第一篇：重慶市外商投資項目和境外投資項目核準暫行辦法（寫寫幫推薦）

重慶市外商投資項目和境外投資項目核準暫行辦法

渝府發〔2004〕110號

第一章 總 則

第一條 為進一步落實企業投資自主決策權，規范外商投資項目和境外投資項目的核準，根據《國務院關于投資體制改革的決定》、《指導外商投資方向規定》和國家發展改革委發布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》、《境外投資項目核準暫行管理辦法》，結合我市實際，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于：

（一）在本市范圍內的各類外商投資項目。香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在我市興辦投資項目，參照外商投資項目執行。

（二）對我市各類企業，及其通過在境外控股的企業或機構，在中華人民共和國境外進行的投資項目。其在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目，參照境外投資項目管理。

第三條 本辦法所稱境外投資項目，是指我市投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第四條 屬市核準的外商投資項目、境外投資項目，由市發展改革委、市經委以及市政府授權管理的開發區管委會辦理核準。

屬國家核準的外商投資項目、境外投資項目，經市發展改革委、市經委進行初審，并轉報國家發展改革委核準。

第五條 市發展改革委、區縣（自治縣、市）計委負責外商投資的重大工業項目和其他各類外商投資項目及境外投資項目的核準。外商投資的一般工業項目，由市經委、區縣（自治縣、市）計委和經委負責核準。重慶經濟技術開發區、重慶高新技術產業開發區負責辦理本轄區內《外商投資產業指導目錄》中的外商投資鼓勵類、允許類項目的核準。

第二章 外商投資項目核準

第六條 按照《外商投資產業指導目錄》分類，總投資（包括增資額，下同）1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，屬國家核準權限，由市發展改革委受理并按規定轉報國家發展改革委核準。

總投資1億美元以下、3000萬美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目，由市發展改革委和市經委按職責分工辦理核準。其中，除總投資5000萬美元以下的工業類外商投資項目外，均由市發展改革委負責核準；總投資5000萬美元以下的工業類外商投資項目，由市經委負責核準。為方便企業，項目單位向項目所在區縣（自治縣、市）計委、經委或市政府授權的開發區管委會提出申請，由區縣（自治縣、市）計委、經委或開發區管委會接收材料并出具推薦意見后轉送市發展改革委或市經委。

總投資3000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目，由項目所在區縣（自治縣、市）計委和經委按照職責分工受理并核準。其中，除外商投資工業企業改擴建項目外，均由區縣（自治縣、市）計委負責核準；外商投資工業企業改擴建項目，由區縣（自治縣、市）經委負責核準。

在北部新區、重慶經濟技術開發區和重慶高新技術產業開發區內，總投資1億美元以下的鼓勵類、允許類外商投資項目，由項目所在的開發區管委會受理、核準。

第七條 項目申報單位應向有權核準機關報送項目申請報告一式5份。項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、經營期限、投資各方基本情況；

（二）項目建設規模、主要建設內容及產品，采用的主要技術和工藝，產品市場分析，計劃用工人數；

（三）項目建設地點，對土地、水、能源等資源的需求量，以及主要原材料的消耗量；

（四）環境影響評價；

（五）涉及公共產品或服務的價格測算；

（六）項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設備及金額；

（七）按規定必須招標的項目，還應說明項目的招標初步方案。

項目總投資估算在1000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目，可簡化項目申請報告。

第八條 項目申請報告有條件的應附以下文件：

（一）中外投資各方的企業注冊證（營業執照）、商務登記證、最新企業財務報表（包括資產負債表、損益表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）合資協議書、增資、購并項目的公司董事會決議；

（三）涉及銀行貸款的，由有關銀行出具融資意向書；

（四）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價文件審批意見；

（五）城市規劃行政主管部門出具的規劃選址意見書；

（六）國土資源行政主管部門出具的項目用地預審意見書（或國有土地使用權出讓合同）；

（七）涉及國有資產或土地使用權出資的，需由有關主管部門出具確認文件；

（八）涉及特許經營的項目，需提供有權部門出具的批準意見。

報國家核準的項目，（四）、（五）、（六）項應是市級及以上行政主管部門出具的文件。

第九條 核準機關收到項目申請報告后，按照以下條件進行審查：

（一）符合國家有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合國民經濟和社會發展中長期規劃、行業規劃和產業結構調整政策的要求；

（三）符合公共利益和國家反壟斷的有關規定；

（四）符合土地利用規劃、城市總體規劃和環境保護政策的要求；

（五）符合國家和市規定的技術、工藝標準的要求；

（六）符合資本項目管理、外債管理的有關規定。

第三章 境外投資項目核準

第十條 境外投資項目分資源開發類和其他項目進行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。

第十一條 中方投資3000萬美元及以上資源開發類境外投資項目、中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源類境外投資項目（即大額用匯類項目）屬國家核準權限，由市發展改革委按規定轉報。

中方投資3000萬美元以下資源開發類、中方投資用匯額1000萬美元以下的其他投資項目，由市發展改革委核準。

中央管理企業赴境外投資項目，按國家有關規定辦理。前往臺灣地區和前往未建交國家的投資項目，不分限額，由國家發展改革委核準或國務院核準。

第十二條 項目單位應向市發展改革委報送項目申請報告一式5份，項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十三條 項目申請報告有條件的應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額，應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應報送信息報告，并附有關確認函件。

第十四條 境外競標或收購項目，應在投標或正式開展商務活動前，向市發展改革委報送書面信息報告。市發展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十五條 投資主體如需投入必要的前期工作費用（含履約保證金、保函等），涉及用匯數額的，應向市發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入境外投資總額。

第十六條 市發展改革委按照以下條件進行審查：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需的戰略性資源；符合產業結構調整的要求，促進市內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第四章 核準程序及期限

第十七條 對本市權限內的項目，政府核準機關在進行核準時，如有必要，應自受理項目申請之日起4個工作日內，委托有資質的咨詢機構對需要進行評估論證的重點問題進行評估論證。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。

第十八條 市和區縣（自治縣、市）政府核準機關在核準外商投資項目申請時，需要征求同級行業主管部門意見的，應向行業主管部門出具征求意見函并附項目申請報告及相關材料。在核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區及敏感地區的投資項目前，應當征求有關部門的意見。

有關部門應在接到征求意見材料后7個工作日內向核準機關提出書面意見。逾期未反饋書面意見，視為同意。

第十九條 國家權限內的項目，市級核準機關應當自受理項目申請之日起20個工作日內完成初審，并由市發展改革委轉報國家發展改革委。

我市權限內的項目，核準機關應當自受理項目申請之日起20個工作日內完成審查并作出是否核準的決定（不包括委托咨詢機構進行評估的時間）。如20個工作日內不能作出決定，經本行政機關負責人批準可延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請單位。其中，市級核準權限的外商投資項目，向區縣（自治縣、市）計委、經委或市政府授權的開發區管委會提出申請的，區縣（自治縣、市）計委、經委或市政府授權的開發區管委會應自受理項目申請之日起20個工作日內提出意見并轉送市級核準機關。

第二十條 對符合核準條件的外商投資項目和境外投資項目，核準機關出具書面核準文件，并載明項目監督檢查的內容；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

核準機關應當及時將核準結果在專門的網站上公布。

第二十一條 由我市核準的境外投資項目和總投資3000萬美元以上的外商投資項目，市發展改革委須自項目核準文件出具之日起20個工作日內報國家發展改革委備案。其中，由市經委和市政府授權的開發區管委會核準的外商投資項目，應自核準文件出具之日起10個工作日內抄送市發展改革委，由市發展改革委上報國家發展改革委備案。

由區縣（自治縣、市）計委核準的外商投資項目，須自核準文件出具之日起20個工作日內，報市發展改革委備案。

由區縣（自治縣、市）經委核準的外商投資項目，須自核準文件出具之日起20個工作日內，報市經委備案。市經委每月末匯總抄送市發展改革委備案。

第五章 核準文件效力及變更

第二十二條 項目申請單位憑市、區縣（自治縣、市）核準機關出具的外商投資項目核準文件，依法申請辦理企業設立、土地（通過招標、拍賣、掛牌出讓土地使用權的除外）、規劃、建設、資源開發、資本項目管理、適用稅收政策等相關手續。

對未經核準的外商投資項目，外經貿、土地（通過招標、拍賣、掛牌出讓土地使用權的除外）、城市規劃、質量監管、建設行政、安全生產監管、工商、海關、稅務、外匯管理等部門不得辦理相關行政許可手續。

第二十三條 投資主體憑政府核準機關出具的境外投資項目核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。

對未經有權機構核準的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十四條 經核準的外商投資項目和境外投資項目，自核準文件發布之日起超過2年仍未實施且未申請延續的，該項目核準文件自動失效。

第二十五條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向核準機關申請變更：

（一）建設地點發生變化；

（二）投資方或股權發生變化；

（三）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（四）外商投資項目總投資超過原核準投資額20%及以上；

（五）境外投資項目中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上；

（六）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

變更核準程序比照本辦法規定的核準程序執行。

第六章 法律責任

第二十六條 政府核準機關及其工作人員，應嚴格按照法律法規和本辦法的有關要求，依法辦理項目核準手續，認真履行監管職責，對濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、收受賄賂以及超越本部門核準權限核準的，依法給予行政處分；涉嫌犯罪的，移交司法機關處理。

第二十七條 國家機關工作人員為未經核準機關核準的項目辦理相關行政許可手續的，由監察部門依法給予行政處分。

第二十八條 咨詢評估機構及其咨詢人員，在評估過程中違反有關規定，造成重大損失和惡劣影響的，由有關部門依法追究其相應責任。

第二十九條 項目申請單位應當對核準申請材料的真實性、有效性負責。對項目申請單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段取得項目核準文件的，政府核準機關應當撤銷相應的核準文件。造成嚴重后果的，由有關部門依法追究項目單位的責任。

第三十條 市、區縣（自治縣、市）政府核準機關應加強外商投資項目和境外投資項目監管，依法查處違法行為。

第七章 附 則

第三十一條 涉及土建工程等基本建設事項的外商投資項目，其申請報告須由具備相應工程咨詢資質的單位編制，其余申請報告可由中外合資雙方共同編制。

第三十二條 本辦法自2005年1月1日起實行。此前我市有關外商投資項目、境外投資項目審批的規定，與本辦法不一致的，按本辦法執行。

第二篇：甘肅省外商投資項目核準管理暫行辦法

法規匯編——甘肅省外商投資項目核準管理暫行辦法

甘肅省外商投資項目核準管理暫行辦法

第一條 為規范我省外商投資項目的核準管理，根據國家有關規定，制定本辦法。

第二條 本辦法適用于本省行政區域內的中外合資企業、中外合作企業、外商投資企業、外商購并省內企業、外商投資企業增資、再投資等各類外商投資項目的核準。

第三條 按照國務院《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》等國家有關規定的分類，總投資1億美元及以上的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元及以上的限制類項目，由甘肅省發展和改革部門對項目申請報告初步審核后，報國家發展改革部門核準。

總投資3000萬美元及以上至1億美元以下的鼓勵類、允許類項目和總投資5000萬美元以下的限制類項目，以及需辦理進口設備免稅確認的項目由省發展改革部門核準項目申請報告，并按要求抄報國家發展改革部門。

總投資3000萬美元以下的鼓勵類、允許類項目由市、州發展改革部門核準項目申請報告。

第四條 項目申請報告應包括以下內容：

(一)項目名稱、經營期限、投資各方基本情況；

(二)項目建設規模，主要建設內容及產品，采用的主要技術和工藝，產品目標市場，計劃用工人數；

(三)項目建設地點，對土地、淡水、能源等資源的需求，以及主要原材料的消耗量；

(四)環境影響評價；

(五)涉及公共產品或服務的價格；

(六)項目總投資、注冊資本及各方出資額、出資方式及融資方案，需要進口設備清單及金額；

(七)法律、法規規定的其他條件。

法規匯編——甘肅省外商投資項目核準管理暫行辦法 門提出評估報告。

第十條 省發展改革部門自受理項目申請報告之日起20個工作日內(不包含評估時間)，完成對項目申請報告的核準，或初步審核后轉報國家發展改革部門。如20個工作日內不能做出核準決定或轉報的，由省發展改革部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

第十一條 省發展改革部門對予以核準或轉報的項目，向項目申請人出具書面文件；對不予核準或轉報的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十二條 省發展改革部門對項目申請報告的核準條件是：

(一)符合國家有關法律、法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

(二)符合全省國民經濟和社會發展中長期規劃、行業規劃和產業結構調整政策的要求；

(三)符合公共利益和國家反壟斷的有關規定；

(四)符合土地利用規劃、城市總體規劃和環境保護政策的要求；

(五)符合國家規定的技術、工藝標準和規模的要求，建設條件成熟；

(六)符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。

第十三條 對已核準的外商投資項目，土地、城市規劃、質量監管、安全生產監管、海關、稅務、外匯管理等部門應按國家有關規定辦理土地使用、城市規劃、質量監管、安全生產、資源利用、資本項目管理、設備進口等相關手續。

第十四條 省發展改革部門應當根據項目的具體情況規定核準文件的有效期限。

因不可抗力等特殊原因，在項目核準文件有效期內未能辦理完相關手續的，可以向原項目核準單位提出申請延續，經原項目核準單位審查后出具準予延續的文件。核準文件有效期滿后，項目申請人辦理相關手續時，應同時出具準予延續文件。逾期未申請延續或延續申請未予批準的，項目核準文件失效。

第三篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

境外投資項目核準暫行管理辦法

（國家發展改革委令第21號2004年10月9日）

第一章總則

第一條根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規范項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外投資的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或投債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章核準機關及權限

第四條國家對境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及縱上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

第五條中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級發展改革部門核準，項目核準權不為及時掌握核準項目信息，省級發展改革部門在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

第六條中央管理企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發展改革委各發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第七條前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發展改革委核準或經國家發展改革委審核后報國務院核準。

第三章核準程序

第八條按核準權限屬于國家發展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省各部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第九條國家發展改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之曰起7個工作曰內，向國家發展改革委提出書面意見。

第十條國家發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作曰內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向國家發展改革委提出評估報告。

第十一條國家發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條國家發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。國家發展改革委在收到韋面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章項目申請報告

第十六條報送國家發展改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條報送國家發展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發展改革委出具的有關確認函件。

第五章核準條件及效力

第十八條國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條投資主體憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央管理企業憑國家發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第二十條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條國家發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示國家發展改革委出具的準予延續文件。

第二十二條對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條國家發展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發展改革部門核準境外投資項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章附則

第二十五條各省級發展改革部門依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。第二十六條自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。第二十七條本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十八條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第四篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

中華人民共和國國家發展和改革委員會令第21號

《境外投資項目核準暫行管理辦法》業經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，并于發布之日起施行。

國家發展和改革委員會主任:馬凱

二○○四年十月九日

境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章 總 則

第一條 根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規范對境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章 核準機關及權限

第四條 國家對境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

第五條 中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級發展改革部門核準，項目核準權不得下放。為及時掌握核準項目信息，省級發展改革部門在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

第六條 中央管理企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發展改革委備案。國家發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第七條 前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發展改革委核準或經國家發展改革委審核后報國務院核準。

第三章 核準程序

第八條 按核準權限屬于國家發展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發展改革部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第九條 國家發展改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內，向國家發展改革委提出書面意見。

第十條 國家發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向國家發展改革委提出評估報告。

第十一條 國家發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條 國家發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。國家發展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20％及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章 項目申請報告

第十六條 報送國家發展改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。第十七條 報送國家發展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發展改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十八條 國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條 投資主體憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央管理企業憑國家發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條 國家發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示國家發展改革委出具的準予延續文件。

第二十二條 對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條 國家發展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發展改革部門核準境外投資項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附 則

第二十五條 各省級發展改革部門依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。

第二十六條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。第二十七條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十八條 本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第五篇：四川省境外投資項目核準和備案管理辦法

四川省境外投資項目核準和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步確立企業對外投資主體地位，規范我省境外投資項目核準和備案管理，根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《國務院對確需保留的行政審批項目設定行政許可的決定》和《境外投資項目核準和備案管理辦法》（國家發展改革委第9號令）、《國家發展改革委關于實施〈境外投資項目核準和備案管理辦法〉有關事項的通知》（發改外資〔2014〕947號），結合我省實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于四川省內各類法人（以下稱“投資主體”）以新建、并購、參股、增資和注資等方式進行的境外投資項目，以及投資主體以提供融資或擔保等方式通過其境外企業或機構實施的境外投資項目。

第三條 本辦法所稱境外投資項目是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第四條 本辦法所稱中方投資額是指投資主體為境外投資項目投入的貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保的總額。

第五條 根據不同情況對境外投資項目分別實行核準和備案管理。

第六條 四川省發展和改革委員會（以下簡稱“省發展改革委”）會同有關部門加強對企業境外投資的宏觀指導、投向引導和綜合服務。

第二章 核準和備案機關權限

第七條 中方投資額10億美元及以上的境外投資項目，由國家發展和改革委員會（以下簡稱：國家發展改革委）核準。涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目不分限額，由國家發展改革委核準。其中，中方投資額20億美元及以上，并涉及敏感國家和地區、敏感行業的境外投資項目，由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準。

本辦法所稱敏感國家和地區包括：未建交和受國際制裁的國家，發生戰爭、內亂等國家和地區。

本辦法所稱敏感行業包括：基礎電信運營，跨境水資源開發利用，大規模土地開發，輸電干線、電網，新聞傳媒等行業。

第八條 本辦法第七條規定之外的境外投資項目實行備案管理。其中，中央管理企業實施的境外投資項目、地方企業實施的中方投資額3億美元及以上境外投資項目，由國家發展改革委備案；地方企業實施的中方投資額 3 億美元以下境外投資項目，由省發展改革委備案。

第九條 對于境外投資項目前期工作周期長、所需前期費用（包括履約保證金、保函手續費、中介服務費、資源勘探費等）規模較大的，根據現行外匯管理規定的需要，投資主體可參照本辦法第七、八條規定對項目前期費用申請核準或備案。經核準或備案的項目前期費用計入項目中方投資額。

第十條 中方投資額3億美元及以上的境外收購或競標項目，投資主體在對外開展實質性工作之前，應向國家發展改革委報送項目信息報告。

本辦法所稱境外收購項目，是指投資主體以協議、要約等方式收購境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。境外競標項目，是指投資主體參與境外公開或不公開的競爭性投標等方式獲得境外企業全部或者部分股權、資產或其它權益的項目。

本辦法所稱對外開展實質性工作，境外收購項目是指對外簽署約束性協議、提出約束性報價及向對方國家或地區政府審查部門提出申請，境外競標項目是指對外正式投標。

第三章 核準和備案程序及條件

第十一條 由國家發展改革委核準或由國家發展改革委提出審核意見報國務院核準的境外投資項目，地方企業直接向省發展改革委提交項目申請報告，經省發展改革委對項目進行初審后報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司直接向國家發展改革委報送項目申請報告。

第十二條 地方企業提交國家發展改革委的核準申請材料應包括省發展改革委出具的核準申報文件和項目申請報告及附件，材料一式3份，并附電子版光盤；中央管理企業申報文件內容應包括項目基本情況、集團公司或總公司意見等。

第十三條 向國家發展改革委報送的項目申請報告主要包括項目名稱、投資主體情況、項目必要性分析、背景及投資環境情況、項目實施內容、投融資方案、風險分析等內容。

項目申請報告應附以下附件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）投資主體及外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額，并應提交具備相應資質的會計師事務所、資產評估機構等中介機構出具的審計報告、資產評估報告及有權機構的確認函，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、并購或合資合作項目，應提交中外方簽署的意向書或框架協議等文件。

項目申請報告可由項目投資主體按照示范大綱要求自行編制或請有資質的第三方機構編制。

第十四條 屬于國家發展改革委備案的項目，地方企業直接向省發展改革委提交境外投資項目備案申請表并附有關附件，由省發展改革委審核后報送國家發展改革委；中央管理企業由集團公司或總公司向國家發展改革委報送備案申請表及有關附件。屬于省發展改革委備案的項目，地方企業直接向省發展改革委報送境外投資項目備案申請材料。

第十五條 境外投資項目備案原則上均在網上備案系統進行申報（通過國家發展改革委門戶網站的“政務服務中心”-“網上辦事”-“全國境外投資項目備案管理網絡系統”進行訪問）。發展改革部門對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書。

第十六條 對于備案申請表及附件不齊全或內容不符合規定要求的，省發展改革委在5個工作日內一次性告知申報單位予以補正。

第十七條 省發展改革委在受理項目備案申請表之日起5個工作日內對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構在規定時限內提出評估報告，并對評估結論承擔責任。評估時限原則上不超過20個工作日。

評估費用由省發展改革委承擔，咨詢機構及其工作人員不得收取申報單位或投資主體的任何費用。

第十八條 省發展改革委在受理備案申請表之日起7個工作日內，對符合備案條件的境外投資項目出具備案通知書或者向國家發展改革委出具備案申報文件。對不予備案的境外投資項目，省發展改革委以書面決定的方式通知申報單位并說明理由，投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

前款規定的備案期限，不包括委托咨詢機構評估的時間。

第十九條 省發展改革委對申請備案的境外投資項目，主要從是否屬于備案管理范圍，是否符合相關法律法規、產業政策和境外投資政策，是否符合國家資本項目管理相關規定，是否危害國家主權、安全、公共利益，以及投資主體是否具備相應投資實力等進行審核。

第二十條 對于已經核準或備案的境外投資項目，如出現下列情況之一的，應按照本辦法第七、八條規定向相應發展改革部門申請變更：

（一）項目規模和主要內容發生變化；

（二）投資主體或股權結構發生變化；

（三）中方投資額超過原核準或備案的20％及以上。

第四章 核準和備案文件效力

第二十一條 投資主體憑核準文件或備案通知書，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得發放貸款。

第二十二條 投資主體實施需發展改革部門核準或備案的境外投資項目，在對外簽署具有最終法律約束效力的文件前，應當取得相應發展改革部門出具的核準文件或備案通知書；或可在簽署的文件中明確生效條件為依法取得相應發展改革部門出具的核準文件或備案通知書。

第二十三條 省發展改革委出具的建設類項目備案通知書有效期二年，其他項目備案通知書有效期一年。

在有效期內投資主體未能完成辦理本辦法第二十一條所述相關手續的，應在有效期屆滿前30個工作日內申請延長有效期。

第五章 法律責任

第二十四條 省發展改革委及其工作人員應嚴格執行國家法律法規和本辦法的有關規定，如有下列行為之一的，責令其限期整改，并依據《行政機關公務員處分條例》等有關規定追究有關責任人的行政責任；構成犯罪的，由司法機關依法追究刑事責任。

（一）濫用職權、玩忽職守、徇私舞弊、索賄受賄的；

（二）違反本辦法規定的程序和條件辦理項目備案的；

（三）其他違反本辦法規定的行為。

第二十五條 投資主體應當對境外投資項目申請報告或項目備案申請表及附件的真實性、合法性負責。投資主體在境外投資項目申報過程中違反法律法規，隱瞞有關情況或提供虛假材料的，省發展改革委將不予受理或不予備案；已經取得備案通知書的，省發展改革委將撤銷備案通知書。

第二十六條 對于按照本辦法規定投資主體應申請辦理核準或備案但未依法取得核準文件或備案通知書而擅自實施的項目，以及未按照核準文件或備案通知書內容實施的項目，一經發現，省發展改革委將會同有關部門責令其停止項目實施，并提請或者移交有關機關依法追究有關責任人的法律和行政責任。

第二十七條 省發展改革委會同有關部門對投資主體執行項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附則

第二十八條 投資主體在境外投資參股或設立股權投資基金，適用本辦法。

自然人和其他組織在境外實施的投資項目，暫參照本辦法規定執行，待國家另行制定具體管理辦法后遵照執行。

第二十九條 投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區實施的投資項目，參照本辦法執行。

投資主體在臺灣地區實施的投資項目，暫參照本辦法規定執行，待國家另行制定具體管理辦法后遵照執行。

第三十條 本辦法由省發展改革委負責解釋。

第三十一條 本辦法自2014年11月11日起施行，有效期5年。《四川省境外投資項目核準暫行辦法》（川辦發〔2005〕17號）同時廢止。