第一篇：總經理應審注意事項參照

總經理應審注意事項

一、管理職責

按照要求建立了質量管理體系，確立了組織機構圖（財務部、物資部、質檢科、辦公室、工程部、結構室、車間），并明確了各部門之間的職責和權限，要求各部門按要求填寫質量記錄。編制了質量管理手冊和程序文件及第三層文件［管理文件和技術文件（圖紙、國家行業標準和公司的工藝文件）］，任命了管理者代表負責產品質量的全權管理。

每年年初制定質量目標并下發各部門，同時由管代進行目標分解并下發各部門。每年度要求管代進行考核，并上報考核結果，要求不定期進行內部審核，年度進行管理評審（年終總結）。

二、資源提供

1、有辦公樓、宿舍和實驗室，由辦公室和生產部檢查，保證能讓工人正常生產。

2、配備了符合產品要求的生產設備和檢驗器具，并按設備器具要求提供配件（刀具等）設備等的定期保養，檢驗器具定期送檢并作記錄。

三、人力資源

1、選擇各部門的管理人員和職員時按崗位任職要求選擇，在任職時考核其管理和專業知識。

2、公司的結構室主管技術，均為相關專業、院校，并由3人負責工藝卡的提供。

3、公司的專職檢驗員3人，兼職10人，車間2人。特殊作業人員持證上崗，定期內部培訓和國家主管部門培訓。

4、所有人員均進行崗前培訓和過程考核，并做記錄。

四、技術文件

1、公司執行的產品標準為國家行業標準，共26本。每年初都讓辦公室檢查新標準并下發，以提高質量標準。

2、公司的技術文件圖紙為甲方提供，工藝文件為結構室提供，發放前全部審核。有關發放、回收和變更時做記錄，并制定相關制度。在圖紙轉化和分解時標明監視點、關鍵工序和特殊工序，并按制度規定編制作業指導書，并在下發前同車間主任和質檢科等進行技術交流。

五、過程控制

1、材料的提供 公司制定了采購制度并按制度進行供方的評審和評價，在合格供方內采購，對焊接材料指定大橋牌，切片等指定昆侖牌。重要及大宗材料簽合同并注明驗收標準，并批準后采購，由質檢科檢驗材料的表面和理化質量，并作相關記錄。

2、加工過程中（1）車間主任對工人交底，要求工人按操作規程和作業指導書工作。（2）對于特殊工序（焊接和熱彎）車間主任和質檢科按作業指導書的標準連續監控。必要時進行焊接工藝評定（3）車間配備天車、小車等進行搬運。（4）加工過程中由工人自檢、互檢，車間主任復檢，質檢科專檢并掛標識牌予以標識，出現不合格時按《不合格品控制程序》辦理。

六、質量檢驗

質檢科作為質量檢驗部門可以不定期反映產品的質量情況，對產品的流程的工序從原材料成型焊接出廠安裝，均做嚴格、詳細的檢驗并做記錄。

七、安全防護

質量和安全是企業的重中之重，為此本公司制定了安全生產制度，按要求配備防護器具，如消防器材和勞保用品，并按要求部門經理和員工嚴格執行并由辦公司不定期檢查，特殊設備由專業人員培訓合格后持證上崗。

第二篇：應審承諾書

分公司應審承諾書

公司風險管理部：

為配合2014年第**公司***任中審計工作，我單位對所提供的全部審計資料和情況，作出如下承諾：

一、我們提供的報表、資料等（包括紙質資料和電子數據資料），是真實的、完整的、準確的，是按照國家和公司有關規定編制的，與公司EMOSS-FM、EMOSS-HR、合同管理系統、經濟責任制考核臺賬系統是一致的，提供的其他相關資料和情況，是真實的，不存在虛報、瞞報等情況。

二、本單位保證所有財務收支和財務往來均已全部納入公司賬戶核算，不存在賬外賬戶、資產、債權、債務等。

三、如果發現我單位提供的資料和情況不真實、不完整，故意隱瞞實情，我單位將承擔相應的全部責任。

被審計單位（蓋章）：

單位負責人：

財務主管：

****年**月**日

第三篇：迎審注意事項

迎審注意事項

1、新評審準則是從2007年開始實施，同時廢止原《產品質量檢驗機構計量認證/審查認可（驗收）評審準則》，所以本單位的《質量手冊》《程序文件》《作業指導書》均應做好轉版工作，也就是說現行有效版本至少因為B版。

2、《質量手冊》《程序文件》《作業指導書》內容有變動時，必須在修訂頁中標注并由機構負責人簽字確認。

3、授權文件至少應包括：機構負責人、技術負責人、質量負責人、授權簽字人、質量監督員、內審員、各科室主任、設備授權等。

4、實驗室所有標準須經標準院查新生成報告同《申請書》一同上報認評處。

5、當發現標準有表更時，實驗室應對變更進行確認，并對標準進行培訓，如果涉及到試驗方法或儀器設備變更時，應在技術監督局進行變更、確認，相關表格可到技術監督局網站下載。

6、《作業指導書》應根據標準及時進行更新、確認，并將有效版本放置在設備旁邊方便試驗員查閱。

7、內部審核要有針對不符合項跟蹤落實的證明性信息，可參照外部評審整改項做法，將整改前后信息形成照片存檔。

8、管理評審是由領導層針對實驗室能否保證質量方針和目標，為保管理體系適用性和有效性，對于資源、人員、設備、政策和程序等相關信息進行匯報、總結。（管理評審中問題輸入項應圍繞能確保體系正常運轉中出現的大事件。例：人員在存在不足，需要

進行外派學習或需要添置設備等）

9、人員檔案：應包含人員技術資料、業績評價、培訓記錄、身份證、畢業證、職稱證、及每次培訓所得證件，并要保證所有證件為有效版本。

10、設備檔案：應包括設備驗收記錄、使用記錄、保養計劃、保養記錄、檢定證書等相關信息。并將設備檔案復印本放置在設備旁邊方便查閱。

11、當有校準證書時，實驗室應對校準證書進行確認。

12、實驗室應對儀器設備進行正確標識，綠色為“合格”、紅色“停用”、黃色“準用”（標識代表設備存在某些缺陷）。所以在粘貼標識時，除卻已經停用的設備需要粘貼紅色標識外，建議均粘貼綠色標識。

13、當實驗對溫濕度有要求時，應懸掛溫濕度計，并實驗室溫濕度進行監控形成記錄。

14、標準溶液應進行標識并形成記錄，內容應包括：標準溶液名稱、配置日期、有效日期、配制人、所用試劑、配置過程等相關信息，并將標識粘貼在存放溶液的瓶身外側。并填寫標準溶液配置記錄，在使用標準溶液時應填寫標準溶液使用記錄。

15、廢液桶也要進行標識，不同的廢液應分別存放，并標識液體的性質是有毒的、易燃、易爆等信息。

16、廢液應由專業機構進行回收，實驗室應與之簽訂回收合同，并要對廢液回收過程進行嚴格監控，形成記錄。

17、建議實驗室每季度或半年對報告進行一次統計并抽查部分報告，對發現問題進行分析形成質量數據分析報告。

18、質量控制分析報告要參照《評審準則》技術要素第7條。

19、不能用機器直接采集的數據必須形成手寫記錄，發生爭議時能夠溯源當時的試驗情況，配合比試驗要有驗算過程。

20、質量監督計劃、記錄要涵蓋整個試驗場所，對發現問題要形成糾正記錄，并由質量負責人進行確認。

復查評審一般由2名技術專家、一名組長及一名觀察員組成，在評審時技術專家會以現場提問、樣品復測、查閱報告等形式對實驗室人員及設備等相關信息進行確認，所以實驗室一定要做好設備檢定、標識的工作并要保證試驗員能夠熟練操作設備，同時也要求試驗員熟悉標準的每一步驟、數據處理及結果評定。

在管理要素主要會查閱近3年的內部資料，例如：內審、管理評審及培訓計劃、質量控制計劃等。

實驗室應提供機構代碼證、房產證明、社保證明、營業執照等相關文件復印件，并將開戶行、賬號提供給評審組長。

不符合項會在現場開出，實驗室應按照《實驗室資質認定工作指南》第158頁的格式形成整改報告，并要區分評審形式。（例：資質認定監督評審整改報告、資質認定復查評審整改報告或資質認定擴項評審整改報告）

第四篇：外審注意事項

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外審檢查總結

編制：劉文昌

2016年8月7日北京方圓質量認證有限公司金老師及公司聶總陪同下，到我項目部進行外審工作。

今年的外審工作事項，作為我們項目部非常有幸，機會實屬來之不易，而第一次接觸外審對我們項目來說，能很好的提高項目整體素質、提高管理水平，對今后的工作至關重要。

審核組對項目部進行了現場審核。在審核過程中，審核組通過提問、查閱、觀察、驗證、記錄等多種方式，與項目部負責人和相關管理人員進行溝通交談，收集我項目質量管理體系運行情況的信息。

在此次審核中，審核組對我項目質量管理體系運行的符合性和有效性做了充分的肯定和認可。

1.現場材料堆放整齊、分類碼放 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

2．收發文臺賬齊全、整理細致

3.施工組織設計及各類專項方案齊全 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

4.貫標類資料齊全 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

檢查過程中存在的問題：

1.外協隊自己提供的三級箱、安全帶、安全帽及各類小型電動工具，進場時未做驗收及記錄，電動工具未定期做絕緣搖測；

2.有圖紙會審記錄，未做圖紙自審記錄；

3.與外協簽訂的安全協議和勞動合同中未能體現減少揚塵、降低噪音及減少大氣污染等環保方面的要求，合同中未能體現工程的質量目標；

4.項目上缺少急救箱及相應的急救物品； 5.項目未編制汛情應急預案；

6.《糾正預防措施記錄表》可以一段時間內同一類問題填寫一次，沒必要一個問題填一份，一個問題寫個整改通知單并有整改記錄就可以了。

7.危險源辨識與評價要根據項目自身的實際情況編制，不要一味的套用以前的模板；未建立環境檢測檢查記錄臺賬，未填寫環境檢測檢查記錄表；

8.勞務隊伍人員花名冊必須與考勤及安全試卷一一對應，中途有退場的在表格的備注欄里注明退場日期，新來的及時更新花名冊并進行安全教育和答卷。

結束語：通過此次外審，我們認識到我們項目還有許多需要完善的地方，我們在今后的工作中只有不斷推動各項工作并持續改進，積極學習、研究與自己本職工作相關的管理體系文件，才能為規范化管理、經營、降低管理成本、提高管理效率貢獻。

附：外審注意事項 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

附

外審注意事項

1工程概況

① 項目有無單獨的開工報審：根據項目的實際情況，如果機電是以總包機 電身份出現，則由總包土建報審，機電留復印件即可； ②項目配車情況;項目部有無單獨配車；

③食宿情況：總包給項目提供辦公室，辦公用品及空調項目部自備，項目部管理人員統一在土建食堂就餐，按月交伙食費；外協隊在工人生活區每家一個食堂，食堂做飯人員都有健康證，復印件張貼于食堂窗口；項目部管理人員在工地外統一租房居住，外協隊工人統一居住在土建提供的生活區里面；

④現場臨電使用情況：總包現場臨電供到一二級配電箱，各隊由二級箱單獨引出三級箱，三級箱由各外協隊獨自提供，有無進場記錄及巡檢記錄（屬于安全用品，必須做，留項目備案），各隊的設備設獨立的開關，實行一機一箱、一機一閘；

⑤生活區垃圾：由總包統一清理外運；

⑥公司每月組織一次月度生產例會，只項目經理和公司領導參加，外阜同時參加視頻會議，項目每周一次生產例會，項目部全體管理人員及外協班組長參加，項目每月給公司上報月形象進度、外協隊考勤表、工資表、花名冊及周一安全學習簽到表，⑦各方溝通方式：建立QQ群、微信群，方便溝通； ⑧項目的施工管理目標，有無綠色施工認證； 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

⑨項目有無自己的管理制度，項目執行公司的各種管理制度，與公司保持一致。

2關于圖紙的幾個問題：做沒做圖紙收發記錄；做沒做圖紙會審記錄；做 沒做圖紙自審記錄；做沒做設計變更洽商；會議紀要。

3關于勞務隊伍的問題：勞務隊伍的名稱、是第一次合作還是以前合作過、是否與公司簽訂合同、合同中的內容要掌握。4安全方面

① 三級安全教育（公司級教育項目上要留復印件，項目級教育每月至少做 一次），工人入場教育，保留照片，要建立臺賬；當天受教育人數要與考勤表上的當日人數一致，周一安全學習簽到表上簽字人員要與考勤表上當日人數一致；

②教育試卷：試卷上不能只有分數沒有改卷的痕跡，試卷上的日期要填寫，不能空白，同時對于錯題要重新做一次，只有新入場的工人需要做安全教育試卷；

③與外協隊伍要簽訂安全協議（安全責任狀），協議中要體現環保方面的要求，減少揚塵、降低噪音及減少大氣污染；

④項目對班組的安全交底要加強針對性，不能只是簡單的復制粘貼改改時間；

⑤特殊工種的證件（焊工證、電工證、健康證）在有效期內，要建立臺賬，填寫《特殊工種操作人員持證登記表》；

⑥工人簽沒簽勞動合同，花名冊、安全試卷、勞動合同的一致性，從花名冊中隨意點一個人，在安全試卷及勞動合同中必須有； 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

⑦安全帽:項目管理人員的安全帽從公司領取，外協隊工人的安全帽自行購買，必須有中建的標識，使用前項目部要進行驗收并留好記錄； ⑧安全帶：項目管理人員不配安全帶，外協隊的安全帶由外協隊自行購買，同時由進場記錄（安全防護用品），使用前項目部要進行驗收并留好記錄； ⑨滅火器：項目部用滅火器由公司領，滅火器的規格及種類，公司要有臺賬，項目也要建立臺賬,同時要有驗收記錄，滅火器要在有效期內使用，有沒有S標（消防專用），項目部的滅火器放在大庫房；外協隊庫房的滅火器由外協隊自行購買，項目部定期檢查；

⑩項目有無進行消防應急演練、防物體打擊及汛情應急準備：專業和總包一起做，專業應做好記錄，留好照片，項目上有無應急藥品。

?電工的絕緣防護用品：平時施工時由各外協隊自己提供，送電調試時項目部統一配（絕緣鞋、絕緣手套），項目部報計劃，公司采購，使用前項目部要進行驗收并留好記錄； ?項目部安全環保投入計劃：無；

?有無傷亡事故發生：包括各種輕微傷、輕傷等等。5物料方面

① 北京項目材料有公司統一采購，按周提出材料計劃，按月結算； ②材料進場有進場登記，有材料進場驗收單，廠家送貨時提供送貨單，項目材料員編入庫單，按領料單打印出庫單，用軟件做賬，材料員每月月底對庫房進行一次盤點，庫房設材料賬本，材料實行小卡片管理，工人拿領料單領取材料；

③材料進場報驗，廠家提供廠家資質、材料檢測報告及產品合格證，報監 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

理驗收；

④設備供應情況，比如水泵、配電箱，材料或設備是否甲供；

⑤不合格材料：項目上若有不合格材料，必須建立不合格品登記臺賬，然后退貨，合同中應有這方面的規定；

⑥易燃易爆材料存放：氧氣、乙炔、油漆、稀料各設單獨籠子，獨立存放； ⑦材料節約：深化圖紙、技術交底、合理下料；

⑧材料采購前先封樣，有封樣單，做復試的材料有見證取樣單，樣品存放于總包樣品展示室。6商務方面

① 公司與項目部簽訂目標責任書，竣工后考核，每季度做一次成本分析； ② 合同簽訂情況：與總包是否簽訂合同，與外協隊是否簽訂勞務合同； ③ 與勞務隊的合同是的承包方式：包青工（不含輔料）、包青工（含輔料）、大包；

④與外協隊簽訂的合同里面要體現工程質量目標，合格工程還是拿獎工程⑤工程水電費：工程水電費是有總包承擔還是總包從工程款中抽取； ⑥安全防護用品的投入：項目匯總，給公司報計劃采購； ⑦項目根據節點計劃上報月實際完成工程量。7工程方面

② 施工工藝方面，支架制作是一般管道支架還是空調管道支架，支架除銹 刷漆，管道施工時先做支架，再安裝管道，焊接管道及支架要注意焊接質量及刷漆質量；

③ 工序樣板，樣板引路：有多少工序，現場按不同戶型分別做樣板間，經 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

甲方、監理、物業、施工單位驗收，驗收標準如何確認；樣板的評審記錄有沒有，③機電施工特殊過程：管道、普通支架及設備支架焊接要做焊接樣板，焊接的電流檢測也要做，留好記錄；

④有無質量整改單：公司對項目的(質量整改單)、總包對項目的（不合格品通知單）、項目對外協的（除把公司及總包的整改單下發外，每月對外協下發項目檢查的質量整改單，定期召開質量分析會，只有項目部管理人員參加，缺少施工隊，施工隊班組長必須參加；

⑤進度計劃：根據甲方的節點計劃及總包的進度計劃，編制專業的總進度計劃、月度計劃及周計劃，每周五下午召開周進度完成情況總結會； ⑥擾民情況：工程地處居民區外圍，不存在擾民問題； ⑦現場加工區：現場加工區的位置、數量； ⑧現場施工照片：有沒有過程施工照片；

⑨公司內審問題完成情況：公司內審時間，存在的問題，整改情況； ⑩施工日志：分專業各自記錄，當天記錄內容要詳細，施工資料里的日期和施工日志的日期要一致。8技術方面

① 項目部管理人員持證上崗情況：項目經理是否具有建造師證，其它管理 人員是否持證上崗，外協隊管理人員是否持證上崗，建立管理人員持證上崗登記臺賬，②施工組織設計，機電與土建共用一個施工組織設計，最好是機電單位單獨編制自己的施工組織設計； 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

③施工專項方案,各類方案里面的施工目標要一致，E+O方案及應急預案如果在施工組織設計里面已編制，就沒必要單獨再做該方案，如果E+O方案及應急預案單獨做，在施工組織設計中可一筆帶過（如：詳見E+O方案、應急預案）項目根據項目實際情況應編制汛情應急預案；

④技術交底表格要統一，交底內容要有針對性，同時里面要加入成品保護方面的內容，如果是跨的工程，第二年要重新交底；

⑤機具保養：建立機械設備登記臺賬、施工機具進場驗收記錄表、機械設備進場檢驗記錄表、機械設備檢查維修保養記錄表；勞務施工隊自己的小型電動工具（如電錘、電鉆等）進場時項目部要進行驗收并留好記錄，定期進行絕緣搖測，做好記錄；

⑥計量器具：建立監視和測量裝置臺賬（鋼卷尺、卡尺、水平尺），表類檢測（氧氣表、氧氣表），絕緣搖表要有檢測證書、在有效期內使用、搖測的準確性；

⑦法律法規：建立法律法規清單臺賬，及時更新，獲取途徑； ⑧受控文件：建立受控文件臺賬；

⑨重要環境因素：建立重要環境因素臺賬，每季度一次； ⑩不可接受風險清單：建立不可接受風險清單臺賬；

?危險源辨識與評價：建立危險源辨識與評價，要根據項目自身的實際情況編制，不要一味的套用以前的模板；

?糾正及預防措施：填寫《糾正及預防措施記錄表》，可以一段時間內同一類問題填寫一次，沒必要一個問題填一份，一個問題寫個整改通知單并有整改記錄就可以了； 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

?重大危險源:建立重大危險源臺賬；

?環境檢測檢查記錄：建立環境檢測檢查記錄臺賬，并填寫環境檢測檢查記錄表；

?職業健康安全及環保：填寫《職業健康安全巡檢記錄表》及《環保巡檢記錄表》，每半月一次，有巡檢記錄，記錄內容不詳細，缺少這方面的整改通知單。9資料方面

① 各種資料臺賬：收發文臺賬（公司對項目、總包對項目、項目對外協隊）、圖紙臺賬、整改通知單臺賬；

② 施工過程資料：隱蔽驗收資料、檢驗批、分部分項； ③ 有無政府或質監站的整改單，建沒建臺賬； ④ 項目有沒有用BIM；

⑤監理通知單及聯系單：有沒有監理通知單及聯系單，建沒建臺賬，通知 單的回復情況；

⑤ 總包或甲方通知單及聯系單：有沒有總包或甲方通知單及聯系單，建沒 建臺賬，通知單的回復情況； ⑦項目部自查記錄：無。

第五篇：發改委專審報告參照

以下為專審報告編制需包含的要點，包含但不限于，僅供參考。

審 計 報 告（供參考）

XXXX專審字[2014]第XXX號

深圳市XXXX有限公司：

我們接受委托，審計了貴公司“XXXXXXX項目”20XX年XX月至20xxx年xx月的建設情況。貴司的責任是提供真實、合法、完整的審計資料，我們的責任是對“XXXXXXXXXXXXXXXXXXX項目”資金投入明細表發表審計意見。我們的審計是依據《中國注冊會計師審計準則》、《中央預算內投資補助和貼息項目管理暫行辦法》（國家發展改委令第31號）、《國家高技術產業發展項目管理暫行辦法》（國家發展改委令第43號）、《關于??下達??資金的通知》發改辦高技〔201 〕 號）、《關于??的批復》（深發改〔201 〕 號）進行的。在審計過程中，我們結合貴司的實際情況，實施了包括抽查會計記錄等必要的審計程序，現將審計情況報告如下：

一、建設單位基本情況

1、項目建設單位基本情況

深圳市XXXX有限公司于20 年 月 日成立，并領取了注冊號XXXXXXXXXXXX企業法人營業執照。公司法定代表人：XXXX；住所：xxxxxxxxxx；注冊資本人民幣xxxxxx萬元，實收資本人民幣xxxxx萬元。

主要經營范圍：xxxxxxxxxxxxxx。

主要產品：??

二、項目計劃建設內容

（一）??公司于20 年 月 日申報“??”項目，并于20 年 月 日獲得 “關于??的批復”（發改[20??] ??號）。

（二）??

（三）??

（四）??

三、項目建設完成情況

（一）??。

（二）??。

（三）資金投入及使用情況

經審計，截止201??年??月??日，“??項目”實際到位經費??；實際完成投資??萬元，其中企業自籌資金??萬元，市政府補助資金??萬元。項目實際完成投資中，建設改造工程投入??萬元，儀器設備購置投入??萬元，??投入??萬元，???。政府補助資金全部用于該項目儀器、設備購置，使用方式采取公開招投標方式，資金使用符合有關規定。

（四）項目各項指標完成情況

（五）項目經濟效益

四、審計意見

附件：

1、總投資明細表；

2、市政府補助資金購置軟硬件設備明細表

3、自籌資金投入明細表

4、其他較大支出費用明細表

5、??

6、??