第一篇：部分基金公司高管曾任職證監(jiān)會人員名錄

部分基金公司高管曾任職證監(jiān)會人員名錄

基金公司名稱姓名職務曾任證監(jiān)會經歷 來源

1、國泰基金管理有限公司 金旭，董事，總經理1993年7月至2001年11月在中國證監(jiān)會工作，歷任法規(guī)處副處長、深圳監(jiān)管專員辦事處機構處副處長、基金監(jiān)管部綜合處處長 招募說明書

2、南方基金管理有限公司高良玉，董事，總經理

(1993年3月至1998年3月在中國證監(jiān)會工作)歷任中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長 招募說明書 周春生，獨立董事，(2001年4月至2002年2月在中國證監(jiān)會工作)歷任中國證監(jiān)會規(guī)劃發(fā)展委員會委員(副局級)

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3、華安基金管理有限公司韓勇，副總裁1994年2月進入中國證券監(jiān)督管理委員會工作，先后任職于期貨監(jiān)管部、稽查部、紀委監(jiān)察局、基金監(jiān)管部，歷任副主任科員、主任科員、副處長、處長

1、招募說明書2、2007年7月26日關于聘任總經理、副總經理的公告

4、鵬華基金管理有限公司李相啟，獨立董事，高級經濟師、研究員歷任陜西省證券監(jiān)管委員會主席，中國證監(jiān)會濟南證管辦黨委書記、主任、濟南稽查局局長，山東證監(jiān)局局長(具體任職時間未查到)

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鄧召明，總裁、黨總支書記 歷任中國證監(jiān)會處長(具體任職時間未查到)招募說明書

5、融通基金管理有限公司林義相，獨立董事(1993年8月至1996年6月在中國證監(jiān)會工作)歷任中國證券監(jiān)督管理委員會高級專家、研究信息部副主任、證券交易監(jiān)控系統(tǒng)負責人

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6、銀華基金管理有限公司蔣輝，副董事長 曾任中國證監(jiān)會重慶證監(jiān)局機構部主任兼上市部主任、上市處處長、局黨委委員、副局長(具體任職時間未查到)招募說明書

7、長城基金管理有限公司張志紅(女)，董事

曾任上海證監(jiān)局機構監(jiān)管處副處長、處長，上海證監(jiān)局上市公司監(jiān)管一處處長(具體任職時間未查到)招募說明書

8、銀河基金管理有限公司 傅豐祥，獨立董事

(1992年至1995年在中國證監(jiān)會工作)歷任中國證監(jiān)會副主席

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9、泰達荷銀基金管理有限公司

任證監(jiān)會基金部副處長

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10、國投瑞銀基金管理有限公司

任職時間未查到)

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劉純亮，副總經理(暫代行督察長職務)

曾任職于中國證券監(jiān)督管理委員會(具體任職時間未查到)

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11、萬家基金管理有限公司繆鈞偉，總經理1998年10月至2003年2月尚健，總經理 曾任中國證監(jiān)會基金部副處長(具體

李振偉，董事、總經理1998年6月起從事證券監(jiān)管工作，先后任證監(jiān)會濟南證管辦黨委辦公室、上市處主任科員，證監(jiān)會濟南證管辦上市處、機構處副處長，證監(jiān)會山東證監(jiān)局機構處副處長、處長等職

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12、金鷹基金管理有限公司 姚萬義，獨立監(jiān)事 歷任中國證監(jiān)會北京證管辦副主任、巡視員等職(具體任職時間未查到)

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13、招商基金管理有限公司

成保良，總經理、董事

1993年起先后擔任中國證券交易系統(tǒng)有限公司上市管理部副經理、經理；中國證監(jiān)會發(fā)行部副處長、處長、稽查局處長

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鄧良毅，招商安泰系列開放式證券投資基金基金經理

曾任職于深圳證券監(jiān)督管理辦公室(現(xiàn)深圳證監(jiān)局)任職，從事證券機構及上市公司監(jiān)管工作(具體任職時間未查到)

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14、景順長城基金管理有限公司

童贈銀，獨立董事，高級會計師

曾任國務院證券委員會副主任兼中國證監(jiān)會副主席(副部級)(具體任職時間未查到)招募說明書

15、申萬巴黎基金管理有限公司劉鴻儒，監(jiān)事

(1992年至1995年)中國證監(jiān)會首任主席 招募說明書

16、中海基金管理有限公司夏斌，獨立董事(1993年2月至1993年7月)歷任中國證監(jiān)會交易部主任兼信息部主任 招募說明書

17、上投摩根基金管理有限公司

周道炯，獨立董事

招募說明書(1995年3月至1997年6月)曾任中國證監(jiān)會主席

18、國海富蘭克林基金管理有限公司張雅鋒(女)，董事長(1998年1月至2001年6月)歷任廣西壯族自治區(qū)證券辦發(fā)行部主任，中國證監(jiān)會南寧特派辦處長、副主任 招募說明書

平雷，獨立董事(1994年5月至1998年4月)歷任廣西壯族自治區(qū)證券管理委員會副主任

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19、天弘基金管理有限公司 呂傳紅，督察長 歷任中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局干部，中國證券監(jiān)督管理委員會公職律師(具體任職時間未查到)

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20、匯添富基金管理有限公司 林利軍，董事，總經理

曾任職于中國證監(jiān)會創(chuàng)業(yè)板籌備工作組(具體任職時間未查到)

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21、交銀施羅德基金管理有限公司

雷賢達，副董事長

曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員(具體任職時間未查到)

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莫泰山，董事，總經理

歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長、辦公廳主席秘書、基金監(jiān)管部處長(具體任職時間未查到)

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裴關淑儀(女)，監(jiān)事

曾任中國證監(jiān)會開放式基金海外專家評審委員會委員，負責營運及IT部分(具體任職時間未查到)

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22、建信基金管理有限責任公司

何斌，副總經理

曾就職于中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部(具體任職時間未查到)招募說明書

23、匯豐晉信基金管理有限公司

李毅，副總經理

曾任中國證券監(jiān)督管理委員會副處長(具體任職時間未查到)

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24、益民基金管理有限公司 劉義鵬，總經理

曾任中國證券監(jiān)督管理委員會辦公廳調研員、中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部處長等職(具體任職時間未查到)

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25、中歐基金管理有限公司

劉建平，總經理

歷任中國證券監(jiān)督管理委員會基金監(jiān)管部副處長(具體任職時間未查到)

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26、金元比聯(lián)基金管理有限公司

彭張興，獨立董事

曾任香港政府證監(jiān)處高級主任，香港證監(jiān)會高級總監(jiān)，中國證監(jiān)會規(guī)劃委委員(具體任職時間未查到)

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27、浦銀安盛基金管理有限公司

吳偉聰，獨立董事，英國國籍

歷任中國證監(jiān)會顧問，中國證監(jiān)會策略和發(fā)展委員會委員(具體任職時間未查到)

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28、民生加銀基金管理有限公司 黃梅萍(女)，監(jiān)事，監(jiān)察稽核部副總監(jiān)

曾在中國證券監(jiān)督管理委員會深圳監(jiān)管局工作(具體任職時間未查到)

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第二篇：私募基金高管人員任職資格

私募基金高管人員

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：(一)取得基金從業(yè)資格；

(二)通過中國證監(jiān)會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監(jiān)察、稽核等工作經歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規(guī)規(guī)定的不得擔任公司董事、監(jiān)事、經理和基金從業(yè)人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

私募基金總經理

任職資格：

熟悉各類理財產品，對各類投資市場有深刻理解，具有敏銳的市場洞察力和準確的業(yè)務分析能力，能夠對城市客戶資源進行定位并制定開展有效地戰(zhàn)略計劃；3年以上基金公司工作經驗，有非常豐富的項目運作、銷售、風控等經驗 職位職責：

1、參與公司基金投資策略的設計，制定募資目標、實施募資方案、開拓各種募資渠道并建立良好的合作關系；

2、擁有一定的資金渠道，并負責帶領和指導銷售團隊完成營銷相關任務；

3、負責基金項目的組織，設立，管理，執(zhí)行及對外合作，組織并參與組建基金的相關談判，并根據(jù)募資情況，擬定募資報告；

4、負責分析市場和項目的資金狀況和需求，制訂并實施相應的產品募資方案；

5、配合公司需求，分析、評估募資需求和市場條件；

6、獨立或合作完成募資的前期接洽和邀約談判，出資方、合作機構資源的外聯(lián)和拓展；

7、負責基金銷售團隊建設，核心人才隊伍搭建，營造積極向上的團隊氛圍，保證投資團隊的戰(zhàn)斗力與凝聚力；

8、銷售團隊建設與維護；

9、現(xiàn)有團隊者優(yōu)先。任職要求：

1、年齡30歲以上，財經類院校研究生以上學歷，獲得高級經濟師及以上職稱或同類型其他職稱。（優(yōu)秀人才可適當放寬條件）

2、具有10年以上金融行業(yè)工作經驗，6年以上信托、投行、基金金融機構從業(yè)經驗，至少全面負責過三個私募股權基金投資項目并具有良好的業(yè)績。

3、具有優(yōu)秀的團隊管理能力，具有良好前瞻性和高端決策能力，能帶領團隊高質量地完成項目運作，完成公司下達的銷售指標。

4、有私募股權基金領域豐富的人脈、資金渠道、地產信托或地產基金管理經驗，有金融機構工作經驗及政府資源者優(yōu)先。

5、熟悉私募股權基金的融資技巧及策略、融資形式，精通基金產品的風險評估、設計包裝、營銷等，并做好銷售隊伍的培訓。

6、參與過基金發(fā)起、設立及管理工作或證券公司從業(yè)相關工作經驗者優(yōu)先。

第三篇：高管人員任職承諾書

高管人員任職承諾書

本人（身份證號：）于 年 月 日入職擔任 公司 崗位。鑒于本人作為公司高管人員，對公司負有忠實義務和勤勉義務。現(xiàn)本人就以下事項做出鄭重承諾：

1.本人承諾在職期間，遵守法律、行政法規(guī)和公司章程的規(guī)定，履行對公司的忠實和勤勉義務；

2.本人承諾在公司工作期間嚴格遵守法律法規(guī)及公司內部的規(guī)章制度，與公司上游供應商或下游客戶發(fā)生業(yè)務往來期間不收受回扣，不聯(lián)合串通侵吞公司財產，不利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不侵占公司的財產，損害公司利益；

3、本人承諾未經股東會同意，不得利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機會，自營或者為他人經營與公司同類的業(yè)務；

4、本人承諾在公司工作期間，不在與公司及公司關聯(lián)公司有競爭關系的單位任職或以其他任何方式為其服務，也不得自己生產、經營與公司及公司關聯(lián)公司有競爭關系的同類產品或業(yè)務；

5、本人承諾在公司工作期間及離職后，不泄露、不使用、不使他人獲得或者使用公司的商業(yè)秘密；不傳播、不擴散不利于公司的消息或報道。

6、本人承諾因違反上述承諾所得的收入全部歸公司所有。如給公司造成損失的，除應全額進行賠償外還應向公司支付違約金 元。且公司有權單方解除與本人的勞動合同而不需支付任何經濟補償。

以上承諾均出于本人真實意愿，合法有效，且不存在欺詐、脅迫、重大誤解、顯失公平、乘人之危等情形。

承諾人：

年 月 日

第四篇：高管人員任職承諾書

高管人員任職承諾書

本人就以下事項做出鄭重承諾：

一、本人在招聘中提供的個人簡歷、身份證明、學歷證明、技能及專業(yè)資格證書、任職資格等相關文件是真實、合法、有效的，在招聘中無弄虛作假、故意隱瞞與招聘職位有關的事實和行為。

二、本人任職將嚴格遵守國家和地方的法律法規(guī)、企業(yè)的規(guī)章制度和本合同的約定，認真履行工作職責，按時完成工作任務、積極為企業(yè)服務。

三、本人無法律法規(guī)和企業(yè)規(guī)章制度禁止的擔任該職位的情形。

四、本人保證以上承諾內容的真實性，并自愿承擔由于虛假承諾應當承擔的一切責任。

簽名：

日期：

附件：其他應提交證明文件

（無法提交原件的提交核對原件后的簽字復印件）

1、個人簡歷

2、身份證明

3、學歷及學位證明

4、前任職單位直接上級出具的推薦信

5、其他文件

第五篇：擔保公司高管任職條件

附件一：

董事、監(jiān)事、高級管理人員及其他非公司制融資性擔

保機構與上述職務職責相當人員任職資格條件

一、融資性擔保機構董事、監(jiān)事和高級管理人員應當具備以下條件：

1、具有完全民事行為能力的自然人；

2、遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的職業(yè)道德、操守、品行和聲譽；

3、熟悉經濟、金融、擔保的法律法規(guī)，有良好的合法合規(guī)和審慎經營意識；

4、從事3年以上擔保或金融工作，或從事相關經濟工作5年以上,具有與擔任職務相適應的專業(yè)知識、工作經驗和組織管理能力；

5、監(jiān)管部門規(guī)定的其他條件。

二、下列人員不得擔任融資性擔保機構董事、監(jiān)事或高級管理人員：

1、有故意或重大過失犯罪記錄的；

2、因違反職業(yè)道德、操守或者工作嚴重失職給所任職的機構造成重大損失或者惡劣影響的；

3、最近5年擔任因違法被撤銷或吊銷營業(yè)執(zhí)照、因經營不善破產的機構的董事、監(jiān)事或高級管理人員，并負有直接

責任的；

4、曾在履行工作職責時有提供虛假信息等違反誠信原則行為的，或指使、參與所任職公司對抗依法監(jiān)管或案件查處，情節(jié)嚴重的；

5、被取消董事、監(jiān)事或高級管理人員任職資格或禁止從事?lián)；蚪鹑谛袠I(yè)工作的年限未滿；

6、個人或其配偶有數(shù)額較大的到期未償還負債的；

7、與擬擔任的董事、監(jiān)事或高級管理人員職務存在明顯利益沖突的；

8、法律法規(guī)及監(jiān)管部門根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他情形。

三、獨立董事擬任人除具備第一條、第二條條件外，還應該是法律、經濟、金融、財會或擔保業(yè)務方面的專家。

四、融資性擔保公司高級管理人員應當了解所任職務的職責，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內控制度，具備與所任職務相適應的風險管理能力。

五、融資性擔保公司高級管理人員原則上不得在其他經濟組織兼職，特殊情況確需兼職的，需經省中小企業(yè)局批準。

六、融資性擔保公司的總經理、副總經理擬任人除應當符合第一、第二條規(guī)定條件外，還應具備本科以上學歷，并從事?lián)；蚪鹑诠ぷ?年以上，或從事相關經濟工作8年以上（其中從事?lián)；蚪鹑诠ぷ?年以上）。

不具備上述學歷要求的，可相應增加5年以上從事?lián)；蚪鹑冢蛘?年以上相關經濟工作經歷，但必須達到專科或相當于專科同等學歷。

實施任職資格審查前已擔任融資性擔保公司董事、監(jiān)事或高級管理人員和其他非公司制融資性擔保機構與上述職務職責相當人員，如果不具備上述任職資格但具備實際履職能力的，經省中小企業(yè)局考核認定后可取得任職資格。注：

董事，是指融資性擔保公司的董事長、副董事長、獨立董事和其他董事等董事會成員。

監(jiān)事是指融資性擔保公司的監(jiān)事長、副監(jiān)事長和其他監(jiān)事會成員。

高級管理人員是指公司總經理、副總經理、總經理助理、首席合規(guī)官、首席風險官、分支機構總經理、副總經理等其他對公司經營管理具有決策權或者風險控制起重要作用的人員。

未擔任前三款職務或者稱謂不一致，但實際履行前三款所列董事、監(jiān)事和高級管理人員職責的人員，應適用上述任職資格要求。