第一篇：西蒙《管理行為》中的理性

第四章管理行為中的理性

赫伯特A·西蒙是美國著名的經濟組織管理決策大師，他的研究領域廣泛，著述甚多，包括同他人合著的在內共有20多部。其中，《管理行為》一書是西蒙的代表作。本書包括兩方面的內容：一是“有限理性”和“滿意解”，二是決策理論過程。本文主要針對其中的“管理行為中的理性”一章，分析其基本思路、主要內容以及本章的地位和意義等。

一、基本思路

管理決策的正確性是一個相對的概念。如果它選擇適當的手段來達到指定的目的就是正確的。理性管理者主要關注如何選擇有效手段。要建立一種管理理論，必須進一步考察理性的概念，尤其要徹底澄清“選擇有效手段”的含義。因此，本章的目的是，從建立一套分析術語和一個分析框架對管理決策進行實際研究的角度，對決策進行剖析。為了達到這個目的，本章對抉擇的目標環境進行了考察。這個環境就是一系列備選行為方案，每種方案都會導致確定的預期結果。西蒙首先分析了手段和目的的層級結構，認為這一結構缺乏完整性，不能完全整合在一起。由手段—目的分析結構的局限性引出決策的客觀環境，也就是備選方案的選擇，并分析了影響備選方案選擇的幾個主要因素。而在備選行動方案的選擇過程中，理性發揮了無可替代的作用。因此西蒙最后論述了理性的概念、分類以及理性與情感的關系等問題，并初步提出了有限理性的原則。

二、主要內容

本章主要考察決策的客觀環境，以及做出抉擇的實際后果。抉擇只要是理性的并且其客觀條件是可認知的，它就是從多個備選方案中選出其中一個的過程。由于各備選方案的實施后果不同，所以對決策客觀環境的分析，主要就是指研究抉擇的各種可變的后果。具體內容如下：

（一）手段和目的問題

“事實和價值”同“手段和目的”有關系。在決策過程中，只有具有達到預期目的的適當手段的方案才能入選成為備選方案。但是目的本身，往往只是幫助更遠大目標的實現。因此，就出現了目標系列或目標層級的概念。而理性必然同構建這種手段—目的鏈有關。西蒙認為，即使發生在生理層次上，手段—目的關系也是起到整合行為的作用。在個人層面上，人的行為總是有一定的目的性的。比如肌肉張力的協調是(一種手段)為了執行簡單的生理動作，如行走，伸手拿一樣東西。這些簡單的動作在很大程度上是無意識和自動進行的。但是邁步或抓住某個東西，這些動作本身通常又是達到下一個目的的手段。在組織層面上，組織的活動也是為了實現組織的目標。為了實現一定的目標，組織就要采取一定的手段。如果說實現組織的總體目標或者說最高目標是組織中最高層管理者的職責的話，那么為了實現這一目標所需要的手段就成了組織中下一層次的管理者的目標。為了實現下一層次管理者的目標，又需要采取一定的手段，而這個手段又成了更下一個層次的管理者的目標。這樣往下不斷進行分解，一直到組織的總體目標能通過現有的行動計劃或其它具體的方法手段的實施而實現為止。這樣，在組織中就形成一個不中斷的目標鏈，或者叫目標層級系統。這個目標層級系統與組織中形成的不中斷的等級鏈是相吻合的。在這個系統中，每一個層次的目標（手段）既是目標又是手段。

因此，某些目標必須依賴于其他一些更遠大的目標才能發揮作用。這個事實導致目標的層級式結構，每一層相對于其下層都是目的，相對于其上層又是手段。通過目的的層級結構，行為得以保持完整性和一致性，因為每個備選行動方案都使用綜合的價值尺度即“最終”目的來權衡。

但是西蒙又分析，真實行為幾乎達不到高度自覺的整合。因為有意識動機的結構不是單一的分支層級式，而通常是錯綜復雜的網絡式。無論是對于個人行為還是對于組織行為來說，手段—目的層級結構一般都不是完全聯系在一起的整合鏈。組織活動和最終目標之間的關系往往很模糊，要么這些最終目標沒有完全形成，要么在最終目標中或實現最終目標的手段中，存在內在的沖突和矛盾。例如政府在進行社會財富分配的時候，就必須同時考慮效率和公平這兩個目標，因此使得其決策復雜化了。

由此，西蒙得出結論，手段—目的分析結構存在以下局限性：首先，如果不考慮其他行動方案可以達到的目的，那么我們對選擇某特定行為方案能達到的目的的陳述就會是片面的、錯誤的。其次，在真實的情形下，往往無法將手段和目的完全分離，因為對于各種可行手段的評價并不是中性的。最后，手段—目的術語一般會掩蓋時間要素在決策過程中的作用。因此，在使用目的和手段的術語是應該相當謹慎。從這里我們可以用另一套術語來更清楚地說明問題，這就是備選方案和后果。

（二）備選方案和后果

西蒙認為，使用備選方案和后果術語可以在很大程度上彌補手段和目的術語的不足。行為主體或多個行為主體組成的行為組織，任何時刻都要面臨大量可行的行為備選方案。決策就是在某個時刻選擇將要執行的其中一種行為備選方案的過程，而策略就可以認為是確定一段時間里的行為的決策序列。選定的策略所產生的所有結果都對評價該策略的正確性很重要。

決策的任務包括以下三步：（1）列舉所有備選策略；（2）確定執行每個備選策略所產生的所有結果；（3）對多個結果序列進行比較評價。但是，個人顯然不可能知道所有備選方案或每個備選方案的所有結果，這其中的影響因素主要有以下幾方面：

1、時間因素

如果不考慮時間因素帶來的影響，行為主體或行為組織在起初選擇了某種策略，那么他隨后完全可以選擇另一種不同的策略。但是由于時間因素的存在，一旦某項方案開始執行，對后續行動方案的選擇已經產生了影響，導致后續的選擇范圍縮小。因此，個人或組織可以堅持特定的行為路線，而不是完全放棄已經執行的那一部分。

策略的這種時間限制特性應該受到高度的重視，因為它至少能夠給行為帶來一絲理性，不然行為就會變得不可思議。所以，時間因素縮小了個人每時每刻必須考慮的備選方案的范圍，是理性的必要條件。

2、知識因素

知識在決策制定過程中的作用，就是確定哪個被選策略會產生哪些結果。知識的任務就是從可能結果集里選出一個限制更多的子類，在理想的情況下，甚至是為每個策略選出與之相關的唯一一組結果。行為主體所要做的，就是形成對未來結果的預期，這些預期值是以已知的經驗和關于現狀的信息為依據推斷出來的。

在這種分析框架下，行為主體如果希望完全理性地采取行動，就必須完整地描述每個備選策略所產生的各種結果，并對這些結果進行比較。他必須從各個層面上了解他行為的變化可能導致的變化，必須使用無限延伸的時間、無限擴展的空間和無窮的價值觀來探究各種行為結果。但是這幾乎是不可能的。所幸，經驗規律的發展趨勢通常大大簡化了抉擇問題。兩種備選行為方案的差異化結果只可能發生在很短的時間范圍和有限的描述區域范圍內，使得理性行為變得可能。

3、群體因素

如果決策人不止一個，決策問題就更復雜了。因為在這種情況下，每個人制定個人決策時，還必須考慮其他人的決策。也就是說，每個人為了確定自己行動的結果，必須了解他人所采取的行動。

群體因素里存在兩種模式，一種是合作模式，一種是競爭模式。在合作模式下，兩個或兩個以上的參與者擁有共同的目標，而且每個人都完全了解別人下一步的行動，所以能夠制定正確的決策。這就是我們平時所說的“團隊合作”。通常用“合作”這個詞來表示參與者擁有同一目標的活動，用“協調”表示向每個參與者通知團隊其他成員的行動計劃的過程。因此，如果沒有協調，合作一般是無效的，也就是無論參與者有什么意向，都達不到目標。而競爭模式中不存在一種對所有人來說都是理性而最優的一種策略。因為對某個人來說是最優結果的，對其競爭對手來說卻不是最優。所以競爭性活動會表現出某種不穩定性，每個人如果發覺其對手的意向，就會重新調整自己的行為，作為防止對手發覺自己意向的防御戰術。

4、價值因素

在決策制定過程中，價值因素也尚待研究，就是確定各種結果的優先順序，這個過程也可以稱之為評價。由于體現在各種備選方案中的價值觀數量較多，種類各異，所以個人在選擇其偏好的方案時必須對它們一一權衡，從中選擇合適的價值觀。

西蒙在這里又探討了價值、經驗和行為之間的關系。

事實要素是對環境及環境的作用方式的某種描述（信息）。這種描述是否準確，可以憑經驗進行觀察、判斷，或通過實驗加以驗證。決策總是涉及到某種事實要素。從這個角度來說，決策是從事實要素引伸出來的。

價值要素是關于管理者對某種事物喜好的表示，表明重在對該事物的某種判斷。即管理者對該事物的“態度”反映出的價值標準。西蒙認為，價值要素不是以客觀的事實證明其是或非的，即不是能以經驗證明其正確性的。價值要素既具有事實的內容，同時又具有價值判斷的內容。價值要素反映的是管理者根據事實要素表現的情況，按自己的價值標準所做出判斷、看法的表示，而這種看法是不能以事實來評價對錯、優劣的。

一條手段—目的鏈就是將某種價值同實現該價值的情境聯系在一起，然后再將這些情境與產生這些情境的行為聯系在一起的一系列預期。它既是上一層次目標的手段，又是下一層次手段（活動）的目標。在這個系統中，人們所從事的活動實際上都是一種決策活動，這種決策活動主要是要解決兩個問題：即目標的確定和目標的實現。西蒙把這兩個問題分成價值判斷和事實判斷的問題。他認為就決策導向最終目標的選取而言，應該把決策稱為“價值判斷”；就決策包含最終目標的實現而言，應該把它稱作“事實判斷”。

因此，“手段和目的”與“事實和價值”雖然沒有完全一一對應，但是在這兩套術語之間還是存在一定的聯系。手段—目的鏈就是包括從實際行為到行為產生的價值在內的一系列有因果關系的要素。鏈上的中間目的可以充當價值指標，利用這些價值指標，我們不需要完全了解各方案在內的最終目的（或價值），就可以對各行動備選方案進行評價。

（三）、關于理性

1、概念

西蒙認為，理性就是要用評價行為后果的某個價值體系，去選擇令人滿意的備選行為方案。在《現代決策理論基石》中，西蒙對理性做了更為概括的定義“廣義而言，理性指一種行為方式，它適合實現指定目標，而且在給定條件和約束的限度之內。給定條件和約束的改變決定了各種不同的理性。”

另外，根據依據不同，理性可以分為客觀理性與主管理性，自覺理性與刻意理性，個人理性與組織理性等等。

2、“有限理性”思想

這里涉及到西蒙的一個重要思想，就是“有限理性”思想。他從心理學出發，論證了人類行為的理性是在“給定”環境限度內的理性，有限理性是由人的心理機制決定的。完全理性的“經濟人”假設的兩個致命缺陷導致從個體角度看人的行為是毫無理性可言的，原因是人們受到其注意的廣度、知識的局限等因素影響。西蒙的有限理性則是從群體行為角度出發，認為人是處于一定的社會組織的人，人從來不是一個孤立的人。人的一般行為是人與人、人與組織相互影響、整合的結果。

西蒙從心理學和經濟學的角度給出了行為的整合機制。這種機制可以分兩類：

持久機制—指注意力和行為一旦被引向某一特定的方向，便趨向于在相當的時間內保持該方向的機制。從這種機制出發，西蒙后來提出了宏觀決策是微觀決策的積分的論斷。

引導機制—引導行為朝向某一方向的機制。西蒙認為，主要是心理學問題，即個體的整合問題；人的行為不論多么簡單，本質上都是有目的的。

3、理性與情感

人們必須同時面對許多需求，還要努力實現許多目標。人們必須學會分配時間來處理繁雜的事物。所以必須建立一些機制，讓人們在特定任務之間分配注意力，但是出現緊急任務時，又能迅速轉移注意力。而動機和情感都是負責注意力分配的機制。

人類行為的理性和情感存在著相反的沖突：情感流露時，行為就容易缺乏理性，甚至連有限理性也沒有；而理性也常常阻止我們表達自己的真實情感。但是，情感和理智并非天生對立：情感是動機的主要來源，它讓我們把注意力集中在特定目標上。并且情感會有助于對其激起的目標進行積極的相關思考。

因此，在考慮情感與組織管理以及組織決策的關系時，最有效的做法就是把情感當成有助于指導實現目標行為的一股力量，建立情感與理智之間的合作關系。

三、本章的地位及重要意義

本章所論述的內容，主要圍繞“理性”一詞展開，其中不乏西蒙思想的閃光點。

首先，手段—目的結構的提出，與理性是緊密聯系在一起的。正是考慮到手段—目的關系的不完整性和現實中的非連接性，組織和個人都不能完全地整合自身的行為。但是，行為中的理性，恰好就體現在那種不完整的，有時還不一致的層級中。因為這樣才使得人們使用理性思考去考慮更多的備選行動方案以及各個方案可能產生的后果。

其次，將價值要素與事實要素進行區分是具有根本性意義的。西蒙認為通過這樣的區分，可以排除價值要素，將其歸結于組織目標，即決策的前提。這樣在決策過程中就是處理純粹的事實關系，是完全可以由經驗來判明其真偽的。

第三，決策的外部環境，即備選方案的提出，可以看做是理性決策的任務。對手段—目的的反對意見使得人們運用理性思考，在進行決策時要列舉備選方案，確定每個備選方案產生的結果，并對結果進行評價，形成了決策的程序和任務。

第四，“有限理性”的提出，是西蒙決策思想的重要方面?！坝邢蘩硇浴钡囊c就是現實生活中，作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”的“管理人”，要用“滿意”代替最佳。西蒙的“有限理性”理論是他借助于心理學、經濟學和社會學的研究成果，對作為決策外部環境的組織和主觀因素的理性進行了分析，并在此基礎上建立起來的，是他對決策科學做出的重大貢獻所在。“有限理性”理論在人力資源管理、信息處理、市場經濟、認知科學、人工智能等方面都具有重要的指導意義。

總之，本章以理性作為出發點，并貫穿于整個章節的論述之中，系統地引出了對理性的初步思考，為西蒙深入論述“有限理性”思想和決策過程理論奠定了基礎。

第二篇：西蒙管理行為讀書筆記

目 錄

一、作者的介紹............................................２

二、《管理行為》的內容.....................................２

三、《管理行為》對我國行政決策的啟示.......................３

一、作者的介紹

赫伯特·西蒙，美國管理學家和社會科學家，經濟組織決策管理大師，第十屆諾貝爾經濟學獎獲獎者。他倡導的決策理論，是以社會系統理論為基礎，吸收古典管理理論、行為科學和計算機科學等的內容而發展起來的一門邊緣學科。由于他在決策理論研究方面的突出貢獻，他被授于1978諾貝爾經濟學獎。

二、《管理行為》的內容

在管理理論眾多的探索者中，有幸享有瑞典皇家科學院頒發的諾貝爾經濟學大獎的人只有《管理行為》一書的作者西蒙。一本管理學的書怎么能夠獲得諾貝爾經濟學獎呢？這是我拿到《管理行為》這本書的時候最大的疑問，在閱讀本書之后我覺得西蒙的《管理行為》一書的內容概括起來最主要的有以下兩方面：首先是 “有限度的理性”和“令人滿意的準則”；其次是決策過程理論。西蒙提出，現實生活中個人和組織的決策需要一定程度的主觀判斷，這種判斷都是在有限理性的條件下進行的。理想中的完全理性會導致人們尋求決策的最優解。而現實生活中的有限理性則導致人們尋求滿意解。西蒙將組織內部的活動分為經常性和非經常性兩類，前者的決策為程序化決策，后者的決策為非程序化決策，所有的程序化決策過程都可以概括為：界定問題；明確目標尋找為達到目標可供選擇的各種方案；比較并評價這些方案；做出決策；在執行決策中進行檢查和控制，以保證實現預定的目標。

西蒙認為管理的本質就是決策，而決策的過程是一個選擇過程。決策包含兩個因素：事實因素和價值因素，這連個因素包含于所有的具體的決策中。這一特點決定了，決策是對實現特定目標而言的，管理的任務要關注的是特定目

２

標下的決策。組織中的決策不是孤立的決策，而是某一個組織成員的輸出另一組織成員的輸入；決策是由各種關系所組成的有條理的系統?！皼Q策”的系統可以將組織工作聯系起來。由歸納實踐而得的“決策”的定義——在任何時候，都存在著大量（實際）可能的備選行動方案；一個人可能選取其中任何一個方案；通過某種過程，這些大量的備選方案，被縮減為實際采用的一個方案。但是由于組織中決策者的知識、時間及群體因素的制約，使得組織在決策的過程中，不可能對所有的備選方案都進行可行性審核，從而使得每一個決策過程都是一個相對理性的選擇過程，即在組織當時的內部結構和外部環境的條件下達到“效率原則”。同時，由于限制理性的三個制約因素的存在，使得人們的決策需要盡量地理性。故而要求人們從學習、記憶、習慣的養成、接受外界積極地刺激、行為整合五個方面改進時間、知識、群體三個靜態范疇所帶來的決策理性不足，來提高管理者的決策質量，從而最大可能的達到“效率原則”。

三、《管理行為》對我國行政決策的啟示

在我國，改革開放30多年來，各級決策層積極推進決策科學化并取得了卓有成效的變化。但是我國的行政決策仍然存在很多的問題。例如，決策的民主化程度低、輔助決策機構沒有得到有效利用、決策機構內部結構不盡合理等。西蒙決策理論對改革我國行政決策制度、提高決策科學化具有一定的啟示作用。

第一，應明確決策主體的自身定位?，F如今的決策主體包括政府決策層、各類智囊機構和專家系統以及各級社會組織。政府決策層作為決策主體的主導部分，擁有對決策方案的最終裁定權，但是它的地位已經由唯一變成部分。所以，全面掌握宏觀情況，充分聽取各方已經，對方案進行嚴密的評估論證，是

３

政府決策最重要的關節，而這個環節也恰恰是科學決策過程的核心。

第二，準確把握決策內容，努力提高公共行政決策的質量和水平。在選擇決策議題時，要準確把握決策內容在整個社會系統中的位置，綜合考慮所制定公共政策和工作方案的相關聯系，認真分析方案實施的制約因素及其積極和消極的影響，還要科學評估公共政策和方案對各社會群體利益的影響及其能否有效協調不同利益群體的關系，更好地體現公共行政對公共利益的追求。

第三，認真抓好決策執行，落實決策的責任追究。決策的執行對決策本身乃至整個管理過程都具有至關重要的影響。對于政府公共行政決策來說，既然想有決策群里，也理應承擔相應的責任，決策責任追究制的核心在于落實責任，而判斷有誤責任關鍵要看決策的實效。只有建立了以結果為導向的決策責任追究制度，才能使所有公共行政決策者認真負責地行使決策權。

面對現實的各種矛盾，只有進行科學的協調才能找到可行路徑。在管理中，用協調的西鄉，用令人滿意的準則來引導我們決策，將有利于社會生產力的進一步發展。

４

第三篇：理性行為理論

理性行為理論(TRA)與計劃行為理論(TPB)理性行為理論(Theory of Reasoned Action，TRA)又譯作“理性行動理論”，是由美國學者菲什拜因（Fishbein）和阿耶茲（Ajzen）于1975年提出的，主要用于分析態度如何有意識地影響個體行為，關注基于認知信息的態度形成過程，其基本假設是認為人是理性的，在做出某一行為前會綜合各種信息來考慮自身行為的意義和后果。TRA的理論模型，如下圖：

該理論認為個體的行為在某種程度上可以由行為意向合理地推斷，而個體的行為意向又是由對行為的態度和主觀準則決定的。人的行為意向是人們打算從事某一特定行為的量度，而態度是人們對從事某一目標行為所持有的正面或負面的情感，它是由對行為結果的主要信念以及對這種結果重要程度的估計所決定的。主觀規范（主觀準則）指的是人們認為對其有重要影響的人希望自己使用新系統的感知程度，是由個體對他人認為應該如何做的信任程度以及自己對與他人意見保持一致的動機水平所決定的。這些因素結合起來，便產生了行為意向(傾向)，最終導致了行為改變。

理性行為理論是一個通用模型，它提出任何因素只能通過態度和主觀準則來間接地影響使用行為，這使得人們對行為的合理產生有了一個清晰的認識。該理論有一個重要的隱含假設：人有完全控制自己行為的能力。但是，在組織環境 下，個體的行為要受到管理干預以及外部環境的制約。因此，需要引入一些外在變量，如情境變量和自我控制變量等，以適應研究的需要。

X

計劃行為理論

計劃行為理論（Theory of Planned Behavior）是由多屬性態度理論（Theory of Multiattribute attitude）與理性行為理論（Theory of Reasoned Action）（Ajzen& Fishbein,1980;Fishbein & Ajzen,1975）所結合發展出來的，由于理性行為理論假設行為的發生，皆能夠由個人的意志所控制；可是實際的情況下，個人對行為意志控制往往受到許多其它的因素所干擾，而大大的降低了理性行為理論中對個人行為的解釋力。因此，Ajzen（1985,1991）便將理性行為理論加以延伸，提出了計劃行為理論，期望能夠對個人行為的預測及解釋更具適當性。[編輯] Ajzen的計劃行為理論的五要素 計劃行為理論的幾個因素

（一）行為意圖

Fishbein和Ajzen（1980）認為行為意圖（behavior intention），就是個人想要采取某一特定行為之行動傾向，也就是指行為選擇之決定過程下，所引導而產生是否要采取此行為的某種程度表達，因此行為意圖是任何行為表現的必需過程，為行為顯現前的決定，Peter和Olson（1987）提出對行為意圖的測量，可用來預測實際行為的產生，可應用于營銷市場對消費者行為作預測。

（二）行為態度

行為意圖第一個決定因素：實行某項行為的態度（Attitude towards the Behavior）對于態度的說法，并不一致。根據期望─價值理論﹙Fishbein& Ajzen，1975﹚指出態度乃個人對特定對象所反應出來一種持續性的喜歡或不喜歡的預設立場，也可說是個人實行某特定行為的正向或負向的評價，他們認為態度的形成可從個人實行某特定行為結果的重要信念（salient beliefs）和對結果的評價（outcome evaluations）兩個層面解釋。即

Ab= BBiOEi

Ab=執行某項行為的態度（Attitude towards the Behavior）

BBi=行為信念（Behavior Beliefs）

OEi=結果評價（Outcome Evaluations）

i=顯著信念的個數

（三）主觀規范

行為意圖第二個決定因素：主觀規范（Subjective Norm）它是由個人在采取某一特定行為時所感受到的社會壓力的認知。主觀規范（Subjective Norm〉可以說是個人知覺重要的他人或團體（salient individuals or groups）認為他應不應實行某一特定行為的壓力。所以主觀規范是規范信念（Normative Belief）和依從此普遍性社會壓力的依從動機（Motivation to Comply）的積和。即

SN= NBjMCj

SN=主觀規范（Subjective Norm）

NBj=規范信念（Normative Belief）

MCj=依從動機（Motivation to Comply）

j=規范信念的個數

（四）知覺行為控制

行為意圖第三個決定因素：知覺行為控制（Perceived Behavioral Control），亦即個人預期在采取某一特定的行為時自己所感受到可以控制（或掌握）的程度。因此，可能促進或阻礙行為表現的因素之個人能力評估（Control Belief）和這些因素重要性考慮的便利性認知（perceived facilitation）的積和。即

PBC= CBkPFk

PBC=知覺行為控制（Perceived Behavioral Control）

CBk=控制信念（Control Belief）

CFk=便利性認知（perceived facilitation）

k=控制信念的個數

知覺行為控制常反映個人過去的經驗或二手信息或預期的阻礙。Ajzen和Madden的知覺行為控制（1986）與Bandura的自我效能（1986）與Bandura的自我效能（self-efficacy）和Triandis的便利條件（facilitating conditions）概念類似?；旧?，知覺行為控制(PBC〉是包括了內在控制因素，如個人的缺點、技術、能力或情緒等，以及外在控制因素，如信息、機會、對他人的依賴性或障礙等（Notani，1998）。

第四篇：西蒙的“有限理性”的理論意義和實踐價值

西蒙的“有限理性”的理論意義和實踐價值

摘要：文章介紹了西蒙的“有限理性”的理論意義，探

討了其在人力資源管理、信息處理、市場經濟活動等方面的實踐價值。

關鍵詞：西蒙；有限理性；意義；實踐價值

“有限理性”理論是由1978年的諾貝爾經濟學獎得主、美國赫伯特·亞·西蒙教授針對理性決策而創立的決策過

程分析理論。以“理性有限論”為基礎的“滿意決策理論”是西蒙對經

濟學的主要貢獻，也是他畢生從多學科角度進行理論和經驗探索的主題。西蒙教授對管理決

策理論所作的貢獻是管理決策理論發展史上的一個重大轉折，人們往往稱西蒙開創發展起來的決策理論為現代決策理論。他的有限理性理論奠定了現代管理理論的基礎，他的經典著作

《管理行為——管理組織的決策過程的研究》被瑞典皇家科學院譽為“劃時代”的作品，有限理性理論因其在現代決策理論中的基礎地位，一直是決策科學理論研究的熱點。理性決

策源于“經濟人”理論，與理性決策相比，有限理性決策更具現實性和動態性，對實際管理工作具有重要的指導意義?！皾M意決策論”、“適度利潤”等概念的普遍運用，關于信息經

濟學和企業行為理論的研究，無不表明西蒙“有限理性”的影響和意義。本文試就“有限理性”的理論意義和實踐價值進行探討。

1“有限理性”的理論意義

“有限理性”理論的要點在于：“理性就是用評價后果的某個價值體系去選擇令人滿意的備選擇行為方案”,而理性決策所要求的那種理性在現實中是不可能存在的。因為人的決策行動不僅受到外部因素(如時間、信息、技術等)的限制,同時也受到作為信息收集者和問題解決者自身條件的限制,因而他主張用“滿意”代替最佳。

西蒙認為現實生活中人作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性

”的“管理人”?！肮芾砣恕钡膬r值取向和目標往往是多元的，不僅受到多方面因素的制約，而且處于變動之中乃至彼此矛盾狀態；“管理人”的知識、信息、經驗和能力都是有限的，他不可能也不企望達到絕對的最優解，而只以找到滿意解為滿足。西蒙認為，相比“經濟人”而言，“管理人”有兩點根本轉變：①經濟人尋求最優方案；而管理人則尋求滿意

方案，即符合決策目標的方案。②經濟人同真實世界的一切復雜事物打交道，而管理人只同他頭腦中所感知(來源：好范文 http://www.tmdps.cn/）到的世界打交道，而把那些與決策無關緊要的因素置之不顧。西蒙指出，真實世界中決策環境下，計算能力和對環境的認知能力的有限必然意味著人類理性是有限的，即人類的注意力、感知能力、信息加工能力有限、記憶系統是有限的。因此，有關決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由此而引起的認知限制、動機限制及其相互影響。從而所探討的應當是有限的理性，而不是全知全能的理性；應當是過程合理性，而不是

本質合理性；所考慮的人類選擇機制應當是有限理性的適應機制，而不是完全理性的最優機制。

在實際決策中，“有限理性”表現為：①由于決策者存在著不同的偏好,因而導致選擇決策方案的標準存在差異。②大多數決策問題都存在眾多備選求解方案。決策者受知識和能力的限制,不可能探查所有方案，決策者也無法完全預測全部備選方案的后果，決策者還不具有一套明確的、完全一致的偏好體系，以使它能在多種多樣的決策環境中選擇最優的決策方

案。③決策者處理信息的能力是有限的，現實世界存在大量的隨機性因素,它們會干擾決策的執行過程,并導致結果的不確定性。決策者往往傾向于將問題情境盡量加以簡化，用一個小得多的問題空間去替代真實的問題空間，使前者在某種意義上近似于實際。④決策者

都帶著一種對問題先入為主的印象行動，過去的知識經驗、習慣等往往會影響到主體的選擇性感知，一些決策可能是憑直覺做出的。⑤在整個決策過程中,決策者本身也在不斷摸索、實踐和學習。西蒙的管理理論關注的焦點，正是人的社會行為的理性方面與非理性方面的界線，它是關于意向理性和“有限理性”的一種獨特理論——是關于那些因缺乏尋找最優的才智而轉向尋求滿意的人類行為的理論。從決策論的角度,我們會發現：現實經濟中的不確定性，決策者知識、信息、能力和決策動機的有限性和差異性，決定了現實社會豐富多彩。

2“有限理性”理論的實踐價值

西蒙的“有限理性”理論是他借助于心理學、經濟學和社會學的研究成果，對作為決策外部

環境的組織和

第五篇：西蒙的管理思想綜述

赫伯特·西蒙的管理思想綜述

摘要

本文主要根據西蒙的《管理行為》一書對其決策理論進行了一個總結綜述，重點介紹了西蒙提出的有限理性和管理決策理論，并對決策理論進行了評價。關鍵詞：有限理性，滿意原則，決策理論引言

1991年，赫伯特·西蒙在自傳《我的生活模型》一書中如此自描道：“我誠然是一個科學家，但是許多學科的科學家?！?西蒙的研究領域涉及認知心理學、計算機科學、公共行政、經濟學、管理學和哲學等多個方向，他學識淵博，被公認為不能以學科來限定頭銜的大科學家。

在管理學領域，他是至今為止唯一以管理學家身份贏得諾貝爾經濟學獎的人。他提出的決策理論至今仍引領當代管理學的研究潮流，對管理學的發展有著方向性的影響。他的有限理性學說、組織行為研究、決策程序研究、決策心理機制分析，都具有理論上的開創意義。他的思想越來越受到現代企業經濟學和管理學研究的重視，組織行為研究和決策理論已經被成功地用于解釋和預測各方面的活動。有限理性理論

理性通常是指人類在與環境互動過程中生成的一種力量和能力，以及在這種能力作用下能夠達到的某種目標。但這種能力不是永恒的和獨斷的，而是在實踐中不斷發展變化著的。

西蒙曾指出：“社會科學在對待‘理性’的問題上深受‘精神分裂癥’之苦。一個極端是，經濟學家不合理地賦予‘經濟人’無所不知的理性，他始終可以在各種備選方案之中進行最優化選擇，他可以進行無限復雜的運算。另一個極端是，社會心理學試圖將所有認知活動歸因于情感趨勢，人們幾乎不像自以為是的那樣理智。”西蒙認為現實生活中作為管理者或決策者的人是介于完全理性與非理性之間的“有限理性”的“管理人”，管理人在實際決策中由于自身對復雜知識認識的局限無法找到最優的行動方式，只能夠找到一種令自己感到滿意的行動和方案。

2.1 理性的限度

西蒙認為客觀理性的含義是，行為主體通過下列途徑，將自己的所有行為融合成一個完整的模式：①決策前從全局的角度來看待各備選方案；②考慮每個決策所導致的全部結果；③使用價值系統作為從所有備選中選出一個最佳方案的決策準則。

西蒙對全面理性假設做了系統的批判與修正。在古典經濟學理論中，“經濟人”被設想為全面理性的，他掌握完善的信息并具備完備的知識，能夠做出使自己利益最大化的最優選擇。然而，實踐證明這種假設是不現實的，真實的行為，就算是人們眼里的“理性”行為，也包括在理想狀態下不會出現的許多不連貫元素。

西蒙認為人的理性受到三種限制：第一，每一備選方案所導致后果的不確定性。在實際生活中，我們不可能完全知道決策結果，即使知道也是零碎和模糊的。這是因為決策產生的結果往往是在未來才會發生，我們的預期和想象是不可能完全取代真正的決策結果的。第二，不完全了解備選方案。實際中，我們不可能考慮和比較所有方案來選出其中的最優，我們可能只能想到有限的幾個方案而已。第三，必要計算無法進行的復雜性。我們的思維能力有限，多數時候即使借助計算機也無法窮盡所有的計算要素，難以準確地預測計算出每種備選方案的結果。

人的理性行為受限制的最大原因在于人類知識是不完備的，一個人對于自己行為的了解都是零碎的和片面的，一個人不可能根據他以往的經歷就正確地推斷出將來所要發生的事情。由于知識和信息的主觀性和分散性，那種假定的“無所不能”的“理性經濟人”是沒有的，它只是“具有很大的智慧和美學魅力”。

2.2 人的認識的局限

西蒙在他的《管理行為》一書中在反對“完全理性”和“非理性”的爭論中，進而提出了“有限理性”的觀點。但是，對“有限理性”的深入論述是在他以后對人類的認知系統如何運轉和工作的研究中逐漸完善的。西蒙在他的《人類的認知——思維的信息加工理論》中揭示，根據米勒等人的發現，人的短時記憶的容量只有7+2項（西蒙認為更少，可能是4 項）；從短時記憶向長時記憶存入一項需要5～10秒鐘（西蒙認為可能是8秒鐘）；記憶的組織是一種表列等級結構（類似于計算機的內存有限，從內存到外存的存取需要時間，以及計算機的儲存組織形式）。這些是大腦加工所有任務的基本生理約束。正是這種約束，使思維過程表現為一種串行處理或搜索狀態（同一時間內考慮的問題是有限的），從而也限制了人們的注意廣度（選擇性注意）以及知識和信息獲得的速度和存量。在這種條件下，人們的基本生理約束和思維偏差又會引起價值偏見和目標認同的差異（類似于無知和某種目的意識所產生的宗教或信仰），從而最終導致在人類決策活動中認得理性程度的有限性。值得注意的是，價值偏見和目標認同的差異會反過來又限制人們的注意廣度和知識信息的獲得（類似于宗教或信仰對科學和經驗事實的抵制和排斥）。

因此，西蒙認為有關決策的合理性理論必須考慮人的基本生理限制以及由

此而引起的認知限制、動機限制等因素的綜合影響。所以，影響人類決策活動的是有限理性，而不是全知全能的理性。當然，在有限理性的發揮空間中，這一理性應當是過程合理性，而不是本質合理性，它一定是在考慮了人類選擇機制的理性限度和適應程度后確定的程度，而決不是完全理性的最優機制。另一方面，決策者在決策之前的短時間內進行方案搜索和信息收集，是不可能獲得全部備選方案的全部信息的，從而他也無法做出自己的最優化選擇，而只可能在一個可調節的大致范圍類。

2.3 滿意的原則

西蒙在提出有限理性觀點的基礎上還進一步地揭示到，采用新古典經濟學的最優化原則進行決策時，決策者在進行決策之前，必須找到所有可能的解決方案，同時必須能對每個方案實施的結果進行預先的估計，最后還必須有一個統一的價值準則能對各種方案的結果的優劣進行連續而一貫的排序?？墒牵趯嶋H中決策者至少存在以下三個方面的問題：①在決策之前，各個獨立的決策者的目標不是單一的、明確的和清晰的；②每個孤立決策者不可能是“無所不知”和“先知先覺”的理性人，也不可能掌握各個方面都詳盡的信息量；③每個單獨的決策者的偏好和價值體系在長期的社會發展中是不可能保持一致的。這就充分說明決策者難以做出最優的選擇，決策時所謂的最優化原則是沒有現實基礎的。所以決策理論學派的學者提出要用“滿意的原則”來代替“最優的原則”是合乎邏輯的。

所謂滿意的原則，就是尋找能使決策者感到滿意的決策方案。即對于各種決策方案，決策者不是去探索能實現最優效果的決策方案，而是如果有了能滿足實現目標要求的方案就確定下來，不再繼續進行其他探索活動。決策理論學派的學者認為，“滿意化原則”是比“最優化原則”更為現實合理的決策原則。事實上，由于決策者在認識能力上和時間、經費及情報來源上的限制，不可能做出“完全合理”和“最優”的決策，只能滿足于“足夠好的”或“令人滿意”的決策。

西蒙認為，在有限理性機制的引導下，人類理性第一層次的作用是搜索有用的信息；其二就是尋求滿意解。信息處理理論也認為，在現實社會的問題求解就是首先在往往非常大的問題空間中，進行具有高度選擇性的搜索，由于以經驗規則或“啟發式法規”為依據的選擇性，可以把搜索引導到有希望獲得答案的區域去進行，因此，一般只搜索引導全部問題空間的一小部分，就能找到相應備選的問題的滿意決策方案。這樣就可以進而在第二層次確定滿意答案，此時，尋求滿意式的準則就是選擇標準，這也就是“滿意的原則”的決策過程。西蒙還認為，“滿意的原則”本身包容了有限理性觀點。而搜索決策選項的需要，把最優化目標替換為滿意化目的，以及學習和調整機制的實施都是對現實社會的進一步逼近和模擬。因而，“滿意的原則”相對于“最優化原則”是更優越的替代。

西蒙論證了管理決策的滿意策略決策過程比“經濟人”最優化決策方式更正確和有效，這一點從日常生活中的人類行為就可以得到很好的驗證。舉例說明，一個人肚子餓了，走進大片玉米地里想摘個玉米吃，如果他抱著必須找到最大的玉米才吃，就有可能到餓死時還未能找到。再舉例：在一堆干草堆里散落了許多針，裁縫尋找針的方式，按照“最優化原則”，就要在這個干草堆里把所有的針都找出來，并通過比較，選擇最尖銳的針；而按照“滿意的原則”，只需要找到一根能滿足裁縫縫制衣服要求的針就可以了。再具體到公司行為中，就好比一個

公司的決策者決定實行一套能產生25%回報率的投資，雖然決策者意識到可能存在其他的項目或方案，其回報率大于25%，但因缺少時間調查研究，對其性質不明，故而舍棄亦在所不惜。從目前來看，存在大量的證據支持決策的有限理性基礎上的“滿意的原則”，這種原則越來越多地被人們所接受。管理決策理論

西蒙認為，決策是管理的中心，決策貫穿管理的全過程。任何作業開始之前都要先做決策，制定計劃就是決策，組織、領導和控制也都離不開決策。對于決策，他在《管理行為》一書中說道：“從某種意義上來說，一切決策都是折衷的問題。最終選擇的方案，只不過是在當時的情況下可以選擇的最佳行動方案而已，不可能盡善盡美地實現各種目標?！?/p>

西蒙認為，管理理論中某些公認的原則，如：專業化原則、統一命令原則、管理跨度原則等，都是相互沖突的，因而不能稱之為原則，而僅僅是描述和診斷管理狀況的準則。真正的組織原則并不體現在組織結構和運作方式上，而是藏匿于組織的基礎層面。決策的理性問題，就是一個組織基礎層面的問題，它構成了管理理論的核心。

西蒙的目的是來精確地描述管理型組織的面貌和運轉狀況，因為只有在此基礎上才能完善或重建組織管理理論。他論證的核心是決策制定過程，這是理解組織現象的關鍵所在。他主要關注組織有效運作的決策制定和人員管理過程，尤其關注組織順利運行必須具備的條件。因此他以層層遞進的方式來考察組織決策，首先分析人類決策，然后解釋組織和人之間的關聯，組織對人的影響，最終得以完整考察組織中人所做出的決策。

3.1 管理決策的描述

西蒙認為，管理離不開組織，而目前對組織的描述都只局限于職能分配和權力結構，而沒有注意到其它類型的組織影響和內在關系。他認為對組織的描述應盡可能說明每個組織成員制定了哪些決策，以及制定每項決策時所受到的影響。

西蒙認為，要深入研究組織，就必須搞清楚組織的凝聚力在哪里，為什么會有集權和分權，什么是集權，什么是分權，如何確定一個具體組織究竟屬于“集權化”呢還是屬于“分權化”呢？西蒙認識到，對集權和分權的實際分析和界定，必須包括對組織中決策權分配狀況的研究，還必須包括上級對下級決策影響方法的研究。這樣的分析研究顯示出一幅景象，一幅比簡單列舉各組織職能分配和權力結構要復雜得多的景象。西蒙說，由于目前對集權和分權的界定太局限于權力結構，而沒能把同樣重要的其他幾種組織行為影響模式納入考慮范圍，這樣就不可避免地回避了對決策功能的真實分配狀況的研究。這樣對管理的簡單描述過于膚淺，缺乏現實意義。

通常經濟學家對組織的研究認為，組織的建立和發揮作用是為了更有效地

完成某一任務和目的。而管理的內在特征就是提高管理的效率和完成某種任務效果。這種“效率原則”是試圖使用較少的資源最大程度達到目的的所有活動的特征，這既是管理理論的特點，也是經濟理論的特點。西蒙反對這種建立在經濟學一般意義上的觀點，他說，實際上不應把效率“原則”當成基本原則，而應當把它看成定義。因為說它是“好的”或“正確的”必須要有一個內在的界定。效用最大化是管理活動的宗旨、目標，但我們必須搞清楚在管理中事實效用最大化成立的條件或限制至少有兩點：①執行任務能力的限制；②正確制定決策能力的限制。所以，管理理論必須研究確定組織成員工作時所用的技能、知識和價值觀等決定因素。這些就是管理原則必須涉及的理性的“限制”，西蒙這里著重強調把有限理性和管理行為有機結合起來，只有有限的理性行為，也只有在現實世界里，真正的組織理論和管理理論才有自上而下發揮作用的空間。

如果我們要從心理學的角度來解釋人在組織中的行為，我們的理性行為就必須在理性理論的基礎上加入心理學的情感影響因素。西蒙談到，人類行為的理智和情感其實是相反的兩個方面，一方面，當一個人受情感影響大時，其行為不理性，另一方面，當我們只考慮人的理性思維時，也容易忽略我們自己的真實情感對我們行為的影響。所以，考慮人類情感與組織管理以及組織決策的關系，人的有限理性和滿意化決策就是人類行為的重要原則和依據。

3.2 決策制定的過程

西蒙認為，決策過程就是管理過程，而管理過程也是決策過程。在人們通常的決策過程中，決策不僅僅是從幾個備選方案中選擇一個方案的簡單行動，而是由幾個階段所組成的一個復雜過程。具體來說主要包括四個階段：①找出制定決策的根據，即收集情報；②找到可能的行動方案；③在諸行動方案中進行抉擇，即根據當時的情況和對未來發展的預測，從各個備擇方案中選定一個方案；④對已選擇的方案及其實施進行評價、，這是決策過程中的最后一步，對于保證所選定方案的可行性和順利實施而言，又是關鍵的一步。這四個階段中的每一個階段本身都是一個復雜的決策過程，其中，公司經理及其職員們用很大部分工作時間來進行情報收集。這是由于在信息社會時代到來之際，隨著計算機網絡、電話等通信技術的迅速發展，我們面臨的“信息危機”不是由于信息匱乏，而是信息數量過剩的問題，即“信息爆炸”帶來的問題，“在信息社會，沒有控制和組織不再是一種資源，它倒反而成為信息工作者的敵人”。西蒙的這些對信息處理的有關論述具有十分重要的意義，對當代大量信息的處理具有指導性。

西蒙指出，決策分為程序化決策和非程序化決策。所謂程序化決策，就是那些帶有常規性、反復性的例行決策，可以制定出一套例行程序來處理的決策。比如，為普通顧客的訂貨單標價，辦公用品的訂購，有病職工的工資安排等等。而所謂非程序化決策，則是指對那些過去尚未發生過，或其確切的性質和結構尚捉摸不定或很復雜，或其作用十分重要而需要用現裁現做的方式加以處理的決策。比如，某公司決定在以前沒有經營過的國家里建立盈利組織的決策，新產品的研制與發展決策等等。但是這兩類決策很難絕對分清楚，它們之間沒有明顯的分界線，只是像光譜一樣的連續統一體。

西蒙強調集體決策與組織對決策的影響。他認為，經理的職責不僅包括本人制定決策，也包括負責使他所領導的組織或組織的某個部門能有效地制定決

策。他所負責的大量決策制定活動并非僅僅是他個人的活動，同時也是他下屬人員的活動。

西蒙還主張發展人工智能，逐步實現決策自動化。西蒙在他所著的《管理決策新科學》一書中，用了大量篇幅來總結計算機在企業管理中的應用，特別是計算機在高層管理及組織結構中的應用。決策理論的啟示和缺陷

啟示：第一、從管理職能的角度來說，決策理論提出了一條新的管理職能。針對管理過程理論的管理職能，西蒙提出決策是管理的職能，決策貫穿于組織活動全部過程，進而提出了“管理的核心是決策”的命題，而傳統的管理學派是把決策職能納入到計劃職能當中的。由于決策理論不僅適用于企業組織，而且適用于其他各種組織的管理，具有普遍的適用意義。因此，“決策是管理的職能”現在已得管理學家普遍的承認。

第二、首次強調了管理行為執行前分析的必要性和重要性。在決策理論之前的管理理論，管理學家的研究重點集中在管理行為的本身的研究中，而忽略管理行為的分析，西蒙把管理行為分為“決策制定過程”和“決策執行過程”，并把對管理的研究的重點集中在“決策制定過程”的分析中。正如西蒙所指出的那樣： 但是，所有這類討論，卻都沒有充分注意任何行動開始之前的抉擇——關于要干什么事情的決定，而不是決定的執行?? 任何實踐活動，無不包含著“決策制定過程”和“決策執行過程”。然而，管理理論既要研究后者也要研究前者這一點，卻還沒有得到普遍承認。

缺陷：第一、管理是一種復雜的社會現象，僅靠決策也無法給管理者有效的指導，實用性不大?？状木瓦@樣說： 盡管決策制定對管理是重要的，但在建立管理學全面理論上是一個太狹隘的重點，而如果格它的含義加以擴展的話，則它又是一個太寬廣的重點。因為決策理論既可以應用于魯濱遜所碰到的問題方面，也可以應用于美國鋼鐵公司的問題上。

第二、決策學派沒有把管理決策和人們的其他決策行為區別開來。決策并非只存在管理行為中，人們的日?；顒又幸财毡榇嬖跊Q策，如人們日常生活做事都需要決策，組織中非管理人員的活動也需要決策，但這些決策行為都不是管理行為。決策學派沒有把管理決策和人們的其他行為區別開來，其根本原因是沒有認識到管理的本質。