第一篇：關于貪污賄賂犯罪追逃難的反思和建議大全

反貪污賄賂工作在打擊和預防職務犯罪，維護黨風廉政建設和促進社會和諧發展過程中，發揮了巨大的作用。但是貪污賄賂犯罪嫌疑人采取出逃的方法逃避法律制裁，因各種因素而導致的“追逃難”，一直是制約我國反貪污賄賂偵查工作發展的問題，同時也使國家蒙受了巨大的經濟損失。

一、造成“追逃難”問題的主要原因

1、貪污賄賂在逃主體

本身的特殊性。

第一，出逃的貪污賄賂犯罪嫌疑人大多是攜帶數額較大贓款潛逃的，由于潛逃資金充裕，既可以便利出逃，也可以方便轉移，在經濟、生活方面更是無后顧之憂，有的甚至可以在外經商投資。可以和偵查人員打持久戰，這些都大大增加了追逃難度。第二，由于該類的犯罪嫌疑人都是國家工作人員，有的犯罪嫌疑人還身居高位，掌握著或大或小的職權，社會的交際廣，有復雜的社會關系網，導致了在追逃過程中其關系人為其探聽消息、通風報信，而且在其潛逃過程中，其關系人往往還為其提供藏匿場所，使其更容易逃避偵查機關的監控，這無疑給追逃工作增加了巨大的困難。第三，公職人員多數為中年，具有一定的社會閱歷、專業知識和法律常識，比一般的刑事犯罪分子高明，使其在潛逃中更加懂得隱蔽自己的身份以避免自己的身份暴露，躲避偵查。

2、社會聯系手段的多樣化和便捷化。

追逃工作中一項重要的偵查手段是對犯罪分子的通信、通訊進行監控，從中尋找線索以追捕犯罪分子。固定電話、書信、電報等傳統的聯系方式比較容易進行監控，但是隨著科技日新月異的發展，許多新的聯系方式的出現，而檢察機關特別是基層檢察機關的偵查方法、設備不能緊跟時代的發展，導致了對現代通訊手段無法監控或者監控成功率低。手機是我國目前最便利廣泛的聯系方式，在逃犯罪嫌疑人和關系人、家人親屬最常用的通訊工具就是手機。但是目前我國移動、聯通等通信公司，提供了入網便利的手機卡和充值卡，為犯罪分子在潛逃過程中頻繁更換手機號碼和繳費提供了便利。偵查工作難以通過移動通訊對追逃對象實行監控，同時該類手機卡地區性的手機網絡無法實施監控，有時只能眼睜睜地看著犯罪分子在偵查中聯系來去自如。另外電腦網絡的發展也使追逃工作面臨了新的挑戰，網絡郵件的聯系方式更加具備隱秘性，難以區分發郵件者的真正身份。在網絡的虛擬世界中，反偵查的手段更加多，狡猾的犯罪分子經常利用網絡間的多次鏈接以躲避監控，再加上目前具備相應的專業知識的偵查人員很少，網絡監控目前在反貪污賄賂偵查工作中還是處于空白，使犯罪分子可以肆無忌憚的進行聯系。此外，當今社會證件偽造較為嚴重，這為在逃人員輕易取得虛假身份證等相關證件提供了條件，實現“改頭換面”，使身份合法化、公開化，甚至明目張膽的出入公開場合，參與社會活動等。

3、資金投入不足，偵查工作技術含量低。

追逃工作是一項資金損耗較大的工作。犯罪分子在潛逃過程中，往往逃離到遠離犯罪地的地區藏匿起來，并且遷移率高，偵查人員在追逃過程中，由于路程遙遠，加上要和犯罪分子斗智斗勇，資金投入無疑要很大。由于檢察機關沒有獨立的資金收入，只能依靠地方財政撥款，造成機關運轉經費比較緊張，特別是在一些貧困地區基層院，資金問題更加突出。由于缺少了經費，一些追逃工作根本無法順利開展。越來越多的反偵查手段不斷出現，而我國當前檢察機關的偵查設備、方法比較陳舊，沒有隨著社會科技發展及時的進行更新，不能適應高科技犯罪的發展形勢，這給追逃工作帶來了巨大的困難。

4、區域、部門之間的配合不夠。

追逃是一個跨區域、跨部門之間相互配合的系統工作，需要共同編織打擊追逃犯罪分子的網絡才能切實使追逃工作取得實際績效。然而在實際工作中，檢察機關和相關的偵查機關往往各自為戰，配合不夠密切。有的甚至認為反貪污賄賂的追逃工作是檢察機關反貪部門的事，不愿提供全力的協助。反貪部門由于缺乏充足的警力，信息情報獲取比較困難，抓捕難度大，缺少了相關的協助，追逃工作更是難以開展。另一方面，各地區之間的聯系不夠緊密，配合程度不夠高。雖然我國已經建立網上追逃機制，但是各個地區往往比較關注本地區或者比較有影響的犯罪分子，導致對外地區的貪污賄賂犯罪分子重視不夠。即使發現了貪污賄賂犯罪分子的蹤跡，也會由于責任心不夠強沒采取相關措施或者信息傳遞不靈敏而失去抓捕良機。在實踐中，有時會出現外地的偵查人員到當地，當地相關的部門相互推諉，不愿提供或提供的協助不夠及時而導致延誤戰機。

5、社會參與打擊在逃犯罪分子的積極性不高，沒有建立完善的社會追逃體系。

目前我國公民的法律意識和社會公正感比較薄弱，對打擊犯罪分子的參與積極性不高，許多人抱著“多一事不如少一事”的態度，極少關注偵查部門追逃的犯罪分子，幫忙抓捕犯罪分子。有的人還在犯罪分子經濟、物質利益的驅使或脅迫下，睜一只眼閉一只眼甚至為犯罪分子

提供庇護。而犯罪分子的親朋好友，往往不愿規勸其投案自首，甚至千方百計的為其逃避法律的制裁提供幫助，為其罪行開脫，不配合偵查部門的調查追逃工作。在犯罪分子的潛逃過程中，旅館、交通、銀行等公共服務行業是其都要接觸到的，但是我國只有極少地區的公共服務行業同偵查部門建立了協助追逃的機制，大多數行業還是本著不要“節外生枝、無事生非”的消極自

我保護態度，不愿參與到打擊犯罪的行列中來，廠礦企業協助追逃的機制就更無從談起，這也是許多在逃人員能夠長期逃避法律制裁的一個重要原因。

二、克服追逃難問題的對策

貪污賄賂犯罪分子的潛逃行為，無疑給一部分違法犯罪分子以僥幸心理，不利于打擊職務犯罪，不利于“違法必究”的法律制裁思想的實現。克服追逃難存在的問題，探尋更加有效的追逃體系，實現追逃工作向更縱深更廣闊的方向發展，是我們檢察人員共同面臨的一項重要的課題。結合檢察工作實際，筆者認為克服追逃難問題應從如下方面著手：

1、增加追逃資金的投入。

經費緊缺是制約追逃工作開展的一個重要原因，只有先解決這個問題才能使追逃工作得到前提保障。國家或檢察機關應建立專項的追逃資金，根據各級檢察院的追逃任務和財政狀況劃撥資金，使追逃工作有相應的資金保障。

2、要不斷提高偵查手段的多樣化和科技化。

不斷引入先進的設備技術適用于追逃工作可以使追逃工作事倍功半，大大節省相關的追逃費用，提高追逃的效率。要盡快實現網絡工程的普及，有效利用網絡技術范圍廣、容量大、傳輸速度快等特點，充分發揮互聯網的優勢，提高收集、發布追逃信息的能力，和其他部門機關、社會大眾建立快捷廣泛的聯系，把握住抓捕在逃人員的良機。

3、完善機制，加強聯系，改進追逃方法。

要進一步完善追逃工作的激勵機制和責任追究機制，提升追逃工作的責任感和使命感。各地區、部門應建立起良好的協調機制，迅速靈敏的解決在配合追逃中出現的矛盾，實現追逃工作的統籌兼顧，妥善安排，同時要組織各個地區偵查部門先進偵查技術和優秀追逃經驗的交流學習，促進偵查新技術的運用和業務水平的提高。要理順追逃信息流通的途徑，保持其順暢，并且注重信息的更新。針對偽造證件給追逃工作帶來的困擾，我國有關機關應該進一步打擊偽造證件的力度，使在逃犯難以改變自己的身份面目。

4、增加全社會的參與意識，建立完善社會監控體系。

要廣泛的開展法制宣傳，讓人們意識到貪污賄賂在逃犯對國家和社會的危害性，深入發動群眾，多策并舉，提高民眾的法律意識。建立獎懲機制，對積極檢舉揭發犯罪嫌疑人藏匿地點或扭送在逃犯罪嫌疑人的公民，給予重獎，并保密舉報者的信息，提供相應的人身保護措施；對明知是在逃犯的而給予庇護的公民，應給予相應的法律懲罰。要建立完善社會監控體系，打造在逃犯信息傳遞網絡，通過網絡、文件等形式傳遞在逃犯的信息，使追逃工作社會化。

5、不斷提高司法警察素質，充分發揮檢察機關司法警察在追逃工作中作用。

司法警察是檢察機關一支重要的武裝力量，隨著編隊管理和規范化、正規化建設的不斷發展，司法警察已成為保障檢察監督，維護檢察辦案安全和完成其它偵查任務的重要力量。新形勢下，要不斷轉變觀念，充分擺正司法警察在檢察工作的地位，加強教育學習和培訓，不斷提高司法警察素質，敢于放手加壓，讓司法警察在檢察實踐中摸索經驗和技巧，提高偵查辦案的能力，并逐步把司法警察在追逃工作中的角色從配角變為主角。

第二篇：貪污賄賂犯罪的現狀原因和對策

貪污賄賂犯罪的現狀原因和對策

貪污賄賂犯罪是我國黨政機關最大毒瘤和頑疾。自十八大以后，黨中央和人民政府堅定了高壓反腐的決心，并突出“老虎蒼蠅一起打”的基本策略，并相繼將徐才厚、***等一批腐敗高官依法處置。在此反腐倡廉工作逐漸深化，全面深化改革開放走向深水區的新形勢下，對貪污賄賂犯罪的現狀、原因及對策的研究也顯得尤為必要。從現有的研究成果來看，目前我國貪污賄賂犯罪行為不僅僅體現為政府官員隊伍自身廉潔和綜合素質水準的問題，同時也體現為當前我國社會主義市場經濟發展過程中，尤其是現代化社會轉型期的陣痛問題。

一、當前我國貪污賄賂犯罪的現狀分析

貪污賄賂罪是指國家工作人員或國有單位實施的貪污、受賄等侵犯國家廉政建設制度，以及與貪污、受賄犯罪密切相關的侵犯職務廉潔性的行為。從當前我國貪污賄賂犯罪行為的具體表征以及在反腐倡廉過程中出現的眾多典型案例來看，貪污賄賂犯罪行為在目前階段主要體現為以下幾種情況。

1、官商勾結。在貪污賄賂犯罪行為中，權利與金錢之間的練習從未間斷。這就導致了官商勾結，各謀所需的犯罪行為的發生。我國當前公務員法以及黨紀規章中明確規定，國家公務員不得經商，不得在任何性質企業中持有股份。但是，很多腐敗官員在手握人民賦予的權利之后，所想的不是怎樣去為人民謀福利，而是想著怎樣趕緊利用自己的權利去為自己謀取私人利益，正是所謂的“三年清知府，十萬雪花銀”。這種權利的保質期的觀念讓官商勾結成為精神思想上的缺口。在官商勾結的類型中，最為突出的一種情況是官員利用自己的權利，打通關系和門路，在政府工程項目，比如房地產項目、地皮的開發與使用等大型基建項目中，違反正常程序，以低于市場的價格，將工程轉包給開放商，在此違規操作中，開放商通過金錢、房產、豪車等方式來為官員輸送利益。

2、提拔裙帶。中國傳統文化中歷來有“一人得道，雞犬升天”的說法，說的就是一旦家族中的某一個人獲得了人民和組織的認可之后踏上領導崗位，成為黨和人民政府的干部，那么其就會有這種提拔親近，搞裙帶關系的想法，比如違規將個人的親戚安排進國家的企事業單位，或者利用自己的關系和資源，為自己的親戚朋友某利益，比如在政府接待、日常用品消耗等方面照顧自己親友的公司和企業，甚至是將政府工程項目轉包給自己的親屬的開發公司，這都是提拔裙帶關系的一種表現。由于中國人的“家族”觀念十分濃厚，在家族關系維護和開發中，提拔自己人，用自己人，照顧自己人成為一種思想慣性上的必然。而這種想法和做法無疑對黨和政府的正常工作，對社會主義現代化建設的全局帶來了十分惡劣的影響，同時也嚴重影響了黨和人民政府在人民群眾中的形象，這種貪污犯罪行為不僅帶來了巨大的經濟、效率損失，同時也帶來了巨大的聲譽上的損失。

3、中飽私囊。權利總是靠近金錢，黨和政府的干部在領導崗位上，手握權力，總是面對著形形色色、方方面面上的誘惑，尤其是金錢誘惑。而貪污腐敗干部在個人私欲的驅動下，出賣權力、中飽私囊也就屢見不鮮。比如在工程項目審批部門，這一部門直接負責所轄地區內房地長工程項目的審批工作，該部門公章也就顯得十分“值錢”，我國某城市房地長項目審批部門的負責人甚至直接根據所申報的項目規模大小進行明碼標價，收受錢財，中飽私囊，賺的一個“盆缽滿滿”。這種中飽私囊的行為是對黨和人民賦予的權利的一種直接侮辱，更是對黨和人民對其信任的一種辜負。

二、我國貪污賄賂犯罪行為的原因分析

1、道德失范。目前，社會主義市場經濟體制剛剛建立，在快速發展帶來民眾生活極大提升的同時也帶來民眾價值觀的轉變。公務員干部在工作過程中，面臨著來自權錢交易的巨大誘惑，公務員干部工作自身的專業性在一定程度上導致了公務員干部工作過高的權威性，因此相關的監管工作也會比較乏力，進而導致了一些公務員干部道德失范。比如在一些地區的公務員干部群體中，存在不同程度的“酒罐子”、“麥霸”、“按摩仙”和“賭徒子”。甚至于存在公務員干部在業余時間使用警用車輛從事其不良嗜好。

2、過于主觀。從公務員干部自身職業道德規范中的公正、法律的內容來看，公務員干部工作必須嚴格按照法律條文的具體規定來進行。但是，在實際過程中，一些公務員干部往往表現得過于隨意和主觀，對于很多法律問題的判斷過于主觀隨意。尤其是在一些法律問題的細枝末節上往往經不住法學的細致推敲。比如在一次群眾調查中，某地法院存在部分公務員干部隨意拖延開庭時間的現象,甚至于有部分公務員干部在工作之外的其他時間同當事人或其代理人單獨會面并為其出謀劃策。應該說這種主觀隨意性的背后是公務員干部職業道德水平低下在作祟。

3、痼疾仍在。應該說，公務員干部的產生和發展歷史悠久。悠久的傳統為公務員干部工作提供了豐富的經驗的同時，也導致了一些痼疾，這些痼疾很大程度上需要公務員干部的自律、自覺和外部的監督來共同祛除。但是目前來看，公務員干部群體中存在著嚴重的“人情關系網”、“上級管審理不管資金”的問題。比如在審理具體的“民告官”案件中,不僅是基層公務員干部對“官”存在一定的忌諱,而且在省高院也存在著嚴重的“事先通氣”行為。

4、心理隱疾。從當前黨和政府的干部任用上來看，由于無產階級是領導階級，因此在干部任用上以貧苦的農家子弟出身的人為主，而這類群體本身內心有對貧窮生活的一種恐懼情緒，一旦他們踏上領導崗位，有了一夜暴富的機遇，這種內心心理上的隱疾很快就會爆發出來，如果后期缺乏必要的監管和疏導，那么官員就會克制不住，而發生貪污腐敗、受賄行為。

三、預防貪污賄賂犯罪對策

鑒于當前我國貪污賄賂犯罪行為的具體表現和內在原因，以及我國在反腐倡廉工作上的巨大決心，未來我國針對該類型犯罪行為的預防與打擊工作還是應該注重以下方面來進行。

1、建立完善的司法社會服務。貪污賄賂行為的產生很大程度上并不是因為官員本質較壞的原因，而主要是因為在面對各種誘惑時候的自我抵抗能力的缺失。為了能夠真正做好事前預防工作，可以借助司法專業力量，以社工的志愿者方式來進行。社會志愿者的形式更加靈活，在處理這種預防貪污賄賂犯罪行為的產生方面往往能夠收到奇效。為了能夠更好地將這種司法社會志愿者的力量發揮出來，可以針對貪污受賄犯罪行為的具體特征來進行社工隊伍的組建和建立。尤其注重司法社工組成種類的豐富上，注重對金融、銀行、監察、法院等部門人員的吸收，這類人員可以通過運用自己的專業知識來引導干部加深對貪污賄賂犯罪行為的認識，真正做到在思想觀念層面上不敢貪污，樹立不能貪污的牢固理念，做到將這種貪污賄賂犯罪行為的產生扼殺在搖籃之中。

2、完善相關制度建設。權力最終還是要放到制度的籠子里去，只有這樣才能實現對權力的長效節制。制度的建設涉及到方方面面，尤其是在針對管理崗位上的干部而言，這類人群作為貪污賄賂犯罪行為的高危人群，其理應受到制度建設工作的高度關注，從領導崗位的實際出發，在制度建設上作出針對性的調整，比如對不合格領導干部的回爐改造等。當然，從當前我國制度建設的重點來看，目前主要的制度建設主要是對監督制度的建設和對政府經濟金融監管制度的建設。

這種制度監督的第一步必須是公務員干部隊伍的監管機制的建立。由于公務員干部職業道德有著自律和他律相結合的特征，所以外部的配套監督機制十分關鍵，能夠從外部對公務員干部職業道德的強化工作提供助力。建設完善的監督機制不僅需要有明確的監督工作章程和基本規范，還需要有制定的專業而獨立的第三方實踐機構為之服務，保證這種監督工作的公正性和專業性。最后，為了保證這種監督機制的有效運行，可以從當前公務員干部職業道德的發展現狀出發，制定出相應的監督工作目錄和對應的指標體系，做到監督工作的清晰明了和進退有據。此外，鑒于當前這種社會監督力量的缺失和薄弱，為了更好地完善目前對領導干部的監督機制，可以充分發揮民間力量，構建起領導干部自律清廉網絡，通過搭建網上信息平臺，設置熱線電話，布置廉潔舉報箱等方式，讓民眾力量在公務員干部隊伍監管中發揮無所不在的監督作用。當然，我們同時也要相信我們的領導干部隊伍自身的基本素質和過硬的黨性原則意識，所以，針對公務員干部隊伍貪污賄賂行為的專題教育活動、討論活動和警戒活動等也不缺少，相關組織領導部門應該積極探索主題系列教育活動的開展方式，定期開展此類活動，通過專家論壇、名人事例等方式，來為我們的公務員干部隊伍樹立起正面的榜樣和典型，營造起積極正面的官場風氣，讓廉潔成為一種常態，讓守法成為一根紅線，讓我國的公務員干部隊伍的監管機制能夠在剛與柔的張弛有度之下變得無所不做，變得力量巨大，讓公務員干部隊伍在工作過程中，時刻警惕著外部的誘惑和內心的欲望，能夠隨時找到廉潔奉公的榜樣引導，也讓人民群眾的意見可以隨時被有關部門聽見、看見，并引起高度重視，讓公務員干部隊伍的監督機制落實到日常工作和生活之中。

此外對政府工程項目的預算監管工作也很關鍵。首先，全面提升觀念，明確預算工作重要性。人作為預算工作的主體，是預算制定者、信息利用者和執行者，是預算工作效果好壞的決定性因素。所以，在執行預算工作過程中應充分尊重人性，從實際出發，全面提升管理者和全體員工法人預算管理意識，將預算編制工作真正重視起來，發揮企業管理者和員工主觀能動性，動員企業全體員工和各部門積極配合企業管理者制定的決策目標，真正做到自上而下和自下而上相結合，主動參與預算的編制和控制，為更好地實施預算管理獻計獻策。其次，規范預算編制方法，采取多種預算方法將定量分析與定性分析相結合，提高預算編制的科學性。一方面，依靠預算編制人員豐富的實踐經驗和知識，在考慮政治、經濟形勢、市場變化、經濟政策、投保傾向等因素基礎上，對公司一定時期經營情況作出合理預測，上級公司下達的預算指標進行科學分解并編制可操作性的預算；另一方面，運用數學建模科學分析與預算項目有關的各種經濟信息，揭示各有關變量之間的規律性，結合企業存在的優勢和劣勢提出對策性方案與規劃。再次，明確具體經營目標，合理地分解落實責任，確保資任到人，促使公司各部門各員工相互協調環環相扣，責任均衡，利益匹配。同時建立全面的業績評價機制防止“預算松弛”，科學制定預算考核指標和獎懲制度。

3、營造道德氛圍，加強自身修養。貪污賄賂犯罪行為的產生和發展，體現的是腐敗官員道德的敗壞和淪喪。如果說法律是一種催人向善的硬性力量和剛性力量的話，那么道德就是一種軟性的力量。而對于我國反腐倡廉工作而言，所有的力量都應該得到充分的發揮，所有的積極因素都應該被充分調動起來。從這個意義上說，為了能夠真正讓貪污賄賂犯罪行為得到及時的遏制，并引導我們的領導干部能夠真正從內心生發出為人民服務，為人民辦事的精神力量，就必須要注重對當前我國社會的良好道德環境的營造和改造工作。

新時期公務員干部職業道德的強化工作離不開整體良好道德環境的營造，這種良好的道德環境對于公務員干部從業者來說是一種外部類文化式的力量，能夠對公務員干部工作的水準、道德意識等方面產生潛移默化的影響。這種良好的道德環境的營造工作可以從以下兩個方面來同時推進。一方面，國家出臺相關的道德激勵政策，通過類似全國道德模范評選的方式來對公務員干部行業涌現出來的先進道德個人進行宣傳和表彰，形成一種偶像式的宣傳環境，借助榜樣的力量為公務員干部職業道德的促進和強化貢獻力量。另一方面，這種良好的道德環境的營造還可以廣泛借助民間力量，通過組織成立相關的公務員干部行業的道德聯盟、公務員干部職業道德民間檢察會等民間組織來為社會良好的道德環境增添民間的力量和元素。

從事物發展的本質來說，強化我國公務員干部職業道德水準根本上還是需要從公務員干部自身出發，公務員干部注重自身的道德修養才是強化我國公務員干部職業道德水準的根本對策。公務員干部在加強自身道德修養的過程中應該注重以下幾點。首先是注重對公務員干部工作相關法律的學習，讓自己的道德強化之旅增添法律的色彩，用這種社會強制力促進自身的道德修養的強化。其次是注重對自身世界觀、價值觀等的塑造。這種塑造工作必須與當下主流的價值觀進行結合，用社會主義核心價值觀引導自身的道德修養的強化過程。最后，這種道德修養的強化過程離不開實踐的錘煉，在實際的工作中，道德的標尺和觀念應該常駐心中，深刻影響著自身的公務員干部工作全過程。

4、利用信息技術搭建干部自律網絡。信息化時代的到來提前導致了大數據時代的爆發，雖然在一定程度上導致了生活中信息質量的參差不全，但信息技術的極大便利也對社會生活的各個行業產生了深刻的影響。信息技術的迅猛發展帶來了網絡資金流動、個人資產轉移等的巨大便利，也使得我國反腐倡廉工作的難度日漸加大，各種新型的腐敗賄賂犯罪行為的產生，使得目前借助信息化技術來構建公務員干部自律網絡成為當務之急。正是解鈴還須系鈴人，信息技術的巨大成果不能只被用來進行貪污賄賂，還可以作為反貪污賄賂的利器。

從我國公務員干部行業的發展現狀來看，借助信息化方式構建公務員干部自律網絡成為可選之法。實現企業財務信息的全國聯網，對重要的財務工作建立專項的信息平臺作為信息交流和共享的平臺。這種自律網絡的建設能夠幫助形成良好的職業道德環境，同時能夠增加企業財務工作之間的監督性，促使企業財務工作的專業化和合法化。

結語

反腐倡廉工作不能是一時興起，更不能是階段性的工作。而是需要進行長效機制的建立，讓反腐倡廉工作成為一種常規工作，讓官商勾結、裙帶關系的提拔以及以權謀私等各類貪污賄賂犯罪行為沒有任何的發生空間，讓不敢腐敗，無法腐敗成為常態，讓高壓反腐成為所有公務員干部隊伍心頭上的原則紅線，消除腐敗空間，打掉權利尋租空間，通過監督機制建設、政府工程項目經濟預算制度建設以及網絡反腐自律平臺搭建等方式，配合上級領導部門在反腐倡廉工作上的具體安排，為全面深化改革開放，實現中華民族偉大復興提供助力與保障。

參考文獻：

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第三篇：關于金融系統貪污賄賂犯罪的調查報告

關于金融系統貪污賄賂犯罪的調查報告

近來年，金融系統的貪污、賄賂、挪用公款等職務犯罪案件不斷發生，且呈上升趨勢，不僅擾亂了金融秩序，使國家財產蒙受巨大損失，而且嚴重影響了社會主義市場經濟秩序的健康發展，應引起高度重視。我利用節假和休息日到當地檢察院和金融系統進行走訪、調查，針對金融系統貪污賄賂犯罪的特點、危害提出了自己的看法和意見。

一、基本情況和特點

(一)犯罪數額大，危害嚴重

銀行是經營貨幣的場所，是直接管理資金的職能部門，由于其職能的特殊性和工作上的便利條件，金融系統工作人員大都直接管理和經營貨幣，利用職務之便進行犯罪活動機會多，涉及金額也大。

(二)犯罪手段隱蔽，犯罪案件多為共同私吞“小金庫”

金融系統基層機構是開展各項業務的“窗口”，長期以來，由于點多、面廣、人員雜、職業素質較低，加之規章制度落實不到位，監督制約機制不完善等原因，致使金融基層機構負責人對收入隱瞞不報，私設“小金庫”，從而為濫發獎金、挪用、甚至私分國家財產大開方便之門。并且大部分“小金庫”由有帳記載發展到不建帳或建帳后銷毀，對“小金庫”支配隨意性強，犯罪手段隱蔽。

(三)犯罪動機有由貪圖享樂型向投資營利型發展的趨勢

隨著社會物質文化生活水平的提高，金融工作人員因經濟拮據違 —１—

法犯罪的極為罕見，絕大部分犯罪人員受拜金主義、享樂主義的影響，不滿足于現狀，企圖謀取更大私利。同時，有的金融系統人員挪用、貪污公款不直接用于個人享樂，而是用于個人、親友投資營利活動，并在這方面有發展的趨勢。

二、金融系統職務犯罪案件頻發的原因

(一)主觀上經不起金錢的誘惑

金融部門作為經營單位，以追求經濟效益為主，不少單位思想、法制工作薄弱，致使工作人員思想不堅定，意識不強，對于什么是違法犯罪模糊不清，在金錢面前，動搖不定，經不起金錢的誘惑。(二)客觀上有掌握財錢的便利

常年從事金融業務，客觀上為職務犯罪提供了便利條件，有一種不撈白不撈、不要白不要的想法。以福利、辛苦費等名義，或以“紅包”的形式發給個人。

(三)有章不循，違章不糾，內部監督不力，致使犯罪分子多次作案，屢屢得逞

隨著行業電腦設備的不斷更新和數量增多，加之缺乏管理經驗，其運營體系和監督機制不完善，有一些金融部門又存在重效益、輕監督的現象，致使多種檢查“走過場”，監督制度得不到貫徹，監督措施不到位，管理混亂，對基層的利益收入情況根本掌握不起來，使這部分資金流入“小金庫”，為實施犯罪提供方便。如王某任工商銀行某儲蓄所主任期間，在長時間內多次挪用“小金庫”資金達30余萬元，個人進行營利活動，內部監督部門毫無覺察。

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(四)金融行業競爭激烈，特別是采取不正當手段競爭，也給犯罪分子以可乘之機

專業銀行向商業商業銀行轉軌過程中，各金融機構之間的攬儲競爭日趨激烈，有些金融機構為穩儲增存，便暗中或變相提高存款利率，給儲戶一定的回扣或“好處費”。單位為支付這筆錢，便采取攬儲戶后不入帳或其他方式設立兩套帳，進行帳外經營、高息貸出，致使大量銀行資金“體外循環”。

(五)進人把關不嚴，給犯罪埋下隱患

近年來，由于金融業的迅速發展和職工待遇較高，金融行業成為年青人擇業的熱點。進入金融系統的人員相當一部分沒有通過嚴格的考核而直接上崗，使一些品行不良的人混入金融隊伍，甚至提拔為骨干，安排在重要崗位上，授予大權，稱為“能人”。當“能人”如魚得水，瘋狂作案，侵吞國有財產被檢察機關立查后，單位才以“沒看準人”而“痛心”，因用人不當給國家造成了難以挽回的損失。

三、對防范金融系統職務犯罪的對策

為進一步維護金融秩序，保證金融體制改革，促進金融事業的發展，必須切實做好金融系統貪污賄賂等犯罪案件的防范工作。(一)加速并深化金融體制改革

1.加快金融體制市場化改革。一是金融機構產權主體的多元化，以破除金融機構的官商作風，強化金融機構內部的合理競爭。二是金融機構業務的多元化，為社會組織的融資提供多種選擇的可能性。三是金融機構運作方式的市場化，用市場手段調節配臵金融資源。四是 —３—

資金價格的市場化,即逐步推進利率的市場化。

2.健全金融機構法人治理結構。一是健全金融機構的組織機構,逐步推行和完善股東代表大會制度和董事會、監事會制度。二是高級管理層要逐步實現經營的專業化，并真正對股東代表大會和董事會負責。三是金融機構要逐步引入董事決策機制，董事要相對獨立。四是改進金融機構管理層的決策方式，可以由票決制取代現行的會議制。(二)建立和完善防治金融腐敗的法律體系

1.加快金融立法的步伐。不斷完善我國金融法規體系，及時制定如《銀行業監督法》、《保險業監督法》、《證券業監督法》等重要的金融法規。

2.加強金融刑事犯罪方面的立法。一是要根據金融改革開放的新形勢和金融領域出現的違法違紀新動向、新問題，及時修改《刑法》有關金融犯罪方面的規定，以便更好地協調刑法和金融法規的關系。二是要考慮超前立法，把未來可能發生的某些嚴重金融腐敗行為列為犯罪行為。三是要加大刑法對金融腐敗行為的打擊力度，有效地發揮刑法在打擊金融腐敗中的應有作用。

(三)加強金融行業廉政體系建設

1.加強金融廉政文化建設，樹立新的廉政觀。要旗臶鮮明地以廉政文化反對貪腐文化，把反腐倡廉教育同思想教育、紀律教育、社會公德教育、職業道德教育、家庭美德教育和法制教育結合起來。二是在形式上，創新金融廉政文化載體，增強廉政文化的感染力和滲透力。

2.加強金融廉政制度建設，構建反腐敗制度體系。一是建立和完—４—

善以民主化管理為核心的權力運行機制和制度，規范權力的正確行使。二是建立和完善包括公開性、透明度建設在內的各項配套制度，避免金融權力主體借不透明的制度保護自身。三是構建內部控制制度的總體框架。建立內部控制十大系統，即授權管理系統、資金計劃系統、會議控制系統、人事教育控制系統、籌資風險控制系統、信貸資金風險控制系統、外匯業務控制系統、信用卡業務控制系統、計算機風險控制系統和清算風險控制系統。四是健全授權授信審批制度。在強化一級法人制度的同時，嚴格推行授權、轉授權制度，確定授權范圍和責任。五是建立健全制度的有效執行機制。加強各級金融機構的執行力建設，營造有效的執行文化，建立健全問責制，提高各級金融機構的執行力和公信力。

3.加強金融廉政監督機制建設,構建內外部監督體系(1)建立反腐敗監督制約機制。一是要把黨委(黨組)監督、紀檢監察監督、審計監督、社會監督有機結合起來，使監督真正落到實處。二是要建立獨立于同級機構的反腐敗監督體制。強化監督主體的獨立性、自主性和權威性。三是要加強對容易發生權力濫用和腐敗問題的重要部門、重要崗位、重要環節的監督。四是要實行領導干部和重要崗位人員定期輪換交流制度，以及領導干部述職述廉、廉政談話、誡勉談話等監督制度。

(2)建立反腐敗的獎懲機制。通過經常性和性的廉政考核，建立嚴格規范的責任追究機制，加大對金融行業腐敗分子懲處力度，使金融腐敗成為被查處概率極高、政治風險極大、經濟成本極高的“高 —５—

風險、低回報”行為。同時，弘揚金融行業廉潔正氣，對防范風險或舉報、消除案件發生的有功人員進行獎勵，鼓勵干部職工與違法違紀行為作斗爭。

(3)建立高效的金融行業監管制度。一是加強金融監管。通過金融監管理念、方法和制度的更新與改進，進一步規范金融市場秩序,優化金融生態環境,抑制金融腐敗的滋生。二是完善金融外部審計制度,建立公共監督機制。審計是腐敗尤其是金融腐敗的“克星”。應該通過對行長或董事長的經濟責任審計或履職審計，對他們的業績和問題進行系統地審查和評價，賞功罰過。同時金融監管部門應與有關審計部門加強協調與合作，相互支持做好金融監督工作。

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第四篇：關于金融系統貪污賄賂犯罪的調查報告

關于金融系統貪污賄賂犯罪的調查報告

近來年，金融系統的貪污、賄賂、挪用公款等職務犯罪案件不斷發生，且呈上升趨勢，不僅擾亂了金融秩序，使國家財產蒙受巨大損失，而且嚴重影響了社會主義市場經濟秩序的健康發展，應引起高度重視。近期我院對九九年以來查辦的金融系統職務犯罪案件的特點、原因等進行了認真地分析。

一、基本情況和特點

這類案件的特點：

（1）犯罪數額大，危害嚴重。

銀行是經營貨幣的場所，是直接管理資金的職能部門，由于其職能的特殊性和工作上的便利條件，金融系統工作人員大都直接管理和經營貨幣，利用職務之便進行犯罪活動機會多，涉及金額也大。如原農業銀行某儲蓄所主任劉某自98年2月至99年6月，利用職務之便先后十次挪用公款32萬元，進行營利活動，使國家財產受到損失。

（二）發案面廣，基層所、部、科負責人作案比例高。

查辦的21起30人案件涉及工商銀行、農業銀行、人民銀行等單位，其中3人為基層負責人，另有1名科級干部。

（三）犯罪手段隱蔽，犯罪案件多為共同私吞“小金庫”。

金融系統基層機構是開展各項業務的“窗口”，長期以來，由于點多、面廣、人員雜、職業素質較低，加之規章制度落實不到位，監督制約機制不完善等原因，致使金融基層機構負責人對收入隱瞞不報，私設“小金庫”，從而為濫發獎金、挪用、甚至私分國家財產大開方便之門。并且大部分“小金庫”由有帳記載發展到不建帳或建帳后銷毀，對“小金庫”支配隨意性強，犯罪手段隱蔽。

（四）犯罪動機有由貪圖享樂型向投資營利型發展的趨勢。

隨著社會物質文化生活水平的提高，金融工作人員因經濟拮據違法犯罪的極為罕見，絕大部分犯罪人員受拜金主義、享樂主義的影響，不滿足于現狀，企圖謀取更大私利。同時，有的金融系統人員挪用、貪污公款不直接用于個人享樂，而是用于個人、親友投資營利活動，并在這方面有發展的趨勢。

二、金融系統職務犯罪案件頻發的原因

（一）主觀上經不起金錢的誘惑。

金融部門作為經營單位，以追求經濟效益為主，不少單位思想、法制教育工作薄弱，致使工作人員思想不堅定，法律意識不強，對于什么是違法犯罪模糊不清，在金錢面前，動搖不

定，經不起金錢的誘惑。一是存有僥幸心理，二是得手再次作案。

（二）客觀上有掌握財錢的便利。常年從事金融業務，客觀上為職務犯罪提供了便利條件，有一種不撈白不撈、不要白不要的想法。以福利、辛苦費等名堂，以“紅包”的形式發給個人。

（三）有章不循，違章不糾，內部監督不力，致使犯罪分子多次作案，屢屢得逞。

隨著金融行業電腦設備的不斷更新和數量增多，加之缺乏管理經驗，其運營體系和監督機制不完善，有一些金融部門又存在重效益、輕監督的現象，致使多種檢查“走過場”，監督制度得不到貫徹，監督措施不到位，管理混亂，對基層的利益收入情況根本掌握不起來，使這部分資金流入“小金庫”，為實施犯罪提供方便。如劉某任工商銀行某儲蓄所主任期間，在長時間內多次挪用“小金庫”資金達30余萬元，個人進行營利活動，內部監督部門毫無覺察。

（四）金融行業競爭激烈，特別是采取不正當手段競爭，也給犯罪分子以可乘之機。在專業銀行向商業商業銀行轉軌過程中，各金融機構之間的攬儲競爭日趨激烈，有些金融機構為穩儲增存，便暗中或變相提高存款利率，給儲戶一定的回扣或“好處費”。單位為支付這筆錢，便采取攬儲戶后不入帳或其他方式設立兩套帳，進行帳外經營、高息貸出，致使大量銀行資金“體外循環”。

（五）進人把關不嚴，給犯罪埋下隱患。

近年來，由于金融業的迅速發展和職工待遇較高，金融行業成為年青人擇業的熱點。進入金融系統的人員相當一部分沒有通過嚴格的考試、考核而直接上崗，使一些品行不良的人混入金融隊伍，甚至提拔為骨干，安排在重要崗位上，授予大權，稱為“能人”。當“能人”如魚得水，瘋狂作案，侵吞國有財產被檢察機關立查后，單位才以“沒看準人”而“痛心”。因用人不當給國家造成了難以挽回的損失。

三、對防范金融系統職務犯罪的對策

為進一步維護金融秩序，保證金融體制改革，促進金融事業的發展，必須切實做好金融系統貪污賄賂等犯罪案件的防范工作。

（一）必須進一步完善內部監督制約機制，切實把防范措施落到實處。應當說，金融系統內部的機構是健全的，規章制度也是很嚴密的，但隨著業務的不斷發展，機構的擴大，人員的增加以及外部環境的變化，金融系統在票據結算管理、利率計算和支付以及信貸審批、發放、回收等業務環節上，仍存在一定的問題。因此，金融系統內部應進一步完善多層次的監督體系，嚴格支款憑證和審批制度，增強管理環節，堅決杜絕違法經營、帳外經營、私設“小金庫”等現象發生。此外，要切實保障各項規章制度的督查落實，克服“重現金輕憑證、重防外輕防內”的現象，積極推廣崗位輪換制度和靈活多變的稽核檢查制度，防止稽核流于形式，達到事后監督的最佳效果，防微杜漸，嚴防犯罪發生。

（二）以人為本，不斷加強廉政教育和法制教育。在當前金融系統工作人員貪污賄賂犯罪增多的情況下，特別需要加強廉政教育和法制教育，切實搞好金融從業人員的政治思想教育和業務培訓，兩手抓，兩手都要硬。對重點部位要選用思想過硬、業務精通、德才兼備的人員，努力消除因用人不當所帶來的各種隱患，尤其是加強基層所、部、科領導班子建設。同

時要嚴把進人關，真正把素質較高的人才錄用到金融行業，安排在關鍵崗位。

（三）加大打擊金融犯罪力度，充分發揮法律震懾力作用。

政法各部門特別是各級領導干部要提高對打擊金融犯罪重要性認識，要從講政治、維護大局的高度，把打擊、防范金融問題擺上重要議事日程。同時要加強對典型案例的分析研究，逐步掌握犯罪的規律、特點，提高辦理這類案件的專業知識和水平。

（四）做好預防金融犯罪工作，為金融行業的發展創造良好的運行秩序。金融部門要很好地運用直接管理同間接管理相結合，現場監督和非現場監督相結合的方式，對各類金融機構實行全方位監督，司法機關有打擊金融犯罪活動中，也要與金融部門加強聯系，幫助他們建立健全各項規章制度，落實各項防范工作措施，堵塞漏洞，消除隱患，不給犯罪分子可乘之機。檢察機關在查辦案件的同時，應主動加強與金融系統的聯系，積極開展檢企共建活動，并采用以案釋法等多種形式經常給金融行業干部職工敲警鐘，努力為金融行業的改革和發展服務。

第五篇：貪污賄賂犯罪的特點及其預防

貪污賄賂犯罪是以謀取經濟利益為目的的犯罪形態，其特點及現狀總是同社會經濟的發展具有不可分離的聯系。目前，我國經濟體制、激勵機制以及國家的調控職能都在發生著巨大而深刻的變化。經濟結構的變化必然引起與此相關的犯罪形態的變化。就實質意義而言，貪污賄賂犯罪只是一種現象，它反映的是社會不同階層、不同利益主體的經濟利益發生沖突的實質，它只是一種附體，它的載體是政治權力和金錢利益的結合。這個結合體流向哪里，權錢交易——貪污賄賂犯罪也就跟向哪里。

一、貪污賄賂犯罪的特點

我們不難理解貪污賄賂犯罪呈現出的特有的特點和規律，它總是發生在那些直 接掌管金錢或商貿的經濟單位和管理部門，哪些部門對經濟運行的調控權力大，哪些部門就成為貪污賄賂犯罪滋生的熱點部位。可以說權力處于貪污賄賂犯罪的核心位置，權力的“魔杖”揮向哪里，貪污賄賂犯罪也就向哪里聚集。

⒈公安、工商、稅務、海關等行政執法部門的貪污賄賂犯罪日益突出。貪污賄賂犯罪在新時期的發展經歷了一個從經濟部門向執法部門滲透的過程。犯罪分子一方面要擴大“經營范圍”，必然要向公安、工商、稅務、海關等行政執法部門發射“糖衣炮彈”，獲取新的利益，另一方面，行政執法人員也必然有時利用有利時機，利用職務之便，用非法手段謀求個人利益。

⒉“首長”犯罪居多，案犯級別高，犯罪數額巨大。目前，各單位普遍實行行政首長負責制，即“一把手”負責制，人權、財權、物權都集中掌握在“一把手”手中。有的“一把手”作風粗暴，大權獨攬，一人說了算。特別是實行“一支筆財務審批制”，“一把手”絕對控制財權，加之財務不公開，缺乏有效的監督制約，給“一把手”貪污賄賂提供便利條件。目前大要案猛烈上升，一些高官紛紛落馬。

⒊貪污犯罪的手段主要是采取收入不記帳、虛開發票和虛列支出。一是私設“小金庫”，然后變著法兒貪污“小金庫”款項。有的單位領導，無視法紀，私設“小金庫”，明著處理不合理開支，實則非法占有其中款項。二是采取收入不記帳進行貪污，主要是一些行政執法人員，在征收規費過程中收費不開發票，或只打白條，將公款非法占為已有。三是采取虛開“大頭票”貪污，即在單位需正常支出時，實際支出少而入帳報銷多，將多余的款項非法占為已有。四是虛列支出貪污，即單位根本沒有該項支出而偽造支出，開具假發票入帳沖出現金，非法占有。

⒋賄賂犯罪率成上升趨勢。在監管不力的許多部門，挪用公款等罪數額都巨大。挪用公款犯罪多為直接管理、經手單位現金的財務人員、業務員所為。財務人員直接管理單位現金，保險公司工作人員直接管理保險費，企業業務員直接經手企業貨款，他們有機會也有可能利用職務上的便利挪用公款。

⒌賄賂犯罪更加隱蔽，犯罪分子具有較強的反偵查能力。從近幾年立案查處的貪污賄賂案件來看，雖然受賄案占立案數的比例不大，但是賄賂犯罪不僅沒有減少且有上升趨勢，賄賂行為在某些行業、某些部門、某些手握重權的人身上依然存在，只是形式更加隱蔽，手段更為狡猾，不易被人發現，不易被調查取證罷了。但“道高一尺，魔高一丈”，紙終究包不住火。近幾年來我們查處的受賄案件逐年增多，腐敗分子都受到了應有的懲罰。

二、貪污賄賂犯罪的原因

⒈政治體制改革滯后，利益分配失衡，國家工作人員長期處于利益分配的底層，客觀上給此類犯罪營造了氣氛。同時他們放松思想改造，拜金主義、享樂主義思想惡性膨脹。近幾年查處的貪污賄賂案件來看，絕大多數涉案人員放松思想改造，世界觀、人生觀、價值觀扭曲，拜金主義、享樂主義思想嚴重甚至惡性膨脹，信奉“有權不用、過期作廢”，不思工作，不干工作，一門心思想著如何利用職權多撈錢財。有的甚至作風腐化，生活糜爛，沉醉于吃喝玩樂，打麻將搞賭博，養情人包“二奶”，缺少“經費”，便將罪惡之手伸向公款，不擇手段地非法占有公共財物，貪污受賄，以身試法，走上違法犯罪的道路。

⒉嚴重缺少監督制約機制。一段時期以來，各單位普遍實行“一支筆財務審批制”，“一把手”權力膨脹，無人監督。有的領導就認為，財政工作就是主管財政的“一把手”和財務人員之間的事，其他班子成員無權也不應該過問。重大財政問題不經班子集體研究，或雖經班子集體研究決定，但在實施過程中仍由“一把手”一人操縱，其他班子成員沒有參與權和監督權。“一文筆審批”，財務不公開，甚至暗箱操作，成為“一把手”貪污腐敗的溫床。我們在查案過程中了解到，凡是涉及“一把手”貪污犯罪的，其他班子成員往往對財務收支情況包括大項開支不甚了解，更談不上集體研究，民主管理。

⒊制度不健全給腐敗分子以可乘之機。從查處的貪污、挪用公款案件來看，相當一部分單位，一方面財務管理制度不健全，或雖有較為完善的財務制度，但形同虛設，沒有得到嚴格執行，真正落到實處。另一方面缺乏科學合理的財務管理制約機制。有的單位“一把手”可以隨意從財務人員處取現金，甚至取大額現金連“白條”也不打，成了所謂的“良心帳”。有的單位會計、出納“一肩挑”，會計既管帳又管現金，有時庫存現金多達幾十萬元，為其利用職務挪用公款提供可能。

三、貪污賄賂犯罪的預防

⒈加大查處貪污賄賂犯罪力度。主要應做好以下工作：一是加大舉報宣傳力度，實施舉報有功獎勵制度，提高廣大群眾舉報貪污賄賂犯罪的積極性，更有效地發現和揭露犯罪；二是加大查辦貪污賄賂犯罪案件的力度，發現一起查處一起，公正執法、嚴格辦案，無論涉及到哪一級干部都要一查到底，查清犯罪事實，固定犯罪證據，把案件辦成鐵案，使貪污賄賂犯罪分子無藏身之地；三是加大懲處貪污賄賂犯罪的力度，在犯罪事實清楚，證據確實充分的前提下，要依法從重從嚴處理，該判刑的判刑，該開除的開除，使一些想食污受賄的人不敢貪污受賄，不敢越雷池一步，充分發揮出“打擊”這一特殊預防的作用。

⒉加強反貪污賄賂犯罪的法律宣傳教育。針對當前一些干部特別是領導干部不注重政治學習，放松思想改造，拜金主義、享樂主義思想嚴重，法制觀念淡薄的思想實際，以國家工作人員特別是“一把手”、執法人員、財務人員為對象，以樹立正確的世界觀、權力觀，增強宗旨意識、法制意識為重點，以依法行政、廉潔奉公、遵紀守法為目標，廣泛開展“三個代表”重要思想教育、理想信念教育、權力觀教育、法制教育和典型案件警示教育等，使廣大國家工作人員特別是領導干部堅定社會主義信念，筑牢拒腐防變的思想防線，堅持原則，分清是非，清正廉潔，依法辦事。

⒊依靠黨委領導，與預防單位共建預防職務犯罪網絡，建立預防體系。預防此類犯罪是一個復雜的社會系統工程。要在同級黨委統一領導下，加強紀檢、監察、檢察反貪部門、公安經偵部門、審計等部門之間的聯系和合作，適時互相通報在反腐敗特別是在查處審計違法違紀經濟案件方面的工作情況，交流工作信息和經驗。各部門既分工負責，各司其職，又密切協作，互相配合，形成對反腐敗工作齊抓共管，合力打擊貪污賄賂犯罪的態勢，對貪污賄賂腐敗分子該司法處理的依法處理，該黨紀處分的依紀處分，該行政處罰的依規處罰，必將起到預防貪污賄賂犯罪的積極作用。