第一篇：ISO迎接正審注意事項

迎接正審注意事項

一.接受認證審核時，每一位員工必須要做到的是什么？

自圓其說

1.知道應做什么事； 2.知道如何做事； 3.知道做事的依據；

4.用記錄證實所做的事；

5.任何事都應形成循環（即PDCA模式）。二.接受審核時應有的正常心態是什么？

1.不怕出現不合格，發揮出最佳水平；

2.盡可能減少不合格，以提高認證通過的可能性； 3.盡快糾正不合格。

三.接受審核方在審核中的角色是什么？

1.2:8規則

2.20%聽問題，聽懂了才能回答對； 3.80%回答問題，回答時要謹慎。四.聆聽時應注意哪些方面？

1.認真聽，聽不懂必然會回答不準確； 2.不懂就問，審核員會換一個角度詢問； 3.一定搞清楚所問問題。

4.接受審核時回答問題的基本原則是什么？ 5.依據文件回答問題；

6.依據實際情況回答問題；

7.緊緊圍繞提問，不要扯太遠； 8.語言簡單明了；

9.不要假設審核員不懂技術問題，審核員的視點是整個體系。五.回答問題時就注意哪些技巧？

1.只說自己的事，不說別人的事； 2.只說該說的事； 3.用證據說明問題； 4.自信而又不失謙虛； 5.多解釋，不爭論；

6.有誤解時把解釋權讓給更明白的人（最好是上司）。六.回答問題時應避免出現哪些現象？

1.不懂裝懂； 2.說別人的事；

3.所說的不符合事實； 4.謀求幫助；

5.對其他部門或人員進行詆毀；

6.爭論不休不禮貌，可能會導致不好的結果。七.在接受正式審核前，為什么要做準備工作？

1.保證按期進行審核；

2.使員工了解審核的方式和要求，能正確應對審核； 3.進一步改進工作，盡可能減少不合格；

4.組織力量，以便以最快的速度糾正審核中提出的不合格； 5.給審核組留下良好印象。八.對審核前的準備工作應如何開展？

1.全體員工清醒地、主動地、輕松自如的迎接審核；

2.從各個方面體現一種與ISO9000族國際標準精神一致的管理水平（包括后勤安排）； 3.應努力體現一種真誠追求提高管理水平，不單純為了取證的思想境界； 4.應使全體員工都注意體現謙虛認真的工作作風；

5.應堅決防止在審核中推卸責任、轉移責任和不禮貌行為； 6.使全體員工輕松自如進入審核，不要施加太大壓力。九.對文件進行清理和準備的工作應如何進行？

1.收起全部作廢、不使用或與質量體系無關的文件的記錄； 2.使所有執行的文件和保存的記錄達到應到位置； 3.為審核組準備兩套質量手冊和程序文件；

4.各部門管理和使用的文件相對集中在各部門； 5.質量記錄相對集中在責任管理部門或人員處； 6.進行中的記錄按正常程序運作。十.在審核進行過程中如何采取糾正行動？

1.力爭在審核組離開前糾正不合格； 2.當天提出，盡可能當天糾正； 3.自己提方案，自己糾正； 4.經審核員確認可以接受。

十一.在審核前對最高領導有什么要求？

1.了解質量方針的內涵；

2.了解質量目標及其實施方法和實施情況；

3.了解本組織各部門的職責和重要的接口方式； 4.了解本組織質量體系的基本情況； 5.了解本組織的質量工作狀況

十二.在審核前對管理者代表有什么要求？

1.熟悉質量體系文件的細節和本組織的質量體系； 2.了解相關的其他文件（如技術文件）；

3.熟悉質量方針、質量目標及部門的工作職責； 4.熟悉內部質量審核和管理評審的情況； 5.熟悉本部門的質量工作情況。

十三.在審核前對部門領導有什么要求？

1.了解質量方針、質量目標；

2.熟悉本部門的質量職責和相關的質量文件； 3.熟悉本部門與相關部門的工作接口； 4.熟悉對下屬的工作要求；

5.熟悉對本部門的質量工作情況。

十四.在審核前對文件管理人員有什么要求？

1.熟悉所管理的文件的范圍； 2.熟悉文件管理程序； 3.熟悉文件修改情況； 4.熟悉文件的歸檔；

5.隨時拿出所需的文件。

十五.在審核前對重要崗位，關鍵工序的工作人員有什么要求？

1.熟悉崗位職責；

2.熟悉依據的規范、程序等； 3.熟悉使用的工具、設備等； 4.熟悉使用的統計方法； 5.經過培訓，持證上崗。

十六.審核前對一般工作人員的最基本要求？

1.熟悉本崗位職責；

2.熟悉從事工作所依據的文件； 3.熟悉工作中需作的質量記錄； 4.熟悉工作接口；

5.熟悉本組織的質量方針及和自己工作的關系；

6.熟悉本組織的質量組織（質量責任人、管理者代表等）；

7.熟悉實施ISO9000族國際標準的目的及所實施的標準的基本知識。十七.在審核進行時的陪同人員應具備哪些條件？

十八.熟悉陪同區域的工作和文件；

1.態度友善、不卑不亢、反應靈活； 2.認真記錄審核情況；

3.及時向領導傳遞準確的審核信息。

十九.正式審核時審核員經常詢問哪類問題？

1.你是做什么的？

2.你是如何進行工作的；

3.有無記錄證明你已正確地進行了工作？ 4.你為什么要這么做？

二十.回答審核員時的基本點是什么？

1.以文件為基礎；

2.以質量記錄為依據； 3.以實際情況來證明。

二十一.每一位員工回答問題時的心態應該是什么？

1.自信，相信所做的絕大部分是正確的； 2.謙虛，承認個別情形會存在某些問題； 3.不推卸責任。

二十二.在正式審核到來之前，怎樣做一下突出改善？

1.對現場進行衛生整頓等清理工作； 2.保證現場使用的文件為有效版本； 3.每個部門進行自查自改；

4.每位員工對照文件，熟悉工作職責；

5.給每位員工適當減壓，使員工有輕松的心情迎接審核，才能發揮出最佳水平。二十三.對于實施ISO9000系列標準，能否簡單舉例，講述一下如何使實施工作順利進行？

現以ZK公司為例，實施ISO9000標準最關鍵的一點是：全體員工、特別是領導要高度重視。

1.質量體系的審核結果與考核（獎罰）掛鉤；出了不合格項，部門領導要受處罰，甚至降職免職；職員要被罰款式，包括直接責任人及相關人員（如部門經理、文件的審核人、文件的批準人等）2.全公司10名內審人員全部是部門主管以上具有豐富經驗且辦事公正的人，這樣保證了上平及其客觀公正性，減少了爭執和矛盾。

3.每月有ISO9000活動日，是一種較好的宣傳ISO9000方式，有助于公司上下更好地理解ISO9000標準，從而更好地配合和自覺地做好ISO9000工作。

4.在ISO9000工作的維持方面，除了例行和內部質量審核外，還進行定期和不定期的抽查，包括對工藝紀律的執行狀況也要進行檢查。

二十四.實施ISO9000系列標準，對企業有什么實際的好處？

現以SQ有限公司為例來作一簡要說明：

SQ有限公司，堅持貫徹“跟蹤國際先進水平，不斷實現五個優化”的質量方針，堅持以質量管理為中心的指導思想，通過推行和實施ISO9000標準，實現了產品形成全過程（從市場調查直至服務）的控制，企業產品和服務質量提高到一個新的等級；通過推行ISO9000標準，贏得了市場和用戶，各項效益指標連續提高。

認證通過后，SQ公司領導還一直將ISO9000標準當作一把尺子，時時衡量企業是否按照質量體系有效運行，以規范企業行為。其中，特別注重尋找差距和不足，不斷改進，使企業的各級人員牢固樹立“質量沒有最好，只是更好”的價值觀念。獲證期滿后，企業領導毫不猶豫提出換證復審，擴大認證成果。同時，質量體系認證公司每年對該企業進行兩次嚴格的認證監督評審，通過不斷開展質量體系審核，不斷優化體系文件，實施糾正和預防措施，使企業進入不斷完善的良性循環。二十五.ISO9000是不是等于質量管理？

1.質量管理由眾多活動組成，ISO9000標準不等同于質量管理； 2.質量管理活動有很大程度上按ISO9000標準的要求來進行； 3.ISO9000標準來源于質量管理的實踐；

4.質量管理的實踐又會豐富和提高ISO9000系列標準的內容。二十六.ISO9000證書的分量如何？

1.ISO9000系列標準是企業提高管理水平的基本目標； 2.企業獲證后，應以此為起點，向更高的目標邁進。

第二篇：關于做好迎接ISO外審的通知

關于做好迎接ISO9001：2008質量管理體系

現場復評審核的通知

公司各有關部門、車間：

現通知，2014年6月24日～25日法國標準協會（AFNOR）中國分公司將委派評審組對我公司的ISO9001：2008質量管理體系進行一次全面的現場復評審核。

為了順利完成本次的現場復評審核工作，進一步提高我公司的管理水平，請各部門、車間做好準備，具體要求如下：

1、各部門在審核前要認真準備相關資料，確保資料齊全，相關文

件處于有效版本。同時對工作的薄弱環節做好應對，并做好與相關部門的溝通工作。

2、受審核的相關工作人員必須處于在崗狀態，以便接受審核員詢

問，并提供相關的工作記錄。

3、為維護公司形象，各部門注意保持工作環境的清潔、衛生。

2014年6月18日

第三篇：外審注意事項

北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

外審檢查總結

編制：劉文昌

2016年8月7日北京方圓質量認證有限公司金老師及公司聶總陪同下，到我項目部進行外審工作。

今年的外審工作事項，作為我們項目部非常有幸，機會實屬來之不易，而第一次接觸外審對我們項目來說，能很好的提高項目整體素質、提高管理水平，對今后的工作至關重要。

審核組對項目部進行了現場審核。在審核過程中，審核組通過提問、查閱、觀察、驗證、記錄等多種方式，與項目部負責人和相關管理人員進行溝通交談，收集我項目質量管理體系運行情況的信息。

在此次審核中，審核組對我項目質量管理體系運行的符合性和有效性做了充分的肯定和認可。

1.現場材料堆放整齊、分類碼放 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

2．收發文臺賬齊全、整理細致

3.施工組織設計及各類專項方案齊全 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

4.貫標類資料齊全 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

檢查過程中存在的問題：

1.外協隊自己提供的三級箱、安全帶、安全帽及各類小型電動工具，進場時未做驗收及記錄，電動工具未定期做絕緣搖測；

2.有圖紙會審記錄，未做圖紙自審記錄；

3.與外協簽訂的安全協議和勞動合同中未能體現減少揚塵、降低噪音及減少大氣污染等環保方面的要求，合同中未能體現工程的質量目標；

4.項目上缺少急救箱及相應的急救物品； 5.項目未編制汛情應急預案；

6.《糾正預防措施記錄表》可以一段時間內同一類問題填寫一次，沒必要一個問題填一份，一個問題寫個整改通知單并有整改記錄就可以了。

7.危險源辨識與評價要根據項目自身的實際情況編制，不要一味的套用以前的模板；未建立環境檢測檢查記錄臺賬，未填寫環境檢測檢查記錄表；

8.勞務隊伍人員花名冊必須與考勤及安全試卷一一對應，中途有退場的在表格的備注欄里注明退場日期，新來的及時更新花名冊并進行安全教育和答卷。

結束語：通過此次外審，我們認識到我們項目還有許多需要完善的地方，我們在今后的工作中只有不斷推動各項工作并持續改進，積極學習、研究與自己本職工作相關的管理體系文件，才能為規范化管理、經營、降低管理成本、提高管理效率貢獻。

附：外審注意事項 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

附

外審注意事項

1工程概況

① 項目有無單獨的開工報審：根據項目的實際情況，如果機電是以總包機 電身份出現，則由總包土建報審，機電留復印件即可； ②項目配車情況;項目部有無單獨配車；

③食宿情況：總包給項目提供辦公室，辦公用品及空調項目部自備，項目部管理人員統一在土建食堂就餐，按月交伙食費；外協隊在工人生活區每家一個食堂，食堂做飯人員都有健康證，復印件張貼于食堂窗口；項目部管理人員在工地外統一租房居住，外協隊工人統一居住在土建提供的生活區里面；

④現場臨電使用情況：總包現場臨電供到一二級配電箱，各隊由二級箱單獨引出三級箱，三級箱由各外協隊獨自提供，有無進場記錄及巡檢記錄（屬于安全用品，必須做，留項目備案），各隊的設備設獨立的開關，實行一機一箱、一機一閘；

⑤生活區垃圾：由總包統一清理外運；

⑥公司每月組織一次月度生產例會，只項目經理和公司領導參加，外阜同時參加視頻會議，項目每周一次生產例會，項目部全體管理人員及外協班組長參加，項目每月給公司上報月形象進度、外協隊考勤表、工資表、花名冊及周一安全學習簽到表，⑦各方溝通方式：建立QQ群、微信群，方便溝通； ⑧項目的施工管理目標，有無綠色施工認證； 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

⑨項目有無自己的管理制度，項目執行公司的各種管理制度，與公司保持一致。

2關于圖紙的幾個問題：做沒做圖紙收發記錄；做沒做圖紙會審記錄；做 沒做圖紙自審記錄；做沒做設計變更洽商；會議紀要。

3關于勞務隊伍的問題：勞務隊伍的名稱、是第一次合作還是以前合作過、是否與公司簽訂合同、合同中的內容要掌握。4安全方面

① 三級安全教育（公司級教育項目上要留復印件，項目級教育每月至少做 一次），工人入場教育，保留照片，要建立臺賬；當天受教育人數要與考勤表上的當日人數一致，周一安全學習簽到表上簽字人員要與考勤表上當日人數一致；

②教育試卷：試卷上不能只有分數沒有改卷的痕跡，試卷上的日期要填寫，不能空白，同時對于錯題要重新做一次，只有新入場的工人需要做安全教育試卷；

③與外協隊伍要簽訂安全協議（安全責任狀），協議中要體現環保方面的要求，減少揚塵、降低噪音及減少大氣污染；

④項目對班組的安全交底要加強針對性，不能只是簡單的復制粘貼改改時間；

⑤特殊工種的證件（焊工證、電工證、健康證）在有效期內，要建立臺賬，填寫《特殊工種操作人員持證登記表》；

⑥工人簽沒簽勞動合同，花名冊、安全試卷、勞動合同的一致性，從花名冊中隨意點一個人，在安全試卷及勞動合同中必須有； 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

⑦安全帽:項目管理人員的安全帽從公司領取，外協隊工人的安全帽自行購買，必須有中建的標識，使用前項目部要進行驗收并留好記錄； ⑧安全帶：項目管理人員不配安全帶，外協隊的安全帶由外協隊自行購買，同時由進場記錄（安全防護用品），使用前項目部要進行驗收并留好記錄； ⑨滅火器：項目部用滅火器由公司領，滅火器的規格及種類，公司要有臺賬，項目也要建立臺賬,同時要有驗收記錄，滅火器要在有效期內使用，有沒有S標（消防專用），項目部的滅火器放在大庫房；外協隊庫房的滅火器由外協隊自行購買，項目部定期檢查；

⑩項目有無進行消防應急演練、防物體打擊及汛情應急準備：專業和總包一起做，專業應做好記錄，留好照片，項目上有無應急藥品。

?電工的絕緣防護用品：平時施工時由各外協隊自己提供，送電調試時項目部統一配（絕緣鞋、絕緣手套），項目部報計劃，公司采購，使用前項目部要進行驗收并留好記錄； ?項目部安全環保投入計劃：無；

?有無傷亡事故發生：包括各種輕微傷、輕傷等等。5物料方面

① 北京項目材料有公司統一采購，按周提出材料計劃，按月結算； ②材料進場有進場登記，有材料進場驗收單，廠家送貨時提供送貨單，項目材料員編入庫單，按領料單打印出庫單，用軟件做賬，材料員每月月底對庫房進行一次盤點，庫房設材料賬本，材料實行小卡片管理，工人拿領料單領取材料；

③材料進場報驗，廠家提供廠家資質、材料檢測報告及產品合格證，報監 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

理驗收；

④設備供應情況，比如水泵、配電箱，材料或設備是否甲供；

⑤不合格材料：項目上若有不合格材料，必須建立不合格品登記臺賬，然后退貨，合同中應有這方面的規定；

⑥易燃易爆材料存放：氧氣、乙炔、油漆、稀料各設單獨籠子，獨立存放； ⑦材料節約：深化圖紙、技術交底、合理下料；

⑧材料采購前先封樣，有封樣單，做復試的材料有見證取樣單，樣品存放于總包樣品展示室。6商務方面

① 公司與項目部簽訂目標責任書，竣工后考核，每季度做一次成本分析； ② 合同簽訂情況：與總包是否簽訂合同，與外協隊是否簽訂勞務合同； ③ 與勞務隊的合同是的承包方式：包青工（不含輔料）、包青工（含輔料）、大包；

④與外協隊簽訂的合同里面要體現工程質量目標，合格工程還是拿獎工程⑤工程水電費：工程水電費是有總包承擔還是總包從工程款中抽取； ⑥安全防護用品的投入：項目匯總，給公司報計劃采購； ⑦項目根據節點計劃上報月實際完成工程量。7工程方面

② 施工工藝方面，支架制作是一般管道支架還是空調管道支架，支架除銹 刷漆，管道施工時先做支架，再安裝管道，焊接管道及支架要注意焊接質量及刷漆質量；

③ 工序樣板，樣板引路：有多少工序，現場按不同戶型分別做樣板間，經 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

甲方、監理、物業、施工單位驗收，驗收標準如何確認；樣板的評審記錄有沒有，③機電施工特殊過程：管道、普通支架及設備支架焊接要做焊接樣板，焊接的電流檢測也要做，留好記錄；

④有無質量整改單：公司對項目的(質量整改單)、總包對項目的（不合格品通知單）、項目對外協的（除把公司及總包的整改單下發外，每月對外協下發項目檢查的質量整改單，定期召開質量分析會，只有項目部管理人員參加，缺少施工隊，施工隊班組長必須參加；

⑤進度計劃：根據甲方的節點計劃及總包的進度計劃，編制專業的總進度計劃、月度計劃及周計劃，每周五下午召開周進度完成情況總結會； ⑥擾民情況：工程地處居民區外圍，不存在擾民問題； ⑦現場加工區：現場加工區的位置、數量； ⑧現場施工照片：有沒有過程施工照片；

⑨公司內審問題完成情況：公司內審時間，存在的問題，整改情況； ⑩施工日志：分專業各自記錄，當天記錄內容要詳細，施工資料里的日期和施工日志的日期要一致。8技術方面

① 項目部管理人員持證上崗情況：項目經理是否具有建造師證，其它管理 人員是否持證上崗，外協隊管理人員是否持證上崗，建立管理人員持證上崗登記臺賬，②施工組織設計，機電與土建共用一個施工組織設計，最好是機電單位單獨編制自己的施工組織設計； 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

③施工專項方案,各類方案里面的施工目標要一致，E+O方案及應急預案如果在施工組織設計里面已編制，就沒必要單獨再做該方案，如果E+O方案及應急預案單獨做，在施工組織設計中可一筆帶過（如：詳見E+O方案、應急預案）項目根據項目實際情況應編制汛情應急預案；

④技術交底表格要統一，交底內容要有針對性，同時里面要加入成品保護方面的內容，如果是跨的工程，第二年要重新交底；

⑤機具保養：建立機械設備登記臺賬、施工機具進場驗收記錄表、機械設備進場檢驗記錄表、機械設備檢查維修保養記錄表；勞務施工隊自己的小型電動工具（如電錘、電鉆等）進場時項目部要進行驗收并留好記錄，定期進行絕緣搖測，做好記錄；

⑥計量器具：建立監視和測量裝置臺賬（鋼卷尺、卡尺、水平尺），表類檢測（氧氣表、氧氣表），絕緣搖表要有檢測證書、在有效期內使用、搖測的準確性；

⑦法律法規：建立法律法規清單臺賬，及時更新，獲取途徑； ⑧受控文件：建立受控文件臺賬；

⑨重要環境因素：建立重要環境因素臺賬，每季度一次； ⑩不可接受風險清單：建立不可接受風險清單臺賬；

?危險源辨識與評價：建立危險源辨識與評價，要根據項目自身的實際情況編制，不要一味的套用以前的模板；

?糾正及預防措施：填寫《糾正及預防措施記錄表》，可以一段時間內同一類問題填寫一次，沒必要一個問題填一份，一個問題寫個整改通知單并有整改記錄就可以了； 北京中建潤通機電工程有限公司北安河31地塊

?重大危險源:建立重大危險源臺賬；

?環境檢測檢查記錄：建立環境檢測檢查記錄臺賬，并填寫環境檢測檢查記錄表；

?職業健康安全及環保：填寫《職業健康安全巡檢記錄表》及《環保巡檢記錄表》，每半月一次，有巡檢記錄，記錄內容不詳細，缺少這方面的整改通知單。9資料方面

① 各種資料臺賬：收發文臺賬（公司對項目、總包對項目、項目對外協隊）、圖紙臺賬、整改通知單臺賬；

② 施工過程資料：隱蔽驗收資料、檢驗批、分部分項； ③ 有無政府或質監站的整改單，建沒建臺賬； ④ 項目有沒有用BIM；

⑤監理通知單及聯系單：有沒有監理通知單及聯系單，建沒建臺賬，通知 單的回復情況；

⑤ 總包或甲方通知單及聯系單：有沒有總包或甲方通知單及聯系單，建沒 建臺賬，通知單的回復情況； ⑦項目部自查記錄：無。

第四篇：迎審注意事項

迎審注意事項

1、新評審準則是從2007年開始實施，同時廢止原《產品質量檢驗機構計量認證/審查認可（驗收）評審準則》，所以本單位的《質量手冊》《程序文件》《作業指導書》均應做好轉版工作，也就是說現行有效版本至少因為B版。

2、《質量手冊》《程序文件》《作業指導書》內容有變動時，必須在修訂頁中標注并由機構負責人簽字確認。

3、授權文件至少應包括：機構負責人、技術負責人、質量負責人、授權簽字人、質量監督員、內審員、各科室主任、設備授權等。

4、實驗室所有標準須經標準院查新生成報告同《申請書》一同上報認評處。

5、當發現標準有表更時，實驗室應對變更進行確認，并對標準進行培訓，如果涉及到試驗方法或儀器設備變更時，應在技術監督局進行變更、確認，相關表格可到技術監督局網站下載。

6、《作業指導書》應根據標準及時進行更新、確認，并將有效版本放置在設備旁邊方便試驗員查閱。

7、內部審核要有針對不符合項跟蹤落實的證明性信息，可參照外部評審整改項做法，將整改前后信息形成照片存檔。

8、管理評審是由領導層針對實驗室能否保證質量方針和目標，為保管理體系適用性和有效性，對于資源、人員、設備、政策和程序等相關信息進行匯報、總結。（管理評審中問題輸入項應圍繞能確保體系正常運轉中出現的大事件。例：人員在存在不足，需要

進行外派學習或需要添置設備等）

9、人員檔案：應包含人員技術資料、業績評價、培訓記錄、身份證、畢業證、職稱證、及每次培訓所得證件，并要保證所有證件為有效版本。

10、設備檔案：應包括設備驗收記錄、使用記錄、保養計劃、保養記錄、檢定證書等相關信息。并將設備檔案復印本放置在設備旁邊方便查閱。

11、當有校準證書時，實驗室應對校準證書進行確認。

12、實驗室應對儀器設備進行正確標識，綠色為“合格”、紅色“停用”、黃色“準用”（標識代表設備存在某些缺陷）。所以在粘貼標識時，除卻已經停用的設備需要粘貼紅色標識外，建議均粘貼綠色標識。

13、當實驗對溫濕度有要求時，應懸掛溫濕度計，并實驗室溫濕度進行監控形成記錄。

14、標準溶液應進行標識并形成記錄，內容應包括：標準溶液名稱、配置日期、有效日期、配制人、所用試劑、配置過程等相關信息，并將標識粘貼在存放溶液的瓶身外側。并填寫標準溶液配置記錄，在使用標準溶液時應填寫標準溶液使用記錄。

15、廢液桶也要進行標識，不同的廢液應分別存放，并標識液體的性質是有毒的、易燃、易爆等信息。

16、廢液應由專業機構進行回收，實驗室應與之簽訂回收合同，并要對廢液回收過程進行嚴格監控，形成記錄。

17、建議實驗室每季度或半年對報告進行一次統計并抽查部分報告，對發現問題進行分析形成質量數據分析報告。

18、質量控制分析報告要參照《評審準則》技術要素第7條。

19、不能用機器直接采集的數據必須形成手寫記錄，發生爭議時能夠溯源當時的試驗情況，配合比試驗要有驗算過程。

20、質量監督計劃、記錄要涵蓋整個試驗場所，對發現問題要形成糾正記錄，并由質量負責人進行確認。

復查評審一般由2名技術專家、一名組長及一名觀察員組成，在評審時技術專家會以現場提問、樣品復測、查閱報告等形式對實驗室人員及設備等相關信息進行確認，所以實驗室一定要做好設備檢定、標識的工作并要保證試驗員能夠熟練操作設備，同時也要求試驗員熟悉標準的每一步驟、數據處理及結果評定。

在管理要素主要會查閱近3年的內部資料，例如：內審、管理評審及培訓計劃、質量控制計劃等。

實驗室應提供機構代碼證、房產證明、社保證明、營業執照等相關文件復印件，并將開戶行、賬號提供給評審組長。

不符合項會在現場開出，實驗室應按照《實驗室資質認定工作指南》第158頁的格式形成整改報告，并要區分評審形式。（例：資質認定監督評審整改報告、資質認定復查評審整改報告或資質認定擴項評審整改報告）

第五篇：ISO內審檢查表編寫注意事項

企業認證之前應具備的材料

一、文件和記錄的管理：

1.辦公室要有全部文件和記錄空白表格清單；

2.外來文件（質量管理方面、與產品質量有關的標準、技術文件、資料等）清單特別是國家強制性的法律法規的文件及控制發放的記錄；

3.文件發放記錄（各部門都要有）

4.各部門受控文件清單。含：質量手冊、程序文件、各部門的支持性文件、外來文件（國家、行業、等標準；對產品質量有影響的資料等）；

5.各部門質量記錄清單；

6.技術文件清單（圖紙、工藝規程、檢驗規程及發放記錄）；

7.各種類文件的都要進行審核批準及日期；

8.各種質量記錄簽字要齊全；

二、管理評審：

9.管理評審計劃；

10.管理評審會議的“簽到表”；

11.管理評審記錄（管理者代表的報告、與會者的討論發言或書面的材料）；

12.管理評審報告（其中的內容見《程序文件》）；

13.管理評審后的整改計劃和措施；糾正、預防和改進措施記錄。

14.跟蹤驗證記錄。

三、內審方面：

15.內審計劃；

16.內審計劃及日程安排

17.內審小組長的任命書；

18.內審成員資格證書復印件；

19.首次會議記錄；

20.內審檢查表（記錄）；

21.末次會議記錄；

22.內審報告；

23.不符合報告及糾正措施驗證記錄；

24.數據分析的有關記錄；

四、銷售方面：

25.合同評審記錄；

26.顧客臺帳；

27.市場調查結果、顧客滿意程度調查結果、顧客投訴、抱怨及反饋的信息，臺帳，記錄，并進行統計分析，是否完成質量目標；

28.售后服務記錄；

五、采購方面：

29.合格供方評定記錄（包括外協代方的評定記錄）；以及對供貨的業績評價的材料；

30.合格供方評質量臺帳（在某個供方采購了多少材料，是否合格），采購質量統計分析，是否完成質量目標；

31.采購臺賬（包括外協產品臺帳）

32.采購清單（應有審批手續）；

33.合同（應經部門負責人批準）；

六、庫房：

34.原材料、半成品、成品名細臺帳；

35.工具名細臺帳；

36.量具明細臺帳（應包括量具檢定狀態、檢定日期、復檢日期）及檢定的證書的保存；

37.不合格量具、工具的控制（報廢手續）；

38.量具檢定記錄；

39.原材料、半成品、成品標識（包括產品標識和狀態標識）；

40.入、出庫手續；

七、設備方面：

41.設備清單；

42.檢修計劃；

43.設備維護保養記錄；

44.特殊過程設備認可記錄；

45.標識（包括設備標識和設備完好狀態標識）；

八、生產方面：

46.生產計劃；及生產、服務過程實現的策劃（會議）記錄；

47.完成生產計劃的項目清單（臺帳）；

48.不合格品臺賬；

49.不合格品的處理記錄；

50.半成品、成品的檢驗記錄及統計分析（合格率是否達到質量目標）；

51.產品的防護、倉儲的各項規章制度、標識、安全等；

52.各部門的培訓（業務技術培訓、質量意識培訓等）計劃、記錄；

53.作業文件（圖紙、工藝規程、檢驗規程、操作規程到現場）；

54.關鍵過程一定要有工藝規程；

55.現場標識（產品標識、狀態標識、設備標識）；

56.生產現場不能出現未經檢定的量具；

57.各部門的每一類工作記錄要裝訂成冊，便于檢索；

九、產品交付：

58.發貨計劃；

59.發貨清單；

60.對運輸方的評定記錄（也屬于合格供方的評定）；

61.顧客收到貨物的記錄；

十、人力資源：

62.崗位人員任職要求；

63.各部門培訓需求；

64.培訓計劃；

65.培訓記錄（包括：內審員培訓記錄、質量方針和目標培訓記錄、質量意識培訓記錄、質量管理體系文件培訓記錄、技能培訓記錄、檢驗員上崗培訓記錄，均應有相應的考核評價結果）

66.特殊工種名單（經有關負責人批準上崗的、及有關證件）；

67.檢驗員名單（經有關負責人任命，并規定職責和權限）；

十一、安全管理：

68.安全方面的各項規章制度（有關國家、行業及本企業的法規等）；

69.消防設備、設施清單；

說明：

1.以上內容必須準備完善；

2.強調各個部門的質量記錄一定要完備；

3.各個部門的負責人一定掌握本部門的質量職責；

4.質量方針、質量目標及各部門的分解目標要掌握；

5.崗位責任要求每一員工都要掌握。

6.以上內容，按各個專項負責人/班組的職責分工準備好材料