第一篇：高管人員任職資格談話記錄

耒陽農村商業銀行高管人員任職資格談話記錄

主談人：徐文燕、張愛國

被 談 話人：

擬 任 職務：農村商業銀行支行行長

記錄人：鄧宏華、肖飛躍

時間：二O一三年八月十九日

地點：衡陽銀監分局六樓會議室

談 話 人：請你介紹一下個人的基本情況，包括工作經歷、家庭情況、經濟狀況、廉政建設等方面，是否存在兼職、經商辦實體的情況？

被談話人：

談 話 人：根據你對擬任機構的了解，談談擬任機構目前主要存在的問題，應采取哪些措施？

被談話人

談 話 人：案件專項治理是農村中小金融機構當前一項重要工作，你認為應采取怎樣的措施來做好這項工作？

被談話人：

談 話 人：請你談談擔任擬任機構高管職務后，就目前機構存在的主要問題，擬采取什么樣的措施和方法來充分履行自己的職責，以及對合規經營的承諾。

被談話人：

談 話 人：

被談話人：

第二篇：高管任職談話提綱

高管任職談話提綱

1、簡單談談個人學習、工作情況？ 任職后、談談你的工作打算？

2、一、理清工作思路，確立經營戰略 搞好宣傳發動，統一全行思想。在集中各方面意見的基礎上，提出了各項工作總體指導方針，即“強化管理、從嚴治行、打好基礎、提升名牌”。為了統一全行上下的思想，幾年來，我們先后在職代會上向全行發出了“強化管理、從嚴治行、打好基礎、創建名牌“。

二、明確主攻目標，實施名牌戰略 突出工作重點，促進業務發展

（一）以儲蓄存款為突破口，努力改善負債結構。并結合當時的實際情況，對“安徽農金“品牌的內涵，賦于三項簡單的內容，即：樹形象、增功能、上效益。同時，加強了優質文明服務。制定了營業窗口文明優質服務規則，從環境設施、儀表行為、語言修養到質量效率，都進行了嚴格的規范。

（二）以信貸管理為重點，加強基礎建設,嚴格規范管理 首先，嚴肅規章制度，嚴格按規范要求辦事。積極推行“雙優發展戰略”，把有生命力的優質產業、優良客戶作為支持的重點。按照高標準、高起點、高效益的原則，選擇和發展新客戶。第三，狠抓收息和盤活，促進了業務經營形勢的逐步好轉。

三、強化內部管理，嚴格規章制度 加強隊伍建設，樹立良好形象 建設一支過硬的干部職工隊伍，是我的基本職責，也是我追求的最終目標。我曾經多次提出“領導要有正氣、職工要有士氣、隊伍要有志氣、農行要有名氣”的口號，這個口號的核心，就是以人為本。首先，加強了行風建設，自覺抵御不正之風的侵蝕。通過制定自律卡、建立連帶責任制度、嚴肅查處違規違紀等等措施，有效地控制了違規、違紀現象的發生。其次，著力抓了內部管理。規范了決策程序，保證經營決策的科學性、合理性，防止決策失誤。還加強了重要崗位、重點業務、重要空白憑證、重要財物的監督和管理；對資金交易、信貸管理、會計財務等重要崗位人員，實行崗位輪換和責任稽核制度，等等。第三，加強了黨建工作，發揮先鋒模范作用。通過召開黨員大會、健全各種黨建制度等措施，教育全體黨員發揮先鋒模范作用。回顧這么多年來我走過的路程，我有三點深刻的體會： 一是不斷加強自身的思想作風建設，才能帶好隊伍。做為一名共產黨員，特別是黨委成員，一舉一動、一言一行，直接影響著整個黨員隊伍和職工隊伍。因此，在言行舉止上，我都盡量高標準、嚴要求，力求為黨員和職工做出表率。在黨內，積極參加支部和小組會。二是在重大決策上，要堅持黨的民主集中制原則，認真聽取意見，發揚民主，才能保證決策的正確性和科學性。三是不斷提高知

3、任職后，在加強內控制度建設，切實防范和化解金融風險上，你將采取哪些主要措施？

一、完善規章制度，強化管理控制 管理控制是指管理層在授權處理業務決策過程中,所采用的各種規章制度、程序、手續和方法。它包括:組織結構控制、崗位責任控制。

1、組織結構控制。一是對決策層和管理層的控制。首先在組織上要建立真正意義上的“三會”，即：理事會、監理會、社員代表大會,其次要建立人材庫,對其個人歷史背景、業務素質、綜合能力、經營業績、業務創造與控制能力,進行動態監控,根據綜合考察結果,及時進行崗位調整；二是,根據相互協調和平衡制約的原則,配置業務經營、管理和監督部門；三是要保證對要害部位和重要崗位進行制約和監督并對重要崗位人員實行定期或不定期輪換和強制休假制度。2.崗位責任控制。加強內控機制必須嚴格人的管理,崗位責任制是規范員工行為的重要手段。信用社的各項業務活動都可以分解為不同的環節,根據不同環節分設不同崗位,由不同人員負責辦理,崗位責任制是明確每個崗位工作人員的工作范圍、職責和權限,實現定崗、定人、定責,使其各司其責,各負其責,相互監督。崗位分工是根據信用社業務操作環境來確定,對于一些不相容的崗位,必須實行崗位分離,以達到相互制約,預防風險之目的。3.風險管理控制。當前農村信用社主要風險表現：一是信用風險。借款人由于經營不善或主觀惡意等發生債務危機，無力全部或部分按時償還信用社貸款,造成逾期、呆滯、呆賬等貸款風險；二是政策性風險。隨著金融機構改革的深入，農村信用社基本成了農村主要辦理農業信貸業務的金融機構。加之，國家近年來對農業的重視，各級政府對信用社信貸支農的期望值越來越高，農業生產方面的貸款需求量也成倍增加。由此帶來的信貸管理難度也隨之加大。個別貸戶由于信用觀念不強出現了信貸風險，給信用社的經營埋下了隱患；三是自然因素造成的風險。由于農業基礎條件差，抵御自然災害能力弱，加之受農產品市場價格因素的影響，出現了自然風險；四是操作不規范導致的風險。由于信用社人員的業務素質偏低，對有關制度、辦法、政策把握不準，在實際工作中缺乏自我約束，法律意識淡薄，在各種賬務處理、貸款發放手續、安全工作等的操作上不規范，直接導致資金及貸款的風險，給信用社的經營帶來了風險和隱患；五是道德風險。個別人對信用社各種內控制度、金融法規學習不夠，紀守法觀念不強，不能用法律和規章制度規范自已行為，不能樹立正確的人生觀、世界觀、價值觀，最后導致違規違法行為發生，給信用社造成損失。

二、規范操作行為，突出核心控制

1、實行會計負責制。各營業網點的會計均應有相應職稱和能力，會計主管要在主任的統一領導下全面負責各項內部控制和管理工作，并實行崗位責任制，明確責、權、利，社主任要重視和支持會計主管工作，確保會計人員依法制度行使職權。

2、實行統一管理。信用社財會工作都必須接受和服從上級聯社財會科的業務管理，指導、檢查和監督，不得在財會業務處理上有違規現象，財會人員調動須征得信用社和聯社財會科同意后方可調動。

3、嚴格操作規程。信用社的會計憑證必須按規定編制和傳遞，財務核算必須堅持綜合核算和明細核算雙線控制的原則；賬務處理必須遵守相應的會計核算手續；錯賬沖正和大額支付等重要會計事項及在工作時間外進行的任何賬務處理，必須經會計主管核準；微機處理業務必須嚴格執行嚴密的管理規定和操作規程，信用社微機操作人員嚴格按規定權限進行操作，個人密碼要定期或不定期強制更換，嚴防失密，同時做好數據備份，并由專人管理，妥善保管。

4、實行重要崗位人員定期輪換制。各信用社要嚴格按制度規定的崗位設置要求，配備足夠的會計人員，并按照相互制約的原則明確工作權限和崗位責任，對會計崗位的人員記賬、出納、聯行、票據交換等要實行定期輪換制度，會計人員調動和離職必須與接管人員辦清交接手續，并嚴格執行各項監交程序。

5、嚴格有價單證、重要空白憑證和其他會計賬表憑證的管理，信用社的有價單證和重要空白憑證的出入庫、保管、使用、作廢、銷毀等必須按照制度規定辦理。

6、加強會計人員培訓。聯社要加大對會計人員培訓力度，采取多種方式對會計人員進行政治思想、職業道德、法制制度、業務知識、操作技能和計算機知識的教育培訓，要通過政治學習、崗位練兵、業務比賽等形式，全面提高信用社會計人員素質。對不執行會計制度、發生違法犯罪案件的信用社和有關人員，要通報批評，除追究有關當事人責任外，還要追究相關人員的監督和管理責任。

三、內部稽核機制 內部控制制度運行要構筑三道監控防線。第一道防線是一線崗位雙人、雙職、雙責的事先、事中和事后監控制度;第二道防線是相關部門和崗位之間的互相制約。第三道防線是以內部監督部門(或人員)對各崗位、各部門和各項業務實施全面監督反饋制度,以實現立體式交叉控制效果。統一規范、完善信用社一系列內控制度，形成一級負責一級、級級相互牽制、相互制約、相互監督的審計責任體系，加大檢查處罰力度。全面落實信用社“領導干部、員工責任追究辦法”和“五級監督”責任制。一是制定和完善審計人員責任制和審計人員責任追究制，逐步規范審計操作程序；二是制定審計工作實施方案，突出工作重點，著重抓好序時性審計、內控制度執行情況審計、經營責任制審計、專項審計和貸款審計等工作；三是強化案防意識，堵塞管理漏洞，層層簽訂五級監督”責任制，實施關口前移。把審計監測范圍向業務經營的各個環節、崗位、人員及網點等方面滲透，真正起到防范風險、化解風險的作用。

3、談談你對銀監會出臺的<<三個辦法，一個指引>>重要性的認識以及如何在實際工作中加以貫徹落實？

一是有利于銀行貸款風險監管制度的系統化調整與完善，促進貸款業務的健康規范發展。

改革開放以來，我國銀行業基本建立和逐步完善了信貸風險管理制度，一些較好的經驗和做法需要通過立法形式予以明確和提升。同時，我國銀行業金融機構信貸管理模式在經濟市場化轉型的過程中還存在一些相對粗放的地方，信貸文化還不夠健全，尤其是貸款支付管理較為薄弱，在實際貸款活動中存在貸款資金不按照約定用途使用的情況，不僅直接影響借款人的合法權益，而且可能誘發系統性風險，影響到我國銀行體系的穩定與安全，需要進行立法加以引導和改善。

面對近年我國金融資產顯著增長，信貸資產規模迅速擴張的狀況，如何保障貸款資金的安全，有效防范信用風險，已經成為銀行日常經營和銀行監管的重要責任。為履行好這些責任，銀監會自成立以來就以系統化、規范化為指導致力于逐步建立健全各類風險監管制度規章，貸款新規是一攬子貸款業務監管法規修訂與完善的重要組成部分。

二是有利于銀行業金融機構實現貸款的精細化管理，促進公平競爭和科學發展。

貸款新規借鑒了境外銀行貸款業務的通行做法，從加強貸款全流程管理的思路出發，要求將貸款管理各環節的責任落實到具體部門和崗位，并建立貸款各操作環節的考核和問責機制，實現貸款經營的規范化和管理的精細化。

同時，以貸款資金向交易對象支付的“受益人原則”為抓手，重點強調貸款資金交易的真實性，防范和杜絕貸款用途的虛構和欺詐。

此外，貸款新規力求適應我國基本國情、市場特點、法律環境和交易習慣等，在充分考慮公眾接受和公眾利益的基礎上，盡量兼顧銀行業金融機構的管理差異和經營實際，鼓勵和尊重銀行業金融機構依法創新和科學發展。

三是有利于規范和強化貸款風險管控，保護廣大金融消費者的合法權益，支持實體經濟又好又快發展。

銀監會成立以來，倡導以風險為本的監管理念，明確監管工作的目的就是通過審慎有效的監管，保護廣大存款人和消費者的利益，增進市場信心。貸款新規的出臺，將有利于銀行業金融機構不斷更新風險管理理念，應用先進風險管理技術，逐步建立和完善信貸風險管理架構體系，進一步提升貸款風險管理水平，優化信貸結構，提高信貸管理質量，保障貸款業務安全運行和長遠發展。

同時，貸款新規通過必要的操作流程及內部控制等手段，規范商業銀行貸款支付行為，確保貸款資金按借款合同約定用途使用，防止借款人資金被挪用，有效保護金融消費者的合法權益，促進貸款資金真正流向實體經濟，發揮金融支持實體經濟發展的作用。此外，新辦法在廣大生產者和消費者獲得快捷、方便的銀行金融服務方面也不會造成任何影響。

4、談談你對銀監會組織開展的深化內控和案防制度執行年活動重要性的認識? 通過“制度執行年”活動的開展，取得了豐碩的成果，提高了職工合規經營和風險防范意識，徹底糾正了業務操作中制度淡漠，有章不循，有令不行，有禁不止，違規操作的現象，徹底解決了員工的工作作風不深入，勞動紀律差，制度執行不力，工作責任心不強等現象。

在“制度執行年”活動中，通過開展學習動員，嚴格按照制度規定對原經辦的業務和自身的行為規范進行自查自糾，剖析分析，主要存在下列問題：一是個別職工工作作風不深入，勞動紀律差，工作責任心不強；二是制度執行不力，主要表現在小額農貸管理不規范，信貸檔案收集不完整，“四雙”制度流于形式；三是超權發放貸款和違規發放信用貸款的現象仍有所存在；四是不按時核對往來帳務，“印、押、證、機”的保管和使用不按要求等違規行為。

層層簽定《嚴格執行制度防范操作風險目標責任書》和《防案查案目標責任書》，進一步加強了自我約束的能力，制度執行的力度在全行職工中得到升華，制度執行的行動在全行職工中得到提升，徹底糾正了視制度而不顧，搞弄虛作假、騙取榮譽的現象，大力弘揚按制度操作，開拓創新的良好風氣，營造了健康的企業合規文化，使規則意識深入人心。

通過“制度執行年”活動的開展，雖然取得了階段性的成效，但由于執行制度、完善制度是一項長期性、艱巨性、復雜性的工作，導致部分職工學習不夠深入、主人翁意識不強、制度執行不力、發現問題失之于寬、失之于軟等問題。今后，我社將繼續深入開展“制度執行年”活動，堅持理論、業務、制度的學習，讓員工在思想上筑牢防線，嚴格執行上級管理機關的各項規章制度，嚴格監督，強化制度執行力，把逗硬作風貫穿于整個業務工作中，認真貫徹落實執行銀監會開展此項活動的精神。

第三篇：私募基金高管人員任職資格

私募基金高管人員

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：(一)取得基金從業資格；

(二)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

私募基金總經理

任職資格：

熟悉各類理財產品，對各類投資市場有深刻理解，具有敏銳的市場洞察力和準確的業務分析能力，能夠對城市客戶資源進行定位并制定開展有效地戰略計劃；3年以上基金公司工作經驗，有非常豐富的項目運作、銷售、風控等經驗 職位職責：

1、參與公司基金投資策略的設計，制定募資目標、實施募資方案、開拓各種募資渠道并建立良好的合作關系；

2、擁有一定的資金渠道，并負責帶領和指導銷售團隊完成營銷相關任務；

3、負責基金項目的組織，設立，管理，執行及對外合作，組織并參與組建基金的相關談判，并根據募資情況，擬定募資報告；

4、負責分析市場和項目的資金狀況和需求，制訂并實施相應的產品募資方案；

5、配合公司需求，分析、評估募資需求和市場條件；

6、獨立或合作完成募資的前期接洽和邀約談判，出資方、合作機構資源的外聯和拓展；

7、負責基金銷售團隊建設，核心人才隊伍搭建，營造積極向上的團隊氛圍，保證投資團隊的戰斗力與凝聚力；

8、銷售團隊建設與維護；

9、現有團隊者優先。任職要求：

1、年齡30歲以上，財經類院校研究生以上學歷，獲得高級經濟師及以上職稱或同類型其他職稱。（優秀人才可適當放寬條件）

2、具有10年以上金融行業工作經驗，6年以上信托、投行、基金金融機構從業經驗，至少全面負責過三個私募股權基金投資項目并具有良好的業績。

3、具有優秀的團隊管理能力，具有良好前瞻性和高端決策能力，能帶領團隊高質量地完成項目運作，完成公司下達的銷售指標。

4、有私募股權基金領域豐富的人脈、資金渠道、地產信托或地產基金管理經驗，有金融機構工作經驗及政府資源者優先。

5、熟悉私募股權基金的融資技巧及策略、融資形式，精通基金產品的風險評估、設計包裝、營銷等，并做好銷售隊伍的培訓。

6、參與過基金發起、設立及管理工作或證券公司從業相關工作經驗者優先。

第四篇：高管人員任職承諾書

高管人員任職承諾書

本人（身份證號：）于 年 月 日入職擔任 公司 崗位。鑒于本人作為公司高管人員，對公司負有忠實義務和勤勉義務。現本人就以下事項做出鄭重承諾：

1.本人承諾在職期間，遵守法律、行政法規和公司章程的規定，履行對公司的忠實和勤勉義務；

2.本人承諾在公司工作期間嚴格遵守法律法規及公司內部的規章制度，與公司上游供應商或下游客戶發生業務往來期間不收受回扣，不聯合串通侵吞公司財產，不利用職權收受賄賂或者其他非法收入，不侵占公司的財產，損害公司利益；

3、本人承諾未經股東會同意，不得利用職務便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業機會，自營或者為他人經營與公司同類的業務；

4、本人承諾在公司工作期間，不在與公司及公司關聯公司有競爭關系的單位任職或以其他任何方式為其服務，也不得自己生產、經營與公司及公司關聯公司有競爭關系的同類產品或業務；

5、本人承諾在公司工作期間及離職后，不泄露、不使用、不使他人獲得或者使用公司的商業秘密；不傳播、不擴散不利于公司的消息或報道。

6、本人承諾因違反上述承諾所得的收入全部歸公司所有。如給公司造成損失的，除應全額進行賠償外還應向公司支付違約金 元。且公司有權單方解除與本人的勞動合同而不需支付任何經濟補償。

以上承諾均出于本人真實意愿，合法有效，且不存在欺詐、脅迫、重大誤解、顯失公平、乘人之危等情形。

承諾人：

年 月 日

第五篇：高管人員任職承諾書

高管人員任職承諾書

本人就以下事項做出鄭重承諾：

一、本人在招聘中提供的個人簡歷、身份證明、學歷證明、技能及專業資格證書、任職資格等相關文件是真實、合法、有效的，在招聘中無弄虛作假、故意隱瞞與招聘職位有關的事實和行為。

二、本人任職將嚴格遵守國家和地方的法律法規、企業的規章制度和本合同的約定，認真履行工作職責，按時完成工作任務、積極為企業服務。

三、本人無法律法規和企業規章制度禁止的擔任該職位的情形。

四、本人保證以上承諾內容的真實性，并自愿承擔由于虛假承諾應當承擔的一切責任。

簽名：

日期：

附件：其他應提交證明文件

（無法提交原件的提交核對原件后的簽字復印件）

1、個人簡歷

2、身份證明

3、學歷及學位證明

4、前任職單位直接上級出具的推薦信

5、其他文件