第一篇：xx地區工商行政管理機關行政許可監督管理

xx地區工商行政管理機關行政許可

監督管理暫行規定

第一條 為了進一步加強工商行政管理機關對公民、法人或者其他組織從事相關行政許可事項的活動實施有效監督，規范市場經濟秩序，促進市場信用體系建設，根據《中華人民共和國行政許可法》、《中華人民共和國行政處罰法》等有關規定，結合實際，制定本規定。

第二條 本規定適用于全地區各級工商行政管理機關及其派出機構（以下簡稱“工商機關”）對轄區內從事相關行政許可事項的公民、法人或者其他組織進行監督管理的活動。

第三條 本規定所稱行政許可監督管理，是指工商機關依據法定職權，對轄區內從事相關行政許可事項的活動進行檢查、指導，對不當或違法的生產經營活動予以糾正，引導其規范生產經營的行為。

第四條 工商機關依據《中華人民共和國行政許可法》、《無照經營查處取締辦法》等有關法律、法規、規章及本規定的規定，按照屬地管轄的原則，對轄區內的公民、法人或者其他組織從事有關行政許可事項的活動實施監督管理。

第五條 工商機關實施監督管理，應當依法、公平、公正地查處違法生產經營行為，積極推行行政指導，采用查處與引導相結合、處罰與教育相結合的方法，引導轄區內從事生產經營活動的公民、法人或者其他組織規范開展生產經營活動。

第六條工商機關對被許可人從事行政許可事項活動進行監督管理應當依法實施，不得妨礙被許可人正常的生產經

營活動。

第七條 工商機關可以采取日常巡查、專項執法檢查、個案調查、定期或者不定期回訪等方式對被許可人從事相關行政許可事項的活動實施監督管理。

第八條工商機關對轄區內被許可人實施監督檢查，可以采取下列措施：

（一）依法對被許可人生產經營的商品進行抽樣檢查、檢驗、檢測；

（二）依法檢查被許可人的生產經營場所；

（三）依法查閱或者要求被許可人提供有關材料；

（四）法律、法規、規章規定的其他措施。

工商機關依法對被許可人從事行政許可事項的活動進行監督檢查時，應當及時記錄監督檢查的情況和處理結果，并由監督檢查人員簽字后歸檔。

第九條 工商機關實施監督管理應當建立必要制度，積極推行行政指導，通過宣傳、教育、培訓，行業自律，生產經營者自律，社會輿論監督等方式，建立、完善生產經營者自律自糾機制，引導轄區內從事生產經營活動的公民、法人或者其他組織守法生產經營，提高監督管理的有效性。

第十條工商機關應當改革、完善年檢、驗照制度，通過企業年度檢驗、個體工商戶年度驗照等方式，核查反映被許可人從事行政許可事項活動情況的有關材料，實施監督檢查。

第十一條工商機關應當建立、完善屬地管轄巡查制度，規定監督管理的目標、責任，明確巡查的任務、項目、方法及對有關情況的處理程序與要求。對巡查中發現的違法行為，屬上級或者其他機關管轄的，應當及時上報并移交管轄

機關處理；屬應當上報批準方可處理的，應當上報批準后處理。

工商機關實施巡查工作的情況，應當按規定記錄并歸檔。第十二條工商機關應當按照xx地區工商行政管理系統開展信用體系建設的有關規定及《誠信記錄管理辦法》，加強對轄區內的被許可人的市場準入、生產經營和市場退出等行為的監督管理。并按照被許可人的信用狀況實施信用等級分類，建立激勵、扶持誠實守信企業和處罰、制裁失信企業的分級監督管理機制。

第十三條 工商機關應當建立、完善轄區內的被許可人基本信息數據庫，及時、準確、完整地建立經濟戶口檔案，并推行被許可人信用信息征集、評價、披露制度，加強信用教育，營造良好信用環境。

第十四條 被許可人在作出行政許可決定的行政機關管轄區域外違法從事行政許可事項活動，工商機關依法對其行政處罰的，應當在作出行政處罰決定后十個工作日內，將行政許可監督檢查抄告函連同行政處罰決定書抄告作出行政許可決定的行政機關。

前款規定的情形，依法不予或者免予行政處罰的，工商機關應當在處理后十個工作日內，將行政許可監督檢查抄告函抄告作出行政許可決定的行政機關。

第十五條 行政許可監督檢查抄告函應當包括以下內容：

（一）抄告機關名稱、地址、聯系方式；

（二）被抄告機關名稱；

（三）被許可人基本情況；

（四）主要違法行為；

（五）處理或者行政處罰情況；

（六）抄告時間和抄告機關。

行政許可監督檢查抄告函應當加蓋抄告機關印章。第十六條 抄告機關可以采取直接或者郵寄的方式將行政許可監督檢查抄告函送達作出行政許可決定的行政機關，由被抄告機關在送達回證上注明送達時間并加蓋公章。也可以委托被送達機關所在地工商機關送達。無法送達的，抄告機關應當記錄在案。

行政許可監督檢查抄告函及送達情況應當歸入經濟戶口檔案。

第十七條 任何個人和組織有權向工商機關舉報被許可人的違法行為。工商機關應當及時核實本轄區范圍內的舉報件，并依法進行處理。

第十八條 工商機關接到舉報，應當按照以下程序處理：

（一）對舉報件及時進行登記和編號；

（二）經核實，屬于本機關管轄的，依法調查處理；不屬于本機關管轄的，應當在接到舉報之日起五個工作日內轉送有關機關；無法轉送的，應當記錄在案；

（三）舉報件處理完畢，工商機關應當將舉報材料與處理結果歸入經濟戶口檔案。

第十九條 行政許可申請人隱瞞有關情況或者提供虛假材料申請行政許可的，工商機關不予受理或者不予行政許可，并給予警告；行政許可申請屬于直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全事項的，工商機關應當記錄在案，并對申請人在一年內再次申請該行政許可的，不予受理或者不予行政許可。

第二十條 被許可人以欺騙、賄賂等不正當手段取得行

政許可的，工商機關應當依法撤銷行政許可，并給予行政處罰。涉嫌犯罪的，依法移送司法機關。取得的行政許可屬于直接關系公共安全、人身健康、生命財產安全事項的，工商機關應當記錄在案，并對被許可人在三年內再次申請該行政許可的，不予受理或者不予行政許可。

第二十一條 有下列情形之一的，工商機關應當依法辦理有關行政許可的注銷手續：

（一）行政許可有效期屆滿未延續的；

（二）法人或者其他組織依法終止的；

（三）行政許可依法被撤銷、撤回，或者行政許可證件依法被吊銷的；

（四）因不可抗力導致行政許可事項無法實施的；

（五）法律、法規規定的應當注銷行政許可的其他情形。第二十二條 工商機關及其工作人員實施監督管理，不得有以下行為：

（一）無法定依據處罰、收費；

（二）實施收費、罰款或者扣押物品不出具有效票據或者文書；

（三）索要、收受被許可人的錢物和參加、接受可能影響公正執行公務的宴請以及各種消費娛樂活動；

（四）野蠻執法或刁難、報復被許可人；

（五）酒后執法；

（六）以監督管理為由謀取其他不當利益。

違反前款規定，視情節予以組織處理或紀律處分、直至開除；涉嫌犯罪的，依法移送司法機關處理。

第二十三條本規定由xx地區工商行政管理局負責解釋。

第二十四條本規定自2004年7月1日起施行。

第二篇：四川省工商行政管理機關

四川省工商行政管理機關 行政處罰自由裁量權實施辦法

第一條 為進一步促進全省各級工商行政管理機關依法實施行政處罰工作制度化、規范化、標準化，嚴格規范行政處罰自由裁量權的行使，維護公民、法人及其他組織的合法權益，根據《中華人民共和國行政處罰法》、國務院《全面推進依法行政實施綱要》、國家工商總局《關于工商行政管理機關正確行使行政處罰自由裁量權的指導意見》、省政府《四川省規范行政處罰自由裁量權的規定》的有關規定，結合我省工商行政管理工作實際，制定本辦法。

第二條 全省工商行政管理機關在行使行政處罰自由裁量權時適用本辦法。本辦法所指行政處罰自由裁量權是指工商行政管理機關根據法律、法規、規章所規定的行政處罰行為、種類和幅度，綜合考慮違法情節、違法手段、主觀故意、社會危害后果等因素對違法行為作出行政處罰時自由裁量的權限。

第三條 適用行政處罰自由裁量權，應當遵循公平、公正、公開、過罰相當和處罰與教育相結合、程序正當、綜合裁量的原則，確保行使行政處罰自由裁量權的合法性和合理性。

同一機關對于違法主體、性質、情節、危害后果等相同或相似的案件，在實施行政處罰時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當相同或相近。

第四條 同一違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則:

（一）上位法優于下位法。

（二）后法優于前法。

（三）特別法優于普通法。同一違法事實違反了不同法律規范，同等級不同的法律規范規定的處罰種類不同，可以根據情況適用一種法律規范給予處罰。

第五條 依據法律、法規、規章設定的處罰種類、處罰幅度，結合當事人違法情節和危害結果的輕重，可將處罰分為不予處罰、減輕處罰、從輕處罰、一般處罰和從重處罰五個檔次。

不予處罰是指對本辦法第六條規定的情形不給予行政處罰。

減輕處罰是指在法定處罰種類以外和行政處罰的法定最低限度以下進行的處罰，減輕幅度原則上不能低于法定處罰幅度下限數額的50％。

從輕處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內，適用較輕的種類或者選擇法定幅度中較低的部分予以處罰，單處罰款的幅度為法定自由裁量最低處罰額度以上最高處罰額度的30％（含本比例）以下。有底數的另加底數。

從重處罰是指在行政處罰的法定種類和法定幅度內適用較重的種類，或者選擇法定幅度中較高的部分、多種罰種并用實施處罰，其罰款的幅度為法定自由裁量最高處罰額度的70％（不含本比例）以上。有底數的另加底數。一般處罰是指介于從輕與從重處罰之間的處罰。

法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或并處的，可以選擇適用；對規定應當并處或應當先沒收違法生產、銷售的產品（商品）或違法所得再作其他處罰的，可以在減輕處罰時不進行并處或只沒收違法生產、銷售的產品（商品）或違法所得而不罰款。

第六條 有證據證明當事人有下列情形之一的，不予行政處罰：

（一）違法行為人實施違法預備尚未造成危害后果的。

（二）一般違法行為人主動投案并有重大立功表現的。

（三）違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的。

（四）違法行為在兩年內未被發現的，但法律另有規定的除外。

（五）不滿十四周歲的人有違法行為的。

（六）法律、法規、規章規定的其他應當不予處罰的情形。

第七條 對下列違法情節輕微未及時糾正，但未造成危害后果的首次違法行為，應本著教育為主、處罰為輔的原則，可以先對其發出限期改正通知書，督促限期改正違法行為；逾期未改正，再依法予以行政處罰:

（一）個體工商戶

1、以謀生為目的的下崗職工、返鄉農民工、失業人員、無業人員的違法行為。

2、擅自改變經營者姓名、經營地址，從行為發生之日起至被查獲之日未滿3個月的。

3、超范圍經營，從頒發營業執照之日起至被查獲之日未滿3個月且經營的項目為國家已經放開經營不涉及國家行政許可的。

4、個體工商戶逾期未辦理驗照手續且有正當理由的。

5、個體工商戶未將營業執照置于營業場所醒目位置的。

（二）企業

1、擅自改變企業名稱，從行為發生之日起至被查獲之日未滿3個月的。

2、企業使用的名稱不規范但對他人企業名稱不構成誤導或損害的。

3、合伙企業未在其名稱中標明“普通合伙”、“特殊普通合伙”或者“有限合伙”字樣的。

4、不屬于國家限制、禁止、行政許可項目的超范圍經營行為，且情節輕微，未造成危害后果的。

5、未將營業執照置于住所或者營業場所醒目位置的。

6、使用注冊商標不規范但未發生實質性變化并未構成侵權的。

7、其他依法應當先責令限期改正的情形。

第八條 當事人有下列情形之一的，應當依法減輕行政處罰：

（一）企業為擺脫困境而發生的、沒有造成危害后果的違法行為。

（二）殘疾人的一般性違法行為。

（三）違法行為人主動中止違法行為,沒有造成危害后果的。

（四）主動消除或者減輕違法行為危害后果的。

（五）受他人脅迫有違法行為的。

（六）配合行政機關查處違法行為有立功表現的。

（七）當事人已滿十四周歲但不滿十八周歲的。

（八）其他法律法規規定應當減輕處罰的行為。

第九條 當事人有下列情形之一的，應當依法從輕行政處罰：

（一）擅自印制、銷售合同示范文本，經責令能夠及時糾正的。

（二）利用自身經營場地開展自我宣傳推銷產品，在廣告用語方面用詞不當，但屬于非蓄意虛假宣傳的一般違法行為。

（三）銷售者銷售《產品質量法》第四十九條至第五十三條規定禁止銷售的產品，有充分證據證明其不知道該產品為禁止銷售的產品并如實說明其進貨來源的。

（四）與上述行為類似、無違法故意、未造成嚴重危害后果的一般性違法行為。

（五）其他法律法規規定應當從輕處罰的違法行為。

第十條 當事人有下列情形之一的，應當依法從重處罰：

（一）制售假冒偽劣商品，損害合法生產者、經營者和消費者合法權益的違法行為。

（二）違反《食品安全法》的違法行為。

（三）坑農害農的違法行為。

（四）危及人體健康、生命安全和財產安全的違法行為。

（五）嚴重欺詐消費者的違法行為。

（六）偽造合同或盜用、假冒他人名義簽訂合同及其他利用合同欺詐對方當事人騙取財物的違法行為。

（七）中介機構故意出具虛假證明材料，騙取工商行政管理機關注冊登記的違法行為。

（八）公用企業不正當競爭造成嚴重后果的違法行為。

（九）屬于國家限制、禁止、行政許可項目的超范圍經營行為和無照經營行為。

（十）發布虛假藥品、醫療、化妝品、保健食品、美容服務、招工招聘等造成嚴重后果的違法廣告行為。

（十一）侵犯名優產品企業、重點企業的注冊商標專用權的違法行為，特別是侵犯馳名商標、著名商標專用權的違法行為。

（十二）妨礙、逃避或者抗拒檢查的。

（十三）擅自轉移、銷售已被采取行政強制措施物品的。

（十四）相同違法行為被處罰后再次違法的。

（十五）在共同違法行為中起主要作用的。

（十六）屬于最高人民檢察院、公安部關于經濟犯罪案件追訴范圍尚未構成犯罪的違法行為。

雖不屬上述行為，但性質惡劣，情節嚴重，造成嚴重后果或嚴重社會負面影響的。違法行為涉嫌構成犯罪的,應當移送司法機關。

第十一條 行使行政處罰自由裁量權的，必須在案件調查終結報告中明確表述確定處罰幅度的酌定情節并隨卷附相關證明材料。

行使行政處罰自由裁量權擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的，應當在行政處罰告知中告知擬不予處罰、減輕、從輕、從重處罰的事實、理由和依據，當事人有權進行陳述和申辯。

第十二條 法制機構在核審案件時，對處罰的自由裁量部分應當加強審查力度，核審機構認為辦案機構行使自由裁量權不當的，應當建議辦案機構進行調整。

第十三條 各級工商行政管理機關在自由裁量權范圍內經過聽證作出行政處罰的，或者對具有本辦法第十條規定的情形決定從重處罰且處罰金額較大的，應當通過局案件審批委員會研究決定，并在實施處罰決定之日起15日內將處罰決定書和必要的說明材料抄報本級政府法制部門和上一級工商行政管理機關備案。具體數額由市、州、縣（區）工商行政管理局確定。

減輕行政處罰幅度未低于法定處罰幅度下限數額的50％且減輕數額較小的，由局長（或分管副局長）決定。減輕行政處罰幅度低于法定自由裁量幅度下限數額的50％和減輕數額較大的，應當通過局案件審批委員會研究決定，具體數額由市、州、縣（區）工商行政管理局確定。

第十四條 辦案單位違反本辦法規定實施行政處罰，當事人申請行政復議的，復議機關應當依照本辦法規定予以糾正，或者依據《行政復議法實施條例》第五十條的規定進行調解。

第十五條 上級機關發現下級機關自由裁量權行使不當的，應當實施行政執法監督。

第十六條 各級工商行政管理機關要將規范行使行政處罰自由裁量權的情況,作為行政執法案卷評查的重要內容,納入本部門依法行政考核。

第十七條 本辦法由四川省工商行政管理局負責解釋。第十八條 本辦法自發文之日起施行。川工商辦[2007]253號文件印發的《四川省工商行政管理機關行政處罰自由裁量權實施辦法（試行）》同時廢止。

第三篇：工商行政管理機關如何依法行政

工商行政管理機關如何依法行政

依法行政就是在執法過程中要做到有法可依、有法必依、執法必嚴、違法必究。基本原則是法治、公正、公開、效能以及程序正當，其中法治是重中之重。由于行政權在國家政治生活中占據主導地位，因此，法治的意義更多地體現在對行政權的規范、約束及監督方面。這就要求行政主體必須按照法定權限、法定方式、法定程序來行使職能；控制濫用自由裁量權；確立并承擔法律及道義責任；維護并保障公民權益等。工商行政管理部門肩負著市場監管和行政執法的重任，每天都要面對廣大人民群眾所關心的經濟發展、食品安全、消費維權、打假售假等問題，是否能夠解決各利益主體之間的矛盾，維護廣大老百姓的利益，是構建和諧工商依法行政的重點，也是法制保障的核心內容。為此，我局在依法行政方面的主要做法是：

(一)依法確定行政執法的主體資格。嚴格按照法律法規關于執法主體資格的規定，確定合法有效的執法主體，確保行政主體合法，尤其是明確基層工商行政管理機關作為執法主體所擁有的執法權限，因為基層工商行政管理機關處在行政執法的最前線，直接面對錯綜復雜的經濟問題和廣大人民群眾的利益，必須嚴格把好主體執法資格的第一關，明確執法責任，完善執法程序，規范執法行為。建立執法人員考核制，實現持證上崗。完善執法人員定期培訓制，通過崗位練兵等活動，提高現代經濟社會執法者的業務素質和執法能力。強化廉潔自律，通過簽訂黨風廉政責任狀、經常性開展反腐倡廉教育、嚴格追究責任等方法，提高執法者依法行政、秉公執法意識。

(二)強力規范執法辦案行為。程序合法性和正義性，不僅是一個法律制度有效運行的保障，也是實現法律價值及構建和諧工商的重要檢驗標準。強化辦案工作制度就是將執法程序化落實到制度中的重要方式。一是規范辦案文書，逐步推行說理性行政處罰決定書，增強程序說理、事實說理、證據說理、法律說理、陳述申辯說理、救濟風險說理、文書格式應用，最大限度使案件說理清楚，法律適用，說理明確，情理說理到位，從而提高辦案的正規化、系統化；通過規范綜合辦案程序、整合辦案信息、強化辦案指導等方式，將案件的立案、審案、結案三個環節納入規章和制度規范的范疇。二是規范處罰告知和聽證告知程序，通過工商專門法制機構監督和提高當事人法律意識等方式，將處罰告知和聽證告知程序制度化，從而確保當事人的合法權益得到行使。三是實行“三級九檔”。所謂“三級九檔”，就是根據相關法律法規關于行政處罰幅度的規定，將每一種違法行為分為“甲、乙、丙”3個級別，每一級別又分為“A、B、C”3個檔次。其中，“級”是在法定處罰幅度內，按違法行為是否惡劣、危害后果經重程度進行劃分，甲級是從重處罰，乙級是一般處罰，丙級是從輕或減輕處罰；“檔”是按違法行為涉案金額的大小劃分。如《反不正當競爭法》規定的違法行為“檔”的劃分標準：在甲級涉案金額50萬元以上，乙級、丙級20萬元以上的定為“A”檔；在甲級涉案金額20-50萬元以上，乙級、丙級5-20萬元以上的定為“B”檔；在甲級涉案金額20萬元以下，乙級、丙級5萬元以下的定為“C”檔。在具體操作中，嚴格做到“兩個無一例外”，即所有案件都必須錄入“案管系統”，所有案件都必須適用“三級九檔”。“案管系統”軟件平臺的運用和“三級九檔”裁量意見的適用，使工商部門的執法辦案程序更加規范、定性更加準確、裁量更加公正。

(三)積極探索柔性執法方式。執法的根本目的在于維護秩序安定，而非是為懲治而執法。執法行為的最優效果，當屬社會呈現出公眾廣泛認同并自覺愿意接受的局面，使法治成為公眾的信仰。柔性執法與嚴格執法是相輔相成的關系，是執法方式和執法原則的辯證法。所謂水亦軟之，卻足以穿石。在現實經濟生活中，工商面對存在大量游離于法律法規監管空間之外的經濟現象和問題。這就需要依據現有法律法規，運用非強制性和靈活性的方式來指導解決這些問題。其中，行政指導制度就是其中的代表。通過完善對行政相對人示范教導、行為預警、行為告誡和幫扶獎勵等制度，來監控和指導市場主體準入或退出及運行過程，促使其自覺調整行為，及時改正違法行為或將違法行為消滅在萌發狀態，起到防患于未然和防微杜漸的作用。如，對于新生無照經營戶，工商部門的做法是先發出催辦通知書責令當事人限期辦理相關證照，到期后若仍未取得證照則予以查處，對于涉及食品安全、存在重大隱患的將予以取締。再如，在查辦案件時，工商部門堅持把好兩個原則，即將查處與引導相結合、處罰與教育相結合，做到教育為先、重在糾正、苗頭預警、輕違告誡、重違嚴懲；認真落實工商行政指導制，做到事前預警告誡、事中糾正制止、事后規范教育；嚴格區分三類主體，對經營規模小、流動性大的生計型違法主體，積極幫扶其走上合法經營軌道，對存在守法經營主觀愿望的營利型違法主體，督促引導其合法經營，對明知故犯、屢教不改、危害性大的暴利型、高污染違法主體，堅決予以取締。（四)牢固樹立服務發展理念。工商機關和工商人員在執法中必須積極為行政相對人提供誠信服務，把行政相對人作為服務的對象，在服務中實現執法，在執法中體現服務。只有在執法中落實服務意識，才能實現工商執法的正義和公平，體現執法的價值，減少復議及上訪的比率，維護執法體系的和諧。在當前金融危機形勢下，我局在開展監督檢查和查辦經濟違法違章案件過程中，高度重視依紀依法、妥善處理涉及企業的每一個經濟案件，注意充分有效地發揮行政指導作用，依法維護企業的合法權益，嚴格區分經濟糾紛與經濟欺詐的界限、企業依法融資與非法吸收公眾存款的界限、工作失誤與故意違紀違法的界限，避免造成個別問題擴大化、單一問題復雜化，避免因執紀執法不當給企業生存發展造成負面影響。

（五）切實建立考評督查機制。以內部監督為重點，進一步加強執法監督，同時自覺接受社會各界監督，為依法行政提供監督保證。一是推行“案審制度”。成立由局領導班子、紀檢組、監察室、法制股負責人組成的案審領導小組，對于一些在法律法規適用方面有爭議的案件，組織領導小組成員及案件主辦人召開專題案審會議。通過案件主辦人匯報案情、分析爭議焦點，法制部門提交建議，案審領導小組成員交流探討，研究制定最合法公正的定性和處罰辦法。二是推行“案評制度”。組織法制部門定期開展案件質量評析工作，對各階段所辦理的案件進行逐一認真核查，查找存在的問題，并反饋相關部門督促整改。三是推行“電子監察”。電子監察，即紀檢監察人員通過登錄“案管系統”，對執法辦案過程進行全程監督檢查，督查糾正執法辦案過程中不規范的行為。紀檢監察人員適時登錄“案管系統”，從案件的立案調查，到案件的辦結，全程進行跟蹤監察，發現問題及時要求相關辦案部門和責任人落實整改。聯合公平消保、法制等部門，將電子監察工作與案審、案件評析等相關工作相結合，充分發揮監察合力，提高發現問題和解決問題的效能。三是推行“雙述雙評”。“雙述雙評”，即基層工商所長、指導員、副所長向行評代表、黨風廉政監督員以及監管服務對象代表述職述廉，聽取他們的評議，全面客觀地了解自身在執法辦案和服務發展中存在的問題和不足，從而改進方法，調整思路，不斷提升服務監管水平。“雙述雙評”活動，開辟了一個執法效能的交流平臺。通過這一平臺，能更加廣泛、詳實地了解到社會各界對執法辦案部門的期待和要求，加快了行政執法的制度化、規范化、程序化和法制化進程，促進了市場秩序的和諧穩定。

第四篇：安徽省工商行政管理機關

安徽省工商行政管理機關

行政處罰自由裁量權適用規則（試行）

（修訂）

第一條為了保證安徽省工商行政管理機關在實施行政處罰時公平、公正、合理地行使裁量權，促進依法行政，根據《中華人民共和國行政處罰法》、《工商行政管理機關行政處罰程序規定》等法律、法規和規章的有關規定，結合本省實際，制定本規則。

第二條本省各級工商行政管理機關及其派出機構實施行政處罰，適用本規則。

第三條本規則所稱行政處罰自由裁量權，是指工商行政管理機關查處違法行為時，依據法律、法規和規章所規定的行政處罰行為、種類和幅度，根據立法目的、違法案件的具體事實、性質、情節、社會危害程度、當事人主觀過錯以及公平公正原則，在職權范圍內自行判斷、自行決定對行政相對人是否處罰以及如何處罰的權限。

第四條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循過罰相當原則。

實施行政處罰必須以事實為依據，以法律為準繩，在行使自由裁量權時應當考慮違法行為的事實、性質、情節以及社會危害程度等，作出的行政處罰要與違法行為相當。

第五條適用行政處罰自由裁量權，應當基于正當目的，遵循公平、公正原則。

同一辦案機關對于性質相同、情節相近、危害后果基本相當、違法主體同類的案件，在實施行政處罰行使自由裁量權時，適用的法律依據、處罰種類及處罰幅度應當基本相同。

第六條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循公開透明原則，及時告知當事人行政處罰的事實、理由、依據、證據、自由裁量的幅度等內容。

第七條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循教育與處罰相結合原則。

對情節輕微的違法行為以教育為主、處罰為輔。

第八條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循程序正當原則，嚴格遵守行政處罰的法定程序。

第九條適用行政處罰自由裁量權，應當遵循綜合裁量原則。

全面分析違法行為的主體、客體、主觀方面、客觀方面等因素，應用邏輯、公理、常理和經驗，對違法行為是否處罰以及處罰的種類和幅度進行判斷，并作出相應的處理決定。

第十條法律、法規、規章規定的處罰種類可以單處或可以并處的，可以選擇適用。規定應當并處的，不得選擇適用。

法律、法規規定應當沒收違法（非法）所得，再作其他處罰的，不得選擇適用。第十一條同一違法行為違反了不同法律規范的，在適用法律、法規、規章時應當遵循下列原則：

（一）優先適用效力高的法律規范；

（二）法律規范效力相同時，優先適用屬于特別規定的法律規范；

（三）法律規范效力相同且都不屬于特別規定的，優先適用生效時間在后的法律規范。第十二條當事人有下列情形之一的，應當依法不予行政處罰：

(一)不滿十四周歲的人有違法行為的；

(二)精神病人在不能辨認或者不能控制自己行為時有違法行為的；

(三)違法行為輕微并及時糾正，沒有造成危害后果的；

(四)除法律另有規定的外，違法行為在二年內未被發現的。

不予行政處罰，是指在某些法定的特殊情況下，行政機關依法對特定違法行為不給予行政處罰。

第十三條當事人有下列情形之一的，應當依法從輕或者減輕行政處罰：

(一)已滿十四周歲不滿十八周歲的人有違法行為的；

(二)主動消除或者減輕違法行為危害后果的；

(三)受他人脅迫有違法行為的；

(四)配合行政機關查處違法行為有立功表現的；

(五)其他依法從輕或者減輕行政處罰的。

從輕行政處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較輕的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較低限度予以處罰。在實施罰款時，選擇最低限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最低限達30％部分處罰，視為從輕行政處罰。

減輕行政處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的一種或幾種處罰種類之外選擇更輕的處罰種類或在一種行政處罰種類允許的幅度最低限以下予以處罰。

第十四條當事人有下列

（一）至

（六）項所列目規定的情形之一的，應當依法從重行政處罰：

(一)違法主體：

1、在共同違法行為中起主要作用的；

2、國家工作人員利用職務便利從事違法行為的。

(二)違法客體：

1、侵害人身健康、生命安全、公共安全的；

2、危害社會穩定的；

3、破壞自然資源等環境保護的；

4、屬于黨和國家方針、政策規定的階段性工作重點的；

5、同一違法行為侵犯兩個以上工商行政管理法律規范保護客體的。

(三)違法主觀方面：

1、兩次以上實施同一違法行為的；

2、經告誡、勸阻后繼續實施違法行為的；

3、因同一違法行為被行政處罰后而再次實施的；

4、惡意串通侵犯他人合法權益的；

5、脅迫、誘騙或者教唆他人違法的。

(四)違法客觀方面：

1、違法手段惡劣的；

2、妨礙、逃避或者抗拒檢查的；

3、拒不提供相關證明材料的；

4、圍攻或者煽動他人圍攻執法人員的；

5、擅自轉移已被采取行政強制措施物品的；

6、作虛假陳述的；

7、銷毀或者篡改有關證據材料的；

8、對證人、舉報人打擊報復的；

9、利用自然災害、疾病流行等突發事件實施違法行為的。

(五)社會危害后果：

1、對人身健康、生命安全、公共安全、社會安定、環境保護等造成嚴重危害后果的；

2、嚴重擾亂市場經濟秩序的；

3、嚴重侵害消費者權益的；

4、群眾舉報或者消費者投訴三起以上、查證屬實的；

5、違法經營引起群訪的；

6、違法數額較大的。

(六)法律、法規、規章規定的其他應當從重行政處罰情形的。

從重行政處罰，是指行政機關根據違法行為的具體情節，對該違法行為在依法可能受到的幾種處罰種類中選擇較重的處罰種類，或在一種行政處罰種類允許的幅度內選擇較高限度予以處罰。在實施罰款時，選擇最高限處罰，或在從法定最低限到最高限的幅度中，選擇接近最高限達30％部分處罰，視為從重行政處罰。

第十五條辦案機構調查取證時要收集當事人是否具有不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰情節的證據；在案件調查終結報告中，擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，要說明理由并附規范性依據和相應的證據材料。

辦案機構建議不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的，法制機

構要審查是否說明理由并附有相關的證據材料；如未說明理由并附相應的證據材料，或者相應的證據材料不足，退回辦案機構補正，或者建議辦案機構改變處罰建議；辦案機構不予補正或者不改變處罰建議的，法制機構不同意辦案機構處罰建議。

擬不予行政處罰、減輕行政處罰、從輕行政處罰、從重行政處罰的情節相互沖突，或者辦案機構和法制機構意見不一致的案件，辦案機構應當提交局長辦公會議討論決定；擬處吊銷營業執照、責令停產停業、10萬元以上罰款、沒收違法所得數額或者違法財物價值10萬元以上的案件，以及擬不予行政處罰、減輕行政處罰的案件，辦案機構應當提交局長辦公會議討論決定。

第十六條 辦案機關應當在送達《行政處罰告知書》或者《聽證告知書》時，一并告知自由裁量的理由和依據，并認真聽取當事人的意見。

辦案機關在作出的行政處罰決定書中，應將自由裁量的情況進行表述。

第十七條 當事人的違法行為涉嫌構成刑事犯罪的，應當依法移送司法機關。

第十八條 辦案機關應當定期對本機關作出的行政處罰案件進行復查，發現自由裁量權行使不當的，應當主動糾正。

辦案機關的上級機關應當不定期對其行政處罰自由裁量權行使情況進行檢查，發現自由裁量權行使不當的，責令糾正或者直接予以糾正。

各級工商行政管理機關在行政執法檢查中發現自由裁量權行使不當的，應當糾正并予以通報。

第十九條 辦案機關違反本規則規定實施行政處罰，當事人不服申請行政復議的，上級工商行政管理機關在審理復議案件時，有權直接予以變更。

第二十條 有下列情形之一的，構成執法過錯，依照相關規定追究有關人員的過錯責任：

（一）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被人民法院終審判決撤銷、變更或者確認違法的；

（二）因行使自由裁量權不當，造成行政處罰案件被復議機關撤銷、變更或者確認違法的；

（三）行政處罰案件在行政執法檢查中被確認為自由裁量權行使不當的；

（四）因行使自由裁量權不當，引起當事人投訴，在社會上造成不良影響的。

第二十一條 各級工商行政管理機關及其派出機構實施行政處罰，在規定的罰款幅度內行使自由裁量權時，可以參照適用隨本規則同時印發的《安徽省工商行政管理機關行政處罰罰款裁量參照執行標準》（以下簡稱《行政處罰罰款裁量參照執行標準》）。

《行政處罰罰款裁量參照執行標準》沒有規定或規定情形與違法行為實際情況不一致的，應依據相應法律、法規、規章和本規則的規定作出行政處罰。

第二十二條 《行政處罰罰款裁量參照執行標準》中所稱“以下”不包括本數，所稱“以上”包括本數；所稱“至”包括上限數，不包括下限數。

第二十三條 各級工商行政管理機關應當按照本規則規定的行政處罰原則、程序實施行政處罰；法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第二十四條本規則由各級工商行政管理機關組織實施；監督檢查工作由監察機構負責，法制機構和相關業務職能機構配合。

第二十五條本規則由安徽省工商行政管理局負責解釋。

第二十六條本規則自2006年7月1日起施行。

第五篇：xx地區工商行政管理機關行政許公開暫行辦法1

xx地區工商行政管理機關行政許可

公示公開暫行辦法

第一條為了進一步規范工商行政管理機關行政許可公示公開行為，提高行政效率，保護行政相對人的合法權益，根據《中華人民共和國行政許可法》和有關規定，結合實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于全地區各級工商行政管理機關及其派出機構（以下簡稱“工商機關”）的行政許可公示公開行為。

第三條本辦法所稱行政許可公示，是指工商機關在辦公場所,通過一定的載體、形式，將依法由本機關實施的行政許可的事項、依據、條件、數量、程序、期限以及需要提交的全部材料的目錄和申請書示范文本予以公布，便于公眾知悉的行為。

本辦法所稱行政許可公開，是指工商機關將本機關實施行政許可的情況、結果，以及對被許可人從事行政許可事項活動進行監督檢查的情況記錄、處理結果，依法公開，接受社會監督的行為。

第四條行政許可公示公開應當堅持依法、便民、高效原則。

第五條工商機關應當組織本機關各職能機構依照職責負責行政許可公示公開的具體實施。

工商機關監察和法制機構負責對本機關的行政許可公示公開行為進行監督和檢查。

第六條上級機關依法對下級機關的行政許可公示公開行為進行指導、監督、檢查，并糾正下級機關的不當行政許

可公示公開行為。

第七條工商機關履行職責實施的行政許可事項均應按《中華人民共和國行政許可法》和本辦法規定公示。

第八條行政許可公示應當具備以下內容：

（一）行政許可事項名稱；

（二）實施行政許可事項所依據的法律、法規、規章的名稱；

（三）法律、法規規定的行政許可條件，行政許可有數量限制的，還應當公示所限制的數量及決定許可的辦法；

（四）實施行政許可的程序及期限；

（五）申請行政許可依法需要提交的全部材料目錄。

（六）申請行政許可需要提交的申請書示范文本；

（七）實施行政許可收取費用的，應當公示法定收費項目、收費依據、收費標準；

（八）行政許可辦理機構及工作時間；

（九）其他依法應當公示的內容。

前款第（三）、（四）、（五）項內容，除法律、法規規定外，規章、規范性文件對行政許可條件、程序有放寬要求，簡化手續，縮短辦理期限等具體規定的，應當一并公示，并注明依據。

第九條行政許可公示可以選擇以下方式實施：

（一）在醒目位置懸掛、張貼或以電子屏顯示；

（二）設立政務公開欄；

（三）設立電腦觸摸屏；

（四）設立行政許可公示書式資料庫；

（五）其他便于實施且易為公眾獲知的方式。

第十條申請人要求工商機關對公示內容予以說明、解釋的，工商機關應當說明、解釋，提供準確、可靠的信息。

第十一條行政許可所依據的法律、法規、規章修改或者廢止，或發生其他影響行政許可實施的重大客觀情況變化，需要修改、變更相應公示內容或者停止相應內容公示的，工商機關應當及時予以修改、變更或者停止公示，并適時向申請人說明情況。

第十二條工商機關及其工作人員在行政許可受理、審查、決定中，除本辦法第十一條情形外，不得擅自要求申請人提交公示內容以外的其他材料，或擅自刪減公示要求材料的內容和要求；不得違反規定增加或變相增加許可環節；不得超公示期限作出行政許可決定；不得違反公示內容隨意改變辦理機構、工作時間。

因公示不完整或者公示錯誤，造成公示內容與法律、法規、規章或有關規范性文件規定不相符的，工商機關應當按照法律、法規、規章或者規范性文件規定執行，及時補正公示內容，并向申請人說明情況。

法律、法規、規章另有規定的，從其規定。

第十三條工商機關對本機關行政許可的實施、結果，以及對被許可人從事行政許可事項活動的監督檢查情況記錄、處理結果，除涉及國家秘密、商業秘密或者個人隱私的外，應當公開。

第十四條工商機關依法作出的準予行政許可決定，以及對被許可人從事行政許可事項活動的監督檢查記錄，由相關業務機構整理并歸入被許可人信用檔案，供公眾查閱。工商機關應當提供便利條件，方便公眾查閱。

對依法應當公開的其他資料信息，除前款方式外，工商機關還可以采用即時公布、分類定期集中公布等方式公開。

第十五條對公眾查閱行政許可檔案管理，可以實行分級管理、查閱的辦法。

對工商機關已經公布的信息，或者已頒發的行政許可證件載明的信息，或者已作出的監督檢查處理決定書載明的信息，任何公民、組織無需證件手續均可以直接查閱。

前款規定以外的其他信息，工商機關可以根據查閱目的、信息種類等實行分級管理，由查閱人持有關證件或者辦理有關審批手續后進行查閱。

法律、法規、規章、國家工商行政管理總局和自治區人民政府規范性文件另有規定的，從其規定。

第十六條對公眾查閱行政許可檔案收費的，應當在受理查閱機構所在的辦公場所就收費項目、依據、標準予以公示。

第十七條工商機關及其工作人員違反本辦法，未依法進行行政許可公示公開的，依照《中華人民共和國行政許可法》及《xx地區工商行政管理機關行政許可過錯責任追究暫行辦法》等有關規定追究責任。

第十八條本辦法由xx地區工商行政管理局負責解釋。第十九條 本辦法自2004年7月1日起施行。