第一篇：董事會秘書的職業風險

董事會秘書的職業風險

董事會秘書的職業風險主要來自于以下兩個方面：

首先，董事會秘書的職業風險來自于公司的外部。董事會秘書在中國有關法律、法規上的認同，最早起源于國務院根據《公司法》第85條及155條頒布的《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，該規定第15條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。而后國務院證券委、國家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國證監會頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規則》中有關章節都確定了董事會秘書這一職位，并規定相應的職責和作用。董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔法律、法規及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務，享有相應的工作職權，并獲取相應的報酬。

事實上，由于上市公司的規模、領導層的認識、企業文化的不同及董事會秘書本身素質的差異，往往造成董事會秘書執行有關職責時，在承擔責任、工作標準、工作職權及相應報酬等方面存在較大的差異。造成這種現象的主要原因，是由于在有關規定中對董事會秘書有嚴格的任職資格及任免程序，有較明確的職權范圍，但對董事會秘書承擔什么樣的責任界定不夠清晰，對如何保證董事會秘書行使其職權，則表述較少，由此造成了董事會秘書在行使職權時的不確定性。

從另一個方面考慮，董事會秘書的職權主要反映在與交易所的聯絡、協調和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯絡、董事會內部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點，也是公司與外界矛盾的交匯點。目前我國證券市場處在發展時期，有關法律、法規還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會秘書在行使職權中的困惑。而一旦出現問題，董事會秘書首當其中，必然要負有關責任。

第二，董事會秘書的職業風險來自于公司內部。由于中國證券市場的特殊性，上市公司中大部分是由國有企業改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒有真正適應證券市場的要求，也就是說改制滯后。

可以想像，如果上市公司的董事會對上市公司的規范化運作沒有足夠的認識，對董事會秘書的作用也不會有充分的認同?？赡艹霈F兩個方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工作交給董事會秘書去做，但是并沒有在機構設置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當董事會秘書對公司董事會的一些做法提出疑義時，往往得不到理解;另一方面，公司對董事會秘書寄予較大的期望，由于董事會秘書自身素質等原因造成不勝任董事會秘書工作，而產生公司董事會對董事會秘書工作的不信任感。無論出現哪一種情況，董事會秘書的工作都處于一種被動的尷尬局面。

董事會秘書的職業風險最終將反映在承擔有關法律責任，受到董事會的解聘等處罰上。

第二篇：董事會秘書的職業風險及有效防范

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董事會秘書的職業風險及有效防范隨著中國證券市場的發展，董事會秘書職業隊伍也得到了迅速的發展，董事會秘書的職能及作用在證券市場規范化發展中越來越顯示出它獨特的專業作用。與此同時，董事會秘書的職業風險及如何防范的問題也隨之擺在我們面前。

董事會秘書的職業風險

董事會秘書的職業風險主要來自于以下兩個方面：

首先，董事會秘書的職業風險來自于公司的外部。董事會秘書在中國有關法律、法規上的認同，最早起源于國務院根據《公司法》第85條及155條頒布的《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，該規定第15條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。而后國務院證券委、國家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國證監會頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規則》中有關章節都確定了董事會秘書這一職位，并規定相應的職責和作用。

董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔法律、法規及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務，享有相應的工作職權，并獲取相應的報酬。

事實上，由于上市公司的規模、領導層的認識、企業文化的不同及董事會秘書本身素質的差異，往往造成董事會秘書執行有關職責時，在承擔責任、工作標準、工作職權及相應報酬等方面存在較大的差異。造成這種現象的主要原因，是由于在有關規定中對董事會秘書有嚴格的任職資格及任免程序，有較明確的職權范圍，但對董事會秘書承擔什么樣的責任界定不夠清晰，對如何保證董事會秘書行使其職權，則表述較少，由此造成了董事會秘書在行使職權時的不確定性。

從另一個方面考慮，董事會秘書的職權主要反映在與交易所的聯絡、協調和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯絡、董事會內部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點，也是公司與外界矛盾的交匯點。目前我國證券市場處在發展時期，有關法律、法規還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會秘書在行使職權中的困惑。而一旦出現問題，董事會秘書首當其中，必然要負有關責任。

第二，董事會秘書的職業風險來自于公司內部。由于中國證券市場的特殊性，上市公司中大部分是由國有企業改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒有真正適應證券市場的要求，也就是說改制滯后。

可以想像，如果上市公司的董事會對上市公司的規范化運作

沒有足夠的認識，對董事會秘書的作用也不會有充分的認同?？?/p>

能出現兩個方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工

作交給董事會秘書去做，但是并沒有在機構設置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當董事會秘書對公司董事會的一些做

法提出疑義時，往往得不到理解；另一方面，公司對董事會秘書

寄予較大的期望，由于董事會秘書自身素質等原因造成不勝任董

事會秘書工作，而產生公司董事會對董事會秘書工作的不信任

感。無論出現哪一種情況，董事會秘書的工作都處于一種被動的尷尬局面。

董事會秘書的職業風險最終將反映在承擔有關法律責任，受

到董事會的解聘等處罰上。

董事會秘書職業風險的防范

從個人角度來說，董事會秘書職業風險可以從以下幾個方面

防范：

1、具備專業知識，提供專業意見。

董事會秘書應該具備一定的專業知識，這是董事會秘書的職

業所必須的。不僅要掌握公司法、證券法、上市規則等有關法律

法規，還要熟悉公司章程、信息披露規則，掌握財務及行政管理

方面的有關知識。只有這樣，才能有效的行使董事會秘書的職責，對董事會提供全面的專業意見，保障公司規范化運作，從而確立

董事會秘書在公司的地位及作用。

2、遵守職業操守，履行專業職能。

董事會秘書應當遵守公司章程，承擔高級管理人員的有關法

律責任，對公司負有誠信和勤勉義務，不得利用職權為自己或他

人謀取利益。董事會秘書作為專業人士，遵守職業操守，保持個

人的品格和地位是履行專業職能的首要條件。

董事會秘書作為公司的高級管理人員，知道很多公司在決策

與投資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對股價有影響的消息通過非正常的渠道傳播。當得知公司作出或者可能作出違反

有關法律、法規的決議時，應及時提醒公司有關人員，并拿出解

決問題的辦法。這樣做一方面可以提升公司董事會對董事會秘書的信任程度，另一方面也能有效的防范風險。

董事會秘書也有權行使如下職責：

協助董事會依法行使職權，在董事會違反法律法規、公司章

程及證券交易所有關規定作出決議時，及時提出異議，如董事會

堅持作出上述決議，應當把情況記載在會議紀要上，并將會議紀

要馬上提交上市公司全體董事和監事。

協助董事及經理在行使職權時切實履行境內外法律、法規、公司

章程及其他有關規定。在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，有義務及時提醒，并有權如實向中國證監會及其他監

管機構反映情況。

3、積累工作經驗，提高工作質量。

董事會秘書在工作實踐中，積累出了不少好的經驗，這些經

驗都有利于董事會秘書有效的防范風險。

注重工作方法，對董事一視同仁，提供同等專業意見，與董

事保持良好的關系，提高董事對董事會秘書的信任程度。爭取董

事會成員對董事會秘書工作的理解和支持，建立良好的工作環

境。

提高工作技巧，對董事會的議案要事先提出專業意見，在有

可能違反有關法律、法規時，在會前要表明自己的觀點，協助董

事會在不違反有關法律、法規的前提下，提出解決問題的方案。

不要等到董事會議上提出反對意見，避免在董事會議上引起爭

議。如需要請專業會計師或專業律師提供意見時，應在會前安排

專業人士到場。

董事會秘書應向職業化、專業化方向發展

中國的董事會秘書專業隊伍經過近十年的發展，目前已有二

千多專業人員，從1999年11月起，上海、大連、湖南、青島、山東、海南等地相繼成立了董事會秘書協會，這些協會主要起到

了自律及為會員服務的作用。

與國際上公司秘書專業人士相比，中國的董事會秘書任職資

格的標準上已基本上與國際接軌，但在就業程序上有所不同。一

般來講，國際上先是取得了公司秘書的資格，才可去應聘公司秘

書的職位，而在中國，一般是先由董事會聘任，有了職位，再經

過兩個交易所培訓取得任職資格。

從中國董事會秘書的現狀來分析，有效的防止職業風險應該

從根本上解決。我認為，推動董事會秘書向職業化、專業化方向

發展應該是一條有效的途徑，而目前中國已經具備了這種客觀條

件。

1、促進成立全國性的董事會秘書專業協會。成立全國性的董事會秘書專業協會，有利于統一全國董事會秘書的專業管理，加快各地區董事會秘書的合作及交流，促進發揮董事會秘書專業

人士的作用，保護董事會秘書的權益。有利于開展與國際間同業的交流和合作，與國際標準接軌，使董事會秘書作為專業人士可

以走向世界。

2、強調董事會秘書是一個專業人士，發揮其在公司治理中的作用。在目前討論的有關公司治理中，董事會秘書應作為一個

專業人士發揮作用。在董事會秘書現有的職責中，很多都是保障

公司治理準則的實施。如董事會秘書的職責包括：幫助上市公司

董事、監事、高級管理人員了解法律法規、公司章程、股票上市

規則及股票上市協議對其設定的責任。

為強化公司董事會的戰略決策和導向功能，董事會秘書應確保公司董事會決策的重大事項嚴格按規定的程序進行。根據董事

會要求，參加組織董事會決策事項的咨詢、分析，提出相應的意

見和建議。受委托承辦董事會及其有關委員會的日常工作。

3、建立董事會秘書人才庫，只有將董事會秘書作為專業人

士，通過考試、工作經驗及個人品格的標準，培養一支符合國際

水準的專業隊伍，促進董事會秘書專業人才的正常流動與競爭。

董事會秘書向職業化、專業化發展，成立全國性的專業團體，在加強專業素質、強化職業道德、提高董事會秘書的地位、提供為

會員服務的同時，可以更有效的防范職業風險，并發揮其應有的作用。

第三篇：董事會秘書的職業風險及有效防范

隨著中國證券市場的發展，董事會秘書職業隊伍也得到了迅速的發展，董事會秘書的職能及作用在證券市場規范化發展中越來越顯示出它獨特的專業作用。與此同時，董事會秘書的職業風險及如何防范的問題也隨之擺在我們面前。

董事會秘書的職業風險主要來自于以下兩個方面：

首先，董事會秘書的職業風險來自于公司的外部。董事會秘書在中國有關法律、法規上的認同，最早起源于國務院根據《公司法》第85條及155條頒布的《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，該規定第15條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。而后國務院證券委、國家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國證監會頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規則》中有關章節都確定了董事會秘書這一職位，并規定相應的職責和作用。

董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔法律、法規及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務，享有相應的工作職權，并獲取相應的報酬。

事實上，由于上市公司的規模、領導層的認識、企業文化的不同及董事會秘書本身素質的差異，往往造成董事會秘書執行有關職責時，在承擔責任、工作標準、工作職權及相應報酬等方面存在較大的差異。造成這種現象的主要原因，是由于在有關規定中對董事會秘書有嚴格的任職資格及任免程序，有較明確的職權范圍，但對董事會秘書承擔什么樣的責任界定不夠清晰，對如何保證董事會秘書行使其職權，則表述較少，由此造成了董事會秘書在行使職權時的不確定性。

從另一個方面考慮，董事會秘書的職權主要反映在與交易所的聯絡、協調和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯絡、董事會內部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點，也是公司與外界矛盾的交匯點。目前我國證券市場處在發展時期，有關法律、法規還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會秘書在行使職權中的困惑。而一旦出現問題，董事會秘書首當其中，必然要負有關責任。

第二，董事會秘書的職業風險來自于公司內部。由于中國證券市場的特殊性，上市公司中大部分是由國有企業改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒有真正適應證券市場的要求，也就是說改制滯后。

可以想像，如果上市公司的董事會對上市公司的規范化運作沒有足夠的認識，對董事會秘書的作用也不會有充分的認同?？赡艹霈F兩個方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工作交給董事會秘書去做，但是并沒有在機構設置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當董事會秘書對公司董事會的一些做法提出疑義時，往往得不到理解；另一方面，公司對董事會秘書寄予較大的期望，由于董事會秘書自身素質等原因造成不勝任董事會秘書工作，而產生公司董事會對董事會秘書工作的不信任感。無論出現哪一種情況，董事會秘書的工作都處于一種被動的尷尬局面。董事會秘書的職業風險最終將反映在承擔有關法律責任，受到董事會的解聘等處罰上。

董事會秘書職業風險的防范

從個人角度來說，董事會秘書職業風險可以從以下幾個方面防范：

1、具備專業知識，提供專業意見。

董事會秘書應該具備一定的專業知識，這是董事會秘書的職業所必須的。不僅要掌握公司法、證券法、上市規則等有關法律法規，還要熟悉公司章程、信息披露規則，掌握財務及行政管理方面的有關知識。只有這樣，才能有效的行使董事會秘書的職責，對董事會提供全面的專業意見，保障公司規范化運作，從而確立董事會秘書在公司的地位及作用。

2、遵守職業操守，履行專業職能。

董事會秘書應當遵守公司章程，承擔高級管理人員的有關法律責任，對公司負有誠信和勤勉義務，不得利用職權為自己或他人謀取利益。董事會秘書作為專業人士，遵守職業操守，保持個人的品格和地位是履行專業職能的首要條件。

董事會秘書作為公司的高級管理人員，知道很多公司在決策與投資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對股價有影響的消息通過非正常的渠道傳播。當得知公司作出或者可能作出違反有關法律、法規的決議時，應及時提醒公司有關人員，并拿出解決問題的辦法。這樣做一方面可以提升公司董事會對董事會秘書的信任程度，另一方面也能有效的防范風險。

董事會秘書也有權行使如下職責：

協助董事會依法行使職權，在董事會違反法律法規、公司章程及證券交易所有關規定作出決議時，及時提出異議，如董事會堅持作出上述決議，應當把情況記載在會議紀要上，并將會議紀要馬上提交上市公司全體董事和監事。

協助董事及經理在行使職權時切實履行境內外法律、法規、公司章程及其他有關規定。在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，有義務及時提醒，并有權如實向中國證監會及其他監管機構反映情況。

3、積累工作經驗，提高工作質量。

董事會秘書在工作實踐中，積累出了不少好的經驗，這些經驗都有利于董事會秘書有效的防范風險。

注重工作方法，對董事一視同仁，提供同等專業意見，與董事保持良好的關系，提高董事對董事會秘書的信任程度。爭取董事會成員對董事會秘書工作的理解和支持，建立良好的工作環境。提高工作技巧，對董事會的議案要事先提出專業意見，在有可能違反有關法律、法規時，在會前要表明自己的觀點，協助董事會在不違反有關法律、法規的前提下，提出解決問題的方案。不要等到董事會議上提出反對意見，避免在董事會議上引起爭議。如需要請專業會計師或專業律師提供董事會秘書的職業風險及有效防范

隨著中國證券市場的發展，董事會秘書職業隊伍也得到了迅速的發展，董事會秘

董事會秘書的職業風險主要來自于以下兩個方面： 書的職能及作用在證券市場規范化發展中越來越顯示出它獨特的專業作用。與此同時，董事會秘書的職業風險及如何防范的問題也隨之擺在我們面前。首先，董事會秘書的職業風險來自于公司的外部。董事會秘書在中國有關法律、法規上的認同，最早起源于國務院根據《公司法》第85條及155條頒布的《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，該規定第15 條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。而后國務院證券委、國家董事會秘書的職業風險體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國證監會頒布的《上市公司章程指引》，特別 是上海和深圳證券交易所的《股票上市規則》中有關章節都確定了董事會秘書這一職位，并規定相董事會秘書的職業風險主要來自于以下兩個方面： 應的職責和作用。

董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔法律、法規及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務，享有相應的工作職權，并獲取相應的報酬。首先，董事會秘書的職業風險來自于公司的外部。董事會秘書在中國有關法律、事實上，由于上市公司的規模、領導層的認識、企業文化的不同及董事會秘書本身素質的差異，法規上的認同，最早起源于國務院根據《公司法》第85條及155條頒布的《關于股份往往造成董事會秘書執行有關職責時，在承擔責任、工作標準、工作職權及相應報酬等方面存在較大的差異。造成這種現象的主要原因，是由于在有關規定中對董事會秘書有嚴格的任職資格及任免有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，該規定第15條明確了董事會秘書為公司程序，有較明確的職權范圍，但對董事會秘書承擔什么樣的責任界定不夠清晰，對如何保證董事會的高級管理人員。而后國務院證券委、國家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備秘書行使其職權，則表述較少，由此造成了董事會秘書在行使職權時的不確定性。

條款》以及中國證監會頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的從另一個方面考慮，董事會秘書的職權主要反映在與交易所的聯絡、協調和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯絡、董事會內部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點，《股票上市規則》中有關章節都確定了董事會秘書這一職位，并規定相應的職責和作也是公司與外界矛盾的交匯點。目前我國證券市場處在發展時期，有關法律、法規還在不斷地建立用。和健全，由此也造成董事會秘書在行使職權中的困惑。而一旦出現問題，董事會秘書首當其中，必董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔法律、法規及公司章程對公司高級管理然要負有關責任。

第二，董事會秘書的職業風險來自于公司內部。由于中國證券市場的特殊性，上市公司中大部人員所要求的義務，享有相應的工作職權，并獲取相應的報酬。

分是由國有企業改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒事實上，由于上市公司的規模、領導層的認識、企業文化的不同及董事會秘書本有真正適應證券市場的要求，也就是說改制滯后。身素質的差異，往往造成董事會秘書執行有關職責時，在承擔責任、工作標準、工作可以想像，如果上市公司的董事會對上市公司的規范化運作沒有足夠的認識，對董事會秘書的作用也不會有充分的認同。可能出現兩個方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工作交職權及相應報酬等方面存在較大的差異。造成這種現象的主要原因，是由于在有關規給董事會秘書去做，但是并沒有在機構設置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當董事會定中對董事會秘書有嚴格的任職資格及任免程序，有較明確的職權范圍，但對董事會秘書對公司董事會的一些做法提出疑義時，往往得不到理解；另一方面，公司對董事會秘書寄予較秘書承擔什么樣的責任界定不夠清晰，對如何保證董事會秘書行使其職權，則表述較大的期望，由于董事會秘書自身素質等原因造成不勝任董事會秘書工作，而產生公司董事會對董事會秘書工作的不信任感。無論出現哪一種情況，董事會秘書的工作都處于一種被動的尷尬局面。少，由此造成了董事會秘書在行使職權時的不確定性。

董事會秘書的職業風險最終將反映在承擔有關法律責任，受到董事會的解聘等處罰上。從另一個方面考慮，董事會秘書的職權主要反映在與交易所的聯絡、協調和組織 上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯絡、董事會內部的管理等方面。是董事會秘書職業風險的防范

處在公司與外界的交匯點，也是公司與外界矛盾的交匯點。目前我國證券市場處在發從個人角度來說，董事會秘書職業風險可以從以下幾個方面防范： 展時期，有關法律、法規還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會秘書在行使職權 中的困惑。而一旦出現問題，董事會秘書首當其中，必然要負有關責任。

1、具備專業知識，提供專業意見。

董事會秘書應該具備一定的專業知識，這是董事會秘書的職業所必須的。不僅要掌握公司法、第二，董事會秘書的職業風險來自于公司內部。由于中國證券市場的特殊性，上證券法、上市規則等有關法律法規，還要熟悉公司章程、信息披露規則，掌握財務及行政管理方面市公司中大部分是由國有企業改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很的有關知識。只有這樣，才能有效的行使董事會秘書的職責，對董事會提供全面的專業意見，保障多管理思路及管理辦法還沒有真正適應證券市場的要求，也就是說改制滯后。公司規范化運作，從而確立董事會秘書在公司的地位及作用。

可以想像，如果上市公司的董事會對上市公司的規范化運作沒有足夠的認識，對

2、遵守職業操守，履行專業職能。董事會秘書的作用也不會有充分的認同?？赡艹霈F兩個方面的問題：一方面，將公司董事會秘書應當遵守公司章程，承擔高級管理人員的有關法律責任，對公司負有誠信和勤勉義上市之后的多出來的工作交給董事會秘書去做，但是并沒有在機構設置、工作人員配務，不得利用職權為自己或他人謀取利益。董事會秘書作為專業人士，遵守職業操守，保持個人的備、管理制度方面給予配合。而當董事會秘書對公司董事會的一些做法提出疑義時，品格和地位是履行專業職能的首要條件。

董事會秘書作為公司的高級管理人員，知道很多公司在決策與投資方面的安排，保守公司的秘往往得不到理解；另一方面，公司對董事會秘書寄予較大的期望，由于董事會秘書自密，避免公司對股價有影響的消息通過非正常的渠道傳播。當得知公司作出或者可能作出違反有關身素質等原因造成不勝任董事會秘書工作，而產生公司董事會對董事會秘書工作的不法律、法規的決議時，應及時提醒公司有關人員，并拿出解決問題的辦法。這樣做一方面可以提升信任感。無論出現哪一種情況，董事會秘書的工作都處于一種被動的尷尬局面。公司董事會對董事會秘書的信任程度，另一方面也能有效的防范風險。

董事會秘書也有權行使如下職責：董事會秘書的職業風險最終將反映在承擔有關法律責任，受到董事會的解聘等處協助董事會依法行使職權，在董事會違反法律法規、公司章程及證券交易所有關規定作出決議罰上。時，及時提出異議，如董事會堅持作出上述決議，應當把情況記載在會議紀要上，并將會議紀要馬 上提交上市公司全體董事和監事。

協助董事及經理在行使職權時切實履行境內外法律、法規、公司章程及其他有關規定。在知悉公司董事會秘書職業風險的防范

作出或可能作出違反有關規定的決議時，有義務及時提醒，并有權如實向中國證監會及其他監管機 構反映情況。從個人角度來說，董事會秘書職業風險可以從以下幾個方面防范：

3、積累工作經驗，提高工作質量。董事會秘書在工作實踐中，積累出了不少好的經驗，這些經驗都有利于董事會秘書有效的防范

1、具備專業知識，提供專業意見。風險。注重工作方法，對董事一視同仁，提供同等專業意見，與董事保持良好的關系，提高董事對董董事會秘書應該具備一定的專業知識，這是董事會秘書的職業所必須的。不僅要

事會秘書的信任程度。爭取董事會成員對董事會秘書工作的理解和支持，建立良好的工作環境。掌握公司法、證券法、上市規則等有關法律法規，還要熟悉公司章程、信息披露規則，提高工作技巧，對董事會的議案要事先提出專業意見，在有可能違反有關法律、法規時，在會掌握財務及行政管理方面的有關知識。只有這樣，才能有效的行使董事會秘書的職責，前要表明自己的觀點，協助董事會在不違反有關法律、法規的前提下，提出解決問題的方案。不要對董事會提供全面的專業意見，保障公司規范化運作，從而確立董事會秘書在公司的等到董事會議上提出反對意見，避免在董事會議上引起爭議。如需要請專業會計師或專業律師提供

董事會秘書的職業風險主要來自于以下兩個方面：

首先，董事會秘書的職業風險來自于公司的外部。董事會秘書在中國有關法律、法規上的認同，最早起源于國務院根據《公司法》第85條及155條頒布的《關于股份有限公司境外募集股份及上市的特別規定》，該規定第15條明確了董事會秘書為公司的高級管理人員。而后國務院證券委、國家體改委頒布的《到境外上市公司章程必備條款》以及中國證監會頒布的《上市公司章程指引》，特別是上海和深圳證券交易所的《股票上市規則》中有關章節都確定了董事會秘書這一職位，并規定相應的職責和作用。

董事會秘書是公司的高級管理人員，承擔法律、法規及公司章程對公司高級管理人員所要求的義務，享有相應的工作職權，并獲取相應的報酬。

事實上，由于上市公司的規模、領導層的認識、企業文化的不同及董事會秘書本身素質的差異，往往造成董事會秘書執行有關職責時，在承擔責任、工作標準、工作職權及相應報酬等方面存在較大的差異。造成這種現象的主要原因，是由于在有關規定中對董事會秘書有嚴格的任職資格及任免程序，有較明確的職權范圍，但對董事會秘書承擔什么樣的責任界定不夠清晰，對如何保證董事會秘書行使其職權，則表述較少，由此造成了董事會秘書在行使職權時的不確定性。

從另一個方面考慮，董事會秘書的職權主要反映在與交易所的聯絡、協調和組織上市公司信息披露事宜、與投資者及新聞媒體的聯絡、董事會內部的管理等方面。是處在公司與外界的交匯點，也是公司與外界矛盾的交匯點。目前我國證券市場處在發展時期，有關法律、法規還在不斷地建立和健全，由此也造成董事會秘書在行使職權中的困惑。而一旦出現問題，董事會秘書首當其中，必然要負有關責任。

第二，董事會秘書的職業風險來自于公司內部。由于中國證券市場的特殊性，上市公司中大部分是由國有企業改制而成的。而這些公司在完成上市籌集資金之后，很多管理思路及管理辦法還沒有真正適應證券市場的要求，也就是說改制滯后。

可以想像，如果上市公司的董事會對上市公司的規范化運作沒有足夠的認識，對董事會秘書的作用也不會有充分的認同。可能出現兩個方面的問題：一方面，將公司上市之后的多出來的工作交給董事會秘書去做，但是并沒有在機構設置、工作人員配備、管理制度方面給予配合。而當董事會秘書對公司董事會的一些做法提出疑義時，往往得不到理解；另一方面，公司對董事會秘書寄予較大的期望，由于董事會秘書自身素質等原因造成不勝任董事會秘書工作，而產生公司董事會對董事會秘書工作的不信任感。無論出現哪一種情況，董事會秘書的工作都處于一種被動的尷尬局面。董事會秘書的職業風險最終將反映在承擔有關法律責任，受到董事會的解聘等處罰上。

董事會秘書職業風險的防范

從個人角度來說，董事會秘書職業風險可以從以下幾個方面防范：

1、具備專業知識，提供專業意見。

董事會秘書應該具備一定的專業知識，這是董事會秘書的職業所必須的。不僅要掌握公司法、證券法、上市規則等有關法律法規，還要熟悉公司章程、信息披露規則，掌握財務及行政管理方面的有關知識。只有這樣，才能有效的行使董事會秘書的職責，對董事會提供全面的專業意見，保障公司規范化運作，從而確立董事會秘書在公司的地位及作用。

2、遵守職業操守，履行專業職能。

董事會秘書應當遵守公司章程，承擔高級管理人員的有關法律責任，對公司負有誠信和勤勉義務，不得利用職權為自己或他人謀取利益。董事會秘書作為專業人士，遵守職業操守，保持個人的品格和地位是履行專業職能的首要條件。

董事會秘書作為公司的高級管理人員，知道很多公司在決策與投資方面的安排，保守公司的秘密，避免公司對股價有影響的消息通過非正常的渠道傳播。當得知公司作出或者可能作出違反有關法律、法規的決議時，應及時提醒公司有關人員，并拿出解決問題的辦法。這樣做一方面可以提升公司董事會對董事會秘書的信任程度，另一方面也能有效的防范風險。

董事會秘書也有權行使如下職責：

協助董事會依法行使職權，在董事會違反法律法規、公司章程及證券交易所有關規定作出決議時，及時提出異議，如董事會堅持作出上述決議，應當把情況記載在會議紀要上，并將會議紀要馬上提交上市公司全體董事和監事。

協助董事及經理在行使職權時切實履行境內外法律、法規、公司章程及其他有關規定。在知悉公司作出或可能作出違反有關規定的決議時，有義務及時提醒，并有權如實向中國證監會及其他監管機構反映情況。

3、積累工作經驗，提高工作質量。

董事會秘書在工作實踐中，積累出了不少好的經驗，這些經驗都有利于董事會秘書有效的防范風險。

注重工作方法，對董事一視同仁，提供同等專業意見，與董事保持良好的關系，提高董事對董事會秘書的信任程度。爭取董事會成員對董事會秘書工作的理解和支持，建立良好的工作環境。提高工作技巧，對董事會的議案要事先提出專業意見，在有可能違反有關法律、法規時，在會前要表明自己的觀點，協助董事會在不違反有關法律、法規的前提下，提出解決問題的方案。不要等到董事會議上提出反對意見，避免在董事會議上引起爭議。如需要請專業會計師或專業律師提供

第四篇：董事會秘書崗位職責

董事會秘書崗位職責

(一)負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的溝通和聯絡;

(二)負責處理公司信息披露事務,督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度,促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務,并按照有關規定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;

(三)協調公司與投資者之間的關系,接待投資者來訪,回答投資者咨詢,向投資者提供公司披露的資料;

(四)籌備股東大會和董事會會議,準備和提交有關會議文件和資料;

(五)參加董事會會議,制作會議記錄并簽字;

(六)負責與公司信息披露有關的保密工作,制訂保密措施,促使董事、監事和其他高級管理人員以及相關知情人員在信息披露前保守秘密,并在內幕信息泄露時及時采取補救措施并向證券交易所報告;

(七)負責保管公司股東名冊、董事名冊、大股東及董事、監事和高級管理人員持有本公司股票的資料,以及股東大會、董事會會議文件和會議記錄等;

(八)協助董事、監事和其他高級管理人員了解信息披露相關法律、法規、規章、規則、證券交易所其他規定和公司章程,以及上市協議中關于其法律責任的內容;

(九)促使董事會依法行使職權;在董事會擬作出的決議違反法律、法規和公司章程時,應當提醒與會董事,并提請列席會議的監事就此發表意見;如果董事會堅持做出上述決議,董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載于會議記錄,同時向證券交易所報告;

(十)證券交易所要求履行的其他職責。

第五篇：董事會秘書工作細則

董事會秘書工作細則

第一章

總則

第一條

為規范公司行為，明確董事會秘書的職責權限，根據《中華人民共和國公司法》、本公司章程及有關法規，特制定本細則。

第二條

董事會秘書為公司的高級管理人員，由董事會聘任，對董事會負責。法律、法規及公司章程對公司高級管理人員的有關規定，適用于董事會秘書。

第二章

任職資格

第三條

董事會秘書應當具備履行職責所必需的財務、管理、法律專業知識，具有良好的職業道德和個人品德，并取得證券交易所頒發的董事會秘書資格證書。有下列情形之一的人士不得擔任公司董事會秘書：

有《公司法》第一百四十七條規定情形之一的;

自受到中國證監會最近一次行政處罰未滿三年的;

最近三年受到證券交易所公開譴責或三次以上通報批評的;

本公司現任監事;

證券交易所認定不適合擔任董事會秘書的其他情形。

第三章

職責

第四條

董事會秘書應當遵守公司章程，承擔與公司高級管理人員相應的法律責任，對公司負有誠信和勤勉義務，不得利用職權為自己或他人謀取利益。

第五條

董事會秘書的主要職責：

董事會秘書為公司與證券交易所的指定聯絡人，負責公司和相關當事人與證券交易所及其他證券監管機構之間的及時溝通和聯絡，保證證券交易所可以隨時與其取得工作聯系;

負責處理公司信息披露事務，督促公司制定并執行信息披露管理制度和重大信息的內部報告制度，促使公司和相關當事人依法履行信息披露義務，并按規定向證券交易所辦理定期報告和臨時報告的披露工作;

協調公司與投資者關系，接待投資者來訪，回答投資者咨詢，向投資者提供公司披露的資料;

按照法定程序籌備董事會會議和股東大會，準備和提交擬審議的董事會和股東大會的文件;

參加董事會會議，制作會議記錄并簽字;

負責與公司信息披露有關的保密工作，制訂保密措施，促使公司董事會全體成員及相關知情人在有關信息正式披露前保守秘密，并在內幕信息泄露時，及時采取補救措施并向證券交易所報告;

負責保管公司股東名冊、董事名冊、控股股東及董事、監事、高級管理人員持有公司股票的資料，以及董事會、股東大會的會議文件和會議記錄等;

協助董事、監事和高級管理人員了解信息披露相關法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程，以及上市協議對其設定的責任;

促使董事會依法行使職權;在董事會擬作出的決議違反法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程時，應當提醒與會董事，并提請列席會議的監事就此發表意見;如果董事會堅持作出上述決議，董事會秘書應將有關監事和其個人的意見記載于會議記錄上，并立即向證券交易所報告;

《公司法》和證券交易所要求履行的其他職責。

第六條

董事兼任董事會秘書的，如某一行為需由董事、董事會秘書分別作出時，則該兼任董事及董事會秘書的人不得以雙重身份作出。

第七條

公司應當為董事會秘書履行職責提供便利條件，董事、監事、高級管理人員及公司有關人員應當支持、配合董事會秘書的工作。

董事會秘書為履行職責有權了解公司的財務和經營情況，參加涉及信息披露的有關會議，查閱涉及信息披露的所有文件，并要求公司有關部門和人員及時提供相關資料和信息。

董事會秘書在履行職責過程中受到不當妨礙和嚴重阻撓時，可以直接向證券交易所報告。

第四章

任免程序

第八條

董事會秘書由公司董事會推薦，經過證券交易所的專業培訓和資格考核并取得合格證書后，由董事會聘任。公司應當在原任董事會秘書離職后三個月內聘任董事會秘書，公司應當在有關擬聘任董事會秘書的會議召開五個交易日之前將該董事會秘書的有關材料報送證券交易所，證券交易所自收到有關材料之日起五個交易日內未提出異議的，董事會可以聘任。

第九條

公司董事會聘任董事會秘書應當向證券交易所提交以下文件：

董事會推薦書，包括被推薦人符合任職資格的說明、職務、工作表現及個人品德等內容;

被推薦人的個人簡歷、學歷證明(復印件);

被推薦人取得的董事會秘書資格證書(復印件)。

第十條

公司在聘任董事會秘書的同時，還應當聘任證券事務代表，協助董事會秘書履行職責。在董事會秘書不能履行職責時，由證券事務代表行使其權利并履行其職責，在此期間，并不當然免除董事會秘書對公司信息披露事務所負有的責任。

證券事務代表應當經過證券交易所的董事會秘書資格培訓并取得董事會秘書資格證書。

第十一條

公司董事會正式聘任董事會秘書、證券事務代表后應當及時公告并向證券交易所提交以下資料：

董事會秘書、證券事務代表聘任書或者相關董事會決議;

董事會秘書、證券事務代表的通訊方式，包括辦公電話、住宅電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

公司董事長的通訊方式，包括辦公電話、移動電話、傳真、通信地址及專用電子郵件信箱地址等。

上述有關通訊方式的資料發生變更時，公司應當及時向證券交易所提交變更后的資料。

第十二條

董事會秘書出現以下情形之一的，公司應當自事實發生之日起在一個月內解聘董事會秘書：

出現本細則第三條所規定情形之一;

連續三個月以上不能履行職責;

在履行職務時出現重大錯誤或疏漏，給投資者造成重大損失;

違反國家法律、行政法規、部門規章、證券交易所其他規定和公司章程，給投資者造成重大損失。

第十三條

公司董事會解聘董事會秘書應當具有充足理由，解聘董事會秘書或董事會秘書辭職時，公司董事會應當向證券交易所報告，說明原因并公告。董事會秘書有權就被公司不當解聘或者與辭職有關的情況，向證券交易所提交個人陳述報告。

第十四條

董事會秘書離任前，應當接受董事會、監事會的離任審查，將有關檔案文件、正在辦理或待辦理事項，在公司監事會的監督下移交。公司應當在聘任董事會秘書時與其簽訂保密協議，要求其承諾一旦在離任后持續履行保密義務直至有關信息公開披露為止，但涉及公司違法違規的信息除外。

第十五條

公司董事會秘書空缺期間，董事會應當指定一名董事或高級管理人員代行董事會秘書的職責，并報證券交易所備案，同時盡快確定董事會秘書人選。公司指定代行董事會秘書職責的人員之前，由董事長代行董事會秘書職責。

董事會秘書空缺期間超過三個月之后，董事長應當代行董事會秘書職責，直至公司正式聘任董事會秘書。

第五章

法律責任

第十六條

董事會的決議違反法律、法規或公司章程，致使公司遭受損失的，除依照《公司法》第一百一十三條第(三)款規定由參與決策的董事對公司負賠償責任外，董事會秘書也應承擔相應的賠償責任;但能夠證明自己對所表決的事項提出過異議的，可免除責任。

第十七條

董事會秘書有本細則第十條規定情形之一的，公司董事會將根據有關規定采取以下處罰措施：

(一)建議證券交易所取消其任職資格，并免去其職務;

(二)情節嚴重者，建議證券交易所取消其今后從事上市公司董事會秘書的資格，并公告;

(三)根據證券交易所或國家有關部門的處罰意見書進行處罰。

第十八條

董事會秘書對所受處罰不服的，可在有關規定的期限內，如無規定的可在接到處罰決定通知之日起十五日內向中國證監會或該會指定的機構申訴。

第十九條

董事會秘書違反法律、法規或公司章程，則根據有關法律、法規或公司章程的規定，追究相應的責任。

第六章

附則

第二十條

本細則有關內容若與國家頒布的法律、法規不一致時，按國家規定辦理。

第二十一條

本細則由董事會負責解釋，董事會批準后生效。

其中本工作細則中第五條的第(一)項、第(二)項、第(六)項，第八條，第九條，第十一條，第十二條，第十三條，第十七條，第十八條以及其他涉及信息披露或公告和向證券交易所報告或備案等內容的條款于公司公開發行股票并上市后執行。

深交所董秘培訓

參加培訓資格“深圳證券交易所重點擬上市公司董事會秘書培訓班”的各期參訓學員均從數據庫中進行選取。數據庫學員參加培訓，必須符合如下報名條件：

1.學員在數據庫中所填資料必須真實、準確、完整(如果報名信息為虛假信息，本所將依據深圳證券交易所上市公司董事會秘書與證券事務資格管理辦法的第二十條的要求取消董秘資格證書，并根據二十一條的要求公布上述取消資格名單。)2.學員是重點擬上市公司的現任或擬任董事會秘書，每公司限報___人。(重點擬上市公司是指各項財務指標已符合發行上市條件的公司)

3.公司必須在具體培訓舉辦日前___個月完成股份制改造。

4.已通過中國證監會發審會審核的擬上市公司和已上市公司的董事會秘書與證券事務代表均應參加我所各相關板塊組織的上市公司董事會秘書資格培訓，不納入擬上市公司董事會秘書的培訓體系。如果在“擬上市企業董事會秘書培訓意向報名系統”中報名的有效人數超過具體培訓場所的人員數量限制，本所將根據如下原則進行優先選取(以下簡稱“篩選原則”)：

1、本身的培訓意愿。學員在“擬上市企業董事會秘書培訓意向報名表”的“備注”欄中，可根據我所的規劃，選擇意愿培訓地點。本所在填報時間接近的基礎上優先選擇培訓意愿在本區域的學員參加培訓。

2、企業的注冊地點。本所各的培訓基本分布在擬上市企業相對集中的區域，為了方便企業參加培訓，也為了降低企業參訓的成本，本所優先選擇培訓舉辦區域附近的企業參加培訓。

3、企業首次完整填報時間。在綜合其他原則的基礎上，根據培訓意向第一次完整填報的時間順序，本所優先選擇第一次完整填報時間較早的學員參加培訓。

注：如學員未能入選當期培訓，其在“擬上市企業董事會秘書培訓意向報名表”中填報的數據依然有效。學員所有信息自動順延到下期，本所將重新根據上述原則進行篩選。

深交所董秘培訓考試內容

根據《深圳證券交易所股票上市規則》的要求，獲取董事會秘書資格將采取考試的方式?？荚噧热莅ǖ幌抻谂嘤柕膬热?，考試主要范圍包括：

(一)《公司法》、《證券法》、《刑法修正案(六)》;

（二)

《首次公開發行股票并上市管理辦法》、《上市公司治理準則》、《上市公司信息披露管理辦法》、《上市公司股東大會規則》、《上市公司章程指引》、《關于在上市公司建立獨立董事制度的指導意見》、《上市公司收購管理辦法》、《上市公司股權激勵管理辦法》、《上市公司證券發行管理辦法》、《關于上市公司為他人提供擔保有關問題__通知》、《關于規范上市公司與關聯方資金往來及上市公司對外擔保若干規定》、《關于規范上市公司對外擔保行為__通知》等中國證監會頒布的相關法規;

(三)本所《上市規則》、《股票交易規則》;

（四)

中小企業板頒布的相關規則、指引、細則;

(五)證券登記結算業務的有關規定;

(六)其他證券金融相關法律法規。