第一篇：期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
中國證券監(jiān)督管理委員會令
第47號
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○七年七月四日
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 任職資格條件
第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
第八條 申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；
（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：
（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；
（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；
（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；
（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；
（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。第十三條 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；
（五）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
（九）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第三章 任職資格的申請與核準(zhǔn)
第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）2名推薦人的書面推薦意見；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）資質(zhì)測試合格證明；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。
第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）2名推薦人的書面推薦意見；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）期貨從業(yè)人員資格證書；
（六）資質(zhì)測試合格證明；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。
推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
第二十五條 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證書；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十六條 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：
（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；
（二）申請人依法解散；
（三）申請人撤回申請材料；
（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；
（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；
（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；
（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；
（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：
（一）任職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；
（四）高級管理人員職責(zé)范圍的說明；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：
（一）免職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：
（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；
（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第四章 行為規(guī)則
第三十七條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實(shí)履行職責(zé)。
第三十八條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
第三十九條 期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。
第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。
第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。
第五章 監(jiān)督管理
第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個年度起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；
（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；
（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；
（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；
（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；
（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；
（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；
（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；
（四）1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；
（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；
（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；
（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。
自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
第五十八條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。
第六章 法律責(zé)任
第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；
（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)；
（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。
第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實(shí)對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。
第二篇：05-《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》
中國證券監(jiān)督管理委員會令
（第47號）
《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》已經(jīng)中國證券監(jiān)督管理委員會第207次主席辦公會議審議通過，現(xiàn)予公布，自公布之日起施行。
中國證券監(jiān)督管理委員會主席：尚福林
二○○七年七月四日
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 任職資格條件
第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
第八條 申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；
（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：
（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；
（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；
（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；
（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；
（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
第十三條 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗。
第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條 具有從事期貨業(yè)務(wù)10年以上經(jīng)驗或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、高級管理人員任職資格的，學(xué)歷可以放寬至大學(xué)專科。
第十七條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第十八條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員任職資格的，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十九條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；
（五）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
（九）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第三章 任職資格的申請與核準(zhǔn)
第二十條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
第二十一條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）2名推薦人的書面推薦意見；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）資質(zhì)測試合格證明；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請獨(dú)立董事任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明，聲明應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第九條所列舉的情形。第二十二條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）2名推薦人的書面推薦意見；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）期貨從業(yè)人員資格證書；
（六）資質(zhì)測試合格證明；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十三條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。
推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。
推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第二十四條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請財務(wù)負(fù)責(zé)人任職資格的，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
第二十五條 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證書；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十六條 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
第二十七條 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。第二十八條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：
（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；
（二）申請人依法解散；
（三）申請人撤回申請材料；
（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；
（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；
（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；
（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；
（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第二十九條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
第三十條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：
（一）任職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；
（四）高級管理人員職責(zé)范圍的說明；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第三十一條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：
（一）免職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
第三十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。第三十四條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：
（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；
（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
第三十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十九條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第三十六條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第四章 行為規(guī)則
第三十七條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實(shí)履行職責(zé)。
第三十八條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
第三十九條 期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。
第四十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
第四十一條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。
第四十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。
第五章 監(jiān)督管理
第四十三條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十九條所列舉的情形作出說明。
第四十四條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨
公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十五條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
第四十六條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。第四十七條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十八條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十九條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第五十條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第五十一條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（二）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；
（三）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；
（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；
（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第五十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；
（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；
（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第五十三條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；
（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；
（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；
（四）1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；
（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；
（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；
（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第五十五條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。第五十六條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。第五十七條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
第五十八條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。
第六章 法律責(zé)任
第五十九條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第六十條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
第六十一條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；
（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)；
（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第六十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。
第六十三條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第七章 附則
第六十四條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表人。
第六十五條 本辦法自公布之日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)[2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實(shí)對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字
[2005]159號）同時廢止。
發(fā)布部門：中國證券監(jiān)督管理委員會 發(fā)布日期：2007年07月04日 實(shí)施日期：2007年07月04日(中央法規(guī))
第三篇：cu-dfath關(guān)于公開征求《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法
、.~ ① 我們‖打〈敗〉了敵人。
②我們‖〔把敵人〕打〈敗〉了。
百度文庫專用
關(guān)于公開征求《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》意見的通知
根據(jù)《期貨交易管理條例》，我會草擬了《期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法》和《期貨從業(yè)人員管理辦法》，現(xiàn)公開征求意見。
請將意見或者建議以電子郵件或者傳真的形式于2007年6月14日之前反饋我會。感謝對我會工作的支持。
電子郵件 cuinan@csrc.gov.cn 傳 真： 010－88061111
中國證券監(jiān)督管理委員會
2007年6月8日
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理辦法.doc 期貨從業(yè)人員管理辦法.doc
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
任職資格管理辦法
（修訂草案）第一章 總 則
第一條 為了加強(qiáng)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格的管理，規(guī)范期貨公司運(yùn)作，防范經(jīng)營風(fēng)險，根據(jù)《公司法》和《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格管理，適用本辦法。
本辦法所稱高級管理人員，是指期貨公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、首席風(fēng)險官（以下簡稱經(jīng)理層人員），財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
第三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會
（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。
期貨公司不得任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守自律規(guī)則、行業(yè)規(guī)范和公司章程，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
第五條 中國證監(jiān)會依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依照本辦法和中國證監(jiān)會的授權(quán)對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會、期貨交易所依法對期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員進(jìn)行自律管理。
第二章 任職資格條件
第六條 申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)守信的品質(zhì)、良好的職業(yè)道德和履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
第七條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者經(jīng)濟(jì)管理工作5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學(xué)專科以上學(xué)歷。
第八條 申請獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級職稱；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試；
（四）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。第九條 下列人員不得擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事：
（一）在期貨公司或者其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；
（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或者控制期貨公司5%以上股權(quán)的單位、期貨公司前5名股東單位、與期貨公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或者利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；
（三）為期貨公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（四）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形之一的人員；
（五）在其他期貨公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；
（六）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
第十條 申請董事長和監(jiān)事會主席的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十二條 申請總經(jīng)理、副總經(jīng)理的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗，或者法律、會計業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗；
（二）擔(dān)任期貨公司、證券公司等金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷。
第十三條 申請首席風(fēng)險官的任職資格，除具備第十一條規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，并擔(dān)任期貨公司交易、結(jié)算、風(fēng)險管理或者合規(guī)負(fù)責(zé)人職務(wù)不少于2年；或者具有從事期貨業(yè)務(wù)1年以上經(jīng)驗，并具有在證券公司等金融機(jī)構(gòu)從事風(fēng)險管理、合規(guī)業(yè)務(wù)
3年以上經(jīng)驗。
第十四條 申請財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：
（一）具有期貨從業(yè)人員資格；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或者取得學(xué)士以上學(xué)位。
申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有會計師以上職稱或者注冊會計師資格；申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)具有從事期貨業(yè)務(wù)3年以上經(jīng)驗，或者其他金融業(yè)務(wù)4年以上經(jīng)驗。
第十五條 期貨公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)人員資格。
第十六條 具有期貨等金融或者法律、會計專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格，從事除期貨以外的其他金融業(yè)務(wù)，或者法律、會計業(yè)務(wù)的年限可以放寬1年。
第十七條 在期貨監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)期貨監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請期貨公司高級管理人員的任職資格，可以免試取得期貨從業(yè)人員資格。
第十八條 有下列情形之一的，不得申請期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格：
（一）《公司法》第一百四十七條規(guī)定的情形；
（二）因違法行為或者違紀(jì)行為被解除職務(wù)的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人，或者期貨公司、證券公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員，自被解除職務(wù)之日起未逾5年；
（三）因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的律師、注冊會計師或者投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評級機(jī)構(gòu)、資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾5年；
（四）因違法行為或者違紀(jì)行為被開除的期貨交易所、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、期貨公司、證券公司的從業(yè)人員和被開除的國家機(jī)關(guān)工作人員，自被開除之日起未逾5年；
（五）國家機(jī)關(guān)工作人員和法律、行政法規(guī)規(guī)定的禁止在公司中兼職的其他人員；
（六）因違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（七）自被中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（八）因違法違規(guī)行為或者出現(xiàn)重大風(fēng)險被監(jiān)管部門責(zé)令停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷的金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)，其負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員，自該金融機(jī)構(gòu)及分支機(jī)構(gòu)被停業(yè)整頓、托管、接管或者撤銷之日起未逾3年；
（九）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第三章 任職資格的申請與核準(zhǔn)
第十九條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員的任職資格，由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)。經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，由期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。
營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格由期貨公司營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)依法核準(zhǔn)。第二十條 申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）2名推薦人的書面推薦意見；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）資質(zhì)測試合格證明；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十一條 申請經(jīng)理層人員的任職資格，應(yīng)當(dāng)由本人或者擬任職期貨公司向中國證監(jiān)會或者其授權(quán)的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）2名推薦人的書面推薦意見；
（四）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（五）期貨從業(yè)人員資格證書；
（六）資質(zhì)測試合格證明；
（七）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十二條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的期貨公司現(xiàn)任董事長、監(jiān)事會主席或者經(jīng)理層人員。
擬任人不具有期貨從業(yè)經(jīng)歷的，推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。擬任人為境外人士的，推薦人中可有1名是擬任人曾任職的境外期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的經(jīng)理層人員。
推薦人應(yīng)當(dāng)了解擬任人的個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等情況，承諾推薦內(nèi)容的真實(shí)性，對擬任人是否存在本辦法第十八條所列舉的情形作出說明，并發(fā)表明確的推薦意見。
推薦人每年最多只能推薦3人申請期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事或者經(jīng)理層人員的任職資格。
第二十三條 申請除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事和財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
申請財務(wù)負(fù)責(zé)人的任職資格，還應(yīng)當(dāng)提交期貨從業(yè)人員資格證書，以及會計師以上職稱或者注冊會計師資格的證明。
第二十四條 申請營業(yè)部負(fù)責(zé)人的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職期貨公司向營業(yè)部所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明；
（四）期貨從業(yè)人員資格證書；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第二十五條 申請人提交境外大學(xué)或者高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或者高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對擬任人所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
第二十六條 中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)通過審核材料、考察談話、調(diào)查從業(yè)經(jīng)歷等方式，對擬任人的能力、品行和資歷進(jìn)行審查。
第二十七條 申請人或者擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會或者其派出機(jī)構(gòu)可以作出終止審查的決定：
（一）擬任人死亡或者喪失行為能力；
（二）申請人依法解散；
（三）申請人撤回申請材料；
（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋；
（五）申請人或者擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查；
（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施；
（七）申請人或者擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查；
（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第二十八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30個工作日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之
日起30個工作日內(nèi)，上述人員未在期貨公司任職，其任職資格自動失效，但有正當(dāng)理由并經(jīng)中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的除外。
第二十九條 期貨公司任用董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：
（一）任職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；
（四）高級管理人員職責(zé)范圍的說明；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第三十條 期貨公司免除董事、監(jiān)事和高級管理人員的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并提交下列材料：
（一）免職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
期貨公司擬免除首席風(fēng)險官的職務(wù)，應(yīng)當(dāng)在作出決定前10個工作日將免職理由及其履行職責(zé)情況向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)報告。
第三十一條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例不得超過公司經(jīng)理層人員總數(shù)的30%。
第三十二條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得在黨政機(jī)關(guān)兼職。
期貨公司高級管理人員最多可以在期貨公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
期貨公司營業(yè)部負(fù)責(zé)人不得兼任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。獨(dú)立董事最多可以在2家期貨公司兼任獨(dú)立董事。
期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員兼職的，應(yīng)當(dāng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5個工作日內(nèi)向
中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第三十三條 期貨公司董事、監(jiān)事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、營業(yè)部負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：
（一）期貨公司除董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事以外的董事、監(jiān)事，在同一期貨公司內(nèi)由董事改任監(jiān)事或者由監(jiān)事改任董事；
（二）在同一期貨公司內(nèi)，董事長改任監(jiān)事會主席，或者監(jiān)事會主席改任董事長，或者董事長、監(jiān)事會主席改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）在同一期貨公司內(nèi)，營業(yè)部負(fù)責(zé)人改任其他營業(yè)部負(fù)責(zé)人。
第三十四條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事離任后到其他期貨公司擔(dān)任董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)重新申請任職資格。上述人員離開原任職期貨公司不超過12個月，且未出現(xiàn)本辦法第十八條規(guī)定情形的，擬任職期貨公司應(yīng)當(dāng)提交下列申請材料：
（一）申請書；
（二）任職資格申請表；
（三）擬任人在原任職期貨公司任職情況的陳述；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
第三十五條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事、營業(yè)部負(fù)責(zé)人職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職期貨公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第四章 行為規(guī)則
第三十六條 期貨公司董事應(yīng)當(dāng)按照公司章程的規(guī)定出席董事會會議，參加公司的活動，切實(shí)履行職責(zé)。
第三十七條 期貨公司獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)重點(diǎn)關(guān)注和保護(hù)客戶、中小股東的利益，發(fā)表客觀、公正的獨(dú)立意見。
第三十八條 期貨公司高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵循誠信原則，謹(jǐn)慎地在職權(quán)范圍內(nèi)行使職權(quán)，維護(hù)客戶和公司的合法利益，不得從事或者配合他人從事?lián)p害客戶和公司利益的活動，不得利用職務(wù)之便為自己或者他人謀取屬于本公司的商業(yè)機(jī)會。
第三十九條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在期貨公司從事期貨交易的，有關(guān)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起5個工作日內(nèi)向公司報告，并遵循回避原則。公司應(yīng)當(dāng)在接到報告之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案，并定期報告相關(guān)交易情況。
第四十條 期貨公司總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)認(rèn)真執(zhí)行董事會決議，有效執(zhí)行公司制度，防范和化解經(jīng)營風(fēng)險，確保經(jīng)營業(yè)務(wù)的穩(wěn)健運(yùn)行和客戶保證金安全完整。副總經(jīng)理應(yīng)當(dāng)協(xié)助總經(jīng)理工作，忠實(shí)履行職責(zé)。
第四十一條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員不得收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益。
第五章 監(jiān)督管理
第四十二條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員實(shí)行資格年檢。上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或者推薦人簽署意見的年檢登記表，對是否存在本辦法第十八條所列舉的情形作出說明。
第四十三條 取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或者未通過資格年檢，或者連續(xù)5年未在期貨公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十四條 期貨公司董事長、監(jiān)事會主席、獨(dú)立董事、經(jīng)理層人員和取得經(jīng)理層人員任職資格但未實(shí)際任職的人員，應(yīng)當(dāng)至少每2年參加1次由中國證監(jiān)會認(rèn)可、行業(yè)自律組織舉辦的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
第四十五條 期貨公司董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官在失蹤、死亡、喪失行為能力等特殊情形下不能履行職責(zé)的，期貨公司可以按照公司章程等規(guī)定臨時決定由符合相應(yīng)任職資格條件 的人員代為履行職責(zé)，并自作出決定之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換代為履行職責(zé)的人員。
代為履行職責(zé)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)任用具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理、首席風(fēng)險官。
第四十六條 期貨公司調(diào)整高級管理人員職責(zé)分工的，應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十七條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員因涉嫌違法違規(guī)行為被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉之日起3個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十八條 期貨公司對董事、監(jiān)事和高級管理人員給予處分的，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十九條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員受到非法或者不當(dāng)干預(yù)，不能正常依法履行職責(zé)，導(dǎo)致或者可能導(dǎo)致期貨公司發(fā)生違規(guī)行為或者出現(xiàn)風(fēng)險的，該人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第五十條 期貨公司有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）未按規(guī)定報告高級管理人員職責(zé)分工調(diào)整的情況；
（二）未按規(guī)定報告相關(guān)人員代為履行職責(zé)的情況；
（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（四）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第五十一條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正，并對其進(jìn)行監(jiān)管談話，出具警示函：
（一）未按規(guī)定履行職責(zé)；
（二）未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)；
（三）違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報告兼職情況；
（四）未按規(guī)定報告近親屬在本公司從事期貨交易的情況；
（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第五十二條 期貨公司任用境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司更換或調(diào)整經(jīng)理層人員。
第五十三條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（一）向中國證監(jiān)會提供虛假信息或者隱瞞重大事項，造成嚴(yán)重后果；
（二）拒絕配合中國證監(jiān)會依法履行監(jiān)管職責(zé)，造成嚴(yán)重后果；
（三）擅離職守，造成嚴(yán)重后果；
（四）1年內(nèi)累計3次被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)進(jìn)行監(jiān)管談話；
（五）累計3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分；
（六）對期貨公司出現(xiàn)違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險負(fù)有責(zé)任；
（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第五十四條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選的，期貨公司應(yīng)當(dāng)將該人員免職。
自被中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何期貨公司不得任用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第五十五條 中國證監(jiān)會建立期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員誠信檔案，記錄董事、監(jiān)事和高級管理人員的合規(guī)和誠信情況。
第五十六條 推薦人簽署的意見有虛假陳述的，自中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)作出認(rèn)定之日起2年內(nèi)不再受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表，并記入該推薦人的誠信檔案。
第五十七條 期貨公司董事長、總經(jīng)理辭職，或者被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或
者被撤銷任職資格的，期貨公司應(yīng)當(dāng)委托具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所對其進(jìn)行離任審計，并自其離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)備案。
期貨公司無故拖延或者拒不審計的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以指定具有證券、期貨相關(guān)業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所進(jìn)行審計。有關(guān)審計費(fèi)用由期貨公司承擔(dān)。
第六章 法律責(zé)任
第五十八條 申請人或者擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法予以警告。
第五十九條 申請人或者擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對負(fù)有責(zé)任的公司和人員予以警告，并處以3萬元以下罰款。
第六十條 期貨公司有下列情形之一的，根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）任用未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（二）任用中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定的不適當(dāng)人選擔(dān)任董事、監(jiān)事和高級管理人員；
（三）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的任免情況，或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏；
（四）未按規(guī)定報告董事、監(jiān)事和高級管理人員的處分情況；
（五）董事、監(jiān)事和高級管理人員被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施的，未按規(guī)定履行報告義務(wù)；
（六）未按照中國證監(jiān)會的要求更換或者調(diào)整董事、監(jiān)事和高級管理人員。
第六十一條 期貨公司董事、監(jiān)事和高級管理人員收受商業(yè)賄賂或者利用職務(wù)之便牟取其他非法利益的，沒收違法所得，并處3萬元以下罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫停或者撤銷任職資格。
第六十二條 違反本辦法，涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第七章 附 則
第六十三條 期貨公司現(xiàn)任法定代表人不具有期貨從業(yè)人員資格的，應(yīng)當(dāng)自本辦法施行之日起1年內(nèi)取得期貨從業(yè)人員資格。逾期未取得期貨從業(yè)人員資格的，不得繼續(xù)擔(dān)任法定代表
人。
第六十四條 本辦法自 年 月 日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā) [2002]6號）、《關(guān)于期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格審核有關(guān)問題的通知》（證監(jiān)期貨字[2004]67號）、《期貨經(jīng)紀(jì)公司高級管理人員任職資格年檢工作細(xì)則》（證監(jiān)期貨字[2003]110號）、《關(guān)于落實(shí)對涉嫌違法違規(guī)期貨公司高管人員及相關(guān)人員責(zé)任追究的通知》（證監(jiān)期貨字[2005]159號）同時廢止。
期貨從業(yè)人員管理辦法
（修訂草案）第一章
總 則
第一條 為了加強(qiáng)期貨從業(yè)人員的資格管理，規(guī)范期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，根據(jù)《期貨交易管理條例》，制定本辦法。
第二條 申請期貨從業(yè)人員資格（以下簡稱從業(yè)資格），從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)（以下簡稱機(jī)構(gòu)）任用期貨從業(yè)人員，以及期貨從業(yè)人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。
第三條 本辦法所稱機(jī)構(gòu)是指：
（一）期貨公司；
（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員；
（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；
（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；
（五）中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。第四條 本辦法所稱期貨從業(yè)人員是指：
（一）期貨公司的管理人員和專業(yè)人員；
（二）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員中從事期貨結(jié)算業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
（三）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
（四）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)中從事期貨經(jīng)營業(yè)務(wù)的管理人員和專業(yè)人員；
（五）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他人員。
第五條 中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法對期貨從業(yè)人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
中國期貨業(yè)協(xié)會（以下簡稱協(xié)會）依法對期貨從業(yè)人員實(shí)行自律管理，負(fù)責(zé)期貨從業(yè)人員資格的認(rèn)定、管理及撤銷。
第二章 從業(yè)資格的取得和注銷
第六條 協(xié)會負(fù)責(zé)組織從業(yè)資格考試。
第七條 參加從業(yè)資格考試的，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：
（一）年滿18周歲；
（二）具有完全民事行為能力；
（三）具有高中以上文化程度；
（四）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
第八條 通過從業(yè)資格考試的，取得協(xié)會頒發(fā)的從業(yè)資格考試合格證明。
第九條 取得從業(yè)資格考試合格證明的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)事先通過其所在機(jī)構(gòu)向協(xié)會申請從業(yè)資格。
未取得從業(yè)資格的人員，不得在機(jī)構(gòu)中開展期貨業(yè)務(wù)活動。
第十條 機(jī)構(gòu)任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)為其辦理從業(yè)資格申請：
（一）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；
（二）已被本機(jī)構(gòu)聘用；
（三）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)的行政處罰；
（四）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；
（五）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨執(zhí)業(yè)資格；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。
機(jī)構(gòu)不得任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)，不得在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假。
第十一條 期貨從業(yè)人員辭職、被解聘或者死亡的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自上述情形發(fā)生之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告，由協(xié)會注銷其從業(yè)資格。
機(jī)構(gòu)的相關(guān)期貨業(yè)務(wù)許可被注銷的，由協(xié)會注銷該機(jī)構(gòu)中從事相應(yīng)期貨業(yè)務(wù)的期貨從業(yè)人員的從業(yè)資格。
第十二條 取得從業(yè)資格考試合格證明或者被注銷從業(yè)資格的人員連續(xù)2年未在機(jī)構(gòu)中執(zhí)業(yè)的，在申請從業(yè)資格前應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會組織的后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)。
第三章 執(zhí)業(yè)規(guī)則
第十三條 期貨從業(yè)人員必須遵守有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，遵守協(xié)會和期貨交易所的自律規(guī)則，不得從事或者協(xié)同他人從事欺詐、內(nèi)幕交易、操縱期貨交易價格、編造并傳播有關(guān)期貨交易的虛假信息等違法違規(guī)行為。
第十四條 期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)遵守下列執(zhí)業(yè)行為規(guī)范：
（一）誠實(shí)守信，恪盡職守，促進(jìn)機(jī)構(gòu)規(guī)范運(yùn)作，維護(hù)期貨行業(yè)聲譽(yù)；
（二）以專業(yè)的技能，謹(jǐn)慎、勤勉盡責(zé)地為客戶提供服務(wù)，保守客戶的商業(yè)秘密，維護(hù)客戶的合法權(quán)益；
（三）在向客戶提供專業(yè)服務(wù)時，充分揭示期貨交易風(fēng)險，不得作出不當(dāng)承諾或者保證；
（四）在自身利益或者相關(guān)方利益與客戶的利益發(fā)生沖突或者存在潛在利益沖突時，及時向客戶進(jìn)行披露，并且堅持客戶合法利益優(yōu)先的原則；
（五）具有良好的職業(yè)道德與守法意識，抵制商業(yè)賄賂，不得從事不正當(dāng)競爭行為和不正當(dāng)交易行為；
（六）不得為迎合客戶的不合理要求而損害社會公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益；
（七）不得以本人或者他人名義從事期貨交易；
（八）協(xié)會規(guī)定的其他執(zhí)業(yè)行為規(guī)范。
第十五條 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易；
（二）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；
（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十六條 期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會員的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）利用結(jié)算業(yè)務(wù)關(guān)系及由此獲得的結(jié)算信息損害非結(jié)算會員及其客戶的合法權(quán)益；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十七條 期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）利用傳播媒介或者通過其他方式提供、傳播虛假或者誤導(dǎo)客戶的信息；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十八條 為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：
（一）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；
（二）代理客戶從事期貨交易；
（三）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。
第十九條 機(jī)構(gòu)或者其管理人員對期貨從業(yè)人員發(fā)出違法違規(guī)指令的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級管理人員或者董事會報告。機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)及時采取措施妥善處理。
機(jī)構(gòu)未妥善處理的，期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會或者協(xié)會報告。中國證監(jiān)會和協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的報告行為保密。
機(jī)構(gòu)的管理人員及其他相關(guān)人員不得對期貨從業(yè)人員的上述報告行為打擊報復(fù)。
第四章 監(jiān)督管理
第二十條 中國證監(jiān)會指導(dǎo)和監(jiān)督協(xié)會對期貨從業(yè)人員的自律管理活動。
第二十一條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)建立期貨從業(yè)人員信息數(shù)據(jù)庫，公示并且及時更新從業(yè)資格注冊、誠信記錄等信息。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)履行監(jiān)管職責(zé)，需要協(xié)會提供期貨從業(yè)人員信息和資料的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)按照要求及時提供。
第二十二條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)組織期貨從業(yè)人員后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，提高期貨從業(yè)人員的職業(yè)道德和專業(yè)素質(zhì)。
期貨從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定參加后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)，其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)予以支持并提供必要保障。
第二十三條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)對期貨從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行定期或者不定期檢查，期貨從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)予以配合。
第二十四條 期貨從業(yè)人員違反本辦法以及協(xié)會自律規(guī)則的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)進(jìn)行調(diào)查、給予紀(jì)律懲戒。
期貨從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)需要中國證監(jiān)會給予行政處罰的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)及時移送中國證監(jiān)會處理。
第二十五條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)設(shè)立專門的紀(jì)律懲戒及申訴機(jī)構(gòu)，制訂相關(guān)制度和工作規(guī)程，按照規(guī)定程序?qū)ζ谪洀臉I(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒，并保障當(dāng)事人享有申訴等權(quán)利。
第二十六條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)自對期貨從業(yè)人員作出紀(jì)律懲戒決定之日起10個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其有關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，并及時在協(xié)會網(wǎng)站公示。
第二十七條 期貨從業(yè)人員受到機(jī)構(gòu)處分，或者從事的期貨業(yè)務(wù)行為涉嫌違法違規(guī)被調(diào)查處理的，機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在作出處分決定、知悉或者應(yīng)當(dāng)知悉該期貨從業(yè)人員違法違規(guī)被調(diào)查處理事項之日起10個工作日內(nèi)向協(xié)會報告。
第二十八條 協(xié)會應(yīng)當(dāng)定期向中國證監(jiān)會報告期貨從業(yè)人員管理的有關(guān)情況。
第二十九條 期貨從業(yè)人員違反本辦法規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施。
第三十條 期貨從業(yè)人員自律管理的具體辦法，包括期貨從業(yè)人員資格考試、從業(yè)資格注冊和公示、執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則、后續(xù)職業(yè)培訓(xùn)、執(zhí)業(yè)檢查、紀(jì)律懲戒和申訴等，由協(xié)會制訂，報中國證監(jiān)會核準(zhǔn)。
第五章
罰則
第三十一條 未取得從業(yè)資格，擅自從事期貨業(yè)務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，單處或者并處三萬元以下罰款。
第三十二條 有下列行為之一的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條處罰：
（一）任用無從業(yè)資格的人員從事期貨業(yè)務(wù)；
（二）在辦理從業(yè)資格申請過程中弄虛作假；
（三）不履行本辦法第二十三條規(guī)定的配合義務(wù)；
（四）不按照本辦法第二十七條的規(guī)定履行報告義務(wù)或者報告材料存在虛假內(nèi)容。第三十三條 違反本辦法第十九條的規(guī)定，對期貨從業(yè)人員進(jìn)行打擊報復(fù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《期貨交易管理條例》第七十條、第八十一條處罰。
第三十四條 期貨從業(yè)人員違法違規(guī)的，中國證監(jiān)會依法給予行政處罰。但因被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令而按照本辦法第十九條第二款的規(guī)定履行了報告義務(wù)的，可以從輕、減輕或者免予行政處罰。
第三十五條 協(xié)會工作人員不按本辦法規(guī)定履行職責(zé)，徇私舞弊、玩忽職守或者故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，協(xié)會應(yīng)當(dāng)給予紀(jì)律處分。
第六章
附 則
第三十六條 本辦法自 2007年 月 日起施行。2002年1月23日發(fā)布的《期貨從業(yè)人員資格管理辦法（修訂）》（證監(jiān)發(fā)【2002】6號）同時廢止。史上最快最全的網(wǎng)絡(luò)文檔批量下載、上傳、處理，盡在：http://shop63695479.taobao.com/
第四篇：證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法
證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員
任職資格監(jiān)管辦法
第一章 總 則
第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事和高級管理人員的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。
第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。
本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人以及實(shí)際履行上述職務(wù)的人員。
證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機(jī)構(gòu)的成員為高管人員。
第三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。
證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際行使職責(zé)。
第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政
— 1 — 法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。
第五條 中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)督管理。
證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，也可以由中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)（以下簡稱派出機(jī)構(gòu)）依法核準(zhǔn)。
第六條 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行自律管理。
第二章 任職資格條件
第一節(jié) 基本條件
第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員：
（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；
（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；
（四）自被中國證監(jiān)會認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；
（五）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：
（一）正直誠實(shí)，品行良好；
（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。
第二節(jié) 董事、監(jiān)事的任職資格條件
第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經(jīng)濟(jì)工作5年以上；
（二）具有大專以上學(xué)歷。
第十條 取得獨(dú)立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；
（三）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。
第十一條 獨(dú)立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨(dú)立客觀判斷的情形。
— 3 — 下列人員不得擔(dān)任證券公司獨(dú)立董事：
（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；
（二）在下列機(jī)構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機(jī)構(gòu)；
（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；
（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；
（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；
（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨(dú)立董事以外職務(wù)的人員；
（七）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他人員。
第十二條 取得董事長、副董事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上；
（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；
（三）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
— 4 — 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件
第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負(fù)責(zé)人、合規(guī)負(fù)責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機(jī)構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；
（二）具有證券從業(yè)資格；
（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；
（四）曾擔(dān)任證券機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；
（五）通過中國證監(jiān)會認(rèn)可的資質(zhì)測試。
第十四條 取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：
（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟(jì)工作5年以上；
（二）具有證券從業(yè)資格；
（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。
第四節(jié) 其他規(guī)定
第十五條 證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。
第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機(jī)構(gòu)部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和高管人員的任職資格，學(xué)歷要求可以放寬至大專。
第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟(jì)管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟(jì)、法律、會計工作的年限可以適當(dāng)放寬。
第十九條 在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、自律機(jī)構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。
第三章 申請與核準(zhǔn)
第一節(jié) 申請與受理
第二十條 申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格應(yīng)當(dāng)
— 6 — 由擬任職的證券公司，申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人或擬任職的證券公司，向中國證監(jiān)會提出申請，并提交以下材料：
（一）申請表；
（二）2名推薦人的書面推薦意見；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；
（四）資質(zhì)測試合格證明；
（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；
（六）最近3年擔(dān)任單位主要負(fù)責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計報告；
（七）最近3年內(nèi)在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；
（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)提交證券從業(yè)資格證書。第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員。
申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負(fù)責(zé)人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機(jī)構(gòu)的高管人員。
推薦人應(yīng)當(dāng)對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。
— 7 — 推薦人每個自然最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員的任職資格。
第二十二條 申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：
（一）申請表；
（二）證券公司或股東單位的推薦意見；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；
（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；
（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨(dú)立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：
（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；
（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；
（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；
（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；
（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責(zé)。第二十四條 申請獨(dú)立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經(jīng)歷的證明，以及擬
— 8 — 任人關(guān)于獨(dú)立性的聲明。聲明應(yīng)重點(diǎn)說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。
第二十五條 已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：
（一）申請表；
（二）原任職公司的離任審計報告；
（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。
第二十六條 申請分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機(jī)構(gòu)所在地的派出機(jī)構(gòu)提出申請，并提交以下材料：
（一）申請表；
（二）證券公司的推薦意見；
（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；
（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；
（五）最近3年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)提交離任審計報告及原分支機(jī)構(gòu)所在地派出機(jī)構(gòu)的監(jiān)管意見；
（六）最近3年內(nèi)曾在金融機(jī)構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；
（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。
第二十七條 申請人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)
— 9 — 加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機(jī)關(guān)的公證文書或律師的認(rèn)證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機(jī)構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認(rèn)證文件。
第二十八條 申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)詳細(xì)說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。
第二十九條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實(shí)施程序的有關(guān)規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。
第三十條 申請人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)作出不予受理的決定：
（一）通知申請人補(bǔ)正材料，申請人在15日內(nèi)未能提交全部補(bǔ)正申請材料的；
（二）申請人在15日內(nèi)提交的補(bǔ)正申請材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；
（三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。
第二節(jié) 審查與核準(zhǔn)
第三十一條 董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員任職資格的申請材料應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會受理申請之日起2日內(nèi)報申請人注冊地或住所地派出機(jī)構(gòu)備案。派出機(jī)構(gòu)對上述人員的任職資格申請持有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起5日內(nèi)，將有關(guān)意見報送中國證監(jiān)會。
第三十二條 中國證監(jiān)會或相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)為有必要時，可以對申請人或擬任人進(jìn)行考察、談話。
第三十三條 申請人或擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以作出終止審查的決定：
（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；
（二）申請人依法終止的；
（三）申請人主動要求撤回申請材料的；
（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進(jìn)一步說明、解釋的；
（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查的；
（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；
（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機(jī)關(guān)立案偵查的；
（八）中國證監(jiān)會認(rèn)定的其他情形。
— 11 — 第三十四條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。
第三節(jié) 任職
第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的，其任職資格自動失效。
第三十六條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告，提交以下材料：
（一）任職、免職決定文件；
（二）相關(guān)會議的決議；
（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；
（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；
（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；
（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2
— 12 — 日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第三十七條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以對有關(guān)人員進(jìn)行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。
第三十八條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達(dá)到公司該類人員總數(shù)的50%。
第三十九條 證券公司高管人員最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機(jī)構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。
證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人不得兼任其他同類分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨(dú)立董事。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
第四十條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨(dú)立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。
第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事和分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。
— 13 — 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：
（一）證券公司董事（不包括獨(dú)立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；
（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨(dú)立董事之外的其他董事、監(jiān)事；
（三）證券公司分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人改任同一公司其他分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人。
第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負(fù)責(zé)人及分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。
第四章 監(jiān)督管理
第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。
第四十四條 高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項及時告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
— 14 — 第四十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機(jī)構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報告。
中國證監(jiān)會及其派出機(jī)構(gòu)依法保護(hù)因依法履行職責(zé)、切實(shí)維護(hù)客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事和高管人員的合法權(quán)益。
第四十六條 禁止證券公司董事、監(jiān)事和高管人員從事下列行為：
（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；
（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；
（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；
（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機(jī)構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。
第四十七條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進(jìn)行資格年檢。
上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地派出機(jī)構(gòu)提交由單位負(fù)責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。
第四十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，— 15 — 應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。
第四十九條 中國證監(jiān)會建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。
中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。
第五十條 取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加中國證監(jiān)會認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
取得分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加所在地派出機(jī)構(gòu)認(rèn)可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。
第五十一條 證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機(jī)構(gòu)報告。
公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。
代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。
第五十二條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或司法機(jī)關(guān)立案偵查的，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。
— 16 — 第五十三條 有下列情形之一的，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負(fù)有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事和高管人員進(jìn)行監(jiān)管談話：
（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；
（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；
（三）證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)；
（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實(shí)際履行上述職務(wù)；
（五）違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；
（六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾；
（七）違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定；
（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；
（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；
（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報；
（十一）未按規(guī)定對離任人員進(jìn)行離任審計；
（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。
— 17 — 第五十四條 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以限制公司向董事、監(jiān)事和高管人員支付報酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事和高管人員。
董事、監(jiān)事、高管人員被暫停職務(wù)期間，不得離職。第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以將其認(rèn)定為不適當(dāng)人選：
（一）向證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項；
（二）拒絕配合證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；
（三）擅離職守；
（四）1年內(nèi)累計3次被證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)按照第五十三條的規(guī)定進(jìn)行監(jiān)管談話；
（五）累計3次被自律組織紀(jì)律處分；
（六）累計3次對公司受到行政處罰負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（七）累計5次對公司受到紀(jì)律處分負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；
（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認(rèn)定的其他情形。第五十六條 自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)認(rèn)定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。
第五十七條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，— 18 — 致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。
第五十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認(rèn)定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。
第五十九條 董事長、副董事長、高管人員辭職，或被認(rèn)定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進(jìn)行離任審計，并且自離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機(jī)構(gòu)備案。
第六十條 董事長、副董事長、高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。
第五章 法律責(zé)任
第六十一條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進(jìn)行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)，追究刑事責(zé)任。
第六十二條 申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。
— 19 — 第六十三條 申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。
第六十四條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。
第六十五條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負(fù)有責(zé)任的人員予以警告，單處或者并處罰款：
（一）違反本辦法第三十九條、第四十六條和第五十一條規(guī) 定；
（二）對中國證監(jiān)會依據(jù)第三十七條、第五十六條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；
（三）公司及相關(guān)高管人員未按規(guī)定履行報告義務(wù)或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。
第六章 附則
第六十六條 本辦法所稱分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人是指證券公司的分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的證券公司下屬其他非法人機(jī)構(gòu)的經(jīng)理及實(shí)際履行經(jīng)
— 20 — 理職務(wù)的人員。
第六十七條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。
在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。第六十八條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。
第六十九條 本辦法自 2006年12月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機(jī)字[1998]46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會令第24號）同時廢止。
第五篇：保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定
保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定
第一章 總則
第一條 為了加強(qiáng)和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進(jìn)保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。
第二條 中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格實(shí)行統(tǒng)一監(jiān)督管理。
中國保監(jiān)會的派出機(jī)構(gòu)根據(jù)授權(quán)負(fù)責(zé)轄區(qū)內(nèi)中資保險公司分支機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資保險公司新設(shè)省級分公司總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)除外。
第三條 本規(guī)定所稱保險公司，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。
本規(guī)定所稱保險公司分支機(jī)構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部以及各類專屬機(jī)構(gòu)。
專屬機(jī)構(gòu)高級管理人員任職資格管理和營銷服務(wù)部負(fù)責(zé)人的任職管理,由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。
本規(guī)定所稱保險機(jī)構(gòu)，是指保險公司及其分支機(jī)構(gòu)。
第四條 本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機(jī)構(gòu)經(jīng)營管理活動和風(fēng)險控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：
（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負(fù)責(zé)人、總精算師、財務(wù)負(fù)責(zé)人和審計責(zé)任人；
（三）分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；
（四）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；
（五）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。
第五條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國保監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。
第二章 任職資格條件
第六條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵守保險公司章程。
第七條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實(shí)信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。
第八條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)通過中國保監(jiān)會認(rèn)可的保險法規(guī)及相關(guān)知識測試。
第九條 保險公司董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上工作經(jīng)歷。
保險公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。
第十條 保險公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。
第十一條 保險公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；
（二）從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟(jì)工作10年以上。
保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：
（一）擔(dān)任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上；
（二）擔(dān)任保險公司部門負(fù)責(zé)人5年以上；
（三）擔(dān)任金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；
（四）其它足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。
第十二條 保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；
（二）從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟(jì)工作8年以上。
保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：
（一）擔(dān)任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員３年以上；
（二）擔(dān)任保險公司省級分公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)３年以上；
（三）擔(dān)任其他金融機(jī)構(gòu)高級管理人員3年以上；
（四）擔(dān)任國家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；
（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。
第十三條 保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：
（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；
（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟(jì)工作5年以上。
保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：
（一）擔(dān)任保險機(jī)構(gòu)高級管理人員2年以上；
（二）擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司部門負(fù)責(zé)人以上職務(wù)2年以上；
（三）擔(dān)任其他金融機(jī)構(gòu)高級管理人員２年以上；
（四）擔(dān)任國家機(jī)關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上；
（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。
第十四條 保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險工作３年以上或者經(jīng)濟(jì)工作５年以上的工作經(jīng)歷。
第十五條 保險機(jī)構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟(jì)工作的年限可以減少2年。
第十六條 保險機(jī)構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)專科：
（一）從事保險工作8年以上；
（二）從事法律、會計或者審計工作8年以上；
（三）在金融機(jī)構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機(jī)關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上；
（四）取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認(rèn)可的其它專業(yè)資格；
（五）在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰；
（六）在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰；
（七）擬任艱苦邊遠(yuǎn)地區(qū)高級管理人員。
第十七條 保險機(jī)構(gòu)主持工作的副總經(jīng)理或者其它高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定同級機(jī)構(gòu)總經(jīng)理的有關(guān)規(guī)定。
第十八條 外國保險公司分公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定保險公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。
第十九條 保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動關(guān)系，訂立書面勞動合同。
第二十條 保險機(jī)構(gòu)高級管理人員兼任其它經(jīng)營管理職務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：
（一）不得違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等國家有關(guān)規(guī)定；
（二）不得兼任存在利益沖突的職務(wù)；
（三）具有必要的時間履行職務(wù)。
第二十一條 保險機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān)會不予核準(zhǔn)其任職資格：
（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；
（二）貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟(jì)秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；
（三）被判處其它刑罰,執(zhí)行期滿未逾3年；
（四）被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年；
（五）被金融監(jiān)管部門禁止進(jìn)入市場,期滿未逾5年；
（六）被國家機(jī)關(guān)開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年；
（七）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊會計師或者資產(chǎn)評估機(jī)構(gòu)、驗證機(jī)構(gòu)等機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年；
（八）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；
（九）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負(fù)有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；
（十）個人所負(fù)數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；
（十一）申請前1年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰；
（十二）因涉嫌從事嚴(yán)重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論；
（十三）受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年；
（十四）在香港、澳門、臺灣地區(qū)或者中國境外被判處刑罰, 執(zhí)行期滿未逾5年,或者因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；
（十五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第二十二條 在被整頓、接管的保險公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負(fù)有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機(jī)構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。
第三章 任職資格核準(zhǔn)
第二十三條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報告，應(yīng)當(dāng)由保險公司、省級分公司或者根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)提交。
第二十四條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：
（一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書；
（二）中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；
（三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護(hù)照的應(yīng)當(dāng)同時提供護(hù)照復(fù)印件；
（四）對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；
（五）擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復(fù)印件；
（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。
保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實(shí)提交前款規(guī)定的材料。保險機(jī)構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實(shí)性、完整性負(fù)責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。
第二十五條 保險機(jī)構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。
第二十六條 中國保監(jiān)會在核準(zhǔn)保險機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格前，可以向原任職機(jī)構(gòu)核實(shí)其工作的基本情況。
第二十七條 中國保監(jiān)會可以對保險機(jī)構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員進(jìn)行任職考察談話，包括下列內(nèi)容：
（一）了解擬任人員的基本情況；
（二）對擬任人員需要重點(diǎn)關(guān)注的問題進(jìn)行提示；
（三）中國保監(jiān)會認(rèn)為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。
任職考察談話應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。
第二十八條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。
決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。
第二十九條 已核準(zhǔn)任職資格的保險機(jī)構(gòu)高級管理人員,在同一保險機(jī)構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。
保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事調(diào)任或者兼任高級管理人員，應(yīng)當(dāng)重新報經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格。
第三十條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動失效：
（一）獲得核準(zhǔn)任職資格后,保險機(jī)構(gòu)超過2個月未任命；
（二）從該保險公司離職；
（三）受到中國保監(jiān)會禁止進(jìn)入保險業(yè)的行政處罰；
（四）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形。
第四章 監(jiān)督管理
第三十一條 除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格,保險機(jī)構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。
第三十二條 保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負(fù)責(zé)人，但臨時負(fù)責(zé)時間不得超過3個月：
（一）原負(fù)責(zé)人辭職或者被撤職；
（二）原負(fù)責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)；
（三）中國保監(jiān)會認(rèn)可的其他特殊情況。
臨時負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ⒉坏糜斜疽?guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。
第三十三條 保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告：
（一）董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職、免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；
（二）對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定；
（三）根據(jù)撤銷任職資格的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定；
（四）根據(jù)禁止進(jìn)入保險業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動關(guān)系的決定；
（五）指定或者撤銷臨時負(fù)責(zé)人的決定；
（六）根據(jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定,暫停職務(wù)的決定。
第三十四條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定參加培訓(xùn)。
第三十五條 保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定對董事長和高級管理人員實(shí)施審計。
第三十六條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機(jī)關(guān)重大行政處罰的，保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告。
第三十七條 保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進(jìn)行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：
（一）在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運(yùn)用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；
（二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的忠實(shí)和勤勉義務(wù)，嚴(yán)重危害保險公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的；
（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。
第三十八條 保險機(jī)構(gòu)頻繁變更高級管理人員，對經(jīng)營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取下列監(jiān)管措施：
（一）要求其上級機(jī)構(gòu)作出書面說明；
（二）出示重大風(fēng)險提示函；
（三）對有關(guān)人員進(jìn)行監(jiān)管談話；
（四）依法采取的其他措施。
第三十九條 中國保監(jiān)會建立和完善保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)。
保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)記錄下列內(nèi)容：
（一）任職資格申請材料的基本內(nèi)容；
（二）職務(wù)變更情況；
（三）與該人員相關(guān)的風(fēng)險提示函和監(jiān)管談話記錄；
（四）離任審計報告；
（五）刑罰和行政處罰；
（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。
第四十條 保險機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者司法機(jī)關(guān)立案偵查的，保險機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。
第四十一條 保險機(jī)構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)：
（一）償付能力嚴(yán)重不足；
（二）涉嫌嚴(yán)重?fù)p害被保險人的合法權(quán)益；
（三）未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項責(zé)任準(zhǔn)備金；
（四）未按照規(guī)定辦理再保險；
（五）未按照規(guī)定運(yùn)用保險資金。
第四十二條 保險機(jī)構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機(jī)構(gòu)直接負(fù)責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：
（一）通知出境管理機(jī)關(guān)依法阻止其出境；
（二）申請司法機(jī)關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其
他權(quán)利。
第五章 法律責(zé)任
第四十三條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的機(jī)構(gòu)或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。
第四十四條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。
第四十五條 保險機(jī)構(gòu)違反《保險法》規(guī)定，中國保監(jiān)會依照《保險法》除對該機(jī)構(gòu)給予處罰外，對其直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。
第四十六條 保險機(jī)構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進(jìn)行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機(jī)構(gòu)追究刑事責(zé)任。
第六章 附則
第四十七條 保險集團(tuán)公司、保險控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第四十八條 外資獨(dú)資保險公司、中外合資保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第四十九條 中國保監(jiān)會對保險公司的獨(dú)立董事、財務(wù)負(fù)責(zé)人、總精算師、合規(guī)負(fù)責(zé)人以及審計責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。
第五十條 保險機(jī)構(gòu)依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其它文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機(jī)構(gòu)公證的中文譯本。
第五十一條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。
第五十二條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋。
第五十三條 本規(guī)定自2010年4月1日起施行；中國保監(jiān)會2006年7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕4號）同時廢止。
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