第一篇：北京市境外投資項目核準暫行實施方法

【發布單位】北京市 【發布文號】

【發布日期】2005-12-23 【生效日期】2006-01-01 【失效日期】 【所屬類別】地方法規 【文件來源】北京市

北京市境外投資項目核準暫行實施方法

第一章 總則

第一條 為適應進一步完善社會主義市場經濟體制的需要，改革項目審批制度，簡化審批程序，規范本市各類法人的境外投資行為和政府對境外投資項目的核準管理，根據《 中華人民共和國行政許可法》、《 國務院關于投資體制改革的決定》(國發[2004]20號)、《國務院批轉國家計委關于加強海外投資項目管理意見的通知》(國發[1991]13號)和《 境外投資項目核準暫行管理辦法》(國家發展改革委令第21號)，結合本市實際，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于在本市行政區域內注冊的各類法人(以下稱“投資主體”)，及其通過在境外控股的企業或機構，在境外的國家和地區進行投資(含新建、購并、參股、增資、再投資)項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

中央管理企業境外投資項目核準按照《境外投資項目核準暫行管理辦法》(國家發展改革委令第21號)有關規定執行。

第三條 本辦法所稱境外投資項目，是指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第四條 市發展改革委是本市境外投資項目的核準機關(以下簡稱“項目核準機關”)，負責按照國家和本市規定權限進行境外投資項目的核準工作。

第二章 核準機關及權限

第五條 中方投資額在3000萬美元及以上的資源開發類項目，由市發展改革委對項目申請報告審核后報國家發展改革委核準。資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。中方投資用匯額在1000萬美元及以上的非資源開發類項目，由市發展改革委對項目申請報告審核后報國家發展改革委核準。

前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，全部由市發展改革委對項目申請報告審核后報國家發展改革委核準。

第六條 除上述需要報國家發展改革委核準的項目，均由市發展改革委核準并抄報國家發展改革委。

第三章 項目申請報告

第七條 投資主體應提交項目申請報告一式3份。項目申請報告應按照國家頒布的示范文本和對境外投資項目的有關要求進行編制。項目申請報告應包括以下內容：

(一)項目名稱、投資各方基本情況；

(二)項目背景情況及投資環境情況；

(三)項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

(四)項目總投資及用途、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額說明；

(五)購并或參股項目，應說明擬并購或參股公司的具體情況；

(六)其他需說明的事項。

第八條 報送項目申請報告應附以下文件：

(一)公司董事會決議或相關的出資決議；有上級主管部門的需有主管部門同意函；

(二)證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

(三)銀行出具的融資意向書；

(四)以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

(五)投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

(六)涉及國有資產的，應附國有資產主管部門出具的確認文件；

(七)境外競標或收購項目，應附國家發展改革委對項目投資主體事先報送的書面信息報告出具的有關確認函件；

(八)根據有關法律法規應提交的其他文件。

第四章 核準程序

第九條 投資主體將項目申請報告及相關材料，可以經注冊地的區(縣)發展改革部門轉報市發展改革委；也可以直接向市發展改革委提交。

第十條 市發展改革委核準項目申請報告時，需征求行業主管部門意見的，應向有關行業主管部門出具征求意見函并附相關材料。有關行業主管部門應在接到上述材料之日起7個工作日內，向市發展改革委提出書面意見。

第十一條 市發展改革委自受理項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向市發展改革委提出評估報告，并對評估報告承擔責任。咨詢機構在進行評估時，可要求項目申請人就有關問題進行說明。

第十二條 市發展改革委自受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國家發展改革委報送審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或報送審核意見的，由市發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十三條 市發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件，同時抄送相關部門；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十四條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，提出書面信息報告，經市發展改革委轉報國家發展改革委并獲得國家發展改革委出具的有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

(一)投資主體基本情況；

(二)項目投資背景情況；

(三)投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

(四)工作時間計劃表。

第十五條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的(含履約保證金、保函等)，應向市發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十六條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向市發展改革委申請變更：

(一)建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

(二)建設地點發生變化；

(三)投資方或股權發生變化；

(四)中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上；

(五)有關法律法規和產業政策規定的其他情況。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第五章 核準條件及效力

第十七條 市發展改革委核準項目的條件為：

(一)符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

(二)符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需的戰略性資源;符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出；有利于吸收國外先進技術和優秀人才；

(三)符合國家資本項目管理和外債管理規定；

(四)投資主體具備相應的投資實力；

(五)符合北京市其他相關法規規定。

第十八條 投資主體憑國家發展改革委或市發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。

第十九條 項目投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須先取得國家發展改革委或市發展改革委出具的項目核準文件。

第二十條 市發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十八條所列相關手續的依據。

有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應出示原項目核準機關出具的準予延續文件。

第二十一條 對未經核準的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十二條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件的，原項目核準機關可以撤銷對該項目的核準文件。

第二十三條 市發展改革委可以對投資主體執行項目情況進行監督檢查，并對查實的問題依法進行處理。

第六章 附則

第二十四條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。

第二十五條 本辦法由北京市發展改革委負責解釋。

第二十六條 本辦法自2006年1月1日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

本內容來源于政府官方網站，如需引用，請以正式文件為準。

第二篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

中華人民共和國國家發展和改革委員會令第21號

《境外投資項目核準暫行管理辦法》業經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予以發布，并于發布之日起施行。

國家發展和改革委員會主任:馬凱

二○○四年十月九日

境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章 總 則

第一條 根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規范對境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章 核準機關及權限

第四條 國家對境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

第五條 中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他項目，由各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級發展改革部門核準，項目核準權不得下放。為及時掌握核準項目信息，省級發展改革部門在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

第六條 中央管理企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發展改革委備案。國家發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第七條 前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發展改革委核準或經國家發展改革委審核后報國務院核準。

第三章 核準程序

第八條 按核準權限屬于國家發展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省級發展改革部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第九條 國家發展改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內，向國家發展改革委提出書面意見。

第十條 國家發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向國家發展改革委提出評估報告。

第十一條 國家發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條 國家發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。國家發展改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20％及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章 項目申請報告

第十六條 報送國家發展改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。第十七條 報送國家發展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發展改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十八條 國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條 投資主體憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央管理企業憑國家發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條 國家發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示國家發展改革委出具的準予延續文件。

第二十二條 對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條 國家發展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發展改革部門核準境外投資項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附 則

第二十五條 各省級發展改革部門依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。

第二十六條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。第二十七條 本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十八條 本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第三篇：境外投資項目核準暫行管理辦法

境外投資項目核準暫行管理辦法

（國家發展改革委令第21號2004年10月9日）

第一章總則

第一條根據《中華人民共和國行政許可法》和《國務院關于投資體制改革的決定》，為規范項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條本辦法適用于中華人民共和國境內各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外投資的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或投債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章核準機關及權限

第四條國家對境外投資資源開發類和大額用匯項目實行核準管理。

資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。此類項目中方投資額3000萬美元及以上的，由國家發展改革委核準，其中中方投資額2億美元及以上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

大額用匯類項目指在前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的境外投資項目，此類項目由國家發展改革委核準，其中中方投資用匯額5000萬美元及縱上的，由國家發展改革委審核后報國務院核準。

第五條中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他各省、自治區、直轄市及計劃單列市和新疆生產建設兵團等省級發展改革部門核準，項目核準權不為及時掌握核準項目信息，省級發展改革部門在核準之日起20個工作日內，將項目核準文件抄報國家發展改革委。

地方政府按照有關法規對上款所列項目的核準另有規定的，從其規定。

第六條中央管理企業投資的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資額1000萬美元以下的其他境外投資項目，由其自主決策并在決策后將相關文件報國家發展改革委各發展改革委在收到上述備案材料之日起7個工作日內出具備案證明。

第七條前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由國家發展改革委核準或經國家發展改革委審核后報國務院核準。

第三章核準程序

第八條按核準權限屬于國家發展改革委或國務院核準的項目，由投資主體向注冊所在地的省各部門提出項目申請報告，經省級發展改革部門審核后報國家發展改革委。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第九條國家發展改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區、臺灣地區投資的項目，以及核準前往未建交國家、敏感地區投資的項目前，應征求有關部門的意見。有關部門在接到上述材料之曰起7個工作曰內，向國家發展改革委提出書面意見。

第十條國家發展改革委在受理項目申請報告之日起5個工作曰內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向國家發展改革委提出評估報告。

第十一條國家發展改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國務院提出審核意見。如20個工作日不能作出核準決定或提出審核意見，由國家發展改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條國家發展改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向國家發展改革委報送書面信息報告。國家發展改革委在收到韋面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十四條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向國家發展改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向國家發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章項目申請報告

第十六條報送國家發展改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條報送國家發展改革委項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附國家發展改革委出具的有關確認函件。

第五章核準條件及效力

第十八條國家發展改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進國內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條投資主體憑國家發展改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。本辦法第六條規定的中央管理企業憑國家發展改革委出具的備案證明，辦理上述有關手續。

第二十條投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得國家發展改革委出具的項目核準文件或備案證明。

第二十一條國家發展改革委出具的核準文件應規定核準文件的有效期。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應同時出示國家發展改革委出具的準予延續文件。

第二十二條對未經有權機構核準或備案的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，國家發展改革委可以撤銷對該項目的核準文件或備案證明。

第二十四條國家發展改革委可以對投資主體執行項目情況和省級發展改革部門核準境外投資項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章附則

第二十五條各省級發展改革部門依據本辦法的規定，制定相應的核準管理辦法。第二十六條自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。第二十七條本辦法由國家發展改革委負責解釋。

第二十八條本辦法自2004年10月9日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行。

第四篇：上海市境外投資項目核準暫行管理辦法

第一章總則

第一條根據《國務院關于投資體制改革的決定》、國家發展改革委發布的《境外投資項目核準暫行管理辦法》，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市各類法人（以下簡稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或者機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資等）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或者技術、股權、債權等資產和權益或者提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權以及其他相關權益的活動。

第四條按項目核準權限，投資勘探開發原油、礦產等資源的資源開發類境外投資項目，中方投資額3000萬美元及以上的，由投資主體提出申請，經市境外投資項目主管機關審核后報國家發展改革委核準。

前款所列領域之外中方投資用匯額1000萬美元及以上的大額用匯類境外投資項目，由投資主體提出申請，經市境外投資項目主管機關審核后報國家發展改革委核準。

前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由投資主體提出申請，經市境外投資項目主管機關審核后報國家發展改革委核準。

計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委提交項目申請報告。

第五條市境外投資項目主管機關負責核準本市核準權限的中方投資額3000萬美元以下的資源開發類境外投資項目和中方投資用匯額1000萬美元以下的其他境外投資項目。

第二章核準程序

第六條市境外投資項目主管機關在受理境外投資項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應當在規定的時間內，向市境外投資項目主管機關提出評估報告。

第七條對屬于國家發展改革委核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關在受理項目申請報告之日起20個工作日內，提出審核意見，并轉報國家發展改革委核準。

對屬于本市核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關在受理申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準。

如在20個工作日內不能提出審核意見并進行轉報、或者不能作出核準決定，經市境外投資項目主管機關負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。

前款規定的核準期限，不包括委托咨詢機構進行評估的時間。

第八條對屬于本市核準的境外投資項目，市境外投資項目主管機關出具書面核準文件；對不予核準的項目，市境外投資項目主管機關應當以書面決定通知投資主體，說明理由并告知投資主體享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第九條境外競標或者收購項目，項目申請人應當在投標或者對外正式開展商務活動前，按照規定報送書面信息報告。其中對屬于地方核準權限的，應當向市境外投資項目主管機關報送書面信息報告，市境外投資項目主管機關在受理書面信息報告之日起7個工作日內，出具有關確認信函。其中對屬于國家核準權限的，應當通過市境外投資項目主管機關向國家發展改革委轉報書面信息報告。

信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模和建設規模；

（四）工作時間計劃表。

第十條投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應當申請核準。對屬于國家核準權限的項目通過市境外投資項目主管機關轉報國家發展改革委申請核準；對屬于本市核準權限內的項目向市境外投資項目主管機關申請核準。經核準的項目前期費用計入項目投資總額。

第十一條已經核準的境外投資項目如出現下列情形之一的，對屬于國家核準權限的項目需由市境外投資項目主管機關轉報國家發展改革委申請變更，對屬于本市核準權限的項目由市境外投資項目主管機關確認變更：

（一）建設規模、主要建設內容以及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或者股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序，比照本辦法第二章的相關規定執行。

第三章項目申請報告

第十二條提交的境外投資項目申請報告，應當包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況以及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案以及用匯金額；

（五）購并或者參股項目，應當說明擬購并或者參股公司的具體情況。

第十三條提交的境外投資項目申請報告需附以下材料：

（一）公司董事會決議或者相關的出資決議；

（二）證明中方以及合作外方資產、經營和資信情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或者技術、股權、債權等資產權益出資的，按照資產權益的評估價值或者公允價值核定出資額，并應當提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或者其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或者合資合作項目，中外雙方簽署的意向書或者框架協議等文件；

（六）境外競標或者收購項目，應當按照本辦法第九條規定報送信息報告，并附國家發展改革委或者市境外投資項目主管機關出具的有關確認函件。

第四章核準條件及效力

第十四條審核境外投資項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共權益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略資源；符合國家關于產業結構調整的要求，促進具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務等輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十五條投資主體憑項目核準機關的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。未經境外投資項目核準的，外匯管理、海關、稅務等部門不予辦理相關手續。

投資主體就境外投資簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得項目核準機關出具的核準文件。

第十六條項目核準機關出具的核準文件有效期為2年。在有效期內，核準文件是投資主體辦理本辦法第十五條所列相關手續的依據；有效期滿后，投資主體辦理上述相關手續時，應當同時出具項目核準機關出具的準予延續文件。

第十七條投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得境外投資核準文件的，項目核準機關可以撤銷該項目的核準文件。

第十八條項目核準機關可以對投資主體執行境外投資情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第五章附則

第十九條本辦法由市發展改革委負責解釋。

第二十條本辦法自2008年9月1日起施行。

上海市發展和改革委員會 二○○八年八月二十二日

第五篇：湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

湖南省境外投資項目核準暫行管理辦法

（送審稿）

第一章 總則

第一條 根據《中華人民共和國行政許可法》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《境外投資項目核準暫行管理辦法》和《湖南省人民政府貫徹國務院關于投資體制改革決定的實施意見》，為規范對湖南省境外投資項目的核準管理，特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于湖南省行政區劃內注冊的各類法人（以下稱“投資主體”），及其通過在境外控股的企業或機構，在境外進行的投資（含新建、購并、參股、增資、再投資）項目的核準。

投資主體在香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區進行的投資項目的核準，適用本辦法。

第三條 本辦法所稱境外投資項目指投資主體通過投入貨幣、有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產和權益或提供擔保，獲得境外所有權、經營管理權及其他相關權益的活動。

第二章

項目核準機關及權限

第四條

國家對境外投資項目實行核準管理。

第五條

中方投資額3000萬美元及以上的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元及以上的非資源開發類大額用匯境外投資項目，由省發展和改革委審核后報國家發展和改革委核準。

中方投資額3000萬美元以下的資源開發類和中方投資用匯額1000萬美元以下的非資源開發類境外投資項目，由省發展和改革委核準。資源開發類項目指在境外投資勘探開發原油、礦山等資源的項目。

第六條 前往臺灣地區投資的項目和前往未建交國家投資的項目，不分限額，由省發展和改革委審核后報國家發展和改革委核準或經國家發展和改革委審核后報國務院核準。

第三章 核準程序

第七條 投資主體赴境外投資項目，由投資主體向注冊地的市（州）發展和改革部門提出項目申請報告，經市（州）發展和改革部門審核后報省發展和改革委，省屬企業可直接向省發展和改革委提交項目申請報告，項目申請報告一式三份。

第八條

省發展和改革委如認為申報材料不齊全或者不符合有關要求，應在收到項目申請報告5個工作日內一次告知項目申請人，要求項目申請人澄清、補充相關情況和文件，或對相關內容進行調整。項目申請人按要求上報材料齊全后，省發展和改革委予以正式受理，并向項目申請人出具受理通知書。

第九條 省發展和改革委核準前往香港特別行政區、澳門特別行政區投資的項目前，應征求有關部門的意見，向有關部門出具征求意見函并附相關材料。有關部門在接到上述材料之日起7個工作日內，向省發展和改革委提出書面意見；逾期沒有反饋書面意見的，視為同意。

第十條

省發展和改革委在受理項目申請報告之日起5個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估。接受委托的咨詢機構應在規定的時間內向省發展和改革委提出評估報告。

第十一條 省發展和改革委在受理項目申請報告之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準，或向國家發展和改革委提出審核意見。如20個工作日不能做出核準決定，由省發展和改革委負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申請人。前款規定的核準期限，不包括征求意見、委托咨詢機構進行評估的時間。

第十二條 省發展和改革委對核準的項目向項目申請人出具書面核準文件；對不予核準的項目，應以書面決定通知項目申請人，說明理由并告知項目申請人享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第十三條 境外競標或收購項目，應在投標或對外正式開展商務活動前，向省發展和改革委報送書面信息報告。省發展和改革委在收到書面信息報告之日起7個工作日內出具有關確認函件。信息報告的主要內容包括：

（一）投資主體基本情況；

（二）項目投資背景情況；

（三）投資地點、方向、預計投資規模、建設規模和主要建設內容；

（四）工作時間計劃表。

第十四條 投資主體如需投入必要的項目前期費用涉及用匯數額的（含履約保證金、保函等），應向省發展和改革委申請核準。經核準的該項前期費用計入項目投資總額。

第十五條 已經核準的項目如出現下列情況之一的，需向省發展改革委申請變更：

（一）建設規模、主要建設內容及主要產品發生變化；

（二）建設地點發生變化；

（三）投資方或股權發生變化；

（四）中方投資超過原核準的中方投資額20%及以上。

變更核準的程序比照本章的相關規定執行。

第四章 項目申請報告

第十六條 報送省發展和改革委項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目名稱、投資方基本情況；

（二）項目背景情況及投資環境情況；

（三）項目建設規模、主要建設內容、產品、目標市場，以及項目效益、風險情況；

（四）項目總投資、各方出資額、出資方式、融資方案及用匯金額；

（五）購并或參股項目，應說明擬購并或參股公司的具體情況。

第十七條 項目申請報告應附以下文件：

（一）公司董事會決議或相關的出資決議；

（二）證明中方及合作外方資產、經營和資金信用情況的文件；

（三）銀行出具的融資意向書；

（四）以有價證券、實物、知識產權或技術、股權、債權等資產權益出資的，按資產權益的評估價值或公允價值核定出資額。應提交具備相應資質的會計師、資產評估機構等中介機構出具的資產評估報告，或其他可證明有關資產權益價值的第三方文件；

（五）投標、購并或合資合作項目，中外方簽署的意向書或框架協議等文件；

（六）境外競標或收購項目，應按本辦法第十三條規定報送信息報告，并附省發展和改革委出具的有關確認函件。

第五章 核準條件及效力

第十八條 省發展和改革委核準項目的條件為：

（一）符合國家法律法規和產業政策，不危害國家主權、安全和公共利益，不違反國際法準則；

（二）符合經濟和社會可持續發展要求，有利于開發國民經濟發展所需戰略性資源；符合國家和省關于產業結構調整的要求，促進省內具有比較優勢的技術、產品、設備出口和勞務輸出，吸收國外先進技術；

（三）符合國家資本項目管理和外債管理規定；

（四）投資主體具備相應的投資實力。

第十九條 投資主體憑省發展和改革委的核準文件，依法辦理外匯、海關、出入境管理和稅收等相關手續。

第二十條 投資主體就境外投資項目簽署任何具有最終法律約束力的相關文件前，須取得省發展和改革委出具的項目核準文件。

第二十一條 項目核準文件的有效期為2年。在有效期內，核準文件是項目申請人辦理本辦法第十九條所列相關手續的依據。項目在核準文件有效期內未開工建設的，項目申請人應在核準文件有效期屆滿前30日內向原項目核準機關申請延期，原項目核準機關應在有效期屆滿前作出是否準予延期的決定。有效期滿后，項目申請人辦理本辦法第十九條所列相關手續時，須同時出示原項目核準機關出具的準予延續文件。項目在核準文件有效期內未開工建設也未向原項目核準機關申請延期的，原項目核準文件自動失效。

第二十二條 對未經核準的境外投資項目，外匯管理、海關、稅務等部門不得辦理相關手續。

第二十三條 投資主體以提供虛假材料等不正當手段，取得項目核準文件或備案證明的，省發展和改革委應撤銷對該項目的核準文件。

第二十四條 省發展和改革委可以對投資主體執行項目情況進行監督檢查，并對查實問題依法進行處理。

第六章 附則

第二十五條 自然人和其他組織在境外進行的投資項目的核準，參照本辦法執行。

第二十六條 本辦法由湖南省發展和改革委員會負責解釋。

第二十七條 本辦法自

****年**月**日起施行。此前有關境外投資項目審批的規定，凡與本辦法有抵觸的，均按本辦法執行