第一篇：安徽省工商行政管理機關

安徽省工商行政管理機關

行政處罰自由裁量權適用規則（試行）

（修訂）

第一條為了保證安徽省工商行政管理機關在實施行政處罰時公平、公正、合理地行使裁量權，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》等法律、法規和規章的有關規定，結合本省實際，制定本規則。

第二條本省各級工商行政管理機關及其派出機構實施行政處罰，適用本規則。

第三條本規則所稱行政處罰自由裁量權，是指工商行政管理機關查處違法行為時，依據法律、法規和規章所規定的行政處罰行為、種類和幅度，根據立法目的、違法案件的具體事實、性質、情節、社會危害程度、當事人主觀過錯以及公平公正原則，在職權范圍內自行判斷、自行決定對行政相對人是否處罰以及如何處罰的權限。

第四條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循過罰相當原則。

實施行政處罰必須以事實為依據，以法律為準繩，在行使自由裁量權時應當考慮違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當。

第五條適用行政處罰自由裁量權，應當基于正當目的，遵循公平、公正原則。

同一辦案機關對于性質相同、情節相近、危害后果基本相當、違法主體同類的案件，在實施行政處罰行使自由裁量權時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。

第六條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循公開透明原則，及時告知當事人行政處罰的事實、理由、依據、證據、自由裁量的幅度等內容。

第七條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循教育與處罰相結合原則。

對情節輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第八條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循程序正當原則，嚴格遵守行政處罰的法定程序。

第九條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循綜合裁量原則。

全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，應用邏輯、公理、常理和經驗，對違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。

第十條法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規定應當并處的，不得選擇適用。

法律、法規規定應當沒收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。第十一條同一違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則：

（一）優先適用效力高的法律規范；

（二）法律規范效力相同時，優先適用屬于特別規定的法律規范；

（三）法律規范效力相同且都不屬于特別規定的，優先適用生效時間在后的法律規范。第十二條當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

(一)不滿十四周歲的人有違法行為的；

(二)精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

(四)除法律另有規定的外，違法行為在二年內未被發現的。

不予行政處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對特定違法行為不給予行政處罰。

第十三條當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(三)受他人脅迫有違法行為的；

(四)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

從輕行政處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰。在實施罰款時，選擇最低限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最低限達30％部分處罰，視為從輕行政處罰。

減輕行政處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰。

第十四條當事人有下列

（一）至

（六）項所列目規定的情形之一的，應當依法從重行政處罰：

(一)違法主體：

1、在共同違法行為中起主要作用的；

2、國家工作人員利用職務便利從事違法行為的。

(二)違法客體：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社會穩定的；

3、破壞自然資源等環境保護的；

4、屬于黨和國家方針、政策規定的階段性工作重點的；

5、同一違法行為侵犯兩個以上工商行政管理法律規范保護客體的。

(三)違法主觀方面：

1、兩次以上實施同一違法行為的；

2、經告誡、勸阻后繼續實施違法行為的；

3、因同一違法行為被行政處罰后而再次實施的；

4、惡意串通侵犯他人合法權益的；

5、脅迫、誘騙或者教唆他人違法的。

(四)違法客觀方面：

1、違法手段惡劣的；

2、妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

3、拒不提供相關證明材料的；

4、圍攻或者煽動他人圍攻執法人員的；

5、擅自轉移已被采取行政強制措施物品的；

6、作虛假陳述的；

7、銷毀或者篡改有關證據材料的；

8、對證人、舉報人打擊報復的；

9、利用自然災害、疾病流行等突發事件實施違法行為的。

(五)社會危害后果：

1、對人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、環境保護等造成嚴重危害后果的；

2、嚴重擾亂市場經濟秩序的；

3、嚴重侵害消費者權益的；

4、群眾舉報或者消費者投訴三起以上、查證屬實的；

5、違法經營引起群訪的；

6、違法數額較大的。

(六)法律、法規、規章規定的其他應當從重行政處罰情形的。

從重行政處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰。在實施罰款時，選擇最高限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最高限達30％部分處罰，視為從重行政處罰。

第十五條辦案機構調查取證時要收集當事人是否具有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情節的證據；在案件調查終結報告中，擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，要說明理由并附規范性依據和相應的證據材料。

辦案機構建議不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，法制機

構要審查是否說明理由并附有相關的證據材料；如未說明理由并附相應的證據材料，或者相應的證據材料不足，退回辦案機構補正，或者建議辦案機構改變處罰建議；辦案機構不予補正或者不改變處罰建議的，法制機構不同意辦案機構處罰建議。

擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的情節相互沖突，或者辦案機構和法制機構意見不一致的案件，辦案機構應當提交局長辦公會議討論決定；擬處吊銷營業執照、責令停產停業、10萬元以上罰款、沒收違法所得數額或者違法財物價值10萬元以上的案件，以及擬不予行政處罰、減輕行政處罰的案件，辦案機構應當提交局長辦公會議討論決定。

第十六條 辦案機關應當在送達《行政處罰告知書》或者《聽證告知書》時，一并告知自由裁量的理由和依據，并認真聽取當事人的意見。

辦案機關在作出的行政處罰決定書中，應將自由裁量的情況進行表述。

第十七條 當事人的違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當依法移送司法機關。

第十八條 辦案機關應當定期對本機關作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權行使不當的，應當主動糾正。

辦案機關的上級機關應當不定期對其行政處罰自由裁量權行使情況進行檢查，發現自由裁量權行使不當的，責令糾正或者直接予以糾正。

各級工商行政管理機關在行政執法檢查中發現自由裁量權行使不當的，應當糾正并予以通報。

第十九條 辦案機關違反本規則規定實施行政處罰，當事人不服申請行政復議的，上級工商行政管理機關在審理復議案件時，有權直接予以變更。

第二十條 有下列情形之一的，構成執法過錯，依照相關規定追究有關人員的過錯責任：

（一）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）行政處罰案件在行政執法檢查中被確認為自由裁量權行使不當的；

（四）因行使自由裁量權不當，引起當事人投訴，在社會上造成不良影響的。

第二十一條 各級工商行政管理機關及其派出機構實施行政處罰，在規定的罰款幅度內行使自由裁量權時，可以參照適用隨本規則同時印發的《安徽省工商行政管理機關行政處罰罰款裁量參照執行標準》（以下簡稱《行政處罰罰款裁量參照執行標準》）。

《行政處罰罰款裁量參照執行標準》沒有規定或規定情形與違法行為實際情況不一致的，應依據相應法律、法規、規章和本規則的規定作出行政處罰。

第二十二條 《行政處罰罰款裁量參照執行標準》中所稱“以下”不包括本數，所稱“以上”包括本數；所稱“至”包括上限數，不包括下限數。

第二十三條 各級工商行政管理機關應當按照本規則規定的行政處罰原則、程序實施行政處罰；法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第二十四條本規則由各級工商行政管理機關組織實施；監督檢查工作由監察機構負責，法制機構和相關業務職能機構配合。

第二十五條本規則由安徽省工商行政管理局負責解釋。

第二十六條本規則自2006年7月1日起施行。

第二篇：四川省工商行政管理機關

四川省工商行政管理機關 行政處罰自由裁量權實施辦法

第一條 為進一步促進全省各級工商行政管理機關依法實施行政處罰工作制度化、規范化、標準化，嚴格規范行政處罰自由裁量權的行使，維護公民、法人及其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》、國家工商總局《關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》、省政府《四川省規范行政處罰自由裁量權的規定》的有關規定，結合我省工商行政管理工作實際，制定本辦法。

第二條 全省工商行政管理機關在行使行政處罰自由裁量權時適用本辦法。本辦法所指行政處罰自由裁量權是指工商行政管理機關根據法律、法規、規章所規定的行政處罰行為、種類和幅度，綜合考慮違法情節、違法手段、主觀故意、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條 適用行政處罰自由裁量權，應當遵循公平、公正、公開、過罰相當和處罰與教育相結合、程序正當、綜合裁量的原則，確保行使行政處罰自由裁量權的合法性和合理性。

同一機關對于違法主體、性質、情節、危害后果等相同或相似的案件，在實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當相同或相近。

第四條 同一違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則:

（一）上位法優于下位法。

（二）后法優于前法。

（三）特別法優于普通法。同一違法事實違反了不同法律規范，同等級不同的法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況適用一種法律規范給予處罰。

第五條 依據法律、法規、規章設定的處罰種類、處罰幅度，結合當事人違法情節和危害結果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個檔次。

不予處罰是指對本辦法第六條規定的情形不給予行政處罰。

減輕處罰是指在法定處罰種類以外和行政處罰的法定最低限度以下進行的處罰，減輕幅度原則上不能低于法定處罰幅度下限數額的50％。

從輕處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內，適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰，單處罰款的幅度為法定自由裁量最低處罰額度以上最高處罰額度的30％（含本比例）以下。有底數的另加底數。

從重處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較重的種類，或者選擇法定幅度中較高的部分、多種罰種并用實施處罰，其罰款的幅度為法定自由裁量最高處罰額度的70％（不含本比例）以上。有底數的另加底數。一般處罰是指介于從輕與從重處罰之間的處罰。

法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用；對規定應當并處或應當先沒收違法生產、銷售的產品（商品）或違法所得再作其他處罰的，可以在減輕處罰時不進行并處或只沒收違法生產、銷售的產品（商品）或違法所得而不罰款。

第六條 有證據證明當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為人實施違法預備尚未造成危害后果的。

（二）一般違法行為人主動投案并有重大立功表現的。

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。

（四）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外。

（五）不滿十四周歲的人有違法行為的。

（六）法律、法規、規章規定的其他應當不予處罰的情形。

第七條 對下列違法情節輕微未及時糾正，但未造成危害后果的首次違法行為，應本著教育為主、處罰為輔的原則，可以先對其發出限期改正通知書，督促限期改正違法行為；逾期未改正，再依法予以行政處罰:

（一）個體工商戶

1、以謀生為目的的下崗職工、返鄉農民工、失業人員、無業人員的違法行為。

2、擅自改變經營者姓名、經營地址，從行為發生之日起至被查獲之日未滿3個月的。

3、超范圍經營，從頒發營業執照之日起至被查獲之日未滿3個月且經營的項目為國家已經放開經營不涉及國家行政許可的。

4、個體工商戶逾期未辦理驗照手續且有正當理由的。

5、個體工商戶未將營業執照置于營業場所醒目位置的。

（二）企業

1、擅自改變企業名稱，從行為發生之日起至被查獲之日未滿3個月的。

2、企業使用的名稱不規范但對他人企業名稱不構成誤導或損害的。

3、合伙企業未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的。

4、不屬于國家限制、禁止、行政許可項目的超范圍經營行為，且情節輕微，未造成危害后果的。

5、未將營業執照置于住所或者營業場所醒目位置的。

6、使用注冊商標不規范但未發生實質性變化并未構成侵權的。

7、其他依法應當先責令限期改正的情形。

第八條 當事人有下列情形之一的，應當依法減輕行政處罰：

（一）企業為擺脫困境而發生的、沒有造成危害后果的違法行為。

（二）殘疾人的一般性違法行為。

（三）違法行為人主動中止違法行為,沒有造成危害后果的。

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

（五）受他人脅迫有違法行為的。

（六）配合行政機關查處違法行為有立功表現的。

（七）當事人已滿十四周歲但不滿十八周歲的。

（八）其他法律法規規定應當減輕處罰的行為。

第九條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕行政處罰：

（一）擅自印制、銷售合同示范文本，經責令能夠及時糾正的。

（二）利用自身經營場地開展自我宣傳推銷產品，在廣告用語方面用詞不當，但屬于非蓄意虛假宣傳的一般違法行為。

（三）銷售者銷售《產品質量法》第四十九條至第五十三條規定禁止銷售的產品，有充分證據證明其不知道該產品為禁止銷售的產品并如實說明其進貨來源的。

（四）與上述行為類似、無違法故意、未造成嚴重危害后果的一般性違法行為。

（五）其他法律法規規定應當從輕處罰的違法行為。

第十條 當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）制售假冒偽劣商品，損害合法生產者、經營者和消費者合法權益的違法行為。

（二）違反《食品安全法》的違法行為。

（三）坑農害農的違法行為。

（四）危及人體健康、生命安全和財產安全的違法行為。

（五）嚴重欺詐消費者的違法行為。

（六）偽造合同或盜用、假冒他人名義簽訂合同及其他利用合同欺詐對方當事人騙取財物的違法行為。

（七）中介機構故意出具虛假證明材料，騙取工商行政管理機關注冊登記的違法行為。

（八）公用企業不正當競爭造成嚴重后果的違法行為。

（九）屬于國家限制、禁止、行政許可項目的超范圍經營行為和無照經營行為。

（十）發布虛假藥品、醫療、化妝品、保健食品、美容服務、招工招聘等造成嚴重后果的違法廣告行為。

（十一）侵犯名優產品企業、重點企業的注冊商標專用權的違法行為，特別是侵犯馳名商標、著名商標專用權的違法行為。

（十二）妨礙、逃避或者抗拒檢查的。

（十三）擅自轉移、銷售已被采取行政強制措施物品的。

（十四）相同違法行為被處罰后再次違法的。

（十五）在共同違法行為中起主要作用的。

（十六）屬于最高人民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件追訴范圍尚未構成犯罪的違法行為。

雖不屬上述行為，但性質惡劣，情節嚴重，造成嚴重后果或嚴重社會負面影響的。違法行為涉嫌構成犯罪的,應當移送司法機關。

第十一條 行使行政處罰自由裁量權的，必須在案件調查終結報告中明確表述確定處罰幅度的酌定情節并隨卷附相關證明材料。

行使行政處罰自由裁量權擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，應當在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據，當事人有權進行陳述和申辯。

第十二條 法制機構在核審案件時，對處罰的自由裁量部分應當加強審查力度，核審機構認為辦案機構行使自由裁量權不當的，應當建議辦案機構進行調整。

第十三條 各級工商行政管理機關在自由裁量權范圍內經過聽證作出行政處罰的，或者對具有本辦法第十條規定的情形決定從重處罰且處罰金額較大的，應當通過局案件審批委員會研究決定，并在實施處罰決定之日起15日內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級工商行政管理機關備案。具體數額由市、州、縣（區）工商行政管理局確定。

減輕行政處罰幅度未低于法定處罰幅度下限數額的50％且減輕數額較小的，由局長（或分管副局長）決定。減輕行政處罰幅度低于法定自由裁量幅度下限數額的50％和減輕數額較大的，應當通過局案件審批委員會研究決定，具體數額由市、州、縣（區）工商行政管理局確定。

第十四條 辦案單位違反本辦法規定實施行政處罰，當事人申請行政復議的，復議機關應當依照本辦法規定予以糾正，或者依據《行政復議法實施條例》第五十條的規定進行調解。

第十五條 上級機關發現下級機關自由裁量權行使不當的，應當實施行政執法監督。

第十六條 各級工商行政管理機關要將規范行使行政處罰自由裁量權的情況,作為行政執法案卷評查的重要內容,納入本部門依法行政考核。

第十七條 本辦法由四川省工商行政管理局負責解釋。第十八條 本辦法自發文之日起施行。川工商辦[2007]253號文件印發的《四川省工商行政管理機關行政處罰自由裁量權實施辦法（試行）》同時廢止。

第三篇：工商行政管理機關如何依法行政

工商行政管理機關如何依法行政

依法行政就是在執法過程中要做到有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究。基本原則是法治、公正、公開、效能以及程序正當，其中法治是重中之重。由于行政權在國家政治生活中占據主導地位，因此，法治的意義更多地體現在對行政權的規范、約束及監督方面。這就要求行政主體必須按照法定權限、法定方式、法定程序來行使職能；控制濫用自由裁量權；確立并承擔法律及道義責任；維護并保障公民權益等。工商行政管理部門肩負著市場監管和行政執法的重任，每天都要面對廣大人民群眾所關心的經濟發展、食品安全、消費維權、打假售假等問題，是否能夠解決各利益主體之間的矛盾，維護廣大老百姓的利益，是構建和諧工商依法行政的重點，也是法制保障的核心內容。為此，我局在依法行政方面的主要做法是：

(一)依法確定行政執法的主體資格。嚴格按照法律法規關于執法主體資格的規定，確定合法有效的執法主體，確保行政主體合法，尤其是明確基層工商行政管理機關作為執法主體所擁有的執法權限，因為基層工商行政管理機關處在行政執法的最前線，直接面對錯綜復雜的經濟問題和廣大人民群眾的利益，必須嚴格把好主體執法資格的第一關，明確執法責任，完善執法程序，規范執法行為。建立執法人員考核制，實現持證上崗。完善執法人員定期培訓制，通過崗位練兵等活動，提高現代經濟社會執法者的業務素質和執法能力。強化廉潔自律，通過簽訂黨風廉政責任狀、經常性開展反腐倡廉教育、嚴格追究責任等方法，提高執法者依法行政、秉公執法意識。

(二)強力規范執法辦案行為。程序合法性和正義性，不僅是一個法律制度有效運行的保障，也是實現法律價值及構建和諧工商的重要檢驗標準。強化辦案工作制度就是將執法程序化落實到制度中的重要方式。一是規范辦案文書，逐步推行說理性行政處罰決定書，增強程序說理、事實說理、證據說理、法律說理、陳述申辯說理、救濟風險說理、文書格式應用，最大限度使案件說理清楚，法律適用，說理明確，情理說理到位，從而提高辦案的正規化、系統化；通過規范綜合辦案程序、整合辦案信息、強化辦案指導等方式，將案件的立案、審案、結案三個環節納入規章和制度規范的范疇。二是規范處罰告知和聽證告知程序，通過工商專門法制機構監督和提高當事人法律意識等方式，將處罰告知和聽證告知程序制度化，從而確保當事人的合法權益得到行使。三是實行“三級九檔”。所謂“三級九檔”，就是根據相關法律法規關于行政處罰幅度的規定，將每一種違法行為分為“甲、乙、丙”3個級別，每一級別又分為“A、B、C”3個檔次。其中，“級”是在法定處罰幅度內，按違法行為是否惡劣、危害后果經重程度進行劃分，甲級是從重處罰，乙級是一般處罰，丙級是從輕或減輕處罰；“檔”是按違法行為涉案金額的大小劃分。如《反不正當競爭法》規定的違法行為“檔”的劃分標準：在甲級涉案金額50萬元以上，乙級、丙級20萬元以上的定為“A”檔；在甲級涉案金額20-50萬元以上，乙級、丙級5-20萬元以上的定為“B”檔；在甲級涉案金額20萬元以下，乙級、丙級5萬元以下的定為“C”檔。在具體操作中，嚴格做到“兩個無一例外”，即所有案件都必須錄入“案管系統”，所有案件都必須適用“三級九檔”。“案管系統”軟件平臺的運用和“三級九檔”裁量意見的適用，使工商部門的執法辦案程序更加規范、定性更加準確、裁量更加公正。

(三)積極探索柔性執法方式。執法的根本目的在于維護秩序安定，而非是為懲治而執法。執法行為的最優效果，當屬社會呈現出公眾廣泛認同并自覺愿意接受的局面，使法治成為公眾的信仰。柔性執法與嚴格執法是相輔相成的關系，是執法方式和執法原則的辯證法。所謂水亦軟之，卻足以穿石。在現實經濟生活中，工商面對存在大量游離于法律法規監管空間之外的經濟現象和問題。這就需要依據現有法律法規，運用非強制性和靈活性的方式來指導解決這些問題。其中，行政指導制度就是其中的代表。通過完善對行政相對人示范教導、行為預警、行為告誡和幫扶獎勵等制度，來監控和指導市場主體準入或退出及運行過程，促使其自覺調整行為，及時改正違法行為或將違法行為消滅在萌發狀態，起到防患于未然和防微杜漸的作用。如，對于新生無照經營戶，工商部門的做法是先發出催辦通知書責令當事人限期辦理相關證照，到期后若仍未取得證照則予以查處，對于涉及食品安全、存在重大隱患的將予以取締。再如，在查辦案件時，工商部門堅持把好兩個原則，即將查處與引導相結合、處罰與教育相結合，做到教育為先、重在糾正、苗頭預警、輕違告誡、重違嚴懲；認真落實工商行政指導制，做到事前預警告誡、事中糾正制止、事后規范教育；嚴格區分三類主體，對經營規模小、流動性大的生計型違法主體，積極幫扶其走上合法經營軌道，對存在守法經營主觀愿望的營利型違法主體，督促引導其合法經營，對明知故犯、屢教不改、危害性大的暴利型、高污染違法主體，堅決予以取締。（四)牢固樹立服務發展理念。工商機關和工商人員在執法中必須積極為行政相對人提供誠信服務，把行政相對人作為服務的對象，在服務中實現執法，在執法中體現服務。只有在執法中落實服務意識，才能實現工商執法的正義和公平，體現執法的價值，減少復議及上訪的比率，維護執法體系的和諧。在當前金融危機形勢下，我局在開展監督檢查和查辦經濟違法違章案件過程中，高度重視依紀依法、妥善處理涉及企業的每一個經濟案件，注意充分有效地發揮行政指導作用，依法維護企業的合法權益，嚴格區分經濟糾紛與經濟欺詐的界限、企業依法融資與非法吸收公眾存款的界限、工作失誤與故意違紀違法的界限，避免造成個別問題擴大化、單一問題復雜化，避免因執紀執法不當給企業生存發展造成負面影響。

（五）切實建立考評督查機制。以內部監督為重點，進一步加強執法監督，同時自覺接受社會各界監督，為依法行政提供監督保證。一是推行“案審制度”。成立由局領導班子、紀檢組、監察室、法制股負責人組成的案審領導小組，對于一些在法律法規適用方面有爭議的案件，組織領導小組成員及案件主辦人召開專題案審會議。通過案件主辦人匯報案情、分析爭議焦點，法制部門提交建議，案審領導小組成員交流探討，研究制定最合法公正的定性和處罰辦法。二是推行“案評制度”。組織法制部門定期開展案件質量評析工作，對各階段所辦理的案件進行逐一認真核查，查找存在的問題，并反饋相關部門督促整改。三是推行“電子監察”。電子監察，即紀檢監察人員通過登錄“案管系統”，對執法辦案過程進行全程監督檢查，督查糾正執法辦案過程中不規范的行為。紀檢監察人員適時登錄“案管系統”，從案件的立案調查，到案件的辦結，全程進行跟蹤監察，發現問題及時要求相關辦案部門和責任人落實整改。聯合公平消保、法制等部門，將電子監察工作與案審、案件評析等相關工作相結合，充分發揮監察合力，提高發現問題和解決問題的效能。三是推行“雙述雙評”。“雙述雙評”，即基層工商所長、指導員、副所長向行評代表、黨風廉政監督員以及監管服務對象代表述職述廉，聽取他們的評議，全面客觀地了解自身在執法辦案和服務發展中存在的問題和不足，從而改進方法，調整思路，不斷提升服務監管水平。“雙述雙評”活動，開辟了一個執法效能的交流平臺。通過這一平臺，能更加廣泛、詳實地了解到社會各界對執法辦案部門的期待和要求，加快了行政執法的制度化、規范化、程序化和法制化進程，促進了市場秩序的和諧穩定。

第四篇：安徽省人民政府辦公廳轉發省工商局關于工商行政管理機關與所辦市

【發布單位】81202

【發布文號】皖政辦[2001]89號 【發布日期】2001-12-05 【生效日期】2001-12-05 【失效日期】 【所屬類別】地方法規 【文件來源】中國法院網

安徽省人民政府辦公廳轉發省工商局關于

工商行政管理機關與所辦市場徹底脫鉤實施意見的通知

（皖政辦［2001］89號）

各市、縣人民政府，省政府各部門、各直屬機構：

根據《國務院辦公廳轉發工商總局關于工商行政管理機關限期與所辦市場徹底脫鉤有關問題意見的通知》（國辦發［2001］83號，已翻印下發）精神，省工商行政管理局制定了《關于工商行政管理機關與所辦市場徹底脫鉤實施意見》，經省政府同意，現轉發給你們，請與國辦發［2001］83號文件一并貫徹執行。

1995年以來，各地按照國務院及省政府的統一部署和要求，組織實施市場辦管脫鉤工作進度較快，全省工商行政管理機關自辦、聯辦市場已基本實現了機構、人員、職責、財務“四分離”，但在實際工作中還存在著發展不平衡、“分離”不徹底的問題。各地要根據國辦發［2001］83號文件規定和本通知要求，進一步加強對這項工作的領導，各有關部門要積極配合，大力支持，切實做好工商行政管理機關限期與所辦市場徹底脫鉤工作。

安徽省人民政府辦公廳

二00一年十二月五日

關于工商行政管理機關與所辦市場徹底脫鉤的實施意見

（省工商局 二00一年十一月）

改革開放以來，工商行政管理部門在監督管理市場的同時，組織興辦了一批集貿市場和批發市場，為培育市場、促進全省經濟發展發揮了重要作用。全省由工商行政管理機關投資建設的自辦和聯辦市場有633個，總投資113799萬元，自估現值159141萬元，市場負債54474萬元；直接為各類市場服務，以及從事市場服務中心和各市場物業管理工作的非行政編制人員共7326名。1995年以來，各地按照國務院和省政府關于工商行政管理機關與所辦市場脫鉤的要求，組織實施市場脫鉤工作，基本完成了與所辦市場機構、職責、財務、人員“四分離”。目前，全省已有18個市場徹底脫鉤，208個市場正在辦理轉讓脫鉤手續。為進一步推動市場辦管脫鉤工作，根據國辦發［2001］83號文件的規定，結合我省實際情況，現提出如下實施意見：

一、一、指導思想和總體要求

以江澤民同志“三個代表”重要思想和黨中央、國務院及國家工商總局有關指示為指導，以適應社會主義市場經濟和轉變政府職能的要求為依據，認真開展工商行政管理機關與所辦市場徹底脫鉤工作，切實做到思想統一，認識要提高，態度要堅決，行動要積極，形式要多樣，措施要穩妥，時間要抓緊，確保限期完成市場辦管徹底脫鉤任務。

二、二、脫鉤的原則

工商行政管理機關與所辦市場徹底脫鉤，要堅持人隨市場走、債隨市場移；按質論價，收回市場建設投資，確保國有資產不流失；有利于維護社會穩定、市場繁榮和經濟發展。

三、三、脫鉤的范圍

凡至今尚未與工商行政管理機關在人、財、物等方面完全脫鉤的市場或其他經濟實體，均屬此次徹底脫鉤的范圍。主要包括：全省各級工商行政管理機關利用財政撥款、銀行貸款或自籌資金興辦的各類市場（包括市場服務中心、市場開發公司以及其他市場中介機構，下同）；全省各級工商行政管理機關與其他機構或組織合資、使用聯辦的各類市場；雖已實行“四分離”或產權已移交，但仍繼續由工商行政管理機關代管的各類市場；工商行政管理機關所屬單位興辦或代管的各類市場；工商行政管理機關直接興辦的其他經營實體。

四、四、脫鉤的方式

脫鉤工作以市、縣為單位進行。各地根據實際情況，可以采取移交、改制、拍賣、轉讓、解除代管等多種方式，積極穩妥地完成市場辦管徹底脫鉤任務。

（一）工商行政管理機關利用財政撥款、銀行貸款興辦的各類市場，將市場的人員、資產、債權及債務隨所要移交的各類市場，以市、縣為單位一并移交給當地政府或政府指定的國有資產經營管理公司。市場中屬于工商行政管理機關使用的辦公用房、庫房、職工宿舍及相關設施仍歸工商行政管理機關所有。

（二）工商行政管理機關投資或雖未投資但牽頭組建并負責管理的各類市場，進行依法改制，自主經營，工商行政管理機關退出其經營管理。

（三）工商行政管理機關與其他機構或組織合資、合作聯辦的各類市場，可通過拍賣、轉讓股權等方式實現脫鉤。其中，由財政撥款投資形成的股權在拍賣、轉讓后，所得收入要全部上繳省級財政部門。

（四）已經實行“四分離”但仍由工商行政管理機關代管的各類市場，必須徹底移交人員和產權，并解除市場代管關系。

（五）已經向當地政府移交產權，但仍交由工商行政管理機關代管的各類市場，必須在規定的期限內解除代管關系。

（六）在明晰產權的基礎上，工商行政管理機關可以將擁有產權或股權的市場和直接興辦的其他經營實體進行拍賣、轉讓。其中，由財政撥款投資形成的股權在拍賣、轉讓后，所得收入要全部上繳省級財政部門。

各地可根據當地實際情況，采取其它有效脫鉤形式。對目前已不能正常運轉的市場應予以關閉。今后，各級工商行政管理機關一律不得興辦、代管各類市場及其他經營實體，工商行政管理人員一律不得在各類市場和其他經營實體中任職或兼職。

五、五、脫鉤的時間和步驟

根據市場辦管徹底脫鉤工作的總體部署，全省各級工商行政管理局須于2001年12月中旬以前完成市場辦管徹底脫鉤任務。省工商行政管理局將派出督查小組到各地進行督促檢查，12月底派出驗收小組逐市進行檢查和驗收，并向省政府寫出正式報告。

六、六、相關政策與措施

（一）關于市場移交。市場移交，是指各地工商行政管理機關將所有擬移交市場的人員、資產、債權及債務，以市、縣為單位，移交給當地政府或政府指定的國有資產經營管理部門。在組織實施過程中，要防止只要效益好的不要效益差的市場，只接受市場資產不接受人員和債務的傾向和做法。

（二）關于人員移交。按照“人隨市場走”的原則，人員隨市場一并移交。

（三）關于資產、債權及債務移交。按照“債隨市場移”的原則，移交市場的資產、債權及債務，以2001年10月31日財務會計決算為依據一并劃轉，并辦理完善有關手續。涉及工商行政管理機關貸款及其為貸款提供擔保的，有關金融機構要隨之對貸款或擔保手續作出相應變更，改由市場接收單位負責承擔，原合同終止履行。

（四）關于工商行政管理機關市場管理職能。市場辦管徹底脫鉤后，工商行政管理機關依法履行市場監督管理和行政執法職能，維護市場秩序。市場接收單位要履行市場物業使用和管理、市場資產經營、提供市場服務等職責。

（五）市場辦管脫鉤后，全省工商行政管理機關不再從市場收取攤位費和租賃費，因此而影響其正常的行政辦公經費，由財政部門核實，按照收支兩條線的原則，予以妥善解決。

七、七、工作要求

（一）提高認識，增強全局觀念。市場辦管脫鉤是完善國家行政執法體制、加強工商隊伍建設的重大舉措，是維護市場監管執法公正性和權威性的前提。各地、各有關部門要提高對市場辦管脫鉤重要性的認識，清除思想障礙，克服本位主義，嚴格紀律，服從和服務于大局。各級工商行政管理機關要把與所辦市場徹底脫鉤工作作為一項嚴肅的政治任務來完成，對工作不力、拖延貽誤，陽奉陰違、頂著不辦的，要予以嚴肅查處，確保市場辦管脫鉤任務如期完成。

（二）切實加強領導。市場辦管脫鉤工作要在各級政府統一領導下進行。省政府將按照國辦發［2001］83號文件的統一部署和要求，成立領導小組，負責協調和指導全省的市場辦管脫鉤工作。各市、縣政府也要成立相應的組織，加強領導，研究制定方案，加快實施，切實幫助解決市場辦管脫鉤工作中的有關問題。各級工商行政管理機關要主動向當地政府匯報工作情況，加強與有關部門的溝通；各有關部門要各負其責，相互配合，共同做好脫鉤工作。

（三）確保國有資產不流失。各級工商行政管理機關在與所辦市場徹底脫鉤中，要采取有效措施，做好資產清查、產權界定等基礎性工作，切實加強對國有資產管理，依法保護國家、集體和個人的合法權益。對在脫鉤中造成國有資產流失、甚至利用脫鉤之機以權謀私侵吞國有資產的，要堅決予以嚴肅查處。

（四）自覺維護改革、發展、穩定的大局。在市場辦管徹底脫鉤中，要保持正常的工作秩序，及時解決脫鉤工作中遇到的困難和問題，切實防止發生集體上訪、越級上訪等群體性事件，努力維護社會穩定。要通過市場辦管脫鉤，進一步加強工商行政執法機構和隊伍改革，實現職能轉變，強化監管執法，更好地發揮工商行政管理機關維護市場秩序、促進經濟發展的職能作用。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第五篇：工商行政管理機關行政指導工作規則

工商行政管理機關行政指導工作規則

第一章 總 則

第一條 為了推進和規范工商行政管理機關行政指導工作，保障工商行政管理機關在行政指導中正確履行職權，保護公民、法人和其他組織的合法權益，增強行政管理方式改革和創新成效，加快推進法治工商建設，根據國務院《全面推進依法行政實施綱要》等有關規定，制定本規則。

第二條 工商行政管理機關實施行政指導，適用本規則。法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第三條 本規則所稱行政指導，是指工商行政管理機關在其法定職權范圍內，通過建議、輔導、提醒、規勸、示范、公示、約談等非強制性方式，引導公民、法人和其他組織（以下簡稱行政相對人）自愿作出或者不作出某種行為，以實現一定行政管理目的的行為。

第四條 實施行政指導應當遵循以下基本原則：

（一）合法原則。實施行政指導必須在工商行政管理機關法定職權范圍內進行，不得違反法律、法規、規章的規定，不得與國家政策相抵觸。不得以行政指導替代依法應當做出的行政行為。

（二）自愿原則。實施行政指導應當以行政相對人自愿為前提，充分尊重其自主選擇權。不得采取或者變相采取強制性手段以及其他不利于行政相對人的行政手段強迫其接受行政指導，不得因行政相對人拒絕接受行政指導而加重行政處罰。

（三）公平原則。實施行政指導應當公平、公正地對待行政相對人，不得偏袒徇私。

（四）公開原則。除依法應當保密的以外，實施行政指導應當公開進行。

（五）合理原則。實施行政指導應當根據行政目的和行政相對人的具體情況，選擇合理適當的行政指導方案、方式。

（六）效率原則。實施行政指導應當注重降低行政成本、提高效能，為行政相對人提供高效、便捷的指導服務。

第五條 工商行政管理機關實施行政指導，不得為單位和個人謀取不正當利益。

第二章

實施主體與適用范圍

第六條 工商行政管理機關在本行政區域內實施行政指導。

第七條 各級工商行政管理機關應當建立健全行政指導工作的領導機構。綜合部門負責行政指導工作的組織協調、監督檢查、績效考核等工作。相關業務部門負責行政指導工作的業務指導及具體實施。基層隊、所（分局）負責行政指導工作的具體事項。

第八條 行政指導主要適用于以下情形：

（一）依據工商行政管理職能，在工商行政管理業務、信息等方面幫助行政相對人，促進其事業發展的；

（二）指導幫助行政相對人完善經營管理行為，預防或者避免行政相對人違反工商行政管理法律、法規、規章行為發生的；

（三）法律法規賦予工商行政管理機關監管職責，但未明確監管措施和手段的；

（四）其他工商行政管理機關可以實施行政指導的情形。

第三章 實施程序

第一節

一般程序

第九條 行政指導可以依職權主動實施，也可以依行政相對人的申請實施。

對依申請實施的行政指導，行政相對人要求撤回或者變更申請的，工商行政管理機關應當準許。

第十條 工商行政管理機關履行職責中，認為有必要主動實施行政指導的，應當告知行政相對人有關行政指導的目的、內容、理由、依據、實施人員等事項。需要行政相對人事先做相應準備的，應當提前告知行政相對人。

第十一條 工商行政管理機關收到行政相對人提交的行政指導書面申請后，可以根據下列情形分別作出處理：

（一）申請事項屬于工商行政管理機關法定職權范圍的，予以受理；

（二）申請事項不屬于工商行政管理機關法定職權范圍的，不予受理，并說明理由；

（三）其他不適合工商行政管理機關實施行政指導的申請事項，不予受理，并說明理由。

第十二條 工商行政管理機關可以根據不同的行政指導對象和行政指導事項，采取適當的行政指導方式，也可以針對特定對象、特定行業或者特定行為綜合運用多種方式進行行政指導。

實施行政指導可以采取以下方式：

（一）建議。為規范行政相對人行為，就工商行政管理相關問題向行政相對人提出引導性、傾向性意見；

（二）輔導。為行政相對人提供與工商行政管理業務相關的幫助和支持；

（三）提醒。就行政相對人容易疏忽的工商行政管理相關事項進行提示；

（四）規勸。就容易發生或者可能發生的違法行為對行政相對人進行預警或者勸告；

（五）示范。通過推薦、評價、展示等方式，引導行政相對人合法、規范經營；

（六）公示。對工商行政管理工作中制作或者獲取的相關信息進行收集、整理、分析，并依法向社會公眾公開，為行政相對人提供有引導性的參考；

（七）約談。召集行政相對人，就工商行政管理事項通過約見溝通、學習講評等方式，引導行政相對人合法、規范經營；

（八）其他不違背法律、法規、規章規定的行政指導方式。

第十三條 實施行政指導可以采取書面形式，制發行政指導意見書等相關文書。

行政指導文書應當載明行政指導的目的、內容、時間、行政指導對象和實施人員等基本事項，并及時送達行政相對人。

第十四條 實施行政指導應當告知行政相對人有自主選擇的權利，行政相對人可以自主決定是否需要接受行政指導。

第十五條 有下列情形之一的，應當終止行政指導：

（一）行政相對人明確表示拒絕行政指導、撤回申請或者要求停止行政指導的；

（二）作為行政指導對象的自然人死亡的，或者作為行政指導對象的法人或者其他組織終止的；

（三）實施行政指導時的法律依據或者政策依據已經發生變化，繼續實施行政指導將違反現行法律、法規、規章的規定，或者與國家政策相抵觸，或者將損害他人合法權益、社會公共利益的；

（四）其他需要終止行政指導的情形。

第十六條 行政指導實施完成或者終止后，工商行政管理機關應當將行政指導文書、相關批準文件及記錄文書、證據材料等及時收集、整理、立卷歸檔。

第二節

簡易程序

第十七條 有下列情形之一的，工商行政管理機關可以直接采取口頭形式或者電話、短信、電子郵件、發放材料等簡便形式實施行政指導：

（一）在辦理各類行政許可、審批、咨詢等日常業務過程中，當場解答行政相對人對有關事項的疑問，引導行政相對人正確辦理工商行政管理有關事務；

（二）在現場檢查中，當場針對行政相對人經營活動中的違法傾向進行預警或者勸告；

（三）在現場檢查中，當場發放工商行政管理宣傳資料，推薦示范文本，引導行政相對人合法、規范經營；

（四）其他行政指導事項簡單、影響較小、時效性要求較強的情形。

第十八條 工商行政管理機關應當以簡易記錄或者定期統計方式記載實施行政指導的基本情況。

第三節

特別程序

第十九條 工商行政管理機關實施可能影響社會公共利益或者某一特定行業發展以及可能產生其他重大影響的行政指導，除適用一般程序外，還應當遵守本節規定。

第二十條 工商行政管理機關實施重大行政指導，應當對實施該行政指導的必要性、合法性、可行性等進行分析，并經工商行政管理機關負責人或者行政指導工作領導機構批準。

第二十一條 工商行政管理機關實施重大行政指導前，可以采取審議會、座談會、聽證會、專家論證會等方式，廣泛聽取行政相對人、專家、相關部門、利害關系人的意見。

第二十二條 工商行政管理機關應當加強對行政指導的效能分析，構建科學、合理的評估體系，建立重大行政指導評估制度。根據實際需要，可以采取問卷調查、實地考察、委托第三方評估等適當方法，對重大行政指導的目標實現情況以及行政指導的質量和效果等進行評估，為相關行政指導提供參考依據。

第四章 監督檢查

第二十三條 工商行政管理機關應當建立健全行政指導監督檢查制度，對本機關和下級工商行政管理機關實施的行政指導進行監督檢查。

第二十四條 工商行政管理機關進行行政指導監督檢查的主要內容：

（一）實施行政指導是否超越法定職權范圍；

（二）實施行政指導是否違反法律、法規、規章的規定，是否與國家政策相抵觸；

（三）實施行政指導行為是否謀取不正當利益；

（四）其他需要監督檢查的內容。

第二十五條 工商行政管理機關在監督檢查過程中發現行政指導行為違法或者不當的，應當予以糾正。工商行政管理機關及其實施人員在實施行政指導過程中有濫用職權等違法行為的，應當依照相關法律法規的規定予以處理。

第二十六條 工商行政管理機關應當建立健全行政指導激勵機制，加強對行政指導的績效考核評價。對典型的行政指導事例及時總結推廣，對成績顯著的單位和個人給予表彰獎勵。

第五章 附 則

第二十七條

省級以下（含省級）工商行政管理局可以根據本轄區的實際情況，制定相應的實施細則和行政指導文書。

第二十八條

本規則自2013年3月1日起施行。