第一篇：外商投資項目核準和備案管理辦法

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外商投資項目核準和備案管理辦法

（2014年4月8日中華人民共和國國家發展和改革委員會令第9號公布 根據2014年12月27日中華人民共和國國家發展和改革委員會令第20號公布的《國家發展改革委關于修改〈境外投資項目核準和備案管理辦法〉和〈外商投資項目核準和備案管理辦法〉有關條款的決定》修正）

第一章 總 則

第一條 為進一步深化外商投資管理體制改革，根據《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規定》、《國務院關于投資體制改革的決定》及《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》），特制定本辦法。第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業、外商投資企業增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。第四條 外商投資項目核準權限、范圍按照國務院發布的《核準目錄》執行。本辦法所稱項目核準機關，是指《核準目錄》中規定的具有項目核準權限的行政機關。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關規定進行安全審查。

第三章 項目核準

第八條 擬申請核準的外商投資項目應按國家有關要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態環境影響分析；

（三）經濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內企業項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發展和改革委員會根據實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。對于應當由國家發展和改革委員會核準或者審核后報國務院核準的項目，國家發展和改革委員會制定并頒布《服務指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內容，為項目申報單位提供指導和服務。

第十條 項目申請報告應附以下文件：

（一）中外投資各方的企業注冊證明材料及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、利潤表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）；

（五）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件；

（六）節能審查機關出具的節能審查意見；

（七）以國有資產出資的，需由有關主管部門出具的確認文件；

（八）根據有關法律法規的規定應當提交的其他文件。第十一條 按核準權限屬于國家發展和改革委員會核準的項目，由項目所在地省級發展改革部門提出初審意見后，向國家發展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發展改革部門的意見。第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目核準機關應當在收到申報材料后5個工作日內一次告知項目申報單位補正。

第十三條 對于涉及有關行業主管部門職能的項目，項目核準機關應當商請有關行業主管部門在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目核準機關在受理項目申請報告之日起4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估論證，接受委托的咨詢機構應在規定的時間內提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準時應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準機關自受理項目核準申請之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

前款規定的核準期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內。

第十六條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）合理開發并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態安全；

（五）對公眾利益不產生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。第十七條 對予以核準的項目，項目核準機關出具書面核準文件，并抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、節能審查等相關部門；對不予核準的項目，應以書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關材料；

第十九條 外商投資項目備案需符合國家有關法律法規、發展規劃、產業政策及準入標準，符合《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》。第二十條 對不予備案的外商投資項目，地方投資主管部門應在7個工作日內出具書面意見并說明理由。

第五章項目變更

第二十一條 經核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關申請變更：

（一）項目地點發生變化；

（二）投資方或股權發生變化；

（三）項目主要建設內容發生變化；

（四）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

第二十二條 變更核準和備案的程序比照本辦法前述有關規定執行。

第二十三條 經核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應按核準程序辦理。

第六章 監督管理

第二十四條 核準或備案文件應規定文件的有效期。在有效期內未開工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿前30個工作日向原核準和備案機關提出延期申請。在有效期內未開工建設且未提出延期申請的，原核準文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準和備案機關要切實履行核準和備案職責，改進監督、管理和服務，提高行政效率，并按照相關規定做好項目核準及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發展改革部門應當會同同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、金融監管、安全生產監管等部門，對項目申報單位執行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進行稽察和監督檢查，加快完善信息系統，建立發展規劃、產業政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規行為并納入不良信用記錄，實現行政審批和市場監管的信息共享。

第二十八條 國家發展和改革委員會要聯合地方發展改革部門建立完善外商投資項目管理電子信息系統，實現外商投資項目可查詢、可監督，提升事中事后監管水平。第二十九條 省級發展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項目核準及備案相關情況，包括項目名稱、核準及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設內容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發展和改革委員會。

第七章 法律責任

第三十條 項目核準和備案機關及其工作人員違反本辦法有關規定的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準和備案機關工作人員，在項目核準和備案過程中濫用職權謀取私利，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案機關不予受理或者不予核準及備案。已經取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案機關應依法撤銷該項目的核準或備案文件。已經開工建設的，依法責令其停止建設。相應的項目核準和備案機關及有關部門應當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關責任人的法律責任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項目核準職能的國務院行業管理部門和省級政府有關部門可以按照國家有關法律法規和本辦法的規定，制定外商投資項目核準具體實施辦法和相應的《服務指南》。

第三十五條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執行。外國投資者以人民幣在境內投資的項目，按照本辦法執行。

第三十六條 法律、行政法規和國家對外商投資項目管理有專門規定的，按照有關規定執行。

第三十七條 本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發展和改革委員會2004年10月9日發布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展和改革委員會令第22號）同時廢止。

第二篇：外商投資項目核準和備案管理辦法(2014年)

中華人民共和國國家發展和改革委員會令

第12號

《外商投資項目核準和備案管理辦法》已經國家發展和改革委員會主任辦公會討論通過，現予發布，自2014年6月17日起施行。國家發展和改革委員會2004年10月9日發布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展和改革委員會令第22號）同時廢止。

主任：徐紹史 2014年5月17日

外商投資項目核準和備案管理辦法

第一章 總 則

第一條 為進一步深化外商投資管理體制改革，根據《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規定》、《國務院關于投資體制改革的決定》及《政府核準的投資項目目錄（2013年本）》（以下簡稱《核準目錄》），特制定本辦法。

第二條 本辦法適用于中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業、外商投資企業增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。

第四條 根據《核準目錄》，實行核準制的外商投資項目的范圍為：

（一）《外商投資產業指導目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元及以上鼓勵類項目，總投資（含增資）5000萬美元及以上限制類（不含房地產）項目，由國家發展和改革委員會核準。

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（二）《外商投資產業指導目錄》限制類中的房地產項目和總投資（含增資）5000萬美元以下的其他限制類項目，由省級政府核準?！锻馍掏顿Y產業指導目錄》中有中方控股（含相對控股）要求的總投資（含增資）3億美元以下鼓勵類項目，由地方政府核準。

（三）前兩項規定之外的屬于《核準目錄》第一至十一項所列的外商投資項目，按照《核準目錄》第一至十一項的規定核準。

（四）由地方政府核準的項目，省級政府可以根據本地實際情況具體劃分地方各級政府的核準權限。由省級政府核準的項目，核準權限不得下放。

本辦法所稱項目核準機關，是指本條規定具有項目核準權限的行政機關。

第五條 本辦法第四條范圍以外的外商投資項目由地方政府投資主管部門備案。

第六條 外商投資企業增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第七條 外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關規定進行安全審查。

第三章 項目核準

第八條 擬申請核準的外商投資項目應按國家有關要求編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態環境影響分析；

（三）經濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內企業項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

第九條 國家發展和改革委員會根據實際需要，編制并頒布項目申請報告通用文本、主要行業的項目申請報告示范文本、項目核準文件格式文本。

對于應當由國家發展和改革委員會核準或者審核后報國務院核準的項目，國家發展和改革委員會制定并頒布《服務指南》，列明項目核準的申報材料和所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內容，為項目申報單

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位提供指導和服務。

第十條 項目申請報告應附以下文件：

（一）中外投資各方的企業注冊證明材料及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、利潤表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）；

（五）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件；

（六）節能審查機關出具的節能審查意見；

（七）以國有資產出資的，需由有關主管部門出具的確認文件；

（八）根據有關法律法規的規定應當提交的其他文件。

第十一條 按核準權限屬于國家發展和改革委員會核準的項目，由項目所在地省級發展改革部門提出初審意見后，向國家發展和改革委員會報送項目申請報告；計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展和改革委員會報送項目申請報告，并附項目所在地省級發展改革部門的意見。

第十二條 項目申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目核準機關應當在收到申報材料后5個工作日內一次告知項目申報單位補正。

第十三條 對于涉及有關行業主管部門職能的項目，項目核準機關應當商請有關行業主管部門在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

第十四條 項目核準機關在受理項目申請報告之日起4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估論證，接受委托的咨詢機構應在規定的時間內提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準時應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

第十五條 項目核準機關自受理項目核準申請之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

前款規定的核準期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計

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算在內。

第十六條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）合理開發并有效利用了資源；

（四）不影響國家安全和生態安全；

（五）對公眾利益不產生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。

第十七條 對予以核準的項目，項目核準機關出具書面核準文件，并抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、節能審查等相關部門；對不予核準的項目，應以書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第四章 項目備案

第十八條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關材料；

第十九條 外商投資項目備案需符合國家有關法律法規、發展規劃、產業政策及準入標準，符合《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》。

第二十條 對不予備案的外商投資項目，地方投資主管部門應在7個工作日內出具書面意見并說明理由。

第五章 項目變更

第二十一條 經核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關申請變更：

（一）項目地點發生變化；

（二）投資方或股權發生變化；

（三）項目主要建設內容發生變化；

（四）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

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第二十二條 變更核準和備案的程序比照本辦法前述有關規定執行。第二十三條 經核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應按核準程序辦理。

第六章 監督管理

第二十四條 核準或備案文件應規定文件的有效期。在有效期內未開工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿前30個工作日向原核準和備案機關提出延期申請。在有效期內未開工建設且未提出延期申請的，原核準文件期滿后自動失效。

第二十五條 對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得提供信貸支持。

第二十六條 各級項目核準和備案機關要切實履行核準和備案職責，改進監督、管理和服務，提高行政效率，并按照相關規定做好項目核準及備案的信息公開工作。

第二十七條 各級發展改革部門應當會同同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、金融監管、安全生產監管等部門，對項目申報單位執行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進行稽察和監督檢查，加快完善信息系統，建立發展規劃、產業政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規行為并納入不良信用記錄，實現行政審批和市場監管的信息共享。

第二十八條 國家發展和改革委員會要聯合地方發展改革部門建立完善外商投資項目管理電子信息系統，實現外商投資項目可查詢、可監督，提升事中事后監管水平。

第二十九條 省級發展改革部門每月10日前匯總整理上月本省項目核準及備案相關情況，包括項目名稱、核準及備案文號、項目所在地、中外投資方、建設內容、資金來源（包括總投資、資本金等）等，報送國家發展和改革委員會。

第七章 法律責任

第三十條 項目核準和備案機關及其工作人員違反本辦法有關規定的，—5—

由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準和備案機關工作人員，在項目核準和備案過程中濫用職權謀取私利，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案機關不予受理或者不予核準及備案。已經取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案機關應依法撤銷該項目的核準或備案文件。已經開工建設的，依法責令其停止建設。相應的項目核準和備案機關及有關部門應當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關責任人的法律責任。

第八章 附 則

第三十四條 具有項目核準職能的國務院行業管理部門和省級政府有關部門可以按照國家有關法律法規和本辦法的規定，制定外商投資項目核準具體實施辦法和相應的《服務指南》。

第三十五條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在祖國大陸舉辦的投資項目，參照本辦法執行。

外國投資者以人民幣在境內投資的項目，按照本辦法執行。

第三十六條 法律、行政法規和國家對外商投資項目管理有專門規定的，按照有關規定執行。

第三十七條 本辦法由國家發展和改革委員會負責解釋。

第三十八條 本辦法自2014年6月17起施行。國家發展和改革委員會2004年10月9日發布的《外商投資項目核準暫行管理辦法》（國家發展和改革委員會令第22號）同時廢止。

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第三篇：3-3上海市外商投資項目核準和備案管理辦法

上海市外商投資項目核準和備案管理辦法

第一章總則

第一條根據國務院發布的《指導外商投資方向規定》、《國務院關于投資體制改革的決定》、《政府核準投資項目目錄》和國家發展改革委發布的《外商投資項目核準和備案管理辦法》，結合本市實際，制定本辦法。

第二條本辦法適用于本市中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業、外商投資企業增資及再投資項目等各類外商投資項目。第三條本市外商投資項目核準機關和項目備案機關（以下稱“項目主管機關”）是指市發展改革委、區（縣）發展改革委以及市政府確定的機構。市政府確定的機構，是指根據地方性法規、規章規定，對所屬區域內項目實施核準、備案的機構，包括：中國（上海）自由貿易試驗區管委會、臨港地區開發建設管委會、虹橋商務區管委會、長興島開發建設管委會辦公室、國際旅游度假區管委會、張江高科技園區管委會、化學工業區管委會、國務院批準在上海設立的出口加工區管委會等。第二章項目管理方式

第四條外商投資項目管理，分為核準和備案兩種方式。

第五條本市外商投資項目核準的范圍、項目主管機關權限劃分等，按照《上海市政府核準的投資項目目錄細則》相關規定執行。未列入《上海市政府核準的投資項目目錄細則》的外商投資項目，實行備案管理，項目主管機關權限劃分等按照《上海市政府備案的投資項目目錄》相關規定執行。第六條外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關規定進行安全審查。第七條外商投資企業增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。第三章項目核準

第八條擬申請核準的外商投資項目，項目單位應當向項目主管機關報送項目申請報告。項目申請報告應當包括以下內容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態環境影響分析；

（三）經濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內企業項目申請報告應當包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

第九條項目申請報告應當按照國家發展改革委頒布的項目申請報告通用文本等相關要求編寫。項目主管機關出具核準文件應當參照國家發展改革委頒布的項目核準格式文本相關要求。第十條項目申請報告應當附具以下材料：

（一）中外投資各方的企業注冊證明材料及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、利潤表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）規劃部門出具的規劃意見；

（四）土地部門出具的項目用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進行改擴建的項目，可以不進行用地預審）；

（五）環保部門出具的環境影響評價文件的審查意見；

（六）節能審查機關出具的節能審查意見；

（七）以國有資產出資的，需由有關主管部門出具的確認文件；

（八）根據有關法律法規的規定應當提交的其他文件。

第十一條對屬于國家發展改革委核準權限的項目，市發展改革委提出初審意見后，向國家發展改革委報送項目申請報告；計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委報送項目申請報告，并附市發展改革委的意見。第十二條項目申請材料不齊全或者不符合有關要求的，項目主管機關應當在收到申請材料后5個工作日內一次告知項目單位補正。

第十三條對涉及有關行業管理部門職能的項目，項目主管機關應當商請有關行業管理部門在7個工作日內，出具書面審查意見。有關行業管理部門逾期沒有出具書面審查意見的，視為同意。

第十四條項目主管機關在受理項目核準申請之日起4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估論證，接受委托的咨詢機構應當在規定的時間內提出評估報告。

對可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目主管機關在進行核準時應當采取適當方式征求公眾意見。對特別重大的項目，可以實行專家評議制度。第十五條項目主管機關自受理項目核準申請之日起20個工作日內，完成對項目申請報告的核準。如20個工作日內不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目單位。

前款規定的核準期限，委托咨詢評估和進行專家評議所需的時間不計算在內。第十六條對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）合理開發并有效利用資源；

（四）不影響國家安全和生態安全；

（五）對公眾利益不產生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。

第十七條對予以核準的項目，項目主管機關出具書面核準文件，并抄送相關部門；對不予核準的項目，應當書面說明理由，并告知項目單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。第四章項目備案

第十八條擬申請備案的外商投資項目，項目單位應當填報上海市外商投資項目備案有關申請表信息，并附以下材料：

（一）中外投資各方的企業注冊證明材料（個人投資者提供個人身份證明）；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議或相關出資決議；

（三）房地產權證、或土地中標通知書（或土地成交確認書、或國有建設用地使用權出讓合同）、或租賃協議；

（四）根據有關法律法規的規定應當提交的其他材料。項目備案有關申請表式和填報要求等由市發展改革委另行規定。

第十九條項目主管機關應當在受理后7個工作日內，向項目單位出具項目備案意見，并將備案意見抄送相關部門。

對符合國家有關法律法規、發展規劃、產業政策及準入標準且符合《外商投資產業指導目錄》的外商投資項目，項目主管機構應當予以備案；不予備案的，應當在項目備案意見中說明理由。第五章項目變更及延期

第二十條經核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原項目主管機關申請變更：

（一）項目地點發生變化；

（二）投資方或股權發生變化；

（三）項目主要內容發生變化；

（四）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

第二十一條經核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應當按照備案相關規定辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應當按照核準相關規定辦理。

第二十二條核準或備案文件有效期2年，自核準或備案之日起計算。在有效期內未開工建設的項目，項目單位應當在有效期屆滿前30個工作日，向原項目主管機關提出延期申請，延長期限為1年。在有效期內未開工建設且未提出延期申請的項目，原核準或備案文件期滿后自動失效。

第二十三條核準和備案的變更、延期程序，比照本辦法前述有關規定執行。第六章監督管理及法律責任

第二十四條項目主管機關應當會同規劃、土地、環保、行業管理、金融監管、安全監管、工商管理、商務等部門對項目單位執行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進行稽察和監督檢查。

第二十五條項目主管機關應當通過本市投資項目管理信息系統，報送外商投資項目核準或備案相關情況信息以及項目監管情況信息，實行項目信息聯網查詢。第二十六條市發展改革委應當會同相關部門完善本市外商投資信息共享機制，建立發展規劃、產業政策、準入標準、誠信記錄、項目實施情況等信息的橫向互通制度。

市政府確定的機構、各區（縣）政府投資管理、規劃、土地、環保、建設管理等部門應當進一步增強項目核準、備案管理和事中事后監管能力，依法合規、高效便捷為企業投資項目做好服務，并按照要求做好項目信息的報送、共享等工作。

第二十七條項目主管機關應當依法公開外商投資項目核準或備案情況相關信息。

第二十八條對未按照規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續。

第二十九條項目主管機關及其工作人員違反本辦法有關規定的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十條項目主管機關工作人員在項目核準或備案過程中濫用職權謀取私利，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。第三十一條對咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十二條項目單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目主管機關不予受理、不予核準或備案；已經取得項目核準或備案文件的，項目主管機關應當依法撤銷該項目的核準或備案文件；已經開工建設的，依法責令其停止建設。

項目主管機關和有關部門應當將項目單位相關信用信息歸集到上海市公共信用信息平臺。有違法行為的，應當依法追究有關責任人法律責任。第七章附則

第三十三條香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在大陸投資的項目，參照本辦法執行。

外國投資者以人民幣在境內投資的項目，按照本辦法執行。

第三十四條法律、行政法規和國家對外商投資項目管理有專門規定的，按照有關規定執行。

第三十五條國家及本市對中國（上海）自由貿易試驗區外商投資項目管理另有規定的，從其規定。

第三十六條本辦法自2015年1月1日起施行。

上海市發展和改革委員會 2014年12月26日

第四篇：陜西省外商投資項目核準和備案管理辦法

陜西省外商投資項目核準和備案管理辦法

第一章 總則

第一條 為進一步深化外商投資項目管理制度改革，規范外資管理工作，提高外資服務水平，根據《中華人民共和國行政許可法》、《指導外商投資方向規定》（國務院令2002年346號）、《外商投資項目核準和備案管理辦法》（國家發展改革委第12號令）、《國家發展改革委關于修改〈外商投資項目核準和備案管理辦法〉和〈境外投資項目核準和備案管理辦法〉有關條款的決定》（國家發展改革委第20號令）、《政府核準的投資項目目錄》（以下簡稱《核準目錄》），制定本辦法。

第二條 本辦法適用于陜西省行政區域內的中外合資、中外合作、外商獨資、外商投資合伙、外商并購境內企業、外商投資企業增資及再投資項目等各類外商投資項目。

第二章 項目管理方式

第三條 外商投資項目管理分為核準和備案兩種方式。

第四條 外商投資項目核準權限、范圍按照《核準目錄》執行。由市級政府投資主管部門核準的項目，核準權限不得下放。第五條 本辦法第四條范圍以外的符合產業政策的外商投資項目實行備案制。

（一）總投資5億美元及以上的備案制管理外商投資項目，由 — 1 — 省發展改革委備案。

（二）總投資5億美元以下的備案制管理外商投資項目，由市級政府投資主管部門備案。

由市級政府投資主管部門備案的項目，各設區市政府可以根據本地實際情況具體劃分市級、縣級的備案權限。

第六條 屬于《產業結構調整指導目錄》中的淘汰類項目不予核準和備案。

第七條 本辦法所稱項目核準和備案機關，是指第四、第五條規定的陜西省內具有項目核準和備案權限的行政機關。

韓城市、楊凌示范區、西咸新區、神木縣、府谷縣及其它擴權強縣享有設區市的項目核準和備案權限。

第八條 外商投資企業增資項目總投資以新增投資額計算，并購項目總投資以交易額計算。

第九條 外商投資涉及國家安全的，應當按照國家有關規定進行安全審查。

第三章 項目核準

第十條 擬申請核準的外商投資項目應按照國家發展改革委頒布的項目申請報告通用文本、主要行業的項目申請報告示范文本編制項目申請報告。項目申請報告應包括以下內容：

（一）項目及投資方情況；

（二）資源利用和生態環境影響分析；

（三）經濟和社會影響分析。

外國投資者并購境內企業項目申請報告應包括并購方情況、并購安排、融資方案和被并購方情況、被并購后經營方式、范圍和股權結構、所得收入的使用安排等。

第十一條 項目申請報告應附以下文件：

（一）中外投資各方的企業注冊證明材料及經審計的最新企業財務報表（包括資產負債表、利潤表和現金流量表）、開戶銀行出具的資金信用證明；

（二）投資意向書，增資、并購項目的公司董事會決議；

（三）城鄉規劃行政主管部門出具的選址意見書（僅指以劃撥方式提供國有土地使用權的項目）；

（四）國土資源行政主管部門出具的用地預審意見（不涉及新增用地，在已批準的建設用地范圍內進行改擴建的項目，可以不進行用地預審，但需提供原有土地使用證）；

（五）環境保護行政主管部門出具的環境影響評價審批文件；

（六）節能審查機關出具的節能審查意見；

（七）以國有資產出資的，需由有關主管部門出具的確認文件；

（八）根據有關法律法規的規定應當提交的其他文件。

第十二條 按核準權限屬于國家發展改革委核準的項目，由省發展改革委提出初審意見后，向國家發展改革委報送項目申請報告。計劃單列企業集團和中央管理企業可直接向國家發展改革委 — 3 — 報送項目申請報告，并附省發展改革委的意見。

按核準權限屬于省發展改革委核準的項目，由項目所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發展改革委報送項目申請報告；計劃單列企業集團、中央管理企業、省屬企業、省政府有關部門所屬單位可直接向省發展改革委報送項目申請報告，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十三條 項目申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目核準機關應當在收到申報材料后5個工作日內一次告知項目申報單位補正。

項目核準機關自受理項目核準申請之日起15個工作日內，完成對項目申請報告的核準。如15個工作日內不能做出核準決定的，由本部門負責人批準延長10個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

第十四條 對于涉及有關行業主管部門職能的項目，項目核準機關應當商請有關行業主管部門在7個工作日內出具書面審查意見。有關行業主管部門逾期沒有反饋書面審查意見的，視為同意。

項目核準機關在受理項目申請報告之日起4個工作日內，對需要進行評估論證的重點問題委托有資質的咨詢機構進行評估論證，接受委托的咨詢機構應在規定的時間內提出評估報告。

對于可能會對公共利益造成重大影響的項目，項目核準機關在進行核準時應采取適當方式征求公眾意見。對于特別重大的項目，可以實行專家評議制度。

— 4 — 第十三條規定的核準期限，委托咨詢評估、征求公眾意見和進行專家評議所需的時間不計算在內。

第十五條 對外商投資項目的核準條件是：

（一）符合國家有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）合理開發并有效利用資源；

（四）不影響國家安全和生態安全；

（五）對公眾利益不產生重大不利影響；

（六）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。

第十六條 對予以核準的項目，項目核準機關依照國家發展改革委頒布的項目核準文件格式文本出具書面核準文件，并抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、節能審查等相關部門；對不予核準的項目，應書面說明理由，并告知項目申報單位享有依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第四章 項目備案

第十七條 擬申請備案的外商投資項目需由項目申報單位提交項目和投資方基本情況等信息，并附中外投資各方的企業注冊證明材料、投資意向書及增資、并購項目的公司董事會決議等其他相關材料。

第十八條 按備案權限屬于省發展改革委備案的項目，由項目 — 5 — 所在地市級政府投資主管部門提出初審意見后，向省發展改革委報送相關材料；計劃單列企業集團、中央管理企業、省屬企業、省政府有關部門所屬單位可直接向省發展改革委報送相關材料，并附項目所在地市級政府投資主管部門的意見。

第十九條 項目申報材料不齊全或者不符合有關要求的，項目備案機關應當在收到申報材料后3個工作日內一次告知項目申報單位補正。

項目備案機關自受理項目備案申請之日起7個工作日內，完成項目備案工作。特殊情況7個工作日內不能做出備案決定的，由本部門負責人批準延長7個工作日，并將延長期限的理由告知項目申報單位。

對不予備案的外商投資項目，項目備案機關應在7個工作日內出具書面意見并說明理由。

第二十條 對外商投資項目的備案條件是：

（一）符合有關法律法規和《外商投資產業指導目錄》、《中西部地區外商投資優勢產業目錄》的規定；

（二）符合發展規劃、產業政策及準入標準；

（三）符合國家資本項目管理、外債管理的有關規定。第二十一條 對予以備案的項目，項目備案機關應按照省發展改革委制定的備案文件格式文本出具備案通知書，并抄送同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、節能審查等相關部門；對不予備案的項目，應書面說明理由，并告知項目申報單位享有 — 6 — 依法申請行政復議或者提起行政訴訟的權利。

第五章 項目變更

第二十二條 經核準或備案的項目如出現下列情形之一的，需向原批準機關申請變更：

（一）項目地點發生變化；

（二）投資方或股權發生變化；

（三）項目主要建設內容和規模發生變化；

（四）有關法律法規和產業政策規定需要變更的其他情況。

第二十三條 變更核準和備案的程序比照本辦法前述有關規定執行。

第二十四條 經核準的項目若變更后屬于備案管理范圍的，應按備案程序辦理；予以備案的項目若變更后屬于核準管理范圍的，應按核準程序辦理。經核準或備案的項目若變更后不屬于原核準和備案機關權限范圍的，項目單位應按規定到相關項目核準和備案機關重新辦理項目核準和備案。

第六章 監督管理

第二十五條 核準或備案文件應規定文件的有效期。在有效期內未開工建設的，項目申報單位應當在有效期屆滿前30個工作日向原核準和備案機關提出延期申請。在有效期內未開工建設且未提出延期申請的，原核準或備案文件期滿后自動失效。

— 7 — 第二十六條 對于未按規定權限和程序核準或者備案的項目，有關部門不得辦理相關手續，金融機構不得提供信貸支持。

第二十七條 各級項目核準和備案機關要切實履行核準和備案職責，改進監督、管理和服務，提高行政效率，并按照相關規定做好項目核準及備案的信息公開工作。

第二十八條 各級發展改革部門應當會同同級行業管理、城鄉規劃、國土資源、環境保護、金融監管、安全生產監管等部門，對項目申報單位執行項目情況和外商投資項目核準或備案情況進行稽察和監督檢查，加快完善信息系統，建立發展規劃、產業政策、準入標準、誠信記錄等信息的橫向互通制度，嚴肅查處違法違規行為并納入不良信用記錄，實現行政審批和市場監管的信息共享。

第二十九條 省發展改革委要聯合各市、縣（區）投資主管部門完善外商投資項目管理電子信息系統，實現外商投資項目可查詢、可監督，提升事中事后監管水平。

第七章 法律責任

第三十條 項目核準和備案機關及其工作人員違反本辦法有關規定的，由其上級行政機關或者監察機關責令改正；情節嚴重的，對直接負責的主管人員和其他直接責任人員依法給予行政處分。

第三十一條 項目核準和備案機關工作人員，在項目核準和備 — 8 — 案過程中濫用職權謀取私利，構成犯罪的，依法追究刑事責任；尚不構成犯罪的，依法給予行政處分。

第三十二條 咨詢評估機構及其人員、參與專家評議的專家，在編制項目申請報告、受項目核準機關委托開展評估或者參與專家評議過程中，不遵守國家、省法律法規和本辦法規定的，依法追究相應責任。

第三十三條 項目申報單位以拆分項目或提供虛假材料等不正當手段申請核準或備案的，項目核準和備案機關不予受理或者不予核準及備案。已經取得項目核準或備案文件的，項目核準和備案機關應依法撤銷該項目的核準或備案文件。已經開工建設的，依法責令其停止建設。相應的項目核準和備案機關及有關部門應當將其納入不良信用記錄，并依法追究有關責任人的法律責任。

第八章 附則

第三十四條 對于應當由省發展改革委核準、備案或者審核后報國家發展改革委核準的項目，省發展改革委制定并頒布《服務指南》，列明項目核準和備案的申報材料及格式、所需附件、受理方式、辦理流程、辦理時限等內容，為項目申報單位提供指導和服務。

第三十五條 香港特別行政區、澳門特別行政區和臺灣地區的投資者在陜西省行政區域內舉辦的投資項目，參照本辦法執行。

外國投資者以人民幣在陜西省行政區域內投資的項目，按照 — 9 — 本辦法執行。

第三十六條 法律、行政法規和國家、省對外商投資項目管理有專門規定的，按照有關規定執行。

第三十七條 本辦法自2015年6月27日起施行，2020年6月26日廢止。

第五篇：外商投資項目核準和備案管理辦法全文--國務院部委規章

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