fù)設(shè)置質(zhì)押。已辦理司法凍結(jié)登記的證券不得再申請辦理質(zhì)押登記。

第三十條 權(quán)證創(chuàng)設(shè)人創(chuàng)設(shè)或注銷權(quán)證的，本公司根據(jù)有效的創(chuàng)設(shè)或注銷申報，辦理權(quán)證創(chuàng)設(shè)或?qū)⑾鄳?yīng)權(quán)證予以注銷。

第三十一條 權(quán)證行權(quán)期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的行權(quán)申報和交收結(jié)果辦理權(quán)證行權(quán)的變更登記。

第三十二條 可轉(zhuǎn)換公司債券轉(zhuǎn)股期內(nèi)，本公司根據(jù)有效的轉(zhuǎn)股申報結(jié)果，辦理轉(zhuǎn)股登記，將相應(yīng)股份登記到其持有人名下，同時注銷其持有人名下的相應(yīng)可轉(zhuǎn)換公司債券。第三十三條 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行人向本公司申請辦理可轉(zhuǎn)換公司債券贖回或回售登記的，本公司根據(jù)其申請以及公告約定的贖回方式或有效的回售申報，在確認(rèn)其用于贖回或回售的資金已劃至本公司指定銀行賬戶后，將贖回或回售的可轉(zhuǎn)換公司債券予以注銷，并按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第三十四條 申購或贖回ETF份額的，本公司根據(jù)有效的申購或贖回申報以及交收結(jié)果，辦理ETF份額申購或贖回的變更登記。

第四章退出登記

第三十五條 股票終止上市后，股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時到本公司辦理證券交易所市場的退出登記手續(xù)，按規(guī)定進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的，應(yīng)當(dāng)辦理進(jìn)入代辦股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)的有關(guān)登記手續(xù)。

第三十六條 本公司在結(jié)清與股票發(fā)行人的債權(quán)債務(wù)或就債權(quán)債務(wù)問題達(dá)成協(xié)議后，與股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)簽訂證券登記數(shù)據(jù)資料移交備忘錄，將股份持有人名冊清單等證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料移交股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)。

前款所稱持有人名冊清單包括但不限于證券代碼、持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、有效身份證明文件號碼、持有人通訊地址、持有股份數(shù)量、股份托管機(jī)構(gòu)、限售情況、司法凍結(jié)狀態(tài)、質(zhì)押登記情況、未領(lǐng)現(xiàn)金紅利金額等內(nèi)容。

第三十七條 股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)未按規(guī)定辦理證券交易所市場退出登記手續(xù)的，本公司可將其證券登記數(shù)據(jù)和資料送達(dá)該股票發(fā)行人或其代辦機(jī)構(gòu)，并由公證機(jī)關(guān)進(jìn)行公證，視同該股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

第三十八條 股票發(fā)行人證券交易所市場退出登記辦理完畢后，本公司在中國證監(jiān)會指定報刊上刊登關(guān)于終止為股票發(fā)行人提供證券交易所市場登記服務(wù)的公告。

第三十九條 債券提前贖回或到期兌付的，其證券交易所市場登記服務(wù)業(yè)務(wù)自動終止，視同債券發(fā)行人交易所市場退出登記手續(xù)辦理完畢。

第四十條 其他證券的退出登記手續(xù)參照第三十五條至第三十九條的規(guī)定辦理。

第五章證券登記相關(guān)服務(wù)

第一節(jié)證券持有人名冊服務(wù)

第四十一條 本公司定期向證券發(fā)行人提供證券持有人名冊。

發(fā)生證券初始登記、召開股東大會、召開基金持有人大會、權(quán)益分派、股權(quán)結(jié)構(gòu)發(fā)生重大變化、證券交易異常波動等情形時，本公司根據(jù)證券發(fā)行人的申請?zhí)峁┫鄳?yīng)的證券持有人名冊。

第四十二條 本公司提供的證券持有人名冊主要內(nèi)容包括證券持有人姓名或名稱、證券賬戶號碼、持有證券數(shù)量、證券持有人通訊地址等。如證券發(fā)行人還需本公司提供與證券持有人名冊相關(guān)的增值服務(wù)，可以向本公司提出申請，本公司審核同意后予以提供。

第四十三條 同一持有人持有多個證券賬戶的，本公司在提供證券持有人名冊時，對該持有人通過多個證券賬戶持有的同一證券可以予以合并統(tǒng)計后再行提供。

第四十四條 證券發(fā)行人可以通過本公司提供的上市公司網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、郵寄、現(xiàn)場辦理等方式獲取證券持有人名冊。

第四十五條 證券發(fā)行人應(yīng)當(dāng)妥善保管證券持有人名冊，并在法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章許可的范圍內(nèi)使用。因證券發(fā)行人不當(dāng)使用證券持有人名冊導(dǎo)致的一切法律責(zé)任由證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第四十六條 上市公司監(jiān)事會或股東自行召集股東大會的，召集人可以持召集股東大會通知的相關(guān)公告，向本公司申請獲取其公告的股權(quán)登記日的證券持有人名冊。召集人不得將所獲取的證券持有人名冊用于除召開股東大會以外的其他用途。

第二節(jié)權(quán)益派發(fā)服務(wù)

第四十七條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本，應(yīng)當(dāng)向本公司提供派發(fā)股份股利及公積金轉(zhuǎn)增股本申請、股東大會決議以及本公司要求的其他材料。本公司對證券發(fā)行人的申請材料審核通過后，根據(jù)其申請派發(fā)相應(yīng)股份。

第四十八條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)股票或基金的現(xiàn)金紅利或債券本息，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，并在本公司規(guī)定的時間內(nèi)將用于派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息的資金劃至本公司指定銀行賬戶；本公司確認(rèn)證券發(fā)行人的相應(yīng)款項到賬后，根據(jù)本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理資金劃付手續(xù)。

第四十九條 國債派息兌付的，本公司根據(jù)財政部關(guān)于國債派息兌付的有關(guān)規(guī)定，辦理本息劃付手續(xù)。

第五十條 證券發(fā)行人委托本公司派發(fā)現(xiàn)金紅利或債券本息，不能在本公司規(guī)定期限內(nèi)劃入相關(guān)款項的，應(yīng)當(dāng)及時通知本公司，并在中國證監(jiān)會指定媒體上公告，說明原因。因證券發(fā)行人未履行及時通知及公告義務(wù)所致的一切法律責(zé)任由該證券發(fā)行人承擔(dān)，本公司不承擔(dān)任何責(zé)任。

第三節(jié)查詢服務(wù)

第五十一條 證券發(fā)行人和證券持有人可以通過本公司提供的電子網(wǎng)絡(luò)服務(wù)系統(tǒng)、現(xiàn)場辦理等方式向本公司申請查詢證券登記信息。

證券持有人通過本公司網(wǎng)絡(luò)查詢服務(wù)系統(tǒng)獲得的查詢結(jié)果不作為其持有證券的法律依據(jù)，證券持有人如需取得具有法律效力的證券持有及變動記錄證明，應(yīng)當(dāng)按本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定申請辦理。

第五十二條 證券發(fā)行人可以向本公司申請查詢關(guān)聯(lián)人、董事、監(jiān)事和高級管理人員等知悉內(nèi)幕信息當(dāng)事人持有該證券及變更登記等情況。

第五十三條 證券持有人可以向本公司申請查詢持有人本人證券持有及變更登記等情況。

第五十四條 證券交易所依法履行職責(zé)，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。第五十五條 人民法院、人民檢察院、公安機(jī)關(guān)和中國證監(jiān)會等依照法定條件和程序，可以向本公司查詢證券登記相關(guān)數(shù)據(jù)和資料。

第四節(jié)網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)

第五十六條 本公司設(shè)立上市公司股東大會網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)（以下簡稱網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)），為上市公司及其股東提供網(wǎng)絡(luò)投票服務(wù)。

第五十七條 上市公司使用本公司網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)，應(yīng)當(dāng)向本公司提出申請，經(jīng)本公司審核通過后，可以按照本公司網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理股東大會網(wǎng)絡(luò)投票業(yè)務(wù)。第五十八條 上市公司股東通過網(wǎng)絡(luò)投票系統(tǒng)進(jìn)行投票，應(yīng)當(dāng)按照本公司投資者身份驗證業(yè)務(wù)操作程序的規(guī)定辦理身份驗證后，方可進(jìn)行網(wǎng)絡(luò)投票。

第五節(jié)股份持有人類別標(biāo)識服務(wù)

第五十九條 本公司根據(jù)國家有權(quán)部門的相關(guān)規(guī)定，提供有限售條件股份的持有人類別標(biāo)識服務(wù)。

第六十條 前條所稱持有人類別包括“國家”、“國有法人”、“境內(nèi)非國有法人”、“境內(nèi)自然人”、“境外法人”、“境外自然人”等。

第六十一條 本公司根據(jù)證券發(fā)行人或持有人的申報，進(jìn)行必要的形式審核后，加設(shè)、變更相應(yīng)持有人類別標(biāo)識。證券發(fā)行人或持有人申報加設(shè)、變更“國家”、“國有法人”標(biāo)識的，應(yīng)當(dāng)提供國有資產(chǎn)監(jiān)督管理部門的界定文件。

第六十二條 本公司以證券賬戶為單位加設(shè)、變更持有人類別標(biāo)識。同一持有人持有多個證券賬戶且持有人類別標(biāo)識存在不一致的，本公司有權(quán)要求相關(guān)證券發(fā)行人、持有人重新核定。

第六節(jié)其他服務(wù)

第六十三條 上市公司股權(quán)激勵計劃涉及的證券登記相關(guān)服務(wù)，按照本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定辦理。

第六十四條 本公司依法提供與證券登記服務(wù)有關(guān)的信息、咨詢和培訓(xùn)服務(wù)。

第六章附則

第六十五條 證券登記申請人應(yīng)當(dāng)按照本公司規(guī)定的收費標(biāo)準(zhǔn)繳納證券登記及相關(guān)服務(wù)費用。證券登記及相關(guān)服務(wù)業(yè)務(wù)涉及稅收的，按國家有關(guān)規(guī)定執(zhí)行。

第六十六條 證券登記申請人違反本規(guī)則以及本公司相關(guān)業(yè)務(wù)細(xì)則、指引等規(guī)定的，本公司可以暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十七條 證券登記申請人向本公司申請辦理證券登記及相關(guān)服務(wù)過程中，存在違反國家法律、行政法規(guī)和部門規(guī)章行為的，應(yīng)當(dāng)對其行為所產(chǎn)生的后果承擔(dān)責(zé)任；本公司有權(quán)暫?；蚪K止為其提供證券登記及相關(guān)服務(wù)。

第六十八條 本規(guī)則要求提供的材料以中文文本為準(zhǔn)，凡用外文書寫的，應(yīng)當(dāng)附有經(jīng)公證的中文譯本。

第六十九條 本規(guī)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后生效，修訂時亦同。

第七十條 原由本公司頒布的涉及證券登記及相關(guān)服務(wù)的規(guī)則、細(xì)則、指南、指引及通知等，內(nèi)容與本規(guī)則相抵觸的，以本規(guī)則為準(zhǔn)。

第七十一條 本規(guī)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第七十二條 本規(guī)則自發(fā)布之日起實施。

第三篇：證券登記結(jié)算用語的含義（精選）

證券登記結(jié)算用語的含義

證監(jiān)會發(fā)布的《證券登記結(jié)算辦法》“第二條 在證券交易所上市的股票、債券、證券投資基金份額等證券及證券衍生品種(以下統(tǒng)稱證券)的登記結(jié)算，適用本辦法。非上市證券的登記結(jié)算業(yè)務(wù)，參照本辦法執(zhí)行?！币韵率窃撧k法關(guān)于證券登記結(jié)算用語的含義。

登記：指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)接受證券發(fā)行人（指企業(yè)）的委托，通過設(shè)立和維護(hù)證券持有人名冊確認(rèn)證券持有人持有證券事實的行為。

托管：指證券公司（交易中心承擔(dān)其角色）接受客戶（指合規(guī)投資者）委托，代其保管證券并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

存管，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)接受證券公司（交易中心承擔(dān)其角色）委托，集中保管證券公司的客戶證券（指合規(guī)投資者）和自有證券（交易中心不是券商此不適用），并提供代收紅利等權(quán)益維護(hù)服務(wù)的行為。

結(jié)算，是指清算和交收。

清算，是指按照確定的規(guī)則計算證券和資金的應(yīng)收應(yīng)付數(shù)額的行為。

交收，是指根據(jù)確定的清算結(jié)果，通過轉(zhuǎn)移證券和資金履行相關(guān)債權(quán)債務(wù)的行為。

貨銀對付，是指證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)(托管中心承擔(dān)其角色)與結(jié)算參與人（交易中心承擔(dān)其職責(zé)）在交收過程中，當(dāng)且僅當(dāng)資金交付時給付證券、證券交付時給付資金。

第四篇：證券機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)解析及工作人員職能

1.證券從業(yè)資格、執(zhí)業(yè)證書：取得從業(yè)資格，可由所在證券公司遞交申請，申請取得執(zhí)業(yè)證書。取得執(zhí)業(yè)證書的人員，連續(xù)三年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會注銷其執(zhí)業(yè)證書；重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請執(zhí)業(yè)證書。

2.基金管理公司：是指依據(jù)有關(guān)法律法規(guī)設(shè)立的對基金的募集、基金份額的申購和贖回、基金財產(chǎn)的投資、收益分配等基金運作活動進(jìn)行管理的公司。基金公司主要收入來源就是管理費。? 證券投資基金的依法募集由基金管理人承擔(dān)。? 基金管理人由依法設(shè)立的基金管理公司擔(dān)任。? 擔(dān)任基金管理人應(yīng)當(dāng)經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)核準(zhǔn)。? 按設(shè)立方式劃分，有封閉型基金、開放型基金；有契約型基金、公司型基金；按投資對象劃分，有股票基金、貨幣市場基金、期權(quán)基金、房地產(chǎn)基金。

3.基金托管機(jī)構(gòu)：是指根據(jù)基金合同的規(guī)定直接控制和管理基金財產(chǎn)并按照基金管理人的指示進(jìn)行具體資金運作的基金當(dāng)事人?；鹜泄苋耸峭顿Y人權(quán)益的代表，是基金資產(chǎn)的名義持有人或管理機(jī)構(gòu)。為了保證基金資產(chǎn)的安全，基金應(yīng)按照資產(chǎn)管理和保管分開的原則進(jìn)行運作，并由專門的基金托管人保管基金資產(chǎn)。托管機(jī)構(gòu)托管基金資產(chǎn)收取托管費，基金托管機(jī)構(gòu)是商業(yè)銀行。

4.基金銷售機(jī)構(gòu)：是指依法辦理基金份額的認(rèn)購、申購和贖回的基金管理人以及取得基金代銷業(yè)務(wù)資格的其他機(jī)構(gòu)。國內(nèi)基金銷售機(jī)構(gòu)有商業(yè)銀行、證劵公司、證劵投資咨詢機(jī)構(gòu)、獨立基金銷售機(jī)構(gòu)（第三方基金銷售機(jī)構(gòu)）等。

5.營銷人員：通過證券經(jīng)紀(jì)人專項考試取得證券從業(yè)資格的證券公司員工，經(jīng)所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請執(zhí)業(yè)注冊，可以取得證券經(jīng)紀(jì)營銷執(zhí)業(yè)證書成為營銷人員，此類人員不得從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)營銷活動以外的證券經(jīng)營業(yè)務(wù)活動。

6.證券經(jīng)紀(jì)人：是在證券交易中，代理客戶買賣證券，從事中介業(yè)務(wù)。這就是說，在證券交易中，廣大的證券投資人相互之間不是直接買賣證券的，而是通過證券經(jīng)紀(jì)人來買賣證券的，并向雙方收取交易手續(xù)費（傭金）。證券經(jīng)紀(jì)人是自然人也可以是法人經(jīng)紀(jì)人，法人經(jīng)紀(jì)人是依法注冊的具有一定資歷的銀行、信托公司、證券公司、投資公司、財務(wù)公司等金融機(jī)構(gòu)，其資格與個人經(jīng)紀(jì)人相同。根據(jù)暫行規(guī)定，證券經(jīng)紀(jì)人是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。證券經(jīng)紀(jì)人需通過專項考試。

7.證券投資基金銷售人員要求：

? 基金管理公司的全部基金銷售人員應(yīng)取得“中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書”。

? 證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行及其一級分行、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金銷售業(yè)務(wù)管理的人員應(yīng)取得“中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書”。

? 證券公司總部及營業(yè)網(wǎng)點、商業(yè)銀行總行、各級分行及營業(yè)網(wǎng)點、專業(yè)基金銷售機(jī)構(gòu)和證券投資咨詢機(jī)構(gòu)總部及營業(yè)網(wǎng)點從事基金宣傳推介、基金理財業(yè)務(wù)咨詢等活動的人員應(yīng)取得基金銷售人員從業(yè)考試成績合格證。取得中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書的，可豁免基金銷售人員從業(yè)考試。8.證券投資咨詢?nèi)藛T：

? 從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員，必須取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格并加入一家有從業(yè)資格的證券、期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)后，方可從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

? 未取得“證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格”或取得資格但未在證券、期貨咨詢機(jī)構(gòu)工作的人員，不得從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)。

? 證券投資咨詢?nèi)藛T具有從事證券業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，期貨投資咨詢?nèi)藛T具有從事期貨業(yè)務(wù)兩年以上的經(jīng)歷，方可申請取得“證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格”

9.證券投資顧問：證券公司應(yīng)當(dāng)將公司總部、證券營業(yè)部中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事證券投資顧問業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券投資顧問。同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

10.證券分析師：將研究部門或者研究子公司中簽訂勞動合同、取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格且實際從事發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的人員，申請注冊登記為證券分析師。同一人員不得同時申請注冊登記為證券投資顧問和證券分析師。

11.保薦人、保薦機(jī)構(gòu)：即證券公司，保薦人是主辦、二板市場的一種特有的證券公司。這種證券公司的特點從其名稱“保薦”二字即可反映出來，即保薦人既是擔(dān)保人，又是推薦人。具體而言，保薦人就是為二板市場的上市公司的上市申請承擔(dān)推薦職責(zé)，為上市公司的信息披露行為向投資者承擔(dān)擔(dān)保職責(zé)（除此以外，為了配合好推薦和擔(dān)保工作，保薦人的職責(zé)還包括輔導(dǎo)、監(jiān)督以及調(diào)查、報告、咨詢和保密等）的證券公司。擔(dān)保職責(zé)是保薦人最具特點的職責(zé)。12.保薦代表人

(1)保薦代表人是證券公司員工，是上市后備企業(yè)和證監(jiān)會之間的中介，相當(dāng)于這家企業(yè)的代表，向證監(jiān)會作擔(dān)保推薦企業(yè)上市。保薦代表人的人數(shù)，也成為衡量一個券商投行實力的指標(biāo)。2014年11月24日，經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)取消了保代資格證。(2)要求：

? 具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷；

? 最近3年內(nèi)在本辦法第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項目中擔(dān)任過項目協(xié)辦人；

? 參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績合格有效；

? 誠實守信，品行良好，無不良誠信記錄，最近3年未受到中國證監(jiān)會的行政處罰；

? 未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)； ? 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

(3)保薦代表人需定期參加中國證券業(yè)協(xié)會或者中國證監(jiān)會認(rèn)可的其他機(jī)構(gòu)組織的保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)。保薦代表人未按要求參加保薦代表人業(yè)務(wù)培訓(xùn)的，中國證監(jiān)會撤銷其保薦代表人資格。

(4)中國證監(jiān)會依法對保薦機(jī)構(gòu)、保薦代表人進(jìn)行注冊登記管理。13.投資主辦人：從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的證券公司工作人員。證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在協(xié)會進(jìn)行執(zhí)業(yè)注冊。應(yīng)當(dāng)具備下列條件：

? 已取得證券從業(yè)資格；

? 具有三年以上證券投資、研究、投資顧問或類似從業(yè)經(jīng)歷； ? 具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近三年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰； ? 協(xié)會規(guī)定的其他條件。

14.財務(wù)顧問：是指金融中介機(jī)構(gòu)，根據(jù)有關(guān)規(guī)定，收購人進(jìn)行上市公司的收購，應(yīng)當(dāng)聘請在中國注冊的具有從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格的專業(yè)機(jī)構(gòu)擔(dān)任財務(wù)顧問。財務(wù)顧問根據(jù)客戶需要與制定，站在客戶的角度為客戶的投融資、資本運作、資產(chǎn)及債務(wù)重組、財務(wù)管理、發(fā)展戰(zhàn)略等活動提供的咨詢、分析、方案設(shè)計等服務(wù)。中國證監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)和本辦法的規(guī)定，對財務(wù)顧問實行資格許可管理

15.財務(wù)顧問主辦人：自然人。中國證監(jiān)會對財務(wù)顧問及其負(fù)責(zé)并購重組項目的簽名人員（以下簡稱財務(wù)顧問主辦人）的執(zhí)業(yè)情況進(jìn)行監(jiān)督管理。? 取得證券從業(yè)資格證書；

? 提供中國證監(jiān)會規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷的證明文件； ? 通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的財務(wù)顧問主辦人勝任能力考試且成績合格。

? 財務(wù)顧問申請人推薦其擔(dān)任本機(jī)構(gòu)的財務(wù)顧問主辦人的推薦函；

? 不存在數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)的說明； ? 最近24個月無違反誠信的不良記錄的說明；

? 最近24個月未受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分的說明； ? 最近36個月未因執(zhí)業(yè)行為違法違規(guī)受到處罰的說明； ? 中國證監(jiān)會規(guī)定的其他文件。

16.證券經(jīng)紀(jì)人與證券公司之間的委托關(guān)系：證券公司可以通過公司員工或者委托公司以外的人員從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動。委托公司以外的人員的，應(yīng)當(dāng)按照《條例》規(guī)定的證券經(jīng)紀(jì)人形式進(jìn)行，不得采取其他形式。前款所稱證券經(jīng)紀(jì)人，是指接受證券公司的委托，代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動的證券公司以外的自然人。

17.證券業(yè)財務(wù)與會計人員：財務(wù)與會計人員應(yīng)取得會計從業(yè)資格證書和證券從業(yè)資格證書。

第五篇：中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登.

關(guān)于修訂《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》的通知

各市場參與主體: 2012年7月,中國證監(jiān)會對《關(guān)于實施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的通知》進(jìn)行了修訂,發(fā)布了《關(guān)于實施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》。為貫徹落實該項規(guī)定的相關(guān)精神,我公司修訂了《中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則》,現(xiàn)予公布,自公布之日起實施。

附件:中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實施細(xì)則

二〇一三年二月二十日 附件: 中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資登記結(jié)算業(yè)務(wù)實

施細(xì)則

(經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)2002年12月1日發(fā)布,2013年2 月 16日修訂 第一章總則

第一條根據(jù)《合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法》、《關(guān)于實施<合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資管理辦法>有關(guān)問題的規(guī)定》等有關(guān)規(guī)定以及中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司(以下簡稱本公司有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則,制定本細(xì)則。

第二條本細(xì)則適用于合格境外機(jī)構(gòu)投資者(以下簡稱合格投資者境內(nèi)證券投資的登記結(jié)算等業(yè)務(wù)。

第三條合格投資者及其委托的托管人和境內(nèi)證券公司在辦理與境內(nèi)證券投資相關(guān)的登記結(jié)算業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)遵守本細(xì)則及本公司的其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則。

第二章證券賬戶管理

第四條合格投資者應(yīng)當(dāng)在選定為其進(jìn)行證券交易的證券公司后,委托托管人為其自身、客戶或管理的基金(保險

資金等申請開立證券賬戶。托管人應(yīng)當(dāng)依照本公司的業(yè)務(wù)規(guī)則直接向本公司提出申請。

第五條托管人首次接受合格投資者委托申請開立證券賬戶時,須提交以下材料:(一中國證券監(jiān)督管理委員會(以下簡稱中國證監(jiān)會和國家外匯管理局(以下簡稱國家外匯局關(guān)于批準(zhǔn)托管人資格的批復(fù)的復(fù)印件(加蓋托管人公章;(二托管人營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件(加蓋托管人公章;(三預(yù)留印鑒卡(一式兩份:印鑒卡正面加蓋托管人專用章和證券賬戶業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人名章,反面加蓋托管人公章;(四托管人出具的授權(quán)經(jīng)辦人辦理證券賬戶開立等事項的授權(quán)委托書;(五經(jīng)辦人有效身份證明文件及復(fù)印件;(六《機(jī)構(gòu)證券賬戶注冊申請表》;(七合格投資者委托托管人辦理證券賬戶開立等事項的委托書原件及復(fù)印件;(八中國證監(jiān)會頒發(fā)的合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件;(九國家外匯局頒發(fā)的合格投資者外匯登記證原件及復(fù)印件;

(十國家外匯局關(guān)于合格投資者開立外匯賬戶和人民幣特殊賬戶的批復(fù)文件;(十一合格投資者及其委托的托管人、證券公司簽訂的錯誤交易防范和處理協(xié)議;(十二本公司要求提供的其他材料。

托管人再次受托為合格投資者申請開立證券賬戶時,須提供本條第一款（一、（二、(三項以外的材料。合格投資者委托的托管人與證券公司未發(fā)生變更的,無需提供第一款(十一項材料。本公司憑預(yù)留印鑒確認(rèn)托管人受托辦理證券賬戶業(yè)務(wù)的資格。

托管人在辦理證券賬戶業(yè)務(wù)時,可對其經(jīng)辦部門進(jìn)行一次性授權(quán),由該部門按授權(quán)范圍授權(quán)經(jīng)辦人辦理相關(guān)證券賬戶業(yè)務(wù)。

第六條合格投資者委托托管人開立證券賬戶時,可以對證券賬戶開立、注冊資料變更、非交易過戶等業(yè)務(wù)一次性授權(quán)。托管人獲得一次性授權(quán)后,辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時,需出具該授權(quán)書及復(fù)印件。

第七條合格投資者為自身、客戶或管理的基金(保險資金等開立證券賬戶,證券賬戶名稱與人民幣特殊賬戶名稱一致,“身份證明文件號碼”為合格投資者證券投資業(yè)務(wù)許可證號碼。

第八條對于每個人民幣特殊賬戶,合格投資者最多可以就參與上海、深圳等不同證券交易所市場交易各申請開立三個證券賬戶。

第九條合格投資者重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證后,應(yīng)當(dāng)委托托管人代其申請辦理證券賬戶注冊資料變更手續(xù)。除《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的材料外,托管人還應(yīng)提供合格投資者的授權(quán)委托書、國家外匯局人民幣賬戶更名的批復(fù)和外匯登記證的變更記錄原件及復(fù)印件等相關(guān)變更證明文件、重新申領(lǐng)的證券投資業(yè)務(wù)許可證原件及復(fù)印件。

第十條合格投資者有下列情形之一的,應(yīng)當(dāng)委托托管人申請辦理相關(guān)證券賬戶注銷手續(xù):(一證券投資業(yè)務(wù)許可證已交還中國證監(jiān)會的,但因變更機(jī)構(gòu)名稱重新申領(lǐng)證券投資業(yè)務(wù)許可證的除外;(二合格投資者與其管理的基金(保險資金等終止資產(chǎn)管理服務(wù)的;(三人民幣特殊賬戶關(guān)閉的(僅發(fā)生開戶行變更的情形除外;(四本公司規(guī)定的其他情形。

托管人應(yīng)于上述情形發(fā)生后15個工作日內(nèi)到本公司申請辦理證券賬戶注銷手續(xù)。托管人辦理證券賬戶注銷手續(xù)時,需出具合格投資者的授權(quán)委托書以及《證券賬戶管理規(guī)則》規(guī)定的有關(guān)材料。托管人未按要求注銷證券賬戶的,本公司有權(quán)注銷或限制該賬戶的使用。

第三章證券登記結(jié)算業(yè)務(wù)

第十一條證券發(fā)行人向投資者派發(fā)現(xiàn)金股利、債券本息等的,本公司按照證券發(fā)行人的委托將合格投資者的現(xiàn)金股利、債券本息等派發(fā)到托管人的結(jié)算備付金賬戶,托管人應(yīng)當(dāng)及時、足額地將現(xiàn)金股利、債券本息等發(fā)放給相應(yīng)的合格投資者。

第十二條當(dāng)合格投資者發(fā)生錯誤交易時,托管人及證券公司可根據(jù)已在本公司備案的錯誤交易防范和處理協(xié)議,向本公司申請辦理相關(guān)證券非交易過戶手續(xù),并提交以下申請材料:(一《過戶登記申請表》;(二雙方達(dá)成的更正協(xié)議,協(xié)議書中應(yīng)當(dāng)說明錯誤交易的原因;(三托管人、證券公司出具的授權(quán)委托書;(四經(jīng)辦人身份證原件及復(fù)印件;

(五過出方與過入方證券賬戶卡原件及復(fù)印件;(六本公司要求提供的其他材料。

托管人與證券公司申請辦理非交易過戶,須在發(fā)生錯誤交易3個工作日內(nèi)申請辦理,申請過戶的證券必須是已完成交收且未凍結(jié)的證券,非交易過戶僅能在托管人或證券公司自營證券賬戶與合格投資者證券賬戶之間進(jìn)行。

每個工作日11點30分前提交的非交易過戶申請,本公司審核無誤后,于受理當(dāng)日辦理過戶手續(xù),并于次日出具《過戶登記確認(rèn)書》。

托管人和證券公司因錯誤交易更正辦理證券過戶時,如果同時委托本公司辦理資金劃付的,還需提交錯誤交易更正資金劃款申請。

第十三條托管人作為本公司的結(jié)算參與人,直接與本公司辦理其所托管合格投資者的結(jié)算業(yè)務(wù),承擔(dān)相應(yīng)的交收責(zé)任。

第十四條托管人在辦理結(jié)算業(yè)務(wù)前,應(yīng)當(dāng)按照本公司的相關(guān)規(guī)定,與本公司簽訂證券資金結(jié)算協(xié)議,明確雙方的權(quán)利義務(wù)關(guān)系。

第十五條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定開立證券交收賬戶和資金交收賬戶(即結(jié)算備付金賬戶,用于辦理托管人所托管所有合格投資者的證券資金結(jié)算業(yè)務(wù)。

第十六條托管人應(yīng)當(dāng)在本公司的結(jié)算銀行中選擇一家,開立一個結(jié)算資金專用存款賬戶,該賬戶在獲得中國證監(jiān)會和國家外匯局的備案回執(zhí)后,作為在本公司預(yù)留的指定收款賬戶。托管人只能通過該賬戶向其結(jié)算備付金賬戶劃入資金和接收其從結(jié)算備付金賬戶匯劃的資金。指定收款賬戶的名稱應(yīng)與托管人名稱一致。

第十七條托管人結(jié)算備付金賬戶的日末余額不得低于

本公司核定的最低結(jié)算備付金限額。最低結(jié)算備付金繳存比例及其調(diào)整按照本公司規(guī)定執(zhí)行。

第十八條托管人名稱、指定收款賬戶相關(guān)信息,以及合格投資者在深圳證券交易所進(jìn)行委托交易的交易單元發(fā)生變更時,托管人應(yīng)當(dāng)及時按本公司相關(guān)規(guī)定,辦理相關(guān)信息變更手續(xù)。

合格投資者變更托管人的,應(yīng)當(dāng)委托新任托管人及時向本公司申請辦理結(jié)算關(guān)系變更手續(xù)。

第十九條托管人應(yīng)當(dāng)按照本公司的證券、資金清算結(jié)果,按時履行交收責(zé)任。托管人對本公司提供的清算數(shù)據(jù)存有異議的,應(yīng)當(dāng)及時反饋本公司。經(jīng)本公司核實,確屬清算差錯的,本公司將予以更正,但托管人不得因此拒絕履行或延遲履行當(dāng)日交收義務(wù)。結(jié)算參與人與合格投資者之間的任何糾紛,不影響本公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的證券資金清算交收。

第四章風(fēng)險管理

第二十條托管人應(yīng)當(dāng)配備熟悉電腦、財務(wù)、結(jié)算等方面的專業(yè)人員負(fù)責(zé)結(jié)算業(yè)務(wù),制定內(nèi)部結(jié)算管理辦法,確保托管人與結(jié)算銀行和本公司之間的資金匯劃渠道暢通。

第二十一條托管人應(yīng)當(dāng)采取有效措施確保電子結(jié)算系統(tǒng)安全運行,制訂結(jié)算數(shù)據(jù)備份制度和電腦病毒防范辦法。

第二十二條為防范結(jié)算風(fēng)險,依據(jù)風(fēng)險共擔(dān)的原則, 托管人應(yīng)當(dāng)繳納結(jié)算保證金。

第二十三條托管人作為結(jié)算參與人,應(yīng)當(dāng)按照《證券結(jié)算風(fēng)險基金管理辦法》的規(guī)定,繳納證券結(jié)算風(fēng)險基金。

第二十四條托管人如出現(xiàn)資金交收違約,本公司按照《中國證券監(jiān)督管理委員會關(guān)于合格境外機(jī)構(gòu)投資者境內(nèi)證券交易登記結(jié)算業(yè)務(wù)有關(guān)問題的通知》(證監(jiān)市場字[2003]3 號以及本公司有關(guān)規(guī)定,對托管人采取必要的風(fēng)險管理措施。

第二十五條托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司在T+1日交收時暫扣其賣空價款。托管人在兩個交易日內(nèi)補足賣空證券的,本公司解除對賣空價款的暫扣。否則,本公司以暫扣的賣空價款買入與賣空等量的證券,賣空價款不足的,差額仍向違約的托管人追索。

托管人所托管合格投資者發(fā)生證券賣空,本公司以賣空價款為基數(shù),按本公司相關(guān)規(guī)定向托管人計收違約金。

第二十六條本公司處理托管人交收違約事件而產(chǎn)生的費用和損失,由違約托管人承擔(dān)。

第二十七條本公司有權(quán)對結(jié)算風(fēng)險較大的托管人進(jìn)行特別監(jiān)控,必要時可以采取提高結(jié)算保證金繳納額度、調(diào)整最低結(jié)算備付金繳存比例與時間、要求其委托其他托管人代理結(jié)算業(yè)務(wù)等措施。

第五章附則

第二十八條合格投資者委托托管人申請辦理證券登記結(jié)算等業(yè)務(wù)時,應(yīng)當(dāng)按照本公司收費標(biāo)準(zhǔn)交納相應(yīng)費用。

第二十九條本細(xì)則所要求提交的材料以中文文本為準(zhǔn),凡用外文書寫的,應(yīng)當(dāng)附有中文譯本。

第三十條本細(xì)則未盡事宜,適用本公司其他有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則、業(yè)務(wù)指南、運作指引等規(guī)定。

第三十一條人民幣合格境外機(jī)構(gòu)投資者證券賬戶開立等相關(guān)事項,除法律法規(guī)及本公司另有規(guī)定外,可參照本細(xì)則辦理。

第三十二條本細(xì)則由本公司負(fù)責(zé)解釋。

第三十三條本細(xì)則經(jīng)中國證監(jiān)會批準(zhǔn)后實施,自發(fā)布之日起執(zhí)行