第一篇：關(guān)于董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格的備忘

關(guān)于AAAA有限公司

董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格的備忘

致：AAAA有限公司

北京德恒律師事務(wù)所（以下簡稱“本所”）接受AAAA有限公司（以下簡稱“清潔能源”或“貴公司”）的委托，擔(dān)任貴公司首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市的專項法律顧問，為貴公司提供相關(guān)法律服務(wù)。

鑒于貴公司即將啟動有限責(zé)任公司整體變更為股份有限公司的工作，貴公司須按照中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱“證監(jiān)會”）及深圳證券交易所（以下簡稱“深交所”）等監(jiān)管機構(gòu)的要求，選任公司董事、監(jiān)事、高級管理人員，逐步完善內(nèi)部的各項規(guī)章制度，建立健全法人治理結(jié)構(gòu)，本所現(xiàn)將相關(guān)監(jiān)管機構(gòu)關(guān)于董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格方面的要求整理如下，以供貴公司參考：

一、公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的一般性規(guī)定

（一）法律規(guī)定

現(xiàn)行法律對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員任職資格的規(guī)定主要見于《公司法》、《公務(wù)員法》。相關(guān)規(guī)定如下：

1、《公司法》（2005年修訂）關(guān)于董事、監(jiān)事及高級管理人員任職資格的禁止性規(guī)定

第一百四十七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員：

（1）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（2）因貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾五年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾五 年；

（3）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾三年；

（4）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾三年；

（5）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償。

2、《公務(wù)員法》（2006年1月1日起施行）的相關(guān)規(guī)定

第四十二條 公務(wù)員因工作需要在機關(guān)外兼職，應(yīng)當(dāng)經(jīng)有關(guān)機關(guān)批準(zhǔn)，并不得領(lǐng)取兼職報酬。

第五十三條 公務(wù)員必須遵守紀(jì)律，不得有下列行為：

（十四）從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)。

第一百零二條 公務(wù)員辭去公職或者退休的，原系領(lǐng)導(dǎo)成員的公務(wù)員在離職三年內(nèi)，其他公務(wù)員在離職兩年內(nèi)，不得到與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的企業(yè)或者其他營利性組織任職，不得從事與原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。

（二）行政法規(guī)相關(guān)規(guī)定

《行政機關(guān)公務(wù)員處分條例》第二十七條規(guī)定：從事或者參與營利性活動，在企業(yè)或者其他營利性組織中兼任職務(wù)的，給予記過或者記大過處分；情節(jié)較重的，給予降級或者撤職處分；情節(jié)嚴(yán)重的，給予開除處分。

（三）部門規(guī)章相關(guān)規(guī)定

《首次公開發(fā)行股票并在創(chuàng)業(yè)板上市管理暫行辦法》（以下簡稱“創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法”，2009年5月1日起實施）在《公司法》的基礎(chǔ)上對上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員的任職資格增加了下列條件：

第二十五條 發(fā)行人的董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)忠實、勤勉，具備法律、行政法規(guī)和規(guī)章規(guī)定的資格，且不存在下列情形：

（1）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施尚在禁入期的；

（2）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰，或者最近一年內(nèi)受到證券交易 所公開譴責(zé)的；

（3）因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查或者涉嫌違法違規(guī)被中國證監(jiān)會立案調(diào)查，尚未有明確結(jié)論意見的。

（四）行業(yè)規(guī)定

深圳證券交易所發(fā)布的《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板上市公司規(guī)范運作指引》（以下簡稱“《指引》”，2009年10月15日實施）關(guān)于創(chuàng)業(yè)板上市公司的董事、監(jiān)事、高級管理人員人選資格規(guī)定如下：

3．1．3 董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人除應(yīng)符合《公司法》的相關(guān)規(guī)定外，還不得存在下列情形：

（1）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會行政處罰；

（2）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評；

（3）被中國證監(jiān)會宣布為市場禁入者且尚在禁入期；

（4）被證券交易所公開認定為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員；

（5）無法確保在任職期間投入足夠的時間和精力于公司事務(wù)，切實履行董事、監(jiān)事、高級管理人員應(yīng)履行的各項職責(zé)。

董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人存在本條第一款所列情形之一的，公司不得將其作為董事、監(jiān)事、高級管理人員候選人提交股東大會或者董事會表決。

（五）規(guī)范性文件相關(guān)規(guī)定

1、《關(guān)于加強高等學(xué)校反腐倡廉建設(shè)的意見》（教監(jiān)【2008】15號）的相關(guān)規(guī)定

(九)加強對領(lǐng)導(dǎo)干部的管理和監(jiān)督。學(xué)校黨政領(lǐng)導(dǎo)班子成員應(yīng)集中精力做好本職工作，除因工作需要、經(jīng)批準(zhǔn)在學(xué)校設(shè)立的高校資產(chǎn)管理公司兼職外，一律不得在校內(nèi)外其他經(jīng)濟實體中兼職。確需在高校資產(chǎn)管理公司兼職的，須經(jīng)黨委（常委）會集體研究決定，并報學(xué)校上級主管部門批準(zhǔn)和上級紀(jì)檢監(jiān)察部門備案，兼職不得領(lǐng)取報酬。

2、《關(guān)于對黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職進行清理的通知》（中組發(fā)〔2004〕 號文件）問題的答復(fù)中：

問“在企業(yè)兼職是指一般意義上的兼職，還是僅指兼任企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)?黨政領(lǐng)導(dǎo)干部兼任企業(yè)董事、監(jiān)事、獨立董事、獨立監(jiān)事，是否屬于兼職?

答復(fù)意見：清理黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職不僅限于清理兼任企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)的。黨政領(lǐng)導(dǎo)干部兼任企業(yè)董事、監(jiān)事、獨立董事、獨立監(jiān)事的，原則上都應(yīng)進行清理。此前，經(jīng)批準(zhǔn)兼任境內(nèi)外上市公司獨立董事、獨立監(jiān)事的中管干部，不在此次清理范圍。

3、《關(guān)于退出現(xiàn)職、接近或者達到退休年齡的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部在企業(yè)兼職、任職有關(guān)問題的意見》（中組發(fā)[2008]11號）的相關(guān)規(guī)定

（1）退出現(xiàn)職、接近或者達到退休年齡和在地方換屆時不再提名尚未辦理退休手續(xù)的黨政領(lǐng)導(dǎo)干部原則上不得在企業(yè)兼職，一般也不得安排到企業(yè)任職。

（2）個別確因工作需要到企業(yè)兼職、任職的，應(yīng)當(dāng)按照干部管理權(quán)限嚴(yán)格審批。不得違反規(guī)定，擅自審批黨政領(lǐng)導(dǎo)干部到企業(yè)兼職、任職。

（3）經(jīng)批準(zhǔn)到企業(yè)兼職的，不得在企業(yè)領(lǐng)取薪酬、獎金等報酬，不得獲取股權(quán)。

4、《國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員廉潔從業(yè)若干規(guī)定》（中辦發(fā)〔2009〕26號）的相關(guān)規(guī)定

第五條 國有企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)人員應(yīng)當(dāng)忠實履行職責(zé)。不得有利用職權(quán)謀取私利以及損害本企業(yè)利益的下列行為：

（六）未經(jīng)批準(zhǔn)兼任本企業(yè)所出資企業(yè)或者其他企業(yè)、事業(yè)單位、社會團體、中介機構(gòu)的領(lǐng)導(dǎo)職務(wù)，或者經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，擅自領(lǐng)取薪酬及其他收入；

（七）離職或者退休后三年內(nèi)，在與原任職企業(yè)有業(yè)務(wù)關(guān)系的私營企業(yè)、外資企業(yè)和中介機構(gòu)擔(dān)任職務(wù)、投資入股，或者在上述企業(yè)或者機構(gòu)從事、代理與原任職企業(yè)經(jīng)營業(yè)務(wù)相關(guān)的經(jīng)營活動。

（六）團體規(guī)定

《中國共產(chǎn)黨黨員領(lǐng)導(dǎo)干部廉潔從政若干準(zhǔn)則》（2010年2月23日施行）第二條規(guī)定：禁止私自從事營利性活動。不準(zhǔn)有下列行為：(1)違反規(guī)定擁有非 上市公司(企業(yè))的股份或者證券；(5)違反規(guī)定在經(jīng)濟實體、社會團體等單位中兼職或者兼職取酬，以及從事有償中介活動。

（七）其他

1、《關(guān)于規(guī)范財政部工作人員在企業(yè)兼職行為的暫行辦法》（財黨[2010]35號）的相關(guān)規(guī)定

（1）財政部機關(guān)、駐各地財政監(jiān)察專員辦事處公務(wù)員（含參照公務(wù)員法管理的事業(yè)單位），不得在企業(yè)兼職；部屬事業(yè)單位相當(dāng)于副處級以上干部，國家會計學(xué)院領(lǐng)導(dǎo)班子成員，以及部屬社會團體中由財政部明確行政級別的副處級以上干部，除因工作需要外，不得在企業(yè)兼職。

（2）因工作需要在企業(yè)兼職的，須由聘任單位發(fā)函及本人書面申請，經(jīng)所在單位出具意見、人事教育司審核，并征求駐部監(jiān)察局意見后，履行報批程序。副處級干部經(jīng)分管部領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢組長同意后，報部黨組副書記、書記批準(zhǔn)；正處級以上干部，經(jīng)分管部領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)檢組長同意后，報部黨組批準(zhǔn)

（3）經(jīng)批準(zhǔn)兼職的，不得在兼職企業(yè)領(lǐng)取薪酬、獎金等報酬，不得獲取股權(quán)。（4）部屬事業(yè)單位、國家會計學(xué)院、社會團體中的其他工作人員在企業(yè)兼職行為，由本單位按照本辦法的原則和要求，結(jié)合實際制定具體的管理規(guī)定。

二、關(guān)于獨立董事任職資格的特殊規(guī)定

獨立董事是指不在公司擔(dān)任除董事外的其他職務(wù)，并與其所受聘的上市公司及其主要股東不存在可能妨礙其進行獨立客觀判斷的關(guān)系的董事。鑒于公司在進行首次公開發(fā)行股票的申報工作之前尚需完成引入獨立董事的工作，本所亦將監(jiān)管機構(gòu)對獨立董事任職資格的相關(guān)要求總結(jié)如下：

（一）《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》的相關(guān)規(guī)定

1、獨立董事原則上最多在5家上市公司兼任獨立董事，并確保有足夠的時間和精力有效地履行獨立董事的職責(zé)。

2、各境內(nèi)上市公司應(yīng)當(dāng)按照本指導(dǎo)意見的要求修改公司章程，聘任適當(dāng)人員擔(dān)任獨立董事，其中至少包括一名會計專業(yè)人士（會計專業(yè)人士是指具有高級 職稱或注冊會計師資格的人士）。

3、獨立董事應(yīng)當(dāng)具備與其行使職權(quán)相適應(yīng)的任職條件

擔(dān)任獨立董事應(yīng)當(dāng)符合下列基本條件：

（1）根據(jù)法律、行政法規(guī)及其他有關(guān)規(guī)定，具備擔(dān)任上市公司董事的資格；

（2）具有本《指導(dǎo)意見》所要求的獨立性；

（3）具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、規(guī)章及規(guī)則；

（4）具有五年以上法律、經(jīng)濟或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗；

（5）公司章程規(guī)定的其他條件。

4、獨立董事必須具有獨立性

下列人員不得擔(dān)任獨立董事：

（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬、主要社會關(guān)系（直系親屬是指配偶、父母、子女等；主要社會關(guān)系是指兄弟姐妹、岳父母、兒媳女婿、兄弟姐妹的配偶、配偶的兄弟姐妹等）；

（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（4）最近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前三項所列舉情形的人員；

（5）為上市公司或者其附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員；

（6）公司章程規(guī)定的其他人員；

（7）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

（二）《指引》的相關(guān)規(guī)定

3．1．7 獨立董事任職資格應(yīng)符合《公司法》、《關(guān)于在上市公司建立獨立董事制度的指導(dǎo)意見》（以下簡稱《指導(dǎo)意見》）、《上市公司高級管理人員培訓(xùn)工作指引》（以下簡稱《培訓(xùn)工作指引》）、《深圳證券交易所獨立董事備案辦法（2008年修訂）》（以下簡稱《備案辦法》）等相關(guān)規(guī)定。

（三）《深圳證券交易所獨立董事備案辦法》（2011年修訂）的相關(guān)規(guī)定 第四條 獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)符合下列法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章、規(guī)范性文件和業(yè)務(wù)規(guī)則有關(guān)獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定：

（1）《公司法》關(guān)于董事任職資格的規(guī)定；

（2）《公務(wù)員法》關(guān)于公務(wù)員兼任職務(wù)的規(guī)定（如適用）；

（3）《指導(dǎo)意見》關(guān)于獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定；

（4）本所業(yè)務(wù)規(guī)則、細則、指引、辦法、通知等關(guān)于董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定；

（5）其他法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章和規(guī)范性文件有關(guān)董事、獨立董事任職資格、條件和要求的規(guī)定。

第五條 獨立董事候選人應(yīng)當(dāng)具備上市公司運作的基本知識，熟悉相關(guān)法律、行政法規(guī)、部門規(guī)章及規(guī)范性文件，具有五年以上法律、經(jīng)濟、財務(wù)、管理或者其他履行獨立董事職責(zé)所必需的工作經(jīng)驗，并已根據(jù)《培訓(xùn)工作指引》及相關(guān)規(guī)定取得本所認可的獨立董事資格證書。

第六條 以會計專業(yè)人士身份被提名為獨立董事候選人的，應(yīng)當(dāng)具備豐富的會計專業(yè)知識和經(jīng)驗，并具備注冊會計師資格、高級會計師或者會計學(xué)副教授以上職稱等專業(yè)資質(zhì)。

第七條 存在下列情形之一的人員，不得被提名為該上市公司獨立董事候選人：

（1）在上市公司或者其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬和主要社會關(guān)系；

（2）直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份1％以上或者是上市公司前十名股東中的自然人股東及其直系親屬；

（3）在直接或間接持有上市公司已發(fā)行股份5％以上的股東單位或者在上市公司前五名股東單位任職的人員及其直系親屬；

（4）在上市公司控股股東、實際控制人及其附屬企業(yè)任職的人員及其直系親屬；

（5）為上市公司及其控股股東或者其各自附屬企業(yè)提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員，包括但不限于提供服務(wù)的中介機構(gòu)的項目組全體人員、各級復(fù)核人員、在報告上簽字的人員、合伙人及主要負責(zé)人；

（6）在與上市公司及其控股股東、實際控制人或者其各自的附屬企業(yè)有重大業(yè)務(wù)往來的單位任職，或者在有重大業(yè)務(wù)往來單位的控股股東單位任職；

（7）近一年內(nèi)曾經(jīng)具有前六項所列情形之一的人員；

（8）被中國證監(jiān)會采取證券市場禁入措施，且仍處于禁入期的；

（9）被證券交易所公開認定不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的；

（10）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會處罰的；

（11）最近三年內(nèi)受到證券交易所公開譴責(zé)或三次以上通報批評的；

（12）本所認定的其他情形。

第八條 在上市公司連續(xù)任職獨立董事已滿六年的，自該事實發(fā)生之日起一年內(nèi)不得被提名為該上市公司獨立董事候選人。

獨立董事候選人最多在五家上市公司（含本次擬任職上市公司）兼任獨立董事。

第九條 獨立董事提名人在提名候選人時，除遵守本辦法第四條至第八條規(guī)定的規(guī)定外，還應(yīng)當(dāng)重點關(guān)注獨立董事候選人是否存在下列情形：

（1）過往任職獨立董事期間，經(jīng)常缺席或經(jīng)常不親自出席董事會會議的；

（2）過往任職獨立董事期間，未按規(guī)定發(fā)表獨立董事意見或發(fā)表的獨立意見經(jīng)證實明顯與事實不符的；

（3）最近三年內(nèi)受到中國證監(jiān)會以外的其他有關(guān)部門處罰的；（4）同時在超過五家上市公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或高級管理人員的；

（5）不符合其他有關(guān)部門對于董事、獨立董事任職資格規(guī)定的；

（6）影響?yīng)毩⒍抡\信勤勉和獨立履行職責(zé)的其他情形。

如候選人存在上述情形的，提名人應(yīng)披露提名理由。”

（四）《關(guān)于規(guī)范中管干部辭去公職或者退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的通知》（中紀(jì)發(fā)【2008】22號）的相關(guān)規(guī)定

1、中管干部辭去公職或者退（離）休后，因其原有職權(quán)或者地位在一定時間內(nèi)仍有較大影響，對其擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的行為必須嚴(yán)格限制;

2、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，不得到與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨立董事、獨立監(jiān)事，不得從事與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的營利性活動。中管干部辭去公職或者退（離）休后可以到與本人原工作業(yè)務(wù)不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司擔(dān)任獨立董事、獨立監(jiān)事;

3、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)按照規(guī)定擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，必須由擬聘任獨立董事、獨立監(jiān)事的公司征得該干部原所在單位黨組（黨委）同意，并由該干部原所在單位黨組（黨委）征求中央紀(jì)委、中央組織部意見后，再由擬聘任獨立董事、獨立監(jiān)事的公司正式任命。中管干部辭去公職或者退（離）休三年后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，應(yīng)由本人向其所在單位黨組（黨委）報告，并由其所在單位黨組（黨委）向中央組織部備案，同時抄報中央紀(jì)委;

4、中管干部辭去公職后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，可以領(lǐng)取相應(yīng)報酬，具體數(shù)額應(yīng)當(dāng)由其所在的上市公司、基金管理公司董事會制訂預(yù)案，股東大會審議通過，并在公司年報中進行披露;

5、中管干部退（離）休后擔(dān)任上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，不得領(lǐng)取報酬、津貼和獲取其他額外利益。所在的上市公司、基金管理公司可按照有關(guān)規(guī)定，報銷其工作費用;

6、中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)，已擔(dān)任與本人原工作業(yè)務(wù)直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事的，應(yīng)辭去所擔(dān)任的獨立董事、獨立監(jiān)事。中管干部辭去公職或者退（離）休后三年內(nèi)現(xiàn)已擔(dān)任與本人原工作業(yè)務(wù)不直接相關(guān)的上市公司、基金管理公司獨立董事、獨立監(jiān)事，但未履行本通知規(guī)定程序的，要抓緊履行相應(yīng)程序。”

三、關(guān)于監(jiān)事任職資格的特殊規(guī)定

《指引》3．1．4規(guī)定：公司董事、高級管理人員在任期間及其配偶和直系親屬不得擔(dān)任公司監(jiān)事。最近兩年內(nèi)曾擔(dān)任過公司董事或者高級管理人員的監(jiān)事人數(shù)不得超過公司監(jiān)事總數(shù)的二分之一。

四、關(guān)于董事會秘書任職資格的特殊規(guī)定

（一）《深圳證券交易所創(chuàng)業(yè)板股票上市規(guī)則》（2012年修訂）的相關(guān)規(guī)定 3.2.4 董事會秘書應(yīng)當(dāng)具備履行職責(zé)所必需的財務(wù)、管理、法律專業(yè)知識，具有良好的職業(yè)道德和個人品德，并取得本所頒發(fā)的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔(dān)任上市公司董事會秘書：

（1）有《公司法》第一百四十七條規(guī)定情形之一的；

（2）自受到中國證監(jiān)會最近一次行政處罰未滿三年的；

（3）最近三年受到證券交易所公開譴責(zé)或者三次以上通報批評的；

（4）本公司現(xiàn)任監(jiān)事；

（5）本所認定不適合擔(dān)任董事會秘書的其他情形。

（二）《指引》的相關(guān)規(guī)定 3．1．6 董事會秘書應(yīng)當(dāng)由上市公司董事、經(jīng)理、副經(jīng)理或財務(wù)總監(jiān)擔(dān)任。因特殊情況需由其他人員擔(dān)任公司董事會秘書的，應(yīng)經(jīng)本所同意。

五、提請公司關(guān)注的相關(guān)事項

公司在完善法人治理結(jié)構(gòu)，進行董事、監(jiān)事、高級管理人員選任時,對前述人員選聘時尚有如下事項需予以考慮：

1、《創(chuàng)業(yè)板首發(fā)管理辦法》第十三條規(guī)定“發(fā)行人最近兩年內(nèi)主營業(yè)務(wù)和董事、高級管理人員均沒有發(fā)生重大變化，實際控制人沒有發(fā)生變更”。公司在進行董事及高級管理人員選聘時需關(guān)注最近兩年內(nèi)董事和高級管理人員的穩(wěn)定性，不能發(fā)生重大變化。

2、根據(jù)《指引》的規(guī)定，公司股東大會在選舉或者更換董事時，應(yīng)當(dāng)實行累積投票制。

3、根據(jù)《指引》的規(guī)定，公司董事會中兼任公司高級管理人員以及由職工代表擔(dān)任的董事人數(shù)總計不得超過公司董事總數(shù)的二分之一。

以上備忘，供貴公司參考！

第二篇：證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管辦法

證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員

任職資格監(jiān)管辦法

第一章 總 則

第一條 為了規(guī)范證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格監(jiān)管，提高董事、監(jiān)事和高級管理人員的專業(yè)素質(zhì)，保障證券公司依法合規(guī)經(jīng)營，根據(jù)《公司法》、《證券法》、《行政許可法》等法律、行政法規(guī)的有關(guān)規(guī)定，制定本辦法。

第二條 證券公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格監(jiān)管適用本辦法。

本辦法所稱證券公司高級管理人員（以下簡稱高管人員），是指證券公司的總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書、境內(nèi)分支機構(gòu)負責(zé)人以及實際履行上述職務(wù)的人員。

證券公司行使經(jīng)營管理職責(zé)的管理委員會、執(zhí)行委員會以及類似機構(gòu)的成員為高管人員。

第三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國證券監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國證監(jiān)會）核準(zhǔn)的任職資格。

證券公司不得聘任未取得任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員，不得違反規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際行使職責(zé)。

第四條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政

— 1 — 法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)章、規(guī)范性文件，遵守公司章程和行業(yè)規(guī)范，恪守誠信，勤勉盡責(zé)。

第五條 中國證監(jiān)會依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)督管理。

證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格由中國證監(jiān)會依法核準(zhǔn)，經(jīng)中國證監(jiān)會授權(quán)，也可以由中國證監(jiān)會派出機構(gòu)（以下簡稱派出機構(gòu)）依法核準(zhǔn)。

第六條 中國證券業(yè)協(xié)會、證券交易所依法對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員進行自律管理。

第二章 任職資格條件

第一節(jié) 基本條件

第七條 有下列情形之一的，不得擔(dān)任證券公司董事、監(jiān)事和高管人員：

（一）《證券法》第一百三十一條第二款、第一百三十二條、第一百三十三條規(guī)定的情形；

（二）因重大違法違規(guī)行為受到金融監(jiān)管部門的行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（三）自被中國證監(jiān)會撤銷任職資格之日起未逾3年；

（四）自被中國證監(jiān)會認定為不適當(dāng)人選之日起未逾2年；

（五）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

第八條 取得證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格，應(yīng)當(dāng)具備以下基本條件：

（一）正直誠實，品行良好；

（二）熟悉證券法律、行政法規(guī)、規(guī)章以及其他規(guī)范性文件，具備履行職責(zé)所必需的經(jīng)營管理能力。

第二節(jié) 董事、監(jiān)事的任職資格條件

第九條 取得董事、監(jiān)事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作3年以上或者經(jīng)濟工作5年以上；

（二）具有大專以上學(xué)歷。

第十條 取得獨立董事任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券、金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且具有學(xué)士以上學(xué)位；

（三）有履行職責(zé)所必需的時間和精力。

第十一條 獨立董事不得與證券公司存在關(guān)聯(lián)關(guān)系、利益沖突或者存在其他可能妨礙獨立客觀判斷的情形。

— 3 — 下列人員不得擔(dān)任證券公司獨立董事：

（一）在證券公司或其關(guān)聯(lián)方任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員；

（二）在下列機構(gòu)任職的人員及其近親屬和主要社會關(guān)系人員：持有或控制證券公司5%以上股權(quán)的單位、證券公司前5名股東單位、與證券公司存在業(yè)務(wù)聯(lián)系或利益關(guān)系的機構(gòu)；

（三）持有或控制上市證券公司1%以上股權(quán)的自然人，上市證券公司前10名股東中的自然人股東，或者控制證券公司5%以上股權(quán)的自然人，及其上述人員的近親屬；

（四）為證券公司及其關(guān)聯(lián)方提供財務(wù)、法律、咨詢等服務(wù)的人員及其近親屬；

（五）最近1年內(nèi)曾經(jīng)具有前四項所列舉情形之一的人員；

（六）在其他證券公司擔(dān)任除獨立董事以外職務(wù)的人員；

（七）中國證監(jiān)會認定的其他人員。

第十二條 取得董事長、副董事長和監(jiān)事會主席任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上，或者經(jīng)濟工作10年以上；

（二）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（三）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

— 4 — 第三節(jié) 高管人員的任職資格條件

第十三條 取得總經(jīng)理、副總經(jīng)理、財務(wù)負責(zé)人、合規(guī)負責(zé)人、董事會秘書，以及證券公司管理委員會、執(zhí)行委員會和類似機構(gòu)的成員（以下簡稱經(jīng)理層人員）任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上，或者金融、法律、會計工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位；

（四）曾擔(dān)任證券機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于2年，或者曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)不少于4年，或者具有相當(dāng)職位管理工作經(jīng)歷；

（五）通過中國證監(jiān)會認可的資質(zhì)測試。

第十四條 取得分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格，除應(yīng)當(dāng)具備本辦法第八條規(guī)定的基本條件外，還應(yīng)當(dāng)具備以下條件：

（一）從事證券工作3年以上或經(jīng)濟工作5年以上；

（二）具有證券從業(yè)資格；

（三）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷或取得學(xué)士以上學(xué)位。

第四節(jié) 其他規(guī)定

第十五條 證券公司法定代表人應(yīng)當(dāng)具有證券從業(yè)資格。第十六條 證券公司董事、監(jiān)事以及其他人員行使高管人員職責(zé)的，應(yīng)當(dāng)取得高管人員的任職資格。

第十七條 從事證券工作10年以上或曾擔(dān)任金融機構(gòu)部門負責(zé)人以上職務(wù)8年以上的人員，申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席和高管人員的任職資格，學(xué)歷要求可以放寬至大專。

第十八條 具有證券、金融、經(jīng)濟管理、法律、會計、投資類專業(yè)碩士研究生以上學(xué)歷的人員，申請證券公司董事、監(jiān)事和高管人員任職資格的，從事證券、金融、經(jīng)濟、法律、會計工作的年限可以適當(dāng)放寬。

第十九條 在證券監(jiān)管機構(gòu)、自律機構(gòu)以及其他承擔(dān)證券監(jiān)管職能的專業(yè)監(jiān)管崗位任職8年以上的人員，申請高管人員的任職資格，可以豁免證券從業(yè)資格的要求。

第三章 申請與核準(zhǔn)

第一節(jié) 申請與受理

第二十條 申請董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格應(yīng)當(dāng)

— 6 — 由擬任職的證券公司，申請經(jīng)理層人員任職資格應(yīng)當(dāng)由本人或擬任職的證券公司，向中國證監(jiān)會提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）2名推薦人的書面推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）資質(zhì)測試合格證明；

（五）最近3年曾任職單位鑒定意見；

（六）最近3年擔(dān)任單位主要負責(zé)人的，應(yīng)提交離任審計報告；

（七）最近3年內(nèi)在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（八）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

申請經(jīng)理層人員任職資格的，還應(yīng)提交證券從業(yè)資格證書。第二十一條 推薦人應(yīng)當(dāng)是任職1年以上的證券公司現(xiàn)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員。

申請人或擬任人不具有證券行業(yè)工作經(jīng)歷的，其推薦人中可有1名是其原任職單位的負責(zé)人。申請人或擬任人為境外人士的，推薦人中至少有1名為符合本辦法規(guī)定的人員，另1名可以為申請人或擬任人曾任職的境外證券類機構(gòu)的高管人員。

推薦人應(yīng)當(dāng)對申請人或擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形作出說明，并對其個人品行、遵紀(jì)守法、從業(yè)經(jīng)歷、業(yè)務(wù)水平、管理能力等發(fā)表明確的推薦意見。

— 7 — 推薦人每個自然最多只能推薦3人申請證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員的任職資格。

第二十二條 申請除董事長、副董事長、監(jiān)事會主席以外董事、監(jiān)事的任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向公司注冊地派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司或股東單位的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位證明文件；

（四）最近3年內(nèi)曾任職單位的鑒定意見；

（五）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十三條 股東單位推薦的前條所述董事、監(jiān)事人選，由股東單位出具推薦意見；獨立董事人選以及作為職工代表的董事、監(jiān)事，應(yīng)當(dāng)由證券公司出具推薦意見。推薦意見至少包括以下內(nèi)容：

（一）擬任人是否存在本辦法第七條所列舉的情形；

（二）擬任人遵守證券法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定以及自律組織規(guī)則的情況；

（三）擬任人的職業(yè)道德水準(zhǔn)和誠信表現(xiàn)；

（四）擬任人的管理能力和業(yè)務(wù)能力；

（五）擬任人是否有足夠的時間和精力履行職責(zé)。第二十四條 申請獨立董事任職資格，還應(yīng)當(dāng)提供擬任人具有5年以上證券、金融、法律或者會計工作經(jīng)歷的證明，以及擬

— 8 — 任人關(guān)于獨立性的聲明。聲明應(yīng)重點說明其本人是否存在本辦法第十一條所列舉的情形。

第二十五條 已經(jīng)取得董事長、副董事長、監(jiān)事會主席任職資格的人員，自離開原任職公司之日起12個月內(nèi)到其他證券公司擔(dān)任董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，且未出現(xiàn)本辦法第七條規(guī)定情形的，擬任職公司應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會提交以下申請材料：

（一）申請表；

（二）原任職公司的離任審計報告；

（三）中國證監(jiān)會要求的其他材料。

第二十六條 申請分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格，應(yīng)當(dāng)由擬任職的證券公司向分支機構(gòu)所在地的派出機構(gòu)提出申請，并提交以下材料：

（一）申請表；

（二）證券公司的推薦意見；

（三）身份、學(xué)歷、學(xué)位、證券從業(yè)資格的證明文件；

（四）最近3年曾任職單位的鑒定意見；

（五）最近3年內(nèi)曾擔(dān)任證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人職務(wù)的，應(yīng)提交離任審計報告及原分支機構(gòu)所在地派出機構(gòu)的監(jiān)管意見；

（六）最近3年內(nèi)曾在金融機構(gòu)任職且被納入監(jiān)管范圍的，應(yīng)提交監(jiān)管部門的監(jiān)管意見；

（七）中國證監(jiān)會要求提交的其他材料。

第二十七條 申請人提交學(xué)歷、學(xué)位證明文件復(fù)印件的，應(yīng)當(dāng)

— 9 — 加蓋頒發(fā)單位或出具單位的公章，或出具公證機關(guān)的公證文書或律師的認證文件，以證明復(fù)印件與原件一致；提交國外和中國香港、澳門特別行政區(qū)及臺灣地區(qū)大學(xué)或高等教育機構(gòu)學(xué)位證書或高等教育文憑，或者非學(xué)歷教育文憑的，應(yīng)當(dāng)同時提交國務(wù)院教育行政部門對其所獲教育文憑的學(xué)歷學(xué)位認證文件。

第二十八條 申請人提交的最近3年曾任職單位的鑒定意見，應(yīng)當(dāng)詳細說明申請人或擬任人在曾任職單位的職責(zé)范圍、履職情況以及是否受到紀(jì)律處分等情況。

第二十九條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)根據(jù)《行政許可法》第三十二條和中國證監(jiān)會行政許可實施程序的有關(guān)規(guī)定，對申請人提出的任職資格申請作出處理。

第三十條 申請人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)作出不予受理的決定：

（一）通知申請人補正材料，申請人在15日內(nèi)未能提交全部補正申請材料的；

（二）申請人在15日內(nèi)提交的補正申請材料仍然不齊全或者仍然不符合法定形式的；

（三）法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會規(guī)定的其他不予受理的情形。

第二節(jié) 審查與核準(zhǔn)

第三十一條 董事長、副董事長、監(jiān)事會主席或經(jīng)理層人員任職資格的申請材料應(yīng)當(dāng)自中國證監(jiān)會受理申請之日起2日內(nèi)報申請人注冊地或住所地派出機構(gòu)備案。派出機構(gòu)對上述人員的任職資格申請持有異議的，應(yīng)當(dāng)自收到備案材料之日起5日內(nèi)，將有關(guān)意見報送中國證監(jiān)會。

第三十二條 中國證監(jiān)會或相關(guān)派出機構(gòu)認為有必要時，可以對申請人或擬任人進行考察、談話。

第三十三條 申請人或擬任人有下列情形之一的，中國證監(jiān)會可以作出終止審查的決定：

（一）申請人或擬任人死亡或者喪失行為能力的；

（二）申請人依法終止的；

（三）申請人主動要求撤回申請材料的；

（四）申請人未在規(guī)定期限內(nèi)針對反饋意見作出進一步說明、解釋的；

（五）申請人或擬任人因涉嫌違法違規(guī)行為被行政機關(guān)立案調(diào)查的；

（六）申請人被依法采取停業(yè)整頓、托管、接管、限制業(yè)務(wù)等監(jiān)管措施的；

（七）申請人或擬任人因涉嫌犯罪被司法機關(guān)立案偵查的；

（八）中國證監(jiān)會認定的其他情形。

— 11 — 第三十四條 中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在規(guī)定期限內(nèi)對證券公司董事、監(jiān)事和高管人員的任職資格申請作出是否核準(zhǔn)的決定。不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)說明理由。

第三節(jié) 任職

第三十五條 證券公司應(yīng)當(dāng)自擬任董事、監(jiān)事、分支機構(gòu)負責(zé)人取得任職資格之日起30日內(nèi)，按照公司章程等有關(guān)規(guī)定辦理上述人員的任職手續(xù)。自取得任職資格之日起30日內(nèi)，上述人員未在證券公司任職或履行相關(guān)職務(wù)的，除有正當(dāng)理由并經(jīng)相關(guān)派出機構(gòu)認可的，其任職資格自動失效。

第三十六條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員，應(yīng)當(dāng)自作出決定之日起5日內(nèi)，將有關(guān)人員的變動情況以及高管人員的職責(zé)范圍在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告，提交以下材料：

（一）任職、免職決定文件；

（二）相關(guān)會議的決議；

（三）相關(guān)人員的任職資格核準(zhǔn)文件；

（四）相關(guān)人員簽署的誠信經(jīng)營承諾書；

（五）高管人員職責(zé)范圍的說明；

（六）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)人員應(yīng)當(dāng)在2

— 12 — 日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第三十七條 證券公司任免董事、監(jiān)事和高管人員的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以對有關(guān)人員進行任職談話。證券公司選任的董事、監(jiān)事和高管人員不符合規(guī)定的條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令證券公司限期更換人員。

第三十八條 內(nèi)資證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達到公司該類人員總數(shù)的30%；外資參股證券公司境外人士擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的比例最多可以達到公司該類人員總數(shù)的50%。

第三十九條 證券公司高管人員最多可以在證券公司參股的2家公司兼任董事、監(jiān)事，但不得在上述公司兼任董事、監(jiān)事之外的職務(wù)，不得在其他營利性機構(gòu)兼職或者從事其他經(jīng)營性活動。

證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人不得兼任其他同類分支機構(gòu)負責(zé)人。

任何人員最多可以在2家證券公司擔(dān)任獨立董事。證券公司董事、監(jiān)事和高管人員兼職的，應(yīng)自有關(guān)情況發(fā)生之日起5日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

第四十條 取得經(jīng)理層人員任職資格的人員，擔(dān)任除獨立董事之外的其他職務(wù)，不需重新申請任職資格，由擬任職的證券公司按照規(guī)定依法辦理其任職手續(xù)。

第四十一條 證券公司董事、監(jiān)事和分支機構(gòu)負責(zé)人離任的，其任職資格自離任之日起自動失效。

— 13 — 有以下情形的，不受前款規(guī)定所限：

（一）證券公司董事（不包括獨立董事）、監(jiān)事在同一公司相互改任；

（二）證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席，在同一公司改任除獨立董事之外的其他董事、監(jiān)事；

（三）證券公司分支機構(gòu)負責(zé)人改任同一公司其他分支機構(gòu)負責(zé)人。

第四十二條 證券公司變更法定代表人、主要負責(zé)人及分支機構(gòu)負責(zé)人的，應(yīng)當(dāng)自作出有關(guān)任職決定之日起20日內(nèi)辦理證券業(yè)務(wù)許可證的變更手續(xù)。

第四章 監(jiān)督管理

第四十三條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)按照法律、行政法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和公司章程行使職權(quán)，不得授權(quán)未取得任職資格的人員代為行使職權(quán)。

第四十四條 高管人員職責(zé)分工發(fā)生調(diào)整的，證券公司應(yīng)當(dāng)在5日內(nèi)在公司公告，并向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。同時，證券公司應(yīng)當(dāng)將上述事項及時告知相關(guān)高管人員。證券公司未按要求履行公告、報告義務(wù)的，相關(guān)高管人員應(yīng)當(dāng)在2日內(nèi)向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

— 14 — 第四十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員應(yīng)當(dāng)拒絕執(zhí)行任何機構(gòu)、個人侵害公司利益或者客戶合法權(quán)益等的指令或者授意，發(fā)現(xiàn)有侵害客戶合法權(quán)益的違法違規(guī)行為的，應(yīng)當(dāng)及時向中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)報告。

中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)依法保護因依法履行職責(zé)、切實維護客戶利益而受到不公正待遇的董事、監(jiān)事和高管人員的合法權(quán)益。

第四十六條 禁止證券公司董事、監(jiān)事和高管人員從事下列行為：

（一）利用職權(quán)收受賄賂或者獲取其他非法收入；

（二）挪用或侵占公司或者客戶資產(chǎn)；

（三）違法將公司或者客戶資金借貸給他人；

（四）以客戶資產(chǎn)為本公司、公司股東或者其他機構(gòu)、個人債務(wù)提供擔(dān)保。

第四十七條 中國證監(jiān)會對取得經(jīng)理層人員任職資格但未在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員進行資格年檢。

上述人員應(yīng)當(dāng)自取得任職資格的下一個起，在每年第一季度向住所地派出機構(gòu)提交由單位負責(zé)人或推薦人簽署意見的年檢登記表。

第四十八條 取得經(jīng)理層人員任職資格而不在證券公司擔(dān)任經(jīng)理層人員職務(wù)的人員，未按規(guī)定參加資格年檢，或未通過資格年檢，或自取得任職資格之日起連續(xù)5年未在證券公司任職的，— 15 — 應(yīng)當(dāng)在任職前重新申請取得經(jīng)理層人員的任職資格。

第四十九條 中國證監(jiān)會建立數(shù)據(jù)庫，記錄取得經(jīng)理層人員任職資格的人員信息。證券公司選聘經(jīng)理層人員，可以從中查詢相關(guān)信息。

中國證監(jiān)會將證券公司董事長、副董事長、監(jiān)事會主席的有關(guān)信息錄入數(shù)據(jù)庫。

第五十條 取得董事、監(jiān)事、經(jīng)理層人員任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加中國證監(jiān)會認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

取得分支機構(gòu)負責(zé)人任職資格的人員應(yīng)當(dāng)至少每3年參加所在地派出機構(gòu)認可的業(yè)務(wù)培訓(xùn)，取得培訓(xùn)合格證書。

第五十一條 證券公司董事長、總經(jīng)理不能履行職務(wù)或者缺位時，公司可以按公司章程等規(guī)定臨時決定符合第八條規(guī)定的人員代為履行職務(wù)，并在作出決定之日起3日內(nèi)向中國證監(jiān)會及注冊地派出機構(gòu)報告。

公司決定的人員不符合條件的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以責(zé)令公司限期另行決定代為履行職務(wù)的人員，并責(zé)令原代為履行職務(wù)人員停止履行職務(wù)。

代為履行職務(wù)的時間不得超過6個月。公司應(yīng)當(dāng)在6個月內(nèi)選聘具有任職資格的人員擔(dān)任董事長、總經(jīng)理。

第五十二條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關(guān)立案調(diào)查或司法機關(guān)立案偵查的，證券公司應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

— 16 — 第五十三條 有下列情形之一的，相關(guān)派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對負有直接責(zé)任或領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任的董事、監(jiān)事和高管人員進行監(jiān)管談話：

（一）證券公司或本人涉嫌違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會規(guī)定；

（二）證券公司法人治理結(jié)構(gòu)、內(nèi)部控制存在重大隱患；

（三）證券公司財務(wù)指標(biāo)不符合中國證監(jiān)會規(guī)定的風(fēng)險控制指標(biāo)；

（四）證券公司聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員或違反本辦法規(guī)定授權(quán)不具備任職資格的人員實際履行上述職務(wù)；

（五）違反本辦法第三十六條、第四十四條規(guī)定，未履行公告義務(wù)；

（六）董事、監(jiān)事和高管人員不遵守承諾；

（七）違反本辦法第四十三條、第四十五條、第五十條、第五十二條規(guī)定；

（八）自簽署推薦意見之日起1年內(nèi)所推薦的人員被認定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格；

（九）所出具的推薦意見存在虛假內(nèi)容；

（十）對公司及其股東、其他董事、監(jiān)事和高管人員的違法違規(guī)行為隱瞞不報；

（十一）未按規(guī)定對離任人員進行離任審計；

（十二）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。

— 17 — 第五十四條 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標(biāo)不符合規(guī)定，被中國證監(jiān)會責(zé)令限期改正而逾期未改正的，或其行為嚴(yán)重危及證券公司的穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會可以限制公司向董事、監(jiān)事和高管人員支付報酬、提供福利，或暫停相關(guān)人員職務(wù)，或責(zé)令更換董事、監(jiān)事和高管人員。

董事、監(jiān)事、高管人員被暫停職務(wù)期間，不得離職。第五十五條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員在任職期間出現(xiàn)下列情形之一的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以將其認定為不適當(dāng)人選：

（一）向證券監(jiān)管機構(gòu)提供虛假信息、隱瞞重大事項；

（二）拒絕配合證券監(jiān)管機構(gòu)依法履行監(jiān)管職責(zé)；

（三）擅離職守；

（四）1年內(nèi)累計3次被證券監(jiān)管機構(gòu)按照第五十三條的規(guī)定進行監(jiān)管談話；

（五）累計3次被自律組織紀(jì)律處分；

（六）累計3次對公司受到行政處罰負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（七）累計5次對公司受到紀(jì)律處分負有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任；

（八）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則認定的其他情形。第五十六條 自被中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)認定為不適當(dāng)人選之日起2年內(nèi)，任何證券公司不得聘用該人員擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。

第五十七條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員未能勤勉盡責(zé)，— 18 — 致使證券公司存在重大違法違規(guī)行為或者重大風(fēng)險的，中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)可以撤銷相關(guān)人員的任職資格，并責(zé)令公司限期更換董事、監(jiān)事和高管人員。

第五十八條 自推薦人簽署推薦意見之日起1年內(nèi)，被推薦人被認定為不適當(dāng)人選或被撤銷任職資格的，自作出有關(guān)決定之日起2年內(nèi)不受理該推薦人的推薦意見和簽署意見的年檢登記表。

第五十九條 董事長、副董事長、高管人員辭職，或被認定為不適當(dāng)人選而被解除職務(wù)，或被撤銷任職資格的，證券公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定對其進行離任審計，并且自離任之日起3個月內(nèi)將審計報告報中國證監(jiān)會及相關(guān)派出機構(gòu)備案。

第六十條 董事長、副董事長、高管人員離任審計期間，不得在其他證券公司擔(dān)任董事、監(jiān)事和高管人員。

第五章 法律責(zé)任

第六十一條 證券公司董事、監(jiān)事和高管人員違反法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，依法應(yīng)予以行政處罰的，依照有關(guān)規(guī)定進行處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關(guān)，追究刑事責(zé)任。

第六十二條 申請人或擬任人隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的，證券監(jiān)管機構(gòu)不予受理或者不予行政許可，并依法給予警告。

— 19 — 第六十三條 申請人或擬任人以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，應(yīng)當(dāng)予以撤銷，對公司和負有責(zé)任的人員予以警告，并處以罰款。

第六十四條 證券公司違反本辦法規(guī)定，聘任不具有任職資格的人員擔(dān)任相應(yīng)職務(wù)的，中國證監(jiān)會根據(jù)《證券法》第一百九十八條的規(guī)定給予行政處罰。

第六十五條 有下列情形之一的，責(zé)令改正，對公司和負有責(zé)任的人員予以警告，單處或者并處罰款：

（一）違反本辦法第三十九條、第四十六條和第五十一條規(guī) 定；

（二）對中國證監(jiān)會依據(jù)第三十七條、第五十六條作出的監(jiān)管要求，公司未按規(guī)定作出相應(yīng)處理；

（三）公司及相關(guān)高管人員未按規(guī)定履行報告義務(wù)或者報送的材料存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的。

第六章 附則

第六十六條 本辦法所稱分支機構(gòu)負責(zé)人是指證券公司的分公司、證券營業(yè)部、證券服務(wù)部以及中國證監(jiān)會規(guī)定可以從事業(yè)務(wù)經(jīng)營活動的證券公司下屬其他非法人機構(gòu)的經(jīng)理及實際履行經(jīng)

— 20 — 理職務(wù)的人員。

第六十七條 本辦法所稱金融工作是指除證券以外的其他金融工作。

在上市公司從事證券相關(guān)工作的,視為從事證券工作。第六十八條 本辦法規(guī)定的期限以工作日計算，不含法定節(jié)假日。

第六十九條 本辦法自 2006年12月1日起施行。中國證監(jiān)會發(fā)布的《證券經(jīng)營機構(gòu)高級管理人員任職資格管理暫行辦法》（證監(jiān)機字[1998]46號）、《證券公司高級管理人員管理辦法》（證監(jiān)會令第24號）同時廢止。

第三篇：保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。

中國保監(jiān)會的派出機構(gòu)根據(jù)授權(quán)負責(zé)轄區(qū)內(nèi)中資保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資保險公司新設(shè)省級分公司總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)除外。

第三條 本規(guī)定所稱保險公司，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。

本規(guī)定所稱保險公司分支機構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部以及各類專屬機構(gòu)。

專屬機構(gòu)高級管理人員任職資格管理和營銷服務(wù)部負責(zé)人的任職管理,由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

本規(guī)定所稱保險機構(gòu)，是指保險公司及其分支機構(gòu)。

第四條 本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構(gòu)經(jīng)營管理活動和風(fēng)險控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；

（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負責(zé)人、總精算師、財務(wù)負責(zé)人和審計責(zé)任人；

（三）分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；

（四）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；

（五）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。

第五條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國保監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

第二章 任職資格條件

第六條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵守保險公司章程。

第七條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。

第八條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)通過中國保監(jiān)會認可的保險法規(guī)及相關(guān)知識測試。

第九條 保險公司董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作10年以上工作經(jīng)歷。

保險公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十條 保險公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十一條 保險公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟工作10年以上。

保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上；

（二）擔(dān)任保險公司部門負責(zé)人5年以上；

（三）擔(dān)任金融監(jiān)管機構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；

（四）其它足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十二條 保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作8年以上。

保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員３年以上；

（二）擔(dān)任保險公司省級分公司部門負責(zé)人以上職務(wù)３年以上；

（三）擔(dān)任其他金融機構(gòu)高級管理人員3年以上；

（四）擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；

（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十三條 保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟工作5年以上。

保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險機構(gòu)高級管理人員2年以上；

（二）擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司部門負責(zé)人以上職務(wù)2年以上；

（三）擔(dān)任其他金融機構(gòu)高級管理人員２年以上；

（四）擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上；

（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十四條 保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險工作３年以上或者經(jīng)濟工作５年以上的工作經(jīng)歷。

第十五條 保險機構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟工作的年限可以減少2年。

第十六條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)專科：

（一）從事保險工作8年以上；

（二）從事法律、會計或者審計工作8年以上；

（三）在金融機構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上；

（四）取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認可的其它專業(yè)資格；

（五）在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰；

（六）在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰；

（七）擬任艱苦邊遠地區(qū)高級管理人員。

第十七條 保險機構(gòu)主持工作的副總經(jīng)理或者其它高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定同級機構(gòu)總經(jīng)理的有關(guān)規(guī)定。

第十八條 外國保險公司分公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定保險公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。

第十九條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動關(guān)系，訂立書面勞動合同。

第二十條 保險機構(gòu)高級管理人員兼任其它經(jīng)營管理職務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：

（一）不得違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等國家有關(guān)規(guī)定；

（二）不得兼任存在利益沖突的職務(wù)；

（三）具有必要的時間履行職務(wù)。

第二十一條 保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān)會不予核準(zhǔn)其任職資格：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（三）被判處其它刑罰,執(zhí)行期滿未逾3年；

（四）被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年；

（五）被金融監(jiān)管部門禁止進入市場,期滿未逾5年；

（六）被國家機關(guān)開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年；

（七）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊會計師或者資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)等機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年；

（八）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（九）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（十）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（十一）申請前1年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰；

（十二）因涉嫌從事嚴(yán)重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論；

（十三）受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年；

（十四）在香港、澳門、臺灣地區(qū)或者中國境外被判處刑罰, 執(zhí)行期滿未逾5年,或者因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（十五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第二十二條 在被整頓、接管的保險公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三章 任職資格核準(zhǔn)

第二十三條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報告，應(yīng)當(dāng)由保險公司、省級分公司或者根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機構(gòu)負責(zé)提交。

第二十四條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：

（一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書；

（二）中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；

（三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護照的應(yīng)當(dāng)同時提供護照復(fù)印件；

（四）對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（五）擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復(fù)印件；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實提交前款規(guī)定的材料。保險機構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實性、完整性負責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第二十五條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。

第二十六條 中國保監(jiān)會在核準(zhǔn)保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格前，可以向原任職機構(gòu)核實其工作的基本情況。

第二十七條 中國保監(jiān)會可以對保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員進行任職考察談話，包括下列內(nèi)容：

（一）了解擬任人員的基本情況；

（二）對擬任人員需要重點關(guān)注的問題進行提示；

（三）中國保監(jiān)會認為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。

第二十八條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第二十九條 已核準(zhǔn)任職資格的保險機構(gòu)高級管理人員,在同一保險機構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

保險機構(gòu)董事、監(jiān)事調(diào)任或者兼任高級管理人員，應(yīng)當(dāng)重新報經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格。

第三十條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動失效：

（一）獲得核準(zhǔn)任職資格后,保險機構(gòu)超過2個月未任命；

（二）從該保險公司離職；

（三）受到中國保監(jiān)會禁止進入保險業(yè)的行政處罰；

（四）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形。

第四章 監(jiān)督管理

第三十一條 除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格,保險機構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三十二條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負責(zé)人，但臨時負責(zé)時間不得超過3個月：

（一）原負責(zé)人辭職或者被撤職；

（二）原負責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)；

（三）中國保監(jiān)會認可的其他特殊情況。

臨時負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ⒉坏糜斜疽?guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。

第三十三條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告：

（一）董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職、免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；

（二）對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定；

（三）根據(jù)撤銷任職資格的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定；

（四）根據(jù)禁止進入保險業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動關(guān)系的決定；

（五）指定或者撤銷臨時負責(zé)人的決定；

（六）根據(jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定,暫停職務(wù)的決定。

第三十四條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定參加培訓(xùn)。

第三十五條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定對董事長和高級管理人員實施審計。

第三十六條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機關(guān)重大行政處罰的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告。

第三十七條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：

（一）在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；

（二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的忠實和勤勉義務(wù)，嚴(yán)重危害保險公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的；

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十八條 保險機構(gòu)頻繁變更高級管理人員，對經(jīng)營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取下列監(jiān)管措施：

（一）要求其上級機構(gòu)作出書面說明；

（二）出示重大風(fēng)險提示函；

（三）對有關(guān)人員進行監(jiān)管談話；

（四）依法采取的其他措施。

第三十九條 中國保監(jiān)會建立和完善保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)。

保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)記錄下列內(nèi)容：

（一）任職資格申請材料的基本內(nèi)容；

（二）職務(wù)變更情況；

（三）與該人員相關(guān)的風(fēng)險提示函和監(jiān)管談話記錄；

（四）離任審計報告；

（五）刑罰和行政處罰；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關(guān)立案調(diào)查或者司法機關(guān)立案偵查的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第四十一條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)：

（一）償付能力嚴(yán)重不足；

（二）涉嫌嚴(yán)重損害被保險人的合法權(quán)益；

（三）未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項責(zé)任準(zhǔn)備金；

（四）未按照規(guī)定辦理再保險；

（五）未按照規(guī)定運用保險資金。

第四十二條 保險機構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機構(gòu)直接負責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：

（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其

他權(quán)利。

第五章 法律責(zé)任

第四十三條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構(gòu)或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。

第四十四條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。

第四十五條 保險機構(gòu)違反《保險法》規(guī)定，中國保監(jiān)會依照《保險法》除對該機構(gòu)給予處罰外，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十六條 保險機構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機構(gòu)追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第四十七條 保險集團公司、保險控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第四十八條 外資獨資保險公司、中外合資保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第四十九條 中國保監(jiān)會對保險公司的獨立董事、財務(wù)負責(zé)人、總精算師、合規(guī)負責(zé)人以及審計責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十條 保險機構(gòu)依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其它文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。

第五十一條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十二條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋。

第五十三條 本規(guī)定自2010年4月1日起施行；中國保監(jiān)會2006年7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕4號）同時廢止。

第四篇：保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

中國保險監(jiān)督管理委員會令

（2010年第2號）

《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》已經(jīng)2009年12月29日中國保險監(jiān)督管理委員會主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2010年4月1日起施行。

主 席 吳定富

二○一○年一月八日

保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。

中國保監(jiān)會的派出機構(gòu)根據(jù)授權(quán)負責(zé)轄區(qū)內(nèi)中資保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資保險公司新設(shè)省級分公司總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)除外。

第三條 本規(guī)定所稱保險公司，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。

本規(guī)定所稱保險公司分支機構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部以及各類專屬機構(gòu)。

專屬機構(gòu)高級管理人員任職資格管理和營銷服務(wù)部負責(zé)人的任職管理，由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

本規(guī)定所稱保險機構(gòu)，是指保險公司及其分支機構(gòu)。

第四條 本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構(gòu)經(jīng)營管理活動和風(fēng)險控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；

（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負責(zé)人、總精算師、財務(wù)負責(zé)人和審計責(zé)任人；

（三）分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；

（四）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；

（五）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。

第五條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國保監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

第二章 任職資格條件

第六條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定，遵守保險公司章程。

第七條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。

第八條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)通過中國保監(jiān)會認可的保險法規(guī)及相關(guān)知識測試。

第九條 保險公司董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作10年以上工作經(jīng)歷。

保險公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十條 保險公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十一條 保險公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟工作10年以上。

保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上；

（二）擔(dān)任保險公司部門負責(zé)人5年以上；

（三）擔(dān)任金融監(jiān)管機構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；

（四）其它足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十二條 保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作8年以上。

保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員3年以上；

（二）擔(dān)任保險公司省級分公司部門負責(zé)人以上職務(wù)3年以上；

（三）擔(dān)任其他金融機構(gòu)高級管理人員3年以上；

（四）擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；

（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十三條 保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟工作5年以上。

保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險機構(gòu)高級管理人員2年以上；

（二）擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司部門負責(zé)人以上職務(wù)2年以上；

（三）擔(dān)任其他金融機構(gòu)高級管理人員2年以上；

（四）擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上；

（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十四條 保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險工作3年以上或者經(jīng)濟工作5年以上的工作經(jīng)歷。

第十五條 保險機構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟工作的年限可以減少2年。

第十六條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)專科：

（一）從事保險工作8年以上；

（二）從事法律、會計或者審計工作8年以上；

（三）在金融機構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上；

（四）取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認可的其它專業(yè)資格；

（五）在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰；

（六）在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰；

（七）擬任艱苦邊遠地區(qū)高級管理人員。

第十七條 保險機構(gòu)主持工作的副總經(jīng)理或者其它高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定同級機構(gòu)總經(jīng)理的有關(guān)規(guī)定。

第十八條 外國保險公司分公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定保險公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。

第十九條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動關(guān)系，訂立書面勞動合同。

第二十條 保險機構(gòu)高級管理人員兼任其它經(jīng)營管理職務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：

（一）不得違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等國家有關(guān)規(guī)定；

（二）不得兼任存在利益沖突的職務(wù)；

（三）具有必要的時間履行職務(wù)。

第二十一條 保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān)會不予核準(zhǔn)其任職資格：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（三）被判處其它刑罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（四）被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年；

（五）被金融監(jiān)管部門禁止進入市場，期滿未逾5年；

（六）被國家機關(guān)開除公職，自作出處分決定之日起未逾5年；

（七）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊會計師或者資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)等機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年；

（八）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（九）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（十）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（十一）申請前1年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰；

（十二）因涉嫌從事嚴(yán)重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論；

（十三）受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年；

（十四）在香港、澳門、臺灣地區(qū)或者中國境外被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（十五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第二十二條 在被整頓、接管的保險公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三章 任職資格核準(zhǔn)

第二十三條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報告，應(yīng)當(dāng)由保險公司、省級分公司或者根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機構(gòu)負責(zé)提交。

第二十四條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：

（一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書；

（二）中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；

（三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護照的應(yīng)當(dāng)同時提供護照復(fù)印件；

（四）對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（五）擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復(fù)印件；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實提交前款規(guī)定的材料。保險機構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實性、完整性負責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第二十五條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。

第二十六條 中國保監(jiān)會在核準(zhǔn)保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格前，可以向原任職機構(gòu)核實其工作的基本情況。

第二十七條 中國保監(jiān)會可以對保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員進行任職考察談話，包括下列內(nèi)容：

（一）了解擬任人員的基本情況；

（二）對擬任人員需要重點關(guān)注的問題進行提示；

（三）中國保監(jiān)會認為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。

第二十八條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第二十九條 已核準(zhǔn)任職資格的保險機構(gòu)高級管理人員，在同一保險機構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

保險機構(gòu)董事、監(jiān)事調(diào)任或者兼任高級管理人員，應(yīng)當(dāng)重新報經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格。

第三十條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動失效：

（一）獲得核準(zhǔn)任職資格后，保險機構(gòu)超過2個月未任命；

（二）從該保險公司離職；

（三）受到中國保監(jiān)會禁止進入保險業(yè)的行政處罰；

（四）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形。

第四章 監(jiān)督管理

第三十一條 除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格，保險機構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三十二條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負責(zé)人，但臨時負責(zé)時間不得超過3個月：

（一）原負責(zé)人辭職或者被撤職；

（二）原負責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)；

（三）中國保監(jiān)會認可的其他特殊情況。

臨時負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ⒉坏糜斜疽?guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。

第三十三條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告：

（一）董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職、免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；

（二）對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定；

（三）根據(jù)撤銷任職資格的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定；

（四）根據(jù)禁止進入保險業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動關(guān)系的決定；

（五）指定或者撤銷臨時負責(zé)人的決定；

（六）根據(jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定，暫停職務(wù)的決定。

第三十四條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定參加培訓(xùn)。

第三十五條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定對董事長和高級管理人員實施審計。

第三十六條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機關(guān)重大行政處罰的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告。

第三十七條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：

（一）在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；

（二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的忠實和勤勉義務(wù)，嚴(yán)重危害保險公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的；

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十八條 保險機構(gòu)頻繁變更高級管理人員，對經(jīng)營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取下列監(jiān)管措施：

（一）要求其上級機構(gòu)作出書面說明；

（二）出示重大風(fēng)險提示函；

（三）對有關(guān)人員進行監(jiān)管談話；

（四）依法采取的其他措施。

第三十九條 中國保監(jiān)會建立和完善保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)。

保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)記錄下列內(nèi)容：

（一）任職資格申請材料的基本內(nèi)容；

（二）職務(wù)變更情況；

（三）與該人員相關(guān)的風(fēng)險提示函和監(jiān)管談話記錄；

（四）離任審計報告；

（五）刑罰和行政處罰；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關(guān)立案調(diào)查或者司法機關(guān)立案偵查的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第四十一條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)：

（一）償付能力嚴(yán)重不足；

（二）涉嫌嚴(yán)重損害被保險人的合法權(quán)益；

（三）未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項責(zé)任準(zhǔn)備金；

（四）未按照規(guī)定辦理再保險；

（五）未按照規(guī)定運用保險資金。

第四十二條 保險機構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機構(gòu)直接負責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：

（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第五章 法律責(zé)任

第四十三條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構(gòu)或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。

第四十四條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。

第四十五條 保險機構(gòu)違反《保險法》規(guī)定，中國保監(jiān)會依照《保險法》除對該機構(gòu)給予處罰外，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十六條 保險機構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機構(gòu)追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第四十七條 保險集團公司、保險控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第四十八條 外資獨資保險公司、中外合資保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第四十九條 中國保監(jiān)會對保險公司的獨立董事、財務(wù)負責(zé)人、總精算師、合規(guī)負責(zé)人以及審計責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十條 保險機構(gòu)依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其它文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。

第五十一條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十二條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋。

第五十三條 本規(guī)定自2010年4月1日起施行；中國保監(jiān)會2006年7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕4號）同時廢

第五篇：保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

中國保險監(jiān)督管理委員會令2010年第2號

《保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》已經(jīng)2009年12月29日中國保險監(jiān)督管理委員會主席辦公會審議通過，現(xiàn)予公布，自2010年4月1日起施行。

主 席 吳定富

二○一○年一月八日 保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定

第一章 總則

第一條 為了加強和完善對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員的管理，保障保險公司穩(wěn)健經(jīng)營，促進保險業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國保險法》（以下簡稱《保險法》）和有關(guān)法律、行政法規(guī)，制定本規(guī)定。

第二條 中國保險監(jiān)督管理委員會（以下簡稱中國保監(jiān)會）根據(jù)法律和國務(wù)院授權(quán)，對保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格實行統(tǒng)一監(jiān)督管理。

中國保監(jiān)會的派出機構(gòu)根據(jù)授權(quán)負責(zé)轄區(qū)內(nèi)中資保險公司分支機構(gòu)高級管理人員任職資格的監(jiān)督管理，但中資保險公司新設(shè)省級分公司總經(jīng)理任職資格核準(zhǔn)除外。

第三條 本規(guī)定所稱保險公司，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)設(shè)立，并依法登記注冊的商業(yè)保險公司。

本規(guī)定所稱保險公司分支機構(gòu)，是指經(jīng)保險監(jiān)督管理機構(gòu)批準(zhǔn)，保險公司依法設(shè)立的分公司、中心支公司、支公司、營業(yè)部和營銷服務(wù)部以及各類專屬機構(gòu)。

專屬機構(gòu)高級管理人員任職資格管理和營銷服務(wù)部負責(zé)人的任職管理,由中國保監(jiān)會另行規(guī)定。

本規(guī)定所稱保險機構(gòu)，是指保險公司及其分支機構(gòu)。

第四條 本規(guī)定所稱高級管理人員，是指對保險機構(gòu)經(jīng)營管理活動和風(fēng)險控制具有決策權(quán)或者重大影響的下列人員：

（一）總公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；

（二）總公司董事會秘書、合規(guī)負責(zé)人、總精算師、財務(wù)負責(zé)人和審計責(zé)任人；

（三）分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理；

（四）支公司、營業(yè)部經(jīng)理；

（五）與上述高級管理人員具有相同職權(quán)的管理人員。

第五條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前取得中國保監(jiān)會核準(zhǔn)的任職資格。

第二章 任職資格條件

第六條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)遵守法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會的有關(guān)規(guī)定,遵守保險公司章程。

第七條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)具有誠實信用的品行、良好的合規(guī)經(jīng)營意識和履行職務(wù)必需的經(jīng)營管理能力。

第八條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)通過中國保監(jiān)會認可的保險法規(guī)及相關(guān)知識測試。

第九條 保險公司董事長應(yīng)當(dāng)具有金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作10年以上工作經(jīng)歷。

保險公司董事和監(jiān)事應(yīng)當(dāng)具有5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十條 保險公司董事會秘書應(yīng)當(dāng)具有大學(xué)本科以上學(xué)歷以及5年以上與其履行職責(zé)相適應(yīng)的工作經(jīng)歷。

第十一條 保險公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作8年以上或者經(jīng)濟工作10年以上。

保險公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險公司分公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員5年以上；

（二）擔(dān)任保險公司部門負責(zé)人5年以上；

（三）擔(dān)任金融監(jiān)管機構(gòu)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；

（四）其它足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十二條 保險公司省級分公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作5年以上或者經(jīng)濟工作8年以上。

保險公司省級分公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險公司中心支公司總經(jīng)理以上職務(wù)高級管理人員３年以上；

（二）擔(dān)任保險公司省級分公司部門負責(zé)人以上職務(wù)３年以上；

（三）擔(dān)任其他金融機構(gòu)高級管理人員3年以上；

（四）擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)5年以上；

（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十三條 保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理、副總經(jīng)理和總經(jīng)理助理應(yīng)當(dāng)具有下列條件：

（一）大學(xué)本科以上學(xué)歷或者學(xué)士以上學(xué)位；

（二）從事金融工作3年以上或者從事經(jīng)濟工作5年以上。

保險公司分公司、中心支公司總經(jīng)理除具有前款規(guī)定條件外，還應(yīng)當(dāng)具有下列任職經(jīng)歷之一：

（一）擔(dān)任保險機構(gòu)高級管理人員2年以上；

（二）擔(dān)任保險公司分公司、中心支公司部門負責(zé)人以上職務(wù)2年以上；

（三）擔(dān)任其他金融機構(gòu)高級管理人員２年以上；

（四）擔(dān)任國家機關(guān)、大中型企業(yè)相當(dāng)管理職務(wù)3年以上；

（五）其他足以證明其具有擬任職務(wù)所需知識、能力、經(jīng)驗的職業(yè)資歷。

第十四條 保險公司支公司、營業(yè)部經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有保險工作３年以上或者經(jīng)濟工作５年以上的工作經(jīng)歷。

第十五條 保險機構(gòu)擬任董事長和高級管理人員具有碩士以上學(xué)位的，其任職條件中從事金融工作或者經(jīng)濟工作的年限可以減少2年。

第十六條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員符合下列條件之一的，其任職條件中的學(xué)歷要求可以放寬至大學(xué)專科：

（一）從事保險工作8年以上；

（二）從事法律、會計或者審計工作8年以上；

（三）在金融機構(gòu)、大中型企業(yè)或者國家機關(guān)擔(dān)任管理職務(wù)8年以上；

（四）取得注冊會計師、法律職業(yè)資格或者中國保監(jiān)會認可的其它專業(yè)資格；

（五）在申報任職資格前3年內(nèi)，個人在經(jīng)營管理方面受到保險公司表彰；

（六）在申報任職資格前5年內(nèi)，個人獲得中國保監(jiān)會或者地市級以上政府表彰；

（七）擬任艱苦邊遠地區(qū)高級管理人員。

第十七條 保險機構(gòu)主持工作的副總經(jīng)理或者其它高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定同級機構(gòu)總經(jīng)理的有關(guān)規(guī)定。

第十八條 外國保險公司分公司高級管理人員任職資格核準(zhǔn)，適用本規(guī)定保險公司總公司高級管理人員的有關(guān)規(guī)定。

第十九條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)與高級管理人員建立勞動關(guān)系，訂立書面勞動合同。

第二十條 保險機構(gòu)高級管理人員兼任其它經(jīng)營管理職務(wù)應(yīng)當(dāng)遵循下列規(guī)定：

（一）不得違反《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）等國家有關(guān)規(guī)定；

（二）不得兼任存在利益沖突的職務(wù)；

（三）具有必要的時間履行職務(wù)。

第二十一條 保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，中國保監(jiān)會不予核準(zhǔn)其任職資格：

（一）無民事行為能力或者限制民事行為能力；

（二）貪污、賄賂、侵占財產(chǎn)、挪用財產(chǎn)或者破壞社會主義市場經(jīng)濟秩序，被判處刑罰，執(zhí)行期滿未逾5年，或者因犯罪被剝奪政治權(quán)利，執(zhí)行期滿未逾5年；

（三）被判處其它刑罰,執(zhí)行期滿未逾3年；

（四）被金融監(jiān)管部門取消、撤銷任職資格，自被取消或者撤銷任職資格之日起未逾5年；

（五）被金融監(jiān)管部門禁止進入市場,期滿未逾5年；

（六）被國家機關(guān)開除公職,自作出處分決定之日起未逾5年；

（七）因違法行為或者違紀(jì)行為被吊銷執(zhí)業(yè)資格的律師、注冊會計師或者資產(chǎn)評估機構(gòu)、驗證機構(gòu)等機構(gòu)的專業(yè)人員，自被吊銷執(zhí)業(yè)資格之日起未逾5年；

（八）擔(dān)任破產(chǎn)清算的公司、企業(yè)的董事或者廠長、經(jīng)理，對該公司、企業(yè)的破產(chǎn)負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)破產(chǎn)清算完結(jié)之日起未逾3年；

（九）擔(dān)任因違法被吊銷營業(yè)執(zhí)照、責(zé)令關(guān)閉的公司、企業(yè)的法定代表人，并負有個人責(zé)任的，自該公司、企業(yè)被吊銷營業(yè)執(zhí)照之日起未逾3年；

（十）個人所負數(shù)額較大的債務(wù)到期未清償；

（十一）申請前1年內(nèi)受到中國保監(jiān)會警告或者罰款的行政處罰；

（十二）因涉嫌從事嚴(yán)重違法活動，被中國保監(jiān)會立案調(diào)查尚未作出處理結(jié)論；

（十三）受到其它行政管理部門重大行政處罰未逾2年；

（十四）在香港、澳門、臺灣地區(qū)或者中國境外被判處刑罰, 執(zhí)行期滿未逾5年,或者因嚴(yán)重違法行為受到行政處罰，執(zhí)行期滿未逾3年；

（十五）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第二十二條 在被整頓、接管的保險公司擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員，對被整頓、接管負有直接責(zé)任的，在被整頓、接管期間，不得到其他保險機構(gòu)擔(dān)任董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三章 任職資格核準(zhǔn)

第二十三條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員的任職資格核準(zhǔn)申請和本規(guī)定要求的相關(guān)報告，應(yīng)當(dāng)由保險公司、省級分公司或者根據(jù)《保險公司管理規(guī)定》指定的計劃單列市分支機構(gòu)負責(zé)提交。

第二十四條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員，應(yīng)當(dāng)在任職前向中國保監(jiān)會提交下列書面材料一式三份，并同時提交有關(guān)電子文檔：

（一）擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格核準(zhǔn)申請書；

（二）中國保監(jiān)會統(tǒng)一制作的董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格申請表；

（三）擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員身份證、學(xué)歷證書等有關(guān)證書的復(fù)印件，有護照的應(yīng)當(dāng)同時提供護照復(fù)印件；

（四）對擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員品行、專業(yè)知識、業(yè)務(wù)能力、工作業(yè)績等方面的綜合鑒定；

（五）擬任高級管理人員勞動合同簽章頁復(fù)印件；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他材料。

保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)如實提交前款規(guī)定的材料。保險機構(gòu)以及擬任董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)對材料的真實性、完整性負責(zé)，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述和重大遺漏。

第二十五條 保險機構(gòu)擬任高級管理人員頻繁更換保險公司任職的，應(yīng)當(dāng)由本人提交兩年內(nèi)工作情況的書面說明，并解釋更換任職的原因。

第二十六條 中國保監(jiān)會在核準(zhǔn)保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格前，可以向原任職機構(gòu)核實其工作的基本情況。

第二十七條 中國保監(jiān)會可以對保險機構(gòu)擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員進行任職考察談話，包括下列內(nèi)容：

（一）了解擬任人員的基本情況；

（二）對擬任人員需要重點關(guān)注的問題進行提示；

（三）中國保監(jiān)會認為應(yīng)當(dāng)考察的其他內(nèi)容。

任職考察談話應(yīng)當(dāng)制作書面記錄，由考察人和擬任人員簽字。

第二十八條 中國保監(jiān)會應(yīng)當(dāng)自受理任職資格核準(zhǔn)申請之日起20日內(nèi)，作出核準(zhǔn)或者不予核準(zhǔn)的決定。20日 10 內(nèi)不能作出決定的，經(jīng)本機關(guān)負責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長10日，并應(yīng)當(dāng)將延長期限的理由告知申請人。

決定核準(zhǔn)任職資格的，應(yīng)當(dāng)頒發(fā)核準(zhǔn)文件；決定不予核準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)作出書面決定并說明理由。

第二十九條 已核準(zhǔn)任職資格的保險機構(gòu)高級管理人員,在同一保險機構(gòu)內(nèi)調(diào)任、兼任同級或者下級高級管理人員職務(wù)，無須重新核準(zhǔn)其任職資格，但中國保監(jiān)會對擬任職務(wù)的資格條件有特別規(guī)定的除外。

保險機構(gòu)董事、監(jiān)事調(diào)任或者兼任高級管理人員，應(yīng)當(dāng)重新報經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格。

第三十條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員有下列情形之一的，其任職資格自動失效：

（一）獲得核準(zhǔn)任職資格后,保險機構(gòu)超過2個月未任命；

（二）從該保險公司離職；

（三）受到中國保監(jiān)會禁止進入保險業(yè)的行政處罰；

（四）出現(xiàn)《公司法》第一百四十七條第一款或者《保險法》第八十二條規(guī)定的情形。

第四章 監(jiān)督管理

第三十一條 除本規(guī)定第二十九條第一款規(guī)定的情形外，未經(jīng)中國保監(jiān)會核準(zhǔn)任職資格,保險機構(gòu)不得以任何形式任命董事、監(jiān)事或者高級管理人員。

第三十二條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一，可以指定臨時負責(zé)人，但臨時負責(zé)時間不得超過3個月：

（一）原負責(zé)人辭職或者被撤職；

（二）原負責(zé)人因疾病、意外事故等原因無法正常履行工作職責(zé)；

（三）中國保監(jiān)會認可的其他特殊情況。

臨時負責(zé)人應(yīng)當(dāng)具有與履行職責(zé)相當(dāng)?shù)哪芰Γ⒉坏糜斜疽?guī)定禁止擔(dān)任高級管理人員的情形。

第三十三條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自下列決定作出之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告：

（一）董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職、免職或者批準(zhǔn)其辭職的決定；

（二）對高級管理人員作出的撤職或者開除的處分決定；

（三）根據(jù)撤銷任職資格的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)的決定；

（四）根據(jù)禁止進入保險業(yè)的行政處罰，解除董事、監(jiān)事或者高級管理人員職務(wù)、終止勞動關(guān)系的決定；

（五）指定或者撤銷臨時負責(zé)人的決定；

（六）根據(jù)本規(guī)定第四十條、第四十一條規(guī)定,暫停職務(wù)的決定。

第三十四條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定參加培訓(xùn)。

第三十五條 保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)按照中國保監(jiān)會的規(guī)定對董事長和高級管理人員實施審計。

第三十六條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員在任職期間犯罪或者受到其他機關(guān)重大行政處罰的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)自知道或者應(yīng)當(dāng)知道判決或者行政處罰決定之日起10日內(nèi)，向中國保監(jiān)會報告。

第三十七條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員出示重大風(fēng)險提示函，進行監(jiān)管談話，要求其就相關(guān)事項作出說明，并可以視情形責(zé)令限期整改：

（一）在業(yè)務(wù)經(jīng)營、資金運用、公司治理結(jié)構(gòu)或者內(nèi)控制度等方面出現(xiàn)重大隱患的；

（二）董事、監(jiān)事或者高級管理人員違背《公司法》規(guī)定的忠實和勤勉義務(wù)，嚴(yán)重危害保險公司業(yè)務(wù)經(jīng)營的；

（三）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他情形。

第三十八條 保險機構(gòu)頻繁變更高級管理人員，對經(jīng)營造成不利影響的，中國保監(jiān)會可以采取下列監(jiān)管措施：

（一）要求其上級機構(gòu)作出書面說明；

（二）出示重大風(fēng)險提示函；

（三）對有關(guān)人員進行監(jiān)管談話；

（四）依法采取的其他措施。

第三十九條 中國保監(jiān)會建立和完善保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)。

保險機構(gòu)董事、監(jiān)事和高級管理人員管理信息系統(tǒng)記錄下列內(nèi)容：

（一）任職資格申請材料的基本內(nèi)容；

（二）職務(wù)變更情況；

（三）與該人員相關(guān)的風(fēng)險提示函和監(jiān)管談話記錄；

（四）離任審計報告；

（五）刑罰和行政處罰；

（六）中國保監(jiān)會規(guī)定的其他內(nèi)容。

第四十條 保險機構(gòu)董事、監(jiān)事或者高級管理人員涉嫌重大違法犯罪，被行政機關(guān)立案調(diào)查或者司法機關(guān)立案偵查的，保險機構(gòu)應(yīng)當(dāng)暫停相關(guān)人員的職務(wù)。

第四十一條 保險機構(gòu)出現(xiàn)下列情形之一的，中國保監(jiān)會可以在調(diào)查期間責(zé)令其暫停與被調(diào)查事件相關(guān)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員的職務(wù)：

（一）償付能力嚴(yán)重不足；

（二）涉嫌嚴(yán)重損害被保險人的合法權(quán)益；

（三）未按照規(guī)定提取或者結(jié)轉(zhuǎn)各項責(zé)任準(zhǔn)備金；

（四）未按照規(guī)定辦理再保險；

（五）未按照規(guī)定運用保險資金。

第四十二條 保險機構(gòu)在整頓、接管、撤銷清算期間，或者出現(xiàn)重大風(fēng)險時，中國保監(jiān)會可以對該機構(gòu)直接負責(zé)的董事、監(jiān)事或者高級管理人員采取以下措施：

（一）通知出境管理機關(guān)依法阻止其出境；

（二）申請司法機關(guān)禁止其轉(zhuǎn)移、轉(zhuǎn)讓或者以其他方式處分財產(chǎn)，或者在財產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利。

第五章 法律責(zé)任

第四十三條 隱瞞有關(guān)情況或者提供虛假材料申請任職資格的機構(gòu)或者個人，中國保監(jiān)會不予受理或者不予核準(zhǔn)任職資格申請，并在1年內(nèi)不再受理對該擬任董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格申請。

第四十四條 以欺騙、賄賂等不正當(dāng)手段取得任職資格的，由中國保監(jiān)會撤銷該董事、監(jiān)事或者高級管理人員的任職資格，并在3年內(nèi)不再受理其任職資格的申請。

第四十五條 保險機構(gòu)違反《保險法》規(guī)定，中國保監(jiān)會依照《保險法》除對該機構(gòu)給予處罰外，對其直接負責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處1萬元 以上10萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者從業(yè)資格。

第四十六條 保險機構(gòu)或者其從業(yè)人員違反本規(guī)定，由中國保監(jiān)會依照法律、行政法規(guī)進行處罰；法律、行政法規(guī)沒有規(guī)定的，由中國保監(jiān)會責(zé)令改正，給予警告，對有違法所得的處以違法所得1倍以上3倍以下罰款，但最高不超過3萬元，對沒有違法所得的處以1萬元以下罰款；涉嫌犯罪的，依法移交司法機構(gòu)追究刑事責(zé)任。

第六章 附則

第四十七條 保險集團公司、保險控股公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第四十八條 外資獨資保險公司、中外合資保險公司董事、監(jiān)事和高級管理人員任職資格管理適用本規(guī)定，法律、行政法規(guī)和中國保監(jiān)會另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第四十九條 中國保監(jiān)會對保險公司的獨立董事、財務(wù)負責(zé)人、總精算師、合規(guī)負責(zé)人以及審計責(zé)任人的任職資格管理另有規(guī)定的，適用其規(guī)定。

第五十條 保險機構(gòu)依照本規(guī)定報送的任職資格審查材料和其它文件資料，應(yīng)當(dāng)用中文書寫。原件是外文的，應(yīng)當(dāng)附經(jīng)中國公證機構(gòu)公證的中文譯本。

第五十一條 本規(guī)定所稱日，是指工作日，不包括法定節(jié)假日。

第五十二條 本規(guī)定由中國保監(jiān)會負責(zé)解釋。

第五十三條 本規(guī)定自2010年4月1日起施行；中國保監(jiān)會2006年7月12日發(fā)布的《保險公司董事和高級管理人員任職資格管理規(guī)定》（保監(jiān)會令〔2006〕4號）同時廢止。