第一篇：境外投資項目核準材料要求-南京市發改委

境外投資項目核準材料要求-南京市發改委

發布時間：2011-12-01發布部門： 【字體 小中大 】

（一）境外投資項目核準[中方協議投資總額3000萬美元（不含）以下的資源開發類、中方協議投資總額1000萬美元（不含）以下的非資源開發類項目]

1、項目所在地區縣發展改革局或四大開發區初審轉報的請示（2份）；

2、《江蘇省境外投資項目申請報告表》（需蓋騎縫章）（5份）；

3、《江蘇省境外投資項目申請報告表》第十四項所列附件（5份）： ①公司董事會決議或相關的出資決議，國有企業需提供國有資產管理部門的意見；

②證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件（包括最新財務報表、企業營業執照、外方企業注冊證書以及其他資產證明材料等）； ③向銀行申請融資的，需附銀行出具的融資意向書；

④以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

⑤投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

⑥境外收購或競標項目，附國家發展改革委或省發展改革委出具的有關確認文件。

*以上附件，均需提供中文翻譯件。

第二篇：發改委談《境外投資項目核準暫行管理辦法》

發改委談《境外投資項目核準暫行管理辦法》

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央視國際(2004年12月02日 11:27)

中國網消息：今年10月9日，國家發展改革委發布了《境外投資項目核準暫行管理辦法》，對于境外投資項目核準涉及的有關問題做了具體規定。近日，國家發展改革委有關負責人就《核準辦法》涉及的一些具體問題接受了記者的采訪。

問：請問制定《境外投資項目核準暫行管理辦法》的依據和出發點是什么？《核準辦法》的出臺對于今后我國境外投資會產生何種影響？

答：《境外投資項目核準暫行管理辦法》是今年《國務院關于投資體制改革的決定》（國發[2004]20號）的重要配套文件之一，于今年10月9日以國家發展改革委第21號令發布實施。《核準辦法》的主要依據是《行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》。

《核準辦法》將使我國境外投資管理更為有序、高效，有助于加快實施“走出去”戰略，促進我國企業境外投資規模不斷擴大、投資主體多元化、投資方式多樣化。

問：與以往境外投資項目審批相比，《核準辦法》有哪些新的變化？在哪些方面體現了改革的精神，簡化了審批的程序和內容？

答：與以往的境外投資項目審批相比，《核準辦法》主要有如下改革：

1、減少程序。改項目審批制為核準制，將原來項目建議書和可行性研究報告兩道審批，改為只核準項目申請報告。

2、下放權限。國家原審批限額為中方投資額100萬美元以上項目，新設定的國家核準限額為資源開發類3000萬美元以上、大額用匯類1000萬美元以上，分別提高了30倍和10倍。其余項目下放地方政府核準，有些項目由企業自主決策。

3、簡化內容。與以往審批項目建議書和可行性研究報告不同，項目申請報告核準主要側重于確定投資主體、投資方向及合規性的審查，減少審查產品方案、財務效益等應由出資人自主決策、自擔風險的內容。

4、提高效率。明確項目申請報告的內容、項目核準的機關及權限、核準的程序、核準的條件及效力，增加核準的可操作性和透明度。

問：《核準辦法》的適用范圍是什么？以股權、債權等資產和權益形式進行的境外投資項目是否也需按《核準辦法》進行核準？

答：根據《核準辦法》規定，不分企業所有制，不分資金來源、投資形式和方式，對所有境外投資包括新建、收購、參股項目及增資、再投資項目，均按本辦法核準。以股權、債權等資產和權益形式進行的境外投資項目，也需按《核準辦法》進行核準。

問：在境外投資項目核準機關方面，中央和地方的權限如何劃分？地方的項目核準權是否可以下放？企業是否有項目核準權？

答：原油、礦山等資源開發類項目中方投資額3000萬美元以上，以及中方投資用匯額1000萬美元以上的其他類項目，由國家發展改革委核準。限額以下的項目由省級發展改革部門核準。項目核準屬行政許可，企業沒有項目核準權，但中央管理企業對限額以下的項目可自主決策，報國家發展改革委備案。

問：《核準辦法》第五條第二款“地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定”應如何解釋？

答：該款的“有關法規”主要指《國務院批轉國家計委關于加強海外投資項目管理意見的通知》（國發[1991]13號），該文件明確各級發展改革部門負責境外投資項目管理。

因此，《核準辦法》第五條第一款對于限額以下境外投資項目核準機關作了明確規定，即中方投資額3000萬美元以下的資源開發類項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由省級發展改革部門核準。

問：境外投資項目核準與對外投資開辦企業的核準是什么關系？

答：境外投資項目核準和對外投資開辦企業的核準，是境外投資管理中兩個不同的管理環節。境外投資項目核準是發展改革部門對境外投資行為從維護經濟安全、符合產業政策、保障公共利益、資本項目管理等公共管理方面進行核準。對外投資開辦企業的核準由商務部門負責，主要是對境外企業合同、章程等進行核準。

問：有些境外競標或收購項目，時間要求很緊，又有較大的不確定性，這類項目如何辦理核準手續？

答：境外競標或收購項目應在正式競標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送信息報告，國家發展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。待項目中標或收購條件基本達成一致后，再向發展改革部門申請辦理項目核準手續。若需對外簽約，應注意寫明“需經中國政府有關部門批準后生效”或類似條款。

問：項目申請報告與項目可行性研究報告有何不同？境外投資項目是否還需編制可行性研究報告？項目可行性研究報告是否還需得到批準？

答：《核準辦法》第十六條對項目申請報告的內容作了明確規定。與可行性研究報告不同的是，項目申請報告不要求詳細的技術選型分析、經濟效益和敏感性分析等企業決策時所需的經濟技術可行性分析內容。政府行政機關不再審批或核準項目可行性研究報告。項目單位可結合自身及項目情況，決定是否編制項目可行性研究報告。

問：境外投資項目核準文件的性質和效力是什么？

答：國家發展改革委或省級發展改革部門出具的項目核準文件是境外投資項目獲得行政許可的唯一合法依據。項目單位可憑項目核準文件，依法申辦外匯、海關、出入境和稅務等方面手續。

未經國家發展改革委或省級發展改革部門核準或備案的境外投資項目，各級外匯、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

責編：辛梓

第三篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

境外投資項目核準暫行管理辦法

（國家發展改革委令第21號2004年10月9日）

第一章總則

第一條根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規范項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外投資的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或投債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章核準機關及權限

第四條國家對境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及縱上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

第五條中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級發展改革部門核準，項目核準權不為及時掌握核準項目信息，省級發展改革部門在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

第六條中央管理企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發展改革委各發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第七條前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發展改革委核準或經國家發展改革委審核后報國務院核準。

第三章核準程序

第八條按核準權限屬于國家發展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省各部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第九條國家發展改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之曰起7個工作曰內，向國家發展改革委提出書面意見。

第十條國家發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作曰內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向國家發展改革委提出評估報告。

第十一條國家發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條國家發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。國家發展改革委在收到韋面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章項目申請報告

第十六條報送國家發展改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條報送國家發展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發展改革委出具的有關確認函件。

第五章核準條件及效力

第十八條國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條投資主體憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央管理企業憑國家發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第二十條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條國家發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示國家發展改革委出具的準予延續文件。

第二十二條對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條國家發展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發展改革部門核準境外投資項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章附則

第二十五條各省級發展改革部門依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。第二十六條自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。第二十七條本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十八條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第四篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

中華人民共和國國家發展和改革委員會令第21號

《境外投資項目核準暫行管理辦法》業經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，并于發布之日起施行。

國家發展和改革委員會主任:馬凱

二○○四年十月九日

境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章 總 則

第一條 根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規范對境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章 核準機關及權限

第四條 國家對境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

第五條 中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級發展改革部門核準，項目核準權不得下放。為及時掌握核準項目信息，省級發展改革部門在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

第六條 中央管理企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發展改革委備案。國家發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第七條 前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發展改革委核準或經國家發展改革委審核后報國務院核準。

第三章 核準程序

第八條 按核準權限屬于國家發展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發展改革部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第九條 國家發展改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內，向國家發展改革委提出書面意見。

第十條 國家發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向國家發展改革委提出評估報告。

第十一條 國家發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條 國家發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。國家發展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20％及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章 項目申請報告

第十六條 報送國家發展改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。第十七條 報送國家發展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發展改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十八條 國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條 投資主體憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央管理企業憑國家發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條 國家發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示國家發展改革委出具的準予延續文件。

第二十二條 對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條 國家發展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發展改革部門核準境外投資項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附 則

第二十五條 各省級發展改革部門依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。

第二十六條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。第二十七條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十八條 本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第五篇：境外投資項目核準和備案管理辦法 發改委【9】

發改委2014年第9號令《境外投資項目核準和備案管理辦法》

文章來源：發改委 2014-06-03 14:35 文章類型：轉載內容分類：政策

《境外投資項目核準和備案管理辦法》業經國家發展改革委主任辦公會討論通過，現予以發布，并于2014年5月8日起施行。我委2004年10月發布的《境外投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展改革委第21號令）同時廢止。

主任：徐紹史

2014年4月8日

境外投資項目核準和備案管理辦法

第一章總則

第一條為促進和規范境外投資，加快境外投資管理職能轉變，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》和《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下簡稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔保等方式通過其境外企業或機構實施的境外投資項目。

第三條本辦法所稱境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第四條本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保的總額。

第五條國家根據不同情況對境外投資項目分別實行核準和備案管理。

第六條國家發展和改革委員會（以下簡稱“國家發展改革委”）會同有關部門加強對企業境外投資的宏觀指導、投向引導和綜合服務，并通過多雙邊投資合作和對話機制，為投資主體實施境外投資項目積極創造有利的外部環境。

第二章核準和備案機關及權限

第七條中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發展改革委核準。涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目不分限額，由國家發展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準。

本辦法所稱敏感國家和地區包括：未建交和受國際制裁的國家，發生戰爭、內亂等國家和地區。

本辦法所稱敏感行業包括：基礎電信運營，跨境水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業。

第八條本辦法第七條規定之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發展改革委備案；地方企業實施的中方投資額3億美元以下境外投資項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級政府投資主管部門備案。

第九條對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務費、資源勘探費等）規模較大的，根據現行外匯管理規定的需要，投資主體可參照本辦法第七、八條規定對項目前期費用申請核準或備案。經核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第十條中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質性工作之前，應向國家發展改革委報送項目信息報告。國家發展改革委收到項目信息報告后，對符合國家境外投資政策的項目，在7個工作日內出具確認函。項目信息報告格式文本由國家發展改革委發布。

本辦法所稱境外收購項目，是指投資主體以協議、要約等方式收購境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。境外競標項目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標等方式獲得境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。

本辦法所稱對外開展實質性工作，境外收購項目是指對外簽署約束性協議、提出約束性報價及向對方國家或地區政府審查部門提出申請，境外競標項目是指對外正式投標。

第三章核準和備案程序及條件

第十一條由國家發展改革委核準或由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準的境外投資項目，地方企業直接向所在地的省級政府發展改革部門提交項目申請報告，由省級政府發展改革部門提出審核意見后報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送項目申請報告。

第十二條向國家發展改革委報送的項目申請報告主要包括項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環境情況、項目實施內容、投融資方案、風險分析等內容。項目申請報告示范大綱由國家發展改革委發布。

項目申請報告應附以下附件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）投資主體及外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額，并應提交具備相應資質的會計師事務所、資產評估機構等中介機構出具的審計報告、資產評估報告及有權機構的確認函，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、并購或合資合作項目，應提交中外方簽署的意向書或框架協議等文件。

第十三條對于項目申請報告及附件不齊全或內容不符合規定要求的，國家發展改革委在5個工作日內一次性告知申報單位予以補正。

第十四條涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，國家發展改革委在受理項目申請報告之日起3個工作日內征求有關部門意見，有關部門應當自收到征求意見函之日起7個工作日內出具書面意見。

第十五條國家發展改革委在受理項目申請報告后，若確有必要，應在5個工作日內委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構在規定時限內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。評估時限原則上不超過40個工作日。

評估費用由國家發展改革委承擔，咨詢機構及其工作人員不得收取申報單位或投資主體的任何費用。

第十六條國家發展改革委自受理項目申請報告之日起，對于符合核準條件的境外投資項目在20個工作日內完成核準，或提出審核意見報國務院核準。如20個工作日不能做出核準決定或提出審核意見的，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知申報單位。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構評估的時間。

第十七條國家發展改革委對核準的項目將向申報單位出具書面核準文件；對不予核準的項目，將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十八條國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策、境外投資政策；

（二）符合互利共贏、共同發展的原則，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反我國締結或參加的國際條約；

（三）符合國家資本項目管理相關規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條屬于國家發展改革委備案的項目，地方企業應填報境外投資項目備案申請表并附有關附件，直接提交所在地的省級政府發展改革部門，由省級政府發展改革部門報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送備案申請表及有關附件。

境外投資項目備案申請表格式文本及附件要求由國家發展改革委發布。

第二十條對于備案申請表及附件不齊全或內容不符合規定要求的，國家發展改革委在5個工作日內一次性告知申報單位予以補正。

第二十一條國家發展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。對不予備案的境外投資項目，國家發展改革委將以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第二十二條國家發展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關法律法規、產業政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關規定，是否危害國家主權、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應投資實力等進行審核。

第二十三條對于已經核準或備案的境外投資項目，如出現下列情況之一的，應按照本辦法第七、八條規定向國家發展改革委申請變更：

（一）項目規模和主要內容發生變化；

（二）投資主體或股權結構發生變化；

（三）中方投資額超過原核準或備案的20％及以上。

第四章核準和備案文件效力

第二十四條投資主體憑核準文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

第二十五條投資主體實施需國家發展改革委核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應當取得國家發展改革委出具的核準文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得國家發展改革委出具的核準文件或備案通知書。第二十六條核準文件和備案通知書應規定有效期，其中建設類項目核準文件和備案通知書有效期二年，其他項目核準文件和備案通知書有效期一年。

在有效期內投資主體未能完成辦理本辦法第二十四條所述相關手續的，應在有效期屆滿前30個工作日內申請延長有效期。

第五章法律責任

第二十七條國家發展改革委工作人員有下列行為之一的，責令其限期整改，并依據《行政機關公務員處分條例》等有關規定追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規定的程序和條件辦理項目核準、備案的；

（三）其他違反本辦法規定的行為。

第二十八條投資主體應當對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負責。投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規，隱瞞有關情況或提供虛假材料的，國家發展改革委將不予受理或不予核準、備案；已經取得核準文件或備案通知書的，國家發展改革委將撤銷核準文件或備案通知書，并給予警告。

第二十九條對于按照本辦法規定投資主體應申請辦理核準或備案但未依法取得核準文件或備案通知書而擅自實施的項目，以及未按照核準文件或備案通知書內容實施的項目，一經發現，國家發展改革委將會同有關部門責令其停止項目實施，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

對于按照本辦法第十條規定投資主體應報送項目信息報告但未獲得信息報告確認函而對外開展實質性工作的，國家發展改革委將予以通報批評，責令其糾正。對于性質嚴重、給國家利益造成嚴重損害的，國家發展改革委將會同有關部門依法進行處罰，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

第六章附則

第三十條各省級政府投資主管部門要加強對本地企業境外投資的引導和服務，并參照本辦法規定制定相應的備案管理辦法。國家發展改革委對省級政府投資主管部門境外投資項目備案工作進行指導和監督，并對發現的問題及時予以糾正。

第三十一條投資主體在境外投資參股或設立股權投資基金，適用本辦法。

自然人和其他組織在境外實施的投資項目，參照本辦法規定另行制定具體管理辦法。

第三十二條投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區實施的投資項目，參照本辦法執行。投資主體在臺灣地區實施的投資項目，參照本辦法規定另行制定具體管理辦法。

第三十三條本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第三十四條本辦法自2014年5月8日起施行。國家發展改革委于2004年10月頒布的《境外投資項目暫行管理辦法》（第21號令）同時廢止。