第一篇：第5講：期貨高管任職資格2

第5講：期貨高管任職資格2 講義

十、法定代表人

法定代表人應當具有期貨從業人員資格。

十一、學力和從業經驗要求放寬情形——、出題形式靈活、且易出2分的綜合題

十二、不得申請期貨公司董事、監事和高級管理人員的任職資格的情形——、出題形式靈活、且易出2分的綜合題

(一)《公司法》第一百四十七條規定的情形；

(二)因違法行為或者違紀行為被解除職務的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構的負責人，或者期貨公司、證券公司的董事、監事、高級管理人員，自被解除職務之日起未逾5年；

(三)因違法行為或者違紀行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機構、財務顧問機構、資信評級機構、資產評估機構、驗證機構的專業人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；

(四)因違法行為或者違紀行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構、期貨公司、證券公司的從業人員和被開除的國家機關工作人員，自被開除之日起未逾5年；

(五)國家機關工作人員和法律、行政法規規定的禁止在公司中兼職的其他人員；

(六)因違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；

(七)自被中國證監會或者其派出機構認定為不適當人選之日起未逾2年；

(八)因違法違規行為或者出現重大風險被監管部門責令停業整頓、托管、接管或者撤銷的金融機構及分支機構，其負有責任的主管人員和其他直接責任人員，自該金融機構及分支機構被停業整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；

(九)中國證監會認定的其他情形。

第三章 任職資格的申請與核準

一、核準主體——、多選題、單選題

1、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事、經理層人員——證監會依法核準。

3、除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人——公司住所地的中國證監會派出機構

4、營業部負責人——營業部所在地的中國證監會派出機構

例題．營業部負責人的任職資格由()依法核準。

A．中國證監會

B．期貨公司所在地中國證監會派出機構

C．期貨公司營業部所在地的中國證監會派出機構

D．中國期貨業協會

答案：C

二、申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事的任職資格

1、當由擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請；——、單選題、判斷題

2、提交的申請材料：——、多選題 6項

三、申請經理層人員的任職資格

1、由本人或者擬任職期貨公司向中國證監會或者其授權的派出機構提出申請——、單選題、判斷題

2、提交的申請材料：——、多選題

2名推薦人的書面推薦意見；

期貨從業人員資格證書；

四、推薦人的條件——、多選題

1、推薦人應當是任職1年以上的期貨公司現任董事長、監事會主席或者經理層人員。

2、擬任人不具有期貨從業經歷的，推薦人中可有l名是其原任職單位的負責人。

3、擬任人為境外人土的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經營機構的經理層人員。

4、推薦人應當了解擬任人的個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等情況，承諾推薦內容的真實性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發表明確的推薦意見。

5、推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事或者經理層人員的任職資格。

五、申請除董事長、監事會主席、獨立董事以外的董事、監事和財務負責人的任職資格

1、由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監會派出機構提出申請——、單選題、判斷題

2、提交的申請材料：——、多選題

申請財務負責人任職資格的，還應當提交期貨從業人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。

六、申請營業部負責人的任職資格

1、由擬任職期貨公司向營業部所在地的中國證監會派出機構提出申請——、2、提交的申請材料：——、多選題

七、提交學歷文憑的規范——、單選題、判斷題

申請人提交境外大學或者高等教育機構學位證書或者高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

八、審核方式——、多選題

中國證監會或者其派出機構通過審核材料、考察談話、調查從業經歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進行審查。

九、中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查決定情形——、多選題

例題．申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監會或者其派出機構可以作出終止審查的決定()。

A．擬任人死亡或者喪失行為能力

B．申請人撤回申請材料

C．申請人或者擬任人因涉嫌違法違規行為被有權機關立案調查

D．申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查

答案：ABCD

十、任職手續辦理——、注意時間細節

30個工作日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。否則，任職資格自動失效

十一、任用高管人員的報備制度

1、期貨公司任用董事、監事和高級管理人員，應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告——、注意時間細節

2、提交的材料——、多選題

5項

十二、期貨公司免除董事、監事和高級管理人員職務的報備制度

1、應當自作出決定之日起5個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告——、注意時間細節

2、提交的材料——、多選題

3項材料

3、期貨公司擬免除首席風險官的職務，應當在作出決定前l0個工作日將免職理由及其履行職責情況向公司住所地的中國證監會派出機構報告?！?、注意時間細節

例題．期貨公司免除董事、監事和高級管理人員的職務，應當自作出決定之日起()個工作日內，向中國證監會相關派出機構報告。

A．

2B．

3C．

5D．10

答案：C

十三、境外人士擔任經理層職務比例限制——、注意時間細節

不得超過公司經理層人員總數的30％。

十四、兼任職務相關的禁止性規定——、易出多選題、綜合題

1、期貨董事、監事和高級管理人員不得在黨政機關兼職。

2、期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事 之外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

3、期貨公司營業部負責人不得兼任其他營業部負責人。獨立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨立董事。期貨公司董事、監事和高級管理人員兼職的，應當自有關情況發生之日起5個工作日內向中國證監會相關派出機構報告。

十五、離任與任職資格——、易出多選題

1、期貨公司董事、監事、財務負責人、營業部負責人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

2、有以下不受前款規定所限的情形——、易出多選題

3種情形

3、期貨公司董事長、監事會主席、獨立董事離任后到其他期貨公司擔任董事長、監事會主席、獨立董事的，應當重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現本辦法第十九條規定情形的，擬任職期貨公司應當提交下列申請材料——、易出多選題

4項材料

4、取得經理層人員任職資格的人員，擔任董事(不包括獨立董事)、監事、營業部負責人職務，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規定依法辦理其任職手續?！?、易出單選題、判斷題

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第二篇：高管任職

銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員

任職資格管理辦法（征求意見稿）

第一章 總 則

第一條 為進一步完善對銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格的管理，促進銀行業的合法、穩健運行，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》、《中華人民共和國商業銀行法》、《中華人民共和國行政許可法》等法律、行政法規，制定本辦法。

第二條 本辦法所稱銀行業金融機構（以下簡稱“金融機構”），是指在中華人民共和國境內設立的商業銀行、農村合作銀行、村鎮銀行、農村信用合作社、農村信用合作聯社、外國銀行分行等吸收公眾存款的金融機構以及政策性銀行。

在中華人民共和國境內設立的金融資產管理公司、信托公司、企業集團財務公司、金融租賃公司、汽車金融公司、貨幣經紀公司、消費金融公司、貸款公司、農村信用合作社聯合社、?。ㄗ灾螀^）農村信用社聯合社、農村資金互助社、外資金融機構駐華代表機構以及經監管機構批準設立的其他金融機構的董事（理事）和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱高級管理人員，是指金融機構總部及分支機構管理層中對該機構經營管理、風險控制有決策權或重要影響力的各類人員。

銀行業金融機構董事（理事）和高級管理人員須經監管機構核準任職資格，具體人員范圍按銀監會行政許可規章以及《中華 1 人民共和國外資銀行管理條例實施細則》相關規定執行。

第四條 本辦法所稱任職資格管理，是指監管機構規定任職資格條件，核準和終止任職資格，監督金融機構加強對其董事（理事）和高級管理人員的任職管理，確保其董事（理事）和高級管理人員符合任職資格條件的全過程。

第五條 本辦法所稱監管機構，是指國務院銀行業監督管理機構（以下簡稱“銀監會”）及其派出機構。

銀監會及其派出機構在任職資格管理中的職責分工，按照銀監會相關規定執行。

第六條 金融機構應確保其董事（理事）和高級管理人員就任時和在任期間始終符合相應的任職資格條件，擁有相應的任職資格。

金融機構董事（理事）、高級管理人員在任期間出現不符合任職資格條件的情形的，金融機構應令其限期改正或停止其任職，并將相關情況報告監管機構。

第二章 任職資格條件

第七條 本辦法所稱任職資格條件，是指金融機構擬任、現任董事（理事）和高級管理人員在品行、聲譽、知識、經驗、能力、財務狀況、獨立性等方面應達到的監管要求。

第八條 金融機構擬任、現任董事（理事）和高級管理人員的任職資格基本條件包括：

（一）具有完全民事行為能力；

（二）具有良好的守法合規記錄；

（三）具有良好的品行、聲譽；

（四）具有擔任金融機構董事（理事）、高級管理人員職務所需的相關知識、經驗及能力；

（五）具有良好的經濟、金融從業記錄；

（六）個人及家庭財務穩??；

（七）具有擔任金融機構董事（理事）、高級管理人員職務所需的獨立性；

（八）能夠履行對金融機構的忠實與勤勉義務。

第九條 金融機構擬任、現任董事（理事）和高級管理人員出現下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第（二）項、第（三）項、第（五）項規定之條件：

（一）有故意或重大過失犯罪記錄的；

（二）有違反社會公德的不良行為，造成惡劣影響的；

（三）有財務違法違規行為，造成重大損失或惡劣影響的；

（四）擔任或曾任被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業執照的機構的董事（理事）或高級管理人員的，能夠證明本人對曾任職機構被接管、撤銷、宣告破產或吊銷營業執照不負有個人責任的除外；

（五）因違反職業道德、操守或者工作嚴重失職，造成重大損失或者惡劣影響的；

（六）指使、參與所任職機構不配合依法監管或案件查處的；

（七）被取消終身的董事（理事）和高級管理人員任職資格或禁止從業的，或受到監管機構或其他金融管理部門處罰累計達到兩次以上的；

（八）有本辦法規定的不具備任職資格條件的情形，采用不 正當手段以獲得任職資格核準的；

（九）銀監會根據審慎監管規則認定的其他情形。第十條 金融機構擬任、現任董事（理事）和高級管理人員出現下列情形之一的，視為不符合本辦法第八條第（六）項、第（七）項規定之條件：

（一）截至申請任職資格時，本人或其配偶仍有數額較大的逾期債務未能償還，包括但不限于在該金融機構的逾期貸款；

（二）本人及其近親屬合并持有該金融機構5%以上股份，且從該金融機構獲得的授信總額明顯超過其持有的該金融機構股權凈值；

（三）本人及其所控股的股東單位合并持有該金融機構5%以上股份，且從該金融機構獲得的授信總額明顯超過其持有的該金融機構股權凈值；

（四）本人或其配偶在持有該金融機構5%以上股份的股東單位任職，且該股東單位從該金融機構獲得的授信總額明顯超過其持有的該金融機構股權凈值，董事（理事）和高級管理人員能夠證明授信與本人或其配偶沒有關系的除外；

該款不適用于企業集團財務公司。

（五）存在其他所任職務與其在該金融機構擬任、現任職務有明顯利益沖突，或明顯分散其在該金融機構履職時間和精力的情形；

（六）銀監會根據審慎監管規則認定的其他情形。本辦法所稱近親屬包括配偶、父母、子女、兄弟姐妹、祖父母、外祖父母、孫子女、外孫子女。

第十一條 除不得存在第九條、第十條所列情形外，金融機構擬任、現任獨立董事還不得存在下列情形：

（一）本人及其近親屬合并持有該金融機構1%以上股份或股權；

（二）本人或其近親屬在股東單位任職；

（三）本人或其近親屬在該金融機構、該金融機構控股或者實際控制的機構任職；

（四）本人或其近親屬在不能按期償還該金融機構貸款的機構任職；

（五）本人或其近親屬任職的機構與本人擬（現）任職金融機構之間存在因法律、會計、審計、管理咨詢、擔保合作等方面的業務聯系或債權債務等方面的利益關系，以致于妨礙其履職獨立性的情形；

（六）本人或其近親屬可能被擬（現）任職金融機構大股東、高管層控制或施加重大影響，以致于妨礙其履職獨立性的其他情形;

（七）銀監會根據審慎監管規則認定的其他情形。第十二條 金融機構擬任、現任董事（理事）和高級管理人員出現法律、行政法規所規定的不得擔任金融機構董事（理事）和高級管理人員的其他情形，視為不符合監管機構規定的任職資格條件。

第十三條 各類金融機構擬任、現任董事（理事）和高級管理人員應具備的學歷和從業年限按銀監會行政許可規章以及《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則》相關規定執行。

第三章 任職資格審查與核準

第十四條 金融機構董事（理事）和高級管理人員應當在任職前獲得任職資格核準，在獲得任職資格核準前不得履職。

第十五條 金融機構任命董事（理事）、高級管理人員或授權相關人員履行董事（理事）或高級管理人員職責前，應確認其符合任職資格條件，并向監管機構提出任職資格申請。

第十六條 各類金融機構報送任職資格申請的材料和程序按銀監會行政許可相關規定以及《中華人民共和國外資銀行管理條例實施細則》相關規定執行。

第十七條 除審核金融機構報送的任職資格申請材料外，監管機構可通過以下方式審查擬任人是否符合任職資格條件，并據以向金融機構發出核準或不予核準任職資格的書面決定：

（一）在監管信息系統中查詢擬任人或擬任人曾任職機構的相關信息；

（二）調閱監管檔案查詢擬任人或擬任人曾任職機構的相關信息；

（三）征求相關監管機構或其他管理部門意見；

（四）通過有關國家機關、征信機構、擬任人曾任職機構等正式渠道查證有關擬任人的信用記錄；

（五）對擬任人的專業知識及能力進行測試；

（六）銀監會根據審慎監管規則認可的其他方式。第十八條 擬任人曾任金融機構董事長（理事長）或高級管理人員的，申請人在提交任職資格申請材料時，還應提交該擬任 人的離任審計報告。

離任審計報告一般應于該人員離任后的六十日內向其離任機構所在地監管機構報送。在同一法人機構內平行調動的，應于該人員離任后的三十日內向其離任機構所在地監管機構報送。

第十九條

金融機構董事長（理事長）、副董事長（副理事長）的離任審計報告應至少包括對以下情況及其所負責任（包括領導責任和直接責任）的評估結論：

（一）貫徹執行國家法律法規、各項規章制度的情況;

（二）所任職機構或分管部門的內部控制、風險管理是否有效；

（三）所任職機構或分管部門是否發生重大案件、重大損失和重大風險；

（四）本人是否涉及所任職機構經營中的重大關聯交易，以及重大關聯交易是否依法披露；

（五）董（理）事會運作是否合法有效。

離任審計報告還應包括被審計對象是否存在違法、違規、違紀行為和受處罰、受處分等不良記錄的信息。

第二十條 金融機構高級管理人員的離任審計報告至少應包括對以下情況及其所負責任（包括領導責任和直接責任）的評估結論：

（一）貫徹執行國家法律法規、各項規章制度的情況;

（二）所任職機構或分管部門的經營是否合法合規；

（三）所任職機構或分管部門的內部控制、風險管理是否有效；

（四）所任職機構或分管部門是否發生重大案件、重大損失和重大風險；

（五）本人是否涉及所任職機構或分管部門經營中的重大關聯交易，以及重大關聯交易是否依法披露。

離任審計報告還應包括被審計對象是否存在違法違規、接受處分等不良記錄的信息。

第二十一條 金融機構高級管理人員在同一法人機構內部調動，新職務的任職資格要求與原職務相同或低于原職務要求的，不需重新申請任職資格。在該擬任人任職前，應向擬任職所在地銀監會派出機構提交離任審計報告及有關任職材料。擬任職所在地銀監會派出機構應向原任職所在地銀監會派出機構征求監管評價意見。

有以下情形之一的，擬任職所在地銀監會派出機構應書面通知擬任人所在金融機構重新申請任職資格：

（一）未在擬任人任職前提交離任審計報告及有關任職材料的；

（二）離任審計報告結論不實、或顯示擬任人可能存在不適合擔任新職情形的；

（三）原任職所在地派出機構的監管評價意見顯示，該擬任人可能存在不符合本辦法任職資格條件情形的；

（四）已連續中斷任職1年以上的。

第二十二條 金融機構董事長（理事長）、行長（總經理、主任）及分支機構行長（總經理、主任）缺位時，金融機構應按 照公司章程等規定指定相關人員代為履職，并在指定之后三日內向監管機構報告。

金融機構應確保代為履職人員符合本辦法規定的任職資格基本條件。

第二十三條 監管機構發現代為履職人員不符合任職資格基本條件的，應當責令金融機構限期調整代為履職人員。

代為履職的時間不得超過銀監會相關行政許可規章規定期限。金融機構應當在期限內選聘獲得任職資格核準的人員正式任職。

第二十四條 金融機構收到監管機構核準或不予核準任職資格的書面決定后，應立即告知擬任人任職資格審核結果。

第四章 任職資格終止

第二十五條 有下列情形之一的，監管機構應該撤銷已做出的任職資格核準決定：

（一）監管機構工作人員濫用職權、玩忽職守、超越職權、違反法定程序對不具備任職資格條件的人員核準其任職資格的；

（二）金融機構董事（理事）、高級管理人員申請任職資格時存在不具備任職資格條件的情形，監管機構在審核時未發現，但在核準其任職資格后發現該情形的；

（三）不符合任職資格基本條件的人員通過不正當手段取得董事（理事）、高級管理人員任職資格的；

（四）依法應當撤銷任職資格核準決定的其他情形。第二十六條

已擁有任職資格的擬任、現任董事（理事）和 9 高級管理人員出現下列情形之一的，該人員任職資格失效，金融機構應及時將相關情況報告監管機構：

（一）監管機構發出任職資格核準文件三個月后，未實際到任履行相應職責,且未向監管機構提供正當理由的；

（二）因死亡、失蹤、或者喪失民事行為能力，而被金融機構停止其董事（理事）或高級管理人員任職的；

（三）因主動辭職、被金融機構解聘、罷免，或退休及身體原因等不再擔任金融機構董事（理事）或高級管理人員職務的；

（四）因被有權機關實施限制人身自由措施、被批捕、或被追究刑事責任而被金融機構停止其董事（理事）或高級管理人員任職的；

（五）因在同一法人機構內部調整職務而停止擔任董事（理事）或高級管理人員職務的時間持續一年以上的。

第二十七條 金融機構有下列情形之一，監管機構可視情節輕重及其后果，取消直接負責的董事（理事）、高級管理人員一年以上五年以下任職資格：

（一）違法違規經營，情節較為嚴重或造成損失數額較大的；

（二）內部管理與控制制度不健全或執行監督不力，造成損失數額較大或引發較大金融犯罪案件的；

（三）違反審慎經營規則，造成損失數額較大或引發較大金融犯罪案件的；

（四）未按照規定向監管機構提供報表、報告等文件或資料，經監管機構書面提示，拒不改正的；

（五）未按照規定進行信息披露，經監管機構書面提示，拒 10 不改正的；

（六）拒絕或者阻礙非現場監管或者現場檢查，情節較為嚴重的；

（七）發生重大犯罪案件或重大突發事件后，不及時報案、報告，不及時采取相應措施控制損失，不積極配合有關部門查處案件或處理突發事件的；

（八）被停業整頓、接管、重組期間，未按照監管機構的要求采取行動的；

（九）有其他拒絕、阻礙、對抗依法監管的情形，情節較為嚴重的；

（十）有其他違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的情形，情節較為嚴重或造成損失數額較大的。

第二十八條 金融機構有下列情形之一，監管機構可視情節輕重及其后果，取消直接負責的董事（理事）、高級管理人員五年以上十年以下任職資格：

（一）違法違規經營，情節嚴重或造成損失數額巨大的；

（二）內部管理與控制制度不健全或執行監督不力，造成損失數額巨大或引發重大金融犯罪案件的；

（三）嚴重違反審慎經營規則，造成損失數額巨大或引發重大金融犯罪案件的；

（四）向監管機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件或資料的；

（五）披露虛假信息，損害存款人和其他客戶合法權益的；

（六）拒絕、阻礙、對抗依法監管，情節嚴重的；

（七）被停業整頓、接管、重組期間，非法轉移、轉讓財產或者對其財產設定其他權利的；

（八）有其他違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的情形，情節嚴重或造成損失數額巨大的。

第二十九條 金融機構有下列情形之一，監管機構可視情節輕重及其后果，取消直接負責的董事（理事）、高級管理人員十年以上直至終身的任職資格：

（一）違法違規經營，情節特別嚴重或造成損失數額特別巨大的；

（二）內部管理與控制制度不健全或執行監督不力，造成損失數額特別巨大或引發特別重大金融犯罪案件的；

（三）嚴重違反審慎經營規則，造成損失數額特別巨大或引發特別重大金融犯罪案件的；

（四）向監管機構提供虛假的或者隱瞞重要事實的報表、報告等文件、資料，情節特別嚴重的；

（五）披露虛假信息，嚴重損害存款人和其他客戶合法權益的；

（六）阻礙、拒絕、對抗依法監管，情節特別嚴重的；

（七）被撤銷、宣告破產，或者引發區域性或系統性金融風險的；

（八）有其他違反法律、行政法規以及國家有關銀行業監督管理規定的情形，情節特別嚴重或造成損失數額特別巨大的。

第三十條金融機構董事（理事）、高級管理人員有下列情形之一的可以酌情從輕、減輕或免除處罰：

（一）經盡職檢查和責任認定，有充分證據表明，該董事（理事）、高級管理人員勤勉盡職的；

（二）該董事（理事）、高級管理人員對突發事件或重大風險積極采取補救措施，有效控制損失和不良影響的；

（三）對造成損失或不良后果的事項，在集體決策過程中曾明確發表反對意見，并有書面記錄的；

（四）因執行上級制度、決定或者明文指令，造成損失或不良后果的，執行上級機構違法決定的除外；

（五）其他依法可以從輕、減輕或免除處罰的情形。

第五章 金融機構的管理責任

第三十一條 金融機構應制定董事（理事）和高級管理人員任職管理制度，并及時向監管機構報告。

第三十二條

金融機構委派或聘任董事（理事）、高級管理人員前，應對擬任人是否符合任職資格條件進行調查，并將記錄調查過程和結果的文檔納入任職資格申請材料。

第三十三條

金融機構確認本機構董事（理事）、高級管理人員不符合任職資格條件時，應停止其任職并書面報告監管機構。

董事（理事）、高級管理人員出現第十條、第十一條所列的不符合任職資格條件的情形的，金融機構應責令其限期改正。逾期不改正的，金融機構應停止其任職，在三日內向監管機構書面報告。

第三十四條 出現下列情形時，金融機構應在三日內向監管機構書面報告：

（一）監管機構發出任職資格核準文件三個月后，相關擬任人未實際到任履行相應職責的；

（二）董事（理事）和高級管理人員辭職的；

（三）金融機構解聘董事（理事）、高級管理人員的；

（四）在同一法人機構內部調整職務而停止擔任董事（理事）或高級管理人員職務的;

（五）金融機構對其董事（理事）及高級管理人員給予處分的。

第三十五條 出現下列情形時，金融機構應及時停止相關董事（理事）、高級管理人員任職，在三日內向監管機構書面報告：

（一）董事（理事）、高級管理人員在任職期間死亡、失蹤、喪失民事行為能力的；

（二）董事（理事）、高級管理人員被有權機關實施限制人身自由措施或被批捕的；

（三）董事（理事）、高級管理人員被追究刑事責任的。第三十六條 金融機構收到監管機構撤銷、取消董事（理事）、高級管理人員任職資格決定的，應立即停止該人員的董事（理事）、高管職務，且不得將其調整到平級或更高級職務。

第三十七條 金融機構應按照本辦法和銀監會其他相關規定，向監管機構提交其離任董事長（理事長）、副董事長（副理事長）、高級管理人員的離任審計報告。

第六章 監管機構的持續監管

第三十八條 監管機構對金融機構按第三十一條制定的董 14 事（理事）和高級管理人員管理制度進行評估和指導，并檢查金融機構有關上述制度是否得到有效執行。

第三十九條 監管機構可以通過現場檢查及非現場檢查等方式對董事、高管人員履職情況進行監督檢查。

第四十條

監管機構應建立和維護任職資格監管信息系統，整理和保管任職資格監管檔案。

第四十一條 金融機構董事（理事）、高級管理人員任職資格被依法撤銷、取消以及失效的，監管機構應在任職資格監管信息系統中注銷其任職資格。

第四十二條 金融機構向監管機構報告其董事（理事）、高級管理人員相關情況的書面材料，由監管機構及時將相應信息錄入任職資格監管信息系統。

金融機構根據第三十三條、第三十四條第（五）項、第三十五條第（二）項、第（三）項報告的情況，由監管機構在任職資格監管信息系統中記為相應人員的不良記錄。

第四十三條 監管機構對金融機構進行非現場監管和現場檢查時，發現金融機構有違法違規、違反審慎經營規則、不配合監管、內部管理與控制制度不健全或執行監督不力等情形并造成不良后果的，在任職資格監管信息系統中將上述情況記為直接負責的董事（理事）、高級管理人員的不良記錄。

第四十四條 對于第四十三條所記載的董事（理事）、高級管理人員不良記錄，由監管機構及時向該董事（理事）、高級管理人員的任免機構或組織通報。

第四十五條

金融機構董事（理事）和高級管理人員有下列 15 情形之一的，監管機構應在任職資格監管信息系統中如實記錄：

（一）被監管機構或其他金融管理部門撤銷、取消董事（理事）、高級管理人員任職資格的；

（二）被其他金融管理部門書面認定為不適合擔任董事（理事）、高級管理人員職務的；

（三）受到紀律處分、行政處分或行政處罰的；

（四）有違法、違規、違紀的不良記錄的；

（五）監管機構認為應當記錄的其他情形。

第七章 法律責任

第四十六條 金融機構違反本辦法委派或者聘任董事（理事）、高級管理人員的，該委派或者聘任無效。

第四十七條 金融機構對其董事（理事）、高級管理人員進行管理違反本辦法規定的，監管機構應當責令其限期改正；逾期不改的，或情節嚴重的，可以區別情形，根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第三十七條及第四十八條第一項規定采取監管措施。

第四十八條 金融機構違反本辦法規定有下列情形之一的，監管機構除按本辦法第四十七條采取監管措施外，還可根據《中華人民共和國銀行業監督管理法》第四十六條、第四十七條及第四十八條對其進行處罰：

（一）未經任職資格審查任命董事（理事）、高級管理人員的；

（二）未及時對任職資格被終止人員的職務作調整的；

（三）以其他職務名稱任命不具有相應任職資格的人員，授權其實際履行董事（理事）和高級管理人員職權的；

（四）報送虛假的任職資格申請材料或者故意隱瞞有關情況的；

（五）提交的離任審計報告與事實嚴重不符的；

（六）對于本辦法規定的報告情形不予報告的。

第八章 附 則

第四十九條 金融機構設監事長的，對其參照董事長執行任職資格監管。

金融機構境外分支機構、附屬機構從當地聘請的董事（理事）和高級管理人員不適用本辦法。

第五十條

金融機構對董事長（理事長）和高級管理人員進行審計的，董事長（理事長）和高級管理人員任期內各審計報告可視為其離任審計報告。

國有及國有控股金融機構領導人員任期經濟責任審計報告可視為其離任審計報告。

外資金融機構董事（理事）、高級管理人員的離職評價或在其任期內原任職機構出具的履職評價可視為其離任審計報告。

上述審計報告應包含第十九條、第二十條規定的離任審計報告的基本內容，否則不得作為離任審計報告使用。

第五十一條 本辦法稱銀監會行政許可規章，是指中國銀行業監督管理委員會發布的一系列行政許可事項實施辦法，包括但不限于《中國銀行業監督管理委員會中資商業銀行行政許可事項 實施辦法》、《中國銀行業監督管理委員會外資銀行行政許可事項實施辦法》、《中國銀行業監督管理委員會農村中小金融機構行政許可事項實施辦法》、《中國銀行業監督管理委員會非銀行金融機構行政許可事項實施辦法》。

第五十二條 本辦法稱其他金融管理部門，是指中國人民銀行、外匯管理局、中國證券監督管理委員會、中國保險監督管理委員會，以及境外金融管理部門等。

第五十三條 本辦法中“以上”均含本數或本級，“以下”不含本數或本級。

本辦法中的“日”均指工作日。

第五十四條 本辦法實施后，金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格監管不再適用中國人民銀行頒布的《金融機構高級管理人員任職資格管理辦法》（中國人民銀行令[2000]第1號）。

本辦法實施前銀監會頒布的規章、規范性文件中，涉及金融機構董事（理事）和高級管理人員任職資格的相關條款與本辦法有沖突的，按本辦法執行。

第五十五條 本辦法由銀監會負責解釋。

第五十六條 本辦法自二О一二年 月 日起施行。

第三篇：高管人員任職資格談話記錄

耒陽農村商業銀行高管人員任職資格談話記錄

主談人：徐文燕、張愛國

被 談 話人：

擬 任 職務：農村商業銀行支行行長

記錄人：鄧宏華、肖飛躍

時間：二O一三年八月十九日

地點：衡陽銀監分局六樓會議室

談 話 人：請你介紹一下個人的基本情況，包括工作經歷、家庭情況、經濟狀況、廉政建設等方面，是否存在兼職、經商辦實體的情況？

被談話人：

談 話 人：根據你對擬任機構的了解，談談擬任機構目前主要存在的問題，應采取哪些措施？

被談話人

談 話 人：案件專項治理是農村中小金融機構當前一項重要工作，你認為應采取怎樣的措施來做好這項工作？

被談話人：

談 話 人：請你談談擔任擬任機構高管職務后，就目前機構存在的主要問題，擬采取什么樣的措施和方法來充分履行自己的職責，以及對合規經營的承諾。

被談話人：

談 話 人：

被談話人：

第四篇：私募基金高管人員任職資格

私募基金高管人員

申請高級管理人員任職資格，應當具備下列條件：(一)取得基金從業資格；

(二)通過中國證監會或者其授權機構組織的高級管理人員證券投資法律知識考試；(三)具有3年以上基金、證券、銀行等金融相關領域的工作經歷及與擬任職務相適應的管理經歷，督察長還應當具有法律、會計、監察、稽核等工作經歷；

(四)沒有《公司法》、《證券投資基金法》等法律、行政法規規定的不得擔任公司董事、監事、經理和基金從業人員的情形；

(五)最近3年沒有受到證券、銀行、工商和稅務等行政管理部門的行政處罰。

私募基金總經理

任職資格：

熟悉各類理財產品，對各類投資市場有深刻理解，具有敏銳的市場洞察力和準確的業務分析能力，能夠對城市客戶資源進行定位并制定開展有效地戰略計劃；3年以上基金公司工作經驗，有非常豐富的項目運作、銷售、風控等經驗 職位職責：

1、參與公司基金投資策略的設計，制定募資目標、實施募資方案、開拓各種募資渠道并建立良好的合作關系；

2、擁有一定的資金渠道，并負責帶領和指導銷售團隊完成營銷相關任務；

3、負責基金項目的組織，設立，管理，執行及對外合作，組織并參與組建基金的相關談判，并根據募資情況，擬定募資報告；

4、負責分析市場和項目的資金狀況和需求，制訂并實施相應的產品募資方案；

5、配合公司需求，分析、評估募資需求和市場條件；

6、獨立或合作完成募資的前期接洽和邀約談判，出資方、合作機構資源的外聯和拓展；

7、負責基金銷售團隊建設，核心人才隊伍搭建，營造積極向上的團隊氛圍，保證投資團隊的戰斗力與凝聚力；

8、銷售團隊建設與維護；

9、現有團隊者優先。任職要求：

1、年齡30歲以上，財經類院校研究生以上學歷，獲得高級經濟師及以上職稱或同類型其他職稱。（優秀人才可適當放寬條件）

2、具有10年以上金融行業工作經驗，6年以上信托、投行、基金金融機構從業經驗，至少全面負責過三個私募股權基金投資項目并具有良好的業績。

3、具有優秀的團隊管理能力，具有良好前瞻性和高端決策能力，能帶領團隊高質量地完成項目運作，完成公司下達的銷售指標。

4、有私募股權基金領域豐富的人脈、資金渠道、地產信托或地產基金管理經驗，有金融機構工作經驗及政府資源者優先。

5、熟悉私募股權基金的融資技巧及策略、融資形式，精通基金產品的風險評估、設計包裝、營銷等，并做好銷售隊伍的培訓。

6、參與過基金發起、設立及管理工作或證券公司從業相關工作經驗者優先。

第五篇：西藏2015年上半年期貨從業資格：董事、監事、高管任職資格考試試題

西藏2015年上半年期貨從業資格：董事、監事、高管任職

資格考試試題

一、單項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，只有1個事最符合題意）

1、某日，大豆的9月份期貨合約價格為3 500元/噸，當天現貨市場上的同種大豆價格為3 000元/噸。則下列說法不正確的是__。A．基差為500元/噸 B．該市場為正向市場

C．現貨價格低于期貨價格可能是由于期貨價格中包含持倉費用 D．此時黃大豆市場的現貨供應可能較為充足

2、協會應當自對期貨從業人員做出紀律懲戒決定之日起10個工作日內，向中國證監會及其有關派出機構報告，并及時在（）公示。A．中國證監會網站 B．中國證監會指定報刊 C．中國期貨業協會網站 D．期貨交易所

3、期貨公司__，中國證監會根據審慎監管原則進行審查，做出批準或者不批準的決定。A．變更股權 B．變更注冊資本

C．單個股東擬持有期貨公司100%股權的

D．有關聯關系的股東擬持有期貨公司100%股權的

4、期貨合約的價格是__。A．期貨交易所決定的

B．標的資產的提供者確定的 C．買賣雙方在簽訂合約時確定的 D．交易者在市場上競價確定的

5、期貨公司董事、監事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關董事、監事和高級管理人員應當在知悉或者應當知悉之日起個工作日內向公司報告，并遵循回避原則． A：2 B：3 C：5 D：7

6、下列關于衍生品場內交易和場外交易的說法，不正確的是__。A．場內交易市場又稱柜臺交易市場或店頭交易市場 B．場外交易是指在交易所外進行的衍生品交易

C．在場外交易市場交易的合約不像交易所內交易的合約那樣受到嚴格約束 D．和場內交易相比，場外交易市場缺乏流動性

7、下列關于交易，結算，財務數據保存或備份的表述，錯誤的是__。A．期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料的，保存的電子數據資料應當能隨時轉化為紙質形式

B．期貨公司應當定期將交易、結算、財務數據提交期貨交易所集中保存和備份 C．期貨公司以電子數據方式保存或者備份相關資料，應當確保電子數據的真實，可靠

D．期貨公司應當建立交易、結算、財務數據的備份制度

8、下列關于期貨交易保證金收付的規定，何者正確？

A：期貨交易人權益低于維持保證金，期貨商不得接受其委托新單 B：期貨交易人權益低于維持保證金，得接受沖銷原有契約部位之委托 C：期貨交易人權益數低于維持保證金須補繳保證金至維持保證金之水平D：以上皆是

9、期貨市場的基本功能之一是（）。A．消滅風險 B．規避風險 C．減少風險 D．套期保值

10、期貨從業人員受到機構處分，或者從事的期貨業務行為涉嫌違法違規被調查處理的，機構應當在作出處分決定、知悉或者應當知悉該期貨從業人員違法違規被調查處理事項之日起（）內向協會報告。A．3個工作日 B．5個工作日 C．10個工作日 D．15個工作日

11、甲期貨公司與客戶乙簽訂了一份期貨經紀合同。某日，乙向甲下達了一份交易指令，該交易指令數量和買賣方向明確，但沒有成交價格，則甲____ A：應當視為按市價交易 B：可以視為按市價交易

C：因指令不明，無法執行該指令 D：可以拒絕執行

12、結算機構的職能包括__。A．設計期貨合約 B．結算期貨交易盈虧 C．擔保交易履行 D．控制市場風險

13、投機交易能夠減緩價格波動，其前提條件是__。A．投機者需要理性化操作 B．投機要適度 C．操縱市場

D．與套期保值數量相適應

14、下列不屬于期貨投機者的特征的是__。

A．實際的合約標的物本身并不重要，重要的是標的物的價格走勢與自己的預測是否一致

B．利用期貨與現貨盈虧相抵來保值

C．預測標的物價格將要上漲，就擇機買進期貨合約 D．是套期保值者的交易對手

15、利率期貨種類繁多，按照合約標的的期限，可分為短期利率期貨和長期利率期貨兩大類。下列屬于短期利率期貨的有__。A．商業票據期貨 B．國債期貨

C．歐洲美元定期存款期貨 D．資本市場利率期貨

16、期貨公司申請金融期貨全面結算業務資格，要求董事長、總經理和副總經理中，至少______人的期貨或者證券從業時間在______年以上。（）A．3；3 B．3；5 C．5；3 D．5；5

17、一節一價制的叫價方式在______比較普遍。A．美國 B．英國 C．荷蘭 D．日本

18、商品期貨的套期保值者包括__。A．生產商 B．加工商 C．經營商 D．投資者

19、年4月15日實行的《期貨交易管理條例》，是在1999年9月1日施行的《期貨交易管理暫行條例》的基礎上進行了較多修訂后完成的 A：2000 B：2003 C：2005 D：2007 20、當__時，證券公司及其營業部可以協助期貨公司向客戶提示風險。A．期貨市場行情發生重大變化 B．現貨市場行情發生重大變化 C．客戶可能出現風險 D．市場系統性風險

21、下列各項符合自然人投資者申請開立股指期貨交易條件的是__。A．申請開戶時保證金賬戶可用資金余額不低于人民幣50萬元 B．具備股指期貨基礎知識，通過相關測試

C．具有累計10個交易日、20筆以上的股指期貨仿真交易成交記錄，或者最近3年內具有10筆以上的商品期貨交易成交記錄

D．不存在嚴重不良誠信記錄；不存在法律、行政法規、規章和交易所業務規則禁止或者限制從事股指期貨交易的情形

22、《期貨從業人員管理辦法》對期貨公司的期貨從業人員的行為進行了一系列的限制，對此，下列選項中錯誤的是（）。A．不得進行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易 B．不得挪用客戶的期貨保證金或者其他資產

C．當自身利益或者相關方利益與客戶的利益發生沖突或者存在潛在利益沖突時，不得繼續為客戶提供服務

D．中國證監會禁止的其他行為

23、下列關于期權的說法，正確的有（）。A．期權有效期越長，其時間價值越大

B．標的物價格波動率越大，期權向實值轉化的可能性越大 C．期權有效期越長，其時間價值越小

D．標的物價格波動率越大，期權向實值轉化的可能性越小

24、在反向市場中，當客戶在做買入套期保值時，如果基差值縮小，在不考慮交易手續費的情況下，則客戶將會__。A．盈利 B．虧損 C．不變

D．無法確定是否盈利

25、堅持原則，應當把期貨規則講透，把市場風險講夠，使投資者樹立買者自負的理念

A：獨立誠信 B：謹慎客觀 C：勤勉盡職 D：三公

二、多項選擇題（共25題，每題2分，每題的備選項中，有2個或2個以上符合題意，至少有1個錯項。錯選，本題不得分；少選，所選的每個選項得 0.5 分）

1、金融期貨中逼倉行情難以發生的原因是__。A．金融現貨市場是一個龐大的市場 B．存在強大的期現套利力量

C．一些實行現金交割的金融期貨合約最后的交割價就是當時的現貨價 D．一些實行現金交割的金融期貨具有一個強制收斂的保證制度

2、關于標準普爾500指數，以下說法正確的有__。A．最初的指數由233種股票組成 B．最初的指數由500種股票組成

C．在1957年樣本股票數擴大到500種 D．是美國標準普爾公司編制的

3、外匯期貨的投機交易，主要是通過__等方式進行的。A．空頭交易 B．多頭交易

C．買空賣空交易 D．套利交易

4、對于因期貨經紀合同無效而造成客戶經濟損失的，在確定責任的承擔時，應當遵循（）原則。A．因果聯系原則 B．過錯責任原則 C．責任自負原則 D．公平責任原則

5、在我國，交割倉庫不得有（）行為。A．出具虛假倉單

B．違反期貨交易規則，限制交割商品的入庫、出庫 C．泄露與期貨交易有關的商業秘密 D．參與期貨交易

6、期貨市場風險中的不可控風險包括__。A．政策性風險

B．計算機故障等技術風險 C．交易所的管理風險 D．宏觀環境變化的風險

7、假設股票指數為3200點，期指理論價格指數為3210點，套利交易成本為14點，則（）。

A．3 196為無套利區間的下界 B．3 186為無套利區間的下界 C．3 224為無套利區間的上界 D．3 214為無套利區間的上界

8、期貨公司違法經營或者出現重大風險，嚴重危害期貨市場秩序、損害客戶利益的，國務院期貨監督管理機構可以對該期貨公司采取（）監管措施。A．撤銷其部分期貨業務許可 B．責令停業整頓 C．關閉其分支機構

D．指定其他機構托管或者接管

9、下列不得從事期貨交易的單位和個人包括（）。A．國家機關和事業單位

B．證券、期貨市場禁止進入者

C．未能提供開戶證明材料的單位和個人

D．國務院期貨監督管理機構、期貨交易所、期貨保證金安全存管監控機構和期貨業協會的工作人員

10、下列__行為均應遵守《期貨從業人員管理辦法》。A．申請期貨從業人員資格

B．從事期貨經營業務的機構任用期貨從業人員 C．期貨從業人員從事期貨業務 D．期貨從業人員從事非期貨業務

11、目前在我國金融市場上，相對來說____市場最具備有效市場的特征。A：債券 B：股票 C：期貨 D：外匯

12、通過期貨交易形成的價格具有的特點之一是__。A．離散性 B．周期性 C．跳躍性 D．公開性

13、按照一般性的資金管理要領，若某賬戶總資本金額是10萬元，該投機者買入黃金期貨合約后，該黃金期貨合約的價格下跌。則下列情形中，應進行及時平倉的有__。

A．交易損失達到3萬元 B．交易損失達到1萬元 C．交易損失達到2 000元 D．交易損失達到500元

14、《期貨交易管理條例》的調整范圍包括（）。A．金融期貨合約交易及其相關活動 B．商品期貨合約交易及其相關活動 C．期權合約交易及其相關活動 D．權證交易及其相關活動

15、證券公司從事介紹業務，應當與期貨公司簽訂書面委托協議。委托協議所載明的下列事項中符合規定的是（）。A．介紹業務的范圍

B．執行期貨保證金安全存管制度的措施 C．報酬支付及相關費用的分擔方式 D．為客戶提供融資的利率約定

16、套期保值操作的原則包括__。A．月份相同或相近原則 B．數量相等或相當原則 C．交易方向相同原則 D．種類相同或相關原則

17、我國某出口商預期6個月后將獲得出口貨款500萬美元，為了避免人民幣升值對貨款價值的影響，該出口商應在外匯期貨市場上進行美元__。A．多頭套期保值 B．空頭套期保值 C．多頭投機 D．空頭投機

18、公司制期貨交易所股東大會的權利包括__。A．修改公司章程

B．決定公司經營方針和投資計劃 C．審議批準公司的財務預算方案 D．增加或減少注冊資本

19、客戶需要委托他人辦理下達指令、調撥資金等事項的，應當在期貨經紀合同中（）。

A．指定受托人及明確其受托權限 B．約定聯絡方式

C．約定指令下達方式 D．預留受托人簽字 20、期貨公司風險監管指標達到預警標準的，期貨公司應當于當日向公司住所地中國證監會派出機構書面報告，詳細說明（）。A．對公司的影響

B．解決問題的具體措施 C．原因 D．解決問題的期限

21、從事交易結算業務的期貨公司，凈資本不得低于人民幣____ A：2000萬元 B：3500萬元 C：4500萬元 D：5000萬元

22、下列關于強制減倉制度的說法，正確的有__。

A．強制減倉制度是交易所將當日以漲跌停板價申報的未成交平倉報單，以當日漲跌停板價與該合約凈持倉盈利客戶(包括非期貨會員)按持倉比例自動撮合成交

B．在我國強制減倉制度一般在某合約連續出現同方向單邊市時采用 C．強制減倉造成的經濟損失由期貨交易所承擔

D．強制減倉制度設立的目的在于迅速、有效化解市場風險，防止會員大量違約

23、某投資者在5月份買入1份執行價格為10 000點的7月份恒指看漲期權，權利金為300點，同時又買入1份執行價格為 10000點的7月份恒指看跌期權，權利金為200點。則期權到期時，__。

A．若恒指為10 300點，該投資者損失200點 B．若恒指為10 500點，該投資者處于盈虧平衡點 C．若恒指為10 200點，該投資者處于盈虧平衡點 D．若恒指為10000點，該投資者損失500點

24、張某擬申請期貨公司經理層任職資格，中國證監會派出機構可以通過（）等方式，對張某的能力、品行和資歷進行審查。A．審核資料 B．考察談話

C．調查生活習慣 D．調查從業經歷

25、移動平均線的特點是.A：追蹤趨勢

B：滯后性和穩定性 C：助漲助跌性

D：支撐線和壓力線的特性