第一篇：2013年違規違法駕駛員培訓考試試卷

道路運輸管理機構責令改正，并處警告或者20元以上200元以

四川省儀隴縣城北車站有限公司

2013年駕駛員違規違法培訓考試試卷 下的罰款。

14、在站內亂停亂放，不得占用其它車輛的發班站臺，違者

處200元以上500元以下的罰款，態度惡劣的加倍處罰，可

車號姓名得分同時并處1-3天停班學習。

一、填空題（每空1分，共34分）

二、選擇題（每小題1分，共7分）

1、車輛在行駛中遇到警車護衛車隊時，應當（C）

1、理。A、加速超越車隊B、緊隨車隊行駛 C、禮讓車隊D、找空隙穿插車隊

2、在黃昏時段行駛機動車時，要提前打開前照燈，其目的主3警察的指揮。要是（D）

4A、避免車輛超越B、只是為了照明 全基礎、推動安全發展。C、按規定和要求操作D、讓行人和其他駕駛員

看到你

5、駕駛員連續駕駛車輛時間不得超過小時，客運車輛駕

駛員24小時內累計駕駛時間不得超過 8 小時。

3、機動車行駛中遇到霧、雨、雪、沙塵、冰雹等天氣，能見

度在50米以內時，最高行駛速度不得超過（C）公里/小時 67、A、60B、40C、30D、20 員、及時報案。

4、當發現其他駕駛員的車輛存在隱患時，應當（B）A、不告訴對方B、及時提醒對方

8、出站前被查獲超載的，除將超載的旅客轉車外，按超載人C、于己無關D、保持車距

5、高速行駛的機動車輪胎氣壓過低時，輪胎會出現波浪變形、數給予50元/人以上200元以下的罰款，態度惡劣的，當班

溫度升高而導致（D）駕乘人員下車學習天，同時抄告車屬公司和行業管理部

門。重新裝車超載的，按每超載一人處100 元以上500 元以下A、氣壓不穩B、氣壓更低 的罰款，車輛作停班處理，當班駕乘人員下車學習2-4天，同C、行駛阻力增大D、爆胎 時抄告車屬公司和行業管理部門。

6、機動車通過急彎路時，最高時速不得超過（A）公里/小時 A、60B、70C、80D、907、現場搶救的基本原則是（B）

9、機動車駕駛員在機動車駕駛證丟失、損毀、超過有效期、被依法扣留或暫扣以及記分達到12分的，不得 駕駛機動車。A、先搶救財物，后搶救人員

10、在待班區，應班區、下客區內從事試剎車、車輛維修、B、先搶救重傷人員，后搶救輕傷人員 加油等處50元以上200元以下的安全教育費。

11、《例檢合格單》限當日

12、客運線路的經營期限為年。C、先自己，后他人 D、先他人，后自己

三、判斷題（每小題2分，共14分）

1、一個合格的駕駛員，不僅表現在技術嫻熟，更重要的是應

13、客運經營者不按規定攜帶《道路運輸證》的由縣級以上

該具有良好的駕駛習慣、道德修養和安全意識（√）是我們道路運輸行業窗口的需要；

2、在施工路段行駛時，應服從施工現場交通管理人員的指揮，注意警示標志，減速安全行駛（√）

4、你認為如何做好安全工作？（15分）

3、車輛在冰雪路面上行駛時，應降低車速，縮短車間距離（√）

4、您在經過停在路邊的車輛時，要注意預防車門突然打開

（√）

5、客運經營者不按規定維護和檢測客運車輛的，由縣級以上

道路運輸管理機構責令改正，處1000元以上5000元以下的罰

款（√）

6、站外攬客，每次處200元以上500以下教育費，態度惡劣的，處500元以上1000元以下教育費，同時可并處學習1-3天。

（√）

7、在進出站大門口及通道上下旅客和貨物，違者每次100

元以上200元以下教育費。（√）

四、問答題（共45分）

1、駕駛員職業道德基本內容是什么？（10分）

答：①尊客愛貨，文明服務

②遵紀守法，廉潔奉公

③顧全大局，服從指揮

④團結協作，助人為樂

2、車輛的日常維護是駕駛員必須完成的日常性工作，其主要

內容是什么？（10分）

答：車輛的日常維護主要內容是：堅持三檢，在出車前、行車中、收車后檢視車輛的安全機構及各部件連接的緊固情況；

保持清潔，應保持機油、空氣燃油濾清器和蓄電池的清潔；防

止四漏，即防止漏水、漏油、漏氣、漏電；保持車容整潔。

3、做好道路運輸安全工作的作用是什么？（10分）

答：是保證我們自身利益的需求；是促進社會安寧的需要；

第二篇：2018年駕駛員繼續教育培訓考試試卷

2018年駕駛員繼續教育培訓考試試卷

考生須知：本卷滿分100分，考試時間45分鐘，試卷共4頁，三大題，80小題

一、單選題（共40題，每題1分，共40分）

1.道路運輸相關法律法規文件從道路運輸綜合管理、旅客運輸、貨物運輸、車輛管理、及交通事故處理六大方面對從業行為進行規范。

A.企業管理

B.行業管理

C.駕駛員管理

D.行政管理 2．在道路運輸相關法律法規框架內，下列選項中 的等級最高。

A.《中華人民共和國道路交通安全法》 B.《中華人民共和國道路運輸條例》 C.《XX省道路運輸管理條例》

D.《道路運輸從業人員管理規定》 3.某道路運輸企業不提供崗前安全教育培訓，侵犯了駕駛員的哪項權利？

A.獲得安全生產保障的權利

B.獲得工傷保護和民事賠償的權利 C.對安全生產隱患進行批評、檢舉和控告的權利 D.解除勞動合同和獲得賠償的權利

4．在道路運輸駕駛員誠信考核中，超過規定時間，未簽注誠信考核等級，且未達____日的，扣1分。

A.15

B.30

C.45 D.60 5．以下哪種情況下，道路旅客運輸承運人應當承擔賠償責任？____ A.因不可抗力造成旅客傷亡

B.因駕駛員的疏忽大意造成旅客傷亡 C.因旅客自身健康原因造成傷亡

D.因旅客主觀故意造成傷亡

6.道路旅客運輸駕駛員應當在發車30min前備齊相關證件進站等待發車，允許___。

A.誤班

B.脫班

C.停班

D.倒班

7.飲酒后駕駛營運機動車的，處 日拘留，并處5000元罰款，吊銷機動車駕駛證，5年內不得重新取得機動車駕駛證。

A.5 B.10 C.15 D.20 8．醉酒駕駛營運機動車的，由公安機關交通管理部門約束至酒醒，吊銷機動車駕駛證，依法追究刑事責任； 年內不得重新取得機動車駕駛證，重新取得機動車駕駛證后，不得駕駛營運機動車。

A.5 B.10

C.15 D.20 9．飲酒后或醉酒駕駛機動車發生重大交通事故，構成犯罪的，依法追究刑事責任，并由公安機關交通管理部門吊銷機動車駕駛證，不得重新取得機動車駕駛證。

A.5年內 B.10年內 C.15年內 D.終生

10.偽造、變造或者使用偽造、變造的機動車登記證書、號牌、行駛證、駕駛證的，由公安機關交通管理部門予以收繳，扣留該機動車，處 日以下拘留，并處2000元以上5000元以下罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

A.5

B.10

C.15

D.20 11.道路客貨運駕駛員連續駕車不得超過。

A.3h

B.4h C.5h

D.6h 12.發生緊急情況時應采取正確的措施，以 為原則。

A.先救人，后救物 B.先救物，后救人 C.只救人，不救物

D.等待專業人員救援 13.未取得從業資格證而從事道路運輸經營服務的，處 罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任。

A.200元以上，2000元以下

B.200元以上，5000元以下 C.500元以上，2000元以下

D.500元以上，5000元以下

14．不按照規定攜帶道路運輸證的，責令改正，處警告或者 元以上200元以下的罰款。

A.10

B.20

C.30

D.50 15．道路運輸從業資格證件有效期為 年。

A.4

B.6

C.8

D.10 16．駕駛員超過從業資格證件有效期 日未換證的，發證機關應注銷其從業資格證件。

A.30

B.60

C.90

D.180 姓名 身份證號碼 成績 17．道路運輸駕駛員誠信考核內容不包括。

A.業務完成情況 B.安全生產情況 C.遵守法規情況 D.服務質量情況 18．發證機關吊銷道路運輸從業資格證件的情形不包括。

A.身體健康狀況不符合有關機動車駕駛和相關從業要求且不主動申請注銷從業資格 B.發生重大以上交通事故且負主要責任

C.發現重大事故隱患不立即采取消除措施繼續作業 D.機動車駕駛證被注銷或者被吊銷 19.道路運輸駕駛員誠信考核周期為。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月

20．駕駛員在誠信考核周期內累計計分達到20分的，應當在計滿20分之日起 日內，到檔案所在地有培訓資格的機構接受培訓。

A.10

B.15

C.20

D.30 21．道路運輸駕駛員繼續教育周期為，在每個教育周期內接受繼續教育的累計學時不少于24學時。

A.6個月

B.12個月

C.18個月

D.24個月 22.性格 的駕駛員更容易發生事故。

A.理智型

B.情緒型

C.意志型

D.平衡型 23.良好的駕駛習慣表現不包括。

A.出車前做好安全檢查

B.遵守交通規則，按照交通標志標線的引導安全駕駛 C.相信自己的駕駛技術，認為危險不會發生在自己身上 D.遇到危險提前采取措施，處變不驚，從容應對 24.對運輸車輛進行動態監控的車輛新技術是。

A.行駛記錄裝置

B.衛星定位系統 C.渦輪增壓裝置 D.車載視頻裝置

25.道路運輸管理部門對未按規定安裝符合標準的衛星定位裝置的新增車輛，不予核發。

A.道路運輸證

B.營運證

C.從業資格證

D.機動車行駛證 26.車輛日常維護的主要是清潔、補給和。

A.緊固

B.檢查

C.潤滑

D.調節 27.車輛日常維護由 在出車前、行車中或收車后完成。

A.駕駛員

B.維修人員

C.乘務員

D.以上都不對 28.下列物品，屬于貨運車輛備品、工具和消防器材的是。

A.警告標志

B.車載滅火器

C.安全錘

D.以上都對 29.一般的道路上，警告標志放置在來車方向 米以外。

A.50

B.100

C.150

D.200 30.駕駛員疲勞容易引發的危險后果是。

A.出現瞌睡、注意力不集中，導致誤操作 B.出現興奮，導致開快車 C.與其他乘車人熱烈交談

D.自卑自負，違規操作 31.道路客貨運駕駛員每天駕駛時間不超過___。

A.7h B.8h C.9h D.10h 32.駕駛員注意力分散原因分為主觀原因和客觀原因。主觀原因注意力分散是由駕駛員自身不安全駕駛行為引起的；受外界事物和環境影響引起的注意力分散稱為客觀原因注意力分散。下列駕駛員危險行為，屬于客觀原因注意力分散的是。

A.駕駛員與人熱烈交談

B.觀察交通事故

C.過度關注新奇事物

D.高速公路環境單一，駕駛員無法注意力持續集中 33.下列選項，不屬于山區道路危險因素的是。

A.連續上下坡多

B.路窄彎急

C.安全防護設施不完善

D.道路相對封閉 34.關于交叉路口的危險源特點，說法正確的是。

A.車輛、行人匯集，交通流量大

B.相對封閉，控制出入 C.路面易有大坑

D.限制軸重

35.作為一種道路病害，會給車輛行駛帶來很多不便甚至危險。

A.冰雪路面

B.涉水路面

C.路面翻漿

D.沙石路面 36.駕駛員的 過程直接決定著駕駛操作的正確與否。

A.觀察與感知

B.分析判斷

C.決策

D.以上都不對

37.駕駛員在行車過程中應格外注意 的交通情況，通?？梢杂^察其他車輛的行駛情況進行預測。

A.后方

B.前方

C.視覺盲區

D.右側

38.客車在高速公路上遇到緊急情況,應采取 的方法，充分發揮ABS防抱死制動系統作用，增加安全系數。

A.打轉向

B.斷續制動

C.緊急制動

D.關閉發動機 39.省內班線客車和省內旅游客車具體實施安全告知制度的時間由___確定。

A.省級交通運輸主管部門 B.市級交通運輸主管部門 C.縣級交通運輸主管部門 D.交通運輸部 40．在道路運輸駕駛員誠信考核中，擅自涂改、偽造、變造從業資格證件上相關記錄的，扣___分。

A.1

B.3

C.5

D.10

二、多選題（共20題，每題2分，共40分）

1．法律賦予道路運輸駕駛員的安全生產權利包括。

A.獲得安全生產保障的權利、獲得工傷保護和民事賠償的權利 B.對安全生產隱患進行批評、檢舉和控告的權利 C.拒絕違章指揮和強令冒險作業的權利 D.解除勞動合同和獲得賠償的權利

2.道路運輸駕駛員應承擔的安全生產義務包括。

A.遵守企業的安全生產規章和安全行車規程

B.正確使用安全設施

C.接受道路運輸安全培訓，掌握安全駕駛技能 D.發現事故隱患及時匯報或處理 3.駕駛員從事道路運輸服務時應隨車攜帶的相關證件基本包括。

A.駕駛證

B.機動車行駛證

C.《道路運輸證》

D.駕駛員從業資格證 4．道路運輸駕駛員誠信考核內容包括。

A.業務完成情況

B.安全生產情況

C.遵守法規情況

D.服務質量情況 5．道路運輸駕駛員必須參加繼續教育，繼續教育的內容主要包括 _。

A.道路運輸相關政策法規

B.職業道德

C.運輸安全

D.節能減排

6.駕駛疲勞是指駕駛員在長時間連續行車后，產生心理機能和生理機能失調，在客觀上出現駕駛技能下降的現象。導致駕駛疲勞的因素有。

A.睡眠質量差

B.駕駛經驗不足

C.駕駛時間不合理

D.身心不適 7.下列說法正確的是。

A.燃料的質量影響車輛燃料消耗情況 B.新車在磨合期超載會增加燃料消耗

C.新車在磨合期轉速太高不會增加燃料消耗 D.新車在磨合期的使用情況影響車輛的燃料消耗 8.下列說法正確的是。

A.發動機技術狀況會影響車輛的燃料消耗

B.底盤的技術狀況不會影響車輛的燃料消耗 C.輪胎氣壓偏低會增加燃料消耗

D.離合器發熱會增加燃料消耗 9.節能駕駛操作正確的是。

A.啟動前應對發動機進行預熱

B.啟動發動機時不要空踩加速踏板 C.駕駛員要根據時機進行換擋

D.加速時要急加速 10.關于擋位選擇的說法正確的是。

A.起步、爬陡坡時選擇1、2擋

B.轉彎、會車時選擇3、4擋 C.長距離行駛時選擇5、6擋

D.起步、爬陡坡時選擇3、4擋 11.加速和減速操作正確的是。

A.加速時應平穩 B.減速時盡量制動減速 C.采取汽車發動機排氣制動 D.禁止熄火滑行 12.底盤轉向系常見的故障包括。A.轉向沉重

B.轉向異響、有噪聲 C.轉向回位困難 D.方向擺動或跑偏 13.車輛發生側滑時,操作正確的是。

A.迅速轉向

B.向側滑的一方轉動轉向盤

C.松抬加速踏板

D.擺正車身 14.對傷員的救助方法正確的是。

A.立即撥打120 B.求助過往車輛 C.進行必要的止血和包扎 D.將被壓住的傷員使勁拖出 15.下列關于客車出站的說法正確的是。

A.客車證件不齊全不出站

B.超載客車不出站

C.安全例檢不合格客車不出站

D.出站登記表未經審核簽字可以出站 16.對未造成人員傷亡，造成較小財產損失的事故的報告正確的是。

A.立即報告本單位

B.駕駛員與對方協商解決

C.由公安機關交通管理部門處理

D.直接上報縣級以上人民政府安全生產監督管理部門 17.行車中突然發現制動失效時，駕駛員采取的措施正確的是。

A.開啟危險報警閃光燈并盡快停車

B.普通車輛應快速把擋位降至低擋，但應注意避免發動機熄火

C.裝有發動機排氣制動器或緩速器的車輛可以利用上述輔助制動裝置減速 D.拉手剎迅速制動

18.發動機熄火時，應。

A.首先嘗試重新啟動

B.啟動成功后靠邊停車檢查

C.若重新啟動不成功，應靠邊停車檢修

D.只要能重新啟動就可以馬上繼續行駛 19.用滅火器滅火時應。

A.要瞄準火源 B.噴在正在燃燒的火焰上 C.保護沒有遮蓋的皮膚并閉上嘴 D.站在上風口處 20.下列關于高速公路的特點，說法正確的是。

A.交通安全設施不完善

B.控制出入

C.路況好，車速高

D.車流量大

三、判斷題（共20題，每題1分，共20分）

1.出站登記表未經審核簽字的車輛可以出站。（）

2.出站前，駕駛員應積極、主動接受安全駕駛教育。（）

3.車輛行駛時，駕駛員應專心開車，不得去收聽車輛衛星定位系統語音提示信息。4.駕駛員有發現事故隱患及時匯報或處理的義務。（）5.駕駛員有正確使用安全設施的義務。（）6.滅火器失效后無法重新填裝，只能扔掉。（）

7.出現旅客堅持攜帶或者夾帶違禁物品的情況時，駕駛員應當拒絕運輸。（）8.持有《超限運輸車輛通行證》的貨運車輛可以超載。（）9.客運車輛禁止運行中關閉衛星定位系統。（）

10.某長途客車未到達目的客運站時，某旅客想要就近下車，駕駛員本著與人方便的精神，可以同意這名旅客的請求。（）

11.駕駛員飲酒后上路駕駛，因眩暈、惡心、反應遲鈍等原因對路況的觀察和判斷能力減弱而導致事故。（）

12.駕駛員主要的社會責任一是要保證道路運輸順暢，二是要保證道路運輸安全，二者缺一不可（）13.駕駛員出車前、行駛中，要對車輛衛星定位系統工作狀況進行檢查，保障設備運行正常，收車后只要記得關閉系統就行，不必進行檢查。（）14.空調客運車輛配備2把車輛安全錘。（）15.發動機頂缸事故的應對方法：繼續行駛。（）

16.當電控燃油系統故障診斷燈常亮時,可能是歷史故障或當期級別比較低的故障,可正常行駛（）17.客車應保證車載監控系統有效，在運輸過程中及時向企業匯報車輛安全運營情況。（）18.不需要在每一個停靠點都要對上車的乘客及行李進行檢查。（）

19.客車遭遇恐怖劫持時要仔細觀察并記下恐怖分子的顯著外部特征。（）20.車輛行駛時，駕駛員應密切注意裝載貨物及周圍車輛行駛狀況。（）單選題40分

1-5 CAABB 6-10 DCBDC 11-15 BAABB 16-20 DADBB 21-25 DBCBA 26-30 BADAA 31-35 BDDAC 36-40 CCCAD 多選題40分

1-5 ABCD ABCD ABCD BCD ABCD 6-10 ABCD ABD ACD ABC ABC 11-15 ACD ABCD BCD ABC ABC 16-20 ABC ABC ABC ACD BCD 判斷題20分

1-5錯對錯對對 6-10錯對錯對錯 11-15對對錯錯錯16-20錯對錯對對

第三篇：證券市場典型違法違規

第4章證券市場典型違法違規行為及法律責任 4.1證券一級市場

4.1.1擅自公開或變相公開發行證券的特征及其法律責任 1.擅自公開發行證券的特征

非公開發行證券不得采用廣告、公開勸誘等公開方式。

2.變相公開發行證券的特征

(1)非公開發行股票及其股權轉讓，若采用廣告、公告、廣播、電話、真、信函、推介會、說明會、網絡、短信、公開勸誘等公開方式或變相公開丈 式向社會公眾發行的，則構成變相公開發行股票。

(2)公司股東自行或委托他人以公開方式向社會公眾轉讓股票，亦構成變引

公開發行股票。

(3)向特定對象轉讓股票，未經證監會核準，轉讓后公司股東累計超過20

人的，亦構成變相公開發行股票。

未經法定機關核準，擅自公開或者變相公開發行證券的，責令停止發行，還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以7 的罰款；對擅自公開或者變相公開發行證券設立的公司，由依法履行監督管瑁 職責的機構或者部門會同縣級以上地方人民政府予以取締。對直接負責的主催

人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.2欺詐發行股票、債券的犯罪構成、刑事立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構成(】)客體要件

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本罪侵犯的客體是復雜客體，即國家對證券市場的管理制度以及投資者(圜

股東、債權人和公眾)的合法權益。

(2)客觀要件

國行為人必須實施在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱靜

重要事實或者編造重大虛假內容的行為。@行為人必須實施了發行股票或公司、企業債券的行為。如果行為人僅是市

作了虛假的招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法，而未實施發行屋 票或者公司、企業債券的行為，不構成本罪。必須是既制作了虛假的上述了 件，且已發行了股票和公司、企業債券的才構成本罪。

費行為人制作虛假的招股說明書、認股書、公司債券募集辦法發行股票或

公司、企業債券的行為必須達到一定的嚴重程度，即達到=數額巨大、后果嚴蔓 或者有其他嚴重情節的，才構成犯罪。

(3)主體要件

本罪的主體主要是單位。自然人在一定條件下也能成為犯罪的主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀上只能依故意構成，過失不構成本罪。即行為人明知自己所制們 的招股說明書、認股書、債券募集辦法等不是對本公司狀況或本次股票、債妾 發行狀況的真實、準確、完整反映，仍然積極為之者。因而本罪行為人的罪迠

實質是詐欺募股或詐欺發行債券。2.刑事立案追訴標準

在招股說明書、認股書、公司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編進

重大虛假內容，發行股票或者公司、企業債券，涉嫌下列情形之一的，應予速

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訴

(1)發行數額在500萬元以上的。

(2)偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的。

(3)利用募集的資金進行違法活動的。(4)轉移或者隱瞞所募集資金的。

(5)其他后果嚴重或有其他嚴重情節的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百六十條規定，在招股說明書、認股書、司、企業債券募集辦法中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內容，發行股票或 公司、企業債券，數額巨大、后果嚴重或者有其他嚴重情節的，處5年以下有其 徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金。單位引 前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任 貝，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》第一百七十五條規定，未經法定的機關核準或荖 審批，擅自發行證券的或者制作虛假的發行文件發行證券的，責令停止發行，退還所募資金和加算銀行同期存款利息，并處以非法所募資金金額1%以上5° 以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3天

兀以上30萬元以下的罰款。構成犯罪的，依法追究刑事責任。

《中華人民共和國證券法》第二百零七條規定違反本法規定，應當承擔民暮 賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償登 任

《中華人民共和國證券法》第二百零九條規定，依照本法對證券發行、交易

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違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上繳國庫。

4.1.3非法集資類犯罪的犯罪構成、立案追訴標準及其法律責任 1.犯罪構成(1)犯罪主體

犯罪主體是一般主體，包括自然人和單位。

(2)犯罪主觀方面表現

犯罪主觀方面是故意。當事人明知自己的非法集資行為會發生危害社會的鯇 果，并且希望這種結果的發生。在單位進行非法集資的情況下，這種故意體珂 為單位的主管人員、直接責任人員和其他責任人員，以單位的名義，為單位k 利益故意追求特定危害社會的結果的發生。單位犯罪故意是單位成員的共同動 識和意志，嚴格區別于單位成員個人的認識和意志。

(3)犯罪客體

犯罪客體是國家金融管理秩序。非法集資在形式上表現為一種資本的運作込 程，即以發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式將不柴 定對象的資金集中起來，使他們成為形式上的投資者(股東、債權人)，往鉗 是人數眾多，涉案金額大，嚴重破壞國家金融管理秩序。因此，我們建議將41 法集資罪列入《中華人民共和國刑法》破壞金融管理秩序罪，以確立其在整-1 《中華人民共和國刑法》體系中的應有地位。(4)犯罪客觀方面表現

犯罪客觀方面表現為未依法定程序經有關部門批準的集資行為。主要是以l 法發行股票、債券、彩票、投資基金證券或其他債權憑證的方式向社會不特應

對象募集資金，并承諾在一定期限內以貨幣、實物及其他方式向出資人還本權

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ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 息或給予其他回報。2.立案追訴標準及其法律責任

(1)個人集資詐騙，數額在】0萬元以上的，或者單位集資詐騙，數額在507 元以上的應當依法予以刑事追訴。由于集資詐騙罪的主觀惡性及社會危害1生 較大，對于數額特別巨大并且給國家和人民利益造成特別重大損失的集資詐珊 罪，最高可判處死刑。

犯集資詐騙罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處2萬元以上20萬元以7 罰金；情節嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以7 罰金；犯集資詐騙罪，情節特別嚴重的，處10年以上有期徒刑、無期徒刑，處5萬元以上50萬元以下罰金或者沒收財產；犯集資詐騙罪，數額特別巨大并互 給國家和人民利益造成特別重大損失的，處無期徒刑或者死刑，并處沒收貼 產

(2)非法吸收公眾存款或者變相吸收公眾存款，擾亂金融秩序，涉嫌下列柞

形之一的，應予追訴

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，數額在20萬元以上的，單位非法頤

收或者變相吸收公眾存款，數額在100萬元以上的。

@個人非法吸收或者變相吸收公眾存款30戶以上的，單位非法吸收或者變社

吸收公眾存款100戶以上的。

四個人非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經濟損失數額右 10萬元以上的，單位非法吸收或者變相吸收公眾存款，給存款人造成直接經U 損失數額50萬元以上的。

量刑標準；自然人犯本罪的，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處 ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

萬元以上20萬元以下罰金；數額巨大或者有其他嚴重情節的，處3年以上10年也 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。單位犯本罪的，對單位判處8 金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照個人犯本罪的規痘

處罰。

(3)欺詐發行股票、債券行為有下列情形之一的，應當受到刑事追究

國發行數額在1000萬元以上的。

四偽造政府公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的。圓股民、債權人要求清退，無正當理由不予清退的。圓利用非法募集的資金進行違法活動的。囤轉移或者隱瞞所募集資金的。囤造成惡劣影響的。

量刑標準

國自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集置

金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

圉擅自發行股票或者公司、企業債券，具有下列情形之一的，應予受到開 事追究

國發行數額在50萬元以上的。四不能及時清償或者清退的。園造成惡劣影響的。

ooooo中國電信4G 2309@害23%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 量刑標準

冗自然人犯本罪的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集勇 金金額1%以上5%以下罰金。

@單位犯本罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

4.1.4違規披露、不披露重要信息的行政責任、刑事貴任的認定

違規披露、不披露重要信息罪，指依法負有信息披露義務的公司和企業，股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事實的財務會計報告，或者對依法庢 當披露的其他重要信息不按照規定披露，嚴重損害股東或者其他人利益的爺 為

]，犯罪構成

川犯罪主體

本罪的主體是特殊主體，即依法負有信息披露義務的公司、企業。

(2)犯罪主觀方面

本罪在主觀方面只能由故意構成，過失不構成本罪。

(3)犯罪客體

本罪侵犯的客體是國家對公司、企業的信息公開披露制度和股東、社會公司 和其他利害關系人的合法權益。(4)犯罪客觀方面

本罪在客觀方面表現為公司向股東和社會公眾提供虛假的或者隱瞞重要事多 的財務會計報告嚴重損害股東或者其他人利益的行為。

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ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 2.法律責任

(】)發生信息披露違法行為的，依照法律、行政法規、規章規定，對負有1 證信息披露真實、準確、完整、及時和公平義務的董事、監事、高級管理)員，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責任人員承擔行迫 責任，但其能夠證明已盡忠實、勤勉義務，沒有過錯的除外。

(2)信息披露違法行為的責任人員可以提交公司章程，載明職責分工和職登

履行情況的材料，相關會議紀要或者會議記錄以及其他證據來證明自身沒有逛 錯

(3)董事、監事、高級管理人員之外的其他人員，確有證據證明其行為與惺 息披露違法行為具有直接因果關系，包括實際承擔或者履行董事、監事或者茌

級管理人員的職責，組織、參與、實施了公司信息披露違法行為或者直接導至 信息披露違法的，應當視情形認定其為直接負責的主管人員或者其他直接責伯 人員。

(4)有證據證明因信息披露義務人受控股股東、實際控制人指使，未按照邦

定披露信息，或者所披露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，認定信息披露義務人責任的同時，應當認定信息披露義務人控股股東、實際招 制人的信息披露違法責任。信息披露義務人的控股股東、實際控制人是法歹 的，其負責人應當認定為直接負責的主管人員。

控股股東、實際控制人直接授意、指揮從事信息披露違法行為，或者隱瞞厘 當披露信息、不告知應當披露信息的，應當認定控股股東、實際控制人指使人 事信息披露違法行為。

(5)信息披露違法責任人員的責任大小，可以從以下方面考慮責任人員與劈

件中認定的信息披露違法的事實、性質、情節、社會危害后果的關醫召國綜合I 主菜單

ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 析認定影響因素。

囤在信息披露違法行為發生過程中所起的作用 四知情程度和態度

圓職務、具體職責及履行職責情況 圓專業背景。

(6)認定從輕或者減輕處罰的考慮情形

國未直接參與信息披露違法行為。

曾在信息披露違法行為被發現前，及時主動要求公司采取糾正措施或者向五

券監管機構報告。

自在獲悉公司信息披露違法后，向公司有關主管人員或者公司上級主管提H

質疑并采取了適當措施。

@配合證券監管機構調查且有立功表現。囤受他人脅迫參與信息披露違法行為。囤其他需要考慮的情形。

(7)認定為不予行政處罰的考慮情形

囤當事人對認定的信息披露違法事項提出具體異議記載于董事會、監事會、公司辦公會會議記錄等，并在上述會議中投反對票的。

@當事人在信息披露違法事實所涉及期間，由于不可抗力、失去人身自由筆

無法正常履行職責的。

曾對公司信息披露違法行為不負有主要責任的人員在公司信息披露違法行歹 ooooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

發生后及時向公司和證券交易所、證券監管機構報告的。

@其他需要考慮的情形。

(8)任何下列情形，不得單獨作為不予處罰情形認定 四不直接從事經營管理。

四能力不足、無相關職業背景。圓任職時間短、不了解情況。

@相信專業機構或者專業人員出具的意見和報告。囤受到股東、實際控制人控制或者其他外部干預。

(夕)下列情形認定為應當從重處罰情形

囤不配合證券監管機構監管，或者拒絕、阻礙證券監管機構及其工作人員b

法，基至以暴力威脅及其他手段干擾執法。

四在信息披露違法案件中變造、隱瞞、毀滅證據，或者提供偽證，妨礙i【

查

@兩次以上違反信息披露規定并受到行政處罰或者證券交易所紀律處分。@在信息披露上有不良誠信記錄并記人證券期貨誠信檔案。

囤證監會認定的其他情形。

發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定披露信息，或者所拐 露的信息有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任歹 員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。合

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發行人、上市公司或者其他信息披露義務人未按照規定報送有關報告，或荖 報送的報告有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的，責令改正，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責伯 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。4.1.5擅自改變公開發行證券募集資金用途的法律責任

公司對公開發行股票所募集資金，必須按照招股說明書所列資金用途使用。改變招股說明書所列資金用途，必須經股東大會作出決議。擅自改變用途而滸 作糾正的，或者未經股東大會認可的，不得公開發行新股，上市公司也不得41

公開發行新股。

發行人、上市公司擅自改變公開發行證券所募集資金的用途的，責令改正，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬I 以下的罰款。發行人、上市公司的控股股東、實際控制人指使從事前款違法f

為的，給予警告，并處以30萬元以上60萬元以下的罰款。對直接負責的主管)員和其他直接責任人員依照上述規定處罰。

4.2證券二級市場

4.2.1誘騙投資者買賣證券、期貨合約的刑事責任的認定

誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪是指證券交易所、期貨交易所、證券么 司、期貨經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督催 理部門的工作人員，故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，誘駢 投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

1.犯罪構成

(】)客體要件

0oooo中國電信4G 2309@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

本罪所侵害的客體是復雜客體，包括證券、期貨市場正常的交易管理秩序利

其他投資者的利益。(2)客觀要件

國本罪在客觀方面表現為故意提供虛假信息或者偽造、變造、銷毀交易I

錄，誘騙投資者買賣證券、期貨合約，造成嚴重后果的行為。

四本罪為結果犯，只有因行為人的故意提供虛假信息或偽造、變造、銷毀3

易記錄，誘騙投資者的行為造成了實際的嚴重后果才能構成本罪。否則，即俏 有上述行為，但沒有造成實際損害后果或者雖有實際損害后果但不是嚴重的圧 果，都不能構成本罪。(3)主體要件

本罪的主體為特殊主體，即只有證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登 經紀公司的從業人員，證券業協會、期貨業協會或者證券期貨監督管理部門k

工作人員及單位，才能構成本罪。非上述人員、單位不能構成本罪而成為本司 主體。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面必須出于故意，即明知為虛假信息而故意提供或者明知是百 吞、期貨交易記錄仍決意偽造、變造或者銷毀，并且具有誘騙投資者買賣立

吞、期貨合約的目的。過失不能構成本罪。2.認定

(1)本罪與非罪的界限。誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪屬于結果犯，行為人所實施的行為必須造成了嚴重的后果，才構成本罪，否則，即使行為)

實施了前述行為，也只能按一般違法行為處理依據情況追究民事責任或行政登

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任。此外，司法實踐中也必須將本罪與預測錯誤區分開來。

(2)本罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪的界限。誘騙投資者買勇 證券、期貨合約罪與編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪都包含著提供虛銀 信息的內容，同時都有可能誘使相關投資者在不知真相的情況下進行證券、貨交易，從而遭受經濟損失，并且兩者都是有關妨害證券、期貨信息真實公f 的行為。

(3)證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經紀公司的從業人員、證妾 業協會、期貨業協會或證券期貨監督主管部門的工作人員之所以會提供虛假惺 息或者偽造、變造、銷毀交易記錄，往往是因為收受他人賄賂，或者為了豆 污、挪用、侵占、盜竊單位或有關投資人的資金。在這些情況下，行為人的爺 為往往構成數罪。因此，我們在認定本罪時，還應查清行為人實施該行為的@ 因后果，以便一并予以懲處其他相關犯罪行為。

3.處罰

(1)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構的從Y 人員、證券業協會或者證券監督管理機構的工作人員，故意提供虛假資料，造、變造或者銷毀交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，取消從業資格，并處以 萬元以上5萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的還應當依法給予行政處分。成犯罪的，依法追究刑事責任。

(2)證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券交易服務機構、社岳 中介機構及其從業人員或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的，責令改正，處以3萬元以上20天 元以下的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分、構成犯司 的，依法追究刑事責任。

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(3)違反規定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以厏

時支付時，先承擔民事賠償責任。

(4)依照規定對證券發行、交易違法行為沒收的違法所得和罰款，全部上鱷

國庫。

4.2.2利用未公開信息交易的法律責任

利用未公開信息交易罪是指證券交易所、期貨交易所、證券公司、期貨經全【

公司、基金管理公司、商業銀行、保險公司等金融機構的從業人員以及有關當 管部門或者行業協會的工作人員利用因職務便利獲取的內幕信息以外的其他滸 公開川言息，違反規定，從事與該信息相關的證券、期貨交易活動，或者町 示、暗示他人從事相關交易活動。

涉嫌下列情形之一的，《最高人民檢察院、公安部關于公安機關管轄的刑暮

案件立案追訴標準的規定(一)》應予立案追訴(1)證券交易成交額累計在50萬元以上的。

(2)期貨交易占用保證金數額累計在30萬元以上的。(3)獲利或者避免損失數額累計在15萬元以上的。

(4)多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的。

(5)其他情節嚴重的情形。

證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易內幕信崖 的人員，在涉及證券的發行，證券、期貨交易或者其他對證券、期貨交易價村 有重大影響的信息尚未公開前，買人或者賣出該證券，或者從事與該內幕信崖 有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重園處5年以下有期徒刑或者翔図并處或者單處違法所得州音以上到€

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以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上1 0年以下有期徒刑，并處違法所得1li 以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直搪

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

內幕信息、知情人員的范圍，依照法律、行政法規的規定確定。

4.2.3內幕交易、泄露內幕信息的法律責任

內幕交易、泄露內幕信息罪是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者41 法獲取證券期貨交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行證券、期貨交易或荖 其他對證券、期貨交易的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出攜

證券，或者從事與該內幕信息有關的期貨交易，或者泄露該信息，或者明示、暗示他人從事上述交易活動，情節嚴重的行為。

1.犯罪構成

(1)客體要件

本罪侵害的客體是證券、期貨市場的正常管理秩序和證券、期貨投資人的乏

法利益。

(2)客觀要件

本罪在客觀上表現為行為人違反有關法規，在涉及證券發行，證券、期貨多 易或者其他對證券、期貨交易價格有重大影響的信息正式公開前，利用自己月 知的內幕信息進行證券、期貨買賣，或者建議其他人利用該內幕信息進行百 券、期貨買賣，或者泄露內幕信息，情節嚴重的行為。

(3)主體要件

合

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本罪的主體為特定主體，是知悉內幕信息的人，即內幕人員。所謂內幕)員，是指證券、期貨交易內幕信息的知情人員或者非法獲取證券、期貨交易P.幕信息的人員。內幕人員包括以下幾類

國發行股票或者公司債券的公司董事、監事、經理、副經理及有關的高級隹

理人員。

四持有公司百分之五以上股份的股東。

總發行股票公司的控股公司的高級管理人員。

圓由于所任公司職務可以獲取公司有關證券交易信息的人員。

國證券監督管理機構工作人員以及由于法定的職責對證券交易進行管理的李

他人員

囤由于法定職責而參與證券交易的社會中介機構或者證券登記結算機構、券交易服務機構的有關人員。

回國務院證券監督管理機構規定的其他人員。

(4)主觀要件

本罪在主觀方面只能依故意構成。包括直接故意和間接故意。過失不構成4 罪

2.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十條規定，證券交易內幕信息的知情人員 或者非法獲取證券交易內幕信息的人員，在涉及證券的發行、交易或者其他X 證券的價格有重大影響的信息尚未公開前，買入或者賣出該證券，或者泄露程 信息，情節嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處違法所得】li ooooo中國電信4G 2310@害24%匡一!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

以上5倍以下罰金；情節特別嚴重的，處5年以上10年以下有期徒刑，并處違2 所得州音以上5倍以下罰金。

單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直◆

責任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役。

《中華人民共和國證券法》規定，證券交易內幕信息的知情人或者非法獲球 內幕信息的人，在涉及證券的發行、交易或者其他對證券的價格有重大影響洪 信息公開前，買賣該證券，或者泄露該信息，或者建議他人買賣該證券的，令依法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得州吝以上5倍以刁 的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上60萬元以刁 的罰款。單位從事內幕交易的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責1 人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款。證券監督管理機構工作)員進行內幕交易的，從重處罰。

4.2.4操縱證券、期貨市場的法律責任

操縱證券、期貨市場罪是指以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的，集中登

金優勢、持股或者持倉優勢，或者利用信息優勢聯合或者連續買賣，與他人川 通相互進行證券、期貨交易，自買自賣期貨合約，操縱證券、期貨市場交與 量、交易價格，制造證券、期貨市場假象，誘導或者致使投資者在不了解事戛 真相的情況下作出準確投資決定，擾亂證券、期貨市場秩序的行為。1.犯罪構成 田犯罪主體

本罪主體為一般主體，凡達到刑事責任年齡并且具有刑事責任能力的自然

均可成為本罪主體；單位亦能成為本罪主體。

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(2)犯罪的主觀方面

本罪主觀方面由故意構成，且以獲取不正當利益或者轉嫁風險為目的。(3)犯罪的客體

本罪侵害了國家證券、期貨管理制度和投資者的合法權益。

W犯罪的客觀方面表現

單獨或者合謀，集中資金優勢、持股或者持倉優勢或者利用信息優勢聯苣

或者連續買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

@與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

自在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自多

自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的。

圓以其他方法操縱證券、期貨市場的。

2.法律責任

(1)任何人違反《中華人民共和國證券法》規定，操縱證券交易價格，或荖 制造證券交易的虛假價格或者證券交易量，獲取不正當利益或者轉嫁風險的，沒收違法所得，并處以違法所得八音以上5倍以下的罰款。構成犯罪的，依法速 究刑事責任。

(2)違反《中華人民共和國證券法》規定，應當承擔民事賠償責任和繳納芒 款、罰金，其財產不足以同時支付時，先承擔民事賠償責任。

(3)依照《中華人民共和國證券法》規定對證券發行、交易違法行為沒收k

違法所得和罰款，全部上繳國庫。

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(4)《期貨交易管理暫行條例》第六十二條規定，任何單位或者個人有下歹 行為之一，操縱期貨交易價格的，責令改正，沒收違法所得，并處違法所得】li 以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不滿20萬元的，處20萬元以二 100萬元以下的罰款；構成犯罪的，依法追究刑事責任

囤單獨或者合謀，集中資金優勢、持倉優勢或者利用信息優勢聯合或者連姜

買賣期貨合約，操縱期貨交易價格的。

園蓄意串通，按事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期登

交易價格或者期貨交易量的。

園以自己為交易財象，自買自賣，影響期貨交易價格或者期貨交易量的。

圓為影響期貨市場行情囤積實物的。

固有中國證監會規定的其他操縱期貨交易價格的行為的。

單位有上述所列行為之一的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員女

予紀律處分，并處1萬元以上10萬元以下的罰款。

《中華人民共和國證券法》規定，違反本法規定，操縱證券市場的，責令猩 法處理非法持有的證券，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的男 款；沒有違法所得或者違法所得不足30萬元的，處以30萬元以上300萬元以下k 罰款。單位操縱證券市場的，還應當對直接負責的主管人員和其他直接責任

員給予警告，并處以10萬元以上60萬元以下的罰款。4.2.5在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息誤導的法律責任 1.虛假陳述或者信息誤導的類型

虛假陳述的行為可以根據不同的劃分標準分為多種類型，按證券發行、交垣 ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 的程序和信息公開制度的階段性要求可以分為一級市場中的虛假陳述和二級計 場中的虛假陳述，根據信息公開的對象不同，可以分為針對公眾的虛假陳述利 針對證券監督管理機構的虛假陳述，根據行為主體的角度可以分為自然人的底 假陳述和法人的虛假陳述等。

2.法律責任

根據《中華人民共和國證券法》規定，證券交易所、證券公司、證券登記鱘 算機構、證券交易服務機構、社會中介機構及其從業人員，或者證券業協會、證券監督管理機構及其工作人員，在證券交易活動中作出虛假陳述或者信息諺 導的，責令其改正，處以3萬元以上20萬元以下的罰款；屬于國家工作人員的，除責令改正，處以罰款外，還應當依法給予相應的行政處分。構成犯罪的，法追究刑事責任。

4.2.6背信運用受托財產的犯罪構成、刑事追訴標準及其法律責任

背信運用受托財產罪是指銀行或者其他金融機構違背受托義務，擅自運用萼

戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的行為。

1.犯罪構成

(1)客體要件

侵犯的客體是金融管理秩序和客戶的合法權益。本罪針對金融機構背離受1 義務，擅自運用受托客戶財產的行為而設立。由于該行為使客戶的財產陷入櫪 大風險之中，從而動搖社會公眾的投資信念，嚴重損害客戶的合法權益并危薈 金融管理秩序、妨害金融市場的健康發展，須以刑法制裁。

(2)客觀要件

國客觀方面表現為金融機構違背受托義務，擅自運用客戶資金或者其他琴

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ooooo中國電信4G 2310@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記 托、信托的財產的行為。

四所謂違背受托義務，是指金融機構違背法律、行政法規、部門規章規定白 受托人應盡的法定義務以及違反有關委托合同所約定的有關金融機構應該承挺 的具體約定義務。

園所謂擅自運用，是指非法動用受托客戶的資金，包括具有歸還意圖的非2

使用和不打算歸還的非法占有。

@所謂客戶資金或者其他委托、信托的財產，是指客戶按約定存放在各類盞 融機構或者委托金融機構經營的資金和資產，含存款、證券交易資金、期貨多 易資金以及受托理財業務中的客戶資產、信托業務中的信托財產、證券投資轟 金等。

(3)主體要件

囤犯罪主體最特殊主體，即金融機構，具體指商業銀行、證券交易所、期歲

交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構。園其他金融機構主要是指經國家有關主管部門批準的、有資格開展投資理貼 特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯翊 主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。2.立案追訴標準

根據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準團

規定(一)》的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

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0oooo中國電信4G 2311@害25%匡二二!手 〈返回未來學院一WebApp 〈返回考點速記

特定業務的信托投資公司、投資咨詢公司、投資管理公司等金融機構。該犯翊

主體是單位。

(4)主觀要件

主觀方面表現為故意，一般是為了獲取非法利潤。

2.立案追訴標準

根據《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準洪 規定(一)》的規定，商業銀行、證券交易所、期貨交易所、證券公司、期登

公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托義務，擅自運用客戶資金或者多 他委托、信托的財產，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴

(1)擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產數額在30萬元以上的。

(2)雖未達到上述數額標準，但多次擅自運用客戶資金或者其他委托、信引 的財產，或者擅自運用多個客戶資金或者其他委托、信托的財產的。

(3)其他情節嚴重的情形。

3.法律責任

《中華人民共和國刑法》第一百八十五條規定商業銀行、證券交易所、期登 交易所、證券公司、期貨經紀公司、保險公司或者其他金融機構，違背受托多 務，擅自運用客戶資金或者其他委托、信托的財產，情節嚴重的，對單位判焚 罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑豆 者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金；情節特別嚴重的，處3年以上10年過 下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。合

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第四篇：無違法違規證明書

證明書

經我局核實，東方市人民醫院在評審周期未發生群體性事件。在歷次衛生行政部門督查中未發現違規違法執業行為。特此證明

2012年10月30日

第五篇：打擊違法違規占地

重拳出擊 嚴厲打擊違法違規占地

為落實好2009衛片執法檢查工作電視電話會議精神和市委市政府指示精神，3月29日，我單位再次啟動打擊違法違規占地工作。

一、召開動員大會，做好思想動員。全國2009衛片執法檢查工作電視電話會議和青州市衛片執法檢查工作調度會議召開后，我單位迅速響應各級指示精神，在全園區召集全體機關干部，召開嚴厲打擊違法違規占地專題會議，深入學習各級會議精神，做好思想動員工作。

二、認真部署，成立專案小組。在認真分析當前園區內存在的違法違規占地現狀后，成立多個領導小組，由黨委機關干部任組長，國土所、派出所、執法監察大隊、相關業務人員任成員的衛片執法檢查小組，深入現場，采取拉網式調查，對整個園區的違法違規用地進行了摸底，逐宗下達《停工通知書》和《限期整改通知單》。

三、多部門聯合重拳出擊，嚴厲打擊園區內違法違規占地現象。29日上午，由我單位全體機關干部、派出所、土管所、規劃所、執法監察大隊等多部門聯合行動，依法拆除園區內違法為違規建筑9宗，拆除亂搭亂建房屋17間。

通過此次集中行動，嚴厲打擊了園區內存在的亂搭亂建之風，貫徹落實了市委市政府指示精神，確保按時整改工作的順利推進，也在一定程度上完善了園區整體規劃，提升園區形象。