第一篇：公司董事監事高管任職管理辦法

融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員

任職資格管理暫行辦法

第一章總則

第一條為加強對融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員的任職資格管理，促進融資性擔保行業合法、穩健運行，根據《中華人民共和國公司法》、《融資性擔保公司管理暫行辦法》等有關規定，制定本辦法。

第二條本辦法所稱董事是指融資性擔保公司的董事長、副董事長、獨立董事和其他董事會成員。

本辦法所稱監事是指融資性擔保公司的監事長、副監事長和其他監事會成員。

本辦法所稱高級管理人員是指融資性擔保公司的總經理、副總經理、首席風險官、首席合規官、財務負責人以及其他對公司經營管理具有決策權或者對公司風險控制起重要作用的人員。

未擔任前三款所列職務或雖稱謂不同，但實際履行董事、監事、高級管理人員職責的人員，應當納入本辦法的任職資格管理。

融資性擔保公司分支機構總經理的任職資格管理適用本辦法關于高級管理人員的有關規定。

第三條擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員，應當報經監管部門核準任職資格。

第四條本辦法所稱監管部門是指省、自治區、直轄市人民政府確定的負責監督管理本轄區融資性擔保公司的部門。

第二章董事、監事、高級管理人員任職資格條件

第五條融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員應當具備以下條件：

(一)具有完全民事行為能力；

(二)遵紀守法，誠實守信，勤勉盡職，具有良好的職業操守、品行和聲譽；

(三)熟悉經濟、金融、擔保的法律法規，具有良好的合規意識和審慎經營意識；

(四)具備與擬任職務相適應的知識、經驗和能力。

第六條下列人員不得擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員：

(一)有故意或重大過失犯罪記錄的；

(二)因違反職業操守或者工作嚴重失職給所任職的機構造成重大損失或者惡劣影響的；

(三)最近五年擔任因違法經營而被撤銷、接管、合并、宣告破產或者吊銷營業執照的機構的董事、監事、高級管理人員，并負有個人責任的；

(四)曾在履行工作職責時有提供虛假信息等違反誠信原則行為，或指使、參與所任職機構對抗依法監管或案件查處，情節嚴重的；

(五)被取消董事、監事、高級管理人員任職資格或禁止從事擔保或金融行業工作的年限未滿的；

(六)提交虛假申請材料或明知不具備本辦法規定的任職資格條件，采用欺騙、賄賂等不正當手段獲得任職資格核準的；

(七)個人或配偶有數額較大的到期未償還債務的；

(八)法律、法規規定的其他情形。

第七條獨立董事擬任人除符合本辦法第五條、第六條規定外，還應當是法律、經濟、金融、財會或擔保方面的專業人士，并不得與擬任職的融資性擔保公司存在利益沖突。

第八條融資性擔保公司高級管理人員應從事擔保或金融工作三年以上，或從事相關行業工作五年以上。

融資性擔保公司高級管理人員應當了解所任職務的職責，熟悉任職公司的管理框架、盈利模式，熟知任職公司的內控制度，具備與所任職務相適應的風險管理能力。

融資性擔保公司高級管理人員不得在其他經濟組織兼職，經監管部門同意的除外。

第三章董事、監事、高級管理人員任職資格的管理

第九條融資性擔保公司申請核準董事、監事、高級管理人員任職資格，應當將下列申請材料報送監管部門：

(一)申請人授權簽字人簽署并加蓋公章的致監管部門的申請書。申請書應當說明擬任人擬任的職務、職責、權限，以及該職務在公司組織結構中的位置。

(二)擬任人身份證明、學歷證明的復印件，擬任人簡歷和未來履職計劃。

(三)由擬任人簽署的陳述書和任職之后將守法盡責的承諾書。陳述書應當包括擬任人無犯罪或其他不良行為記錄，擬任人或其配偶無數額

較大的到期未償還債務，擬任人與擬擔任職務不存在利益沖突等內容。

(四)法律、行政法規或公司章程規定任命董事、監事、高級管理人員應召開股東(大)會或董事會會議的，應當報送相應的會議決議。

(五)監管部門要求的其他材料。

第十條監管部門可以約見董事、監事、高級管理人員擬任人進行任職前談話或考試，對擬任人的資格進行審查。

第十一條融資性擔保公司或其分支機構新設立時，董事、監事、高級管理人員任職資格核準申請可以與該機構設立申請一并受理、審查并決定。

第十二條跨省、自治區、直轄市的融資性擔保公司分支機構總經理的任職資格，由分支機構所在地監管部門負責核準，并由總公司向其住所地監管部門備案。

第十三條融資性擔保公司的董事、監事、高級管理人員擬任人在監管部門核準其任職資格前不得履職。

第四章附則

第十四條公司制以外的融資性擔保機構中實際履行董事、監事和高級管理人員職責的人員的任職資格管理參照本辦法執行。

第十五條省、自治區、直轄市融資性擔保機構監管部門可以根據本辦法的規定，制定實施細則。

第十六條本辦法頒布前已擔任融資性擔保公司董事、監事、高級管理人員的，應當向監管部門重新確認其任職資格。不具備本辦法規定的資格條件但具備實際履職能力的，經監管部門考核認定后可以取得任

職資格，具體認定辦法由各省、自治區、直轄市融資性擔保機構監管部門制定。

第十七條本辦法自公布之日起施行。

第二篇：公司董事、監事任職文件

公司

董事、監事任職文件

根據法律法規和本公司章程的有關規定，經研究決定：（委派/選舉/聘任）公司的董事，任期年。本企業承諾所任命的董事符合《中華人民共和國公司法》規定的任職資格。

（委派/選舉/聘任）公司的監事，任期年。本企業承諾所任命的監事符合《中華人民共和國公司法》規定的任職資格。

股東（蓋章、簽字）：

樣本

年月日

第三篇：董事 監事 高管 任職資格的規定

上海證券交易所上市公司董事選任與行為指引

第一章 總則

第一條 為推進上市公司提高公司治理水平，規范上市公司董事的選任與履職行為，保護投資者的合法權益，根據《公司法》、《證券法》以及《上海證券交易所股票上市規則》（以下簡稱“上市規則”），制定本指引。

第二條 本指引適用于本所上市公司董事。

第三條 董事應遵守法律、行政法規、部門規章、上市規則、本所其他規范性文件以及公司章程，履行向本所提交的《董事聲明及承諾書》中做出的承諾。

第四條 董事對上市公司負有忠實義務和勤勉義務，不得利用上市公司謀取不正當利益、損害上市公司利益或者推卸應對公司承擔的管理責任。

第五條 上市公司相關職能部門和人員應為董事行使職權提供必要的工作條件，不得限制或者阻礙董事了解公司經營運作情況。

第二章 董事的選任和考評

第六條 上市公司確定公司董事會的人員構成及其具體人選時，應全面考慮公司業務經營、財務管理、人力資源和其他規范運作等方面的需要，保證公司董事會能有效實現對公司的管理，穩定有序地提高公司治理水平。

第七條 上市公司的公司章程應規定董事候選人的提名方式和提名程序，但不得違反公司法等法律法規關于股東提案權的相關規定。

第八條 董事候選人除應符合公司法的相關規定外，還應符合下列要求：

（一）近三年未受中國證監會行政處罰；

（二）近三年未受證券交易所公開譴責或兩次以上通報批評；

（三）未處于被證券交易所公開認定為不適合擔任上市公司董事的期間。以上期間，按擬選任董事的股東大會召開日截止起算。

第九條 董事提名人在提名董事候選人時，應就候選人的任職資質、專業經驗和職業操守等事項向股東大會提交專項說明。

第十條 董事候選人應在審議其選任事項的上市公司股東大會上接受股東質詢，按照本指引第十六條的要求全面披露本人及其近親屬是否與上市公司存在利益往來或者利益沖突，承諾善盡職守，并應在任職后向本所提交《董事聲明及承諾書》。

第十一條 董事應至少每一接受一次上市公司監事會對其履職情況的考評，董事的述職報告和考評結果應妥善歸檔。第十二條 董事因任期屆滿離職的，應向上市公司董事會提交離職報告，說明任職期間的履職情況，移交所承擔的工作。

董事非因任期屆滿離職的，除應遵循前款要求外，還應在離職報告中專項說明離職原因，并將離職報告報上市公司監事會備案。離職原因可能涉及上市公司違法違規或者不規范運作的，應具體說明相關事項，并及時向本所及其他相關監管機構報告。

第十三條 董事離職后應基于誠信原則完成涉及上市公司的未盡事宜，保守上市公司秘密，履行與公司約定的不競爭義務。

第三章 董事的忠實義務

第十四條 董事應遵守對上市公司的忠實義務，基于上市公司利益履行職責，不得為上市公司實際控制人、股東、員工、本人或者其他第三方的利益損害上市公司的利益。

第十五條 董事應積極關注上市公司利益，發現上市公司行為或者其他第三方行為可能損害上市公司利益的，應要求相關方予以說明或者糾正，并及時向董事會報告，必要時應提議召開董事會審議。

第十六條 董事應向上市公司全面披露其近親屬姓名、本人及其近親屬是否與上市公司經營同類業務、是否與上市公司存在業務往來或者其他債權債務關系、是否持有本公司股份或其他證券產品等利益往來或者沖突事項。

第十七條 董事應遵守上市公司利益優先的原則，對上市公司與實際控制人、個別股東或者特定董事提名人的交易或者債權債務往來事項審慎決策，關聯董事應根據上市規則的規定回避表決。

第十八條 未經股東大會同意，董事不得利用職務便利為本人及其近親屬謀求屬于上市公司的商業機會。

第十九條 董事擬自營、委托他人經營與上市公司同類的業務，應將該等事項提交股東大會審議；與上市公司發生交易或者其他債權債務往來的，應根據上市規則的規定將該等事項提交董事會或者股東大會審議。

第二十條 董事應保守上市公司秘密，不得泄漏上市公司尚未通過指定媒體對外披露的重大信息。

第二十一條 董事應根據相關法律法規的規定，及時向本所申報其近親屬情況、本人及其近親屬的證券賬戶以及持有本公司的股份以及債券、權證、股票期權等證券產品情況及其變動情況。

董事應根據相關法律法規的規定，謹慎買賣其任職公司的股票以及債券、權證、股票期權等證券產品，并提示其近親屬謹慎買賣其任職公司的股票以及債券、權證、股票期權等證券產品，不得利用內幕信息獲取不法利益。

第四章 董事的勤勉義務 第二十二條 董事應積極履行對公司的勤勉義務，從公司最佳利益出發，考慮與其同等地位的人在類似情況下可能做出的判斷，對上市公司待決策事項的利益和風險做出審慎決策，不得僅以對公司業務不熟悉或者對相關事項不了解為由主張免除責任。

第二十三條 董事應保證有足夠的時間和精力參與上市公司事務，對需提交董事會審議的事項能做出審慎周全的判斷和決策。

第二十四條 董事應關注董事會審議事項的決策程序，特別關注相關事項的提議程序、決策權限、表決程序和回避事宜。

第二十五條 董事原則上應親自出席董事會會議并做出決策。

董事因故不能親自出席董事會會議的，可授權其他董事代為出席。授權事項和決策意向應具體明確，不得全權委托。

董事對表決事項的責任不因委托其他董事出席而免除。

第二十六條 一名董事不得在一次董事會會議上接受超過兩名以上董事的委托代為出席會議。

在審議關聯交易事項時，非關聯董事不得委托關聯董事代為出席會議，獨立董事不得委托非獨立董事代為出席會議。

第二十七條 董事一年內未親自出席董事會會議次數占當年董事會會議次數三分之一以上的，上市公司監事會應對其履職情況進行審議，就其是否勤勉盡責做出決議并公告。

董事一年內未親自出席董事會會議次數占當年董事會會議次數二分之一以上，且無疾病、境外工作或境外學習等特別理由的，本所公開認定其三年以上不適合擔任上市公司董事。

第二十八條 董事審議提交董事會決策的事項時，應主動要求相關工作人員提供詳備資料、做出詳細說明，謹慎考慮相關事項的下列因素：

（一）損益和風險；

（二）作價依據和作價方法；

（三）可行性和合法性；

（四）交易相對方的信用及其與上市公司的關聯關系；

（五）該等事項對公司持續發展的潛在影響等事宜。

董事應就待決策的事項發表明確的討論意見并記錄在冊后，再行投票表決。董事會的會議記錄和表決票應妥善保管。

董事認為相關決策事項不符合法律法規相關規定的，應在董事會會議上提出。董事會堅持做出通過該等事項的決議的，異議董事應及時向本所以及其他相關監管機構報告。

第二十九條 董事在將其分管范圍內事項提交董事會會議審議時，應真實、準確、完整地向全體董事說明該等事項的具體情況。第三十條 董事應在董事會休會期間積極關注上市公司事務，進入公司現場，主動了解上市公司的經營運作情況。對于重大事項或者市場傳聞，董事應要求上市公司相關人員及時予以說明或者澄清，必要時應提議召開董事會審議。

第三十一條 董事應積極配合上市公司信息披露工作，保證上市公司信息披露的真實、準確、完整、公平、及時、有效。

第三十二條 董事應監督上市公司治理結構的規范運作情況，積極推動上市公司各項內部制度建設，糾正上市公司日常運作中與法律法規、公司章程不符的行為，提出改進上市公司治理結構的建議。

第三十三條 董事發現上市公司或者上市公司董事、監事、高級管理人員存在涉嫌違法違規行為時，應要求相關方立即糾正或者停止，并及時向董事會、本所以及其他相關監管機構報告。

第三十四條 上市公司董事長應遵守董事會會議規則，保證公司董事會會議的正常召開，及時將應由董事會審議的事項提交董事會審議，不得以任何形式限制或者阻礙其他董事獨立行使其職權。

董事會休會期間，上市公司董事長應積極督促落實董事會已決策的事項，并將上市公司重大事項及時告知全體董事。

單個董事提議召開董事會會議的，上市公司董事長應在收到該提議的兩日內審慎決定是否召開董事會會議，并將該提議和決定告知全體董事。董事長決定不召開董事會會議的，應書面說明理由并報上市公司監事會備案。

第三十五條 獨立董事除應遵守本指引的規定外，還應遵守法律、行政法規、部門規章和本所規范性文件中涉及獨立董事的特別規定。

獨立董事應積極行使職權，特別關注上市公司的關聯交易、對外擔保、并購重組、重大投融資活動、社會公眾股股東保護、財務管理、高管薪酬、利潤分配和信息披露等事項，必要時應根據有關規定主動提議召開董事會、提交股東大會審議或者聘請會計事務所審計相關事項。

獨立董事原則上應每年有不少于十天的時間到上市公司現場了解公司的日常經營、財務管理和其他規范運作情況。

第五章 違規行為的處理

第三十六條 董事存在未根據本指引規定善盡職守情形的，本所將按照相關規定約見談話。

第三十七條 董事違反本指引規定，情節嚴重的，本所將根據上市規則酌情予以下述懲戒：

（一）通報批評；

（二）公開譴責；

（三）公開認定其三年以上不適合擔任上市公司董事。

第三十八條 董事違法違規情形嚴重的，本所將報請中國證監會查處。第三十九條 董事存在下列情形之一的，可以向本所申請免責：

（一）相關行為人隱瞞相關事實，董事善盡職守未能發現的；

（二）董事已及時對上市公司違反公司章程的行為提出異議并記錄在冊的；

（三）董事已及時向本所以及其他監管機構報告上市公司違法違規行為的。

第六章 附則

第四十條 上市公司監事、高級管理人員應參照執行本指引。

第四十一條 本指引所指“親自出席”，包括董事本人現場出席和以通訊方式出席以非現場方式召開的董事會會議。

第四十二條 本指引自發布之日起施行。

【證券法 第二十三條 國務院證券監督管理機構依照法定條件負責核準股票發行申請。核準程序應當公開，依法接受監督。

參與審核和核準股票發行申請的人員，不得與發行申請人有利害關系，不得直接或者間接接受發行申請人的饋贈，不得持有所核準的發行申請的股票，不得私下與發行申請人進行接觸。】

前款所稱親屬，是指發審委委員的配偶、父母、子女、兄弟姐妹、配偶的父母、子女的配偶、兄弟姐妹的配偶。

【注意發審委委員的親屬未包含配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母。上市規則中的關系密切的家庭成員，包括配偶、父母及配偶的父母、兄弟姐妹及其配偶、年滿18周歲的子女及其配偶、配偶的兄弟姐妹和子女配偶的父母；獨立董事的直系親屬是指配偶、父母、子女等、主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹（未包含子女配偶的父母）等】

關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見

（2001年8月16日證監發[2001]102號）

為進一步完善上市公司治理結構，促進上市公司規范運作，現就上市公司建立獨立的外部董事（以下簡稱獨立董事）制度提出以下指導意見：

一、上市公司應當建立獨立董事制度

（一）上市公司獨立董事是指不在公司擔任除董事外的其他職務，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關系的董事。

（二）獨立董事對上市公司及全體股東負有誠信與勤勉義務。獨立董事應當按照相關法律法規、本指導意見和公司章程的要求，認真履行職責，維護公司整體利益，尤其要關注中小股東的合法權益不受損害。獨立董事應當獨立履行職責，不受上市公司主要股東、實際控制人、或者其他與上市公司存在利害關系的單位或個人的影響。獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責。

（三）各境內上市公司應當按照本指導意見的要求修改公司章程，聘任適當人員擔任獨立董事，其中至少包括一名會計專業人士（會計專業人士是指具有高級職稱或注冊會計師資格的人士）。在二00二年六月三十日前,董事會成員中應當至少包括2名獨立董事；在二00三年六月三十日前，上市公司董事會成員中應當至少包括三分之一獨立董事。

（四）獨立董事出現不符合獨立性條件或其他不適宜履行獨立董事職責的情形，由此造成上市公司獨立董事達不到本《指導意見》要求的人數時，上市公司應按規定補足獨立董事人數。

（五）獨立董事及擬擔任獨立董事的人士應當按照中國證監會的要求，參加中國證監會及其授權機構所組織的培訓。

二、獨立董事應當具備與其行使職權相適應的任職條件 擔任獨立董事應當符合下列基本條件：

（一）根據法律、行政法規及其他有關規定，具備擔任上市公司董事的資格；

（二）具有本《指導意見》所要求的獨立性；

（三）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關法律、行政法規、規章及規則；

（四）具有五年以上法律、經濟或者其他履行獨立董事職責所必需的工作經驗；

（五）公司章程規定的其他條件。

三、獨立董事必須具有獨立性 下列人員不得擔任獨立董事：

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（四）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

（六）公司章程規定的其他人員；

（七）中國證監會認定的其他人員。

獨立董事直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等，與關聯方中關系密切的家庭成員相比未含有子女配偶的父母

（一）在上市公司或者其附屬企業任職的人員及其直系親屬、主要社會關系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（二）直接或間接持有上市公司已發行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（三）在直接或間接持有上市公司已發行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；【主要社會關系可以】

（四）最近一年內曾經具有前三項所列舉情形的人員；

（五）為上市公司或者其附屬企業提供財務、法律、咨詢等服務的人員；

（六）公司章程規定的其他人員；

（七）中國證監會認定的其他人員。

第四篇：擔保公司董事監事高管人員任職資格培訓考試試題庫

監督管理

1.一、選擇題

1、融資性擔保公司應當按照規定向當地政府金融辦（或政府指定部門）報送（）等文件和資料。提交各類文件和資料，應當真實、準確、完整。A、經營報告 B、財務會計報告 C、合法合規報告 D、信息報告 答案：ABC

2、融資性擔保公司應當按（）向當地政府金融辦（或政府指定部門）報告資本金運用情況。

A、月度 B、季度 C、半 D、 答案：B

3、融資性擔保公司發生擔保詐騙、金額可能達到其凈資產（）以上的擔保代償或投資損失，以及董事、監事或高級管理人員涉及嚴重違法、違規等重大事件時，應當立即采取應急措施并向當地主管部門報告。A、4% B、5% C、8% D、10% 答案：B

二、判斷題

1、各級政府金融辦（或政府指定部門）根據監管需要，有權要求融資性擔保公司提供專項資料，或約見其董事、監事和高級管理人員進行監管談話，要求就有關情況進行說明或必要的整改。（√）

2、融資性擔保公司不需要向當地政府金融辦（或政府指定部門）報告股東大會或股東會、董事會等會議的重要決議。（×）

3、各級政府金融辦（或政府指定部門）應當會同有關部門建立融資性擔保行業突發事件的發現、報告和處置制度，制定融資性擔保行業突發事件處置預案，明確處置機構及其職責、處置措施和處置程序，及時有效處置融資性擔保行業突發事件。（√）

業務范圍：

一、選擇題：

1、融資性擔保公司可以為其他融資性擔保公司的擔保責任提供再擔保和辦理債券發行擔保業務，但應同時符合（）條件。

A、近兩年無違法、違規不良記錄 B、注冊資本應當不低于人民幣1億元 C、連續營業兩年以上 D、省政府金融辦規定的其他審慎性條件 答案：ABCD 1.、簡答題

1.列舉融資性擔保公司可以經營的融資性擔保業務。

答案：

（一）貸款擔保；

（二）票據承兌擔保；

（三）貿易融資擔保；

（四）項目融資擔保；

（五）信用證擔保；

（六）其他融資性擔保業務。

2、融資性擔保公司可以兼營哪些非融資性擔保業務？ 答案：

（一）訴訟保全擔保；

（二）投標擔保、預付款擔保、工程履約擔保、尾付款如約償付擔保等履約擔保業務；

（三）與擔保業務有關的融資咨詢、財務顧問等中介服務；

（四）以自有資金進行投資；

（五）省政府金融辦規定的其他業務。

3、融資性擔保公司不得從事哪些活動？ 答案：

（一）吸收存款；

（二）發放貸款；

（三）受托發放貸款；

（四）受托投資；

（五）省聯席會議及行業主管部門規定不得從事的其他活動。融資性擔保公司從事非法集資活動的，由有關部門依法予以查處。

4、融資性擔保公司從事再擔保業務和債券發行擔保業務，還應具備哪些條件？ 答案：

（一）近兩年無違法、違規不良記錄；

（二）省政府金融辦規定的其他審慎性條件。

從事再擔保業務的，除了滿足以上兩個條件外，注冊資本不低于人民幣1億元，并連續營業兩年以上。

股東資格、股權設置和組織結構 1.、選擇題

1、融資性擔保公司的股份可依法轉讓、繼承和贈與。但發起人或出資人持有的股份自融資性擔保公司成立之日起（）年內不得轉讓或質押；融資性擔保公司董事、監事和高管人員持有的股份，在任職期間內不得轉讓或質押。A、1 B、2 C、3 D、4 答案：B

2、融資性擔保公司董事和高級管理人員對融資性擔保公司負有（）義務和（）義務。

A、忠實，節儉 B、無限，勤勉 C、忠實，勤勉 D無限，節儉 答案：C

二、判斷題

1、融資性擔保公司董事、監事和高管人員持有的股份，在任職期間內可以轉讓或質押。（×）

2、融資性擔保公司應建立有效的監督制衡機制。不設立董事會的，應由利益相關者組成的監督部門（崗位）或利益相關者派駐的專職人員行使監督檢查職責。（√）

3、融資性擔保公司董事會或監督管理部門（崗位）應對董事長或其經營負責人實施專項審計。審計結果應向董事會、股東會或股東大會報告，并報所在地行業主管部門備案。主要負責人離任時，須進行離任審計。（×）

4、融資性擔保公司董事及其高級管理人員違反法律、法規或融資性擔保公司章程，超出董事會或執行董事授權范圍做出決策，致使融資性擔保公司形成嚴重損失的，應當承擔賠償責任。（√）

三、簡答題

1、境內企業法人和經濟組織投資入股融資性擔保公司，應符合哪些條件？ 答案：

（一）在工商行政管理部門登記注冊，具有法人資格；

（二）財務狀況良好，入股上一盈利；

（三）入股資金來源真實合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

（四）公司治理良好，內部控制健全有效；

（五）有良好的社會聲譽、誠信記錄和納稅記錄；

（六）有較強的經營管理能力和資金實力；

（七）擬入股的企業法人屬于原企業改制的，原企業經營業績可以延續作為新企業的經營業績計算；

（八）省聯席會議及行業主管部門規定的其他條件。

2、境內自然人投資入股融資性擔保公司，應符合哪些條件？

（一）有完全民事行為能力；

（二）有良好的社會聲譽和誠信記錄；

（三）入股資金來源合法，不得以借貸資金入股，不得以他人委托資金入股；

（四）省聯席會議及行業主管部門規定的其他條件。

經營規則和風險控制

一、選擇題：

1、融資性擔保公司應當依法建立健全公司治理結構，完善（），保持公司治理的有效性。

A、議事規則 B、決策程序 C、內審制度 D、會計報表 答案：ABC 2.跨省、自治區、直轄市設立分支機構的融資性擔保公司，應當設（）名以上的獨立董事。

A、兩 B、三 C、四 D、五 答案：A 3.跨省、自治區、直轄市設立分支機構的融資性擔保公司，應當設立（）。A、首席執行官 B、首席行政官 C、首席合規官 D、首席風險官

答案：CD 4.融資性擔保公司對單個被擔保人提供的融資性擔保責任余額不得超過凈資產的（），對單個被擔保人及其關聯方提供的融資性擔保責任余額不得超過凈資產的（），對單個被擔保人債券發行提供的擔保責任余額不得超過凈資產的（）。

A、10%，15%，20% B、10%，20%，25% C、10%，15%，30% D、10%，15%，40% 答案：C 5.融資性擔保公司的融資性擔保責任余額不得超過其凈資產的（）倍。

A、5 B、8 C、10 D、15 答案：C 6.融資性擔保公司以自有資金進行投資，限于國債、金融債券及大型企業債務融資工具等信用等級較高的固定收益類金融產品，以及不存在利益沖突且不高于凈資產（）的其他投資。

A、10% B、20% C、25% D、30% 答案：B 7.融資性擔保公司應當按照當年擔保費收入的（）提取未到期責任準備金，并按不低于當年年末擔保責任余額（）的比例提取擔保賠償準備金，擔保賠償準備金累計達到當年擔保責任余額（）的，實行差額提取。

A、50%，1%，10% B、50%，5%，10% C、60%，5%，20% D、60%，10%，20% 答案：A

8、融資性擔保公司應當按照（）等的要求，建立健全財務會計制度，真實地記錄和反映企業的財務狀況、經營成果和現金流量。A、金融企業財務規則 B、企業會計準則 C、人事制度 D、發展規劃 答案：AB

9、融資性擔保公司要建立（）承諾制度。發起人向批準機關出具承諾書。公司股東與融資性擔保公司簽訂承諾書，承諾自覺遵守公司章程。A、發起人 B、股東 C、法人 D自然人、答案：AB

二、判斷題

1、融資性擔保公司收取的擔保費，可根據擔保項目的風險程度，由融資性擔保公司與被擔保人自主協商確定，但不得違反國家有關規定。（√）

2、融資性擔保公司可以為其母公司或子公司提供融資性擔保。（×）

3、融資性擔保公司應當按照主管部門的規定，將公司治理情況、財務會計報告、風險管理狀況、資本金構成及運用情況、擔保業務總體情況等信息告知相關債權人。（√）

設立、變更、終止：

一、選擇題：

1、融資性擔保公司名稱由（）等依次組成。A、行政區劃 B、字號 C、行業 D、組織形式 答案：ABCD 2.設立融資性擔保公司應當經過（）階段。

A.籌建 B、開業 C、產生 D、開始 答案：AB 3.融資性擔保公司的注冊資本來源必須真實合法，全部為（）資本，由發起人或出資人（）繳納。

A.實物，分批 B、實物，一次足額 C、實繳貨幣，一次足額 D、實繳貨幣，分批 答案：C

4、安徽省融資性擔保公司的注冊資本的最低限額為人民幣（）萬元。A、200 B、300 C、400 D、500 答案：D

5、融資性擔保公司的股份可依法轉讓、繼承和贈與，但發起人或出資人持有的股份自融資性擔保公司成立之日起（）年內不得轉讓或質押；融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員持有的股份，在任職期間內不得轉讓或質押。A、1 B、2 C、3 D、4 答案：B 6.注冊資本在人民幣5000萬元以上（含5000萬元）的融資性擔保公司由（）審批：注冊資本在人民幣5000萬元以下的由設區的市政府金融辦（或政府指定部門）審批，報省政府金融辦備案。

A、省政府金融辦 B、市政府金融辦 C、政府指定部門 D、市政府 答案：A 7.融資性擔保公司合并的，應在合并決議批準之日起（）日內通知債權人。

A、3 B、5 C、10 D、15 答案：C 8.融資性擔保公司有重大違法經營行為，不予撤銷將（）的，由行業主管部門予以撤銷。

A.嚴重危害市場秩序 B、損害公共利益 C、對公司有輕微損失 D、導致公司虧損 答案：AB 9.融資性擔保公司解散的原因有（）。A.章程規定的解散事由出現 B、股東大會決議解散 C、因合并或者分立需要解散 D、依法被吊銷營業執照或者被撤銷 答案：ABCD 1.、判斷題

1.設立融資性擔保公司及分支機構，應當經監管機構部門審查批準。（√）

2.融資性擔保公司的注冊資本來源必須真實合法，可以是實物資本。（×）

3、融資性擔保公司注冊資本的最低限額為人民幣400萬元。（×）

4、融資性擔保公司不能清償到期債務，并且資產不足以清償全部債務或者明顯缺乏清償能力的，應當依法實施破產。（√）1.、簡答題

1、設立融資性擔保公司，應當具備哪些條件？

答案：設立融資性擔保公司，應當具備以下條件：

（一）有符合《中華人民共和國公司法》規定的章程；

1.（）有具備持續出資能力的股東；

2.（）有符合本辦法規定的注冊資本；

3.（）有符合任職資格的董事、監事和高級管理人員；

4.（）有具備專業知識和從業經驗的工作人員；

5.（）有健全的組織結構、內部控制和風險管理制度；

6.（）有符合要求的營業場所；

7.（）符合政府對融資性擔保業統籌規劃、合理布局的總體要求；

8.（）省聯席會議及行業主管部門規定的其他條件。

2、申請融資性擔保公司董事、監事和高級管理人員任職資格，應符合哪些條件？

答案：

（一）董事、監事應具備與其履行職責相適應的知識、經驗及能力； 1.（）董事長和高級管理人員應具備從事金融或經濟管理的職業經歷，掌握任職專業知識；

2.（）董事、監事和高級管理人員沒有犯罪記錄和不良信用記錄。

3.申請設立融資性擔保公司，應向行業主管部門提交哪些文件、資料？

答案：

（一）申請書，應當載明擬設立融資性擔保公司的名稱、住所、注冊資本和業務范圍等事項；

（二）可行性研究報告；

（三）章程草案；

（四）股東名冊及其出資額、股權結構；

（五）股東出資的驗資證明以及持有注冊資本的5%以上股東的資信證明和有關資料；

（六）擬任董事、監事、高級管理人員的資格證明；

（七）經營發展戰略和規劃；

（八）營業場所證明材料；

（九）省聯席會議及行業主管部門要求提交的其他文件、資料。

4、融資性擔保公司有哪些變更事項之一的，應當經主管部門審查批準？ 答案：

（一）變更名稱；

（二）變更組織形式；

（三）變更注冊資本；

（四）變更公司住所；

（五）調整業務范圍；

（六）變更董事、監事、高級管理人員；

（七）變更持有5%以上股權的股東；

（八）分立或者合并；

（九）修改章程；

（十）省政府金融辦規定的其他變更事項。

第五篇：證券公司董事監事和高管人員任職資格監管辦法

證券公司董事、監事和高級管理人員

任職資格監管辦法

（2006年10月20日中國證券監督管理委員會第192次主席辦公會議審議通過，根據2012年10月19日中國證券監督管理委員會《關于修改〈證券公司董事、監事和高級管理人員任職資格監管辦法〉的決定》修訂）

第一章總則

第一條為了規范證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人任職資格監管，提高董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的專業素質，保障證券公司依法合規經營，根據《公司法》、《證券法》、《行政許可法》、《證券公司監督管理條例》等法律、行政法規的有關規定，制定本辦法。

第二條證券公司董事、監事、高級管理人員和分支機構負責人的任職資格監管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證

—1— 券公司的總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書以及實際履行上述職務的人員。

證券公司行使經營管理職責的管理委員會、執行委員會以及類似機構的成員為高管人員。

第三條證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人應當在任職前取得中國證券監督管理委員會（以下簡稱中國證監會）核準的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔任董事、監事、高管人員和分支機構負責人，不得違反規定授權不具備任職資格的人員實際行使職責。

第四條證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人應當遵守法律、行政法規和中國證監會的規章、規范性文件，遵守公司章程和行業規范，恪守誠信，勤勉盡責。

第五條中國證監會依法對證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人進行監督管理。

證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人的任職資格由中國證監會授權中國證監會派出機構（以下簡稱派出機構）依法核準。

第六條中國證券業協會、證券交易所依法對證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人進行自律管理。

—2—

第二章任職資格條件 第一節基本條件

第七條有下列情形之一的，不得擔任證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規定的情形；

（二）因重大違法違規行為受到金融監管部門的行政處罰，執行期滿未逾3年；

（三）自被中國證監會撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國證監會認定為不適當人選之日起未逾2年；

（五）中國證監會認定的其他情形。

第八條取得證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格，應當具備以下基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規、規章以及其他規范性文件，具備履行職責所必需的經營管理能力。

第二節董事、監事的任職資格條件

第九條取得董事、監事任職資格，除應當具備本辦法第八條

—3— 規定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經濟工作5年以上；

（二）具有大專以上學歷。

第十條取得獨立董事任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有大學本科以上學歷，并且具有學士以上學位；

（三）有履行職責所必需的時間和精力。

第十一條獨立董事不得與證券公司存在關聯關系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

下列人員不得擔任證券公司獨立董事：

（一）在證券公司或其關聯方任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員；

（二）在下列機構任職的人員及其近親屬和主要社會關系人員：持有或控制證券公司5%以上股權的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業務聯系或利益關系的機構；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關聯方提供財務、法律、咨詢等服務 —4— 的人員及其近親屬；

（五）最近1年內曾經具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔任除獨立董事以外職務的人員；

（七）中國證監會認定的其他人員。

第十二條取得董事長、副董事長和監事會主席任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經濟工作10年以上；

（二）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

（三）通過中國證監會認可的資質測試。

第三節高管人員的任職資格條件

第十三條取得總經理、副總經理、財務負責人、合規負責人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執行委員會和類似機構的成員（以下簡稱經理層人員）任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位；

—5—

（四）曾擔任證券機構部門負責人以上職務不少于2年，或者曾擔任金融機構部門負責人以上職務不少于4年，或者具有相當職位管理工作經歷；

（五）通過中國證監會認可的資質測試。

第四節 分支機構負責人的任職資格條件

第十四條取得分支機構負責人任職資格，除應當具備本辦法第八條規定的基本條件外，還應當具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經濟工作5年以上；

（二）具有證券從業資格；

（三）具有大學本科以上學歷或取得學士以上學位。

第五節其他規定

第十五條證券公司法定代表人應當具有證券從業資格。

第十六條證券公司董事、監事以及其他人員行使高管人員職責的，應當取得高管人員的任職資格。

第十七條從事證券工作10年以上或曾擔任金融機構部門負責人以上職務8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、獨立董事、監事會主席、高管人員和分支機構負責人的任職資格 —6— 的，學歷要求可以放寬至大專。

第十八條具有證券、金融、經濟管理、法律、會計、投資類專業碩士研究生以上學歷的人員，申請證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人任職資格的，從事證券、金融、經濟、法律、會計工作的年限可以適當放寬。

第十九條在證券監管機構、自律機構以及其他承擔證券監管職能的專業監管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員和分支機構負責人的任職資格，可以豁免證券從業資格的要求。

第三章申請與核準 第一節申請與受理

第二十條申請董事長、副董事長、監事會主席任職資格的，應當由擬任職的證券公司向證券公司注冊地派出機構提出申請，申請經理層人員任職資格應當由本人向其住所地派出機構或由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）資質測試合格證明；

—7—

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔任單位主要負責人的，應提交離任審計報告；

（七）最近3年內在金融機構任職且被納入監管范圍的，應提交監管部門的監管意見；

（八）中國證監會要求提交的其他材料。

申請經理層人員任職資格的，還應當提交證券從業資格證書。

第二十一條推薦人應當是任職1年以上的證券公司現任董事長、副董事長、監事會主席或經理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業工作經歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負責人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構的高管人員。

推薦人應當對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀守法、從業經歷、業務水平、管理能力等發表明確的推薦意見。

推薦人每個自然最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監事會主席或經理層人員的任職資格。

第二十二條申請除董事長、副董事長、監事會主席以外董事、監事的任職資格，應當由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構提出申請，并提交以下材料：

—8—

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位證明文件；

（四）最近3年內曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監會要求提交的其他材料。

第二十三條股東單位推薦的前條所述董事、監事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監事，應當由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規、中國證監會有關規定以及自律組織規則的情況；

（三）擬任人的職業道德水準和誠信表現；

（四）擬任人的管理能力和業務能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責。

第二十四條申請獨立董事任職資格，還應當提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經歷的證明，以及擬任人關于獨立性的聲明。聲明應重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條已經取得董事長、副董事長、監事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內到其他證券公司擔

—9— 任董事長、副董事長、監事會主席，且未出現本辦法第七條規定情形的，擬任職公司應當向公司注冊地派出機構提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監會要求的其他材料。

第二十六條申請分支機構負責人任職資格的，應當由擬任職的證券公司向分支機構所在地派出機構提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學歷、學位、證券從業資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內曾在金融機構任職且被納入監管范圍的，應提交監管部門的監管意見；

（六）中國證監會要求提交的其他材料。

第二十七條申請人提交學歷、學位證明文件復印件的，應當加蓋頒發單位或出具單位的公章，或出具公證機關的公證文書或律師的認證文件，以證明復印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區及臺灣地區大學或高等教育機構學位證書或高等教育文憑，或者非學歷教育文憑的，應當同時提交國務院教 —10— 育行政部門對其所獲教育文憑的學歷學位認證文件。

第二十八條申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應當詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責范圍、履職情況以及是否受到紀律處分等情況。

第二十九條派出機構根據《行政許可法》第三十二條和中國證監會行政許可實施程序的有關規定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。

第二節審查與核準

第三十條派出機構認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。

第三十一條申請人或擬任人有下列情形之一的，派出機構可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規定期限內針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規行為被行政機關立案調查的；

—11—

（六）申請人被依法采取停業整頓、托管、接管、限制業務等監管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關立案偵查的；

（八）中國證監會認定的其他情形。

第三十二條派出機構應當在規定期限內對證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人的任職資格申請作出是否核準的決定。不予核準的，應當說明理由。

第三節任職

第三十三條證券公司應當自擬任董事、監事取得任職資格之日起30日內，按照公司章程等有關規定辦理上述人員的任職手續。自取得任職資格之日起30日內，上述人員未在證券公司任職或履行相關職務的，除有正當理由并經相關派出機構認可的，其任職資格自動失效。

第三十四條證券公司任免董事、監事、高管人員和分支機構負責人的，應當自作出決定之日起5日內，將有關人員的變動情況以及高管人員的職責范圍在公司公告，并向相關派出機構報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關會議的決議；

—12—

（三）相關人員的任職資格核準文件；

（四）相關人員簽署的誠信經營承諾書；

（五）高管人員職責范圍的說明；

（六）中國證監會規定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關人員應當在2日內向相關派出機構報告。

第三十五條證券公司任免董事、監事、高管人員和分支機構負責人的，中國證監會及相關派出機構可以對有關人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監事、高管人員和分支機構負責人不符合規定的條件的，中國證監會及相關派出機構應當責令證券公司限期更換人員。

第三十六條內資證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數的30%；外資參股證券公司境外人士擔任經理層人員職務的比例最多可以達到公司該類人員總數的50%。

第三十七條證券公司高管人員和分支機構負責人最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監事，但不得在上述公司兼任董事、監事以外的職務，不得在其他營利性機構兼職或者從事其他經營性活動。

證券公司高管人員在證券公司全資或控股子公司兼職的，不受上述限制，但應當遵守中國證監會有關規定。

—13— 證券公司分支機構負責人不得兼任其他同類分支機構負責人。任何人員最多可以在2家證券公司擔任獨立董事。

證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人兼職的，應自有關情況發生之日起5日內向相關派出機構報告。

第三十八條取得經理層人員任職資格的人員，擔任除獨立董事之外的其他職務，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規定依法辦理其任職手續。

取得分支機構負責人任職資格的人員，改任同一公司其他分支機構負責人或者其他公司分支機構負責人的，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規定依法辦理其任職手續。

第三十九條證券公司董事、監事離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

有以下情形的，不受前款規定限制：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監事。

第四十條證券公司變更法定代表人、主要負責人及分支機構負責人的，應當自作出有關任職決定之日起20日內辦理證券業務許可證的變更手續。

—14—

第四章監督管理

第四十一條證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人應當按照法律、行政法規、中國證監會的規定和公司章程行使職權，不得授權未取得任職資格的人員代為行使職權。

第四十二條高管人員職責分工發生調整的，證券公司應當在5日內在公司公告，并向相關派出機構報告。同時，證券公司應當將上述事項及時告知相關高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務的，相關高管人員應當在2日內向相關派出機構報告。

第四十三條證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人應當拒絕執行任何機構、個人侵害公司利益或者客戶合法權益等的指令或者授意，發現有侵害客戶合法權益的違法違規行為的，應當及時向中國證監會及相關派出機構報告。

中國證監會及其派出機構依法保護因依法履行職責、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的董事、監事、高管人員和分支機構負責人的合法權益。

第四十四條禁止證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人從事下列行為：

（一）利用職權收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

—15—

（四）以客戶資產為本公司、公司股東或者其他機構、個人債務提供擔保。

第四十五條中國證監會對取得經理層人員任職資格但未在證券公司擔任經理層人員職務的人員進行資格年檢。

中國證監會對取得分支機構負責人任職資格但未在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員進行資格年檢。

上述人員應當自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地派出機構提交由單位負責人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

第四十六條取得經理層人員任職資格而不在證券公司擔任經理層人員職務的人員，未按規定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得經理層人員的任職資格。

取得分支機構負責人任職資格而不在證券公司擔任分支機構負責人職務的人員，未按規定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或連續5年未在證券公司任職的，應當在任職前重新申請取得分支機構負責人的任職資格。

第四十七條中國證監會建立數據庫，記錄取得經理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經理層人員，可以從中查詢相關信息。

中國證監會將證券公司董事長、副董事長、監事會主席的有 —16— 關信息錄入數據庫。

第四十八條取得董事、監事、經理層人員任職資格的人員應當至少每3年參加1次中國證監會認可的業務培訓，取得培訓合格證書。

取得分支機構負責人任職資格的人員應當至少每3年參加1次所在地派出機構認可的業務培訓，取得培訓合格證書。

第四十九條證券公司董事長、總經理不能履行職務或者缺位時，公司可以按公司章程等規定臨時決定符合第八條規定的人員代為履行職務，并在作出決定之日起3日內向中國證監會及注冊地派出機構報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監會及相關派出機構可以責令公司限期另行決定代為履行職務的人員，并責令原代為履行職務人員停止履行職務。

代為履行職務的時間不得超過6個月。公司應當在6個月內選聘具有任職資格的人員擔任董事長、總經理。

第五十條證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人涉嫌重大違法犯罪，被行政機關立案調查或司法機關立案偵查的，證券公司應當暫停相關人員的職務。

第五十一條有下列情形之一的，相關派出機構應當對負有直接責任或領導責任的董事、監事、高管人員和分支機構負責人進行監管談話：

—17—

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規或者中國證監會規定；

（二）證券公司法人治理結構、內部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務指標不符合中國證監會規定的風險控制指標；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔任董事、監事、高管人員和分支機構負責人或者違反本辦法規定授權不具備任職資格的人員實際履行上述職務；

（五）違反本辦法第三十四條、第四十二條規定，未履行公告義務；

（六）董事、監事、高管人員和分支機構負責人不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十一條、第四十三條、第四十八條、第五十條規定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內所推薦的人員被認定為不適當人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監事、高管人員和分支機構負責人的違法違規行為隱瞞不報；

（十一）未按規定對離任人員進行離任審計；

（十二）中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。

第五十二條證券公司凈資本或其他風險控制指標不符合規定，—18— 被中國證監會責令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴重危及證券公司的穩健運行、損害客戶合法權益的，中國證監會可以限制公司向董事、監事、高管人員和分支機構負責人支付報酬、提供福利，或暫停相關人員職務，或責令更換董事、監事、高管人員和分支機構負責人。

董事、監事、高管人員和分支機構負責人被暫停職務期間，不得離職。

第五十三條證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責人在任職期間出現下列情形之一的，中國證監會及相關派出機構可以將其認定為不適當人選：

（一）向證券監管機構提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監管機構依法履行監管職責；

（三）擅離職守；

（四）1年內累計3次被證券監管機構按照本辦法第五十一條的規定進行監管談話；

（五）累計3次被自律組織紀律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領導責任；

（七）累計5次對公司受到紀律處分負有領導責任；

（八）中國證監會根據審慎監管原則認定的其他情形。

第五十四條自被中國證監會及相關派出機構認定為不適當人選之日起2年內，任何證券公司不得聘用該人員擔任董事、監事、—19— 高管人員和分支機構負責人。

第五十五條證券公司董事、監事和高管人員未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，中國證監會及相關派出機構可以撤銷相關人員的任職資格，并責令公司限期更換董事、監事和高管人員。

分支機構負責人未能勤勉盡責，致使證券公司存在重大違法違規行為或者重大風險的，應當依據有關規定處理。

第五十六條自推薦人簽署推薦意見之日起1年內，被推薦人被認定為不適當人選或被撤銷任職資格的，自作出有關決定之日起2年內不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。

第五十七條法定代表人、高管人員和分支機構負責人辭職，或被認定為不適當人選而被解除職務，或被撤銷任職資格的，證券公司應當按照規定對其進行離任審計，并且自離任之日起2個月內將審計報告報相關派出機構備案。

第五十八條法定代表人、高管人員、分支機構負責人離任審計期間，不得在其他證券公司擔任董事、監事、高管人員和分支機構負責人。

第五章法律責任

第五十九條證券公司董事、監事、高管人員和分支機構負責 —20— 人違反法律、行政法規和中國證監會的規定，依法應予以行政處罰的，依照有關規定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關，追究刑事責任。

第六十條申請人或擬任人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監管機構不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

第六十一條申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當手段取得任職資格的，應當予以撤銷，對公司和負有責任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十二條證券公司違反本辦法規定，聘任不具有任職資格的人員擔任相應職務的，中國證監會根據《證券法》第一百九十八條的規定給予行政處罰。

第六十三條有下列情形之一的，責令改正，對證券公司和負有責任的人員依據法律法規和部門規章的規定進行處罰：

（一）違反本辦法第三十七條、第四十四條和第四十九條規定；

（二）對中國證監會依據本辦法第三十五條、第五十四條作出的監管要求，公司未按規定作出相應處理；

（三）證券公司及相關人員未按規定履行報告義務或者報送的材料存在虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的。

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第六章附則

第六十四條本辦法所稱分支機構負責人是指證券公司在境內設立的分公司、證券營業部以及中國證監會規定可以從事業務經營活動的證券公司下屬其他非法人機構的經理及實際履行經理職務的人員。

第六十五條本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關工作的,視為從事證券工作。

第六十六條本辦法規定的期限以工作日計算，不含法定節假日。

第六十七條本辦法自2006年12月1日起施行。中國證監會發布的《證券經營機構高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監機字〔1998〕46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監會令第24號）同時廢止。

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